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国联汇金38号集合资产管理计划优先A5份额开放销售公告

2014-12-25 14:56:54

尊敬的投资者:

国联汇金38号集合资产管理计划拟开放销售优先A5份额,具体销售事宜公告如下:

国联汇金38号集合资产管理计划优先A5份额

基金代码和TA B40285,深市98TA

预期年化

收益率 6.5%(按单位面值计算的单利)

单位面值 1.00

规模上限 1700万

开放日期 2014年12月26日

起始运作日期 2014年12月27日

运作及计息周期 16个月(具体到期日以管理人网站公告为准)

单个委托人

参与下限 投资者首次参与本集合计划的最低金额为100万,追加参与的最低金额需为1万。

风险等级 优先A5份额为高等风险收益产品,适合高等风险承受能力投资者参与。

开放期和封闭期安排 本集合计划为优先级各类份额不定期设置开放期,具体开放起止日期、开放份额具体参与或退出安排以管理人网站公告为准。管理人有权提前结束或延长开放期。

当发生《国联汇金38号集合资产管理计划资产管理合同》约定的情况时,管理人可以为该份额设置临时开放期和特别开放期。

参与 在本公告约定的发行期内,投资者在每个交易日可以参与本集合计划优先A5份额。

退出 当计息周期到期时,管理人将自动清退优先级A5份额。

若本集合计划优先A5份额未到期时,管理人投资的上市公司非公开发行股票全部变现,则管理人有权提前结束优先级A5份额的计息周期,为委托人强制退出全部优先A5份额。退出价格为退出当日优先A5份额的单位净值。

投资范围 本计划将主要投资于国内证券交易所的上市公司非公开发行股票(具体股票标的由管理人在指定网站公告),闲置资金可投资于其他国内依法发行的金融工具,包括银行存款、货币市场基金、证券投资基金、债券逆回购、短期融资券、央行票据、国债、地方政府债、政策性金融债、非政策性金融债、公司债、企业债、中小企业私募债、可转债、可分离交易债券、可交换债券、中期票据(含非公开定向债务融资工具等银行间交易商协会批准发行的各类债务融资工具)、资产支持证券、股票(首次公开发行股票以及二级市场股票)、商业银行理财计划、集合资金信托计划、证券公司专项资产管理计划等金融监管部门批准或备案的金融产品以及中国证监会认可的其他投资品种。本集合计划可参与证券回购业务。

风险提示 资产管理合同对未来的收益预测仅供投资者参考,不构成管理人、托管人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。

请委托人详细阅读《国联汇金38号集合资产管理计划风险揭示书》

备注:

一、参与方式:1. 委托人开设资金账户,在资金账户内备足货币资金;2. 委托人签署合同后方可申请参与集合计划(本集合计划采用电子签名合同);

二、募集上限:当募集规模达到优先A5份额规模上限时,管理人有权暂停接受参与申请;

三、估值说明:本集合计划各类分类份额单位净值的计算,精确到0.0001元,小数点四位以后的部分采用四舍五入法处理,由此产生的差额部分计入计划资产损益;

四、节假日提示:本集合计划在公告及资产管理合同中对于计划运作涉及的日期、天数等有具体约定的,可能遇节假日而相应调整;

特此公告。

国联证券股份有限公司

2014年12月25日