尊敬的东海证券现金管家集合资产管理计划委托人： 为了更好地服务广大投资者，我司拟根据法规变更《东海证券现金管家集合资产管理计划合同》（以下简称“合同”）、《东海证券现金管家集合资产管理计划说明书》（以下简称“说明书”）的部分条款。 一、变更的相关约定《合同》第二十六部分对合同的补充、修改与变更程序做出了明确约定。 二、《合同》变更内容1、“二、释义”中， “基准收益率:指本集合计划成立日当日中国人民银行规定的人民币活期存款基准利率（按税前利率计算）” 变更为 “基准收益率r:指银行同期活期存款利率【银行同期活期存款利率根据中国人民银行公布的活期存款利率进行调整，具体的数值以管理人公告为准（按税前利率计算）】”。 2、“四、集合资产管理计划的基本情况”中“（三）目标规模”， “本集合计划试运行期规模上限为10亿份，试运行期结束后存续期规模上限为20亿份” 变更为 “本集合计划试运行期规模上限为10亿份，试运行期结束后不设定存续期规模上限”。 3、“四、集合资产管理计划的基本情况”中“（十一）本集合计划的各项费用”中“5、业绩报酬”， “当委托人参与期间于分红权益期的年化收益率高于本集合计划约定的基准收益率的1.2倍时，管理人提取超过基准收益率1.2倍的部分的50%作为业绩报酬。约定的基准收益率指本集合计划成立日当日中国人民银行规定的人民币活期存款基准利率（按税前利率计算）” 变更为 “当委托人参与期间于分红权益期的年化收益率R大于基准收益率r的两倍时，管理人提取业绩报酬。 具体计算方式参见本合同第十三部分“集合计划的费用、业绩报酬”。 4、“五、集合计划的参与和退出”中“（二）参与和退出的价格与条件”， “3、本集合计划的试运行期结束后存续期规模上限为20亿份。如果开放日的参与金额被全部确认将使募集规模超过20亿份，则管理人在T+1日对T日的参与申请按照“比例配售”的原则，对参与申请部分确认。确认规则如下： 为第i个委托人在T+1日确认参与集合计划的份额； 为第i个委托人在T日申请参与集合计划的份额； 为全部委托人在T日申请参与集合计划的份额； 为T日登记在册的集合计划份额总额； 为T日申请退出的集合计划份额总额。 委托人在试运行期结束后的存续期的参与确认精确到小数点后第二位，小数点后第三位舍去。 如因“比例配售”导致委托人首次参与份额不足50,000份，则该委托人全部参与份额不予确认” 变更为 “本集合计划的试运行期结束后不设定存续期规模上限”。 5、“十三、集合计划的费用、业绩报酬”中“（四）管理人的业绩报酬的计提、支付与风险准备金的计提、补偿”中“1、管理人业绩报酬的计提”， “本集合计划管理人对年化收益率超过成立日中国人民银行公布的金融机构人民币活期存款基准利率的1.2倍的部分计提50％作为浮动业绩报酬。管理人计提的浮动业绩报酬的计算公式为： 为分红权益登记日管理人对第i个委托人应计提的业绩报酬； 为集合计划分红权益登记日距离前一次分红权益登记日的集合计划净收益； 为分红权益登记日第i个委托人登记在册的集合计划份额累计积数； 为分红权益登记日登记在册的集合计划份额累计积数总额； 为集合计划单位面值（人民币1.00元）； 为集合计划分红权益登记日距离前一次分红权益登记日的每单位累计积数年化收益率； 为成立日中国人民银行公布的金融机构人民币活期存款基准利率； 为取最大值函数。 例如：T日为分红权益登记日，某委托人当日登记在册的集合计划份额累计积数为54,750,000.00，集合计划距离前一次分红权益登记日的年化收益率为3.5%，成立日活期存款利率为0.5%。 本集合计划当日对该委托人应计提的浮动业绩报酬为： K=max{0,[54,750,000.00×(3.5%-0.5%×1.2)×50%/365}=2,175.00元” 变更为 “当委托人参与期间于分红权益期的年化收益率R大于基准收益率r的两倍时，管理人提取业绩报酬。本集合计划管理人计提的浮动业绩报酬的计算公式为： 1当R≤r×2时， =0; 2当r×2≤r×4时， 3当r×4≤r×6时， 4R﹥r×6时， 其中， 为分红权益登记日管理人对第i个委托人应计提的业绩报酬； 为集合计划分红权益登记日距离前一次分红权益登记日的集合计划净收益； 为分红权益登记日第i个委托人登记在册的集合计划份额累计积数； 为分红权益登记日登记在册的集合计划份额累计积数总额； 为集合计划单位面值（人民币1.00元）； 为集合计划分红权益登记日距离前一次分红权益登记日的每单位累计积数年化收益率； 为基准收益率，即银行同期活期存款利率，银行同期活期存款利率根据中国人民银行公布的活期存款利率进行调整，具体的数值以管理人公告为准（按税前利率计算）。 例如：T日为分红权益登记日，某委托人当日登记在册的集合计划份额累计积数为54,750,000.00，集合计划距离前一次分红权益登记日的年化收益率为3.5%，银行同期活期存款利率为0.35%。 本集合计划当日对该委托人应计提的浮动业绩报酬为： =54,750,000.00×1.00元×[(0.35%×4-0.35%×2)×30% +(0.35%×6-0.35%×4)×50% +(3.5%-0.35%×6)×80%]/365=2,520.00元”。 6、“十四、集合计划的收益分配”中“（三）收益分配原则”， “6、委托人在分红权益登记日之前解约的，则按当期年化收益率与本集合计划成立日中国人民银行公布的金融机构人民币活期存款基准利率孰低的原则获得收益” 变更为 “6、委托人在分红权益登记日之前解约的，则按当期年化收益率与基准收益率r孰低的原则获得收益”。 7、“十四、集合计划的收益分配”中“（四）收益分配方案的确定与披露”， “委托人于分红权益登记日应计提的收益按如下方式厘定： 为第i个委托人计提收益； 为集合计划分红权益登记日距离前一次分红权益登记日的集合计划净收益； 为第i个委托人于分红权益登记日登记在册的集合资产管理计划份额累计积数总额； 为分红权益登记日登记在册的集合计划份额累计积数总额； 为集合计划单位面值（人民币1.00元）； 为集合计划分红权益登记日距离前一次分红权益登记日的每单位累计积数年化收益率； 为成立日中国人民银行公布的金融机构人民币活期存款基准利率； 为取最小值函数。 本集合计划收益分配方案由管理人拟定，由托管人核实后由管理人报告委托人” 变更为 “委托人于分红权益登记日应计提的收益按如下方式厘定： 1当R≤r×2时， ; 2当r×2≤r×4时， 3当r×4≤r×6时， 4R﹥r×6时， 其中， 为第i个委托人计提收益； 为集合计划分红权益登记日距离前一次分红权益登记日的集合计划净收益； 为第i个委托人于分红权益登记日登记在册的集合资产管理计划份额累计积数总额； 为分红权益登记日登记在册的集合计划份额累计积数总额； 为集合计划单位面值（人民币1.00元）； 为集合计划分红权益登记日距离前一次分红权益登记日的每单位累计积数年化收益率； 为基准收益率，即银行同期活期存款利率，银行同期活期存款利率根据中国人民银行公布的活期存款利率进行调整，具体的数值以管理人公告为准（按税前利率计算）。 本集合计划收益分配方案由管理人拟定，由托管人核实后由管理人报告委托人”。 8、“二十四、风险揭示”中“（十二）本集合计划业务差异性安排提示”， “5、若委托人在分红权益登记日之前解约，则委托人按当期年化收益率与本集合计划成立日中国人民银行公布的金融机构人民币活期存款基准利率孰低的原则获得收益。管理人于解约日起三个工作日内以现金形式支付” 变更为 “5、若委托人在分红权益登记日之前解约，则委托人按当期年化收益率与基准收益率r孰低的原则获得收益。管理人于解约日起三个工作日内以现金形式支付”。 9、“二十四、风险揭示”中“（十二）本集合计划业务差异性安排提示”， “9、本集合计划的试运行期的规模上限为10亿份，试运行期结束后存续期规模上限为20亿份。如果开放日的参与金额被全部确认将使募集规模超过规模上限的，则管理人按照“比例配售”的原则，对参与申请部分确认” 变更为 “9、本集合计划的试运行期的规模上限为10亿份，试运行期结束后不设定存续期规模上限。如果开放日的参与金额被全部确认将使募集规模超过规模上限的，则管理人按照“比例配售”的原则，对参与申请部分确认”。 三、《说明书》变更内容：《说明书》中的相关条款根据以上变更内容做出相应修改。 四、退出方案的安排委托人同意合同变更的，在合同变更生效后，委托人可继续持有本集合计划份额，委托人、管理人和托管人将按照变更后的合同行使相关权利，履行相应义务。 委托人不同意合同变更的，应在管理人以网站公告方式向委托人发送合同变更征询意见函之日（含）起的10个工作日内提出退出本集合计划的申请，管理人对其采取如下权利保障措施及后续安排： 自合同变更公告发布之日（含）起的10个工作日内，允许委托人解约。管理人和托管人在扣除管理费、托管费等相关费用后，将退出款项划往委托人指定的银行账户。 （特别提示：委托人未在前述时间回复意见的，视为委托人同意合同变更） 五、合同变更的公告和生效为充分保障委托人的知情权，我司于2015年4月27日在公司官网（www.longone.com.cn）上公告相关信息。公告期为2015年4月27日至5月11日。管理人以网站公告方式向委托人发送合同变更征询意见函。 合同变更将在公告期后首个工作日即2015年5月12日生效。 六、合同变更的效力合同变更生效后，委托人、管理人和托管人将按照变更后的合同行使相关权利，履行相应义务。 东海证券股份有限公司 2015年4月27日 东海证券现金管家集合资产管理计划管理合同.pdf 东海证券现金管家集合资产管理计划说明书.pdf