宏源证券宏源9号股债双赢集合资产管理计划成立于2013年5月31日，第一个收益补偿期为2013年5月31日至2014年5月30日。根据《宏源证券宏源9号股债双赢集合资产管理计划资产管理合同》的相关约定，经集合计划管理人估算并经托管人北京银行股份有限公司核对，集合计划拟进行第一次分红。具体分红事宜如下：
一、分红方案
分红前管理人对委托人持有份额的收益率R进行计算、判断，根据判断结果按如下办法进行分红：
1、若R＜r，则对管理人自有份额进行份额减记，以使委托人份额的收益率达到r；若管理人以自有资金参与的全部份额减记至零后，委托人的预期收益仍存在未实现的差额（包括未能达到本收益补偿期期初本金），管理人不再使用其他任何资金弥补。
2、若r＜R≤r+1.2%，委托人及管理人份额均按R获得收益；
3、若R＞r+1.2%，管理人对r+1.2%＜R≤r+6.7%部分及R＞r+6.7%部分分别按管理人业绩计提办法计提业绩报酬后，委托人及管理人份额获得剩余收益。
其中，r在本收益补偿期为3.3%。
按照集合计划目前单位净值估算，本次将按照上述分红办法中的第3条规定进行分红，即管理人按业绩计提办法计提业绩报酬后，委托人及管理人份额获得剩余收益。若权益分配基准日集合计划单位净值低于1.045，则将按上述第2条或第1条规定进行分红，委托人实际获得的收益以最终分红结果为准。
二、分红时间安排
1、分红权益登记日：2014年5月30日；
2、权益分配基准日：2014年5月30日；
3、分红权益期：2013年5月31日-2014年5月30日；
4、分红除权日：2014年5月30日；
5、红利发放日：2014年6月3日。
三、分红对象
分红权益登记日持有本集合计划份额的委托人。
四、分红方式
本集合计划采用现金分红方式。
五、咨询方式
1、登录宏源证券股份有限公司网站：www.hysec.com，进入“资产管理”栏。
2、咨询本集合计划代理推广机构：北京银行股份有限公司，网址：www.bankofbeijing.com.cn，服务热线：95526。
特此公告。
宏源证券股份有限公司
2014年5月22日