一、重要提示 1、本公司已获得中国证监会四川监管局《关于核准国金证券股份有限公司证券资产管理业务资格的批复》（川证监机构[2012]51号），依法发行国金慧睿1号集合资产管理计划。 2、管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 3、本公告仅对本集合计划推广的有关事项和规定予以说明。投资者如欲了解本集合计划的详细情况，请阅读《国金慧睿1号集合资产管理计划风险揭示书》（以下简称“风险揭示书”）、《国金慧睿1号集合资产管理计划集合资产管理合同》（以下简称“资产管理合同”）、《国金慧睿1号集合资产管理计划说明书》（以下简称“计划说明书”）。 4、本公司可根据推广期间的具体情况对推广事宜做适当调整。 二、本集合计划概况 1、名称：国金慧睿1号集合资产管理计划。 2、代码：国金慧睿1号A1 DB2101 国金慧睿1号B DB2199 3、类型：集合资产管理计划。 4、管理期限：5年，到期可展期。 5、集合计划每份额面值：人民币1.00元。 6、最低参与金额：首次参与本集合计划的最低金额为人民币100万元。超过最低参与金额的部分不设金额级差。 7、发行规模：本集合计划推广期和存续期规模上限均为50亿份，其中A级份额规模上限为45亿份，B级份额规模上限为5亿份。本集合计划参与人数不超过200人。 8、分级安排：本集合计划通过风险与收益分配的安排，将集合计划份额分成A1、A2、A3……An（统称为A级份额）和B级份额，两类份额分期募集，合并运作，每期不独立核算。 A级份额享受预期收益，各期A级份额的年预期收益率由管理人告知A级委托人。A级份额预期收益率并不是管理人向委托人保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺，投资风险由委托人自行承担。 每期集合计划资产净值在扣除该期Ai份额的本金与预期收益后的全部剩余收益归B级份额享有， B级份额以其资产净值为限为A级份额的本金及预期收益承担有限补偿责任。 9、封闭期、开放期： 本集合计划全程封闭运作。管理人可根据需要设置特定开放期供A级和B级份额参与和/或退出本集合计划。 10、本期发售A1级份额：份额代码DB2101，参与金额人民币7200.00万元，运作期1年，对应退出日2016年11月24日。本期份额的分类情况、份额代码、参与规模、运作期、Ai份额的预期收益率与计息期间、投资标的等以委托人与管理人签署的《参与认（申）购单》为准。 三、推广期 本集合计划的推广期自2015年11月23日起，推广结束时间及本集合计划成立时间以管理人公告为准。 投资者可在国金证券资产管理业务直销网点参与本集合计划。投资者可拨打国金证券股份有限公司资产管理业务客户服务咨询电话（021-60935621）或至直销网点咨询参与事宜。办理业务的具体时间，由直销网点确定。 投资者在认购本集合计划时，应签署纸质“资产管理合同”和“风险揭示书”并填写“交易类业务申请表”，并将认购金额汇入以下账户以完成认购： 户 名：国金证券股份有限公司上海证券资产管理分公司 账 号：121910538510805 开户银行：招商银行上海分行古北支行 四、推广对象 本计划A级份额属于低风险证券投资产品，适合向风险承受能力低、资产流动性需求不高的投资者。 本计划B级份额属于中高风险证券投资产品，适合向风险承受能力中高、资产流动性需求不高的投资者，由管理人国金证券股份有限公司自有资金参与。 五、推广机构 本集合计划的推广机构为：国金证券股份有限公司。 名称：国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 咨询电话：021-60935621 呼叫热线：400-6600-109 传真：021-60935645 公司网址：www.gjzq.com.cn 国金证券办理推广业务的网点包括：国金证券资产管理业务直销网点。 六、本集合计划的验资与成立 （一）成立条件和时间 1、集合计划的参与资金总额不低于3千万元人民币且其委托人的人数为2人（含）以上，并经管理人聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合计划进行验资并出具验资报告后，管理人宣布本集合计划成立。 2、集合计划设立完成前，委托人的参与资金只能存入证券登记结算机构指定的专门账户，不得动用。 3、如果本集合计划成立，委托人的参与资金在推广期产生的利息将折算为计划份额归委托人所有，利息金额以集合计划注册登记机构的记录为准。 （二）设立失败 集合计划推广期结束，在集合计划规模低于人民币3千万元或委托人的人数少于2人条件下，集合计划设立失败，管理人承担集合计划的全部推广费用，并将已认购资金及同期利息在推广期结束后30个工作日内退还集合计划委托人。 七、本集合计划推广的当事人 （一）管理人 名称：国金证券股份有限公司 法定代表人：冉云 通信地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 邮政编码：610015 联系电话：021-60935621 公司网址：www.gjzq.com.cn （二）托管人 名称：招商银行股份有限公司上海分行 负责人/授权代理人：施顺华 通信地址：上海市陆家嘴环路1088号 邮政编码：200120 联系电话：021-58795555 （三）推广机构 国金证券股份有限公司 （四）注册登记机构 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 二○一五年十一月二十日