手机网
首页 > 个基公告吧 > 正文

中信证券可转债集合资产管理计划销售公告

2012-01-05 14:56:32

一、重要提示

(一)本公司2011年7月15日获得中国证监会《关于核准中信证券股份有限公司设立中信证券可转债集合资产管理计划的批复》(证监许可[2011]1117号)。但中国证监会对本集合计划作出的任何决定,均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明参与本集合计划没有风险。

(二)管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产,但不保证本集合计划一定盈利,也不保证最低收益。托管人保证尽职履行托管职责,保护本集合计划资产的安全,但不保证本集合计划资产投资不受损失,不承诺最低收益。

(三)本公告仅对本集合计划推广的有关事项和规定予以说明。投资者如欲了解本集合计划的详细情况,请阅读本公司网站(www.cs.ecitic.com)备置的《中信证券可转债集合资产管理计划说明书》和《中信证券可转债集合资产管理计划资产管理合同》。

(四)为保护委托人的利益,管理人郑重提示委托人:在每次参与本集合计划(无论认购参与还是中间参与)时,委托人应依据《中信证券可转债集合资产管理计划资产管理合同》向推广机构查询参与结果的同时,另请通过管理人网站(www.cs.ecitic.com)等方式直接向管理人进行查询确认。

(五)本公司可根据推广期间的具体情况对推广事宜做适当调整。

(六)本集合计划将采用电子签名方式签署资产管理合同。请委托人在推广机构营业网点签署电子签名约定书,申请电子签名。

二、本集合计划概况

(一)名称与类型:中信证券可转债集合资产管理计划,是限定性集合资产管理计划。

(二)存续期:本集合计划无固定存续期限,出现集合资产管理合同约定的终止情形时,终止清算。

(三)集合计划每份额面值:壹元人民币

(四)目标规模:本集合计划在推广期的募集资金不超过50亿元人民币,存续期不设规模上限。为避免推广期募集资金超过规模上限,当集合计划募集规模接近或达到其规模上限时,管理人将自次日起暂停接受集合计划参与申请,并对当日已提交的参与申请,管理人将采取比例配售的方法确定投资者实际参与金额,但实际参与金额必须满足合同及说明书对参与资金最低规模的要求,并及时向投资者披露。

(五)最低参与金额:初次参与本集合计划的最低金额为人民币5万元(含参与费)。对本集合计划份额的持有人,其新增参与资金的最低金额为壹仟元人民币。委托人将红利再投资不受上述限制。

(六)开放日安排与流动性安排:开放日指集合计划成立后,为投资者办理参与、退出集合计划等业务的工作日。本集合计划成立后的前1个月为封闭期,在该期间不办理参与、退出业务。投资者在集合计划成立满1个月之后的每个工作日都可以办理参与、退出本集合计划的业务。集合计划持有现金类资产的比例在封闭期和开放期均不低于集合计划资产净值的5%,以应对客户退出。管理人对投资组合的流动性状况、大客户的退出需求进行监控,根据情况提高投资组合的流动性。合同和说明书还安排了巨额退出、暂停接受退出申请等措施来控制极端情况下的流动性风险。

(七)在符合分红条件的前提下,集合计划收益每年至少分配一次,在次年的4月30日前完成。每次收益分配比例不低于集合计划该次可供分配利润的50%。但若成立不满3个月可不进行收益分配;

(八)参与、退出费率:

1、参与费率:

参与金额(M)

认购期参与费率

存续期参与费率

M≥500万

每笔1000元

每笔1000元

300万≤M<500万

0.2%

0.3%

100万≤M<300万

0.4%

0.5%

M<100万

0.6%

0.7%

2、退出费率:集合计划退出费主要用于支付开展退出业务必要的手续费,退出费率如下:

持有期限(D)

退出费率

D<180天

0.3%

180天≤D<365天

0.2%

D≥365天

0%

集合计划终止或清算

0%

三、设立推广期

本集合计划的设立推广期自2012年1月12日(含)起,并在之后的60个工作日内完成集合计划的推广、设立活动。

投资者可在本集合计划的各推广销售机构营业网点参与本集合计划。投资者可拨打中信证券股份有限公司资产管理业务客户服务咨询电话(010-60836688)或至各推广网点咨询参与事宜。办理业务的具体时间,由各推广机构约定。

四、推广对象

中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者(法律法规禁止的除外),以及法律法规或中国证监会允许参与本集合计划的其他投资者。投资者在参与本集合计划之前,已经是推广机构的客户。

五、推广机构

本集合计划的推广机构为:中信银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司等。

管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的推广机构代理销售本集合计划,经中国证监会核准后及时在各推广机构通告并报住所地和推广场所所在地中国证监会派出机构备案。

(一)中信银行股份有限公司

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座

咨询电话:95558

联系人:单峰

联系电话:010-65557078

传真:010-65550828

公司网址:http://bank.ecitic.com/

中信银行股份有限公司在以下城市的营业网点办理对投资者的开户和认购业务:北京、上海、深圳、大连、南京、青岛、杭州、广州、成都、郑州、重庆、福州、沈阳、武汉、天津、长沙、昆明、石家庄、西安、苏州、济南、合肥、宁波、东莞、厦门、太原、呼和浩特、南昌、哈尔滨、长春、乌鲁木齐、兰州、唐山、贵阳。

请拨打各城市营业网点咨询电话。

(二)华夏银行股份有限公司

办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

法定代表人:吴建

客户咨询电话:010-95577

联系人:王广国

电话:010-85237284

传真:010-85238680

公司网址:www.hxb.com.cn

华夏银行将在以下31个城市的各个营业网点接受办理投资者的开户和认购业务:北京、上海、广州、深圳、南京、苏州、无锡、杭州、温州、重庆、成都、聊城、乌鲁木齐、天津、福州、呼和浩特、沈阳、大连、济南、烟台、青岛、昆明、玉溪、武汉、太原、石家庄、西安、宁波、南宁、绍兴、常州。

请拨打各城市营业网点咨询电话。

(三)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

办公地址:北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

联系人:中信证券股份有限公司资产管理部

咨询电话:010-60836688

传真:010-60836627

公司网站:www.cs.ecitic.com

中信证券股份有限公司在以下城市的营业网点办理对投资者的开户和认购业务:北京、长沙、常州、成都、大连、东莞、佛山、广州、海门、合肥、惠州、南京、启东、如皋、上海、深圳、沈阳、石家庄、苏州、太原、唐山、天津、武汉、西安、襄樊、徐州、中山。

请拨打各城市营业网点咨询电话。

(四)中信金通证券有限责任公司

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

咨询电话:0571-96598

联系人:俞会亮

联系电话:0571- 85776115

传真:0571-85783771

公司网址:www.bigsun.com.cn

中信金通证券有限责任公司在以下城市的指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务:杭州、湖州、台州、嘉兴、金华、宁波、温州、绍兴、衢州、丽水、南昌、赣州、宜春、福州、泉州。请拨打各城市营业网点咨询电话。

(五)中信万通证券有限责任公司

办公地址:青岛市市南区东海西路28号

咨询电话:0532-96577

联系人:丁韶燕

电话:0532-85022026

传真:0532-85022026

公司网址:www.zxwt.com.cn

中信万通证券有限责任公司在以下城市的指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务:济南、青岛、滨州、淄博、烟台、临沂、平度、胶州、开发区、即墨、济宁、东营、潍坊、聊城。请拨打各城市营业网点咨询电话。

六、本集合计划的验资与成立

(一)成立条件和时间

1、推广期满,如果集合计划的参与资金总额(含参与费)不低于1亿元人民币且其委托人数量为2人以上(含),并经管理人聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合计划进行验资并出具验资报告后,管理人宣布本集合计划成立并开始运作。管理人须在本集合计划成立日后5个工作日内向中国证监会及住所地证监会派出机构报告推广、设立情况及验资报告。

2、本集合计划成立前委托人的认购参与资金必须全部存入中国证券登记结算有限责任公司指定的专门账户。在集合计划设立完成、开始投资运作之前,任何人不得动用集合计划的资金。

3、如果本集合计划成立,则投资者认购款项(不含参与费用)加计推广期内的同期银行存款利息,折算成集合计划份额归投资者所有。

(二)设立失败

推广期满,集合计划参与资金总额(含参与费)未达到1亿元人民币,或其委托人少于2人,或推广期内发生使本集合计划无法设立的不可抗力事件,则本集合计划设立失败。如本集合计划设立失败,管理人将委托人认购参与资金及其所产生的同

期银行活期存款利息,在推广期结束后30天内返还给委托人,各方互不承担其他责任。管理人须在本集合计划设立失败后5个工作日内向中国证监会及住所地证监会派出机构报告。

七、本集合计划推广的当事人

(一)管理人

名称:中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

法定代表人:王东明

注册资本:人民币9,945,701,400元

联系地址:北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦16层

电话:010-60836688

传真:010-60836627

(二)托管人

名称:中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦

注册资本:390.333亿元人民币

法定代表人:孔丹

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座

电话:010-65556812

传真:010-65550832

(三)推广机构

1、中信银行股份有限公司

2、华夏银行股份有限公司

3、中信证券股份有限公司

4、中信金通证券有限责任公司

5、中信万通证券有限责任公司

(四)注册登记机构

中国证券登记结算有限责任公司

地址:北京市西城区太平桥大街17号,邮编:100033

电话:010-58598888

联系人:朱立元

公司网址:http://www.chinaclear.cn

中信证券股份有限公司

二○一二年一月五日