手机网
首页 > 个基公告吧 > 正文

中信证券积极策略5号集合资产管理计划销售公告

2015-01-23 14:56:56

一、重要提示

(一)管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产,但不保证本集合计划一定盈利,也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责,安全保管集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为,但不保证本集合计划资产投资不受损失,不保证最低收益。

(二)本公告仅对本集合计划推广的有关事项和规定予以说明。投资者如欲了解本集合计划的详细情况,请阅读本公司网站(www.cs.ecitic.com)备置的《中信证券积极策略5号集合资产管理计划资产管理合同》、《中信证券积极策略5号集合资产管理计划说明书》、《中信证券积极策略5号集合资产管理计划风险揭示书》。

(三)为保护委托人的利益,管理人郑重提示委托人:在每次参与本集合计划(无论认购参与还是存续期参与)时,委托人应依据《中信证券积极策略5号集合资产管理计划资产管理合同》及推广机构出具的相关业务办理凭证向推广机构查询参与结果的同时,另请通过管理人网站(www.cs.ecitic.com)等方式直接向管理人进行查询确认。

(四)本公司可根据推广期间的具体情况对推广事宜做适当调整。

(五)本集合计划将采用电子签名方式签署资产管理合同。请委托人在推广机构营业网点签署电子签名约定书,申请电子签名。

二、本集合计划概况

(一)名称与类型:中信证券积极策略5号集合资产管理计划。

(二)存续期:指集合计划自成立日起合法存续的不定期之期间。本集合计划无固定存续期限,出现集合资产管理合同约定的终止情形时,终止清算。

(三)集合计划每份额面值:壹元人民币。

(四)目标规模:本集合计划在推广期的募集资金不超过50亿元人民币,存续期规模不超过50亿份。本集合计划委托人数量为2人以上(含)200人以下(含)。

(五)最低参与金额:首次参与的最低金额为人民币100万元,追加参与的最低金额为人民币1万元。

(六)开放日安排与流动性安排:本集合计划原则上每年开放一次,封闭期内管理人有权视情况增加开放期,具体开放安排以管理人公告为准。委托人在开放期可以办理本集合计划的参与、退出业务。

(七)投资范围和投资组合比例:

1、投资范围:主要投资于权益类资产和现金类资产。

(1)权益类资产包括国内依法发行的股票(包括通过网上申购和/或网下申购的方式参与新股配售和增发)、可转债、股指期货、股票基金、混合基金等。

(2)现金类资产包括剩余期限在1年以内(含1年)的国债和央行票据、期限在7天以内(含7天)的债券逆回购、货币市场基金、银行存款和现金。

2、资产配置比例:

(1)权益类资产占集合计划资产总值的比例为0-100%,持有股指期货的风险敞口不得超过本集合计划资产净值的100%。当T日日终本集合计划份额累计净值低于0.85元时,管理人于T+10日内将权益类资产的投资比例降低至不超过集合计划资产总值的20%,该比例限制持续有效直至集合计划份额累计净值回升至0.85元(含)以上;当T日日终集合计划份额累计净值低于0.80元时,管理人于T+10日内将权益类资产的投资比例降为0,该比例限制持续有效直至集合计划份额累计净值回升至0.80元(含)以上。

(2)现金类资产占集合计划资产净值的比例为0-100%。

委托人同意并授权管理人可以将集合计划的资产投资于管理人及与管理人有关联方关系的公司发行的证券或承销期内管理人承销的证券,但应遵守相关规定。交易完成5个工作日内,管理人应书面通知托管人,通过管理人的网站告知委托人,并向证券交易所报告。

管理人将在集合计划成立之日起6个月内,使集合计划的投资组合比例符合上述约定。如因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素,造成集合计划投资比例超标,管理人应在超标发生之日起在具备交易条件的10个交易日内将投资比例降至许可范围内(如遇相关证券不能上市交易的,上述时间期限自动顺延),并向管理人住所地中国证监会派出机构及监管机构指定的协会报告。

法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的,资产管理人在履行合同变更程序后,可以将其纳入本计划的投资范围。

(八)收益分配:

集合计划收益由股票红利、投资股票价差、债券利息、基金红利、买卖证券价差、银行存款利息和其他合法收入构成。

1、每份集合计划份额享有同等分配权;

2、集合计划收益分配基准日的份额净值减去每单位集合计划份额收益分配金额后不能低于面值;

3、在符合上述分红条件的前提下,本集合计划每6个月至少进行一次收益分配。集合计划红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截至日)的时间不得超过15个工作日;

4、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。在法律法规和监管机构允许的范围内,管理人、托管人协商一致,可以对上述收益分配条件和时间进行调整,并在管理人网站上公告。

(九)费率:

1、参与费率:认购/申购费:1%

2、退出费率:本集合计划退出费为零。

3、托管费:0.15%年费率

4、管理费:1.5%年费率。

(十)业绩报酬:

业绩报酬:在本集合计划分红权益登记日、委托人退出日或计划终止日,将根据委托人的期间年化收益率(R),对期间年化收益率超过8%以上部分按照20%的比例收取管理人业绩报酬(以下简称“业绩报酬”)。

三、设立推广期

本集合计划的设立推广期自2015年1月26日至2015年1月30日,管理人有权根据本集合计划的募集情况对设立推广期进行调整。

投资者可在本集合计划的各推广销售机构营业网点参与本集合计划。办理业务的具体时间,由各推广机构约定。

四、推广对象

本集合计划推广对象为:中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者(法律法规禁止的除外),以及法律法规或中国证监会允许参与本集合计划的其他投资者。投资者在参与本集合计划之前,已经是推广机构的客户。

委托人应确保自身具备合格投资者条件。合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,且符合下列条件之一的单位和个人:

(一)净资产不低于1000万元的单位;

(二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。

如未来法律法规或监管机构对合格投资者有新规定的,本集合计划将按新规定执行。

五、推广机构

本集合计划的推广机构为:中信证券股份有限公司、中信证券(浙江)有限责任公司,中信证券(山东)有限责任公司

六、本集合计划的验资与成立

(一)成立条件和时间

各方一致同意,在本集合计划的推广期内,如果集合计划的参与资金总额(含参与费)不低于3000万元人民币且其委托人数量为2人(含)以上,经具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告后,管理人宣布本集合计划成立,并开始运作。如果本集合计划成立,则投资者认购参与款项(不含参与费用)加计推广期内的同期银行存款利息,折算成集合计划份额归投资者所有。

(二)设立失败

各方一致同意,推广期满,集合计划参与资金总额(含参与费)未达到3000万元人民币,或其委托人少于2人,或推广期内发生使本集合计划无法设立的不可抗力事件,则本集合计划设立失败。如本集合计划设立失败,管理人将委托人认购参与资金及其所产生的同期活期存款利息,在推广期结束后30天内返还给委托人,各方互不承担其他责任,同时本合同终止。利息具体金额以登记结算机构确认结果为准。

七、本集合计划推广的当事人

(一)管理人

中信证券股份有限公司

(二)托管人

中信银行股份有限公司总行营业部

(三)推广机构

中信证券股份有限公司、中信证券(浙江)有限责任公司,中信证券(山东)有限责任公司

(四)注册登记机构

中信证券股份有限公司

中信证券股份有限公司

2015年1月23日