中银国际证券中国红-黄山9号集合资产管理计划成立公告

中银国际证券有限责任公司（以下简称“中银国际证券”）中国红—黄山9号集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”）自2014年9月11日起（含该日）推广，并于9月24日结束。2014年9月26日，经上海上会会计师事务所有限公司验资，此次推广期的净参与金额为人民币41,700,000.00元，有效认购资金在推广期间的银行利息为3,334.00元，募集资金总额为人民币41,703,334.00元。按照每份集合计划单位面值人民币1.00元计算，推广期共参与41,703,334.00份集合计划单位。本集合计划有效参与户数为20户。以上数据的计算和确定均严格遵守《中银国际证券中国红—黄山9号集合资产管理合同》（以下简称“资产管理合同”）及《中银国际证券中国红—黄山9号集合资产管理计划说明书》（以下简称“计划说明书”）的约定。

根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《证券公司客户资产管理业务规范》、计划说明书和资产管理合同的有关规定，本集合计划已符合成立条件，于2014年9月26日成立。自成立之日起，本集合计划管理人中银国际证券正式开始管理本集合计划。

本集合计划宣布成立后，委托人可以到原参与网点或通过中银国

际证券网站（www.bocichina.com）查询其持有的集合计划份额。

本次推广中所发生的验资费等费用由管理人中银国际证券支付，不另从本集合计划资产中支付。本集合计划成立后，与本集合计划有关的审计费、律师费、注册登记费等按有关规定从集合计划资产中列支。

根据计划说明书和资产管理合同的约定，本集合计划通过风险与收益分配的安排，将集合计划份额根据预期收益与风险分成A1、A2、A3……Ai、B等级别，为表述方便，A1、A2、A3……Ai统称为A类份额（优先级份额），B类份额也称为次级份额。各类份额资产分别募集，合并运作。A1、A2、A3……Ai类份额由管理人在本集合计划存续期间根据需要安排募集（即开放参与），A1、A2、A3……Ai类份额在该类份额运作期内不开放，封闭运作。在该类份额约定的到期日全部自动退出，不得申请提前退出。管理人可提前在管理人网站公告可供客户参与的集合计划的类别、开放参与日、起息日、到期日、参与上限与下限、预期收益率、参与安排等规则。具体开放参与日期和参与退出安排以管理人公告为准。管理人可以在推广期或特定开放期参与本集合计划B类份额。管理人有权灵活设置B类份额的特定开放期。在满足集合计划合同约定自有资金退出条件的情形下，管理人可以自行安排自有资金的退出。本集合计划封闭期在中银国际证券柜台市场转让的具体安排，将另行公告。

本集合计划成立后，至少每周披露一次集合计划份额净值、Ai

类份额和B类份额的单位净值，即每周一披露上周最后一个工作日集合计划份额净值、Ai类份额和B类份额的单位净值。

特此公告。

中银国际证券有限责任公司

2014年9月26日

【附件】

中银国际证券中国红-黄山9号集合资产管理计划成立公告.pdf