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易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金托管协议

2016-09-30 06:41:21

基金管理人：易方达基金管理有限公司基金管理有限公司基金管理有限公司基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司人：招商银行股份有限公司人：招商银行股份有限公司人：招商银行股份有限公司人：招商银行股份有限公司人：招商银行股份有限公司

一、基金托管协议当事人一、基金托管协议当事人一、基金托管协议当事人一、基金托管协议当事人一、基金托管协议当事人 ................................ ................................ ................................ ........... 4

二、基金托管协议的依据目和原则二、基金托管协议的依据目和原则二、基金托管协议的依据目和原则二、基金托管协议的依据目和原则二、基金托管协议的依据目和原则二、基金托管协议的依据目和原则二、基金托管协议的依据目和原则二、基金托管协议的依据目和原则 ................................ ................................ ................... 6

三、基金托管人对理的业务监督和核查三、基金托管人对理的业务监督和核查三、基金托管人对理的业务监督和核查三、基金托管人对理的业务监督和核查三、基金托管人对理的业务监督和核查三、基金托管人对理的业务监督和核查三、基金托管人对理的业务监督和核查三、基金托管人对理的业务监督和核查三、基金托管人对理的业务监督和核查三、基金托管人对理的业务监督和核查 ................................ ................................ ... 7

四、基金管理人对托的业务核查四、基金管理人对托的业务核查四、基金管理人对托的业务核查四、基金管理人对托的业务核查四、基金管理人对托的业务核查四、基金管理人对托的业务核查四、基金管理人对托的业务核查四、基金管理人对托的业务核查 ................................ ................................ ............. 13

五、托管人承担的受职责和五、托管人承担的受职责和五、托管人承担的受职责和五、托管人承担的受职责和五、托管人承担的受职责和五、托管人承担的受职责和五、托管人承担的受职责和五、托管人承担的受职责和................................ ................................ ............. 14

六、基金财产的保管六、基金财产的保管六、基金财产的保管六、基金财产的保管 ................................ ................................ ................................ ................. 15

七、指令的发送确认及执行七、指令的发送确认及执行七、指令的发送确认及执行七、指令的发送确认及执行七、指令的发送确认及执行七、指令的发送确认及执行 ................................ ................................ ................................ . 19

八、交易及清算收安排八、交易及清算收安排八、交易及清算收安排八、交易及清算收安排八、交易及清算收安排 ................................ ................................ ................................ ......... 22

九、基金资产净值计算和会核九、基金资产净值计算和会核九、基金资产净值计算和会核九、基金资产净值计算和会核九、基金资产净值计算和会核九、基金资产净值计算和会核九、基金资产净值计算和会核................................ ................................ ......................... 26

十、基金收益分配十、基金收益分配十、基金收益分配十、基金收益分配 ................................ ................................ ................................ ..................... 30

十一、基金信息披露十一、基金信息披露十一、基金信息披露十一、基金信息披露 ................................ ................................ ................................ ................. 31

十二、基金费用十二、基金费用十二、基金费用 ................................ ................................ ................................ ........................ 33

十三、基金份额持有人名册的保管十三、基金份额持有人名册的保管十三、基金份额持有人名册的保管十三、基金份额持有人名册的保管十三、基金份额持有人名册的保管十三、基金份额持有人名册的保管十三、基金份额持有人名册的保管 ................................ ................................ ......................... 36

十四、基金有关文件档案的保存十四、基金有关文件档案的保存十四、基金有关文件档案的保存十四、基金有关文件档案的保存十四、基金有关文件档案的保存十四、基金有关文件档案的保存 ................................ ................................ ............................. 37

十五、基金管理人和托的更换十五、基金管理人和托的更换十五、基金管理人和托的更换十五、基金管理人和托的更换十五、基金管理人和托的更换十五、基金管理人和托的更换十五、基金管理人和托的更换十五、基金管理人和托的更换 ................................ ................................ ................. 38

十六、禁止行为十六、禁止行为十六、禁止行为 ................................ ................................ ................................ ........................ 39

十七、托管协议的修改终止与基金财产清算十七、托管协议的修改终止与基金财产清算十七、托管协议的修改终止与基金财产清算十七、托管协议的修改终止与基金财产清算十七、托管协议的修改终止与基金财产清算十七、托管协议的修改终止与基金财产清算十七、托管协议的修改终止与基金财产清算十七、托管协议的修改终止与基金财产清算十七、托管协议的修改终止与基金财产清算十七、托管协议的修改终止与基金财产清算 ................................ ................................ . 40

十八、违约责任十八、违约责任十八、违约责任 ................................ ................................ ................................ ........................ 41

十九、争议解决方式十九、争议解决方式十九、争议解决方式十九、争议解决方式 ................................ ................................ ................................ ................. 44

二十、托管协议的效力二十、托管协议的效力二十、托管协议的效力二十、托管协议的效力二十、托管协议的效力 ................................ ................................ ................................ ............. 45

二十一、其他事项二十一、其他事项二十一、其他事项二十一、其他事项 ................................ ................................ ................................ ..................... 46

二十、托管协议的签订二十、托管协议的签订二十、托管协议的签订二十、托管协议的签订二十、托管协议的签订 ................................ ................................ ................................ ......... 46

鉴于易方达基金管理有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的责任司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力拟募集发行司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力拟募集发行司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力拟募集发行司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力拟募集发行司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力拟募集发行司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力拟募集发行司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力拟募集发行司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力拟募集发行司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力拟募集发行司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力拟募集发行司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力拟募集发行司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力拟募集发行司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力拟募集发行司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力拟募集发行司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力拟募集发行司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力拟募集发行司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力拟募集发行易方达香港恒易方达香港恒易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（生综合小型股指数证券投资基金（生综合小型股指数证券投资基金（生综合小型股指数证券投资基金（生综合小型股指数证券投资基金（生综合小型股指数证券投资基金（生综合小型股指数证券投资基金（ LOF LOF）；

鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的，按相关鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的，按相关鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的，按相关鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的，按相关鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的，按相关鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的，按相关鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的，按相关鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的，按相关鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的，按相关鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的，按相关鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的，按相关鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的，按相关鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的，按相关鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的，按相关鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的，按相关鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的，按相关鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的，按相关鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合成立并效存续的，按相关法律规的定具备担任基金托管人资格和能力；法律规的定具备担任基金托管人资格和能力；法律规的定具备担任基金托管人资格和能力；法律规的定具备担任基金托管人资格和能力；法律规的定具备担任基金托管人资格和能力；法律规的定具备担任基金托管人资格和能力；法律规的定具备担任基金托管人资格和能力；法律规的定具备担任基金托管人资格和能力；法律规的定具备担任基金托管人资格和能力；法律规的定具备担任基金托管人资格和能力；法律规的定具备担任基金托管人资格和能力；

鉴于易方达易方达易方达基金管理有限公司拟担任基金管理有限公司拟担任基金管理有限公司拟担任基金管理有限公司拟担任基金管理有限公司拟担任基金管理有限公司拟担任基金管理有限公司拟担任基金管理有限公司拟担任基金管理有限公司拟担任基金管理有限公司拟担任基金管理有限公司拟担任易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（LOF ）的基金管理人，招商银行股份有限公司拟担任的基金管理人，招商银行股份有限公司拟担任的基金管理人，招商银行股份有限公司拟担任的基金管理人，招商银行股份有限公司拟担任的基金管理人，招商银行股份有限公司拟担任的基金管理人，招商银行股份有限公司拟担任的基金管理人，招商银行股份有限公司拟担任的基金管理人，招商银行股份有限公司拟担任易方达香港易方达香港恒生综合小型股指数证券恒生综合小型股指数证券恒生综合小型股指数证券恒生综合小型股指数证券投资基金（投资基金（ LOF ）的基金托管人；的基金托管人；的基金托管人；的基金托管人；

为明确易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（ LOF ）的基金管理人和托的基金管理人和托的基金管理人和托的基金管理人和托的基金管理人和托人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《除非另有约定，《除非另有约定，《易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（ LOFLOF ）基金合同》（以基金合同》（以基金合同》（以下简称“《基金合同》”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相含；若抵触下简称“《基金合同》”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相含；若抵触下简称“《基金合同》”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相含；若抵触下简称“《基金合同》”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相含；若抵触下简称“《基金合同》”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相含；若抵触下简称“《基金合同》”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相含；若抵触下简称“《基金合同》”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相含；若抵触下简称“《基金合同》”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相含；若抵触下简称“《基金合同》”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相含；若抵触下简称“《基金合同》”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相含；若抵触下简称“《基金合同》”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相含；若抵触下简称“《基金合同》”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相含；若抵触下简称“《基金合同》”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相含；若抵触下简称“《基金合同》”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相含；若抵触下简称“《基金合同》”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相含；若抵触下简称“《基金合同》”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相含；若抵触以《基金合同》为准，并依其条款解释。以《基金合同》为准，并依其条款解释。以《基金合同》为准，并依其条款解释。以《基金合同》为准，并依其条款解释。以《基金合同》为准，并依其条款解释。以《基金合同》为准，并依其条款解释。以《基金合同》为准，并依其条款解释。以《基金合同》为准，并依其条款解释。

一、基金托管协议当事人一、基金托管协议当事人一、基金托管协议当事人一、基金托管协议当事人一、基金托管协议当事人一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人（一）基金管理人（一）基金管理人（一）基金管理人

名称：易方达基金管理有限公司名称：易方达基金管理有限公司名称：易方达基金管理有限公司名称：易方达基金管理有限公司名称：易方达基金管理有限公司名称：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004 4004-8室

办公地址：广东省州市珠江新城路地址：广东省州市珠江新城路地址：广东省州市珠江新城路地址：广东省州市珠江新城路地址：广东省州市珠江新城路地址：广东省州市珠江新城路地址：广东省州市珠江新城路地址：广东省州市珠江新城路地址：广东省州市珠江新城路 30 号广州银行大厦号广州银行大厦号广州银行大厦号广州银行大厦号广州银行大厦 40 -43 楼

邮政编码：邮政编码： 510620 510620

法定代表人：刘晓艳法定代表人：刘晓艳法定代表人：刘晓艳法定代表人：刘晓艳

成立日期：成立日期： 2001 2001年 4月 17 日

批准设立机关及文号：批准设立机关及文号：批准设立机关及文号：批准设立机关及文号：批准设立机关及文号：批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，基金字中国证券监督管理委员会，基金字中国证券监督管理委员会，基金字中国证券监督管理委员会，基金字中国证券监督管理委员会，基金字中国证券监督管理委员会，基金字中国证券监督管理委员会，基金字中国证券监督管理委员会，基金字 [2001]4 [2001]4[2001]4 号

组织形式：有限责任公司组织形式：有限责任公司组织形式：有限责任公司组织形式：有限责任公司组织形式：有限责任公司

注册资本：注册资本： 12,000 12,000 万元人民币万元人民币万元人民币

存续期间：持经营存续期间：持经营存续期间：持经营存续期间：持经营

经营范围：基金募集、销售；资产管理中国证监会批准的其他业务经营范围：基金募集、销售；资产管理中国证监会批准的其他业务经营范围：基金募集、销售；资产管理中国证监会批准的其他业务经营范围：基金募集、销售；资产管理中国证监会批准的其他业务经营范围：基金募集、销售；资产管理中国证监会批准的其他业务经营范围：基金募集、销售；资产管理中国证监会批准的其他业务经营范围：基金募集、销售；资产管理中国证监会批准的其他业务经营范围：基金募集、销售；资产管理中国证监会批准的其他业务经营范围：基金募集、销售；资产管理中国证监会批准的其他业务经营范围：基金募集、销售；资产管理中国证监会批准的其他业务经营范围：基金募集、销售；资产管理中国证监会批准的其他业务经营范围：基金募集、销售；资产管理中国证监会批准的其他业务经营范围：基金募集、销售；资产管理中国证监会批准的其他业务经营范围：基金募集、销售；资产管理中国证监会批准的其他业务经营范围：基金募集、销售；资产管理中国证监会批准的其他业务

（二）基金托管人（二）基金托管人（二）基金托管人（二）基金托管人

名称：招商银行股份有限公司名称：招商银行股份有限公司名称：招商银行股份有限公司名称：招商银行股份有限公司名称：招商银行股份有限公司名称：招商银行股份有限公司

住所：深圳市南大道住所：深圳市南大道住所：深圳市南大道住所：深圳市南大道住所：深圳市南大道 708870887088 号招商银行大厦号招商银行大厦号招商银行大厦号招商银行大厦

办公地址：深圳市南大道办公地址：深圳市南大道办公地址：深圳市南大道办公地址：深圳市南大道办公地址：深圳市南大道办公地址：深圳市南大道 7088 7088号招商银行大厦号招商银行大厦号招商银行大厦号招商银行大厦

邮政编码：编码： 518040 518040

法定代表人：法定代表人：法定代表人：李建红李建红

成立时间：成立时间： 1987 1987年 4月 8日

基金托管业务批准文号：中国证监会字基金托管业务批准文号：中国证监会字基金托管业务批准文号：中国证监会字基金托管业务批准文号：中国证监会字基金托管业务批准文号：中国证监会字基金托管业务批准文号：中国证监会字基金托管业务批准文号：中国证监会字基金托管业务批准文号：中国证监会字基金托管业务批准文号：中国证监会字 [2002]83 [2002]83[2002]83 号

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴现行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇存贷汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借票据的承和贴现款；外汇担保发行和代理股票以的币有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币有价证券买卖股票以外的币股票以外的币股票以外的币有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民

银行批准的其他业务。银行批准的其他业务。银行批准的其他业务。银行批准的其他业务。银行批准的其他业务。

组织形式：股份有限公司组织形式：股份有限公司组织形式：股份有限公司组织形式：股份有限公司组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币注册资本：人民币注册资本：人民币注册资本：人民币 252.20252.20 252.20亿元

存续期间：持经营存续期间：持经营存续期间：持经营存续期间：持经营

二、基金托管协议的依据目和原则二、基金托管协议的依据目和原则二、基金托管协议的依据目和原则二、基金托管协议的依据目和原则二、基金托管协议的依据目和原则二、基金托管协议的依据目和原则二、基金托管协议的依据目和原则二、基金托管协议的依据目和原则

（一）订立托管协议的依据（一）订立托管协议的依据（一）订立托管协议的依据（一）订立托管协议的依据（一）订立托管协议的依据（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下简称本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下简称本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下简称本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下简称本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下简称本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下简称本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下简称本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下简称本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下简称本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下简称本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下简称本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下简称本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下简称本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下简称本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下简称本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下简称本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下简称 “《基金法》”）、“《基金法》”）、“《基金法》”）、“《基金法》”）、“《基金法》”）、“《基金法》”）、“《基金法》”）、公开募集公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《”）、证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《”）、证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《”）、证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《”）、证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《”）、证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《”）、证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《”）、证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《”）、证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《”）、证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《”）、证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《”）、证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《”）、证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《”）、证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《”）、证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《”）、证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《”）、投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）、合格境内机构者外证投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）、合格境内机构者外证投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）、合格境内机构者外证投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）、合格境内机构者外证投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）、合格境内机构者外证投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）、合格境内机构者外证投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）、合格境内机构者外证投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）、合格境内机构者外证投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）、合格境内机构者外证投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）、合格境内机构者外证投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）、合格境内机构者外证投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）、合格境内机构者外证投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）、合格境内机构者外证投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）、合格境内机构者外证投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）、合格境内机构者外证投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）、合格境内机构者外证投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）、合格境内机构者外证投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）、合格境内机构者外证投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）、合格境内机构者外证投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）、合格境内机构者外证投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）、合格境内机构者外证投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）、合格境内机构者外证投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）、合格境内机构者外证投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）、合格境内机构者外证券投资管理试行办法》（以下简称“《”）、关于实施〈合格境内机构者外证券投资管理试行办法》（以下简称“《”）、关于实施〈合格境内机构者外证券投资管理试行办法》（以下简称“《”）、关于实施〈合格境内机构者外证券投资管理试行办法》（以下简称“《”）、关于实施〈合格境内机构者外证券投资管理试行办法》（以下简称“《”）、关于实施〈合格境内机构者外证券投资管理试行办法》（以下简称“《”）、关于实施〈合格境内机构者外证券投资管理试行办法》（以下简称“《”）、关于实施〈合格境内机构者外证券投资管理试行办法》（以下简称“《”）、关于实施〈合格境内机构者外证券投资管理试行办法》（以下简称“《”）、关于实施〈合格境内机构者外证券投资管理试行办法》（以下简称“《”）、关于实施〈合格境内机构者外证券投资管理试行办法》（以下简称“《”）、关于实施〈合格境内机构者外证券投资管理试行办法》（以下简称“《”）、关于实施〈合格境内机构者外证券投资管理试行办法》（以下简称“《”）、关于实施〈合格境内机构者外证券投资管理试行办法》（以下简称“《”）、关于实施〈合格境内机构者外证券投资管理试行办法》（以下简称“《”）、关于实施〈合格境内机构者外证券投资管理试行办法》（以下简称“《”）、关于实施〈合格境内机构者外证券投资管理试行办法》（以下简称“《”）、关于实施〈合格境内机构者外证券投资管理试行办法》（以下简称“《”）、关于实施〈合格境内机构者外证券投资管理试行办法》（以下简称“《”）、关于实施〈合格境内机构者外证券投资管理试行办法》（以下简称“《”）、关于实施〈合格境内机构者外证券投资管理试行办法》（以下简称“《”）、关于实施〈合格境内机构者外证券投资管理试行办法》（以下简称“《”）、关于实施〈合格境内机构者外证券投资管理试行办法》（以下简称“《”）、关于实施〈合格境内机构者外证券投资管理试行办法》（以下简称“《”）、关于实施〈合格境内机构者外证券投资管理试行办法》（以下简称“《”）、关于实施〈合格境内机构者外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《 ”）及其他律规与券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《 ”）及其他律规与券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《 ”）及其他律规与券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《 ”）及其他律规与券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《 ”）及其他律规与券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《 ”）及其他律规与券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《 ”）及其他律规与券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《 ”）及其他律规与券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《 ”）及其他律规与券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《 ”）及其他律规与券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《 ”）及其他律规与券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《 ”）及其他律规与券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《 ”）及其他律规与券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《 ”）及其他律规与券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《 ”）及其他律规与券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《 ”）及其他律规与券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《 ”）及其他律规与券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《 ”）及其他律规与券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《 ”）及其他律规与券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《 ”）及其他律规与券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《 ”）及其他律规与券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《 ”）及其他律规与券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《 ”）及其他律规与易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（ LOF ）基金合同》（以下简称“《”）基金合同》（以下简称“《”）基金合同》（以下简称“《”）基金合同》（以下简称“《”）基金合同》（以下简称“《”）基金合同》（以下简称“《”）基金合同》（以下简称“《”）基金合同》（以下简称“《”）基金合同》（以下简称“《”）基金合同》（以下简称“《”）订立。

（二）订立托管协议的目（二）订立托管协议的目（二）订立托管协议的目（二）订立托管协议的目（二）订立托管协议的目（二）订立托管协议的

目本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、投资运本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、投资运本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、投资运本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、投资运本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、投资运本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、投资运本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、投资运作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人合法权益。财产的安全，保护基金份额持有人合法权益。财产的安全，保护基金份额持有人合法权益。财产的安全，保护基金份额持有人合法权益。财产的安全，保护基金份额持有人合法权益。财产的安全，保护基金份额持有人合法权益。财产的安全，保护基金份额持有人合法权益。财产的安全，保护基金份额持有人合法权益。财产的安全，保护基金份额持有人合法权益。财产的安全，保护基金份额持有人合法权益。

（三）订立托管协议的原则（三）订立托管协议的原则（三）订立托管协议的原则（三）订立托管协议的原则（三）订立托管协议的原则（三）订立托管协议的原则

基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有人份额持有人份额持有人合法权益合法权益的原则，经协商一致签订本议。的原则，经协商一致签订本议。的原则，经协商一致签订本议。的原则，经协商一致签订本议。的原则，经协商一致签订本议。的原则，经协商一致签订本议。的原则，经协商一致签订本议。

（四）解释（四）解释

除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。

除非本协议另有规定，若因境外资产托管人的行为导致基金违反则除非本协议另有规定，若因境外资产托管人的行为导致基金违反则除非本协议另有规定，若因境外资产托管人的行为导致基金违反则除非本协议另有规定，若因境外资产托管人的行为导致基金违反则除非本协议另有规定，若因境外资产托管人的行为导致基金违反则除非本协议另有规定，若因境外资产托管人的行为导致基金违反则除非本协议另有规定，若因境外资产托管人的行为导致基金违反则除非本协议另有规定，若因境外资产托管人的行为导致基金违反则除非本协议另有规定，若因境外资产托管人的行为导致基金违反则除非本协议另有规定，若因境外资产托管人的行为导致基金违反则除非本协议另有规定，若因境外资产托管人的行为导致基金违反则除非本协议另有规定，若因境外资产托管人的行为导致基金违反则除非本协议另有规定，若因境外资产托管人的行为导致基金违反则除非本协议另有规定，若因境外资产托管人的行为导致基金违反则除非本协议另有规定，若因境外资产托管人的行为导致基金违反则除非本协议另有规定，若因境外资产托管人的行为导致基金违反则除非本协议另有规定，若因境外资产托管人的行为导致基金违反则除非本协议另有规定，若因境外资产托管人的行为导致基金违反则除非本协议另有规定，若因境外资产托管人的行为导致基金违反则托管人应根据本协议的规定承担相责任。托管人应根据本协议的规定承担相责任。托管人应根据本协议的规定承担相责任。托管人应根据本协议的规定承担相责任。托管人应根据本协议的规定承担相责任。托管人应根据本协议的规定承担相责任。托管人应根据本协议的规定承担相责任。托管人应根据本协议的规定承担相责任。托管人应根据本协议的规定承担相责任。

三、基金托管人对理的业务监督和核查三、基金托管人对理的业务监督和核查三、基金托管人对理的业务监督和核查三、基金托管人对理的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》中实际可以监控事项约，（一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》中实际可以监控事项约，（一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》中实际可以监控事项约，（一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》中实际可以监控事项约，（一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》中实际可以监控事项约，（一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》中实际可以监控事项约，（一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》中实际可以监控事项约，（一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》中实际可以监控事项约，（一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》中实际可以监控事项约，（一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》中实际可以监控事项约，（一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》中实际可以监控事项约，（一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》中实际可以监控事项约，（一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》中实际可以监控事项约，（一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》中实际可以监控事项约，（一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》中实际可以监控事项约，（一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》中实际可以监控事项约，（一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》中实际可以监控事项约，（一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》中实际可以监控事项约，（一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》中实际可以监控事项约，（一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》中实际可以监控事项约，（一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》中实际可以监控事项约，建立相关的技术系统，对基金管理人投资运作进行监督。主要包括以下方面：建立相关的技术系统，对基金管理人投资运作进行监督。主要包括以下方面：建立相关的技术系统，对基金管理人投资运作进行监督。主要包括以下方面：建立相关的技术系统，对基金管理人投资运作进行监督。主要包括以下方面：建立相关的技术系统，对基金管理人投资运作进行监督。主要包括以下方面：建立相关的技术系统，对基金管理人投资运作进行监督。主要包括以下方面：建立相关的技术系统，对基金管理人投资运作进行监督。主要包括以下方面：建立相关的技术系统，对基金管理人投资运作进行监督。主要包括以下方面：建立相关的技术系统，对基金管理人投资运作进行监督。主要包括以下方面：建立相关的技术系统，对基金管理人投资运作进行监督。主要包括以下方面：建立相关的技术系统，对基金管理人投资运作进行监督。主要包括以下方面：建立相关的技术系统，对基金管理人投资运作进行监督。主要包括以下方面：建立相关的技术系统，对基金管理人投资运作进行监督。主要包括以下方面：建立相关的技术系统，对基金管理人投资运作进行监督。主要包括以下方面：建立相关的技术系统，对基金管理人投资运作进行监督。主要包括以下方面：建立相关的技术系统，对基金管理人投资运作进行监督。主要包括以下方面：

1、对基金的投资范围象进行监督。管理人应将拟股票库等各、对基金的投资范围象进行监督。管理人应将拟股票库等各、对基金的投资范围象进行监督。管理人应将拟股票库等各、对基金的投资范围象进行监督。管理人应将拟股票库等各、对基金的投资范围象进行监督。管理人应将拟股票库等各、对基金的投资范围象进行监督。管理人应将拟股票库等各、对基金的投资范围象进行监督。管理人应将拟股票库等各、对基金的投资范围象进行监督。管理人应将拟股票库等各、对基金的投资范围象进行监督。管理人应将拟股票库等各、对基金的投资范围象进行监督。管理人应将拟股票库等各、对基金的投资范围象进行监督。管理人应将拟股票库等各、对基金的投资范围象进行监督。管理人应将拟股票库等各、对基金的投资范围象进行监督。管理人应将拟股票库等各、对基金的投资范围象进行监督。管理人应将拟股票库等各品种的具体范围提供给基金托管人。理可以根据实际情况变化，《合同》品种的具体范围提供给基金托管人。理可以根据实际情况变化，《合同》品种的具体范围提供给基金托管人。理可以根据实际情况变化，《合同》品种的具体范围提供给基金托管人。理可以根据实际情况变化，《合同》品种的具体范围提供给基金托管人。理可以根据实际情况变化，《合同》品种的具体范围提供给基金托管人。理可以根据实际情况变化，《合同》品种的具体范围提供给基金托管人。理可以根据实际情况变化，《合同》品种的具体范围提供给基金托管人。理可以根据实际情况变化，《合同》品种的具体范围提供给基金托管人。理可以根据实际情况变化，《合同》品种的具体范围提供给基金托管人。理可以根据实际情况变化，《合同》品种的具体范围提供给基金托管人。理可以根据实际情况变化，《合同》品种的具体范围提供给基金托管人。理可以根据实际情况变化，《合同》品种的具体范围提供给基金托管人。理可以根据实际情况变化，《合同》品种的具体范围提供给基金托管人。理可以根据实际情况变化，《合同》品种的具体范围提供给基金托管人。理可以根据实际情况变化，《合同》品种的具体范围提供给基金托管人。理可以根据实际情况变化，《合同》品种的具体范围提供给基金托管人。理可以根据实际情况变化，《合同》品种的具体范围提供给基金托管人。理可以根据实际情况变化，《合同》品种的具体范围提供给基金托管人。理可以根据实际情况变化，《合同》品种的具体范围提供给基金托管人。理可以根据实际情况变化，《合同》的约定对各投资品种具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。根据上述的约定对各投资品种具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。根据上述的约定对各投资品种具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。根据上述的约定对各投资品种具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。根据上述的约定对各投资品种具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。根据上述的约定对各投资品种具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。根据上述的约定对各投资品种具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。根据上述的约定对各投资品种具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。根据上述的约定对各投资品种具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。根据上述的约定对各投资品种具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。根据上述的约定对各投资品种具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。根据上述的约定对各投资品种具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。根据上述的约定对各投资品种具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。根据上述的约定对各投资品种具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。根据上述的约定对各投资品种具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。根据上述的约定对各投资品种具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。根据上述的约定对各投资品种具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。根据上述的约定对各投资品种具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。根据上述投资范围对基金的进行监督；投资范围对基金的进行监督；投资范围对基金的进行监督；投资范围对基金的进行监督；投资范围对基金的进行监督；投资范围对基金的进行监督；投资范围对基金的进行监督；

本基金投资于标的指数成份股、备选在已与中国证监会签署双边管合作谅解本基金投资于标的指数成份股、备选在已与中国证监会签署双边管合作谅解本基金投资于标的指数成份股、备选在已与中国证监会签署双边管合作谅解本基金投资于标的指数成份股、备选在已与中国证监会签署双边管合作谅解本基金投资于标的指数成份股、备选在已与中国证监会签署双边管合作谅解本基金投资于标的指数成份股、备选在已与中国证监会签署双边管合作谅解本基金投资于标的指数成份股、备选在已与中国证监会签署双边管合作谅解本基金投资于标的指数成份股、备选在已与中国证监会签署双边管合作谅解本基金投资于标的指数成份股、备选在已与中国证监会签署双边管合作谅解本基金投资于标的指数成份股、备选在已与中国证监会签署双边管合作谅解本基金投资于标的指数成份股、备选在已与中国证监会签署双边管合作谅解本基金投资于标的指数成份股、备选在已与中国证监会签署双边管合作谅解本基金投资于标的指数成份股、备选在已与中国证监会签署双边管合作谅解本基金投资于标的指数成份股、备选在已与中国证监会签署双边管合作谅解本基金投资于标的指数成份股、备选在已与中国证监会签署双边管合作谅解本基金投资于标的指数成份股、备选在已与中国证监会签署双边管合作谅解本基金投资于标的指数成份股、备选在已与中国证监会签署双边管合作谅解本基金投资于标的指数成份股、备选在已与中国证监会签署双边管合作谅解本基金投资于标的指数成份股、备选在已与中国证监会签署双边管合作谅解本基金投资于标的指数成份股、备选在已与中国证监会签署双边管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册跟踪同一标指数公募基金、依法发行上市备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册跟踪同一标指数公募基金、依法发行上市备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册跟踪同一标指数公募基金、依法发行上市备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册跟踪同一标指数公募基金、依法发行上市备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册跟踪同一标指数公募基金、依法发行上市备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册跟踪同一标指数公募基金、依法发行上市备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册跟踪同一标指数公募基金、依法发行上市备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册跟踪同一标指数公募基金、依法发行上市备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册跟踪同一标指数公募基金、依法发行上市备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册跟踪同一标指数公募基金、依法发行上市备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册跟踪同一标指数公募基金、依法发行上市备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册跟踪同一标指数公募基金、依法发行上市备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册跟踪同一标指数公募基金、依法发行上市备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册跟踪同一标指数公募基金、依法发行上市备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册跟踪同一标指数公募基金、依法发行上市备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册跟踪同一标指数公募基金、依法发行上市备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册跟踪同一标指数公募基金、依法发行上市备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册跟踪同一标指数公募基金、依法发行上市备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册跟踪同一标指数公募基金、依法发行上市的其他股票、债券银行存款货币市场工具经中国证监会认可境外交易所上的其他股票、债券银行存款货币市场工具经中国证监会认可境外交易所上的其他股票、债券银行存款货币市场工具经中国证监会认可境外交易所上的其他股票、债券银行存款货币市场工具经中国证监会认可境外交易所上的其他股票、债券银行存款货币市场工具经中国证监会认可境外交易所上的其他股票、债券银行存款货币市场工具经中国证监会认可境外交易所上的其他股票、债券银行存款货币市场工具经中国证监会认可境外交易所上的其他股票、债券银行存款货币市场工具经中国证监会认可境外交易所上的其他股票、债券银行存款货币市场工具经中国证监会认可境外交易所上的其他股票、债券银行存款货币市场工具经中国证监会认可境外交易所上的其他股票、债券银行存款货币市场工具经中国证监会认可境外交易所上的其他股票、债券银行存款货币市场工具经中国证监会认可境外交易所上的其他股票、债券银行存款货币市场工具经中国证监会认可境外交易所上的其他股票、债券银行存款货币市场工具经中国证监会认可境外交易所上的其他股票、债券银行存款货币市场工具经中国证监会认可境外交易所上的其他股票、债券银行存款货币市场工具经中国证监会认可境外交易所上的其他股票、债券银行存款货币市场工具经中国证监会认可境外交易所上的其他股票、债券银行存款货币市场工具经中国证监会认可境外交易所上的其他股票、债券银行存款货币市场工具经中国证监会认可境外交易所上的其他股票、债券银行存款货币市场工具经中国证监会认可境外交易所上期权、期货等金融衍生产品和法律规或中国证监会允许基投资的其他工具。期货等金融衍生产品和法律规或中国证监会允许基投资的其他工具。期货等金融衍生产品和法律规或中国证监会允许基投资的其他工具。期货等金融衍生产品和法律规或中国证监会允许基投资的其他工具。期货等金融衍生产品和法律规或中国证监会允许基投资的其他工具。期货等金融衍生产品和法律规或中国证监会允许基投资的其他工具。期货等金融衍生产品和法律规或中国证监会允许基投资的其他工具。期货等金融衍生产品和法律规或中国证监会允许基投资的其他工具。期货等金融衍生产品和法律规或中国证监会允许基投资的其他工具。期货等金融衍生产品和法律规或中国证监会允许基投资的其他工具。期货等金融衍生产品和法律规或中国证监会允许基投资的其他工具。期货等金融衍生产品和法律规或中国证监会允许基投资的其他工具。期货等金融衍生产品和法律规或中国证监会允许基投资的其他工具。期货等金融衍生产品和法律规或中国证监会允许基投资的其他工具。期货等金融衍生产品和法律规或中国证监会允许基投资的其他工具。期货等金融衍生产品和法律规或中国证监会允许基投资的其他工具。

本基金投资于股票的比例不低产本基金投资于股票的比例不低产本基金投资于股票的比例不低产本基金投资于股票的比例不低产本基金投资于股票的比例不低产本基金投资于股票的比例不低产本基金投资于股票的比例不低产本基金投资于股票的比例不低产本基金投资于股票的比例不低产80% ；基金投资标的指数成份股、备选基金投资标的指数成份股、备选基金投资标的指数成份股、备选基金投资标的指数成份股、备选基金投资标的指数成份股、备选基金投资标的指数成份股、备选基金投资标的指数成份股、备选股、跟踪同一标的指数跟踪同一标的指数跟踪同一标的指数跟踪同一标的指数跟踪同一标的指数期货权等相关衍生工具的合约市值资产不低于基金净期货权等相关衍生工具的合约市值资产不低于基金净期货权等相关衍生工具的合约市值资产不低于基金净期货权等相关衍生工具的合约市值资产不低于基金净期货权等相关衍生工具的合约市值资产不低于基金净期货权等相关衍生工具的合约市值资产不低于基金净期货权等相关衍生工具的合约市值资产不低于基金净期货权等相关衍生工具的合约市值资产不低于基金净期货权等相关衍生工具的合约市值资产不低于基金净期货权等相关衍生工具的合约市值资产不低于基金净期货权等相关衍生工具的合约市值资产不低于基金净期货权等相关衍生工具的合约市值资产不低于基金净期货权等相关衍生工具的合约市值资产不低于基金净期货权等相关衍生工具的合约市值资产不低于基金净90% ，且不低于非现金基资产的，且不低于非现金基资产的，且不低于非现金基资产的，且不低于非现金基资产的，且不低于非现金基资产的 80%80% ；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基资现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基资现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基资现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基资现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基资现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基资现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基资现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基资产净值的产净值的 5% 。若法律规的相关定发生变更或监管机构允许，本基金可对上述资产配置。若法律规的相关定发生变更或监管机构允许，本基金可对上述资产配置。若法律规的相关定发生变更或监管机构允许，本基金可对上述资产配置。若法律规的相关定发生变更或监管机构允许，本基金可对上述资产配置。若法律规的相关定发生变更或监管机构允许，本基金可对上述资产配置。若法律规的相关定发生变更或监管机构允许，本基金可对上述资产配置。若法律规的相关定发生变更或监管机构允许，本基金可对上述资产配置。若法律规的相关定发生变更或监管机构允许，本基金可对上述资产配置。若法律规的相关定发生变更或监管机构允许，本基金可对上述资产配置。若法律规的相关定发生变更或监管机构允许，本基金可对上述资产配置。若法律规的相关定发生变更或监管机构允许，本基金可对上述资产配置。若法律规的相关定发生变更或监管机构允许，本基金可对上述资产配置。若法律规的相关定发生变更或监管机构允许，本基金可对上述资产配置比例进行调整。比例进行调整。比例进行调整。

如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行适当程序后，在履行适当程序后，在履行适当程序后，在履行适当程序后，本基金可以将本基金可以将本基金可以将其纳入投资范围，原则其纳入投资范围，原则其纳入投资范围，原则其纳入投资范围，原则其纳入投资范围，原则其纳入投资范围，原则及投资比例按法律规或监管机构的相关定执行。及投资比例按法律规或监管机构的相关定执行。及投资比例按法律规或监管机构的相关定执行。及投资比例按法律规或监管机构的相关定执行。及投资比例按法律规或监管机构的相关定执行。及投资比例按法律规或监管机构的相关定执行。及投资比例按法律规或监管机构的相关定执行。及投资比例按法律规或监管机构的相关定执行。及投资比例按法律规或监管机构的相关定执行。及投资比例按法律规或监管机构的相关定执行。及投资比例按法律规或监管机构的相关定执行。

本基金管理人自《合同》生效之日起本基金管理人自《合同》生效之日起本基金管理人自《合同》生效之日起本基金管理人自《合同》生效之日起本基金管理人自《合同》生效之日起本基金管理人自《合同》生效之日起本基金管理人自《合同》生效之日起本基金管理人自《合同》生效之日起本基金管理人自《合同》生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符上述相关个月内使基金的投资组合比例符上述相关个月内使基金的投资组合比例符上述相关个月内使基金的投资组合比例符上述相关个月内使基金的投资组合比例符上述相关个月内使基金的投资组合比例符上述相关个月内使基金的投资组合比例符上述相关个月内使基金的投资组合比例符上述相关个月内使基金的投资组合比例符上述相关规定。

2、对基金投融资比例进行监督。托管人应自《合同》生效起的和、对基金投融资比例进行监督。托管人应自《合同》生效起的和、对基金投融资比例进行监督。托管人应自《合同》生效起的和、对基金投融资比例进行监督。托管人应自《合同》生效起的和、对基金投融资比例进行监督。托管人应自《合同》生效起的和、对基金投融资比例进行监督。托管人应自《合同》生效起的和、对基金投融资比例进行监督。托管人应自《合同》生效起的和、对基金投融资比例进行监督。托管人应自《合同》生效起的和、对基金投融资比例进行监督。托管人应自《合同》生效起的和、对基金投融资比例进行监督。托管人应自《合同》生效起的和、对基金投融资比例进行监督。托管人应自《合同》生效起的和、对基金投融资比例进行监督。托管人应自《合同》生效起的和、对基金投融资比例进行监督。托管人应自《合同》生效起的和、对基金投融资比例进行监督。托管人应自《合同》生效起的和融资比例是否符合基金同的规定进行监督。托管人应根据《》约融资比例是否符合基金同的规定进行监督。托管人应根据《》约融资比例是否符合基金同的规定进行监督。托管人应根据《》约融资比例是否符合基金同的规定进行监督。托管人应根据《》约融资比例是否符合基金同的规定进行监督。托管人应根据《》约融资比例是否符合基金同的规定进行监督。托管人应根据《》约融资比例是否符合基金同的规定进行监督。托管人应根据《》约融资比例是否符合基金同的规定进行监督。托管人应根据《》约融资比例是否符合基金同的规定进行监督。托管人应根据《》约融资比例是否符合基金同的规定进行监督。托管人应根据《》约融资比例是否符合基金同的规定进行监督。托管人应根据《》约融资比例是否符合基金同的规定进行监督。托管人应根据《》约融资比例是否符合基金同的规定进行监督。托管人应根据《》约融资比例是否符合基金同的规定进行监督。托管人应根据《》约融资比例是否符合基金同的规定进行监督。托管人应根据《》约融资比例是否符合基金同的规定进行监督。托管人应根据《》约融资比例是否符合基金同的规定进行监督。托管人应根据《》约融资比例是否符合基金同的规定进行监督。托管人应根据《》约融资比例是否符合基金同的规定进行监督。托管人应根据《》约融资比例是否符合基金同的规定进行监督。托管人应根据《》约金合同约定的基投资产配置比例（自生效之日起满金合同约定的基投资产配置比例（自生效之日起满金合同约定的基投资产配置比例（自生效之日起满金合同约定的基投资产配置比例（自生效之日起满金合同约定的基投资产配置比例（自生效之日起满金合同约定的基投资产配置比例（自生效之日起满金合同约定的基投资产配置比例（自生效之日起满金合同约定的基投资产配置比例（自生效之日起满金合同约定的基投资产配置比例（自生效之日起满金合同约定的基投资产配置比例（自生效之日起满金合同约定的基投资产配置比例（自生效之日起满金合同约定的基投资产配置比例（自生效之日起满金合同约定的基投资产配置比例（自生效之日起满 6个月后开始）、单一投资个月后开始）、单一投资个月后开始）、单一投资个月后开始）、单一投资个月后开始）、单一投资个月后开始）、单一投资个月后开始）、单一投资类别比例限制、融资股票申购基金投是否符合法规及《同》定，类别比例限制、融资股票申购基金投是否符合法规及《同》定，类别比例限制、融资股票申购基金投是否符合法规及《同》定，类别比例限制、融资股票申购基金投是否符合法规及《同》定，类别比例限制、融资股票申购基金投是否符合法规及《同》定，类别比例限制、融资股票申购基金投是否符合法规及《同》定，类别比例限制、融资股票申购基金投是否符合法规及《同》定，类别比例限制、融资股票申购基金投是否符合法规及《同》定，类别比例限制、融资股票申购基金投是否符合法规及《同》定，类别比例限制、融资股票申购基金投是否符合法规及《同》定，类别比例限制、融资股票申购基金投是否符合法规及《同》定，类别比例限制、融资股票申购基金投是否符合法规及《同》定，类别比例限制、融资股票申购基金投是否符合法规及《同》定，类别比例限制、融资股票申购基金投是否符合法规及《同》定，类别比例限制、融资股票申购基金投是否符合法规及《同》定，类别比例限制、融资股票申购基金投是否符合法规及《同》定，类别比例限制、融资股票申购基金投是否符合法规及《同》定，类别比例限制、融资股票申购基金投是否符合法规及《同》定，类别比例限制、融资股票申购基金投是否符合法规及《同》定，不符合规定的，基金托管人应书面通知理及时进行整改不符合规定的，基金托管人应书面通知理及时进行整改不符合规定的，基金托管人应书面通知理及时进行整改不符合规定的，基金托管人应书面通知理及时进行整改不符合规定的，基金托管人应书面通知理及时进行整改不符合规定的，基金托管人应书面通知理及时进行整改不符合规定的，基金托管人应书面通知理及时进行整改不符合规定的，基金托管人应书面通知理及时进行整改不符合规定的，基金托管人应书面通知理及时进行整改不符合规定的，基金托管人应书面通知理及时进行整改不符合规定的，基金托管人应书面通知理及时进行整改不符合规定的，基金托管人应书面通知理及时进行整改不符合规定的，基金托管人应书面通知理及时进行整改不符合规定的，基金托管人应书面通知理及时进行整改改的时限应符合法规及改的时限应符合法规及改的时限应符合法规及改的时限应符合法规及改的时限应符合法规及基金合同允许的投资比例调整期限。基金合同允许的投资比例调整期限。基金合同允许的投资比例调整期限。基金合同允许的投资比例调整期限。基金合同允许的投资比例调整期限。基金合同允许的投资比例调整期限。基金合同允许的投资比例调整期限。

禁止行为禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另规定外本禁止从事下列行为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另规定外本禁止从事下列行为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另规定外本禁止从事下列行为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另规定外本禁止从事下列行为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另规定外本禁止从事下列行为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另规定外本禁止从事下列行为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另规定外本禁止从事下列行为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另规定外本禁止从事下列行为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另规定外本禁止从事下列行为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另规定外本禁止从事下列行为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另规定外本禁止从事下列行为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另规定外本禁止从事下列行为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另规定外本禁止从事下列行为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另规定外本禁止从事下列行为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另规定外本禁止从事下列行为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另规定外本禁止从事下列行为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另规定外本禁止从事下列行为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另规定外本禁止从事下列行为：

（1）承销证券；承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或提供担保；违反规定向他人贷款或提供担保；违反规定向他人贷款或提供担保；违反规定向他人贷款或提供担保；违反规定向他人贷款或提供担保；违反规定向他人贷款或提供担保；违反规定向他人贷款或提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；从事承担无限责任的投资；从事承担无限责任的投资；从事承担无限责任的投资；从事承担无限责任的投资；从事承担无限责任的投资；

（4）购买不动产；购买不动产；购买不动产；

（5）购买房地产抵押按揭；购买房地产抵押按揭；购买房地产抵押按揭；购买房地产抵押按揭；购买房地产抵押按揭；

（6）购买贵重金属或代表的凭证；购买贵重金属或代表的凭证；购买贵重金属或代表的凭证；购买贵重金属或代表的凭证；购买贵重金属或代表的凭证；购买贵重金属或代表的凭证；购买贵重金属或代表的凭证；购买贵重金属或代表的凭证；

（7）购买实物商品；购买实物商品；购买实物商品；

（8）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；

（9）利用融资购买证券，但投金衍生品除外；利用融资购买证券，但投金衍生品除外；利用融资购买证券，但投金衍生品除外；利用融资购买证券，但投金衍生品除外；利用融资购买证券，但投金衍生品除外；利用融资购买证券，但投金衍生品除外；利用融资购买证券，但投金衍生品除外；利用融资购买证券，但投金衍生品除外；利用融资购买证券，但投金衍生品除外；

（10 ）参与未持有基础资产的卖空交易；参与未持有基础资产的卖空交易；参与未持有基础资产的卖空交易；参与未持有基础资产的卖空交易；参与未持有基础资产的卖空交易；参与未持有基础资产的卖空交易；参与未持有基础资产的卖空交易；

（11）购买证券用于控制或影响发行该的机构其管理层；购买证券用于控制或影响发行该的机构其管理层；购买证券用于控制或影响发行该的机构其管理层；购买证券用于控制或影响发行该的机构其管理层；购买证券用于控制或影响发行该的机构其管理层；购买证券用于控制或影响发行该的机构其管理层；购买证券用于控制或影响发行该的机构其管理层；购买证券用于控制或影响发行该的机构其管理层；购买证券用于控制或影响发行该的机构其管理层；购买证券用于控制或影响发行该的机构其管理层；购买证券用于控制或影响发行该的机构其管理层；

（12 ）直接投资与实物商品相关的衍生；直接投资与实物商品相关的衍生；直接投资与实物商品相关的衍生；直接投资与实物商品相关的衍生；直接投资与实物商品相关的衍生；直接投资与实物商品相关的衍生；直接投资与实物商品相关的衍生；

（13 ）向基金管理人、托出资；向基金管理人、托出资；向基金管理人、托出资；向基金管理人、托出资；向基金管理人、托出资；向基金管理人、托出资；向基金管理人、托出资；

（14 ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动；从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动；从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动；从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动；从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动；从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动；从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动；从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动；从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动；从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动；从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动；从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动；

（15 ）法律、行政规和中国证监会定禁止从事的其他活动。法律、行政规和中国证监会定禁止从事的其他活动。法律、行政规和中国证监会定禁止从事的其他活动。法律、行政规和中国证监会定禁止从事的其他活动。法律、行政规和中国证监会定禁止从事的其他活动。法律、行政规和中国证监会定禁止从事的其他活动。法律、行政规和中国证监会定禁止从事的其他活动。法律、行政规和中国证监会定禁止从事的其他活动。法律、行政规和中国证监会定禁止从事的其他活动。法律、行政规和中国证监会定禁止从事的其他活动。法律、行政规和中国证监会定禁止从事的其他活动。

法律规或监管部门取消上述禁止行为定，本基金可不受相关限制。法律规或监管部门取消上述禁止行为定，本基金可不受相关限制。法律规或监管部门取消上述禁止行为定，本基金可不受相关限制。法律规或监管部门取消上述禁止行为定，本基金可不受相关限制。法律规或监管部门取消上述禁止行为定，本基金可不受相关限制。法律规或监管部门取消上述禁止行为定，本基金可不受相关限制。法律规或监管部门取消上述禁止行为定，本基金可不受相关限制。法律规或监管部门取消上述禁止行为定，本基金可不受相关限制。法律规或监管部门取消上述禁止行为定，本基金可不受相关限制。法律规或监管部门取消上述禁止行为定，本基金可不受相关限制。法律规或监管部门取消上述禁止行为定，本基金可不受相关限制。法律规或监管部门取消上述禁止行为定，本基金可不受相关限制。法律规或监管部门取消上述禁止行为定，本基金可不受相关限制。法律规或监管部门取消上述禁止行为定，本基金可不受相关限制。法律规或监管部门取消上述禁止行为定，本基金可不受相关限制。法律规或监管部门取消上述禁止行为定，本基金可不受相关限制。法律规或监管部门取消上述禁止行为定，本基金可不受相关限制。部门对上述禁止行为规定进变更的，本基金可以后准。经与托管人协商部门对上述禁止行为规定进变更的，本基金可以后准。经与托管人协商部门对上述禁止行为规定进变更的，本基金可以后准。经与托管人协商部门对上述禁止行为规定进变更的，本基金可以后准。经与托管人协商部门对上述禁止行为规定进变更的，本基金可以后准。经与托管人协商部门对上述禁止行为规定进变更的，本基金可以后准。经与托管人协商部门对上述禁止行为规定进变更的，本基金可以后准。经与托管人协商部门对上述禁止行为规定进变更的，本基金可以后准。经与托管人协商部门对上述禁止行为规定进变更的，本基金可以后准。经与托管人协商部门对上述禁止行为规定进变更的，本基金可以后准。经与托管人协商部门对上述禁止行为规定进变更的，本基金可以后准。经与托管人协商部门对上述禁止行为规定进变更的，本基金可以后准。经与托管人协商部门对上述禁止行为规定进变更的，本基金可以后准。经与托管人协商部门对上述禁止行为规定进变更的，本基金可以后准。经与托管人协商部门对上述禁止行为规定进变更的，本基金可以后准。经与托管人协商部门对上述禁止行为规定进变更的，本基金可以后准。经与托管人协商部门对上述禁止行为规定进变更的，本基金可以后准。经与托管人协商部门对上述禁止行为规定进变更的，本基金可以后准。经与托管人协商部门对上述禁止行为规定进变更的，本基金可以后准。经与托管人协商一致，基金管理人可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该无须召一致，基金管理人可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该无须召一致，基金管理人可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该无须召一致，基金管理人可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该无须召一致，基金管理人可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该无须召一致，基金管理人可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该无须召一致，基金管理人可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该无须召一致，基金管理人可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该无须召一致，基金管理人可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该无须召一致，基金管理人可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该无须召一致，基金管理人可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该无须召一致，基金管理人可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该无须召一致，基金管理人可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该无须召一致，基金管理人可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该无须召一致，基金管理人可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该无须召一致，基金管理人可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该无须召一致，基金管理人可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该无须召一致，基金管理人可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该无须召一致，基金管理人可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该无须召开基金份额持有人大会审议。金份额持有人大会审议。金份额持有人大会审议。金份额持有人大会审议。金份额持有人大会审议。金份额持有人大会审议。

除非法律规和监管部门禁止，本基金可以投资境外托人发行的融产品。除非法律规和监管部门禁止，本基金可以投资境外托人发行的融产品。除非法律规和监管部门禁止，本基金可以投资境外托人发行的融产品。除非法律规和监管部门禁止，本基金可以投资境外托人发行的融产品。除非法律规和监管部门禁止，本基金可以投资境外托人发行的融产品。除非法律规和监管部门禁止，本基金可以投资境外托人发行的融产品。除非法律规和监管部门禁止，本基金可以投资境外托人发行的融产品。除非法律规和监管部门禁止，本基金可以投资境外托人发行的融产品。除非法律规和监管部门禁止，本基金可以投资境外托人发行的融产品。除非法律规和监管部门禁止，本基金可以投资境外托人发行的融产品。除非法律规和监管部门禁止，本基金可以投资境外托人发行的融产品。除非法律规和监管部门禁止，本基金可以投资境外托人发行的融产品。除非法律规和监管部门禁止，本基金可以投资境外托人发行的融产品。除非法律规和监管部门禁止，本基金可以投资境外托人发行的融产品。除非法律规和监管部门禁止，本基金可以投资境外托人发行的融产品。除非法律规和监管部门禁止，本基金可以投资境外托人发行的融产品。

投资组合限制投资组合限制

本基金的投资组合将遵循以下限制：本基金的投资组合将遵循以下限制：本基金的投资组合将遵循以下限制：本基金的投资组合将遵循以下限制：本基金的投资组合将遵循以下限制：本基金的投资组合将遵循以下限制：本基金的投资组合将遵循以下限制：

（1）基金持有同一家银行的存款不得超过净值基金持有同一家银行的存款不得超过净值基金持有同一家银行的存款不得超过净值基金持有同一家银行的存款不得超过净值基金持有同一家银行的存款不得超过净值基金持有同一家银行的存款不得超过净值基金持有同一家银行的存款不得超过净值基金持有同一家银行的存款不得超过净值基金持有同一家银行的存款不得超过净值基金持有同一家银行的存款不得超过净值20% 。在基金托管账户的存款。在基金托管账户的存款。在基金托管账户的存款。在基金托管账户的存款。在基金托管账户的存款。在基金托管账户的存款可以不受上述限制。可以不受上述限制。可以不受上述限制。可以不受上述限制。

（2）基金持有与中国证监会签署双边管合作谅解备忘录家或地区以外的其他基金持有与中国证监会签署双边管合作谅解备忘录家或地区以外的其他基金持有与中国证监会签署双边管合作谅解备忘录家或地区以外的其他基金持有与中国证监会签署双边管合作谅解备忘录家或地区以外的其他基金持有与中国证监会签署双边管合作谅解备忘录家或地区以外的其他基金持有与中国证监会签署双边管合作谅解备忘录家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的资产不得超过基金净值国家或地区证券市场挂牌交易的资产不得超过基金净值国家或地区证券市场挂牌交易的资产不得超过基金净值国家或地区证券市场挂牌交易的资产不得超过基金净值国家或地区证券市场挂牌交易的资产不得超过基金净值国家或地区证券市场挂牌交易的资产不得超过基金净值国家或地区证券市场挂牌交易的资产不得超过基金净值国家或地区证券市场挂牌交易的资产不得超过基金净值国家或地区证券市场挂牌交易的资产不得超过基金净值国家或地区证券市场挂牌交易的资产不得超过基金净值国家或地区证券市场挂牌交易的资产不得超过基金净值国家或地区证券市场挂牌交易的资产不得超过基金净值国家或地区证券市场挂牌交易的资产不得超过基金净值国家或地区证券市场挂牌交易的资产不得超过基金净值10% ，其中持有任一国家，其中持有任一国家，其中持有任一国家，其中持有任一国家，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金净值或地区市场的证券资产不得超过基金净值或地区市场的证券资产不得超过基金净值或地区市场的证券资产不得超过基金净值或地区市场的证券资产不得超过基金净值或地区市场的证券资产不得超过基金净值或地区市场的证券资产不得超过基金净值或地区市场的证券资产不得超过基金净值或地区市场的证券资产不得超过基金净值或地区市场的证券资产不得超过基金净值3% 。

（3）基金持有非流动性资产市值不得超过净的基金持有非流动性资产市值不得超过净的基金持有非流动性资产市值不得超过净的基金持有非流动性资产市值不得超过净的基金持有非流动性资产市值不得超过净的基金持有非流动性资产市值不得超过净的基金持有非流动性资产市值不得超过净的基金持有非流动性资产市值不得超过净的基金持有非流动性资产市值不得超过净的基金持有非流动性资产市值不得超过净的 10% 。前项非。前项非。前项非流动性资产是指流动性资产是指流动性资产是指流动性资产是指

法律或《基金合同》规定的流通受限证券以及中国监会认其他资产。法律或《基金合同》规定的流通受限证券以及中国监会认其他资产。法律或《基金合同》规定的流通受限证券以及中国监会认其他资产。法律或《基金合同》规定的流通受限证券以及中国监会认其他资产。法律或《基金合同》规定的流通受限证券以及中国监会认其他资产。法律或《基金合同》规定的流通受限证券以及中国监会认其他资产。法律或《基金合同》规定的流通受限证券以及中国监会认其他资产。法律或《基金合同》规定的流通受限证券以及中国监会认其他资产。法律或《基金合同》规定的流通受限证券以及中国监会认其他资产。法律或《基金合同》规定的流通受限证券以及中国监会认其他资产。法律或《基金合同》规定的流通受限证券以及中国监会认其他资产。法律或《基金合同》规定的流通受限证券以及中国监会认其他资产。法律或《基金合同》规定的流通受限证券以及中国监会认其他资产。法律或《基金合同》规定的流通受限证券以及中国监会认其他资产。法律或《基金合同》规定的流通受限证券以及中国监会认其他资产。

（4）基金持有境外的市值合计不得超过净基金持有境外的市值合计不得超过净基金持有境外的市值合计不得超过净基金持有境外的市值合计不得超过净基金持有境外的市值合计不得超过净基金持有境外的市值合计不得超过净基金持有境外的市值合计不得超过净基金持有境外的市值合计不得超过净基金持有境外的市值合计不得超过净基金持有境外的市值合计不得超过净基金持有境外的市值合计不得超过净10% 。持有货币市场基金可。持有货币市场基金可。持有货币市场基金可。持有货币市场基金可。持有货币市场基金可。持有货币市场基金可以不受前述限制。以不受前述限制。以不受前述限制。以不受前述限制。

（5）基金管理人的全部持有任何一只境外，不得超过该总基金管理人的全部持有任何一只境外，不得超过该总基金管理人的全部持有任何一只境外，不得超过该总基金管理人的全部持有任何一只境外，不得超过该总基金管理人的全部持有任何一只境外，不得超过该总基金管理人的全部持有任何一只境外，不得超过该总份额的份额的 20 ％。

（6）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基资产净值为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基资产净值为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基资产净值为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基资产净值为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基资产净值为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基资产净值10% ，临时借入现金的期限以中国证监会规定为准。，临时借入现金的期限以中国证监会规定为准。，临时借入现金的期限以中国证监会规定为准。，临时借入现金的期限以中国证监会规定为准。，临时借入现金的期限以中国证监会规定为准。，临时借入现金的期限以中国证监会规定为准。，临时借入现金的期限以中国证监会规定为准。，临时借入现金的期限以中国证监会规定为准。，临时借入现金的期限以中国证监会规定为准。，临时借入现金的期限以中国证监会规定为准。，临时借入现金的期限以中国证监会规定为准。，临时借入现金的期限以中国证监会规定为准。

（7）法律规另有定时，从其。法律规另有定时，从其。法律规另有定时，从其。法律规另有定时，从其。法律规另有定时，从其。法律规另有定时，从其。法律规另有定时，从其。

基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符的约定。若基金超过上述的约定。若基金超过上述的约定。若基金超过上述的约定。若基金超过上述的约定。若基金超过上述 1-6项投资比例限制，应当在超过后项投资比例限制，应当在超过后项投资比例限制，应当在超过后项投资比例限制，应当在超过后项投资比例限制，应当在超过后项投资比例限制，应当在超过后项投资比例限制，应当在超过后项投资比例限制，应当在超过后 30 个工作日内采用合理个工作日内采用合理个工作日内采用合理个工作日内采用合理个工作日内采用合理的商业措施进行调整以符合投资比例限制要求。的商业措施进行调整以符合投资比例限制要求。的商业措施进行调整以符合投资比例限制要求。的商业措施进行调整以符合投资比例限制要求。的商业措施进行调整以符合投资比例限制要求。的商业措施进行调整以符合投资比例限制要求。的商业措施进行调整以符合投资比例限制要求。的商业措施进行调整以符合投资比例限制要求。的商业措施进行调整以符合投资比例限制要求。的商业措施进行调整以符合投资比例限制要求。

法律规或监管部门取消上述投资组合限制定，本基金可不受相关。法律规或监管部门取消上述投资组合限制定，本基金可不受相关。法律规或监管部门取消上述投资组合限制定，本基金可不受相关。法律规或监管部门取消上述投资组合限制定，本基金可不受相关。法律规或监管部门取消上述投资组合限制定，本基金可不受相关。法律规或监管部门取消上述投资组合限制定，本基金可不受相关。法律规或监管部门取消上述投资组合限制定，本基金可不受相关。法律规或监管部门取消上述投资组合限制定，本基金可不受相关。法律规或监管部门取消上述投资组合限制定，本基金可不受相关。法律规或监管部门取消上述投资组合限制定，本基金可不受相关。法律规或监管部门取消上述投资组合限制定，本基金可不受相关。法律规或监管部门取消上述投资组合限制定，本基金可不受相关。法律规或监管部门取消上述投资组合限制定，本基金可不受相关。法律规或监管部门取消上述投资组合限制定，本基金可不受相关。法律规或监管部门取消上述投资组合限制定，本基金可不受相关。法律规或监管部门取消上述投资组合限制定，本基金可不受相关。法律规或监管部门取消上述投资组合限制定，本基金可不受相关。法律规或监管部门取消上述投资组合限制定，本基金可不受相关。法律规或监管部门取消上述投资组合限制定，本基金可不受相关。监管部门对上述投资组合限制规定进行变更的，本基金可以后为准。经与托监管部门对上述投资组合限制规定进行变更的，本基金可以后为准。经与托监管部门对上述投资组合限制规定进行变更的，本基金可以后为准。经与托监管部门对上述投资组合限制规定进行变更的，本基金可以后为准。经与托监管部门对上述投资组合限制规定进行变更的，本基金可以后为准。经与托监管部门对上述投资组合限制规定进行变更的，本基金可以后为准。经与托监管部门对上述投资组合限制规定进行变更的，本基金可以后为准。经与托监管部门对上述投资组合限制规定进行变更的，本基金可以后为准。经与托监管部门对上述投资组合限制规定进行变更的，本基金可以后为准。经与托监管部门对上述投资组合限制规定进行变更的，本基金可以后为准。经与托监管部门对上述投资组合限制规定进行变更的，本基金可以后为准。经与托监管部门对上述投资组合限制规定进行变更的，本基金可以后为准。经与托监管部门对上述投资组合限制规定进行变更的，本基金可以后为准。经与托监管部门对上述投资组合限制规定进行变更的，本基金可以后为准。经与托监管部门对上述投资组合限制规定进行变更的，本基金可以后为准。经与托监管部门对上述投资组合限制规定进行变更的，本基金可以后为准。经与托监管部门对上述投资组合限制规定进行变更的，本基金可以后为准。经与托监管部门对上述投资组合限制规定进行变更的，本基金可以后为准。经与托监管部门对上述投资组合限制规定进行变更的，本基金可以后为准。经与托监管部门对上述投资组合限制规定进行变更的，本基金可以后为准。经与托管人协商一致，基金理可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该管人协商一致，基金理可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该管人协商一致，基金理可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该管人协商一致，基金理可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该管人协商一致，基金理可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该管人协商一致，基金理可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该管人协商一致，基金理可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该管人协商一致，基金理可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该管人协商一致，基金理可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该管人协商一致，基金理可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该管人协商一致，基金理可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该管人协商一致，基金理可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该管人协商一致，基金理可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该管人协商一致，基金理可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该管人协商一致，基金理可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该管人协商一致，基金理可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该管人协商一致，基金理可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该管人协商一致，基金理可依据法律规或监部门定直接对合同进行变更该更无须召开基金份额持有人大会审议。更无须召开基金份额持有人大会审议。更无须召开基金份额持有人大会审议。更无须召开基金份额持有人大会审议。更无须召开基金份额持有人大会审议。更无须召开基金份额持有人大会审议。更无须召开基金份额持有人大会审议。更无须召开基金份额持有人大会审议。

金融衍生品投资金融衍生品投资金融衍生品投资

基金投资衍生品应当仅限于组合避险或有效管理，不得用机放大交易同时基金投资衍生品应当仅限于组合避险或有效管理，不得用机放大交易同时基金投资衍生品应当仅限于组合避险或有效管理，不得用机放大交易同时基金投资衍生品应当仅限于组合避险或有效管理，不得用机放大交易同时基金投资衍生品应当仅限于组合避险或有效管理，不得用机放大交易同时基金投资衍生品应当仅限于组合避险或有效管理，不得用机放大交易同时基金投资衍生品应当仅限于组合避险或有效管理，不得用机放大交易同时基金投资衍生品应当仅限于组合避险或有效管理，不得用机放大交易同时基金投资衍生品应当仅限于组合避险或有效管理，不得用机放大交易同时基金投资衍生品应当仅限于组合避险或有效管理，不得用机放大交易同时基金投资衍生品应当仅限于组合避险或有效管理，不得用机放大交易同时基金投资衍生品应当仅限于组合避险或有效管理，不得用机放大交易同时基金投资衍生品应当仅限于组合避险或有效管理，不得用机放大交易同时基金投资衍生品应当仅限于组合避险或有效管理，不得用机放大交易同时基金投资衍生品应当仅限于组合避险或有效管理，不得用机放大交易同时基金投资衍生品应当仅限于组合避险或有效管理，不得用机放大交易同时基金投资衍生品应当仅限于组合避险或有效管理，不得用机放大交易同时基金投资衍生品应当仅限于组合避险或有效管理，不得用机放大交易同时基金投资衍生品应当仅限于组合避险或有效管理，不得用机放大交易同时基金投资衍生品应当仅限于组合避险或有效管理，不得用机放大交易同时应当严格遵守下列规定：应当严格遵守下列规定：应当严格遵守下列规定：应当严格遵守下列规定：应当严格遵守下列规定：

（1）基金的融衍生品全部敞口不得高于资产净值）基金的融衍生品全部敞口不得高于资产净值）基金的融衍生品全部敞口不得高于资产净值）基金的融衍生品全部敞口不得高于资产净值）基金的融衍生品全部敞口不得高于资产净值）基金的融衍生品全部敞口不得高于资产净值）基金的融衍生品全部敞口不得高于资产净值）基金的融衍生品全部敞口不得高于资产净值）基金的融衍生品全部敞口不得高于资产净值）基金的融衍生品全部敞口不得高于资产净值）基金的融衍生品全部敞口不得高于资产净值）基金的融衍生品全部敞口不得高于资产净值）基金的融衍生品全部敞口不得高于资产净值100 ％。

（2）基金投资期货支付的初始保证、权或收取费柜台交易）基金投资期货支付的初始保证、权或收取费柜台交易）基金投资期货支付的初始保证、权或收取费柜台交易）基金投资期货支付的初始保证、权或收取费柜台交易）基金投资期货支付的初始保证、权或收取费柜台交易）基金投资期货支付的初始保证、权或收取费柜台交易）基金投资期货支付的初始保证、权或收取费柜台交易）基金投资期货支付的初始保证、权或收取费柜台交易）基金投资期货支付的初始保证、权或收取费柜台交易）基金投资期货支付的初始保证、权或收取费柜台交易）基金投资期货支付的初始保证、权或收取费柜台交易）基金投资期货支付的初始保证、权或收取费柜台交易）基金投资期货支付的初始保证、权或收取费柜台交易）基金投资期货支付的初始保证、权或收取费柜台交易）基金投资期货支付的初始保证、权或收取费柜台交易）基金投资期货支付的初始保证、权或收取费柜台交易）基金投资期货支付的初始保证、权或收取费柜台交易衍生品支付的初始费用总额不得高于基金资产净值衍生品支付的初始费用总额不得高于基金资产净值衍生品支付的初始费用总额不得高于基金资产净值衍生品支付的初始费用总额不得高于基金资产净值衍生品支付的初始费用总额不得高于基金资产净值衍生品支付的初始费用总额不得高于基金资产净值衍生品支付的初始费用总额不得高于基金资产净值衍生品支付的初始费用总额不得高于基金资产净值衍生品支付的初始费用总额不得高于基金资产净值衍生品支付的初始费用总额不得高于基金资产净值衍生品支付的初始费用总额不得高于基金资产净值10 ％。

（3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易融衍生品，应当符以下要求：）基金投资于远期合约、互换等柜台交易融衍生品，应当符以下要求：）基金投资于远期合约、互换等柜台交易融衍生品，应当符以下要求：）基金投资于远期合约、互换等柜台交易融衍生品，应当符以下要求：）基金投资于远期合约、互换等柜台交易融衍生品，应当符以下要求：）基金投资于远期合约、互换等柜台交易融衍生品，应当符以下要求：）基金投资于远期合约、互换等柜台交易融衍生品，应当符以下要求：）基金投资于远期合约、互换等柜台交易融衍生品，应当符以下要求：）基金投资于远期合约、互换等柜台交易融衍生品，应当符以下要求：）基金投资于远期合约、互换等柜台交易融衍生品，应当符以下要求：）基金投资于远期合约、互换等柜台交易融衍生品，应当符以下要求：）基金投资于远期合约、互换等柜台交易融衍生品，应当符以下要求：）基金投资于远期合约、互换等柜台交易融衍生品，应当符以下要求：）基金投资于远期合约、互换等柜台交易融衍生品，应当符以下要求：）基金投资于远期合约、互换等柜台交易融衍生品，应当符以下要求：）基金投资于远期合约、互换等柜台交易融衍生品，应当符以下要求：）基金投资于远期合约、互换等柜台交易融衍生品，应当符以下要求：

1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具不低于国证监会认可）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具不低于国证监会认可）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具不低于国证监会认可）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具不低于国证监会认可）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具不低于国证监会认可）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具不低于国证监会认可）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具不低于国证监会认可）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具不低于国证监会认可）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具不低于国证监会认可）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具不低于国证监会认可）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具不低于国证监会认可）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具不低于国证监会认可）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具不低于国证监会认可）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具不低于国证监会认可）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具不低于国证监会认可）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具不低于国证监会认可）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具不低于国证监会认可信用评级机构。信用评级机构。信用评级机构。信用评级机构。

2）交易对手方应当至少每个工作日进行估值，并且基金可在任何时候以公允）交易对手方应当至少每个工作日进行估值，并且基金可在任何时候以公允）交易对手方应当至少每个工作日进行估值，并且基金可在任何时候以公允）交易对手方应当至少每个工作日进行估值，并且基金可在任何时候以公允）交易对手方应当至少每个工作日进行估值，并且基金可在任何时候以公允）交易对手方应当至少每个工作日进行估值，并且基金可在任何时候以公允）交易对手方应当至少每个工作日进行估值，并且基金可在任何时候以公允）交易对手方应当至少每个工作日进行估值，并且基金可在任何时候以公允）交易对手方应当至少每个工作日进行估值，并且基金可在任何时候以公允）交易对手方应当至少每个工作日进行估值，并且基金可在任何时候以公允）交易对手方应当至少每个工作日进行估值，并且基金可在任何时候以公允）交易对手方应当至少每个工作日进行估值，并且基金可在任何时候以公允）交易对手方应当至少每个工作日进行估值，并且基金可在任何时候以公允）交易对手方应当至少每个工作日进行估值，并且基金可在任何时候以公允）交易对手方应当至少每个工作日进行估值，并且基金可在任何时候以公允）交易对手方应当至少每个工作日进行估值，并且基金可在任何时候以公允）交易对手方应当至少每个工作日进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值终止交易。价值终止交易。价值终止交易。

3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20 ％。

（4）基金拟投资衍生品，管理人在产募集申请中应当向国证监会提交）基金拟投资衍生品，管理人在产募集申请中应当向国证监会提交）基金拟投资衍生品，管理人在产募集申请中应当向国证监会提交）基金拟投资衍生品，管理人在产募集申请中应当向国证监会提交）基金拟投资衍生品，管理人在产募集申请中应当向国证监会提交）基金拟投资衍生品，管理人在产募集申请中应当向国证监会提交）基金拟投资衍生品，管理人在产募集申请中应当向国证监会提交）基金拟投资衍生品，管理人在产募集申请中应当向国证监会提交）基金拟投资衍生品，管理人在产募集申请中应当向国证监会提交）基金拟投资衍生品，管理人在产募集申请中应当向国证监会提交）基金拟投资衍生品，管理人在产募集申请中应当向国证监会提交）基金拟投资衍生品，管理人在产募集申请中应当向国证监会提交）基金拟投资衍生品，管理人在产募集申请中应当向国证监会提交）基金拟投资衍生品，管理人在产募集申请中应当向国证监会提交）基金拟投资衍生品，管理人在产募集申请中应当向国证监会提交）基金拟投资衍生品，管理人在产募集申请中应当向国证监会提交）基金拟投资衍生品，管理人在产募集申请中应当向国证监会提交资衍生品的风险管理流程、拟采用组合避有效策略。资衍生品的风险管理流程、拟采用组合避有效策略。资衍生品的风险管理流程、拟采用组合避有效策略。资衍生品的风险管理流程、拟采用组合避有效策略。资衍生品的风险管理流程、拟采用组合避有效策略。资衍生品的风险管理流程、拟采用组合避有效策略。资衍生品的风险管理流程、拟采用组合避有效策略。资衍生品的风险管理流程、拟采用组合避有效策略。资衍生品的风险管理流程、拟采用组合避有效策略。资衍生品的风险管理流程、拟采用组合避有效策略。资衍生品的风险管理流程、拟采用组合避有效策略。资衍生品的风险管理流程、拟采用组合避有效策略。资衍生品的风险管理流程、拟采用组合避有效策略。

（5）基金管理人应当在会计年度结束后）基金管理人应当在会计年度结束后）基金管理人应当在会计年度结束后）基金管理人应当在会计年度结束后）基金管理人应当在会计年度结束后）基金管理人应当在会计年度结束后）基金管理人应当在会计年度结束后）基金管理人应当在会计年度结束后）基金管理人应当在会计年度结束后）基金管理人应当在会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会提交包括衍生个工作日内向中国证监会提交包括衍生个工作日内向中国证监会提交包括衍生个工作日内向中国证监会提交包括衍生个工作日内向中国证监会提交包括衍生个工作日内向中国证监会提交包括衍生个工作日内向中国证监会提交包括衍生个工作日内向中国证监会提交包括衍生个工作日内向中国证监会提交包括衍生

品头寸及风险分析年度报告。品头寸及风险分析年度报告。品头寸及风险分析年度报告。品头寸及风险分析年度报告。品头寸及风险分析年度报告。品头寸及风险分析年度报告。

（6）基金不得直接投资与实物商品相关的衍生。）基金不得直接投资与实物商品相关的衍生。）基金不得直接投资与实物商品相关的衍生。）基金不得直接投资与实物商品相关的衍生。）基金不得直接投资与实物商品相关的衍生。）基金不得直接投资与实物商品相关的衍生。）基金不得直接投资与实物商品相关的衍生。）基金不得直接投资与实物商品相关的衍生。）基金不得直接投资与实物商品相关的衍生。）基金不得直接投资与实物商品相关的衍生。）基金不得直接投资与实物商品相关的衍生。

债券借贷交易债券借贷交易

本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：

（1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具国证监会认可信用评）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可信用评）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可信用评）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可信用评）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可信用评）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可信用评）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可信用评）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可信用评）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可信用评）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可信用评）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可信用评）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可信用评）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可信用评）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可信用评）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可信用评）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可信用评）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可信用评级机构评。级机构评。级机构评。

（2）应当采取市值计价制度进行调整以确保担物不低）应当采取市值计价制度进行调整以确保担物不低）应当采取市值计价制度进行调整以确保担物不低）应当采取市值计价制度进行调整以确保担物不低）应当采取市值计价制度进行调整以确保担物不低）应当采取市值计价制度进行调整以确保担物不低）应当采取市值计价制度进行调整以确保担物不低）应当采取市值计价制度进行调整以确保担物不低）应当采取市值计价制度进行调整以确保担物不低）应当采取市值计价制度进行调整以确保担物不低）应当采取市值计价制度进行调整以确保担物不低）应当采取市值计价制度进行调整以确保担物不低）应当采取市值计价制度进行调整以确保担物不低）应当采取市值计价制度进行调整以确保担物不低）应当采取市值计价制度进行调整以确保担物不低）应当采取市值计价制度进行调整以确保担物不低）应当采取市值计价制度进行调整以确保担物不低）应当采取市值计价制度进行调整以确保担物不低）应当采取市值计价制度进行调整以确保担物不低）应当采取市值计价制度进行调整以确保担物不低）应当采取市值计价制度进行调整以确保担物不低）应当采取市值计价制度进行调整以确保担物不低）应当采取市值计价制度进行调整以确保担物不低）应当采取市值计价制度进行调整以确保担物不低）应当采取市值计价制度进行调整以确保担物不低于已借出证券市值的于已借出证券市值的于已借出证券市值的于已借出证券市值的于已借出证券市值的于已借出证券市值的于已借出证券市值的于已借出证券市值的于已借出证券市值的 102 ％。

（3）借方应当在交易期内及时向本基金支付已出证券产生的所有股息、利和分红。）借方应当在交易期内及时向本基金支付已出证券产生的所有股息、利和分红。）借方应当在交易期内及时向本基金支付已出证券产生的所有股息、利和分红。）借方应当在交易期内及时向本基金支付已出证券产生的所有股息、利和分红。）借方应当在交易期内及时向本基金支付已出证券产生的所有股息、利和分红。）借方应当在交易期内及时向本基金支付已出证券产生的所有股息、利和分红。）借方应当在交易期内及时向本基金支付已出证券产生的所有股息、利和分红。）借方应当在交易期内及时向本基金支付已出证券产生的所有股息、利和分红。）借方应当在交易期内及时向本基金支付已出证券产生的所有股息、利和分红。）借方应当在交易期内及时向本基金支付已出证券产生的所有股息、利和分红。）借方应当在交易期内及时向本基金支付已出证券产生的所有股息、利和分红。）借方应当在交易期内及时向本基金支付已出证券产生的所有股息、利和分红。）借方应当在交易期内及时向本基金支付已出证券产生的所有股息、利和分红。）借方应当在交易期内及时向本基金支付已出证券产生的所有股息、利和分红。）借方应当在交易期内及时向本基金支付已出证券产生的所有股息、利和分红。）借方应当在交易期内及时向本基金支付已出证券产生的所有股息、利和分红。）借方应当在交易期内及时向本基金支付已出证券产生的所有股息、利和分红。）借方应当在交易期内及时向本基金支付已出证券产生的所有股息、利和分红。）借方应当在交易期内及时向本基金支付已出证券产生的所有股息、利和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律权保留处置担物以满足索赔需要。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律权保留处置担物以满足索赔需要。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律权保留处置担物以满足索赔需要。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律权保留处置担物以满足索赔需要。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律权保留处置担物以满足索赔需要。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律权保留处置担物以满足索赔需要。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律权保留处置担物以满足索赔需要。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律权保留处置担物以满足索赔需要。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律权保留处置担物以满足索赔需要。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律权保留处置担物以满足索赔需要。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律权保留处置担物以满足索赔需要。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律权保留处置担物以满足索赔需要。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律权保留处置担物以满足索赔需要。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律权保留处置担物以满足索赔需要。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律权保留处置担物以满足索赔需要。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律权保留处置担物以满足索赔需要。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律权保留处置担物以满足索赔需要。

（4）除中国证监会另有规定外，担保物可以是下金融工具或品种：）除中国证监会另有规定外，担保物可以是下金融工具或品种：）除中国证监会另有规定外，担保物可以是下金融工具或品种：）除中国证监会另有规定外，担保物可以是下金融工具或品种：）除中国证监会另有规定外，担保物可以是下金融工具或品种：）除中国证监会另有规定外，担保物可以是下金融工具或品种：）除中国证监会另有规定外，担保物可以是下金融工具或品种：）除中国证监会另有规定外，担保物可以是下金融工具或品种：）除中国证监会另有规定外，担保物可以是下金融工具或品种：）除中国证监会另有规定外，担保物可以是下金融工具或品种：）除中国证监会另有规定外，担保物可以是下金融工具或品种：）除中国证监会另有规定外，担保物可以是下金融工具或品种：）除中国证监会另有规定外，担保物可以是下金融工具或品种：）除中国证监会另有规定外，担保物可以是下金融工具或品种：）除中国证监会另有规定外，担保物可以是下金融工具或品种：

1）现金；现金；

2）存款证明；存款证明；存款证明；

3）商业票据；商业票据；商业票据；

4）政府债券；政府债券；政府债券；

5）中资商业银行或由不低于国证监会认可的信用评级机构境外金融（作中资商业银行或由不低于国证监会认可的信用评级机构境外金融（作中资商业银行或由不低于国证监会认可的信用评级机构境外金融（作中资商业银行或由不低于国证监会认可的信用评级机构境外金融（作中资商业银行或由不低于国证监会认可的信用评级机构境外金融（作中资商业银行或由不低于国证监会认可的信用评级机构境外金融（作中资商业银行或由不低于国证监会认可的信用评级机构境外金融（作中资商业银行或由不低于国证监会认可的信用评级机构境外金融（作中资商业银行或由不低于国证监会认可的信用评级机构境外金融（作中资商业银行或由不低于国证监会认可的信用评级机构境外金融（作中资商业银行或由不低于国证监会认可的信用评级机构境外金融（作中资商业银行或由不低于国证监会认可的信用评级机构境外金融（作中资商业银行或由不低于国证监会认可的信用评级机构境外金融（作中资商业银行或由不低于国证监会认可的信用评级机构境外金融（作中资商业银行或由不低于国证监会认可的信用评级机构境外金融（作中资商业银行或由不低于国证监会认可的信用评级机构境外金融（作中资商业银行或由不低于国证监会认可的信用评级机构境外金融（作中资商业银行或由不低于国证监会认可的信用评级机构境外金融（作为交易对手方或其关联的除外）出具不可撤销信用证。为交易对手方或其关联的除外）出具不可撤销信用证。为交易对手方或其关联的除外）出具不可撤销信用证。为交易对手方或其关联的除外）出具不可撤销信用证。为交易对手方或其关联的除外）出具不可撤销信用证。为交易对手方或其关联的除外）出具不可撤销信用证。为交易对手方或其关联的除外）出具不可撤销信用证。为交易对手方或其关联的除外）出具不可撤销信用证。为交易对手方或其关联的除外）出具不可撤销信用证。为交易对手方或其关联的除外）出具不可撤销信用证。为交易对手方或其关联的除外）出具不可撤销信用证。为交易对手方或其关联的除外）出具不可撤销信用证。

（5）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并正常市场惯例的合理）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并正常市场惯例的合理）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并正常市场惯例的合理）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并正常市场惯例的合理）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并正常市场惯例的合理）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并正常市场惯例的合理）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并正常市场惯例的合理）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并正常市场惯例的合理）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并正常市场惯例的合理）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并正常市场惯例的合理）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并正常市场惯例的合理）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并正常市场惯例的合理）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并正常市场惯例的合理）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并正常市场惯例的合理期限内要求归期限内要求归期限内要求归期限内要求归还任一或所有已借出的证券。还任一或所有已借出的证券。还任一或所有已借出的证券。还任一或所有已借出的证券。还任一或所有已借出的证券。还任一或所有已借出的证券。

（6）基金管理人应当对参与证券借贷交易中发生的任何损失负相责。）基金管理人应当对参与证券借贷交易中发生的任何损失负相责。）基金管理人应当对参与证券借贷交易中发生的任何损失负相责。）基金管理人应当对参与证券借贷交易中发生的任何损失负相责。）基金管理人应当对参与证券借贷交易中发生的任何损失负相责。）基金管理人应当对参与证券借贷交易中发生的任何损失负相责。）基金管理人应当对参与证券借贷交易中发生的任何损失负相责。）基金管理人应当对参与证券借贷交易中发生的任何损失负相责。）基金管理人应当对参与证券借贷交易中发生的任何损失负相责。）基金管理人应当对参与证券借贷交易中发生的任何损失负相责。）基金管理人应当对参与证券借贷交易中发生的任何损失负相责。）基金管理人应当对参与证券借贷交易中发生的任何损失负相责。）基金管理人应当对参与证券借贷交易中发生的任何损失负相责。）基金管理人应当对参与证券借贷交易中发生的任何损失负相责。）基金管理人应当对参与证券借贷交易中发生的任何损失负相责。）基金管理人应当对参与证券借贷交易中发生的任何损失负相责。）基金管理人应当对参与证券借贷交易中发生的任何损失负相责。

回购交易回购交易

基金可以根据正常市场惯例参与回购交易、逆，并且应当遵守下列规定：基金可以根据正常市场惯例参与回购交易、逆，并且应当遵守下列规定：基金可以根据正常市场惯例参与回购交易、逆，并且应当遵守下列规定：基金可以根据正常市场惯例参与回购交易、逆，并且应当遵守下列规定：基金可以根据正常市场惯例参与回购交易、逆，并且应当遵守下列规定：基金可以根据正常市场惯例参与回购交易、逆，并且应当遵守下列规定：基金可以根据正常市场惯例参与回购交易、逆，并且应当遵守下列规定：基金可以根据正常市场惯例参与回购交易、逆，并且应当遵守下列规定：基金可以根据正常市场惯例参与回购交易、逆，并且应当遵守下列规定：基金可以根据正常市场惯例参与回购交易、逆，并且应当遵守下列规定：基金可以根据正常市场惯例参与回购交易、逆，并且应当遵守下列规定：基金可以根据正常市场惯例参与回购交易、逆，并且应当遵守下列规定：基金可以根据正常市场惯例参与回购交易、逆，并且应当遵守下列规定：基金可以根据正常市场惯例参与回购交易、逆，并且应当遵守下列规定：基金可以根据正常市场惯例参与回购交易、逆，并且应当遵守下列规定：基金可以根据正常市场惯例参与回购交易、逆，并且应当遵守下列规定：基金可以根据正常市场惯例参与回购交易、逆，并且应当遵守下列规定：

（1）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具国证监会认可）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外应当具国证监会认可信用评级机构。信用评级机构。信用评级机构。信用评级机构。信用评级机构。

（2）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市值的已售出证券市值的已售出证券市值的已售出证券市值的 102102 ％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律权保留或处置卖出％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律权保留或处置卖出％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律权保留或处置卖出％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律权保留或处置卖出％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律权保留或处置卖出％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律权保留或处置卖出％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律权保留或处置卖出％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律权保留或处置卖出％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律权保留或处置卖出％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律权保留或处置卖出％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律权保留或处置卖出％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律权保留或处置卖出％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律权保留或处置卖出％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。收益以满足索赔需要。收益以满足索赔需要。收益以满足索赔需要。收益以满足索赔需要。

（3）买方应当在正回购交易期内及时）买方应当在正回购交易期内及时）买方应当在正回购交易期内及时）买方应当在正回购交易期内及时）买方应当在正回购交易期内及时）买方应当在正回购交易期内及时）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利和向本基金支付售出证券产生的所有股息、利和向本基金支付售出证券产生的所有股息、利和向本基金支付售出证券产生的所有股息、利和向本基金支付售出证券产生的所有股息、利和向本基金支付售出证券产生的所有股息、利和向本基金支付售出证券产生的所有股息、利和向本基金支付售出证券产生的所有股息、利和向本基金支付售出证券产生的所有股息、利和向本基金支付售出证券产生的所有股息、利和向本基金支付售出证券产生的所有股息、利和分红。

（4）参与逆回购交易，应当对入证券采取市值计价制度进行调整以确保已）参与逆回购交易，应当对入证券采取市值计价制度进行调整以确保已）参与逆回购交易，应当对入证券采取市值计价制度进行调整以确保已）参与逆回购交易，应当对入证券采取市值计价制度进行调整以确保已）参与逆回购交易，应当对入证券采取市值计价制度进行调整以确保已）参与逆回购交易，应当对入证券采取市值计价制度进行调整以确保已）参与逆回购交易，应当对入证券采取市值计价制度进行调整以确保已）参与逆回购交易，应当对入证券采取市值计价制度进行调整以确保已）参与逆回购交易，应当对入证券采取市值计价制度进行调整以确保已）参与逆回购交易，应当对入证券采取市值计价制度进行调整以确保已）参与逆回购交易，应当对入证券采取市值计价制度进行调整以确保已）参与逆回购交易，应当对入证券采取市值计价制度进行调整以确保已）参与逆回购交易，应当对入证券采取市值计价制度进行调整以确保已）参与逆回购交易，应当对入证券采取市值计价制度进行调整以确保已）参与逆回购交易，应当对入证券采取市值计价制度进行调整以确保已）参与逆回购交易，应当对入证券采取市值计价制度进行调整以确保已）参与逆回购交易，应当对入证券采取市值计价制度进行调整以确保已

市值不低于支付现金的市值不低于支付现金的市值不低于支付现金的市值不低于支付现金的市值不低于支付现金的 102 ％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律权保留或处置％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律权保留或处置％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律权保留或处置％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律权保留或处置％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律权保留或处置％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律权保留或处置％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律权保留或处置％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律权保留或处置％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律权保留或处置％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律权保留或处置％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律权保留或处置％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律权保留或处置％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律权保留或处置％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律权保留或处置％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。已购入证券以满足索赔需要。已购入证券以满足索赔需要。已购入证券以满足索赔需要。已购入证券以满足索赔需要。已购入证券以满足索赔需要。

（5）基金管理人应当对参与证券正回购交易、逆中发生的任何损失负相）基金管理人应当对参与证券正回购交易、逆中发生的任何损失负相）基金管理人应当对参与证券正回购交易、逆中发生的任何损失负相）基金管理人应当对参与证券正回购交易、逆中发生的任何损失负相）基金管理人应当对参与证券正回购交易、逆中发生的任何损失负相）基金管理人应当对参与证券正回购交易、逆中发生的任何损失负相）基金管理人应当对参与证券正回购交易、逆中发生的任何损失负相）基金管理人应当对参与证券正回购交易、逆中发生的任何损失负相）基金管理人应当对参与证券正回购交易、逆中发生的任何损失负相）基金管理人应当对参与证券正回购交易、逆中发生的任何损失负相）基金管理人应当对参与证券正回购交易、逆中发生的任何损失负相）基金管理人应当对参与证券正回购交易、逆中发生的任何损失负相）基金管理人应当对参与证券正回购交易、逆中发生的任何损失负相）基金管理人应当对参与证券正回购交易、逆中发生的任何损失负相）基金管理人应当对参与证券正回购交易、逆中发生的任何损失负相）基金管理人应当对参与证券正回购交易、逆中发生的任何损失负相）基金管理人应当对参与证券正回购交易、逆中发生的任何损失负相应责任。应责任。

（6）基金参与证券借贷交易、正回购，所有已出而未归还总市值或）基金参与证券借贷交易、正回购，所有已出而未归还总市值或）基金参与证券借贷交易、正回购，所有已出而未归还总市值或）基金参与证券借贷交易、正回购，所有已出而未归还总市值或）基金参与证券借贷交易、正回购，所有已出而未归还总市值或）基金参与证券借贷交易、正回购，所有已出而未归还总市值或）基金参与证券借贷交易、正回购，所有已出而未归还总市值或）基金参与证券借贷交易、正回购，所有已出而未归还总市值或）基金参与证券借贷交易、正回购，所有已出而未归还总市值或）基金参与证券借贷交易、正回购，所有已出而未归还总市值或）基金参与证券借贷交易、正回购，所有已出而未归还总市值或）基金参与证券借贷交易、正回购，所有已出而未归还总市值或）基金参与证券借贷交易、正回购，所有已出而未归还总市值或）基金参与证券借贷交易、正回购，所有已出而未归还总市值或）基金参与证券借贷交易、正回购，所有已出而未归还总市值或）基金参与证券借贷交易、正回购，所有已出而未归还总市值或）基金参与证券借贷交易、正回购，所有已出而未归还总市值或售出而未回购证券总市值均不得超过基金资产的售出而未回购证券总市值均不得超过基金资产的售出而未回购证券总市值均不得超过基金资产的售出而未回购证券总市值均不得超过基金资产的售出而未回购证券总市值均不得超过基金资产的售出而未回购证券总市值均不得超过基金资产的售出而未回购证券总市值均不得超过基金资产的售出而未回购证券总市值均不得超过基金资产的售出而未回购证券总市值均不得超过基金资产的售出而未回购证券总市值均不得超过基金资产的售出而未回购证券总市值均不得超过基金资产的 50 ％。

前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购而持有的前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购而持有的前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购而持有的前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购而持有的前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购而持有的前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购而持有的前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购而持有的前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购而持有的前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购而持有的前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购而持有的前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购而持有的前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购而持有的前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购而持有的前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购而持有的前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购而持有的担保物、现金不得担保物、现金不得担保物、现金不得担保物、现金不得担保物、现金不得计入基金总资产。计入基金总资产。计入基金总资产。计入基金总资产。

若基金超过《合同》规定的投资比例限制，应当在后若基金超过《合同》规定的投资比例限制，应当在后若基金超过《合同》规定的投资比例限制，应当在后若基金超过《合同》规定的投资比例限制，应当在后若基金超过《合同》规定的投资比例限制，应当在后若基金超过《合同》规定的投资比例限制，应当在后若基金超过《合同》规定的投资比例限制，应当在后若基金超过《合同》规定的投资比例限制，应当在后若基金超过《合同》规定的投资比例限制，应当在后若基金超过《合同》规定的投资比例限制，应当在后若基金超过《合同》规定的投资比例限制，应当在后若基金超过《合同》规定的投资比例限制，应当在后若基金超过《合同》规定的投资比例限制，应当在后 30 个工作日内采用个工作日内采用个工作日内采用个工作日内采用合理的商业措施减仓以符投资比例限制要求。合理的商业措施减仓以符投资比例限制要求。合理的商业措施减仓以符投资比例限制要求。合理的商业措施减仓以符投资比例限制要求。合理的商业措施减仓以符投资比例限制要求。合理的商业措施减仓以符投资比例限制要求。合理的商业措施减仓以符投资比例限制要求。合理的商业措施减仓以符投资比例限制要求。合理的商业措施减仓以符投资比例限制要求。合理的商业措施减仓以符投资比例限制要求。

3、管理人运用基金财产买卖、托及其控股东实际制或者与有重管理人运用基金财产买卖、托及其控股东实际制或者与有重管理人运用基金财产买卖、托及其控股东实际制或者与有重管理人运用基金财产买卖、托及其控股东实际制或者与有重管理人运用基金财产买卖、托及其控股东实际制或者与有重管理人运用基金财产买卖、托及其控股东实际制或者与有重管理人运用基金财产买卖、托及其控股东实际制或者与有重管理人运用基金财产买卖、托及其控股东实际制或者与有重管理人运用基金财产买卖、托及其控股东实际制或者与有重管理人运用基金财产买卖、托及其控股东实际制或者与有重管理人运用基金财产买卖、托及其控股东实际制或者与有重管理人运用基金财产买卖、托及其控股东实际制或者与有重管理人运用基金财产买卖、托及其控股东实际制或者与有重管理人运用基金财产买卖、托及其控股东实际制或者与有重大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事其他重联交易应大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事其他重联交易应大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事其他重联交易应大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事其他重联交易应大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事其他重联交易应大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事其他重联交易应大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事其他重联交易应大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事其他重联交易应大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事其他重联交易应大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事其他重联交易应大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事其他重联交易应大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事其他重联交易应大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事其他重联交易应大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事其他重联交易应大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事其他重联交易应大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事其他重联交易应大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事其他重联交易应大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事其他重联交易应大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事其他重联交易应当符合基金的投资目标和策略，遵循持有人利益优先原则防范冲突建立健全内当符合基金的投资目标和策略，遵循持有人利益优先原则防范冲突建立健全内当符合基金的投资目标和策略，遵循持有人利益优先原则防范冲突建立健全内当符合基金的投资目标和策略，遵循持有人利益优先原则防范冲突建立健全内当符合基金的投资目标和策略，遵循持有人利益优先原则防范冲突建立健全内当符合基金的投资目标和策略，遵循持有人利益优先原则防范冲突建立健全内当符合基金的投资目标和策略，遵循持有人利益优先原则防范冲突建立健全内当符合基金的投资目标和策略，遵循持有人利益优先原则防范冲突建立健全内当符合基金的投资目标和策略，遵循持有人利益优先原则防范冲突建立健全内当符合基金的投资目标和策略，遵循持有人利益优先原则防范冲突建立健全内当符合基金的投资目标和策略，遵循持有人利益优先原则防范冲突建立健全内当符合基金的投资目标和策略，遵循持有人利益优先原则防范冲突建立健全内当符合基金的投资目标和策略，遵循持有人利益优先原则防范冲突建立健全内当符合基金的投资目标和策略，遵循持有人利益优先原则防范冲突建立健全内当符合基金的投资目标和策略，遵循持有人利益优先原则防范冲突建立健全内当符合基金的投资目标和策略，遵循持有人利益优先原则防范冲突建立健全内当符合基金的投资目标和策略，遵循持有人利益优先原则防范冲突建立健全内当符合基金的投资目标和策略，遵循持有人利益优先原则防范冲突建立健全内当符合基金的投资目标和策略，遵循持有人利益优先原则防范冲突建立健全内当符合基金的投资目标和策略，遵循持有人利益优先原则防范冲突建立健全内部审批机制和评估，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到托管人的同意部审批机制和评估，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到托管人的同意部审批机制和评估，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到托管人的同意部审批机制和评估，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到托管人的同意部审批机制和评估，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到托管人的同意部审批机制和评估，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到托管人的同意部审批机制和评估，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到托管人的同意部审批机制和评估，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到托管人的同意部审批机制和评估，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到托管人的同意部审批机制和评估，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到托管人的同意部审批机制和评估，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到托管人的同意部审批机制和评估，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到托管人的同意部审批机制和评估，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到托管人的同意部审批机制和评估，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到托管人的同意部审批机制和评估，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到托管人的同意部审批机制和评估，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到托管人的同意部审批机制和评估，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到托管人的同意部审批机制和评估，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到托管人的同意部审批机制和评估，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到托管人的同意部审批机制和评估，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到托管人的同意部审批机制和评估，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到托管人的同意并按法律规予以披露。重大关联交易应提并按法律规予以披露。重大关联交易应提并按法律规予以披露。重大关联交易应提并按法律规予以披露。重大关联交易应提并按法律规予以披露。重大关联交易应提并按法律规予以披露。重大关联交易应提并按法律规予以披露。重大关联交易应提并按法律规予以披露。重大关联交易应提并按法律规予以披露。重大关联交易应提管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查立董事通过。管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查立董事通过。管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查立董事通过。管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查立董事通过。管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查立董事通过。管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查立董事通过。管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查立董事通过。管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查立董事通过。管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查立董事通过。管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查立董事通过。管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查立董事通过。管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查立董事通过。管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查立董事通过。

管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查4、基金管理人向托提供其回购交易及监督所需的他投资品种对手库，、基金管理人向托提供其回购交易及监督所需的他投资品种对手库，、基金管理人向托提供其回购交易及监督所需的他投资品种对手库，、基金管理人向托提供其回购交易及监督所需的他投资品种对手库，、基金管理人向托提供其回购交易及监督所需的他投资品种对手库，、基金管理人向托提供其回购交易及监督所需的他投资品种对手库，、基金管理人向托提供其回购交易及监督所需的他投资品种对手库，、基金管理人向托提供其回购交易及监督所需的他投资品种对手库，、基金管理人向托提供其回购交易及监督所需的他投资品种对手库，、基金管理人向托提供其回购交易及监督所需的他投资品种对手库，、基金管理人向托提供其回购交易及监督所需的他投资品种对手库，、基金管理人向托提供其回购交易及监督所需的他投资品种对手库，、基金管理人向托提供其回购交易及监督所需的他投资品种对手库，、基金管理人向托提供其回购交易及监督所需的他投资品种对手库，、基金管理人向托提供其回购交易及监督所需的他投资品种对手库，、基金管理人向托提供其回购交易及监督所需的他投资品种对手库，、基金管理人向托提供其回购交易及监督所需的他投资品种对手库，、基金管理人向托提供其回购交易及监督所需的他投资品种对手库，、基金管理人向托提供其回购交易及监督所需的他投资品种对手库，交易对手库由信用等级符合《通知》及基金同要求的组成。管理人可以交易对手库由信用等级符合《通知》及基金同要求的组成。管理人可以交易对手库由信用等级符合《通知》及基金同要求的组成。管理人可以交易对手库由信用等级符合《通知》及基金同要求的组成。管理人可以交易对手库由信用等级符合《通知》及基金同要求的组成。管理人可以交易对手库由信用等级符合《通知》及基金同要求的组成。管理人可以交易对手库由信用等级符合《通知》及基金同要求的组成。管理人可以交易对手库由信用等级符合《通知》及基金同要求的组成。管理人可以交易对手库由信用等级符合《通知》及基金同要求的组成。管理人可以交易对手库由信用等级符合《通知》及基金同要求的组成。管理人可以交易对手库由信用等级符合《通知》及基金同要求的组成。管理人可以交易对手库由信用等级符合《通知》及基金同要求的组成。管理人可以交易对手库由信用等级符合《通知》及基金同要求的组成。管理人可以交易对手库由信用等级符合《通知》及基金同要求的组成。管理人可以交易对手库由信用等级符合《通知》及基金同要求的组成。管理人可以交易对手库由信用等级符合《通知》及基金同要求的组成。管理人可以交易对手库由信用等级符合《通知》及基金同要求的组成。管理人可以交易对手库由信用等级符合《通知》及基金同要求的组成。管理人可以交易对手库由信用等级符合《通知》及基金同要求的组成。管理人可以交易对手库由信用等级符合《通知》及基金同要求的组成。管理人可以交易对手库由信用等级符合《通知》及基金同要求的组成。管理人可以根据实际情况的变化，及时对交易手库予以更新和调整并通知基金托管人。理根据实际情况的变化，及时对交易手库予以更新和调整并通知基金托管人。理根据实际情况的变化，及时对交易手库予以更新和调整并通知基金托管人。理根据实际情况的变化，及时对交易手库予以更新和调整并通知基金托管人。理根据实际情况的变化，及时对交易手库予以更新和调整并通知基金托管人。理根据实际情况的变化，及时对交易手库予以更新和调整并通知基金托管人。理根据实际情况的变化，及时对交易手库予以更新和调整并通知基金托管人。理根据实际情况的变化，及时对交易手库予以更新和调整并通知基金托管人。理根据实际情况的变化，及时对交易手库予以更新和调整并通知基金托管人。理根据实际情况的变化，及时对交易手库予以更新和调整并通知基金托管人。理根据实际情况的变化，及时对交易手库予以更新和调整并通知基金托管人。理根据实际情况的变化，及时对交易手库予以更新和调整并通知基金托管人。理根据实际情况的变化，及时对交易手库予以更新和调整并通知基金托管人。理根据实际情况的变化，及时对交易手库予以更新和调整并通知基金托管人。理根据实际情况的变化，及时对交易手库予以更新和调整并通知基金托管人。理根据实际情况的变化，及时对交易手库予以更新和调整并通知基金托管人。理根据实际情况的变化，及时对交易手库予以更新和调整并通知基金托管人。理根据实际情况的变化，及时对交易手库予以更新和调整并通知基金托管人。理根据实际情况的变化，及时对交易手库予以更新和调整并通知基金托管人。理根据实际情况的变化，及时对交易手库予以更新和调整并通知基金托管人。理进行金融衍生品、证券借贷回购交易时，对手应符合库的范围。基托管人进行金融衍生品、证券借贷回购交易时，对手应符合库的范围。基托管人进行金融衍生品、证券借贷回购交易时，对手应符合库的范围。基托管人进行金融衍生品、证券借贷回购交易时，对手应符合库的范围。基托管人进行金融衍生品、证券借贷回购交易时，对手应符合库的范围。基托管人进行金融衍生品、证券借贷回购交易时，对手应符合库的范围。基托管人进行金融衍生品、证券借贷回购交易时，对手应符合库的范围。基托管人进行金融衍生品、证券借贷回购交易时，对手应符合库的范围。基托管人进行金融衍生品、证券借贷回购交易时，对手应符合库的范围。基托管人进行金融衍生品、证券借贷回购交易时，对手应符合库的范围。基托管人进行金融衍生品、证券借贷回购交易时，对手应符合库的范围。基托管人进行金融衍生品、证券借贷回购交易时，对手应符合库的范围。基托管人进行金融衍生品、证券借贷回购交易时，对手应符合库的范围。基托管人进行金融衍生品、证券借贷回购交易时，对手应符合库的范围。基托管人进行金融衍生品、证券借贷回购交易时，对手应符合库的范围。基托管人进行金融衍生品、证券借贷回购交易时，对手应符合库的范围。基托管人进行金融衍生品、证券借贷回购交易时，对手应符合库的范围。基托管人进行金融衍生品、证券借贷回购交易时，对手应符合库的范围。基托管人进行金融衍生品、证券借贷回购交易时，对手应符合库的范围。基托管人进行金融衍生品、证券借贷回购交易时，对手应符合库的范围。基托管人进行金融衍生品、证券借贷回购交易时，对手应符合库的范围。基托管人进行金融衍生品、证券借贷回购交易时，对手应符合库的范围。基托管人对交易手是否符合库进行监督；对交易手是否符合库进行监督；对交易手是否符合库进行监督；对交易手是否符合库进行监督；对交易手是否符合库进行监督；对交易手是否符合库进行监督；对交易手是否符合库进行监督；对交易手是否符合库进行监督；对交易手是否符合库进行监督；

5、基金如投资银行存款，管理人应根据法律规的、基金如投资银行存款，管理人应根据法律规的、基金如投资银行存款，管理人应根据法律规的、基金如投资银行存款，管理人应根据法律规的、基金如投资银行存款，管理人应根据法律规的、基金如投资银行存款，管理人应根据法律规的、基金如投资银行存款，管理人应根据法律规的、基金如投资银行存款，管理人应根据法律规的、基金如投资银行存款，管理人应根据法律规的规定及《基金合同》的约，规定及《基金合同》的约，规定及《基金合同》的约，规定及《基金合同》的约，规定及《基金合同》的约，规定及《基金合同》的约，事先确定符合条件的所有存款银行名单，并及时提供给基金托管人据以对事先确定符合条件的所有存款银行名单，并及时提供给基金托管人据以对事先确定符合条件的所有存款银行名单，并及时提供给基金托管人据以对事先确定符合条件的所有存款银行名单，并及时提供给基金托管人据以对事先确定符合条件的所有存款银行名单，并及时提供给基金托管人据以对事先确定符合条件的所有存款银行名单，并及时提供给基金托管人据以对事先确定符合条件的所有存款银行名单，并及时提供给基金托管人据以对事先确定符合条件的所有存款银行名单，并及时提供给基金托管人据以对事先确定符合条件的所有存款银行名单，并及时提供给基金托管人据以对事先确定符合条件的所有存款银行名单，并及时提供给基金托管人据以对事先确定符合条件的所有存款银行名单，并及时提供给基金托管人据以对事先确定符合条件的所有存款银行名单，并及时提供给基金托管人据以对事先确定符合条件的所有存款银行名单，并及时提供给基金托管人据以对事先确定符合条件的所有存款银行名单，并及时提供给基金托管人据以对事先确定符合条件的所有存款银行名单，并及时提供给基金托管人据以对事先确定符合条件的所有存款银行名单，并及时提供给基金托管人据以对事先确定符合条件的所有存款银行名单，并及时提供给基金托管人据以对事先确定符合条件的所有存款银行名单，并及时提供给基金托管人据以对事先确定符合条件的所有存款银行名单，并及时提供给基金托管人据以对金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进监督；金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进监督；金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进监督；金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进监督；金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进监督；金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进监督；金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进监督；金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进监督；金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进监督；金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进监督；金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进监督；

6、对法律规定及《基金合同》中实际可以监控事项约的投资其他方面进、对法律规定及《基金合同》中实际可以监控事项约的投资其他方面进、对法律规定及《基金合同》中实际可以监控事项约的投资其他方面进、对法律规定及《基金合同》中实际可以监控事项约的投资其他方面进、对法律规定及《基金合同》中实际可以监控事项约的投资其他方面进、对法律规定及《基金合同》中实际可以监控事项约的投资其他方面进、对法律规定及《基金合同》中实际可以监控事项约的投资其他方面进、对法律规定及《基金合同》中实际可以监控事项约的投资其他方面进、对法律规定及《基金合同》中实际可以监控事项约的投资其他方面进、对法律规定及《基金合同》中实际可以监控事项约的投资其他方面进、对法律规定及《基金合同》中实际可以监控事项约的投资其他方面进、对法律规定及《基金合同》中实际可以监控事项约的投资其他方面进、对法律规定及《基金合同》中实际可以监控事项约的投资其他方面进、对法律规定及《基金合同》中实际可以监控事项约的投资其他方面进行监督。行监督。

（二）基金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值（二）基金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值（二）基金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值（二）基金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值（二）基金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值（二）基金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值（二）基金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值（二）基金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值（二）基金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值（二）基金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值（二）基金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值（二）基金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值（二）基金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值（二）基金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值（二）基金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值（二）基金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值（二）基金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值（二）基金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等，进行务监督核查。信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等，进行务监督核查。信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等，进行务监督核查。信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等，进行务监督核查。信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等，进行务监督核查。信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等，进行务监督核查。信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等，进行务监督核查。信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等，进行务监督核查。信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等，进行务监督核查。信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等，进行务监督核查。信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等，进行务监督核查。信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等，进行务监督核查。信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等，进行务监督核查。信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等，进行务监督核查。信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等，进行务监督核查。信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等，进行务监督核查。

（三）基金托管人发现理的违规行（三）基金托管人发现理的违规行（三）基金托管人发现理的违规行（三）基金托管人发现理的违规行（三）基金托管人发现理的违规行（三）基金托管人发现理的违规行（三）基金托管人发现理的违规行（三）基金托管人发现理的违规行（三）基金托管人发现理的违规行（三）基金托管人发现理的违规行为，应及时通知基金管理人由为，应及时通知基金管理人由为，应及时通知基金管理人由为，应及时通知基金管理人由为，应及时通知基金管理人由为，应及时通知基金管理人由为，应及时通知基金管理人由为，应及时通知基金管理人由为，应及时通知基金管理人由为，应及时通知基金管理人由为，应及时通知基金管理人由为，应及时通知基金管理人由

10 个交易日内纠正，投资组合比例的调整时间为个交易日内纠正，投资组合比例的调整时间为个交易日内纠正，投资组合比例的调整时间为个交易日内纠正，投资组合比例的调整时间为个交易日内纠正，投资组合比例的调整时间为个交易日内纠正，投资组合比例的调整时间为个交易日内纠正，投资组合比例的调整时间为个交易日内纠正，投资组合比例的调整时间为个交易日内纠正，投资组合比例的调整时间为个交易日内纠正，投资组合比例的调整时间为 30 个工作日；基金管理人收到通知后应及个工作日；基金管理人收到通知后应及个工作日；基金管理人收到通知后应及个工作日；基金管理人收到通知后应及个工作日；基金管理人收到通知后应及个工作日；基金管理人收到通知后应及个工作日；基金管理人收到通知后应及个工作日；基金管理人收到通知后应及时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权通知事项复查如理未时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权通知事项复查如理未时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权通知事项复查如理未时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权通知事项复查如理未时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权通知事项复查如理未时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权通知事项复查如理未时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权通知事项复查如理未时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权通知事项复查如理未时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权通知事项复查如理未时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权通知事项复查如理未时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权通知事项复查如理未时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权通知事项复查如理未时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权通知事项复查如理未时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权通知事项复查如理未时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权通知事项复查如理未时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权通知事项复查如理未时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权通知事项复查如理未时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权通知事项复查如理未时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权通知事项复查如理未时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权通知事项复查如理未予纠正的，基金托管人应报告中国证监会。予纠正的，基金托管人应报告中国证监会。予纠正的，基金托管人应报告中国证监会。予纠正的，基金托管人应报告中国证监会。予纠正的，基金托管人应报告中国证监会。予纠正的，基金托管人应报告中国证监会。予纠正的，基金托管人应报告中国证监会。予纠正的，基金托管人应报告中国证监会。予纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

（四）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定（四）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定（四）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定（四）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定（四）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定（四）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定（四）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定（四）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定（四）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定（四）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定（四）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定（四）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定（四）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定（四）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定（四）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定（四）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定（四）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定（四）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定（四）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

（五）基金托管人发现理（五）基金托管人发现理（五）基金托管人发现理（五）基金托管人发现理（五）基金托管人发现理（五）基金托管人发现理（五）基金托管人发现理人的投资指令违反法律、行政规和其他有关定，或人的投资指令违反法律、行政规和其他有关定，或人的投资指令违反法律、行政规和其他有关定，或人的投资指令违反法律、行政规和其他有关定，或人的投资指令违反法律、行政规和其他有关定，或人的投资指令违反法律、行政规和其他有关定，或人的投资指令违反法律、行政规和其他有关定，或人的投资指令违反法律、行政规和其他有关定，或人的投资指令违反法律、行政规和其他有关定，或人的投资指令违反法律、行政规和其他有关定，或人的投资指令违反法律、行政规和其他有关定，或人的投资指令违反法律、行政规和其他有关定，或人的投资指令违反法律、行政规和其他有关定，或者违反基金合同约定的，立即通知管理人并及时向中国证监会报告。者违反基金合同约定的，立即通知管理人并及时向中国证监会报告。者违反基金合同约定的，立即通知管理人并及时向中国证监会报告。者违反基金合同约定的，立即通知管理人并及时向中国证监会报告。者违反基金合同约定的，立即通知管理人并及时向中国证监会报告。者违反基金合同约定的，立即通知管理人并及时向中国证监会报告。者违反基金合同约定的，立即通知管理人并及时向中国证监会报告。者违反基金合同约定的，立即通知管理人并及时向中国证监会报告。者违反基金合同约定的，立即通知管理人并及时向中国证监会报告。者违反基金合同约定的，立即通知管理人并及时向中国证监会报告。者违反基金合同约定的，立即通知管理人并及时向中国证监会报告。者违反基金合同约定的，立即通知管理人并及时向中国证监会报告。者违反基金合同约定的，立即通知管理人并及时向中国证监会报告。者违反基金合同约定的，立即通知管理人并及时向中国证监会报告。者违反基金合同约定的，立即通知管理人并及时向中国证监会报告。

基金托管人发现理依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其基金托管人发现理依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其基金托管人发现理依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其基金托管人发现理依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其基金托管人发现理依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其基金托管人发现理依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其基金托管人发现理依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其基金托管人发现理依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其基金托管人发现理依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其基金托管人发现理依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其基金托管人发现理依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其基金托管人发现理依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其基金托管人发现理依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其基金托管人发现理依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其基金托管人发现理依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其基金托管人发现理依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其基金托管人发现理依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其基金托管人发现理依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其他有关规定，或者违反基金合同约的由托管人于估值日结束且相数据齐备后通他有关规定，或者违反基金合同约的由托管人于估值日结束且相数据齐备后通他有关规定，或者违反基金合同约的由托管人于估值日结束且相数据齐备后通他有关规定，或者违反基金合同约的由托管人于估值日结束且相数据齐备后通他有关规定，或者违反基金合同约的由托管人于估值日结束且相数据齐备后通他有关规定，或者违反基金合同约的由托管人于估值日结束且相数据齐备后通他有关规定，或者违反基金合同约的由托管人于估值日结束且相数据齐备后通他有关规定，或者违反基金合同约的由托管人于估值日结束且相数据齐备后通他有关规定，或者违反基金合同约的由托管人于估值日结束且相数据齐备后通他有关规定，或者违反基金合同约的由托管人于估值日结束且相数据齐备后通他有关规定，或者违反基金合同约的由托管人于估值日结束且相数据齐备后通他有关规定，或者违反基金合同约的由托管人于估值日结束且相数据齐备后通他有关规定，或者违反基金合同约的由托管人于估值日结束且相数据齐备后通他有关规定，或者违反基金合同约的由托管人于估值日结束且相数据齐备后通他有关规定，或者违反基金合同约的由托管人于估值日结束且相数据齐备后通他有关规定，或者违反基金合同约的由托管人于估值日结束且相数据齐备后通他有关规定，或者违反基金合同约的由托管人于估值日结束且相数据齐备后通他有关规定，或者违反基金合同约的由托管人于估值日结束且相数据齐备后通他有关规定，或者违反基金合同约的由托管人于估值日结束且相数据齐备后通他有关规定，或者违反基金合同约的由托管人于估值日结束且相数据齐备后通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。知基金管理人，并及时向中国证监会报告。知基金管理人，并及时向中国证监会报告。知基金管理人，并及时向中国证监会报告。知基金管理人，并及时向中国证监会报告。知基金管理人，并及时向中国证监会报告。知基金管理人，并及时向中国证监会报告。知基金管理人，并及时向中国证监会报告。知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

（六）基金托管人的投资监督报告准确性和完整受限于理及其他中介机构（六）基金托管人的投资监督报告准确性和完整受限于理及其他中介机构（六）基金托管人的投资监督报告准确性和完整受限于理及其他中介机构（六）基金托管人的投资监督报告准确性和完整受限于理及其他中介机构（六）基金托管人的投资监督报告准确性和完整受限于理及其他中介机构（六）基金托管人的投资监督报告准确性和完整受限于理及其他中介机构（六）基金托管人的投资监督报告准确性和完整受限于理及其他中介机构（六）基金托管人的投资监督报告准确性和完整受限于理及其他中介机构（六）基金托管人的投资监督报告准确性和完整受限于理及其他中介机构（六）基金托管人的投资监督报告准确性和完整受限于理及其他中介机构（六）基金托管人的投资监督报告准确性和完整受限于理及其他中介机构（六）基金托管人的投资监督报告准确性和完整受限于理及其他中介机构（六）基金托管人的投资监督报告准确性和完整受限于理及其他中介机构（六）基金托管人的投资监督报告准确性和完整受限于理及其他中介机构（六）基金托管人的投资监督报告准确性和完整受限于理及其他中介机构（六）基金托管人的投资监督报告准确性和完整受限于理及其他中介机构（六）基金托管人的投资监督报告准确性和完整受限于理及其他中介机构（六）基金托管人的投资监督报告准确性和完整受限于理及其他中介机构（六）基金托管人的投资监督报告准确性和完整受限于理及其他中介机构提供的数据和信息，基金托管人对这些机构准确性完整不作任何担保、暗示或提供的数据和信息，基金托管人对这些机构准确性完整不作任何担保、暗示或提供的数据和信息，基金托管人对这些机构准确性完整不作任何担保、暗示或提供的数据和信息，基金托管人对这些机构准确性完整不作任何担保、暗示或提供的数据和信息，基金托管人对这些机构准确性完整不作任何担保、暗示或提供的数据和信息，基金托管人对这些机构准确性完整不作任何担保、暗示或提供的数据和信息，基金托管人对这些机构准确性完整不作任何担保、暗示或提供的数据和信息，基金托管人对这些机构准确性完整不作任何担保、暗示或提供的数据和信息，基金托管人对这些机构准确性完整不作任何担保、暗示或提供的数据和信息，基金托管人对这些机构准确性完整不作任何担保、暗示或提供的数据和信息，基金托管人对这些机构准确性完整不作任何担保、暗示或提供的数据和信息，基金托管人对这些机构准确性完整不作任何担保、暗示或提供的数据和信息，基金托管人对这些机构准确性完整不作任何担保、暗示或提供的数据和信息，基金托管人对这些机构准确性完整不作任何担保、暗示或提供的数据和信息，基金托管人对这些机构准确性完整不作任何担保、暗示或提供的数据和信息，基金托管人对这些机构准确性完整不作任何担保、暗示或提供的数据和信息，基金托管人对这些机构准确性完整不作任何担保、暗示或提供的数据和信息，基金托管人对这些机构准确性完整不作任何担保、暗示或提供的数据和信息，基金托管人对这些机构准确性完整不作任何担保、暗示或表示，并对这些机构的信息准确性和完整所引表示，并对这些机构的信息准确性和完整所引表示，并对这些机构的信息准确性和完整所引表示，并对这些机构的信息准确性和完整所引表示，并对这些机构的信息准确性和完整所引表示，并对这些机构的信息准确性和完整所引表示，并对这些机构的信息准确性和完整所引表示，并对这些机构的信息准确性和完整所引表示，并对这些机构的信息准确性和完整所引表示，并对这些机构的信息准确性和完整所引起的损失不负任何责。起的损失不负任何责。起的损失不负任何责。起的损失不负任何责。起的损失不负任何责。

（七）基金托管人对理的投资行为（七）基金托管人对理的投资行为（七）基金托管人对理的投资行为（七）基金托管人对理的投资行为（七）基金托管人对理的投资行为（七）基金托管人对理的投资行为（七）基金托管人对理的投资行为（七）基金托管人对理的投资行为（七）基金托管人对理的投资行为 (包括但不限于其投资策略及决定包括但不限于其投资策略及决定包括但不限于其投资策略及决定包括但不限于其投资策略及决定包括但不限于其投资策略及决定包括但不限于其投资策略及决定包括但不限于其投资策略及决定 )及其投资及其投资回报不承担任何责。回报不承担任何责。回报不承担任何责。回报不承担任何责。回报不承担任何责。

四、基金管理人对托的业务核查四、基金管理人对托的业务核查四、基金管理人对托的业务核查

1、在本协议的有效期内，不违反公平合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关法律、在本协议的有效期内，不违反公平合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关法律、在本协议的有效期内，不违反公平合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关法律、在本协议的有效期内，不违反公平合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关法律、在本协议的有效期内，不违反公平合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关法律、在本协议的有效期内，不违反公平合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关法律、在本协议的有效期内，不违反公平合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关法律、在本协议的有效期内，不违反公平合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关法律、在本协议的有效期内，不违反公平合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关法律、在本协议的有效期内，不违反公平合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关法律、在本协议的有效期内，不违反公平合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关法律、在本协议的有效期内，不违反公平合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关法律、在本协议的有效期内，不违反公平合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关法律、在本协议的有效期内，不违反公平合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关法律、在本协议的有效期内，不违反公平合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关法律、在本协议的有效期内，不违反公平合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关法律、在本协议的有效期内，不违反公平合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关法律、在本协议的有效期内，不违反公平合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关法律、在本协议的有效期内，不违反公平合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账户和的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账户和的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账户和的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账户和的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账户和的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账户和的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账户和的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账户和的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账户和的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账户和的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账户和的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账户和的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账户和的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账户和的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账户和的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账户和的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账户和的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账户和的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账户和的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账户和的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账户和的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账户和的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账户和的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账户和的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账户和的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账户和证券账户、复核基金管理人计算的资产净值和份额根据指令办证券账户、复核基金管理人计算的资产净值和份额根据指令办证券账户、复核基金管理人计算的资产净值和份额根据指令办证券账户、复核基金管理人计算的资产净值和份额根据指令办证券账户、复核基金管理人计算的资产净值和份额根据指令办证券账户、复核基金管理人计算的资产净值和份额根据指令办证券账户、复核基金管理人计算的资产净值和份额根据指令办证券账户、复核基金管理人计算的资产净值和份额根据指令办证券账户、复核基金管理人计算的资产净值和份额根据指令办证券账户、复核基金管理人计算的资产净值和份额根据指令办证券账户、复核基金管理人计算的资产净值和份额根据指令办证券账户、复核基金管理人计算的资产净值和份额根据指令办证券账户、复核基金管理人计算的资产净值和份额根据指令办证券账户、复核基金管理人计算的资产净值和份额根据指令办证券账户、复核基金管理人计算的资产净值和份额根据指令办证券账户、复核基金管理人计算的资产净值和份额根据指令办证券账户、复核基金管理人计算的资产净值和份额根据指令办证券账户、复核基金管理人计算的资产净值和份额根据指令办证券账户、复核基金管理人计算的资产净值和份额根据指令办证券账户、复核基金管理人计算的资产净值和份额根据指令办证券账户、复核基金管理人计算的资产净值和份额根据指令办证券账户、复核基金管理人计算的资产净值和份额根据指令办证券账户、复核基金管理人计算的资产净值和份额根据指令办证券账户、复核基金管理人计算的资产净值和份额根据指令办证券账户、复核基金管理人计算的资产净值和份额根据指令办证券账户、复核基金管理人计算的资产净值和份额根据指令办清算交收、相关信息披露和监督清算交收、相关信息披露和监督清算交收、相关信息披露和监督清算交收、相关信息披露和监督清算交收、相关信息披露和监督清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。基金投资运作等行为。基金投资运作等行为。基金投资运作等行为。基金投资运作等行为。

2、基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账无正当、基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账无正当、基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账无正当、基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账无正当、基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账无正当、基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账无正当、基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账无正当、基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账无正当、基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账无正当、基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账无正当、基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账无正当、基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账无正当、基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账无正当、基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账无正当、基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账无正当、基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账无正当、基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账无正当、基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账无正当、基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账无正当、基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账无正当理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、泄露投信息等违反法律规《理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、泄露投信息等违反法律规《理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、泄露投信息等违反法律规《理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、泄露投信息等违反法律规《理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、泄露投信息等违反法律规《理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、泄露投信息等违反法律规《理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、泄露投信息等违反法律规《理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、泄露投信息等违反法律规《理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、泄露投信息等违反法律规《理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、泄露投信息等违反法律规《理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、泄露投信息等违反法律规《理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、泄露投信息等违反法律规《理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、泄露投信息等违反法律规《理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、泄露投信息等违反法律规《理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、泄露投信息等违反法律规《理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、泄露投信息等违反法律规《理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、泄露投信息等违反法律规《理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、泄露投信息等违反法律规《理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、泄露投信息等违反法律规《理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、泄露投信息等违反法律规《合同》及本托管协议有关规定时，应以书面形式通知基金人限期纠正合同》及本托管协议有关规定时，应以书面形式通知基金人限期纠正合同》及本托管协议有关规定时，应以书面形式通知基金人限期纠正合同》及本托管协议有关规定时，应以书面形式通知基金人限期纠正合同》及本托管协议有关规定时，应以书面形式通知基金人限期纠正合同》及本托管协议有关规定时，应以书面形式通知基金人限期纠正合同》及本托管协议有关规定时，应以书面形式通知基金人限期纠正合同》及本托管协议有关规定时，应以书面形式通知基金人限期纠正合同》及本托管协议有关规定时，应以书面形式通知基金人限期纠正合同》及本托管协议有关规定时，应以书面形式通知基金人限期纠正合同》及本托管协议有关规定时，应以书面形式通知基金人限期纠正合同》及本托管协议有关规定时，应以书面形式通知基金人限期纠正合同》及本托管协议有关规定时，应以书面形式通知基金人限期纠正合同》及本托管协议有关规定时，应以书面形式通知基金人限期纠正合同》及本托管协议有关规定时，应以书面形式通知基金人限期纠正合同》及本托管协议有关规定时，应以书面形式通知基金人限期纠正合同》及本托管协议有关规定时，应以书面形式通知基金人限期纠正合同》及本托管协议有关规定时，应以书面形式通知基金人限期纠正合同》及本托管协议有关规定时，应以书面形式通知基金人限期纠正合同》及本托管协议有关规定时，应以书面形式通知基金人限期纠正合同》及本托管协议有关规定时，应以书面形式通知基金人限期纠正合同》及本托管协议有关规定时，应以书面形式通知基金人限期纠正合同》及本托管协议有关规定时，应以书面形式通知基金人限期纠正合同》及本托管协议有关规定时，应以书面形式通知基金人限期纠正合同》及本托管协议有关规定时，应以书面形式通知基金人限期纠正合同》及本托管协议有关规定时，应以书面形式通知基金人限期纠正收到通知后应及时核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随收到通知后应及时核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随收到通知后应及时核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随收到通知后应及时核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随收到通知后应及时核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随收到通知后应及时核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随收到通知后应及时核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随收到通知后应及时核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随收到通知后应及时核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随收到通知后应及时核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随收到通知后应及时核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随收到通知后应及时核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随收到通知后应及时核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随收到通知后应及时核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随收到通知后应及时核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随收到通知后应及时核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随收到通知后应及时核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随收到通知后应及时核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随收到通知后应及时核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随收到通知后应及时核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随收到通知后应及时核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随收到通知后应及时核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随收到通知后应及时核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随收到通知后应及时核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随收到通知后应及时核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随收到通知后应及时核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。

3、基金托管人应积极配合理的核查行、基金托管人应积极配合理的核查行、基金托管人应积极配合理的核查行、基金托管人应积极配合理的核查行、基金托管人应积极配合理的核查行、基金托管人应积极配合理的核查行、基金托管人应积极配合理的核查行、基金托管人应积极配合理的核查行、基金托管人应积极配合理的核查行、基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基为，包括但不限于：提交相关资料以供基为，包括但不限于：提交相关资料以供基为，包括但不限于：提交相关资料以供基为，包括但不限于：提交相关资料以供基为，包括但不限于：提交相关资料以供基为，包括但不限于：提交相关资料以供基为，包括但不限于：提交相关资料以供基为，包括但不限于：提交相关资料以供基为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复基并改正就金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复基并改正就金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复基并改正就金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复基并改正就金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复基并改正就金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复基并改正就金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复基并改正就金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复基并改正就金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复基并改正就金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复基并改正就金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复基并改正就金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复基并改正就金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复基并改正就金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复基并改正就金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复基并改正就金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复基并改正就金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复基并改正就金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复基并改正就金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复基并改正就金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复基并改正就金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复基并改正就金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复基并改正就金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复基并改正就金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复基并改正就金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复基并改正就金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复基并改正就理人的疑义进行解释或举证。理人的疑义进行解释或举证。理人的疑义进行解释或举证。理人的疑义进行解释或举证。理人的疑义进行解释或举证。理人的疑义进行解释或举证。

五、托管人承担的受职责和五、托管人承担的受职责和五、托管人承担的受职责

和（一）对基金的境外财产，托管人可（一）对基金的境外财产，托管人可（一）对基金的境外财产，托管人可（一）对基金的境外财产，托管人可（一）对基金的境外财产，托管人可（一）对基金的境外财产，托管人可（一）对基金的境外财产，托管人可（一）对基金的境外财产，托管人可（一）对基金的境外财产，托管人可（一）对基金的境外财产，托管人可（一）对基金的境外财产，托管人可（一）对基金的境外财产，托管人可（一）对基金的境外财产，托管人可在符合《试行办法》第二十一条规定情况下在符合《试行办法》第二十一条规定情况下在符合《试行办法》第二十一条规定情况下在符合《试行办法》第二十一条规定情况下在符合《试行办法》第二十一条规定情况下在符合《试行办法》第二十一条规定情况下在符合《试行办法》第二十一条规定情况下在符合《试行办法》第二十一条规定情况下在符合《试行办法》第二十一条规定情况下在符合《试行办法》第二十一条规定情况下在符合《试行办法》第二十一条规定情况下在符合《试行办法》第二十一条规定情况下在符合《试行办法》第二十一条规定情况下授权境外托管人代为履行其承担的受职责。在过程中，因本身错、权境外托管人代为履行其承担的受职责。在过程中，因本身错、权境外托管人代为履行其承担的受职责。在过程中，因本身错、权境外托管人代为履行其承担的受职责。在过程中，因本身错、权境外托管人代为履行其承担的受职责。在过程中，因本身错、权境外托管人代为履行其承担的受职责。在过程中，因本身错、权境外托管人代为履行其承担的受职责。在过程中，因本身错、权境外托管人代为履行其承担的受职责。在过程中，因本身错、权境外托管人代为履行其承担的受职责。在过程中，因本身错、权境外托管人代为履行其承担的受职责。在过程中，因本身错、权境外托管人代为履行其承担的受职责。在过程中，因本身错、权境外托管人代为履行其承担的受职责。在过程中，因本身错、权境外托管人代为履行其承担的受职责。在过程中，因本身错、权境外托管人代为履行其承担的受职责。在过程中，因本身错、权境外托管人代为履行其承担的受职责。在过程中，因本身错、权境外托管人代为履行其承担的受职责。在过程中，因本身错、权境外托管人代为履行其承担的受职责。在过程中，因本身错、权境外托管人代为履行其承担的受职责。在过程中，因本身错、权境外托管人代为履行其承担的受职责。在过程中，因本身错、权境外托管人代为履行其承担的受职责。在过程中，因本身错、权境外托管人代为履行其承担的受职责。在过程中，因本身错、权境外托管人代为履行其承担的受职责。在过程中，因本身错、权境外托管人代为履行其承担的受职责。在过程中，因本身错、权境外托管人代为履行其承担的受职责。在过程中，因本身错、权境外托管人代为履行其承担的受职责。在过程中，因本身错、权境外托管人代为履行其承担的受职责。在过程中，因本身错、疏忽等原因而导致基金财产受损的，托管人应当承担相责任。疏忽等原因而导致基金财产受损的，托管人应当承担相责任。疏忽等原因而导致基金财产受损的，托管人应当承担相责任。疏忽等原因而导致基金财产受损的，托管人应当承担相责任。疏忽等原因而导致基金财产受损的，托管人应当承担相责任。疏忽等原因而导致基金财产受损的，托管人应当承担相责任。疏忽等原因而导致基金财产受损的，托管人应当承担相责任。疏忽等原因而导致基金财产受损的，托管人应当承担相责任。疏忽等原因而导致基金财产受损的，托管人应当承担相责任。疏忽等原因而导致基金财产受损的，托管人应当承担相责任。疏忽等原因而导致基金财产受损的，托管人应当承担相责任。疏忽等原因而导致基金财产受损的，托管人应当承担相责任。疏忽等原因而导致基金财产受损的，托管人应当承担相责任。疏忽等原因而导致基金财产受损的，托管人应当承担相责任。

基金托管人应当按照有关法律规履行下列受职责：基金托管人应当按照有关法律规履行下列受职责：基金托管人应当按照有关法律规履行下列受职责：基金托管人应当按照有关法律规履行下列受职责：基金托管人应当按照有关法律规履行下列受职责：基金托管人应当按照有关法律规履行下列受职责：基金托管人应当按照有关法律规履行下列受职责：基金托管人应当按照有关法律规履行下列受职责：基金托管人应当按照有关法律规履行下列受职责：基金托管人应当按照有关法律规履行下列受职责：基金托管人应当按照有关法律规履行下列受职责：

1、保护持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和汇出入、保护持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和汇出入、保护持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和汇出入、保护持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和汇出入、保护持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和汇出入、保护持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和汇出入、保护持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和汇出入、保护持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和汇出入、保护持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和汇出入、保护持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和汇出入、保护持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和汇出入、保护持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和汇出入、保护持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和汇出入、保护持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和汇出入情况实施监督，如发现情况实施监督，如发现情况实施监督，如发现情况实施监督，如发现情况实施监督，如发现情况实施监督，如发现投资指令或金汇出入违法、规，应当及时向中国证监会外管局报告；投资指令或金汇出入违法、规，应当及时向中国证监会外管局报告；投资指令或金汇出入违法、规，应当及时向中国证监会外管局报告；投资指令或金汇出入违法、规，应当及时向中国证监会外管局报告；投资指令或金汇出入违法、规，应当及时向中国证监会外管局报告；投资指令或金汇出入违法、规，应当及时向中国证监会外管局报告；投资指令或金汇出入违法、规，应当及时向中国证监会外管局报告；投资指令或金汇出入违法、规，应当及时向中国证监会外管局报告；投资指令或金汇出入违法、规，应当及时向中国证监会外管局报告；投资指令或金汇出入违法、规，应当及时向中国证监会外管局报告；投资指令或金汇出入违法、规，应当及时向中国证监会外管局报告；投资指令或金汇出入违法、规，应当及时向中国证监会外管局报告；投资指令或金汇出入违法、规，应当及时向中国证监会外管局报告；投资指令或金汇出入违法、规，应当及时向中国证监会外管局报告；投资指令或金汇出入违法、规，应当及时向中国证监会外管局报告；

2、安全保护基金财产，在托管人应尽义务范围内准时将公司行为信息通知理、安全保护基金财产，在托管人应尽义务范围内准时将公司行为信息通知理、安全保护基金财产，在托管人应尽义务范围内准时将公司行为信息通知理、安全保护基金财产，在托管人应尽义务范围内准时将公司行为信息通知理、安全保护基金财产，在托管人应尽义务范围内准时将公司行为信息通知理、安全保护基金财产，在托管人应尽义务范围内准时将公司行为信息通知理、安全保护基金财产，在托管人应尽义务范围内准时将公司行为信息通知理、安全保护基金财产，在托管人应尽义务范围内准时将公司行为信息通知理、安全保护基金财产，在托管人应尽义务范围内准时将公司行为信息通知理、安全保护基金财产，在托管人应尽义务范围内准时将公司行为信息通知理、安全保护基金财产，在托管人应尽义务范围内准时将公司行为信息通知理、安全保护基金财产，在托管人应尽义务范围内准时将公司行为信息通知理、安全保护基金财产，在托管人应尽义务范围内准时将公司行为信息通知理、安全保护基金财产，在托管人应尽义务范围内准时将公司行为信息通知理、安全保护基金财产，在托管人应尽义务范围内准时将公司行为信息通知理、安全保护基金财产，在托管人应尽义务范围内准时将公司行为信息通知理、安全保护基金财产，在托管人应尽义务范围内准时将公司行为信息通知理、安全保护基金财产，在托管人应尽义务范围内准时将公司行为信息通知理、安全保护基金财产，在托管人应尽义务范围内准时将公司行为信息通知理人，确保基金及时收取所有应得入；人，确保基金及时收取所有应得入；人，确保基金及时收取所有应得入；人，确保基金及时收取所有应得入；人，确保基金及时收取所有应得入；人，确保基金及时收取所有应得入；人，确保基金及时收取所有应得入；人，确保基金及时收取所有应得入；

3、确保基金按照有关法律规《合同》约定的投资目标和限制进行管理；、确保基金按照有关法律规《合同》约定的投资目标和限制进行管理；、确保基金按照有关法律规《合同》约定的投资目标和限制进行管理；、确保基金按照有关法律规《合同》约定的投资目标和限制进行管理；、确保基金按照有关法律规《合同》约定的投资目标和限制进行管理；、确保基金按照有关法律规《合同》约定的投资目标和限制进行管理；、确保基金按照有关法律规《合同》约定的投资目标和限制进行管理；、确保基金按照有关法律规《合同》约定的投资目标和限制进行管理；、确保基金按照有关法律规《合同》约定的投资目标和限制进行管理；、确保基金按照有关法律规《合同》约定的投资目标和限制进行管理；、确保基金按照有关法律规《合同》约定的投资目标和限制进行管理；、确保基金按照有关法律规《合同》约定的投资目标和限制进行管理；、确保基金按照有关法律规《合同》约定的投资目标和限制进行管理；、确保基金按照有关法律规《合同》约定的投资目标和限制进行管理；、确保基金按照有关法律规《合同》约定的投资目标和限制进行管理；、确保基金按照有关法律规《合同》约定的投资目标和限制进行管理；、确保基金按照有关法律规《合同》约定的投资目标和限制进行管理；、确保基金按照有关法律规《合同》约定的投资目标和限制进行管理；

4、按照有关法律规《基金合同》的约定执行管理人指令，及时办清算交、按照有关法律规《基金合同》的约定执行管理人指令，及时办清算交、按照有关法律规《基金合同》的约定执行管理人指令，及时办清算交、按照有关法律规《基金合同》的约定执行管理人指令，及时办清算交、按照有关法律规《基金合同》的约定执行管理人指令，及时办清算交、按照有关法律规《基金合同》的约定执行管理人指令，及时办清算交、按照有关法律规《基金合同》的约定执行管理人指令，及时办清算交、按照有关法律规《基金合同》的约定执行管理人指令，及时办清算交、按照有关法律规《基金合同》的约定执行管理人指令，及时办清算交、按照有关法律规《基金合同》的约定执行管理人指令，及时办清算交、按照有关法律规《基金合同》的约定执行管理人指令，及时办清算交、按照有关法律规《基金合同》的约定执行管理人指令，及时办清算交、按照有关法律规《基金合同》的约定执行管理人指令，及时办清算交、按照有关法律规《基金合同》的约定执行管理人指令，及时办清算交、按照有关法律规《基金合同》的约定执行管理人指令，及时办清算交、按照有关法律规《基金合同》的约定执行管理人指令，及时办清算交、按照有关法律规《基金合同》的约定执行管理人指令，及时办清算交、按照有关法律规《基金合同》的约定执行管理人指令，及时办清算交、按照有关法律规《基金合同》的约定执行管理人指令，及时办清算交、按照有关法律规《基金合同》的约定执行管理人指令，及时办清算交、按照有关法律规《基金合同》的约定执行管理人指令，及时办清算交、按照有关法律规《基金合同》的约定执行管理人指令，及时办清算交、按照有关法律规《基金合同》的约定执行管理人指令，及时办清算交、按照有关法律规《基金合同》的约定执行管理人指令，及时办清算交、按照有关法律规《基金合同》的约定执行管理人指令，及时办清算交、按照有关法律规《基金合同》的约定执行管理人指令，及时办清算交割事宜；割事宜；

5、确保基金份额净值按照有关法律规《合同》定的方进行计算；、确保基金份额净值按照有关法律规《合同》定的方进行计算；、确保基金份额净值按照有关法律规《合同》定的方进行计算；、确保基金份额净值按照有关法律规《合同》定的方进行计算；、确保基金份额净值按照有关法律规《合同》定的方进行计算；、确保基金份额净值按照有关法律规《合同》定的方进行计算；、确保基金份额净值按照有关法律规《合同》定的方进行计算；、确保基金份额净值按照有关法律规《合同》定的方进行计算；、确保基金份额净值按照有关法律规《合同》定的方进行计算；、确保基金份额净值按照有关法律规《合同》定的方进行计算；、确保基金份额净值按照有关法律规《合同》定的方进行计算；、确保基金份额净值按照有关法律规《合同》定的方进行计算；、确保基金份额净值按照有关法律规《合同》定的方进行计算；、确保基金份额净值按照有关法律规《合同》定的方进行计算；、确保基金份额净值按照有关法律规《合同》定的方进行计算；、确保基金份额净值按照有关法律规《合同》定的方进行计算；、确保基金份额净值按照有关法律规《合同》定的方进行计算；

6、确保基金按照有关法律规《合同》的定进行申购认赎回等日常交、确保基金按照有关法律规《合同》的定进行申购认赎回等日常交、确保基金按照有关法律规《合同》的定进行申购认赎回等日常交、确保基金按照有关法律规《合同》的定进行申购认赎回等日常交、确保基金按照有关法律规《合同》的定进行申购认赎回等日常交、确保基金按照有关法律规《合同》的定进行申购认赎回等日常交、确保基金按照有关法律规《合同》的定进行申购认赎回等日常交、确保基金按照有关法律规《合同》的定进行申购认赎回等日常交、确保基金按照有关法律规《合同》的定进行申购认赎回等日常交、确保基金按照有关法律规《合同》的定进行申购认赎回等日常交、确保基金按照有关法律规《合同》的定进行申购认赎回等日常交、确保基金按照有关法律规《合同》的定进行申购认赎回等日常交、确保基金按照有关法律规《合同》的定进行申购认赎回等日常交、确保基金按照有关法律规《合同》的定进行申购认赎回等日常交、确保基金按照有关法律规《合同》的定进行申购认赎回等日常交、确保基金按照有关法律规《合同》的定进行申购认赎回等日常交、确保基金按照有关法律规《合同》的定进行申购认赎回等日常交、确保基金按照有关法律规《合同》的定进行申购认赎回等日常交、确保基金按照有关法律规《合同》的定进行申购认赎回等日常交易；

7、确保基金根据有关法律规《合同》定并实施收益分配方案；、确保基金根据有关法律规《合同》定并实施收益分配方案；、确保基金根据有关法律规《合同》定并实施收益分配方案；、确保基金根据有关法律规《合同》定并实施收益分配方案；、确保基金根据有关法律规《合同》定并实施收益分配方案；、确保基金根据有关法律规《合同》定并实施收益分配方案；、确保基金根据有关法律规《合同》定并实施收益分配方案；、确保基金根据有关法律规《合同》定并实施收益分配方案；、确保基金根据有关法律规《合同》定并实施收益分配方案；、确保基金根据有关法律规《合同》定并实施收益分配方案；、确保基金根据有关法律规《合同》定并实施收益分配方案；、确保基金根据有关法律规《合同》定并实施收益分配方案；、确保基金根据有关法律规《合同》定并实施收益分配方案；、确保基金根据有关法律规《合同》定并实施收益分配方案；、确保基金根据有关法律规《合同》定并实施收益分配方案；、确保基金根据有关法律规《合同》定并实施收益分配方案；

8、按照有关法律规《基金合同》的定以受托人名义或其指代理登记资、按照有关法律规《基金合同》的定以受托人名义或其指代理登记资、按照有关法律规《基金合同》的定以受托人名义或其指代理登记资、按照有关法律规《基金合同》的定以受托人名义或其指代理登记资、按照有关法律规《基金合同》的定以受托人名义或其指代理登记资、按照有关法律规《基金合同》的定以受托人名义或其指代理登记资、按照有关法律规《基金合同》的定以受托人名义或其指代理登记资、按照有关法律规《基金合同》的定以受托人名义或其指代理登记资、按照有关法律规《基金合同》的定以受托人名义或其指代理登记资、按照有关法律规《基金合同》的定以受托人名义或其指代理登记资、按照有关法律规《基金合同》的定以受托人名义或其指代理登记资、按照有关法律规《基金合同》的定以受托人名义或其指代理登记资、按照有关法律规《基金合同》的定以受托人名义或其指代理登记资、按照有关法律规《基金合同》的定以受托人名义或其指代理登记资、按照有关法律规《基金合同》的定以受托人名义或其指代理登记资、按照有关法律规《基金合同》的定以受托人名义或其指代理登记资、按照有关法律规《基金合同》的定以受托人名义或其指代理登记资、按照有关法律规《基金合同》的定以受托人名义或其指代理登记资、按照有关法律规《基金合同》的定以受托人名义或其指代理登记资、按照有关法律规《基金合同》的定以受托人名义或其指代理登记资、按照有关法律规《基金合同》的定以受托人名义或其指代理登记资、按照有关法律规《基金合同》的定以受托人名义或其指代理登记资、按照有关法律规《基金合同》的定以受托人名义或其指代理登记资、按照有关法律规《基金合同》的定以受托人名义或其指代理登记资、按照有关法律规《基金合同》的定以受托人名义或其指代理登记资、按照有关法律规《基金合同》的定以受托人名义或其指代理登记资产，但根据投资地法律规或行业惯例对境外的登记有不同定除；产，但根据投资地法律规或行业惯例对境外的登记有不同定除；产，但根据投资地法律规或行业惯例对境外的登记有不同定除；产，但根据投资地法律规或行业惯例对境外的登记有不同定除；产，但根据投资地法律规或行业惯例对境外的登记有不同定除；产，但根据投资地法律规或行业惯例对境外的登记有不同定除；产，但根据投资地法律规或行业惯例对境外的登记有不同定除；产，但根据投资地法律规或行业惯例对境外的登记有不同定除；产，但根据投资地法律规或行业惯例对境外的登记有不同定除；产，但根据投资地法律规或行业惯例对境外的登记有不同定除；产，但根据投资地法律规或行业惯例对境外的登记有不同定除；产，但根据投资地法律规或行业惯例对境外的登记有不同定除；产，但根据投资地法律规或行业惯例对境外的登记有不同定除；产，但根据投资地法律规或行业惯例对境外的登记有不同定除；产，但根据投资地法律规或行业惯例对境外的登记有不同定除；产，但根据投资地法律规或行业惯例对境外的登记有不同定除；

9、每月结束后、每月结束后、每月结束后 7个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金理人境投资情况并个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金理人境投资情况并个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金理人境投资情况并个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金理人境投资情况并个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金理人境投资情况并个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金理人境投资情况并个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金理人境投资情况并个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金理人境投资情况并个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金理人境投资情况并个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金理人境投资情况并个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金理人境投资情况并个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金理人境投资情况并个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金理人境投资情况并个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金理人境投资情况并个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金理人境投资情况并个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金理人境投资情况并个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金理人境投资情况并按相关规定进行国际收支申报；按相关规定进行国际收支申报；按相关规定进行国际收支申报；按相关规定进行国际收支申报；按相关规定进行国际收支申报；按相关规定进行国际收支申报；

10 、中国证监会和外管局根据审慎原则规定的其他职责。、中国证监会和外管局根据审慎原则规定的其他职责。、中国证监会和外管局根据审慎原则规定的其他职责。、中国证监会和外管局根据审慎原则规定的其他职责。、中国证监会和外管局根据审慎原则规定的其他职责。、中国证监会和外管局根据审慎原则规定的其他职责。、中国证监会和外管局根据审慎原则规定的其他职责。、中国证监会和外管局根据审慎原则规定的其他职责。、中国证监会和外管局根据审慎原则规定的其他职责。、中国证监会和外管局根据审慎原则规定的其他职责。、中国证监会和外管局根据审慎原则规定的其他职责。、中国证监会和外管局根据审慎原则规定的其他职责。

（二）基金托管人应当按照有关法律规履行下列职责：（二）基金托管人应当按照有关法律规履行下列职责：（二）基金托管人应当按照有关法律规履行下列职责：（二）基金托管人应当按照有关法律规履行下列职责：（二）基金托管人应当按照有关法律规履行下列职责：（二）基金托管人应当按照有关法律规履行下列职责：（二）基金托管人应当按照有关法律规履行下列职责：（二）基金托管人应当按照有关法律规履行下列职责：（二）基金托管人应当按照有关法律规履行下列职责：（二）基金托管人应当按照有关法律规履行下列职责：（二）基金托管人应当按照有关法律规履行下列职责：（二）基金托管人应当按照有关法律规履行下列职责：

1. 安全保管基金资产，按照有关规定开设账户和证券并向安全保管基金资产，按照有关规定开设账户和证券并向安全保管基金资产，按照有关规定开设账户和证券并向安全保管基金资产，按照有关规定开设账户和证券并向安全保管基金资产，按照有关规定开设账户和证券并向安全保管基金资产，按照有关规定开设账户和证券并向安全保管基金资产，按照有关规定开设账户和证券并向安全保管基金资产，按照有关规定开设账户和证券并向安全保管基金资产，按照有关规定开设账户和证券并向安全保管基金资产，按照有关规定开设账户和证券并向安全保管基金资产，按照有关规定开设账户和证券并向安全保管基金资产，按照有关规定开设账户和证券并向安全保管基金资产，按照有关规定开设账户和证券并向安全保管基金资产，按照有关规定开设账户和证券并向安全保管基金资产，按照有关规定开设账户和证券并向安全保管基金资产，按照有关规定开设账户和证券并向安全保管基金资产，按照有关规定开设账户和证券并向外管局报备；外管局报备；外管局报备；

2. 办理基金的有关结汇、售收付和人民币资算业务；办理基金的有关结汇、售收付和人民币资算业务；办理基金的有关结汇、售收付和人民币资算业务；办理基金的有关结汇、售收付和人民币资算业务；办理基金的有关结汇、售收付和人民币资算业务；办理基金的有关结汇、售收付和人民币资算业务；办理基金的有关结汇、售收付和人民币资算业务；办理基金的有关结汇、售收付和人民币资算业务；办理基金的有关结汇、售收付和人民币资算业务；办理基金的有关结汇、售收付和人民币资算业务；办理基金的有关结汇、售收付和人民币资算业务；办理基金的有关结汇、售收付和人民币资算业务；办理基金的有关结汇、售收付和人民币资算业务；办理基金的有关结汇、售收付和人民币资算业务；

3. 保存基金的资汇出、入兑换收付往来委托及成交记录等相关保存基金的资汇出、入兑换收付往来委托及成交记录等相关保存基金的资汇出、入兑换收付往来委托及成交记录等相关保存基金的资汇出、入兑换收付往来委托及成交记录等相关保存基金的资汇出、入兑换收付往来委托及成交记录等相关保存基金的资汇出、入兑换收付往来委托及成交记录等相关保存基金的资汇出、入兑换收付往来委托及成交记录等相关保存基金的资汇出、入兑换收付往来委托及成交记录等相关保存基金的资汇出、入兑换收付往来委托及成交记录等相关保存基金的资汇出、入兑换收付往来委托及成交记录等相关保存基金的资汇出、入兑换收付往来委托及成交记录等相关保存基金的资汇出、入兑换收付往来委托及成交记录等相关保存基金的资汇出、入兑换收付往来委托及成交记录等相关保存基金的资汇出、入兑换收付往来委托及成交记录等相关保存基金的资汇出、入兑换收付往来委托及成交记录等相关保存基金的资汇出、入兑换收付往来委托及成交记录等相关保存基金的资汇出、入兑换收付往来委托及成交记录等相关保存基金的资汇出、入兑换收付往来委托及成交记录等相关保存基金的资汇出、入兑换收付往来委托及成交记录等相关保存基金的资汇出、入兑换收付往来委托及成交记录等相关保存基金的资汇出、入兑换收付往来委托及成交记录等相关保存基金的资汇出、入兑换收付往来委托及成交记录等相关保存基金的资汇出、入兑换收付往来委托及成交记录等相关保存基金的资汇出、入兑换收付往来委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于资料，其保存的时间应当不少于资料，其保存的时间应当不少于资料，其保存的时间应当不少于资料，其保存的时间应当不少于资料，其保存的时间应当不少于资料，其保存的时间应当不少于 20 年；

4. 中国证监会和外管局根据审慎原则规定的其他职责。中国证监会和外管局根据审慎原则规定的其他职责。中国证监会和外管局根据审慎原则规定的其他职责。中国证监会和外管局根据审慎原则规定的其他职责。中国证监会和外管局根据审慎原则规定的其他职责。中国证监会和外管局根据审慎原则规定的其他职责。中国证监会和外管局根据审慎原则规定的其他职责。中国证监会和外管局根据审慎原则规定的其他职责。中国证监会和外管局根据审慎原则规定的其他职责。中国证监会和外管局根据审慎原则规定的其他职责。中国证监会和外管局根据审慎原则规定的其他职责。中国证监会和外管局根据审慎原则规定的其他职责。

（三）基金托管人、境外应当将其自有资产和的财严格分开。（三）基金托管人、境外应当将其自有资产和的财严格分开。（三）基金托管人、境外应当将其自有资产和的财严格分开。（三）基金托管人、境外应当将其自有资产和的财严格分开。（三）基金托管人、境外应当将其自有资产和的财严格分开。（三）基金托管人、境外应当将其自有资产和的财严格分开。（三）基金托管人、境外应当将其自有资产和的财严格分开。（三）基金托管人、境外应当将其自有资产和的财严格分开。（三）基金托管人、境外应当将其自有资产和的财严格分开。（三）基金托管人、境外应当将其自有资产和的财严格分开。（三）基金托管人、境外应当将其自有资产和的财严格分开。（三）基金托管人、境外应当将其自有资产和的财严格分开。（三）基金托管人、境外应当将其自有资产和的财严格分开。（三）基金托管人、境外应当将其自有资产和的财严格分开。（三）基金托管人、境外应当将其自有资产和的财严格分开。

六、基金财产的保管六、基金财产的保管

（一）基金财产保管的原则（一）基金财产保管的原则（一）基金财产保管的原则（一）基金财产保管的原则（一）基金财产保管的原则（一）基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于管理人托境外的固有。、基金财产应独立于管理人托境外的固有。、基金财产应独立于管理人托境外的固有。、基金财产应独立于管理人托境外的固有。、基金财产应独立于管理人托境外的固有。、基金财产应独立于管理人托境外的固有。、基金财产应独立于管理人托境外的固有。、基金财产应独立于管理人托境外的固有。、基金财产应独立于管理人托境外的固有。、基金财产应独立于管理人托境外的固有。、基金财产应独立于管理人托境外的固有。、基金财产应独立于管理人托境外的固有。、基金财产应独立于管理人托境外的固有。、基金财产应独立于管理人托境外的固有。、基金财产应独立于管理人托境外的固有。、基金财产应独立于管理人托境外的固有。

2、基金托管人应安全保财产，未经理的合法规指令或律《、基金托管人应安全保财产，未经理的合法规指令或律《、基金托管人应安全保财产，未经理的合法规指令或律《、基金托管人应安全保财产，未经理的合法规指令或律《、基金托管人应安全保财产，未经理的合法规指令或律《、基金托管人应安全保财产，未经理的合法规指令或律《、基金托管人应安全保财产，未经理的合法规指令或律《、基金托管人应安全保财产，未经理的合法规指令或律《、基金托管人应安全保财产，未经理的合法规指令或律《、基金托管人应安全保财产，未经理的合法规指令或律《、基金托管人应安全保财产，未经理的合法规指令或律《、基金托管人应安全保财产，未经理的合法规指令或律《、基金托管人应安全保财产，未经理的合法规指令或律《、基金托管人应安全保财产，未经理的合法规指令或律《、基金托管人应安全保财产，未经理的合法规指令或律《、基金托管人应安全保财产，未经理的合法规指令或律《、基金托管人应安全保财产，未经理的合法规指令或律《、基金托管人应安全保财产，未经理的合法规指令或律《、基金托管人应安全保财产，未经理的合法规指令或律《、基金托管人应安全保财产，未经理的合法规指令或律《、基金托管人应安全保财产，未经理的合法规指令或律《、基金托管人应安全保财产，未经理的合法规指令或律《、基金托管人应安全保财产，未经理的合法规指令或律《、基金托管人应安全保财产，未经理的合法规指令或律《、基金托管人应安全保财产，未经理的合法规指令或律《金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产

3、基金托管人按照规定开设财产的所有资账户和证券。、基金托管人按照规定开设财产的所有资账户和证券。、基金托管人按照规定开设财产的所有资账户和证券。、基金托管人按照规定开设财产的所有资账户和证券。、基金托管人按照规定开设财产的所有资账户和证券。、基金托管人按照规定开设财产的所有资账户和证券。、基金托管人按照规定开设财产的所有资账户和证券。、基金托管人按照规定开设财产的所有资账户和证券。、基金托管人按照规定开设财产的所有资账户和证券。、基金托管人按照规定开设财产的所有资账户和证券。、基金托管人按照规定开设财产的所有资账户和证券。、基金托管人按照规定开设财产的所有资账户和证券。、基金托管人按照规定开设财产的所有资账户和证券。、基金托管人按照规定开设财产的所有资账户和证券。

4、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。

5、基金托管人可将财产安全保和办理与过户有关的手续等职责委给基金托管人可将财产安全保和办理与过户有关的手续等职责委给基金托管人可将财产安全保和办理与过户有关的手续等职责委给基金托管人可将财产安全保和办理与过户有关的手续等职责委给基金托管人可将财产安全保和办理与过户有关的手续等职责委给基金托管人可将财产安全保和办理与过户有关的手续等职责委给基金托管人可将财产安全保和办理与过户有关的手续等职责委给基金托管人可将财产安全保和办理与过户有关的手续等职责委给基金托管人可将财产安全保和办理与过户有关的手续等职责委给基金托管人可将财产安全保和办理与过户有关的手续等职责委给基金托管人可将财产安全保和办理与过户有关的手续等职责委给基金托管人可将财产安全保和办理与过户有关的手续等职责委给基金托管人可将财产安全保和办理与过户有关的手续等职责委给基金托管人可将财产安全保和办理与过户有关的手续等职责委给基金托管人可将财产安全保和办理与过户有关的手续等职责委给基金托管人可将财产安全保和办理与过户有关的手续等职责委给基金托管人可将财产安全保和办理与过户有关的手续等职责委给具体相应资质的体相应资质的体相应资质的第三方机构第三方机构第三方机构履行，并对该第三方机构的行为负责，并对该第三方机构的行为负责，并对该第三方机构的行为负责，并对该第三方机构的行为负责，并对该第三方机构的行为负责，并对该第三方机构的行为负责，并对该第三方机构的行为负责。

6、除依据有关法律规定和本协议约外，基金托管人及其境不得利用、除依据有关法律规定和本协议约外，基金托管人及其境不得利用、除依据有关法律规定和本协议约外，基金托管人及其境不得利用、除依据有关法律规定和本协议约外，基金托管人及其境不得利用、除依据有关法律规定和本协议约外，基金托管人及其境不得利用、除依据有关法律规定和本协议约外，基金托管人及其境不得利用、除依据有关法律规定和本协议约外，基金托管人及其境不得利用、除依据有关法律规定和本协议约外，基金托管人及其境不得利用、除依据有关法律规定和本协议约外，基金托管人及其境不得利用、除依据有关法律规定和本协议约外，基金托管人及其境不得利用、除依据有关法律规定和本协议约外，基金托管人及其境不得利用、除依据有关法律规定和本协议约外，基金托管人及其境不得利用、除依据有关法律规定和本协议约外，基金托管人及其境不得利用、除依据有关法律规定和本协议约外，基金托管人及其境不得利用、除依据有关法律规定和本协议约外，基金托管人及其境不得利用、除依据有关法律规定和本协议约外，基金托管人及其境不得利用、除依据有关法律规定和本协议约外，基金托管人及其境不得利用、除依据有关法律规定和本协议约外，基金托管人及其境不得利用、除依据有关法律规定和本协议约外，基金托管人及其境不得利用、除依据有关法律规定和本协议约外，基金托管人及其境不得利用金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得归于基由造成的直接损失金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得归于基由造成的直接损失金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得归于基由造成的直接损失金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得归于基由造成的直接损失金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得归于基由造成的直接损失金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得归于基由造成的直接损失金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得归于基由造成的直接损失金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得归于基由造成的直接损失金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得归于基由造成的直接损失金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得归于基由造成的直接损失金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得归于基由造成的直接损失金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得归于基由造成的直接损失金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得归于基由造成的直接损失金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得归于基由造成的直接损失金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得归于基由造成的直接损失金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得归于基由造成的直接损失金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得归于基由造成的直接损失金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得归于基由造成的直接损失金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得归于基由造成的直接损失金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得归于基由造成的直接损失金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得归于基由造成的直接损失金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得归于基由造成的直接损失金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得归于基由造成的直接损失金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得归于基由造成的直接损失金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得归于基由造成的直接损失金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得归于基由造成的直接损失由基金托管人由基金托管人由基金托管人由基金托管人由基金托管人承担，该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、因此所引起直接损承担，该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、因此所引起直接损承担，该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、因此所引起直接损承担，该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、因此所引起直接损承担，该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、因此所引起直接损承担，该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、因此所引起直接损承担，该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、因此所引起直接损承担，该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、因此所引起直接损承担，该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、因此所引起直接损承担，该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、因此所引起直接损承担，该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、因此所引起直接损承担，该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、因此所引起直接损承担，该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、因此所引起直接损承担，该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、因此所引起直接损承担，该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、因此所引起直接损承担，该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、因此所引起直接损承担，该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、因此所引起直接损承担，该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、因此所引起直接损承担，该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、因此所引起直接损承担，该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、因此所引起直接损承担，该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、因此所引起直接损承担，该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、因此所引起直接损失的赔偿责任。失的赔偿责任。失的赔偿责任。

7、基金托管人自身，并尽商业上的合理努力确保境外不得行运用、处分配基金托管人自身，并尽商业上的合理努力确保境外不得行运用、处分配基金托管人自身，并尽商业上的合理努力确保境外不得行运用、处分配基金托管人自身，并尽商业上的合理努力确保境外不得行运用、处分配基金托管人自身，并尽商业上的合理努力确保境外不得行运用、处分配基金托管人自身，并尽商业上的合理努力确保境外不得行运用、处分配基金托管人自身，并尽商业上的合理努力确保境外不得行运用、处分配基金托管人自身，并尽商业上的合理努力确保境外不得行运用、处分配基金托管人自身，并尽商业上的合理努力确保境外不得行运用、处分配基金托管人自身，并尽商业上的合理努力确保境外不得行运用、处分配基金托管人自身，并尽商业上的合理努力确保境外不得行运用、处分配基金托管人自身，并尽商业上的合理努力确保境外不得行运用、处分配基金托管人自身，并尽商业上的合理努力确保境外不得行运用、处分配基金托管人自身，并尽商业上的合理努力确保境外不得行运用、处分配基金托管人自身，并尽商业上的合理努力确保境外不得行运用、处分配基金托管人自身，并尽商业上的合理努力确保境外不得行运用、处分配基金托管人自身，并尽商业上的合理努力确保境外不得行运用、处分配基金托管人自身，并尽商业上的合理努力确保境外不得行运用、处分配基金托管人自身，并尽商业上的合理努力确保境外不得行运用、处分配基金托管人自身，并尽商业上的合理努力确保境外不得行运用、处分配托管证券；托管证券；

8、除非根据基金管理人书面同意，托不得在任何资产上设立担保权利、除非根据基金管理人书面同意，托不得在任何资产上设立担保权利、除非根据基金管理人书面同意，托不得在任何资产上设立担保权利、除非根据基金管理人书面同意，托不得在任何资产上设立担保权利、除非根据基金管理人书面同意，托不得在任何资产上设立担保权利、除非根据基金管理人书面同意，托不得在任何资产上设立担保权利、除非根据基金管理人书面同意，托不得在任何资产上设立担保权利、除非根据基金管理人书面同意，托不得在任何资产上设立担保权利、除非根据基金管理人书面同意，托不得在任何资产上设立担保权利、除非根据基金管理人书面同意，托不得在任何资产上设立担保权利、除非根据基金管理人书面同意，托不得在任何资产上设立担保权利、除非根据基金管理人书面同意，托不得在任何资产上设立担保权利、除非根据基金管理人书面同意，托不得在任何资产上设立担保权利、除非根据基金管理人书面同意，托不得在任何资产上设立担保权利、除非根据基金管理人书面同意，托不得在任何资产上设立担保权利、除非根据基金管理人书面同意，托不得在任何资产上设立担保权利、除非根据基金管理人书面同意，托不得在任何资产上设立担保权利、除非根据基金管理人书面同意，托不得在任何资产上设立担保权利、除非根据基金管理人书面同意，托不得在任何资产上设立担保权利、除非根据基金管理人书面同意，托不得在任何资产上设立担保权利、除非根据基金管理人书面同意，托不得在任何资产上设立担保权利包括但不限于抵押、质留置等，基金托管人将尽商业上的合理努力确保境外得包括但不限于抵押、质留置等，基金托管人将尽商业上的合理努力确保境外得包括但不限于抵押、质留置等，基金托管人将尽商业上的合理努力确保境外得包括但不限于抵押、质留置等，基金托管人将尽商业上的合理努力确保境外得包括但不限于抵押、质留置等，基金托管人将尽商业上的合理努力确保境外得包括但不限于抵押、质留置等，基金托管人将尽商业上的合理努力确保境外得包括但不限于抵押、质留置等，基金托管人将尽商业上的合理努力确保境外得包括但不限于抵押、质留置等，基金托管人将尽商业上的合理努力确保境外得包括但不限于抵押、质留置等，基金托管人将尽商业上的合理努力确保境外得包括但不限于抵押、质留置等，基金托管人将尽商业上的合理努力确保境外得包括但不限于抵押、质留置等，基金托管人将尽商业上的合理努力确保境外得包括但不限于抵押、质留置等，基金托管人将尽商业上的合理努力确保境外得包括但不限于抵押、质留置等，基金托管人将尽商业上的合理努力确保境外得包括但不限于抵押、质留置等，基金托管人将尽商业上的合理努力确保境外得包括但不限于抵押、质留置等，基金托管人将尽商业上的合理努力确保境外得包括但不限于抵押、质留置等，基金托管人将尽商业上的合理努力确保境外得包括但不限于抵押、质留置等，基金托管人将尽商业上的合理努力确保境外得包括但不限于抵押、质留置等，基金托管人将尽商业上的合理努力确保境外得包括但不限于抵押、质留置等，基金托管人将尽商业上的合理努力确保境外得包括但不限于抵押、质留置等，基金托管人将尽商业上的合理努力确保境外得包括但不限于抵押、质留置等，基金托管人将尽商业上的合理努力确保境外得包括但不限于抵押、质留置等，基金托管人将尽商业上的合理努力确保境外得包括但不限于抵押、质留置等，基金托管人将尽商业上的合理努力确保境外得包括但不限于抵押、质留置等，基金托管人将尽商业上的合理努力确保境外得包括但不限于抵押、质留置等，基金托管人将尽商业上的合理努力确保境外得包括但不限于抵押、质留置等，基金托管人将尽商业上的合理努力确保境外得在任何托管资产上设立担保权利，包括但不限于抵押、质留置等根据有关适用在任何托管资产上设立担保权利，包括但不限于抵押、质留置等根据有关适用在任何托管资产上设立担保权利，包括但不限于抵押、质留置等根据有关适用在任何托管资产上设立担保权利，包括但不限于抵押、质留置等根据有关适用在任何托管资产上设立担保权利，包括但不限于抵押、质留置等根据有关适用在任何托管资产上设立担保权利，包括但不限于抵押、质留置等根据有关适用在任何托管资产上设立担保权利，包括但不限于抵押、质留置等根据有关适用在任何托管资产上设立担保权利，包括但不限于抵押、质留置等根据有关适用在任何托管资产上设立担保权利，包括但不限于抵押、质留置等根据有关适用在任何托管资产上设立担保权利，包括但不限于抵押、质留置等根据有关适用在任何托管资产上设立担保权利，包括但不限于抵押、质留置等根据有关适用在任何托管资产上设立担保权利，包括但不限于抵押、质留置等根据有关适用在任何托管资产上设立担保权利，包括但不限于抵押、质留置等根据有关适用在任何托管资产上设立担保权利，包括但不限于抵押、质留置等根据有关适用在任何托管资产上设立担保权利，包括但不限于抵押、质留置等根据有关适用在任何托管资产上设立担保权利，包括但不限于抵押、质留置等根据有关适用在任何托管资产上设立担保权利，包括但不限于抵押、质留置等根据有关适用在任何托管资产上设立担保权利，包括但不限于抵押、质留置等根据有关适用在任何托管资产上设立担保权利，包括但不限于抵押、质留置等根据有关适用在任何托管资产上设立担保权利，包括但不限于抵押、质留置等根据有关适用在任何托管资产上设立担保权利，包括但不限于抵押、质留置等根据有关适用在任何托管资产上设立担保权利，包括但不限于抵押、质留置等根据有关适用在任何托管资产上设立担保权利，包括但不限于抵押、质留置等根据有关适用在任何托管资产上设立担保权利，包括但不限于抵押、质留置等根据有关适用在任何托管资产上设立担保权利，包括但不限于抵押、质留置等根据有关适用在任何托管资产上设立担保权利，包括但不限于抵押、质留置等根据有关适用法律的规定而产生担保权利除外；法律的规定而产生担保权利除外；法律的规定而产生担保权利除外；法律的规定而产生担保权利除外；法律的规定而产生担保权利除外；法律的规定而产生担保权利除外；法律的规定而产生担保权利除外；

9、对于因为基金管理人进行本协议项下投资产生的应收，由、对于因为基金管理人进行本协议项下投资产生的应收，由、对于因为基金管理人进行本协议项下投资产生的应收，由、对于因为基金管理人进行本协议项下投资产生的应收，由、对于因为基金管理人进行本协议项下投资产生的应收，由、对于因为基金管理人进行本协议项下投资产生的应收，由、对于因为基金管理人进行本协议项下投资产生的应收，由、对于因为基金管理人进行本协议项下投资产生的应收，由、对于因为基金管理人进行本协议项下投资产生的应收，由、对于因为基金管理人进行本协议项下投资产生的应收，由、对于因为基金管理人进行本协议项下投资产生的应收，由、对于因为基金管理人进行本协议项下投资产生的应收，由、对于因为基金管理人进行本协议项下投资产生的应收，由、对于因为基金管理人进行本协议项下投资产生的应收，由、对于因为基金管理人进行本协议项下投资产生的应收，由、对于因为基金管理人进行本协议项下投资产生的应收，由基金管理人负责基金管理人负责基金管理人负责基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管。与有关当事人确定到账日期并通知基金托管。与有关当事人确定到账日期并通知基金托管。与有关当事人确定到账日期并通知基金托管。与有关当事人确定到账日期并通知基金托管。与有关当事人确定到账日期并通知基金托管。与有关当事人确定到账日期并通知基金托管。与有关当事人确定到账日期并通知基金托管。与有关当事人确定到账日期并通知基金托管。与有关当事人确定到账日期并通知基金托管。与有关当事人确定到账日期并通知基金托管。与有关当事人确定到账日期并通知基金托管。与有关当事人确定到账日期并通知基金托管。与有关当事人确定到账日期并通知基金托管。如因基金持有的资产所生应收，并如因基金持有的资产所生应收，并如因基金持有的资产所生应收，并如因基金持有的资产所生应收，并如因基金持有的资产所生应收，并如因基金持有的资产所生应收，并如因基金持有的资产所生应收，并如因基金持有的资产所生应收，并如因基金持有的资产所生应收，并如因基金持有的资产所生应收，并如因基金持有的资产所生应收，并如因基金持有的资产所生应收，并由基金托管人作为资产持有，应负责与关当事确定到账日期并通知由基金托管人作为资产持有，应负责与关当事确定到账日期并通知由基金托管人作为资产持有，应负责与关当事确定到账日期并通知由基金托管人作为资产持有，应负责与关当事确定到账日期并通知由基金托管人作为资产持有，应负责与关当事确定到账日期并通知由基金托管人作为资产持有，应负责与关当事确定到账日期并通知由基金托管人作为资产持有，应负责与关当事确定到账日期并通知由基金托管人作为资产持有，应负责与关当事确定到账日期并通知由基金托管人作为资产持有，应负责与关当事确定到账日期并通知由基金托管人作为资产持有，应负责与关当事确定到账日期并通知由基金托管人作为资产持有，应负责与关当事确定到账日期并通知由基金托管人作为资产持有，应负责与关当事确定到账日期并通知由基金托管人作为资产持有，应负责与关当事确定到账日期并通知由基金托管人作为资产持有，应负责与关当事确定到账日期并通知由基金托管人作为资产持有，应负责与关当事确定到账日期并通知由基金托管人作为资产持有，应负责与关当事确定到账日期并通知由基金托管人作为资产持有，应负责与关当事确定到账日期并通知由基金托管人作为资产持有，应负责与关当事确定到账日期并通知由基金托管人作为资产持有，应负责与关当事确定到账日期并通知由基金托管人作为资产持有，应负责与关当事确定到账日期并通知由基金托管人作为资产持有，应负责与关当事确定到账日期并通知由基金托管人作为资产持有，应负责与关当事确定到账日期并通知由基金托管人作为资产持有，应负责与关当事确定到账日期并通知由基金托管人作为资产持有，应负责与关当事确定到账日期并通知由基金托管人作为资产持有，应负责与关当事确定到账日期并通知由基金托管人作为资产持有，应负责与关当事确定到账日期并通知理人。到账日没有达托管户的，基金人应及时通知并配合理采取措施进行到账日没有达托管户的，基金人应及时通知并配合理采取措施进行到账日没有达托管户的，基金人应及时通知并配合理采取措施进行到账日没有达托管户的，基金人应及时通知并配合理采取措施进行到账日没有达托管户的，基金人应及时通知并配合理采取措施进行到账日没有达托管户的，基金人应及时通知并配合理采取措施进行到账日没有达托管户的，基金人应及时通知并配合理采取措施进行到账日没有达托管户的，基金人应及时通知并配合理采取措施进行到账日没有达托管户的，基金人应及时通知并配合理采取措施进行到账日没有达托管户的，基金人应及时通知并配合理采取措施进行到账日没有达托管户的，基金人应及时通知并配合理采取措施进行到账日没有达托管户的，基金人应及时通知并配合理采取措施进行到账日没有达托管户的，基金人应及时通知并配合理采取措施进行到账日没有达托管户的，基金人应及时通知并配合理采取措施进行到账日没有达托管户的，基金人应及时通知并配合理采取措施进行到账日没有达托管户的，基金人应及时通知并配合理采取措施进行到账日没有达托管户的，基金人应及时通知并配合理采取措施进行到账日没有达托管户的，基金人应及时通知并配合理采取措施进行到账日没有达托管户的，基金人应及时通知并配合理采取措施进行到账日没有达托管户的，基金人应及时通知并配合理采取措施进行到账日没有达托管户的，基金人应及时通知并配合理采取措施进行到账日没有达托管户的，基金人应及时通知并配合理采取措施进行到账日没有达托管户的，基金人应及时通知并配合理采取措施进行到账日没有达托管户的，基金人应及时通知并配合理采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管理人应负责向有关当事追偿。催收，由此给基金造成损失的管理人应负责向有关当事追偿。催收，由此给基金造成损失的管理人应负责向有关当事追偿。催收，由此给基金造成损失的管理人应负责向有关当事追偿。催收，由此给基金造成损失的管理人应负责向有关当事追偿。催收，由此给基金造成损失的管理人应负责向有关当事追偿。催收，由此给基金造成损失的管理人应负责向有关当事追偿。催收，由此给基金造成损失的管理人应负责向有关当事追偿。催收，由此给基金造成损失的管理人应负责向有关当事追偿。催收，由此给基金造成损失的管理人应负责向有关当事追偿。催收，由此给基金造成损失的管理人应负责向有关当事追偿。催收，由此给基金造成损失的管理人应负责向有关当事追偿。催收，由此给基金造成损失的管理人应负责向有关当事追偿。催收，由此给基金造成损失的管理人应负责向有关当事追偿。催收，由此给基金造成损失的管理人应负责向有关当事追偿。催收，由此给基金造成损失的管理人应负责向有关当事追偿。

（二）基金募集期间及资的验（二）基金募集期间及资的验（二）基金募集期间及资的验（二）基金募集期间及资的验（二）基金募集期间及资的验（二）基金募集期间及资的验（二）基金募集期间及资的验（二）基金募集期间及资

的验1、基金募集期间的资应当存入注册登记结算机构备付账户；基金募集期间的资应当存入注册登记结算机构备付账户；基金募集期间的资应当存入注册登记结算机构备付账户；基金募集期间的资应当存入注册登记结算机构备付账户；基金募集期间的资应当存入注册登记结算机构备付账户；基金募集期间的资应当存入注册登记结算机构备付账户；基金募集期间的资应当存入注册登记结算机构备付账户；基金募集期间的资应当存入注册登记结算机构备付账户；基金募集期间的资应当存入注册登记结算机构备付账户；基金募集期间的资应当存入注册登记结算机构备付账户；基金募集期间的资应当存入注册登记结算机构备付账户；基金募集期间的资应当存入注册登记结算机构备付账户；基金募集期间的资应当存入注册登记结算机构备付账户；基金募集期间的资应当存入注册登记结算机构备付账户；基金募集期间的资应当存入注册登记结算机构备付账户；基金募集期间的资应当存入注册登记结算机构备付账户；该账户由该账户由该账户由注册登记结算机构管理。记结算机构管理。记结算机构管理。记结算机构管理。

2、基金募集期满或停止时，的份额总、基金募集期满或停止时，的份额总、基金募集期满或停止时，的份额总、基金募集期满或停止时，的份额总、基金募集期满或停止时，的份额总、基金募集期满或停止时，的份额总、基金募集期满或停止时，的份额总、基金募集期满或停止时，的份额总、基金募集期满或停止时，的份额总、基金募集期满或停止时，的份额总、基金募集期满或停止时，的份额总、基金募集期满或停止时，的份额总、基金募集期满或停止时，的份额总额、基金募集份持额、基金募集份持额、基金募集份持额、基金募集份持额、基金募集份持额、基金募集份持额、基金募集份持额、基金募集份持

有人数符合基金同及其他关规定后，管理应在时间内聘请具从事证券有人数符合基金同及其他关规定后，管理应在时间内聘请具从事证券有人数符合基金同及其他关规定后，管理应在时间内聘请具从事证券有人数符合基金同及其他关规定后，管理应在时间内聘请具从事证券有人数符合基金同及其他关规定后，管理应在时间内聘请具从事证券有人数符合基金同及其他关规定后，管理应在时间内聘请具从事证券有人数符合基金同及其他关规定后，管理应在时间内聘请具从事证券有人数符合基金同及其他关规定后，管理应在时间内聘请具从事证券有人数符合基金同及其他关规定后，管理应在时间内聘请具从事证券有人数符合基金同及其他关规定后，管理应在时间内聘请具从事证券有人数符合基金同及其他关规定后，管理应在时间内聘请具从事证券有人数符合基金同及其他关规定后，管理应在时间内聘请具从事证券有人数符合基金同及其他关规定后，管理应在时间内聘请具从事证券有人数符合基金同及其他关规定后，管理应在时间内聘请具从事证券有人数符合基金同及其他关规定后，管理应在时间内聘请具从事证券有人数符合基金同及其他关规定后，管理应在时间内聘请具从事证券有人数符合基金同及其他关规定后，管理应在时间内聘请具从事证券有人数符合基金同及其他关规定后，管理应在时间内聘请具从事证券有人数符合基金同及其他关规定后，管理应在时间内聘请具从事证券有人数符合基金同及其他关规定后，管理应在时间内聘请具从事证券有人数符合基金同及其他关规定后，管理应在时间内聘请具从事证券有人数符合基金同及其他关规定后，管理应在时间内聘请具从事证券有人数符合基金同及其他关规定后，管理应在时间内聘请具从事证券有人数符合基金同及其他关规定后，管理应在时间内聘请具从事证券有人数符合基金同及其他关规定后，管理应在时间内聘请具从事证券有人数符合基金同及其他关规定后，管理应在时间内聘请具从事证券相关业务资格的会计师事所进行验，出具报告。由参加相关业务资格的会计师事所进行验，出具报告。由参加相关业务资格的会计师事所进行验，出具报告。由参加相关业务资格的会计师事所进行验，出具报告。由参加相关业务资格的会计师事所进行验，出具报告。由参加相关业务资格的会计师事所进行验，出具报告。由参加相关业务资格的会计师事所进行验，出具报告。由参加相关业务资格的会计师事所进行验，出具报告。由参加相关业务资格的会计师事所进行验，出具报告。由参加相关业务资格的会计师事所进行验，出具报告。由参加相关业务资格的会计师事所进行验，出具报告。由参加相关业务资格的会计师事所进行验，出具报告。由参加相关业务资格的会计师事所进行验，出具报告。由参加相关业务资格的会计师事所进行验，出具报告。由参加相关业务资格的会计师事所进行验，出具报告。由参加相关业务资格的会计师事所进行验，出具报告。由参加相关业务资格的会计师事所进行验，出具报告。由参加相关业务资格的会计师事所进行验，出具报告。由参加2名或 2名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成后，基金管理人应将属于财产的全名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成后，基金管理人应将属于财产的全名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成后，基金管理人应将属于财产的全名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成后，基金管理人应将属于财产的全名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成后，基金管理人应将属于财产的全名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成后，基金管理人应将属于财产的全名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成后，基金管理人应将属于财产的全名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成后，基金管理人应将属于财产的全名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成后，基金管理人应将属于财产的全名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成后，基金管理人应将属于财产的全名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成后，基金管理人应将属于财产的全名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成后，基金管理人应将属于财产的全名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成后，基金管理人应将属于财产的全名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成后，基金管理人应将属于财产的全名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成后，基金管理人应将属于财产的全名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成后，基金管理人应将属于财产的全名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成后，基金管理人应将属于财产的全名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成后，基金管理人应将属于财产的全名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成后，基金管理人应将属于财产的全部资金划入基托管账户中，部资金划入基托管账户中，部资金划入基托管账户中，部资金划入基托管账户中，部资金划入基托管账户中，部资金划入基托管账户中，并确保划入的资金与验认额相一致并确保划入的资金与验认额相一致并确保划入的资金与验认额相一致并确保划入的资金与验认额相一致并确保划入的资金与验认额相一致并确保划入的资金与验认额相一致并确保划入的资金与验认额相一致并确保划入的资金与验认额相一致并确保划入的资金与验认额相一致。

3、若基金募集期限届满，未能达到备案的条件由管理人按规定办退款等事、若基金募集期限届满，未能达到备案的条件由管理人按规定办退款等事、若基金募集期限届满，未能达到备案的条件由管理人按规定办退款等事、若基金募集期限届满，未能达到备案的条件由管理人按规定办退款等事、若基金募集期限届满，未能达到备案的条件由管理人按规定办退款等事、若基金募集期限届满，未能达到备案的条件由管理人按规定办退款等事、若基金募集期限届满，未能达到备案的条件由管理人按规定办退款等事、若基金募集期限届满，未能达到备案的条件由管理人按规定办退款等事、若基金募集期限届满，未能达到备案的条件由管理人按规定办退款等事、若基金募集期限届满，未能达到备案的条件由管理人按规定办退款等事、若基金募集期限届满，未能达到备案的条件由管理人按规定办退款等事、若基金募集期限届满，未能达到备案的条件由管理人按规定办退款等事、若基金募集期限届满，未能达到备案的条件由管理人按规定办退款等事、若基金募集期限届满，未能达到备案的条件由管理人按规定办退款等事、若基金募集期限届满，未能达到备案的条件由管理人按规定办退款等事、若基金募集期限届满，未能达到备案的条件由管理人按规定办退款等事、若基金募集期限届满，未能达到备案的条件由管理人按规定办退款等事、若基金募集期限届满，未能达到备案的条件由管理人按规定办退款等事、若基金募集期限届满，未能达到备案的条件由管理人按规定办退款等事宜。

（三）基金银行账户的开立和管理（三）基金银行账户的开立和管理（三）基金银行账户的开立和管理（三）基金银行账户的开立和管理（三）基金银行账户的开立和管理（三）基金银行账户的开立和管理（三）基金银行账户的开立和管理

1、基金托管人应负责本的银行账户开设和理，、基金托管人应负责本的银行账户开设和理，、基金托管人应负责本的银行账户开设和理，、基金托管人应负责本的银行账户开设和理，、基金托管人应负责本的银行账户开设和理，、基金托管人应负责本的银行账户开设和理，、基金托管人应负责本的银行账户开设和理，、基金托管人应负责本的银行账户开设和理，、基金托管人应负责本的银行账户开设和理，、基金托管人应负责本的银行账户开设和理，、基金托管人应负责本的银行账户开设和理，、基金托管人应负责本的银行账户开设和理，、基金托管人应负责本的银行账户开设和理，、基金托管人应负责本的银行账户开设和理，应提供必要的协助。应提供必要的协助。应提供必要的协助。应提供必要的协助。应提供必要的协助。应提供必要的协助。

2、基金托管人以本的名义开设账户。银行预留印鉴由、基金托管人以本的名义开设账户。银行预留印鉴由、基金托管人以本的名义开设账户。银行预留印鉴由、基金托管人以本的名义开设账户。银行预留印鉴由、基金托管人以本的名义开设账户。银行预留印鉴由、基金托管人以本的名义开设账户。银行预留印鉴由、基金托管人以本的名义开设账户。银行预留印鉴由、基金托管人以本的名义开设账户。银行预留印鉴由、基金托管人以本的名义开设账户。银行预留印鉴由、基金托管人以本的名义开设账户。银行预留印鉴由、基金托管人以本的名义开设账户。银行预留印鉴由、基金托管人以本的名义开设账户。银行预留印鉴由、基金托管人以本的名义开设账户。银行预留印鉴由、基金托管人以本的名义开设账户。银行预留印鉴由、基金托管人以本的名义开设账户。银行预留印鉴由、基金托管人以本的名义开设账户。银行预留印鉴由、基金托管人以本的名义开设账户。银行预留印鉴由、基金托管人以本的名义开设账户。银行预留印鉴由、基金托管人以本的名义开设账户。银行预留印鉴由管人刻制、保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资付赎回额管人刻制、保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资付赎回额管人刻制、保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资付赎回额管人刻制、保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资付赎回额管人刻制、保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资付赎回额管人刻制、保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资付赎回额管人刻制、保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资付赎回额管人刻制、保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资付赎回额管人刻制、保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资付赎回额管人刻制、保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资付赎回额管人刻制、保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资付赎回额管人刻制、保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资付赎回额管人刻制、保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资付赎回额管人刻制、保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资付赎回额管人刻制、保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资付赎回额管人刻制、保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资付赎回额管人刻制、保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资付赎回额管人刻制、保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资付赎回额管人刻制、保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资付赎回额管人刻制、保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资付赎回额管人刻制、保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资付赎回额管人刻制、保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资付赎回额管人刻制、保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资付赎回额管人刻制、保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资付赎回额管人刻制、保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资付赎回额管人刻制、保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资付赎回额支付基金收益，均需通过本的托管账户进行。支付基金收益，均需通过本的托管账户进行。支付基金收益，均需通过本的托管账户进行。支付基金收益，均需通过本的托管账户进行。支付基金收益，均需通过本的托管账户进行。支付基金收益，均需通过本的托管账户进行。支付基金收益，均需通过本的托管账户进行。支付基金收益，均需通过本的托管账户进行。支付基金收益，均需通过本的托管账户进行。支付基金收益，均需通过本的托管账户进行。

3、本基金托管账户的开立和使用，限于满足展业务需要。人、本基金托管账户的开立和使用，限于满足展业务需要。人、本基金托管账户的开立和使用，限于满足展业务需要。人、本基金托管账户的开立和使用，限于满足展业务需要。人、本基金托管账户的开立和使用，限于满足展业务需要。人、本基金托管账户的开立和使用，限于满足展业务需要。人、本基金托管账户的开立和使用，限于满足展业务需要。人、本基金托管账户的开立和使用，限于满足展业务需要。人、本基金托管账户的开立和使用，限于满足展业务需要。人、本基金托管账户的开立和使用，限于满足展业务需要。人、本基金托管账户的开立和使用，限于满足展业务需要。人、本基金托管账户的开立和使用，限于满足展业务需要。人、本基金托管账户的开立和使用，限于满足展业务需要。人、本基金托管账户的开立和使用，限于满足展业务需要。人、本基金托管账户的开立和使用，限于满足展业务需要。人、本基金托管账户的开立和使用，限于满足展业务需要。人、本基金托管账户的开立和使用，限于满足展业务需要。人、本基金托管账户的开立和使用，限于满足展业务需要。人、本基金托管账户的开立和使用，限于满足展业务需要。人、本基金托管账户的开立和使用，限于满足展业务需要。人、本基金托管账户的开立和使用，限于满足展业务需要。人管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦使用进管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦使用进管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦使用进管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦使用进管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦使用进管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦使用进管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦使用进管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦使用进管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦使用进管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦使用进管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦使用进管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦使用进管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦使用进管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦使用进管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦使用进管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦使用进管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦使用进管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦使用进管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦使用进管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦使用进管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦使用进管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦使用进管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦使用进管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦使用进管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦使用进管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦使用进基金业务以外的活动基金业务以外的活动基金业务以外的活动基金业务以外的活动。

4、基金银行账户的开立和管理应符合所在国或地区监机构有关规定。、基金银行账户的开立和管理应符合所在国或地区监机构有关规定。、基金银行账户的开立和管理应符合所在国或地区监机构有关规定。、基金银行账户的开立和管理应符合所在国或地区监机构有关规定。、基金银行账户的开立和管理应符合所在国或地区监机构有关规定。、基金银行账户的开立和管理应符合所在国或地区监机构有关规定。、基金银行账户的开立和管理应符合所在国或地区监机构有关规定。、基金银行账户的开立和管理应符合所在国或地区监机构有关规定。、基金银行账户的开立和管理应符合所在国或地区监机构有关规定。、基金银行账户的开立和管理应符合所在国或地区监机构有关规定。、基金银行账户的开立和管理应符合所在国或地区监机构有关规定。、基金银行账户的开立和管理应符合所在国或地区监机构有关规定。、基金银行账户的开立和管理应符合所在国或地区监机构有关规定。、基金银行账户的开立和管理应符合所在国或地区监机构有关规定。、基金银行账户的开立和管理应符合所在国或地区监机构有关规定。、基金银行账户的开立和管理应符合所在国或地区监机构有关规定。、基金银行账户的开立和管理应符合所在国或地区监机构有关规定。

（四）基金证券账户的开立和管理（四）基金证券账户的开立和管理（四）基金证券账户的开立和管理（四）基金证券账户的开立和管理（四）基金证券账户的开立和管理（四）基金证券账户的开立和管理（四）基金证券账户的开立和管理

1、基金托管人或境外在所投资市场的交易登记结算机构处按照该、基金托管人或境外在所投资市场的交易登记结算机构处按照该、基金托管人或境外在所投资市场的交易登记结算机构处按照该、基金托管人或境外在所投资市场的交易登记结算机构处按照该、基金托管人或境外在所投资市场的交易登记结算机构处按照该、基金托管人或境外在所投资市场的交易登记结算机构处按照该、基金托管人或境外在所投资市场的交易登记结算机构处按照该、基金托管人或境外在所投资市场的交易登记结算机构处按照该、基金托管人或境外在所投资市场的交易登记结算机构处按照该、基金托管人或境外在所投资市场的交易登记结算机构处按照该、基金托管人或境外在所投资市场的交易登记结算机构处按照该、基金托管人或境外在所投资市场的交易登记结算机构处按照该、基金托管人或境外在所投资市场的交易登记结算机构处按照该、基金托管人或境外在所投资市场的交易登记结算机构处按照该、基金托管人或境外在所投资市场的交易登记结算机构处按照该、基金托管人或境外在所投资市场的交易登记结算机构处按照该、基金托管人或境外在所投资市场的交易登记结算机构处按照该、基金托管人或境外在所投资市场的交易登记结算机构处按照该、基金托管人或境外在所投资市场的交易登记结算机构处按照该或登记结算机构的业务规则开立证券账户，基金管理人应提供必要协助。或登记结算机构的业务规则开立证券账户，基金管理人应提供必要协助。或登记结算机构的业务规则开立证券账户，基金管理人应提供必要协助。或登记结算机构的业务规则开立证券账户，基金管理人应提供必要协助。或登记结算机构的业务规则开立证券账户，基金管理人应提供必要协助。或登记结算机构的业务规则开立证券账户，基金管理人应提供必要协助。或登记结算机构的业务规则开立证券账户，基金管理人应提供必要协助。或登记结算机构的业务规则开立证券账户，基金管理人应提供必要协助。或登记结算机构的业务规则开立证券账户，基金管理人应提供必要协助。或登记结算机构的业务规则开立证券账户，基金管理人应提供必要协助。或登记结算机构的业务规则开立证券账户，基金管理人应提供必要协助。或登记结算机构的业务规则开立证券账户，基金管理人应提供必要协助。或登记结算机构的业务规则开立证券账户，基金管理人应提供必要协助。或登记结算机构的业务规则开立证券账户，基金管理人应提供必要协助。或登记结算机构的业务规则开立证券账户，基金管理人应提供必要协助。

2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人管理人以及各自委托代均不得擅出借转让基金的任何证券账户，亦使用管理人以及各自委托代均不得擅出借转让基金的任何证券账户，亦使用管理人以及各自委托代均不得擅出借转让基金的任何证券账户，亦使用管理人以及各自委托代均不得擅出借转让基金的任何证券账户，亦使用管理人以及各自委托代均不得擅出借转让基金的任何证券账户，亦使用管理人以及各自委托代均不得擅出借转让基金的任何证券账户，亦使用管理人以及各自委托代均不得擅出借转让基金的任何证券账户，亦使用管理人以及各自委托代均不得擅出借转让基金的任何证券账户，亦使用管理人以及各自委托代均不得擅出借转让基金的任何证券账户，亦使用管理人以及各自委托代均不得擅出借转让基金的任何证券账户，亦使用管理人以及各自委托代均不得擅出借转让基金的任何证券账户，亦使用管理人以及各自委托代均不得擅出借转让基金的任何证券账户，亦使用管理人以及各自委托代均不得擅出借转让基金的任何证券账户，亦使用管理人以及各自委托代均不得擅出借转让基金的任何证券账户，亦使用管理人以及各自委托代均不得擅出借转让基金的任何证券账户，亦使用管理人以及各自委托代均不得擅出借转让基金的任何证券账户，亦使用管理人以及各自委托代均不得擅出借转让基金的任何证券账户，亦使用管理人以及各自委托代均不得擅出借转让基金的任何证券账户，亦使用管理人以及各自委托代均不得擅出借转让基金的任何证券账户，亦使用管理人以及各自委托代均不得擅出借转让基金的任何证券账户，亦使用管理人以及各自委托代均不得擅出借转让基金的任何证券账户，亦使用管理人以及各自委托代均不得擅出借转让基金的任何证券账户，亦使用管理人以及各自委托代均不得擅出借转让基金的任何证券账户，亦使用管理人以及各自委托代均不得擅出借转让基金的任何证券账户，亦使用管理人以及各自委托代均不得擅出借转让基金的任何证券账户，亦使用管理人以及各自委托代均不得擅出借转让基金的任何证券账户，亦使用何账户进行本基金业务以外的活动。何账户进行本基金业务以外的活动。何账户进行本基金业务以外的活动。何账户进行本基金业务以外的活动。何账户进行本基金业务以外的活动。何账户进行本基金业务以外的活动。何账户进行本基金业务以外的活动。

3、基金证券账户的开立和、基金证券账户的开立和、基金证券账户的开立和、基金证券账户的开立和、基金证券账户的开立和、基金证券账户的开立和、基金证券账户的开立和券账户相关证明文件券账户相关证明文件券账户相关证明文件券账户相关证明文件券账户相关证明文件的保管由基金托人负责，账户资产的保管由基金托人负责，账户资产的保管由基金托人负责，账户资产的保管由基金托人负责，账户资产的保管由基金托人负责，账户资产的保管由基金托人负责，账户资产的保管由基金托人负责，账户资产的保管由基金托人负责，账户资产的保管由基金托人负责，账户资产管理和运用由基金人负责。管理和运用由基金人负责。管理和运用由基金人负责。管理和运用由基金人负责。管理和运用由基金人负责。管理和运用由基金人负责。

4、基金证券账户的开立和管理应符合所在国或地区有关法律规定。基金证券账户的开立和管理应符合所在国或地区有关法律规定。基金证券账户的开立和管理应符合所在国或地区有关法律规定。基金证券账户的开立和管理应符合所在国或地区有关法律规定。基金证券账户的开立和管理应符合所在国或地区有关法律规定。基金证券账户的开立和管理应符合所在国或地区有关法律规定。基金证券账户的开立和管理应符合所在国或地区有关法律规定。基金证券账户的开立和管理应符合所在国或地区有关法律规定。基金证券账户的开立和管理应符合所在国或地区有关法律规定。基金证券账户的开立和管理应符合所在国或地区有关法律规定。基金证券账户的开立和管理应符合所在国或地区有关法律规定。基金证券账户的开立和管理应符合所在国或地区有关法律规定。基金证券账户的开立和管理应符合所在国或地区有关法律规定。基金证券账户的开立和管理应符合所在国或地区有关法律规定。基金证券账户的开立和管理应符合所在国或地区有关法律规定。基金证券账户的开立和管理应符合所在国或地区有关法律规定。

（五）其他账户的开立和管理（五）其他账户的开立和管理（五）其他账户的开立和管理（五）其他账户的开立和管理（五）其他账户的开立和管理（五）其他账户的开立和管理

1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区法律规和基、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区法律规和基、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区法律规和基、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区法律规和基、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区法律规和基、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区法律规和基、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区法律规和基、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区法律规和基、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区法律规和基、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区法律规和基、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区法律规和基、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区法律规和基、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区法律规和基、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区法律规和基、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区法律规和基、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区法律规和基、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区法律规和基、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区法律规和基、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区法律规和基金合同的规定，由基托管人或境外负责开立理应提供必要协助。新账金合同的规定，由基托管人或境外负责开立理应提供必要协助。新账金合同的规定，由基托管人或境外负责开立理应提供必要协助。新账金合同的规定，由基托管人或境外负责开立理应提供必要协助。新账金合同的规定，由基托管人或境外负责开立理应提供必要协助。新账金合同的规定，由基托管人或境外负责开立理应提供必要协助。新账金合同的规定，由基托管人或境外负责开立理应提供必要协助。新账金合同的规定，由基托管人或境外负责开立理应提供必要协助。新账金合同的规定，由基托管人或境外负责开立理应提供必要协助。新账金合同的规定，由基托管人或境外负责开立理应提供必要协助。新账金合同的规定，由基托管人或境外负责开立理应提供必要协助。新账金合同的规定，由基托管人或境外负责开立理应提供必要协助。新账金合同的规定，由基托管人或境外负责开立理应提供必要协助。新账金合同的规定，由基托管人或境外负责开立理应提供必要协助。新账金合同的规定，由基托管人或境外负责开立理应提供必要协助。新账金合同的规定，由基托管人或境外负责开立理应提供必要协助。新账金合同的规定，由基托管人或境外负责开立理应提供必要协助。新账金合同的规定，由基托管人或境外负责开立理应提供必要协助。新账金合同的规定，由基托管人或境外负责开立理应提供必要协助。新账金合同的规定，由基托管人或境外负责开立理应提供必要协助。新账金合同的规定，由基托管人或境外负责开立理应提供必要协助。新账金合同的规定，由基托管人或境外负责开立理应提供必要协助。新账金合同的规定，由基托管人或境外负责开立理应提供必要协助。新账金合同的规定，由基托管人或境外负责开立理应提供必要协助。新账金合同的规定，由基托管人或境外负责开立理应提供必要协助。新账金合同的规定，由基托管人或境外负责开立理应提供必要协助。新账户按有关规则使用并管理。户按有关规则使用并管理。户按有关规则使用并管理。户按有关规则使用并管理。户按有关规则使用并管理。户按有关规则使用并管理。

2、投资市场所在国家或地区法律规等有关定对相账户的开立和管理另，、投资市场所在国家或地区法律规等有关定对相账户的开立和管理另，、投资市场所在国家或地区法律规等有关定对相账户的开立和管理另，、投资市场所在国家或地区法律规等有关定对相账户的开立和管理另，、投资市场所在国家或地区法律规等有关定对相账户的开立和管理另，、投资市场所在国家或地区法律规等有关定对相账户的开立和管理另，、投资市场所在国家或地区法律规等有关定对相账户的开立和管理另，、投资市场所在国家或地区法律规等有关定对相账户的开立和管理另，、投资市场所在国家或地区法律规等有关定对相账户的开立和管理另，、投资市场所在国家或地区法律规等有关定对相账户的开立和管理另，、投资市场所在国家或地区法律规等有关定对相账户的开立和管理另，、投资市场所在国家或地区法律规等有关定对相账户的开立和管理另，、投资市场所在国家或地区法律规等有关定对相账户的开立和管理另，、投资市场所在国家或地区法律规等有关定对相账户的开立和管理另，、投资市场所在国家或地区法律规等有关定对相账户的开立和管理另，、投资市场所在国家或地区法律规等有关定对相账户的开立和管理另，、投资市场所在国家或地区法律规等有关定对相账户的开立和管理另，、投资市场所在国家或地区法律规等有关定对相账户的开立和管理另，、投资市场所在国家或地区法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其规定办理。从其规定办理。从其规定办理。

（六）基金财产投资的有关价凭证等保管（六）基金财产投资的有关价凭证等保管（六）基金财产投资的有关价凭证等保管（六）基金财产投资的有关价凭证等保管（六）基金财产投资的有关价凭证等保管（六）基金财产投资的有关价凭证等保管（六）基金财产投资的有关价凭证等保管（六）基金财产投资的有关价凭证等保管（六）基金财产投资的有关价凭证等保管

基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于及其境外保库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外根据理指令办属库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外根据理指令办属库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外根据理指令办属库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外根据理指令办属库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外根据理指令办属库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外根据理指令办属库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外根据理指令办属库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外根据理指令办属库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外根据理指令办属库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外根据理指令办属库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外根据理指令办属库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外根据理指令办属库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外根据理指令办属库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外根据理指令办属库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外根据理指令办属库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外根据理指令办属库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外根据理指令办属库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外根据理指令办属库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外根据理指令办属库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外根据理指令办属库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外根据理指令办属库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外根据理指令办属库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外根据理指令办属库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外根据理指令办属库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外根据理指令办属库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外根据理指令办属于基金托于基金托于基金托管人及其境外托实际有效控制下的物证券在基金保期间损坏、灭管人及其境外托实际有效控制下的物证券在基金保期间损坏、灭管人及其境外托实际有效控制下的物证券在基金保期间损坏、灭管人及其境外托实际有效控制下的物证券在基金保期间损坏、灭管人及其境外托实际有效控制下的物证券在基金保期间损坏、灭管人及其境外托实际有效控制下的物证券在基金保期间损坏、灭管人及其境外托实际有效控制下的物证券在基金保期间损坏、灭管人及其境外托实际有效控制下的物证券在基金保期间损坏、灭管人及其境外托实际有效控制下的物证券在基金保期间损坏、灭管人及其境外托实际有效控制下的物证券在基金保期间损坏、灭管人及其境外托实际有效控制下的物证券在基金保期间损坏、灭管人及其境外托实际有效控制下的物证券在基金保期间损坏、灭管人及其境外托实际有效控制下的物证券在基金保期间损坏、灭管人及其境外托实际有效控制下的物证券在基金保期间损坏、灭管人及其境外托实际有效控制下的物证券在基金保期间损坏、灭管人及其境外托实际有效控制下的物证券在基金保期间损坏、灭管人及其境外托实际有效控制下的物证券在基金保期间损坏、灭管人及其境外托实际有效控制下的物证券在基金保期间损坏、灭管人及其境外托实际有效控制下的物证券在基金保期间损坏、灭管人及其境外托实际有效控制下的物证券在基金保期间损坏、灭管人及其境外托实际有效控制下的物证券在基金保期间损坏、灭管人及其境外托实际有效控制下的物证券在基金保期间损坏、灭管人及其境外托实际有效控制下的物证券在基金保期间损坏、灭失，由此产生的责任应基金托管人承担。对及其境外以机失，由此产生的责任应基金托管人承担。对及其境外以机失，由此产生的责任应基金托管人承担。对及其境外以机失，由此产生的责任应基金托管人承担。对及其境外以机失，由此产生的责任应基金托管人承担。对及其境外以机失，由此产生的责任应基金托管人承担。对及其境外以机失，由此产生的责任应基金托管人承担。对及其境外以机失，由此产生的责任应基金托管人承担。对及其境外以机失，由此产生的责任应基金托管人承担。对及其境外以机失，由此产生的责任应基金托管人承担。对及其境外以机失，由此产生的责任应基金托管人承担。对及其境外以机失，由此产生的责任应基金托管人承担。对及其境外以机失，由此产生的责任应基金托管人承担。对及其境外以机失，由此产生的责任应基金托管人承担。对及其境外以机失，由此产生的责任应基金托管人承担。对及其境外以机失，由此产生的责任应基金托管人承担。对及其境外以机失，由此产生的责任应基金托管人承担。对及其境外以机失，由此产生的责任应基金托管人承担。对及其境外以机失，由此产生的责任应基金托管人承担。对及其境外以机失，由此产生的责任应基金托管人承担。对及其境外以机失，由此产生的责任应基金托管人承担。对及其境外以机失，由此产生的责任应基金托管人承担。对及其境外以机失，由此产生的责任应基金托管人承担。对及其境外以机失，由此产生的责任应基金托管人承担。对及其境外以机失，由此产生的责任应基金托管人承担。对及其境外以机失，由此产生的责任应基金托管人承担。对及其境外以机构实际有效控制的证券不承担保管责任。构实际有效控制的证券不承担保管责任。构实际有效控制的证券不承担保管责任。构实际有效控制的证券不承担保管责任。构实际有效控制的证券不承担保管责任。构实际有效控制的证券不承担保管责任。构实际有效控制的证券不承担保管责任。构实际有效控制的证券不承担保管责任。

（七）证券登记（七）证券登记（七）证券登记

1、境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场有关法律规和惯例。、境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场有关法律规和惯例。、境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场有关法律规和惯例。、境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场有关法律规和惯例。、境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场有关法律规和惯例。、境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场有关法律规和惯例。、境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场有关法律规和惯例。、境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场有关法律规和惯例。、境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场有关法律规和惯例。、境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场有关法律规和惯例。、境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场有关法律规和惯例。、境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场有关法律规和惯例。、境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场有关法律规和惯例。、境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场有关法律规和惯例。、境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场有关法律规和惯例。、境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场有关法律规和惯例。、境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场有关法律规和惯例。

2、基金托管人应确保理所的或份额持有始终是证券实益、基金托管人应确保理所的或份额持有始终是证券实益、基金托管人应确保理所的或份额持有始终是证券实益、基金托管人应确保理所的或份额持有始终是证券实益、基金托管人应确保理所的或份额持有始终是证券实益、基金托管人应确保理所的或份额持有始终是证券实益、基金托管人应确保理所的或份额持有始终是证券实益、基金托管人应确保理所的或份额持有始终是证券实益、基金托管人应确保理所的或份额持有始终是证券实益、基金托管人应确保理所的或份额持有始终是证券实益、基金托管人应确保理所的或份额持有始终是证券实益、基金托管人应确保理所的或份额持有始终是证券实益、基金托管人应确保理所的或份额持有始终是证券实益、基金托管人应确保理所的或份额持有始终是证券实益、基金托管人应确保理所的或份额持有始终是证券实益、基金托管人应确保理所的或份额持有始终是证券实益、基金托管人应确保理所的或份额持有始终是证券实益、基金托管人应确保理所的或份额持有始终是证券实益、基金托管人应确保理所的或份额持有始终是证券实益所有人 (beneficial owner) (beneficial owner) (beneficial owner) (beneficial owner) (beneficial owner)(beneficial owner)的方式持有基金财产中所证券。的方式持有基金财产中所证券。的方式持有基金财产中所证券。的方式持有基金财产中所证券。的方式持有基金财产中所证券。的方式持有基金财产中所证券。的方式持有基金财产中所证券。的方式持有基金财产中所证券。

3、基金托管人应该：、基金托管人应该：、基金托管人应该：、基金托管人应该：、基金托管人应该： (a) (a)在其账目和记录中单独列属于本基金的证券，并且在其账目和记录中单独列属于本基金的证券，并且在其账目和记录中单独列属于本基金的证券，并且在其账目和记录中单独列属于本基金的证券，并且在其账目和记录中单独列属于本基金的证券，并且在其账目和记录中单独列属于本基金的证券，并且在其账目和记录中单独列属于本基金的证券，并且在其账目和记录中单独列属于本基金的证券，并且在其账目和记录中单独列属于本基金的证券，并且在其账目和记录中单独列属于本基金的证券，并且在其账目和记录中单独列属于本基金的证券，并且在其账目和记录中单独列属于本基金的证券，并且 (b )要求和要求和尽商业上的合理努力确保其境外托管人在账目和记录中单独清楚列证券不属于尽商业上的合理努力确保其境外托管人在账目和记录中单独清楚列证券不属于尽商业上的合理努力确保其境外托管人在账目和记录中单独清楚列证券不属于尽商业上的合理努力确保其境外托管人在账目和记录中单独清楚列证券不属于尽商业上的合理努力确保其境外托管人在账目和记录中单独清楚列证券不属于尽商业上的合理努力确保其境外托管人在账目和记录中单独清楚列证券不属于尽商业上的合理努力确保其境外托管人在账目和记录中单独清楚列证券不属于尽商业上的合理努力确保其境外托管人在账目和记录中单独清楚列证券不属于尽商业上的合理努力确保其境外托管人在账目和记录中单独清楚列证券不属于尽商业上的合理努力确保其境外托管人在账目和记录中单独清楚列证券不属于尽商业上的合理努力确保其境外托管人在账目和记录中单独清楚列证券不属于尽商业上的合理努力确保其境外托管人在账目和记录中单独清楚列证券不属于尽商业上的合理努力确保其境外托管人在账目和记录中单独清楚列证券不属于尽商业上的合理努力确保其境外托管人在账目和记录中单独清楚列证券不属于尽商业上的合理努力确保其境外托管人在账目和记录中单独清楚列证券不属于尽商业上的合理努力确保其境外托管人在账目和记录中单独清楚列证券不属于尽商业上的合理努力确保其境外托管人在账目和记录中单独清楚列证券不属于尽商业上的合理努力确保其境外托管人在账目和记录中单独清楚列证券不属于尽商业上的合理努力确保其境外托管人在账目和记录中单独清楚列证券不属于尽商业上的合理努力确保其境外托管人在账目和记录中单独清楚列证券不属于尽商业上的合理努力确保其境外托管人在账目和记录中单独清楚列证券不属于尽商业上的合理努力确保其境外托管人在账目和记录中单独清楚列证券不属于尽商业上的合理努力确保其境外托管人在账目和记录中单独清楚列证券不属于尽商业上的合理努力确保其境外托管人在账目和记录中单独清楚列证券不属于尽商业上的合理努力确保其境外托管人在账目和记录中单独清楚列证券不属于尽商业上的合理努力确保其境外托管人在账目和记录中单独清楚列证券不属于人，不论证券以何的名义登记。而且若由基金托管、境外无方式实人，不论证券以何的名义登记。而且若由基金托管、境外无方式实人，不论证券以何的名义登记。而且若由基金托管、境外无方式实人，不论证券以何的名义登记。而且若由基金托管、境外无方式实人，不论证券以何的名义登记。而且若由基金托管、境外无方式实人，不论证券以何的名义登记。而且若由基金托管、境外无方式实人，不论证券以何的名义登记。而且若由基金托管、境外无方式实人，不论证券以何的名义登记。而且若由基金托管、境外无方式实人，不论证券以何的名义登记。而且若由基金托管、境外无方式实人，不论证券以何的名义登记。而且若由基金托管、境外无方式实人，不论证券以何的名义登记。而且若由基金托管、境外无方式实人，不论证券以何的名义登记。而且若由基金托管、境外无方式实人，不论证券以何的名义登记。而且若由基金托管、境外无方式实人，不论证券以何的名义登记。而且若由基金托管、境外无方式实人，不论证券以何的名义登记。而且若由基金托管、境外无方式实人，不论证券以何的名义登记。而且若由基金托管、境外无方式实人，不论证券以何的名义登记。而且若由基金托管、境外无方式实人，不论证券以何的名义登记。而且若由基金托管、境外无方式实人，不论证券以何的名义登记。而且若由基金托管、境外无方式实人，不论证券以何的名义登记。而且若由基金托管、境外无方式实人，不论证券以何的名义登记。而且若由基金托管、境外无方式实人，不论证券以何的名义登记。而且若由基金托管、境外无方式实人，不论证券以何的名义登记。而且若由基金托管、境外无方式实人，不论证券以何的名义登记。而且若由基金托管、境外无方式实人，不论证券以何的名义登记。而且若由基金托管、境外无方式实人，不论证券以何的名义登记。而且若由基金托管、境外无方式实际持有，要求和确保其境外托管人将这些证券基金、自的资产任际持有，要求和确保其境外托管人将这些证券基金、自的资产任际持有，要求和确保其境外托管人将这些证券基金、自的资产任际持有，要求和确保其境外托管人将这些证券基金、自的资产任际持有，要求和确保其境外托管人将这些证券基金、自的资产任际持有，要求和确保其境外托管人将这些证券基金、自的资产任际持有，要求和确保其境外托管人将这些证券基金、自的资产任际持有，要求和确保其境外托管人将这些证券基金、自的资产任际持有，要求和确保其境外托管人将这些证券基金、自的资产任际持有，要求和确保其境外托管人将这些证券基金、自的资产任际持有，要求和确保其境外托管人将这些证券基金、自的资产任际持有，要求和确保其境外托管人将这些证券基金、自的资产任际持有，要求和确保其境外托管人将这些证券基金、自的资产任际持有，要求和确保其境外托管人将这些证券基金、自的资产任际持有，要求和确保其境外托管人将这些证券基金、自的资产任际持有，要求和确保其境外托管人将这些证券基金、自的资产任际持有，要求和确保其境外托管人将这些证券基金、自的资产任际持有，要求和确保其境外托管人将这些证券基金、自的资产任际持有，要求和确保其境外托管人将这些证券基金、自的资产任际持有，要求和确保其境外托管人将这些证券基金、自的资产任际持有，要求和确保其境外托管人将这些证券基金、自的资产任际持有，要求和确保其境外托管人将这些证券基金、自的资产任际持有，要求和确保其境外托管人将这些证券基金、自的资产任际持有，要求和确保其境外托管人将这些证券基金、自的资产任际持有，要求和确保其境外托管人将这些证券基金、自的资产任际持有，要求和确保其境外托管人将这些证券基金、自的资产任何其他人的资产分别独立存放。何其他人的资产分别独立存放。何其他人的资产分别独立存放。何其他人的资产分别独立存放。何其他人的资产分别独立存放。何其他人的资产分别独立存放。

4、除非基金托管人及其境外存在过失疏忽欺诈或故意不当行为，、除非基金托管人及其境外存在过失疏忽欺诈或故意不当行为，、除非基金托管人及其境外存在过失疏忽欺诈或故意不当行为，、除非基金托管人及其境外存在过失疏忽欺诈或故意不当行为，、除非基金托管人及其境外存在过失疏忽欺诈或故意不当行为，、除非基金托管人及其境外存在过失疏忽欺诈或故意不当行为，、除非基金托管人及其境外存在过失疏忽欺诈或故意不当行为，、除非基金托管人及其境外存在过失疏忽欺诈或故意不当行为，、除非基金托管人及其境外存在过失疏忽欺诈或故意不当行为，、除非基金托管人及其境外存在过失疏忽欺诈或故意不当行为，、除非基金托管人及其境外存在过失疏忽欺诈或故意不当行为，、除非基金托管人及其境外存在过失疏忽欺诈或故意不当行为，、除非基金托管人及其境外存在过失疏忽欺诈或故意不当行为，、除非基金托管人及其境外存在过失疏忽欺诈或故意不当行为，、除非基金托管人及其境外存在过失疏忽欺诈或故意不当行为，、除非基金托管人及其境外存在过失疏忽欺诈或故意不当行为，、除非基金托管人及其境外存在过失疏忽欺诈或故意不当行为，、除非基金托管人及其境外存在过失疏忽欺诈或故意不当行为，、除非基金托管人及其境外存在过失疏忽欺诈或故意不当行为，、除非基金托管人及其境外存在过失疏忽欺诈或故意不当行为，将不保证其或境外托管人所接收基金财产中的券有权、合法性真实（包括是否将不保证其或境外托管人所接收基金财产中的券有权、合法性真实（包括是否将不保证其或境外托管人所接收基金财产中的券有权、合法性真实（包括是否将不保证其或境外托管人所接收基金财产中的券有权、合法性真实（包括是否将不保证其或境外托管人所接收基金财产中的券有权、合法性真实（包括是否将不保证其或境外托管人所接收基金财产中的券有权、合法性真实（包括是否将不保证其或境外托管人所接收基金财产中的券有权、合法性真实（包括是否将不保证其或境外托管人所接收基金财产中的券有权、合法性真实（包括是否将不保证其或境外托管人所接收基金财产中的券有权、合法性真实（包括是否将不保证其或境外托管人所接收基金财产中的券有权、合法性真实（包括是否将不保证其或境外托管人所接收基金财产中的券有权、合法性真实（包括是否将不保证其或境外托管人所接收基金财产中的券有权、合法性真实（包括是否将不保证其或境外托管人所接收基金财产中的券有权、合法性真实（包括是否将不保证其或境外托管人所接收基金财产中的券有权、合法性真实（包括是否将不保证其或境外托管人所接收基金财产中的券有权、合法性真实（包括是否将不保证其或境外托管人所接收基金财产中的券有权、合法性真实（包括是否将不保证其或境外托管人所接收基金财产中的券有权、合法性真实（包括是否将不保证其或境外托管人所接收基金财产中的券有权、合法性真实（包括是否将不保证其或境外托管人所接收基金财产中的券有权、合法性真实（包括是否将不保证其或境外托管人所接收基金财产中的券有权、合法性真实（包括是否将不保证其或境外托管人所接收基金财产中的券有权、合法性真实（包括是否将不保证其或境外托管人所接收基金财产中的券有权、合法性真实（包括是否将不保证其或境外托管人所接收基金财产中的券有权、合法性真实（包括是否将不保证其或境外托管人所接收基金财产中的券有权、合法性真实（包括是否将不保证其或境外托管人所接收基金财产中的券有权、合法性真实（包括是否将不保证其或境外托管人所接收基金财产中的券有权、合法性真实（包括是否以良好形式转让）。以良好形式转让）。以良好形式转让）。以良好形式转让）。以良好形式转让）。

5、存放在证券系统的应按照基金托管人及其境外、存放在证券系统的应按照基金托管人及其境外、存放在证券系统的应按照基金托管人及其境外、存放在证券系统的应按照基金托管人及其境外、存放在证券系统的应按照基金托管人及其境外、存放在证券系统的应按照基金托管人及其境外、存放在证券系统的应按照基金托管人及其境外、存放在证券系统的应按照基金托管人及其境外、存放在证券系统的应按照基金托管人及其境外、存放在证券系统的应按照基金托管人及其境外、存放在证券系统的应按照基金托管人及其境外、存放在证券系统的应按照基金托管人及其境外、存放在证券系统的应按照基金托管人及其境外指示为基金的实益所有人指示为基金的实益所有人指示为基金的实益所有人指示为基金的实益所有人指示为基金的实益所有人指示为基金的实益所有人持有，但须遵守管辖该系统运营的规则、条例和件。持有，但须遵守管辖该系统运营的规则、条例和件。持有，但须遵守管辖该系统运营的规则、条例和件。持有，但须遵守管辖该系统运营的规则、条例和件。持有，但须遵守管辖该系统运营的规则、条例和件。持有，但须遵守管辖该系统运营的规则、条例和件。持有，但须遵守管辖该系统运营的规则、条例和件。持有，但须遵守管辖该系统运营的规则、条例和件。持有，但须遵守管辖该系统运营的规则、条例和件。持有，但须遵守管辖该系统运营的规则、条例和件。持有，但须遵守管辖该系统运营的规则、条例和件。

6、由基金托管人及其境外为的利益而持有证券、由基金托管人及其境外为的利益而持有证券、由基金托管人及其境外为的利益而持有证券、由基金托管人及其境外为的利益而持有证券、由基金托管人及其境外为的利益而持有证券、由基金托管人及其境外为的利益而持有证券、由基金托管人及其境外为的利益而持有证券、由基金托管人及其境外为的利益而持有证券、由基金托管人及其境外为的利益而持有证券、由基金托管人及其境外为的利益而持有证券、由基金托管人及其境外为的利益而持有证券、由基金托管人及其境外为的利益而持有证券、由基金托管人及其境外为的利益而持有证券、由基金托管人及其境外为的利益而持有证券、由基金托管人及其境外为的利益而持有证券、由基金托管人及其境外为的利益而持有证券、由基金托管人及其境外为的利益而持有证券、由基金托管人及其境外为的利益而持有证券 (无记名证券和在系统无记名证券和在系统无记名证券和在系统无记名证券和在系统无记名证券和在系统无记名证券和在系统无记名证券和在系统持有的证券除外持有的证券除外持有的证券除外 )应按本协议约定登记。应按本协议约定登记。应按本协议约定登记。应按本协议约定登记。应按本协议约定登记。应按本协议约定登记。

7、基金托管人及其境外应就为利益而持有证券的市场关登记方式、基金托管人及其境外应就为利益而持有证券的市场关登记方式、基金托管人及其境外应就为利益而持有证券的市场关登记方式、基金托管人及其境外应就为利益而持有证券的市场关登记方式、基金托管人及其境外应就为利益而持有证券的市场关登记方式、基金托管人及其境外应就为利益而持有证券的市场关登记方式、基金托管人及其境外应就为利益而持有证券的市场关登记方式、基金托管人及其境外应就为利益而持有证券的市场关登记方式、基金托管人及其境外应就为利益而持有证券的市场关登记方式、基金托管人及其境外应就为利益而持有证券的市场关登记方式、基金托管人及其境外应就为利益而持有证券的市场关登记方式、基金托管人及其境外应就为利益而持有证券的市场关登记方式、基金托管人及其境外应就为利益而持有证券的市场关登记方式、基金托管人及其境外应就为利益而持有证券的市场关登记方式、基金托管人及其境外应就为利益而持有证券的市场关登记方式、基金托管人及其境外应就为利益而持有证券的市场关登记方式、基金托管人及其境外应就为利益而持有证券的市场关登记方式、基金托管人及其境外应就为利益而持有证券的市场关登记方式、基金托管人及其境外应就为利益而持有证券的市场关登记方式重大改变通知基金管理人，并应要求将这些市场发生的事件或惯例化重大改变通知基金管理人，并应要求将这些市场发生的事件或惯例化重大改变通知基金管理人，并应要求将这些市场发生的事件或惯例化重大改变通知基金管理人，并应要求将这些市场发生的事件或惯例化重大改变通知基金管理人，并应要求将这些市场发生的事件或惯例化重大改变通知基金管理人，并应要求将这些市场发生的事件或惯例化重大改变通知基金管理人，并应要求将这些市场发生的事件或惯例化重大改变通知基金管理人，并应要求将这些市场发生的事件或惯例化重大改变通知基金管理人，并应要求将这些市场发生的事件或惯例化重大改变通知基金管理人，并应要求将这些市场发生的事件或惯例化重大改变通知基金管理人，并应要求将这些市场发生的事件或惯例化重大改变通知基金管理人，并应要求将这些市场发生的事件或惯例化重大改变通知基金管理人，并应要求将这些市场发生的事件或惯例化重大改变通知基金管理人，并应要求将这些市场发生的事件或惯例化重大改变通知基金管理人，并应要求将这些市场发生的事件或惯例化重大改变通知基金管理人，并应要求将这些市场发生的事件或惯例化重大改变通知基金管理人，并应要求将这些市场发生的事件或惯例化重大改变通知基金管理人，并应要求将这些市场发生的事件或惯例化重大改变通知基金管理人，并应要求将这些市场发生的事件或惯例化重大改变通知基金管理人，并应要求将这些市场发生的事件或惯例化重大改变通知基金管理人，并应要求将这些市场发生的事件或惯例化重大改变通知基金管理人，并应要求将这些市场发生的事件或惯例化重大改变通知基金管理人，并应要求将这些市场发生的事件或惯例化重大改变通知基金管理人，并应要求将这些市场发生的事件或惯例化重大改变通知基金管理人，并应要求将这些市场发生的事件或惯例化重大改变通知基金管理人，并应要求将这些市场发生的事件或惯例化管理人。若基金要求改变本协议约定的证券登记方式，托及其境外应管理人。若基金要求改变本协议约定的证券登记方式，托及其境外应管理人。若基金要求改变本协议约定的证券登记方式，托及其境外应管理人。若基金要求改变本协议约定的证券登记方式，托及其境外应管理人。若基金要求改变本协议约定的证券登记方式，托及其境外应管理人。若基金要求改变本协议约定的证券登记方式，托及其境外应管理人。若基金要求改变本协议约定的证券登记方式，托及其境外应管理人。若基金要求改变本协议约定的证券登记方式，托及其境外应管理人。若基金要求改变本协议约定的证券登记方式，托及其境外应管理人。若基金要求改变本协议约定的证券登记方式，托及其境外应管理人。若基金要求改变本协议约定的证券登记方式，托及其境外应管理人。若基金要求改变本协议约定的证券登记方式，托及其境外应管理人。若基金要求改变本协议约定的证券登记方式，托及其境外应管理人。若基金要求改变本协议约定的证券登记方式，托及其境外应管理人。若基金要求改变本协议约定的证券登记方式，托及其境外应管理人。若基金要求改变本协议约定的证券登记方式，托及其境外应管理人。若基金要求改变本协议约定的证券登记方式，托及其境外应管理人。若基金要求改变本协议约定的证券登记方式，托及其境外应管理人。若基金要求改变本协议约定的证券登记方式，托及其境外应管理人。若基金要求改变本协议约定的证券登记方式，托及其境外应管理人。若基金要求改变本协议约定的证券登记方式，托及其境外应管理人。若基金要求改变本协议约定的证券登记方式，托及其境外应管理人。若基金要求改变本协议约定的证券登记方式，托及其境外应管理人。若基金要求改变本协议约定的证券登记方式，托及其境外应管理人。若基金要求改变本协议约定的证券登记方式，托及其境外应管理人。若基金要求改变本协议约定的证券登记方式，托及其境外应就此予以充分配合。就此予以充分配合。就此予以充分配合。就此予以充分配合。

（八）与基金财产有关的重大合同保管（八）与基金财产有关的重大合同保管（八）与基金财产有关的重大合同保管（八）与基金财产有关的重大合同保管（八）与基金财产有关的重大合同保管（八）与基金财产有关的重大合同保管（八）与基金财产有关的重大合同保管（八）与基金财产有关的重大合同保管

基金托管人按照法律规保基金托管人按照法律规保基金托管人按照法律规保基金托管人按照法律规保基金托管人按照法律规保基金托管人按照法律规保基金托管人按照法律规保基金托管人按照法律规保基金托管人按照法律规保由基金管理人代表签署的与有关重大合同及由基金管理人代表签署的与有关重大合同及由基金管理人代表签署的与有关重大合同及由基金管理人代表签署的与有关重大合同及由基金管理人代表签署的与有关重大合同及由基金管理人代表签署的与有关重大合同及由基金管理人代表签署的与有关重大合同及由基金管理人代表签署的与有关重大合同及由基金管理人代表签署的与有关重大合同及由基金管理人代表签署的与有关重大合同及由基金管理人代表签署的与有关重大合同及由基金管理人代表签署的与有关重大合同及由基金管理人代表签署的与有关重大合同及由基金管理人代表签署的与有关重大合同及由基金管理人代表签署的与有关重大合同及由基金管理人代表签署的与有关重大合同及关凭证。基金管理人代表签署有重大合同后应及时将一份正本的原件或加盖公司印章关凭证。基金管理人代表签署有重大合同后应及时将一份正本的原件或加盖公司印章关凭证。基金管理人代表签署有重大合同后应及时将一份正本的原件或加盖公司印章关凭证。基金管理人代表签署有重大合同后应及时将一份正本的原件或加盖公司印章关凭证。基金管理人代表签署有重大合同后应及时将一份正本的原件或加盖公司印章关凭证。基金管理人代表签署有重大合同后应及时将一份正本的原件或加盖公司印章关凭证。基金管理人代表签署有重大合同后应及时将一份正本的原件或加盖公司印章关凭证。基金管理人代表签署有重大合同后应及时将一份正本的原件或加盖公司印章关凭证。基金管理人代表签署有重大合同后应及时将一份正本的原件或加盖公司印章关凭证。基金管理人代表签署有重大合同后应及时将一份正本的原件或加盖公司印章关凭证。基金管理人代表签署有重大合同后应及时将一份正本的原件或加盖公司印章关凭证。基金管理人代表签署有重大合同后应及时将一份正本的原件或加盖公司印章关凭证。基金管理人代表签署有重大合同后应及时将一份正本的原件或加盖公司印章关凭证。基金管理人代表签署有重大合同后应及时将一份正本的原件或加盖公司印章关凭证。基金管理人代表签署有重大合同后应及时将一份正本的原件或加盖公司印章关凭证。基金管理人代表签署有重大合同后应及时将一份正本的原件或加盖公司印章关凭证。基金管理人代表签署有重大合同后应及时将一份正本的原件或加盖公司印章关凭证。基金管理人代表签署有重大合同后应及时将一份正本的原件或加盖公司印章关凭证。基金管理人代表签署有重大合同后应及时将一份正本的原件或加盖公司印章关凭证。基金管理人代表签署有重大合同后应及时将一份正本的原件或加盖公司印章关凭证。基金管理人代表签署有重大合同后应及时将一份正本的原件或加盖公司印章关凭证。基金管理人代表签署有重大合同后应及时将一份正本的原件或加盖公司印章关凭证。基金管理人代表签署有重大合同后应及时将一份正本的原件或加盖公司印章关凭证。基金管理人代表签署有重大合同后应及时将一份正本的原件或加盖公司印章关凭证。基金管理人代表签署有重大合同后应及时将一份正本的原件或加盖公司印章关凭证。基金管理人代表签署有重大合同后应及时将一份正本的原件或加盖公司印章的复印件提交给基金托管人。的复印件提交给基金托管人。的复印件提交给基金托管人。的复印件提交给基金托管人。的复印件提交给基金托管人。的复印件提交给基金托管人。的复印件提交给基金托管人。的复印件提交给基金托管人。的复印件提交给基金托管人。除另有规定外，基金管理人或其委托的第三方机构在代表除另有规定外，基金管理人或其委托的第三方机构在代表除另有规定外，基金管理人或其委托的第三方机构在代表除另有规定外，基金管理人或其委托的第三方机构在代表除另有规定外，基金管理人或其委托的第三方机构在代表除另有规定外，基金管理人或其委托的第三方机构在代表除另有规定外，基金管理人或其委托的第三方机构在代表除另有规定外，基金管理人或其委托的第三方机构在代表除另有规定外，基金管理人或其委托的第三方机构在代表除另有规定外，基金管理人或其委托的第三方机构在代表除另有规定外，基金管理人或其委托的第三方机构在代表除另有规定外，基金管理人或其委托的第三方机构在代表除另有规定外，基金管理人或其委托的第三方机构在代表除另有规定外，基金管理人或其委托的第三方机构在代表除另有规定外，基金管理人或其委托的第三方机构在代表除另有规定外，基金管理人或其委托的第三方机构在代表除另有规定外，基金管理人或其委托的第三方机构在代表签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证两份以上正本，便管理人和托签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证两份以上正本，便管理人和托签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证两份以上正本，便管理人和托签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证两份以上正本，便管理人和托签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证两份以上正本，便管理人和托签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证两份以上正本，便管理人和托签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证两份以上正本，便管理人和托签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证两份以上正本，便管理人和托签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证两份以上正本，便管理人和托签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证两份以上正本，便管理人和托签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证两份以上正本，便管理人和托签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证两份以上正本，便管理人和托签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证两份以上正本，便管理人和托签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证两份以上正本，便管理人和托签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证两份以上正本，便管理人和托签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证两份以上正本，便管理人和托签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证两份以上正本，便管理人和托签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证两份以上正本，便管理人和托签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证两份以上正本，便管理人和托签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证两份以上正本，便管理人和托签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证两份以上正本，便管理人和托签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证两份以上正本，便管理人和托签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证两份以上正本，便管理人和托签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证两份以上正本，便管理人和托签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证两份以上正本，便管理人和托签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证两份以上正本，便管理人和托管人至少各持有一份正本原件。管人至少各持有一份正本原件。管人至少各持有一份正本原件。管人至少各持有一份正本原件。管人至少各持有一份正本原件。管人至少各持有一份正本原件。管人至少各持有一份正本原件。管人至少各持有一份正本原件。管人至少各持有一份正本原件。管人至少各持有一份正本原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以将传真给基金管理人应在重大合同签署后及时以将传真给基金管理人应在重大合同签署后及时以将传真给基金管理人应在重大合同签署后及时以将传真给基金管理人应在重大合同签署后及时以将传真给基金管理人应在重大合同签署后及时以将传真给基金管理人应在重大合同签署后及时以将传真给基金管理人应在重大合同签署后及时以将传真给基金管理人应在重大合同签署后及时以将传真给基金管理人应在重大合同签署后及时以将传真给基金管理人应在重大合同签署后及时以将传真给基金管理人应在重大合同签署后及时以将传真给基金管理人应在重大合同签署后及时以将传真给基金管理人应在重大合同签署后及时以将传真给基金管理人应在重大合同签署后及时以将传真给基金管理人应在重大合同签署后及时以将传真给基金管理人应在重大合同签署后及时以将传真给金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基处因理发的合同传真件金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基处因理发的合同传真件金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基处因理发的合同传真件金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基处因理发的合同传真件金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基处因理发的合同传真件金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基处因理发的合同传真件金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基处因理发的合同传真件金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基处因理发的合同传真件金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基处因理发的合同传真件金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基处因理发的合同传真件金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基处因理发的合同传真件金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基处因理发的合同传真件金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基处因理发的合同传真件金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基处因理发的合同传真件金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基处因理发的合同传真件金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基处因理发的合同传真件金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基处因理发的合同传真件金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基处因理发的合同传真件金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基处因理发的合同传真件金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基处因理发的合同传真件金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基处因理发的合同传真件金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基处因理发的合同传真件金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基处因理发的合同传真件金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基处因理发的合同传真件金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基处因理发的合同传真件金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基处因理发的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成果，由基金管理人负责。重大与事后送达的合同原件不一致所造成果，由基金管理人负责。重大与事后送达的合同原件不一致所造成果，由基金管理人负责。重大与事后送达的合同原件不一致所造成果，由基金管理人负责。重大与事后送达的合同原件不一致所造成果，由基金管理人负责。重大与事后送达的合同原件不一致所造成果，由基金管理人负责。重大与事后送达的合同原件不一致所造成果，由基金管理人负责。重大与事后送达的合同原件不一致所造成果，由基金管理人负责。重大与事后送达的合同原件不一致所造成果，由基金管理人负责。重大与事后送达的合同原件不一致所造成果，由基金管理人负责。重大与事后送达的合同原件不一致所造成果，由基金管理人负责。重大与事后送达的合同原件不一致所造成果，由基金管理人负责。重大与事后送达的合同原件不一致所造成果，由基金管理人负责。重大与事后送达的合同原件不一致所造成果，由基金管理人负责。重大与事后送达的合同原件不一致所造成果，由基金管理人负责。重大与事后送达的合同原件不一致所造成果，由基金管理人负责。重大与事后送达的合同原件不一致所造成果，由基金管理人负责。重大与事后送达的合同原件不一致所造成果，由基金管理人负责。重大与事后送达的合同原件不一致所造成果，由基金管理人负责。重大与事后送达的合同原件不一致所造成果，由基金管理人负责。重大与事后送达的合同原件不一致所造成果，由基金管理人负责。重大合同由基金管理人与合同由基金管理人与合同由基金管理人与合同由基金管理人与合同由基金管理人与合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保至少基金托管人按规定各自保至少基金托管人按规定各自保至少基金托管人按规定各自保至少基金托管人按规定各自保至少基金托管人按规定各自保至少基金托管人按规定各自保至少 20 年。

七、指令的发送确认及执行七、指令的发送确认及执行七、指令的发送确认及执行

基金管理人在运用财产时向托或境外发送资划拨及其他款项收付基金管理人在运用财产时向托或境外发送资划拨及其他款项收付基金管理人在运用财产时向托或境外发送资划拨及其他款项收付基金管理人在运用财产时向托或境外发送资划拨及其他款项收付基金管理人在运用财产时向托或境外发送资划拨及其他款项收付基金管理人在运用财产时向托或境外发送资划拨及其他款项收付基金管理人在运用财产时向托或境外发送资划拨及其他款项收付基金管理人在运用财产时向托或境外发送资划拨及其他款项收付基金管理人在运用财产时向托或境外发送资划拨及其他款项收付基金管理人在运用财产时向托或境外发送资划拨及其他款项收付基金管理人在运用财产时向托或境外发送资划拨及其他款项收付基金管理人在运用财产时向托或境外发送资划拨及其他款项收付基金管理人在运用财产时向托或境外发送资划拨及其他款项收付基金管理人在运用财产时向托或境外发送资划拨及其他款项收付基金管理人在运用财产时向托或境外发送资划拨及其他款项收付基金管理人在运用财产时向托或境外发送资划拨及其他款项收付基金管理人在运用财产时向托或境外发送资划拨及其他款项收付基金管理人在运用财产时向托或境外发送资划拨及其他款项收付基金管理人在运用财产时向托或境外发送资划拨及其他款项收付基金管理人在运用财产时向托或境外发送资划拨及其他款项收付基金管理人在运用财产时向托或境外发送资划拨及其他款项收付基金管理人在运用财产时向托或境外发送资划拨及其他款项收付基金管理人在运用财产时向托或境外发送资划拨及其他款项收付基金管理人在运用财产时向托或境外发送资划拨及其他款项收付基金管理人在运用财产时向托或境外发送资划拨及其他款项收付指令，基金托管人执行理的、办资往来等有关事项。可指令，基金托管人执行理的、办资往来等有关事项。可指令，基金托管人执行理的、办资往来等有关事项。可指令，基金托管人执行理的、办资往来等有关事项。可指令，基金托管人执行理的、办资往来等有关事项。可指令，基金托管人执行理的、办资往来等有关事项。可指令，基金托管人执行理的、办资往来等有关事项。可指令，基金托管人执行理的、办资往来等有关事项。可指令，基金托管人执行理的、办资往来等有关事项。可指令，基金托管人执行理的、办资往来等有关事项。可指令，基金托管人执行理的、办资往来等有关事项。可指令，基金托管人执行理的、办资往来等有关事项。可指令，基金托管人执行理的、办资往来等有关事项。可指令，基金托管人执行理的、办资往来等有关事项。可指令，基金托管人执行理的、办资往来等有关事项。可指令，基金托管人执行理的、办资往来等有关事项。可指令，基金托管人执行理的、办资往来等有关事项。可指令，基金托管人执行理的、办资往来等有关事项。可指令，基金托管人执行理的、办资往来等有关事项。可指令，基金托管人执行理的、办资往来等有关事项。可指令，基金托管人执行理的、办资往来等有关事项。可指令，基金托管人执行理的、办资往来等有关事项。可指令，基金托管人执行理的、办资往来等有关事项。可指令，基金托管人执行理的、办资往来等有关事项。可指令，基金托管人执行理的、办资往来等有关事项。可指令，基金托管人执行理的、办资往来等有关事项。可以委托第三方机构办理上述相关业务。以委托第三方机构办理上述相关业务。以委托第三方机构办理上述相关业务。以委托第三方机构办理上述相关业务。以委托第三方机构办理上述相关业务。以委托第三方机构办理上述相关业务。以委托第三方机构办理上述相关业务。以委托第三方机构办理上述相关业务。

（一）基金管理人对发送指令员的书面授权（一）基金管理人对发送指令员的书面授权（一）基金管理人对发送指令员的书面授权（一）基金管理人对发送指令员的书面授权（一）基金管理人对发送指令员的书面授权（一）基金管理人对发送指令员的书面授权（一）基金管理人对发送指令员的书面授权（一）基金管理人对发送指令员的书面授权（一）基金管理人对发送指令员的书面授权

1、基金管理人应当事先向托发出书面授权通知正本（以下称“”），载基金管理人应当事先向托发出书面授权通知正本（以下称“”），载基金管理人应当事先向托发出书面授权通知正本（以下称“”），载基金管理人应当事先向托发出书面授权通知正本（以下称“”），载基金管理人应当事先向托发出书面授权通知正本（以下称“”），载基金管理人应当事先向托发出书面授权通知正本（以下称“”），载基金管理人应当事先向托发出书面授权通知正本（以下称“”），载基金管理人应当事先向托发出书面授权通知正本（以下称“”），载基金管理人应当事先向托发出书面授权通知正本（以下称“”），载基金管理人应当事先向托发出书面授权通知正本（以下称“”），载基金管理人应当事先向托发出书面授权通知正本（以下称“”），载基金管理人应当事先向托发出书面授权通知正本（以下称“”），载基金管理人应当事先向托发出书面授权通知正本（以下称“”），载基金管理人应当事先向托发出书面授权通知正本（以下称“”），载基金管理人应当事先向托发出书面授权通知正本（以下称“”），载基金管理人应当事先向托发出书面授权通知正本（以下称“”），载基金管理人应当事先向托发出书面授权通知正本（以下称“”），载基金管理人应当事先向托发出书面授权通知正本（以下称“”），载基金管理人应当事先向托发出书面授权通知正本（以下称“”），载基金管理人应当事先向托发出书面授权通知正本（以下称“”），载基金管理人应当事先向托发出书面授权通知正本（以下称“”），载明基金管理人及其委托的第三方机构有权发送指令员名单（以下称“”）明基金管理人及其委托的第三方机构有权发送指令员名单（以下称“”）明基金管理人及其委托的第三方机构有权发送指令员名单（以下称“”）明基金管理人及其委托的第三方机构有权发送指令员名单（以下称“”）明基金管理人及其委托的第三方机构有权发送指令员名单（以下称“”）明基金管理人及其委托的第三方机构有权发送指令员名单（以下称“”）明基金管理人及其委托的第三方机构有权发送指令员名单（以下称“”）明基金管理人及其委托的第三方机构有权发送指令员名单（以下称“”）明基金管理人及其委托的第三方机构有权发送指令员名单（以下称“”）明基金管理人及其委托的第三方机构有权发送指令员名单（以下称“”）明基金管理人及其委托的第三方机构有权发送指令员名单（以下称“”）明基金管理人及其委托的第三方机构有权发送指令员名单（以下称“”）明基金管理人及其委托的第三方机构有权发送指令员名单（以下称“”）明基金管理人及其委托的第三方机构有权发送指令员名单（以下称“”）明基金管理人及其委托的第三方机构有权发送指令员名单（以下称“”）明基金管理人及其委托的第三方机构有权发送指令员名单（以下称“”）明基金管理人及其委托的第三方机构有权发送指令员名单（以下称“”）明基金管理人及其委托的第三方机构有权发送指令员名单（以下称“”）明基金管理人及其委托的第三方机构有权发送指令员名单（以下称“”）明基金管理人及其委托的第三方机构有权发送指令员名单（以下称“”）明基金管理人及其委托的第三方机构有权发送指令员名单（以下称“”）各个人员的权限范围。基金管各个人员的权限范围。基金管各个人员的权限范围。基金管各个人员的权限范围。基金管各个人员的权限范围。基金管各个人员的权限范围。基金管各个人员的权限范围。基金管各个人员的权限范围。基金管各个人员的权限范围。基金管理人应向基金托管提供指令发送员的名印鉴预留理人应向基金托管提供指令发送员的名印鉴预留理人应向基金托管提供指令发送员的名印鉴预留理人应向基金托管提供指令发送员的名印鉴预留理人应向基金托管提供指令发送员的名印鉴预留理人应向基金托管提供指令发送员的名印鉴预留理人应向基金托管提供指令发送员的名印鉴预留理人应向基金托管提供指令发送员的名印鉴预留理人应向基金托管提供指令发送员的名印鉴预留理人应向基金托管提供指令发送员的名印鉴预留理人应向基金托管提供指令发送员的名印鉴预留理人应向基金托管提供指令发送员的名印鉴预留理人应向基金托管提供指令发送员的名印鉴预留理人应向基金托管提供指令发送员的名印鉴预留理人应向基金托管提供指令发送员的名印鉴预留理人应向基金托管提供指令发送员的名印鉴预留理人应向基金托管提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。样本和签字。样本和签字。样本和签字。

2、基金管理人向托发出的授权通知应加盖公章并由法定代表或其签字、基金管理人向托发出的授权通知应加盖公章并由法定代表或其签字、基金管理人向托发出的授权通知应加盖公章并由法定代表或其签字、基金管理人向托发出的授权通知应加盖公章并由法定代表或其签字、基金管理人向托发出的授权通知应加盖公章并由法定代表或其签字、基金管理人向托发出的授权通知应加盖公章并由法定代表或其签字、基金管理人向托发出的授权通知应加盖公章并由法定代表或其签字、基金管理人向托发出的授权通知应加盖公章并由法定代表或其签字、基金管理人向托发出的授权通知应加盖公章并由法定代表或其签字、基金管理人向托发出的授权通知应加盖公章并由法定代表或其签字、基金管理人向托发出的授权通知应加盖公章并由法定代表或其签字、基金管理人向托发出的授权通知应加盖公章并由法定代表或其签字、基金管理人向托发出的授权通知应加盖公章并由法定代表或其签字、基金管理人向托发出的授权通知应加盖公章并由法定代表或其签字、基金管理人向托发出的授权通知应加盖公章并由法定代表或其签字、基金管理人向托发出的授权通知应加盖公章并由法定代表或其签字、基金管理人向托发出的授权通知应加盖公章并由法定代表或其签字、基金管理人向托发出的授权通知应加盖公章并由法定代表或其签字、基金管理人向托发出的授权通知应加盖公章并由法定代表或其签字签署，若由授权字人还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知后签署，若由授权字人还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知后签署，若由授权字人还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知后签署，若由授权字人还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知后签署，若由授权字人还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知后签署，若由授权字人还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知后签署，若由授权字人还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知后签署，若由授权字人还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知后签署，若由授权字人还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知后签署，若由授权字人还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知后签署，若由授权字人还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知后签署，若由授权字人还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知后签署，若由授权字人还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知后签署，若由授权字人还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知后签署，若由授权字人还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知后签署，若由授权字人还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知后签署，若由授权字人还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知后签署，若由授权字人还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知后签署，若由授权字人还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知后签署，若由授权字人还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知后签署，若由授权字人还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知后签署，若由授权字人还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知后签署，若由授权字人还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知后签署，若由授权字人还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知后签署，若由授权字人还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知后签署，若由授权字人还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知后以电话确认，授权按照基金托管人时间与通知载明的生效孰晚原则。以电话确认，授权按照基金托管人时间与通知载明的生效孰晚原则。以电话确认，授权按照基金托管人时间与通知载明的生效孰晚原则。以电话确认，授权按照基金托管人时间与通知载明的生效孰晚原则。以电话确认，授权按照基金托管人时间与通知载明的生效孰晚原则。以电话确认，授权按照基金托管人时间与通知载明的生效孰晚原则。以电话确认，授权按照基金托管人时间与通知载明的生效孰晚原则。以电话确认，授权按照基金托管人时间与通知载明的生效孰晚原则。以电话确认，授权按照基金托管人时间与通知载明的生效孰晚原则。以电话确认，授权按照基金托管人时间与通知载明的生效孰晚原则。以电话确认，授权按照基金托管人时间与通知载明的生效孰晚原则。以电话确认，授权按照基金托管人时间与通知载明的生效孰晚原则。以电话确认，授权按照基金托管人时间与通知载明的生效孰晚原则。以电话确认，授权按照基金托管人时间与通知载明的生效孰晚原则。以电话确认，授权按照基金托管人时间与通知载明的生效孰晚原则。以电话确认，授权按照基金托管人时间与通知载明的生效孰晚原则。以电话确认，授权按照基金托管人时间与通知载明的生效孰晚原则。

3、基金管理人和托各自委的第三方机构对授权文件负有保密义务，其内容不、基金管理人和托各自委的第三方机构对授权文件负有保密义务，其内容不、基金管理人和托各自委的第三方机构对授权文件负有保密义务，其内容不、基金管理人和托各自委的第三方机构对授权文件负有保密义务，其内容不、基金管理人和托各自委的第三方机构对授权文件负有保密义务，其内容不、基金管理人和托各自委的第三方机构对授权文件负有保密义务，其内容不、基金管理人和托各自委的第三方机构对授权文件负有保密义务，其内容不、基金管理人和托各自委的第三方机构对授权文件负有保密义务，其内容不、基金管理人和托各自委的第三方机构对授权文件负有保密义务，其内容不、基金管理人和托各自委的第三方机构对授权文件负有保密义务，其内容不、基金管理人和托各自委的第三方机构对授权文件负有保密义务，其内容不、基金管理人和托各自委的第三方机构对授权文件负有保密义务，其内容不、基金管理人和托各自委的第三方机构对授权文件负有保密义务，其内容不、基金管理人和托各自委的第三方机构对授权文件负有保密义务，其内容不、基金管理人和托各自委的第三方机构对授权文件负有保密义务，其内容不、基金管理人和托各自委的第三方机构对授权文件负有保密义务，其内容不、基金管理人和托各自委的第三方机构对授权文件负有保密义务，其内容不、基金管理人和托各自委的第三方机构对授权文件负有保密义务，其内容不、基金管理人和托各自委的第三方机构对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人及相关操作员以外的任何泄漏。得向被授权人及相关操作员以外的任何泄漏。得向被授权人及相关操作员以外的任何泄漏。得向被授权人及相关操作员以外的任何泄漏。得向被授权人及相关操作员以外的任何泄漏。得向被授权人及相关操作员以外的任何泄漏。得向被授权人及相关操作员以外的任何泄漏。得向被授权人及相关操作员以外的任何泄漏。得向被授权人及相关操作员以外的任何泄漏。得向被授权人及相关操作员以外的任何泄漏。

（二）指令的内容（二）指令的内容（二）指令的内容（二）指令的内容

1、指令、指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资是基金管理人在运作财产时，向托发出的资是基金管理人在运作财产时，向托发出的资是基金管理人在运作财产时，向托发出的资是基金管理人在运作财产时，向托发出的资是基金管理人在运作财产时，向托发出的资是基金管理人在运作财产时，向托发出的资是基金管理人在运作财产时，向托发出的资是基金管理人在运作财产时，向托发出的资是基金管理人在运作财产时，向托发出的资是基金管理人在运作财产时，向托发出的资是基金管理人在运作财产时，向托发出的资是基金管理人在运作财产时，向托发出的资是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及投资指令。包划拨及投资指令。包划拨及投资指令。包划拨及投资指令。包划拨及投资指令。包括各类付款指令括各类付款指令括各类付款指令括各类付款指令括各类付款指令 (含赎回款场外交收、分红付指令含赎回款场外交收、分红付指令含赎回款场外交收、分红付指令含赎回款场外交收、分红付指令含赎回款场外交收、分红付指令含赎回款场外交收、分红付指令含赎回款场外交收、分红付指令含赎回款场外交收、分红付指令 )、实物债券出入库指令以及其他资金划、实物债券出入库指令以及其他资金划、实物债券出入库指令以及其他资金划、实物债券出入库指令以及其他资金划、实物债券出入库指令以及其他资金划、实物债券出入库指令以及其他资金划、实物债券出入库指令以及其他资金划、实物债券出入库指令以及其他资金划、实物债券出入库指令以及其他资金划、实物债券出入库指令以及其他资金划拨指令等。

2、基金管理人及其委托的第三方机构发给指令应写明类别款项事由、基金管理人及其委托的第三方机构发给指令应写明类别款项事由、基金管理人及其委托的第三方机构发给指令应写明类别款项事由、基金管理人及其委托的第三方机构发给指令应写明类别款项事由、基金管理人及其委托的第三方机构发给指令应写明类别款项事由、基金管理人及其委托的第三方机构发给指令应写明类别款项事由、基金管理人及其委托的第三方机构发给指令应写明类别款项事由、基金管理人及其委托的第三方机构发给指令应写明类别款项事由、基金管理人及其委托的第三方机构发给指令应写明类别款项事由、基金管理人及其委托的第三方机构发给指令应写明类别款项事由、基金管理人及其委托的第三方机构发给指令应写明类别款项事由、基金管理人及其委托的第三方机构发给指令应写明类别款项事由、基金管理人及其委托的第三方机构发给指令应写明类别款项事由、基金管理人及其委托的第三方机构发给指令应写明类别款项事由、基金管理人及其委托的第三方机构发给指令应写明类别款项事由、基金管理人及其委托的第三方机构发给指令应写明类别款项事由、基金管理人及其委托的第三方机构发给指令应写明类别款项事由、基金管理人及其委托的第三方机构发给指令应写明类别款项事由、基金管理人及其委托的第三方机构发给指令应写明类别款项事由、基金管理人及其委托的第三方机构发给指令应写明类别款项事由、基金管理人及其委托的第三方机构发给指令应写明类别款项事由支付时间、到账币别金额户等，并由被授权人签字加盖预留印鉴（如有）。支付时间、到账币别金额户等，并由被授权人签字加盖预留印鉴（如有）。支付时间、到账币别金额户等，并由被授权人签字加盖预留印鉴（如有）。支付时间、到账币别金额户等，并由被授权人签字加盖预留印鉴（如有）。支付时间、到账币别金额户等，并由被授权人签字加盖预留印鉴（如有）。支付时间、到账币别金额户等，并由被授权人签字加盖预留印鉴（如有）。支付时间、到账币别金额户等，并由被授权人签字加盖预留印鉴（如有）。支付时间、到账币别金额户等，并由被授权人签字加盖预留印鉴（如有）。支付时间、到账币别金额户等，并由被授权人签字加盖预留印鉴（如有）。支付时间、到账币别金额户等，并由被授权人签字加盖预留印鉴（如有）。支付时间、到账币别金额户等，并由被授权人签字加盖预留印鉴（如有）。支付时间、到账币别金额户等，并由被授权人签字加盖预留印鉴（如有）。支付时间、到账币别金额户等，并由被授权人签字加盖预留印鉴（如有）。支付时间、到账币别金额户等，并由被授权人签字加盖预留印鉴（如有）。支付时间、到账币别金额户等，并由被授权人签字加盖预留印鉴（如有）。支付时间、到账币别金额户等，并由被授权人签字加盖预留印鉴（如有）。支付时间、到账币别金额户等，并由被授权人签字加盖预留印鉴（如有）。支付时间、到账币别金额户等，并由被授权人签字加盖预留印鉴（如有）。支付时间、到账币别金额户等，并由被授权人签字加盖预留印鉴（如有）。支付时间、到账币别金额户等，并由被授权人签字加盖预留印鉴（如有）。支付时间、到账币别金额户等，并由被授权人签字加盖预留印鉴（如有）。

（三）指令的发送、确认及执行时间和程序（三）指令的发送、确认及执行时间和程序（三）指令的发送、确认及执行时间和程序（三）指令的发送、确认及执行时间和程序（三）指令的发送、确认及执行时间和程序（三）指令的发送、确认及执行时间和程序（三）指令的发送、确认及执行时间和程序（三）指令的发送、确认及执行时间和程序（三）指令的发送、确认及执行时间和程序

1、指令的发送、指令的发送、指令的发送

基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营权限交易基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营权限交易基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营权限交易基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营权限交易基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营权限交易基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营权限交易基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营权限交易基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营权限交易基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营权限交易基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营权限交易基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营权限交易基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营权限交易基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营权限交易基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营权限交易基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营权限交易基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营权限交易基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营权限交易基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营权限交易基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营权限交易基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营权限交易基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营权限交易基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营权限交易基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营权限交易基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营权限交易基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营权限交易指令处理时间内发送；指令处理时间内发送；指令处理时间内发送；指令处理时间内发送；指令处理时间内发送；指令处理时间内发送；指令处理时间内发送；指令处理时间内发送；指令由“授权通知”确定的发送人员代表基金管理用传真指令由“授权通知”确定的发送人员代表基金管理用传真指令由“授权通知”确定的发送人员代表基金管理用传真指令由“授权通知”确定的发送人员代表基金管理用传真指令由“授权通知”确定的发送人员代表基金管理用传真指令由“授权通知”确定的发送人员代表基金管理用传真指令由“授权通知”确定的发送人员代表基金管理用传真指令由“授权通知”确定的发送人员代表基金管理用传真指令由“授权通知”确定的发送人员代表基金管理用传真指令由“授权通知”确定的发送人员代表基金管理用传真指令由“授权通知”确定的发送人员代表基金管理用传真指令由“授权通知”确定的发送人员代表基金管理用传真指令由“授权通知”确定的发送人员代表基金管理用传真指令由“授权通知”确定的发送人员代表基金管理用传真指令由“授权通知”确定的发送人员代表基金管理用传真指令由“授权通知”确定的发送人员代表基金管理用传真指令由“授权通知”确定的发送人员代表基金管理用传真指令由“授权通知”确定的发送人员代表基金管理用传真或 SWIFT SWIFT SWIFT的方式或的方式或的方式或其他双方确认的式向基金托管人其他双方确认的式向基金托管人其他双方确认的式向基金托管人其他双方确认的式向基金托管人其他双方确认的式向基金托管人其他双方确认的式向基金托管人其他双方确认的式向基金托管人其他双方确认的式向基金托管人和境外托管人和境外托管人和境外托管人发送。对于被授权人按照发送。对于被授权人按照发送。对于被授权人按照发送。对于被授权人按照发送。对于被授权人按照发送。对于被授权人按照

授权限发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对交授权限发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对交授权限发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对交授权限发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对交授权限发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对交授权限发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对交授权限发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对交授权限发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对交授权限发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对交授权限发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对交授权限发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对交授权限发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对交授权限发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对交授权限发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对交授权限发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对交授权限发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对交授权限发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对交授权限发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对交授权限发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对交授权限发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对交授权限发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对交授权限发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对交授权限发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对交授权限发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对交授权限发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对交授权限发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对交易指令发送人员或机构的授权，并且基金托管根据本协议确认后则对于此该交易指令发送人员或机构的授权，并且基金托管根据本协议确认后则对于此该交易指令发送人员或机构的授权，并且基金托管根据本协议确认后则对于此该交易指令发送人员或机构的授权，并且基金托管根据本协议确认后则对于此该交易指令发送人员或机构的授权，并且基金托管根据本协议确认后则对于此该交易指令发送人员或机构的授权，并且基金托管根据本协议确认后则对于此该交易指令发送人员或机构的授权，并且基金托管根据本协议确认后则对于此该交易指令发送人员或机构的授权，并且基金托管根据本协议确认后则对于此该交易指令发送人员或机构的授权，并且基金托管根据本协议确认后则对于此该交易指令发送人员或机构的授权，并且基金托管根据本协议确认后则对于此该交易指令发送人员或机构的授权，并且基金托管根据本协议确认后则对于此该交易指令发送人员或机构的授权，并且基金托管根据本协议确认后则对于此该交易指令发送人员或机构的授权，并且基金托管根据本协议确认后则对于此该交易指令发送人员或机构的授权，并且基金托管根据本协议确认后则对于此该交易指令发送人员或机构的授权，并且基金托管根据本协议确认后则对于此该交易指令发送人员或机构的授权，并且基金托管根据本协议确认后则对于此该交易指令发送人员或机构的授权，并且基金托管根据本协议确认后则对于此该交易指令发送人员或机构的授权，并且基金托管根据本协议确认后则对于此该交易指令发送人员或机构的授权，并且基金托管根据本协议确认后则对于此该交易指令发送人员或机构的授权，并且基金托管根据本协议确认后则对于此该交易指令发送人员或机构的授权，并且基金托管根据本协议确认后则对于此该交易指令发送人员或机构的授权，并且基金托管根据本协议确认后则对于此该交易指令发送人员或机构的授权，并且基金托管根据本协议确认后则对于此该交易指令发送人员或机构的授权，并且基金托管根据本协议确认后则对于此该交易指令发送人员或机构的授权，并且基金托管根据本协议确认后则对于此该交易指令发送人员或机构的授权，并且基金托管根据本协议确认后则对于此该交发送人员或机构无权的指令，超限发送人员或机构无权的指令，超限发送人员或机构无权的指令，超限发送人员或机构无权的指令，超限发送人员或机构无权的指令，超限发送人员或机构无权的指令，超限发送人员或机构无权的指令，超限发送人员或机构无权的指令，超限发送人员或机构无权的指令，超限发送人员或机构无权的指令，超限发送人员或机构无权的指令，超限发送人员或机构无权的指令，超限发送人员或机构无权的指令，超限发送人员或机构无权的指令，超限发送人员或机构无权的指令，超限发送人员或机构无权的指令，超限发送人员或机构无权的指令，超限基金托管人应拒绝执行，否则由此基金托管人应拒绝执行，否则由此基金托管人应拒绝执行，否则由此基金托管人应拒绝执行，否则由此基金托管人应拒绝执行，否则由此基金托管人应拒绝执行，否则由此基金托管人应拒绝执行，否则由此基金托管人应拒绝执行，否则由此基金托管人应拒绝执行，否则由此基金托管人应拒绝执行，否则由此种行为造成的责任，应由种行为造成的责任，应由种行为造成的责任，应由种行为造成的责任，应由种行为造成的责任，应由基金管理人和托按过错程度分担。基金管理人和托按过错程度分担。基金管理人和托按过错程度分担。基金管理人和托按过错程度分担。基金管理人和托按过错程度分担。基金管理人和托按过错程度分担。基金管理人和托按过错程度分担。基金管理人和托按过错程度分担。基金管理人和托按过错程度分担。

指令发出后，基金管理人或其委托的第三方机构应及时向境外资产指令发出后，基金管理人或其委托的第三方机构应及时向境外资产指令发出后，基金管理人或其委托的第三方机构应及时向境外资产指令发出后，基金管理人或其委托的第三方机构应及时向境外资产指令发出后，基金管理人或其委托的第三方机构应及时向境外资产指令发出后，基金管理人或其委托的第三方机构应及时向境外资产指令发出后，基金管理人或其委托的第三方机构应及时向境外资产指令发出后，基金管理人或其委托的第三方机构应及时向境外资产指令发出后，基金管理人或其委托的第三方机构应及时向境外资产指令发出后，基金管理人或其委托的第三方机构应及时向境外资产指令发出后，基金管理人或其委托的第三方机构应及时向境外资产指令发出后，基金管理人或其委托的第三方机构应及时向境外资产指令发出后，基金管理人或其委托的第三方机构应及时向境外资产指令发出后，基金管理人或其委托的第三方机构应及时向境外资产指令发出后，基金管理人或其委托的第三方机构应及时向境外资产指令发出后，基金管理人或其委托的第三方机构应及时向境外资产指令发出后，基金管理人或其委托的第三方机构应及时向境外资产指令发出后，基金管理人或其委托的第三方机构应及时向境外资产指令发出后，基金管理人或其委托的第三方机构应及时向境外资产指令发出后，基金管理人或其委托的第三方机构应及时向境外资产指令发出后，基金管理人或其委托的第三方机构应及时向境外资产指令发出后，基金管理人或其委托的第三方机构应及时向境外资产指令发出后，基金管理人或其委托的第三方机构应及时向境外资产指令发出后，基金管理人或其委托的第三方机构应及时向境外资产指令发出后，基金管理人或其委托的第三方机构应及时向境外资产确认。

基金管理人或其委托的第三方机构在发送指令时，应为留出基金管理人或其委托的第三方机构在发送指令时，应为留出基金管理人或其委托的第三方机构在发送指令时，应为留出基金管理人或其委托的第三方机构在发送指令时，应为留出基金管理人或其委托的第三方机构在发送指令时，应为留出基金管理人或其委托的第三方机构在发送指令时，应为留出基金管理人或其委托的第三方机构在发送指令时，应为留出基金管理人或其委托的第三方机构在发送指令时，应为留出基金管理人或其委托的第三方机构在发送指令时，应为留出基金管理人或其委托的第三方机构在发送指令时，应为留出基金管理人或其委托的第三方机构在发送指令时，应为留出基金管理人或其委托的第三方机构在发送指令时，应为留出基金管理人或其委托的第三方机构在发送指令时，应为留出基金管理人或其委托的第三方机构在发送指令时，应为留出基金管理人或其委托的第三方机构在发送指令时，应为留出基金管理人或其委托的第三方机构在发送指令时，应为留出基金管理人或其委托的第三方机构在发送指令时，应为留出基金管理人或其委托的第三方机构在发送指令时，应为留出基金管理人或其委托的第三方机构在发送指令时，应为留出基金管理人或其委托的第三方机构在发送指令时，应为留出基金管理人或其委托的第三方机构在发送指令时，应为留出执行指令合理必执行指令合理必执行指令合理必执行指令合理必需的时间。需的时间。需的时间。需的时间。因基金管理人过错造成因基金管理人过错造成因基金管理人过错造成因基金管理人过错造成因基金管理人过错造成因基金管理人过错造成指令传输不及时、未能留出足够的划款间，致使资金指令传输不及时、未能留出足够的划款间，致使资金指令传输不及时、未能留出足够的划款间，致使资金指令传输不及时、未能留出足够的划款间，致使资金指令传输不及时、未能留出足够的划款间，致使资金指令传输不及时、未能留出足够的划款间，致使资金指令传输不及时、未能留出足够的划款间，致使资金指令传输不及时、未能留出足够的划款间，致使资金指令传输不及时、未能留出足够的划款间，致使资金指令传输不及时、未能留出足够的划款间，致使资金指令传输不及时、未能留出足够的划款间，致使资金指令传输不及时、未能留出足够的划款间，致使资金指令传输不及时、未能留出足够的划款间，致使资金指令传输不及时、未能留出足够的划款间，致使资金指令传输不及时、未能留出足够的划款间，致使资金指令传输不及时、未能留出足够的划款间，致使资金能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。

基金管理人向托下达指令时，应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时，应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时，应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时，应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时，应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时，应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时，应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时，应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时，应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时，应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时，应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时，应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时，应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时，应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时，应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时，应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时，应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时，应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时，应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时，应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时，应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时，应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时，应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时，应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时，应确保的银行存款账户有足够资余额确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指令，以及过令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承担。

2、指令的确认和执行、指令的确认和执行、指令的确认和执行、指令的确认和执行、指令的确认和执行

基金托管人应指定专接收理或其委的第三方机构令，预先通知基金托管人应指定专接收理或其委的第三方机构令，预先通知基金托管人应指定专接收理或其委的第三方机构令，预先通知基金托管人应指定专接收理或其委的第三方机构令，预先通知基金托管人应指定专接收理或其委的第三方机构令，预先通知基金托管人应指定专接收理或其委的第三方机构令，预先通知基金托管人应指定专接收理或其委的第三方机构令，预先通知基金托管人应指定专接收理或其委的第三方机构令，预先通知基金托管人应指定专接收理或其委的第三方机构令，预先通知基金托管人应指定专接收理或其委的第三方机构令，预先通知基金托管人应指定专接收理或其委的第三方机构令，预先通知基金托管人应指定专接收理或其委的第三方机构令，预先通知基金托管人应指定专接收理或其委的第三方机构令，预先通知基金托管人应指定专接收理或其委的第三方机构令，预先通知基金托管人应指定专接收理或其委的第三方机构令，预先通知基金托管人应指定专接收理或其委的第三方机构令，预先通知基金托管人应指定专接收理或其委的第三方机构令，预先通知基金托管人应指定专接收理或其委的第三方机构令，预先通知基金托管人应指定专接收理或其委的第三方机构令，预先通知基金托管人应指定专接收理或其委的第三方机构令，预先通知基金托管人应指定专接收理或其委的第三方机构令，预先通知基金托管人应指定专接收理或其委的第三方机构令，预先通知基金托管人应指定专接收理或其委的第三方机构令，预先通知基金托管人应指定专接收理或其委的第三方机构令，预先通知基金托管人应指定专接收理或其委的第三方机构令，预先通知理人其名单，并与基金管商定指令发理人其名单，并与基金管商定指令发理人其名单，并与基金管商定指令发理人其名单，并与基金管商定指令发理人其名单，并与基金管商定指令发理人其名单，并与基金管商定指令发理人其名单，并与基金管商定指令发理人其名单，并与基金管商定指令发理人其名单，并与基金管商定指令发理人其名单，并与基金管商定指令发理人其名单，并与基金管商定指令发理人其名单，并与基金管商定指令发送和接收方式。基金托管人在受指令时，应对投送和接收方式。基金托管人在受指令时，应对投送和接收方式。基金托管人在受指令时，应对投送和接收方式。基金托管人在受指令时，应对投送和接收方式。基金托管人在受指令时，应对投送和接收方式。基金托管人在受指令时，应对投送和接收方式。基金托管人在受指令时，应对投送和接收方式。基金托管人在受指令时，应对投送和接收方式。基金托管人在受指令时，应对投送和接收方式。基金托管人在受指令时，应对投送和接收方式。基金托管人在受指令时，应对投送和接收方式。基金托管人在受指令时，应对投送和接收方式。基金托管人在受指令时，应对投送和接收方式。基金托管人在受指令时，应对投资指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人预留文件内容相符等进行表面真实性资指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人预留文件内容相符等进行表面真实性资指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人预留文件内容相符等进行表面真实性资指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人预留文件内容相符等进行表面真实性资指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人预留文件内容相符等进行表面真实性资指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人预留文件内容相符等进行表面真实性资指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人预留文件内容相符等进行表面真实性资指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人预留文件内容相符等进行表面真实性资指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人预留文件内容相符等进行表面真实性资指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人预留文件内容相符等进行表面真实性资指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人预留文件内容相符等进行表面真实性资指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人预留文件内容相符等进行表面真实性资指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人预留文件内容相符等进行表面真实性资指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人预留文件内容相符等进行表面真实性资指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人预留文件内容相符等进行表面真实性资指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人预留文件内容相符等进行表面真实性资指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人预留文件内容相符等进行表面真实性资指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人预留文件内容相符等进行表面真实性资指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人预留文件内容相符等进行表面真实性资指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人预留文件内容相符等进行表面真实性资指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人预留文件内容相符等进行表面真实性资指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人预留文件内容相符等进行表面真实性资指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人预留文件内容相符等进行表面真实性资指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人预留文件内容相符等进行表面真实性资指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人预留文件内容相符等进行表面真实性资指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人预留文件内容相符等进行表面真实性检查，对合法规的指令基金托管人应在定期限内执行不得理拖延。检查，对合法规的指令基金托管人应在定期限内执行不得理拖延。检查，对合法规的指令基金托管人应在定期限内执行不得理拖延。检查，对合法规的指令基金托管人应在定期限内执行不得理拖延。检查，对合法规的指令基金托管人应在定期限内执行不得理拖延。检查，对合法规的指令基金托管人应在定期限内执行不得理拖延。检查，对合法规的指令基金托管人应在定期限内执行不得理拖延。检查，对合法规的指令基金托管人应在定期限内执行不得理拖延。检查，对合法规的指令基金托管人应在定期限内执行不得理拖延。检查，对合法规的指令基金托管人应在定期限内执行不得理拖延。检查，对合法规的指令基金托管人应在定期限内执行不得理拖延。检查，对合法规的指令基金托管人应在定期限内执行不得理拖延。检查，对合法规的指令基金托管人应在定期限内执行不得理拖延。检查，对合法规的指令基金托管人应在定期限内执行不得理拖延。检查，对合法规的指令基金托管人应在定期限内执行不得理拖延。检查，对合法规的指令基金托管人应在定期限内执行不得理拖延。

基金托管人对指令验证后，应及时办理。基金托管人对指令验证后，应及时办理。基金托管人对指令验证后，应及时办理。基金托管人对指令验证后，应及时办理。基金托管人对指令验证后，应及时办理。基金托管人对指令验证后，应及时办理。基金托管人对指令验证后，应及时办理。基金托管人对指令验证后，应及时办理。

（四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序（四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序（四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序（四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序（四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序（四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序（四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序（四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序（四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序（四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序

基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和合同约定，员基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和合同约定，员基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和合同约定，员基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和合同约定，员基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和合同约定，员基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和合同约定，员基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和合同约定，员基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和合同约定，员基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和合同约定，员基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和合同约定，员基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和合同约定，员基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和合同约定，员基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和合同约定，员基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和合同约定，员基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和合同约定，员基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和合同约定，员基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和合同约定，员基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和合同约定，员基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和合同约定，员基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和合同约定，员基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和合同约定，员基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和合同约定，员基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和合同约定，员基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和合同约定，员基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和合同约定，员无权或超越限发送指令等情形。无权或超越限发送指令等情形。无权或超越限发送指令等情形。无权或超越限发送指令等情形。无权或超越限发送指令等情形。无权或超越限发送指令等情形。无权或超越限发送指令等情形。

基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执行，并及时通知基金管理人由于指令错误造成的后果行，并及时通知基金管理人由于指令错误造成的后果行，并及时通知基金管理人由于指令错误造成的后果行，并及时通知基金管理人由于指令错误造成的后果行，并及时通知基金管理人由于指令错误造成的后果行，并及时通知基金管理人由于指令错误造成的后果行，并及时通知基金管理人由于指令错误造成的后果行，并及时通知基金管理人由于指令错误造成的后果行，并及时通知基金管理人由于指令错误造成的后果行，并及时通知基金管理人由于指令错误造成的后果行，并及时通知基金管理人由于指令错误造成的后果，由基金管理人承担。，由基金管理人承担。，由基金管理人承担。，由基金管理人承担。，由基金管理人承担。，由基金管理人承担。

（五）基金托管人未按照理指令执行的处方法（五）基金托管人未按照理指令执行的处方法（五）基金托管人未按照理指令执行的处方法（五）基金托管人未按照理指令执行的处方法（五）基金托管人未按照理指令执行的处方法（五）基金托管人未按照理指令执行的处方法（五）基金托管人未按照理指令执行的处方法（五）基金托管人未按照理指令执行的处方法（五）基金托管人未按照理指令执行的处方法（五）基金托管人未按照理指令执行的处方法（五）基金托管人未按照理指令执行的处方法

基金托管人因未基金托管人因未基金托管人因未基金托管人因未基金托管人因未基金托管人因未及时或正确执行基金管理人合法规的有效指令，致使本利益受正确执行基金管理人合法规的有效指令，致使本利益受正确执行基金管理人合法规的有效指令，致使本利益受正确执行基金管理人合法规的有效指令，致使本利益受正确执行基金管理人合法规的有效指令，致使本利益受正确执行基金管理人合法规的有效指令，致使本利益受正确执行基金管理人合法规的有效指令，致使本利益受正确执行基金管理人合法规的有效指令，致使本利益受正确执行基金管理人合法规的有效指令，致使本利益受正确执行基金管理人合法规的有效指令，致使本利益受正确执行基金管理人合法规的有效指令，致使本利益受正确执行基金管理人合法规的有效指令，致使本利益受正确执行基金管理人合法规的有效指令，致使本利益受正确执行基金管理人合法规的有效指令，致使本利益受正确执行基金管理人合法规的有效指令，致使本利益受正确执行基金管理人合法规的有效指令，致使本利益受正确执行基金管理人合法规的有效指令，致使本利益受正确执行基金管理人合法规的有效指令，致使本利益受到损害，基金托管人应承担相的责任。除此之外对执行理合法到损害，基金托管人应承担相的责任。除此之外对执行理合法到损害，基金托管人应承担相的责任。除此之外对执行理合法到损害，基金托管人应承担相的责任。除此之外对执行理合法到损害，基金托管人应承担相的责任。除此之外对执行理合法到损害，基金托管人应承担相的责任。除此之外对执行理合法到损害，基金托管人应承担相的责任。除此之外对执行理合法到损害，基金托管人应承担相的责任。除此之外对执行理合法到损害，基金托管人应承担相的责任。除此之外对执行理合法到损害，基金托管人应承担相的责任。除此之外对执行理合法到损害，基金托管人应承担相的责任。除此之外对执行理合法到损害，基金托管人应承担相的责任。除此之外对执行理合法到损害，基金托管人应承担相的责任。除此之外对执行理合法到损害，基金托管人应承担相的责任。除此之外对执行理合法到损害，基金托管人应承担相的责任。除此之外对执行理合法到损害，基金托管人应承担相的责任。除此之外对执行理合法到损害，基金托管人应承担相的责任。除此之外对执行理合法到损害，基金托管人应承担相的责任。除此之外对执行理合法到损害，基金托管人应承担相的责任。除此之外对执行理合法到损害，基金托管人应承担相的责任。除此之外对执行理合法到损害，基金托管人应承担相的责任。除此之外对执行理合法到损害，基金托管人应承担相的责任。除此之外对执行理合法到损害，基金托管人应承担相的责任。除此之外对执行理合法到损害，基金托管人应承担相的责任。除此之外对执行理合法到损害，基金托管人应承担相的责任。除此之外对执行理合法到损害，基金托管人应承担相的责任。除此之外对执行理合法规指令对基金造成的损失不承担任何责。规指令对基金造成的损失不承担任何责。规指令对基金造成的损失不承担任何责。规指令对基金造成的损失不承担任何责。规指令对基金造成的损失不承担任何责。规指令对基金造成的损失不承担任何责。规指令对基金造成的损失不承担任何责。规指令对基金造成的损失不承担任何责。规指令对基金造成的损失不承担任何责。

（六）更换被授权人员的程序（六）更换被授权人员的程序（六）更换被授权人员的程序（六）更换被授权人员的程序（六）更换被授权人员的程序（六）更换被授权人员的程序

基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单，基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单，基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单，基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单，基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单，基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单，基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单，基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单，基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单，基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单，基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单，基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单，基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单，基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单，基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单，基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单，基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单，基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单，基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单，基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单，基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单，基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单，基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单，基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单，基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单，及/或权限的修改），应当至少提前或权限的修改），应当至少提前或权限的修改），应当至少提前或权限的修改），应当至少提前或权限的修改），应当至少提前或权限的修改），应当至少提前或权限的修改），应当至少提前或权限的修改），应当至少提前 1个工作日工作日通知基金托管人；修改授权的文件应由通知基金托管人；修改授权的文件应由通知基金托管人；修改授权的文件应由通知基金托管人；修改授权的文件应由通知基金托管人；修改授权的文件应由通知基金托管人；修改授权的文件应由通知基金托管人；修改授权的文件应由通知基金托管人；修改授权的文件应由通知基金托管人；修改授权的文件应由通知基金托管人；修改授权的文件应由金管理人加盖公章并由法定代表或其授权签字署，若金管理人加盖公章并由法定代表或其授权签字署，若金管理人加盖公章并由法定代表或其授权签字署，若金管理人加盖公章并由法定代表或其授权签字署，若金管理人加盖公章并由法定代表或其授权签字署，若金管理人加盖公章并由法定代表或其授权签字署，若金管理人加盖公章并由法定代表或其授权签字署，若金管理人加盖公章并由法定代表或其授权签字署，若金管理人加盖公章并由法定代表或其授权签字署，若金管理人加盖公章并由法定代表或其授权签字署，若金管理人加盖公章并由法定代表或其授权签字署，若金管理人加盖公章并由法定代表或其授权签字署，若金管理人加盖公章并由法定代表或其授权签字署，若金管理人加盖公章并由法定代表或其授权签字署，若金管理人加盖公章并由法定代表或其授权签字署，若金管理人加盖公章并由法定代表或其授权签字署，若金管理人加盖公章并由法定代表或其授权签字署，若由授权签字人署，还应附上法由授权签字人署，还应附上法由授权签字人署，还应附上法由授权签字人署，还应附上法由授权签字人署，还应附上法由授权签字人署，还应附上法由授权签字人署，还应附上法由授权签字人署，还应附上法由授权签字人署，还应附上法定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以传真形式发送给托，同定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以传真形式发送给托，同定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以传真形式发送给托，同定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以传真形式发送给托，同定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以传真形式发送给托，同定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以传真形式发送给托，同定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以传真形式发送给托，同定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以传真形式发送给托，同定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以传真形式发送给托，同定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以传真形式发送给托，同定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以传真形式发送给托，同定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以传真形式发送给托，同定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以传真形式发送给托，同定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以传真形式发送给托，同定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以传真形式发送给托，同定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以传真形式发送给托，同定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以传真形式发送给托，同定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以传真形式发送给托，同定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以传真形式发送给托，同定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以传真形式发送给托，同定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以传真形式发送给托，同定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以传真形式发送给托，同定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以传真形式发送给托，同定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以传真形式发送给托，同定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以传真形式发送给托，同定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以传真形式发送给托，同时电话通知基金托管人，收到变更后应向理确认。时电话通知基金托管人，收到变更后应向理确认。时电话通知基金托管人，收到变更后应向理确认。时电话通知基金托管人，收到变更后应向理确认。时电话通知基金托管人，收到变更后应向理确认。时电话通知基金托管人，收到变更后应向理确认。时电话通知基金托管人，收到变更后应向理确认。时电话通知基金托管人，收到变更后应向理确认。时电话通知基金托管人，收到变更后应向理确认。时电话通知基金托管人，收到变更后应向理确认。时电话通知基金托管人，收到变更后应向理确认。时电话通知基金托管人，收到变更后应向理确认。时电话通知基金托管人，收到变更后应向理确认。时电话通知基金托管人，收到变更后应向理确认。时电话通知基金托管人，收到变更后应向理确认。时电话通知基金托管人，收到变更后应向理确认。时电话通知基金托管人，收到变更后应向理确认。时电话通知基金托管人，收到变更后应向理确认。时电话通知基金托管人，收到变更后应向理确认。时电话通知基金托管人，收到变更后应向理确认。时电话通知基金托管人，收到变更后应向理确认。时电话通知基金托管人，收到变更后应向理确认。时电话通知基金托管人，收到变更后应向理确认。时电话通知基金托管人，收到变更后应向理确认。时电话通知基金托管人，收到变更后应向理确认。时电话通知基金托管人，收到变更后应向理确认。对授权通知的内容修改经基金托管人确认后按照时间与载明生效对授权通知的内容修改经基金托管人确认后按照时间与载明生效对授权通知的内容修改经基金托管人确认后按照时间与载明生效对授权通知的内容修改经基金托管人确认后按照时间与载明生效对授权通知的内容修改经基金托管人确认后按照时间与载明生效对授权通知的内容修改经基金托管人确认后按照时间与载明生效对授权通知的内容修改经基金托管人确认后按照时间与载明生效对授权通知的内容修改经基金托管人确认后按照时间与载明生效对授权通知的内容修改经基金托管人确认后按照时间与载明生效对授权通知的内容修改经基金托管人确认后按照时间与载明生效对授权通知的内容修改经基金托管人确认后按照时间与载明生效对授权通知的内容修改经基金托管人确认后按照时间与载明生效对授权通知的内容修改经基金托管人确认后按照时间与载明生效对授权通知的内容修改经基金托管人确认后按照时间与载明生效对授权通知的内容修改经基金托管人确认后按照时间与载明生效对授权通知的内容修改经基金托管人确认后按照时间与载明生效对授权通知的内容修改经基金托管人确认后按照时间与载明生效对授权通知的内容修改经基金托管人确认后按照时间与载明生效对授权通知的内容修改经基金托管人确认后按照时间与载明生效对授权通知的内容修改经基金托管人确认后按照时间与载明生效对授权通知的内容修改经基金托管人确认后按照时间与载明生效对授权通知的内容修改经基金托管人确认后按照时间与载明生效对授权通知的内容修改经基金托管人确认后按照时间与载明生效对授权通知的内容修改经基金托管人确认后按照时间与载明生效对授权通知的内容修改经基金托管人确认后按照时间与载明生效对授权通知的内容修改经基金托管人确认后按照时间与载明生效间孰晚原则生效。基金管理人在此后间孰晚原则生效。基金管理人在此后间孰晚原则生效。基金管理人在此后间孰晚原则生效。基金管理人在此后间孰晚原则生效。基金管理人在此后间孰晚原则生效。基金管理人在此后间孰晚原则生效。基金管理人在此后间孰晚原则生效。基金管理人在此后 3个工作日工作日内将对授权通知修改的文件原送交基金托内将对授权通知修改的文件原送交基金托内将对授权通知修改的文件原送交基金托内将对授权通知修改的文件原送交基金托内将对授权通知修改的文件原送交基金托内将对授权通知修改的文件原送交基金托内将对授权通知修改的文件原送交基金托内将对授权通知修改的文件原送交基金托内将对授权通知修改的文件原送交基金托内将对授权通知修改的文件原送交基金托管人。逾期未交付授权变更通知正本或收到的与传真件不一致，以基金托管人。逾期未交付授权变更通知正本或收到的与传真件不一致，以基金托管人。逾期未交付授权变更通知正本或收到的与传真件不一致，以基金托管人。逾期未交付授权变更通知正本或收到的与传真件不一致，以基金托管人。逾期未交付授权变更通知正本或收到的与传真件不一致，以基金托管人。逾期未交付授权变更通知正本或收到的与传真件不一致，以基金托管人。逾期未交付授权变更通知正本或收到的与传真件不一致，以基金托管人。逾期未交付授权变更通知正本或收到的与传真件不一致，以基金托管人。逾期未交付授权变更通知正本或收到的与传真件不一致，以基金托管人。逾期未交付授权变更通知正本或收到的与传真件不一致，以基金托管人。逾期未交付授权变更通知正本或收到的与传真件不一致，以基金托管人。逾期未交付授权变更通知正本或收到的与传真件不一致，以基金托管人。逾期未交付授权变更通知正本或收到的与传真件不一致，以基金托管人。逾期未交付授权变更通知正本或收到的与传真件不一致，以基金托管人。逾期未交付授权变更通知正本或收到的与传真件不一致，以基金托管人。逾期未交付授权变更通知正本或收到的与传真件不一致，以基金托管人。逾期未交付授权变更通知正本或收到的与传真件不一致，以基金托管人。逾期未交付授权变更通知正本或收到的与传真件不一致，以基金托管人。逾期未交付授权变更通知正本或收到的与传真件不一致，以基金托管人。逾期未交付授权变更通知正本或收到的与传真件不一致，以基金托管人。逾期未交付授权变更通知正本或收到的与传真件不一致，以基金托管人。逾期未交付授权变更通知正本或收到的与传真件不一致，以基金托管人。逾期未交付授权变更通知正本或收到的与传真件不一致，以基金托管人。逾期未交付授权变更通知正本或收到的与传真件不一致，以基金托管人。逾期未交付授权变更通知正本或收到的与传真件不一致，以基金托管人。逾期未交付授权变更通知正本或收到的与传真件不一致，以基金托传真件为准。传真件为准。传真件为准。

（七）其他事项（七）其他事项（七）其他事项

基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否预留的与被授权人是否预留的与被授权人是否预留的与被授权人是否预留的与被授权人是否预留的与被授权人是否预留的与被授权人是否预留的与被授权人是否预留的权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管理人并暂停指令的执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管理人并暂停指令的执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管理人并暂停指令的执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管理人并暂停指令的执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管理人并暂停指令的执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管理人并暂停指令的执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管理人并暂停指令的执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管理人并暂停指令的执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管理人并暂停指令的执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管理人并暂停指令的执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管理人并暂停指令的执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管理人并暂停指令的执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管理人并暂停指令的执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管理人并暂停指令的执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管理人并暂停指令的执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管理人并暂停指令的执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管理人并暂停指令的执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管理人并暂停指令的执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管理人并暂停指令的执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管理人并暂停指令的执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管理人并暂停指令的执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管理人并暂停指令的执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管理人并暂停指令的执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管理人并暂停指令的执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管理人并暂停指令的执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管理人并暂停指令的执托管人对因此暂停执行指令基金财产造成的损失不承担赔偿责任。托管人对因此暂停执行指令基金财产造成的损失不承担赔偿责任。托管人对因此暂停执行指令基金财产造成的损失不承担赔偿责任。托管人对因此暂停执行指令基金财产造成的损失不承担赔偿责任。托管人对因此暂停执行指令基金财产造成的损失不承担赔偿责任。托管人对因此暂停执行指令基金财产造成的损失不承担赔偿责任。托管人对因此暂停执行指令基金财产造成的损失不承担赔偿责任。托管人对因此暂停执行指令基金财产造成的损失不承担赔偿责任。托管人对因此暂停执行指令基金财产造成的损失不承担赔偿责任。托管人对因此暂停执行指令基金财产造成的损失不承担赔偿责任。托管人对因此暂停执行指令基金财产造成的损失不承担赔偿责任。托管人对因此暂停执行指令基金财产造成的损失不承担赔偿责任。托管人对因此暂停执行指令基金财产造成的损失不承担赔偿责任。托管人对因此暂停执行指令基金财产造成的损失不承担赔偿责任。

八、交易及清算收安排八、交易及清算收安排

基金的交易及清算收指在过程、申购赎回和现分红中结基金的交易及清算收指在过程、申购赎回和现分红中结基金的交易及清算收指在过程、申购赎回和现分红中结基金的交易及清算收指在过程、申购赎回和现分红中结基金的交易及清算收指在过程、申购赎回和现分红中结基金的交易及清算收指在过程、申购赎回和现分红中结基金的交易及清算收指在过程、申购赎回和现分红中结基金的交易及清算收指在过程、申购赎回和现分红中结基金的交易及清算收指在过程、申购赎回和现分红中结基金的交易及清算收指在过程、申购赎回和现分红中结基金的交易及清算收指在过程、申购赎回和现分红中结基金的交易及清算收指在过程、申购赎回和现分红中结基金的交易及清算收指在过程、申购赎回和现分红中结基金的交易及清算收指在过程、申购赎回和现分红中结基金的交易及清算收指在过程、申购赎回和现分红中结基金的交易及清算收指在过程、申购赎回和现分红中结基金的交易及清算收指在过程、申购赎回和现分红中结基金的交易及清算收指在过程、申购赎回和现分红中结基金的交易及清算收指在过程、申购赎回和现分红中结基金的交易及清算收指在过程、申购赎回和现分红中结基金的交易及清算收指在过程、申购赎回和现分红中结基金的交易及清算收指在过程、申购赎回和现分红中结基金的交易及清算收指在过程、申购赎回和现分红中结基金的交易及清算收指在过程、申购赎回和现分红中结基金的交易及清算收指在过程、申购赎回和现分红中结交收。基金管理人可以委托第三方机构完成其在易及清算过程中的工作境外交收。基金管理人可以委托第三方机构完成其在易及清算过程中的工作境外交收。基金管理人可以委托第三方机构完成其在易及清算过程中的工作境外交收。基金管理人可以委托第三方机构完成其在易及清算过程中的工作境外交收。基金管理人可以委托第三方机构完成其在易及清算过程中的工作境外交收。基金管理人可以委托第三方机构完成其在易及清算过程中的工作境外交收。基金管理人可以委托第三方机构完成其在易及清算过程中的工作境外交收。基金管理人可以委托第三方机构完成其在易及清算过程中的工作境外交收。基金管理人可以委托第三方机构完成其在易及清算过程中的工作境外交收。基金管理人可以委托第三方机构完成其在易及清算过程中的工作境外交收。基金管理人可以委托第三方机构完成其在易及清算过程中的工作境外交收。基金管理人可以委托第三方机构完成其在易及清算过程中的工作境外交收。基金管理人可以委托第三方机构完成其在易及清算过程中的工作境外交收。基金管理人可以委托第三方机构完成其在易及清算过程中的工作境外交收。基金管理人可以委托第三方机构完成其在易及清算过程中的工作境外交收。基金管理人可以委托第三方机构完成其在易及清算过程中的工作境外交收。基金管理人可以委托第三方机构完成其在易及清算过程中的工作境外交收。基金管理人可以委托第三方机构完成其在易及清算过程中的工作境外交收。基金管理人可以委托第三方机构完成其在易及清算过程中的工作境外交收。基金管理人可以委托第三方机构完成其在易及清算过程中的工作境外交收。基金管理人可以委托第三方机构完成其在易及清算过程中的工作境外交收。基金管理人可以委托第三方机构完成其在易及清算过程中的工作境外交收。基金管理人可以委托第三方机构完成其在易及清算过程中的工作境外交收。基金管理人可以委托第三方机构完成其在易及清算过程中的工作境外交收。基金管理人可以委托第三方机构完成其在易及清算过程中的工作境外交收。基金管理人可以委托第三方机构完成其在易及清算过程中的工作境外清算交收工作，托管人可委境外机构代为完成。清算交收工作，托管人可委境外机构代为完成。清算交收工作，托管人可委境外机构代为完成。清算交收工作，托管人可委境外机构代为完成。清算交收工作，托管人可委境外机构代为完成。清算交收工作，托管人可委境外机构代为完成。清算交收工作，托管人可委境外机构代为完成。清算交收工作，托管人可委境外机构代为完成。清算交收工作，托管人可委境外机构代为完成。清算交收工作，托管人可委境外机构代为完成。清算交收工作，托管人可委境外机构代为完成。

（一）基金投资证券后的清算交收安排（一）基金投资证券后的清算交收安排（一）基金投资证券后的清算交收安排（一）基金投资证券后的清算交收安排（一）基金投资证券后的清算交收安排（一）基金投资证券后的清算交收安排（一）基金投资证券后的清算交收安排（一）基金投资证券后的清算交收安排

1、清算与交割、清算与交割、清算与交割

基金托管人负责买卖证券的清算交收。资汇划由根据理或其基金托管人负责买卖证券的清算交收。资汇划由根据理或其基金托管人负责买卖证券的清算交收。资汇划由根据理或其基金托管人负责买卖证券的清算交收。资汇划由根据理或其基金托管人负责买卖证券的清算交收。资汇划由根据理或其基金托管人负责买卖证券的清算交收。资汇划由根据理或其基金托管人负责买卖证券的清算交收。资汇划由根据理或其基金托管人负责买卖证券的清算交收。资汇划由根据理或其基金托管人负责买卖证券的清算交收。资汇划由根据理或其基金托管人负责买卖证券的清算交收。资汇划由根据理或其基金托管人负责买卖证券的清算交收。资汇划由根据理或其基金托管人负责买卖证券的清算交收。资汇划由根据理或其基金托管人负责买卖证券的清算交收。资汇划由根据理或其基金托管人负责买卖证券的清算交收。资汇划由根据理或其基金托管人负责买卖证券的清算交收。资汇划由根据理或其基金托管人负责买卖证券的清算交收。资汇划由根据理或其基金托管人负责买卖证券的清算交收。资汇划由根据理或其基金托管人负责买卖证券的清算交收。资汇划由根据理或其基金托管人负责买卖证券的清算交收。资汇划由根据理或其基金托管人负责买卖证券的清算交收。资汇划由根据理或其基金托管人负责买卖证券的清算交收。资汇划由根据理或其基金托管人负责买卖证券的清算交收。资汇划由根据理或其基金托管人负责买卖证券的清算交收。资汇划由根据理或其基金托管人负责买卖证券的清算交收。资汇划由根据理或其基金托管人负责买卖证券的清算交收。资汇划由根据理或其委托的第三方机构交易成结果和形式具体办理。委托的第三方机构交易成结果和形式具体办理。委托的第三方机构交易成结果和形式具体办理。委托的第三方机构交易成结果和形式具体办理。委托的第三方机构交易成结果和形式具体办理。委托的第三方机构交易成结果和形式具体办理。委托的第三方机构交易成结果和形式具体办理。委托的第三方机构交易成结果和形式具体办理。委托的第三方机构交易成结果和形式具体办理。委托的第三方机构交易成结果和形式具体办理。委托的第三方机构交易成结果和形式具体办理。委托的第三方机构交易成结果和形式具体办理。

如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应由负责赔偿如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应由负责赔偿如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应由负责赔偿如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应由负责赔偿如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应由负责赔偿如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应由负责赔偿如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应由负责赔偿如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应由负责赔偿如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应由负责赔偿如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应由负责赔偿如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应由负责赔偿如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应由负责赔偿如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应由负责赔偿如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应由负责赔偿如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应由负责赔偿如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应由负责赔偿如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应由负责赔偿如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应由负责赔偿如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应由负责赔偿如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应由负责赔偿如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应由负责赔偿如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应由负责赔偿如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应由负责赔偿如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应由负责赔偿如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应由负责赔偿基金所遭受的直接损失；如果由于管理人或其委托第三方机构违反市场操作规则基金所遭受的直接损失；如果由于管理人或其委托第三方机构违反市场操作规则基金所遭受的直接损失；如果由于管理人或其委托第三方机构违反市场操作规则基金所遭受的直接损失；如果由于管理人或其委托第三方机构违反市场操作规则基金所遭受的直接损失；如果由于管理人或其委托第三方机构违反市场操作规则基金所遭受的直接损失；如果由于管理人或其委托第三方机构违反市场操作规则基金所遭受的直接损失；如果由于管理人或其委托第三方机构违反市场操作规则基金所遭受的直接损失；如果由于管理人或其委托第三方机构违反市场操作规则基金所遭受的直接损失；如果由于管理人或其委托第三方机构违反市场操作规则基金所遭受的直接损失；如果由于管理人或其委托第三方机构违反市场操作规则基金所遭受的直接损失；如果由于管理人或其委托第三方机构违反市场操作规则基金所遭受的直接损失；如果由于管理人或其委托第三方机构违反市场操作规则基金所遭受的直接损失；如果由于管理人或其委托第三方机构违反市场操作规则基金所遭受的直接损失；如果由于管理人或其委托第三方机构违反市场操作规则基金所遭受的直接损失；如果由于管理人或其委托第三方机构违反市场操作规则基金所遭受的直接损失；如果由于管理人或其委托第三方机构违反市场操作规则基金所遭受的直接损失；如果由于管理人或其委托第三方机构违反市场操作规则基金所遭受的直接损失；如果由于管理人或其委托第三方机构违反市场操作规则基金所遭受的直接损失；如果由于管理人或其委托第三方机构违反市场操作规则基金所遭受的直接损失；如果由于管理人或其委托第三方机构违反市场操作规则基金所遭受的直接损失；如果由于管理人或其委托第三方机构违反市场操作规则基金所遭受的直接损失；如果由于管理人或其委托第三方机构违反市场操作规则基金所遭受的直接损失；如果由于管理人或其委托第三方机构违反市场操作规则基金所遭受的直接损失；如果由于管理人或其委托第三方机构违反市场操作规则基金所遭受的直接损失；如果由于管理人或其委托第三方机构违反市场操作规则基金所遭受的直接损失；如果由于管理人或其委托第三方机构违反市场操作规则定进行超买、卖等原因造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知定进行超买、卖等原因造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知定进行超买、卖等原因造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知定进行超买、卖等原因造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知定进行超买、卖等原因造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知定进行超买、卖等原因造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知定进行超买、卖等原因造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知定进行超买、卖等原因造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知定进行超买、卖等原因造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知定进行超买、卖等原因造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知定进行超买、卖等原因造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知定进行超买、卖等原因造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知定进行超买、卖等原因造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知定进行超买、卖等原因造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知定进行超买、卖等原因造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知定进行超买、卖等原因造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知定进行超买、卖等原因造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知定进行超买、卖等原因造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知定进行超买、卖等原因造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知定进行超买、卖等原因造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知定进行超买、卖等原因造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知定进行超买、卖等原因造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知定进行超买、卖等原因造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知定进行超买、卖等原因造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知定进行超买、卖等原因造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知定进行超买、卖等原因造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知金管理人，由基或其委托的第三方机构负责解决；于金管理人，由基或其委托的第三方机构负责解决；于金管理人，由基或其委托的第三方机构负责解决；于金管理人，由基或其委托的第三方机构负责解决；于金管理人，由基或其委托的第三方机构负责解决；于金管理人，由基或其委托的第三方机构负责解决；于金管理人，由基或其委托的第三方机构负责解决；于金管理人，由基或其委托的第三方机构负责解决；于金管理人，由基或其委托的第三方机构负责解决；于金管理人，由基或其委托的第三方机构负责解决；于金管理人，由基或其委托的第三方机构负责解决；于金管理人，由基或其委托的第三方机构负责解决；于金管理人，由基或其委托的第三方机构负责解决；于金管理人，由基或其委托的第三方机构负责解决；于金管理人，由基或其委托的第三方机构负责解决；于金管理人，由基或其委托的第三方机构负责解决；于金管理人，由基或其委托的第三方机构负责解决；于金管理人，由基或其委托的第三方机构负责解决；于金管理人，由基或其委托的第三方机构负责解决；于金管理人，由基或其委托的第三方机构负责解决；于金管理人，由基或其委托的第三方机构负责解决；于金管理人，由基或其委托的第三方机构负责解决；于金管理人，由基或其委托的第三方机构负责解决；于金管理人，由基或其委托的第三方机构负责解决；于金管理人，由基或其委托的第三方机构负责解决；于金管理人，由基或其委托的第三方机构负责解决；于方机构原因在清算上造成基金资产或托管人的损失，由理方机构原因在清算上造成基金资产或托管人的损失，由理方机构原因在清算上造成基金资产或托管人的损失，由理方机构原因在清算上造成基金资产或托管人的损失，由理方机构原因在清算上造成基金资产或托管人的损失，由理方机构原因在清算上造成基金资产或托管人的损失，由理方机构原因在清算上造成基金资产或托管人的损失，由理方机构原因在清算上造成基金资产或托管人的损失，由理方机构原因在清算上造成基金资产或托管人的损失，由理方机构原因在清算上造成基金资产或托管人的损失，由理方机构原因在清算上造成基金资产或托管人的损失，由理方机构原因在清算上造成基金资产或托管人的损失，由理方机构原因在清算上造成基金资产或托管人的损失，由理方机构原因在清算上造成基金资产或托管人的损失，由理方机构原因在清算上造成基金资产或托管人的损失，由理方机构原因在清算上造成基金资产或托管人的损失，由理方机构原因在清算上造成基金资产或托管人的损失，由理方机构原因在清算上造成基金资产或托管人的损失，由理方机构原因在清算上造成基金资产或托管人的损失，由理方机构原因在清算上造成基金资产或托管人的损失，由理方机构原因在清算上造成基金资产或托管人的损失，由理其委托的第三方机其委托的第三方机其委托的第三方机其委托的第三方机其委托的第三方机构承担损失赔偿责任。构承担损失赔偿责任。构承担损失赔偿责任。构承担损失赔偿责任。构承担损失赔偿责任。

基金管理人和其委托的第三方机构应采取合措施，确保在资结算前有足够头基金管理人和其委托的第三方机构应采取合措施，确保在资结算前有足够头基金管理人和其委托的第三方机构应采取合措施，确保在资结算前有足够头基金管理人和其委托的第三方机构应采取合措施，确保在资结算前有足够头基金管理人和其委托的第三方机构应采取合措施，确保在资结算前有足够头基金管理人和其委托的第三方机构应采取合措施，确保在资结算前有足够头基金管理人和其委托的第三方机构应采取合措施，确保在资结算前有足够头基金管理人和其委托的第三方机构应采取合措施，确保在资结算前有足够头基金管理人和其委托的第三方机构应采取合措施，确保在资结算前有足够头基金管理人和其委托的第三方机构应采取合措施，确保在资结算前有足够头基金管理人和其委托的第三方机构应采取合措施，确保在资结算前有足够头基金管理人和其委托的第三方机构应采取合措施，确保在资结算前有足够头基金管理人和其委托的第三方机构应采取合措施，确保在资结算前有足够头基金管理人和其委托的第三方机构应采取合措施，确保在资结算前有足够头基金管理人和其委托的第三方机构应采取合措施，确保在资结算前有足够头基金管理人和其委托的第三方机构应采取合措施，确保在资结算前有足够头基金管理人和其委托的第三方机构应采取合措施，确保在资结算前有足够头基金管理人和其委托的第三方机构应采取合措施，确保在资结算前有足够头基金管理人和其委托的第三方机构应采取合措施，确保在资结算前有足够头基金管理人和其委托的第三方机构应采取合措施，确保在资结算前有足够头基金管理人和其委托的第三方机构应采取合措施，确保在资结算前有足够头基金管理人和其委托的第三方机构应采取合措施，确保在资结算前有足够头基金管理人和其委托的第三方机构应采取合措施，确保在资结算前有足够头基金管理人和其委托的第三方机构应采取合措施，确保在资结算前有足够头基金管理人和其委托的第三方机构应采取合措施，确保在资结算前有足够头寸用于交易资金结算。寸用于交易资金结算。寸用于交易资金结算。寸用于交易资金结算。寸用于交易资金结算。

基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户或资基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户或资基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户或资基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户或资基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户或资基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户或资基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户或资基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户或资基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户或资基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户或资基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户或资基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户或资基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户或资基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户或资基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户或资基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户或资基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户或资基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户或资基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户或资基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户或资基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户或资基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户或资基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户或资基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户或资基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户或资金交收账户（除登记公司保或冻结资外）上有充足的。基头寸不时，金交收账户（除登记公司保或冻结资外）上有充足的。基头寸不时，金交收账户（除登记公司保或冻结资外）上有充足的。基头寸不时，金交收账户（除登记公司保或冻结资外）上有充足的。基头寸不时，金交收账户（除登记公司保或冻结资外）上有充足的。基头寸不时，金交收账户（除登记公司保或冻结资外）上有充足的。基头寸不时，金交收账户（除登记公司保或冻结资外）上有充足的。基头寸不时，金交收账户（除登记公司保或冻结资外）上有充足的。基头寸不时，金交收账户（除登记公司保或冻结资外）上有充足的。基头寸不时，金交收账户（除登记公司保或冻结资外）上有充足的。基头寸不时，金交收账户（除登记公司保或冻结资外）上有充足的。基头寸不时，金交收账户（除登记公司保或冻结资外）上有充足的。基头寸不时，金交收账户（除登记公司保或冻结资外）上有充足的。基头寸不时，金交收账户（除登记公司保或冻结资外）上有充足的。基头寸不时，金交收账户（除登记公司保或冻结资外）上有充足的。基头寸不时，金交收账户（除登记公司保或冻结资外）上有充足的。基头寸不时，金交收账户（除登记公司保或冻结资外）上有充足的。基头寸不时，金交收账户（除登记公司保或冻结资外）上有充足的。基头寸不时，金交收账户（除登记公司保或冻结资外）上有充足的。基头寸不时，金交收账户（除登记公司保或冻结资外）上有充足的。基头寸不时，金交收账户（除登记公司保或冻结资外）上有充足的。基头寸不时，金交收账户（除登记公司保或冻结资外）上有充足的。基头寸不时，金交收账户（除登记公司保或冻结资外）上有充足的。基头寸不时，金交收账户（除登记公司保或冻结资外）上有充足的。基头寸不时，金交收账户（除登记公司保或冻结资外）上有充足的。基头寸不时，金交收账户（除登记公司保或冻结资外）上有充足的。基头寸不时，金托管人有权拒绝基理发送的划款指令。在时应充分考虑金托管人有权拒绝基理发送的划款指令。在时应充分考虑金托管人有权拒绝基理发送的划款指令。在时应充分考虑金托管人有权拒绝基理发送的划款指令。在时应充分考虑金托管人有权拒绝基理发送的划款指令。在时应充分考虑金托管人有权拒绝基理发送的划款指令。在时应充分考虑金托管人有权拒绝基理发送的划款指令。在时应充分考虑金托管人有权拒绝基理发送的划款指令。在时应充分考虑金托管人有权拒绝基理发送的划款指令。在时应充分考虑金托管人有权拒绝基理发送的划款指令。在时应充分考虑金托管人有权拒绝基理发送的划款指令。在时应充分考虑金托管人有权拒绝基理发送的划款指令。在时应充分考虑金托管人有权拒绝基理发送的划款指令。在时应充分考虑金托管人有权拒绝基理发送的划款指令。在时应充分考虑金托管人有权拒绝基理发送的划款指令。在时应充分考虑金托管人有权拒绝基理发送的划款指令。在时应充分考虑金托管人有权拒绝基理发送的划款指令。在时应充分考虑金托管人有权拒绝基理发送的划款指令。在时应充分考虑金托管人有权拒绝基理发送的划款指令。在时应充分考虑金托管人有权拒绝基理发送的划款指令。在时应充分考虑金托管人有权拒绝基理发送的划款指令。在时应充分考虑金托管人有权拒绝基理发送的划款指令。在时应充分考虑金托管人有权拒绝基理发送的划款指令。在时应充分考虑金托管人有权拒绝基理发送的划款指令。在时应充分考虑金托管人有权拒绝基理发送的划款指令。在时应充分考虑金托管人有权拒绝基理发送的划款指令。在时应充分考虑金托管人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，对符合法金托管人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，对符合法金托管人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，对符合法金托管人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，对符合法金托管人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，对符合法金托管人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，对符合法金托管人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，对符合法金托管人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，对符合法金托管人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，对符合法金托管人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，对符合法金托管人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，对符合法金托管人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，对符合法金托管人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，对符合法金托管人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，对符合法金托管人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，对符合法金托管人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，对符合法金托管人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，对符合法金托管人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，对符合法金托管人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，对符合法金托管人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，对符合法金托管人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，对符合法金托管人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，对符合法金托管人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，对符合法金托管人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，对符合法金托管人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，对符合法金托管人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，对符合法律法规、基金合同本协议的指令不得拖延或拒绝执行。律法规、基金合同本协议的指令不得拖延或拒绝执行。律法规、基金合同本协议的指令不得拖延或拒绝执行。律法规、基金合同本协议的指令不得拖延或拒绝执行。律法规、基金合同本协议的指令不得拖延或拒绝执行。律法规、基金合同本协议的指令不得拖延或拒绝执行。律法规、基金合同本协议的指令不得拖延或拒绝执行。律法规、基金合同本协议的指令不得拖延或拒绝执行。律法规、基金合同本协议的指令不得拖延或拒绝执行。律法规、基金合同本协议的指令不得拖延或拒绝执行。律法规、基金合同本协议的指令不得拖延或拒绝执行。

对于未成功交割的结算指令以及特殊情况下延迟收，基金托管人或其委境外功交割的结算指令以及特殊情况下延迟收，基金托管人或其委境外功交割的结算指令以及特殊情况下延迟收，基金托管人或其委境外功交割的结算指令以及特殊情况下延迟收，基金托管人或其委境外功交割的结算指令以及特殊情况下延迟收，基金托管人或其委境外功交割的结算指令以及特殊情况下延迟收，基金托管人或其委境外功交割的结算指令以及特殊情况下延迟收，基金托管人或其委境外功交割的结算指令以及特殊情况下延迟收，基金托管人或其委境外功交割的结算指令以及特殊情况下延迟收，基金托管人或其委境外功交割的结算指令以及特殊情况下延迟收，基金托管人或其委境外功交割的结算指令以及特殊情况下延迟收，基金托管人或其委境外功交割的结算指令以及特殊情况下延迟收，基金托管人或其委境外功交割的结算指令以及特殊情况下延迟收，基金托管人或其委境外功交割的结算指令以及特殊情况下延迟收，基金托管人或其委境外功交割的结算指令以及特殊情况下延迟收，基金托管人或其委境外功交割的结算指令以及特殊情况下延迟收，基金托管人或其委境外功交割的结算指令以及特殊情况下延迟收，基金托管人或其委境外功交割的结算指令以及特殊情况下延迟收，基金托管人或其委境外功交割的结算指令以及特殊情况下延迟收，基金托管人或其委境外功交割的结算指令以及特殊情况下延迟收，基金托管人或其委境外功交割的结算指令以及特殊情况下延迟收，基金托管人或其委境外功交割的结算指令以及特殊情况下延迟收，基金托管人或其委境外管人应及时通知基金理，以便于和托共同联系解决。管人应及时通知基金理，以便于和托共同联系解决。管人应及时通知基金理，以便于和托共同联系解决。管人应及时通知基金理，以便于和托共同联系解决。管人应及时通知基金理，以便于和托共同联系解决。管人应及时通知基金理，以便于和托共同联系解决。管人应及时通知基金理，以便于和托共同联系解决。管人应及时通知基金理，以便于和托共同联系解决。管人应及时通知基金理，以便于和托共同联系解决。管人应及时通知基金理，以便于和托共同联系解决。管人应及时通知基金理，以便于和托共同联系解决。管人应及时通知基金理，以便于和托共同联系解决。管人应及时通知基金理，以便于和托共同联系解决。管人应及时通知基金理，以便于和托共同联系解决。管人应及时通知基金理，以便于和托共同联系解决。管人应及时通知基金理，以便于和托共同联系解决。

由于全球投资涉及不同市场和结算规则，对是因基金管理人、托其由于全球投资涉及不同市场和结算规则，对是因基金管理人、托其由于全球投资涉及不同市场和结算规则，对是因基金管理人、托其由于全球投资涉及不同市场和结算规则，对是因基金管理人、托其由于全球投资涉及不同市场和结算规则，对是因基金管理人、托其由于全球投资涉及不同市场和结算规则，对是因基金管理人、托其由于全球投资涉及不同市场和结算规则，对是因基金管理人、托其由于全球投资涉及不同市场和结算规则，对是因基金管理人、托其由于全球投资涉及不同市场和结算规则，对是因基金管理人、托其由于全球投资涉及不同市场和结算规则，对是因基金管理人、托其由于全球投资涉及不同市场和结算规则，对是因基金管理人、托其由于全球投资涉及不同市场和结算规则，对是因基金管理人、托其由于全球投资涉及不同市场和结算规则，对是因基金管理人、托其由于全球投资涉及不同市场和结算规则，对是因基金管理人、托其由于全球投资涉及不同市场和结算规则，对是因基金管理人、托其由于全球投资涉及不同市场和结算规则，对是因基金管理人、托其由于全球投资涉及不同市场和结算规则，对是因基金管理人、托其由于全球投资涉及不同市场和结算规则，对是因基金管理人、托其由于全球投资涉及不同市场和结算规则，对是因基金管理人、托其由于全球投资涉及不同市场和结算规则，对是因基金管理人、托其由于全球投资涉及不同市场和结算规则，对是因基金管理人、托其由于全球投资涉及不同市场和结算规则，对是因基金管理人、托其由于全球投资涉及不同市场和结算规则，对是因基金管理人、托其由于全球投资涉及不同市场和结算规则，对是因基金管理人、托其由于全球投资涉及不同市场和结算规则，对是因基金管理人、托其委托代理人的原因造成延迟交收等情况导致基金财产损失，管、不委托代理人的原因造成延迟交收等情况导致基金财产损失，管、不委托代理人的原因造成延迟交收等情况导致基金财产损失，管、不委托代理人的原因造成延迟交收等情况导致基金财产损失，管、不委托代理人的原因造成延迟交收等情况导致基金财产损失，管、不委托代理人的原因造成延迟交收等情况导致基金财产损失，管、不委托代理人的原因造成延迟交收等情况导致基金财产损失，管、不委托代理人的原因造成延迟交收等情况导致基金财产损失，管、不委托代理人的原因造成延迟交收等情况导致基金财产损失，管、不委托代理人的原因造成延迟交收等情况导致基金财产损失，管、不委托代理人的原因造成延迟交收等情况导致基金财产损失，管、不委托代理人的原因造成延迟交收等情况导致基金财产损失，管、不委托代理人的原因造成延迟交收等情况导致基金财产损失，管、不委托代理人的原因造成延迟交收等情况导致基金财产损失，管、不委托代理人的原因造成延迟交收等情况导致基金财产损失，管、不委托代理人的原因造成延迟交收等情况导致基金财产损失，管、不委托代理人的原因造成延迟交收等情况导致基金财产损失，管、不委托代理人的原因造成延迟交收等情况导致基金财产损失，管、不委托代理人的原因造成延迟交收等情况导致基金财产损失，管、不委托代理人的原因造成延迟交收等情况导致基金财产损失，管、不委托代理人的原因造成延迟交收等情况导致基金财产损失，管、不委托代理人的原因造成延迟交收等情况导致基金财产损失，管、不委托代理人的原因造成延迟交收等情况导致基金财产损失，管、不委托代理人的原因造成延迟交收等情况导致基金财产损失，管、不委托代理人的原因造成延迟交收等情况导致基金财产损失，管、不委托代理人的原因造成延迟交收等情况导致基金财产损失，管、不承担赔偿责任，但应当积极采取必要措施降低由此造成的影响。承担赔偿责任，但应当积极采取必要措施降低由此造成的影响。承担赔偿责任，但应当积极采取必要措施降低由此造成的影响。承担赔偿责任，但应当积极采取必要措施降低由此造成的影响。承担赔偿责任，但应当积极采取必要措施降低由此造成的影响。承担赔偿责任，但应当积极采取必要措施降低由此造成的影响。承担赔偿责任，但应当积极采取必要措施降低由此造成的影响。承担赔偿责任，但应当积极采取必要措施降低由此造成的影响。承担赔偿责任，但应当积极采取必要措施降低由此造成的影响。承担赔偿责任，但应当积极采取必要措施降低由此造成的影响。承担赔偿责任，但应当积极采取必要措施降低由此造成的影响。承担赔偿责任，但应当积极采取必要措施降低由此造成的影响。承担赔偿责任，但应当积极采取必要措施降低由此造成的影响。

2、资金和证券账目核对的时间方式、资金和证券账目核对的时间方式、资金和证券账目核对的时间方式、资金和证券账目核对的时间方式、资金和证券账目核对的时间方式、资金和证券账目核对的时间方式、资金和证券账目核对的时间方式、资金和证券账目核对的时间方式

（1）资金账目的核对）资金账目的核对）资金账目的核对）资金账目的核对）资金账目的核对

资金账目按日核实，相符。资金账目按日核实，相符。资金账目按日核实，相符。资金账目按日核实，相符。资金账目按日核实，相符。资金账目按日核实，相符。

（2）证券账目的核对）证券账目的核对）证券账目的核对）证券账目的核对）证券账目的核对

基金托管人应基金托管人应基金托管人应按日核对证券账户中的种类和数量对证券账户中的种类和数量对证券账户中的种类和数量对证券账户中的种类和数量对证券账户中的种类和数量对证券账户中的种类和数量。

3）交易记录的核对交易记录的核对交易记录的核对交易记录的核对

基金管理人应按时与托进行交易记录的核对。基金管理人应按时与托进行交易记录的核对。基金管理人应按时与托进行交易记录的核对。基金管理人应按时与托进行交易记录的核对。基金管理人应按时与托进行交易记录的核对。基金管理人应按时与托进行交易记录的核对。基金管理人应按时与托进行交易记录的核对。基金管理人应按时与托进行交易记录的核对。基金管理人应按时与托进行交易记录的核对。基金管理人应按时与托进行交易记录的核对。

基金管理人可基金管理人可基金管理人可基金管理人可基金管理人可另行书面另行书面另行书面授权但基金托管人及其境外没有义务，在账户现不足的授权但基金托管人及其境外没有义务，在账户现不足的授权但基金托管人及其境外没有义务，在账户现不足的授权但基金托管人及其境外没有义务，在账户现不足的授权但基金托管人及其境外没有义务，在账户现不足的授权但基金托管人及其境外没有义务，在账户现不足的授权但基金托管人及其境外没有义务，在账户现不足的授权但基金托管人及其境外没有义务，在账户现不足的授权但基金托管人及其境外没有义务，在账户现不足的授权但基金托管人及其境外没有义务，在账户现不足的授权但基金托管人及其境外没有义务，在账户现不足的授权但基金托管人及其境外没有义务，在账户现不足的授权但基金托管人及其境外没有义务，在账户现不足的授权但基金托管人及其境外没有义务，在账户现不足的授权但基金托管人及其境外没有义务，在账户现不足的授权但基金托管人及其境外没有义务，在账户现不足的授权但基金托管人及其境外没有义务，在账户现不足的授权但基金托管人及其境外没有义务，在账户现不足的情况下垫付完成交易所需现金。情况下垫付完成交易所需现金。情况下垫付完成交易所需现金。情况下垫付完成交易所需现金。情况下垫付完成交易所需现金。情况下垫付完成交易所需现金。情况下垫付完成交易所需现金。情况下垫付完成交易所需现金。情况下垫付完成交易所需现金。情况下垫付完成交易所需现金。在基金管理人另行书面授权的情况下，在基金管理人另行书面授权的情况下，在基金管理人另行书面授权的情况下，在基金管理人另行书面授权的情况下，在基金管理人另行书面授权的情况下，在基金管理人另行书面授权的情况下，在基金管理人另行书面授权的情况下，在基金管理人另行书面授权的情况下，在基金管理人另行书面授权的情况下，在基金管理人另行书面授权的情况下，在基金管理人另行书面授权的情况下，在基金管理人另行书面授权的情况下，基金管理人认可，基金管理人认可，基金管理人认可，基金管理人认可，基金管理人认可，基金管理人认可，金托管人及其境外有权向基理收回所垫付的资，并取与金托管人及其境外有权向基理收回所垫付的资，并取与金托管人及其境外有权向基理收回所垫付的资，并取与金托管人及其境外有权向基理收回所垫付的资，并取与金托管人及其境外有权向基理收回所垫付的资，并取与金托管人及其境外有权向基理收回所垫付的资，并取与金托管人及其境外有权向基理收回所垫付的资，并取与金托管人及其境外有权向基理收回所垫付的资，并取与金托管人及其境外有权向基理收回所垫付的资，并取与金托管人及其境外有权向基理收回所垫付的资，并取与金托管人及其境外有权向基理收回所垫付的资，并取与金托管人及其境外有权向基理收回所垫付的资，并取与金托管人及其境外有权向基理收回所垫付的资，并取与金托管人及其境外有权向基理收回所垫付的资，并取与金托管人及其境外有权向基理收回所垫付的资，并取与金托管人及其境外有权向基理收回所垫付的资，并取与金托管人及其境外有权向基理收回所垫付的资，并取与金托管人及其境外有权向基理收回所垫付的资，并取与金托管人及其境外有权向基理收回所垫付的资，并取与金托管人及其境外有权向基理收回所垫付的资，并取与金托管人及其境外有权向基理收回所垫付的资，并取与金托管人及其境外有权向基理收回所垫付的资，并取与金托管人及其境外有权向基理收回所垫付的资，并取与金托管人及其境外有权向基理收回所垫付的资，并取与相关的合理费用。基金管人应认可，托及其境外根据不同国家、市场以投资品合理费用。基金管人应认可，托及其境外根据不同国家、市场以投资品合理费用。基金管人应认可，托及其境外根据不同国家、市场以投资品合理费用。基金管人应认可，托及其境外根据不同国家、市场以投资品合理费用。基金管人应认可，托及其境外根据不同国家、市场以投资品合理费用。基金管人应认可，托及其境外根据不同国家、市场以投资品合理费用。基金管人应认可，托及其境外根据不同国家、市场以投资品合理费用。基金管人应认可，托及其境外根据不同国家、市场以投资品合理费用。基金管人应认可，托及其境外根据不同国家、市场以投资品合理费用。基金管人应认可，托及其境外根据不同国家、市场以投资品合理费用。基金管人应认可，托及其境外根据不同国家、市场以投资品合理费用。基金管人应认可，托及其境外根据不同国家、市场以投资品合理费用。基金管人应认可，托及其境外根据不同国家、市场以投资品合理费用。基金管人应认可，托及其境外根据不同国家、市场以投资品合理费用。基金管人应认可，托及其境外根据不同国家、市场以投资品合理费用。基金管人应认可，托及其境外根据不同国家、市场以投资品合理费用。基金管人应认可，托及其境外根据不同国家、市场以投资品合理费用。基金管人应认可，托及其境外根据不同国家、市场以投资品合理费用。基金管人应认可，托及其境外根据不同国家、市场以投资品合理费用。基金管人应认可，托及其境外根据不同国家、市场以投资品合理费用。基金管人应认可，托及其境外根据不同国家、市场以投资品合理费用。基金管人应认可，托及其境外根据不同国家、市场以投资品合理费用。基金管人应认可，托及其境外根据不同国家、市场以投资品合理费用。基金管人应认可，托及其境外根据不同国家、市场以投资品合理费用。基金管人应认可，托及其境外根据不同国家、市场以投资品合理费用。基金管人应认可，托及其境外根据不同国家、市场以投资品种，做出相应的决定在账户资金不足情况下垫付交易所需。基托管人及其境外种，做出相应的决定在账户资金不足情况下垫付交易所需。基托管人及其境外种，做出相应的决定在账户资金不足情况下垫付交易所需。基托管人及其境外种，做出相应的决定在账户资金不足情况下垫付交易所需。基托管人及其境外种，做出相应的决定在账户资金不足情况下垫付交易所需。基托管人及其境外种，做出相应的决定在账户资金不足情况下垫付交易所需。基托管人及其境外种，做出相应的决定在账户资金不足情况下垫付交易所需。基托管人及其境外种，做出相应的决定在账户资金不足情况下垫付交易所需。基托管人及其境外种，做出相应的决定在账户资金不足情况下垫付交易所需。基托管人及其境外种，做出相应的决定在账户资金不足情况下垫付交易所需。基托管人及其境外种，做出相应的决定在账户资金不足情况下垫付交易所需。基托管人及其境外种，做出相应的决定在账户资金不足情况下垫付交易所需。基托管人及其境外种，做出相应的决定在账户资金不足情况下垫付交易所需。基托管人及其境外种，做出相应的决定在账户资金不足情况下垫付交易所需。基托管人及其境外种，做出相应的决定在账户资金不足情况下垫付交易所需。基托管人及其境外种，做出相应的决定在账户资金不足情况下垫付交易所需。基托管人及其境外种，做出相应的决定在账户资金不足情况下垫付交易所需。基托管人及其境外种，做出相应的决定在账户资金不足情况下垫付交易所需。基托管人及其境外种，做出相应的决定在账户资金不足情况下垫付交易所需。基托管人及其境外种，做出相应的决定在账户资金不足情况下垫付交易所需。基托管人及其境外种，做出相应的决定在账户资金不足情况下垫付交易所需。基托管人及其境外种，做出相应的决定在账户资金不足情况下垫付交易所需。基托管人及其境外种，做出相应的决定在账户资金不足情况下垫付交易所需。基托管人及其境外种，做出相应的决定在账户资金不足情况下垫付交易所需。基托管人及其境外种，做出相应的决定在账户资金不足情况下垫付交易所需。基托管人及其境外种，做出相应的决定在账户资金不足情况下垫付交易所需。基托管人及其境外管人所垫付的资金及相关合理费用应从基财产中支。管人所垫付的资金及相关合理费用应从基财产中支。管人所垫付的资金及相关合理费用应从基财产中支。管人所垫付的资金及相关合理费用应从基财产中支。管人所垫付的资金及相关合理费用应从基财产中支。管人所垫付的资金及相关合理费用应从基财产中支。管人所垫付的资金及相关合理费用应从基财产中支。管人所垫付的资金及相关合理费用应从基财产中支。管人所垫付的资金及相关合理费用应从基财产中支。管人所垫付的资金及相关合理费用应从基财产中支。管人所垫付的资金及相关合理费用应从基财产中支。管人所垫付的资金及相关合理费用应从基财产中支。管人所垫付的资金及相关合理费用应从基财产中支。管人所垫付的资金及相关合理费用应从基财产中支。管人所垫付的资金及相关合理费用应从基财产中支。管人所垫付的资金及相关合理费用应从基财产中支。管人所垫付的资金及相关合理费用应从基财产中支。管人所垫付的资金及相关合理费用应从基财产中支。金管理人认可，基托及金管理人认可，基托及金管理人认可，基托及金管理人认可，基托及金管理人认可，基托及金管理人认可，基托及金管理人认可，基托及金管理人认可，基托及其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款项中扣除所垫资及相关合理费用。若其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款项中扣除所垫资及相关合理费用。若其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款项中扣除所垫资及相关合理费用。若其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款项中扣除所垫资及相关合理费用。若其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款项中扣除所垫资及相关合理费用。若其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款项中扣除所垫资及相关合理费用。若其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款项中扣除所垫资及相关合理费用。若其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款项中扣除所垫资及相关合理费用。若其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款项中扣除所垫资及相关合理费用。若其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款项中扣除所垫资及相关合理费用。若其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款项中扣除所垫资及相关合理费用。若其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款项中扣除所垫资及相关合理费用。若其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款项中扣除所垫资及相关合理费用。若其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款项中扣除所垫资及相关合理费用。若其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款项中扣除所垫资及相关合理费用。若其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款项中扣除所垫资及相关合理费用。若其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款项中扣除所垫资及相关合理费用。若其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款项中扣除所垫资及相关合理费用。若其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款项中扣除所垫资及相关合理费用。若其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款项中扣除所垫资及相关合理费用。若其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款项中扣除所垫资及相关合理费用。若其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款项中扣除所垫资及相关合理费用。若其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款项中扣除所垫资及相关合理费用。若其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款项中扣除所垫资及相关合理费用。若其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款项中扣除所垫资及相关合理费用。若其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款项中扣除所垫资及相关合理费用。若相应账户中的资金余额不足，基管理人当按照托及其境外书面通知相应账户中的资金余额不足，基管理人当按照托及其境外书面通知相应账户中的资金余额不足，基管理人当按照托及其境外书面通知相应账户中的资金余额不足，基管理人当按照托及其境外书面通知相应账户中的资金余额不足，基管理人当按照托及其境外书面通知相应账户中的资金余额不足，基管理人当按照托及其境外书面通知相应账户中的资金余额不足，基管理人当按照托及其境外书面通知相应账户中的资金余额不足，基管理人当按照托及其境外书面通知相应账户中的资金余额不足，基管理人当按照托及其境外书面通知相应账户中的资金余额不足，基管理人当按照托及其境外书面通知相应账户中的资金余额不足，基管理人当按照托及其境外书面通知相应账户中的资金余额不足，基管理人当按照托及其境外书面通知相应账户中的资金余额不足，基管理人当按照托及其境外书面通知相应账户中的资金余额不足，基管理人当按照托及其境外书面通知相应账户中的资金余额不足，基管理人当按照托及其境外书面通知相应账户中的资金余额不足，基管理人当按照托及其境外书面通知相应账户中的资金余额不足，基管理人当按照托及其境外书面通知相应账户中的资金余额不足，基管理人当按照托及其境外书面通知相应账户中的资金余额不足，基管理人当按照托及其境外书面通知相应账户中的资金余额不足，基管理人当按照托及其境外书面通知相应账户中的资金余额不足，基管理人当按照托及其境外书面通知相应账户中的资金余额不足，基管理人当按照托及其境外书面通知相应账户中的资金余额不足，基管理人当按照托及其境外书面通知相应账户中的资金余额不足，基管理人当按照托及其境外书面通知相应账户中的资金余额不足，基管理人当按照托及其境外书面通知相应账户中的资金余额不足，基管理人当按照托及其境外书面通知在收到书面通知的在收到书面通知的在收到书面通知的在收到书面通知的 10 个工作日内向基金托管人及其境外补足所需资。否则个工作日内向基金托管人及其境外补足所需资。否则个工作日内向基金托管人及其境外补足所需资。否则个工作日内向基金托管人及其境外补足所需资。否则个工作日内向基金托管人及其境外补足所需资。否则个工作日内向基金托管人及其境外补足所需资。否则个工作日内向基金托管人及其境外补足所需资。否则个工作日内向基金托管人及其境外补足所需资。否则个工作日内向基金托管人及其境外补足所需资。否则个工作日内向基金托管人及其境外补足所需资。否则个工作日内向基金托管人及其境外补足所需资。否则个工作日内向基金托管人及其境外补足所需资。否则个工作日内向基金托管人及其境外补足所需资。否则个工作日内向基金托管人及其境外补足所需资。否则个工作日内向基金托管人及其境外补足所需资。否则个工作日内向基金托管人及其境外补足所需资。否则人及其境外托管对基金理账户中与已垫付资和相关合费用额度当的财人及其境外托管对基金理账户中与已垫付资和相关合费用额度当的财人及其境外托管对基金理账户中与已垫付资和相关合费用额度当的财人及其境外托管对基金理账户中与已垫付资和相关合费用额度当的财人及其境外托管对基金理账户中与已垫付资和相关合费用额度当的财人及其境外托管对基金理账户中与已垫付资和相关合费用额度当的财人及其境外托管对基金理账户中与已垫付资和相关合费用额度当的财人及其境外托管对基金理账户中与已垫付资和相关合费用额度当的财人及其境外托管对基金理账户中与已垫付资和相关合费用额度当的财人及其境外托管对基金理账户中与已垫付资和相关合费用额度当的财人及其境外托管对基金理账户中与已垫付资和相关合费用额度当的财人及其境外托管对基金理账户中与已垫付资和相关合费用额度当的财人及其境外托管对基金理账户中与已垫付资和相关合费用额度当的财人及其境外托管对基金理账户中与已垫付资和相关合费用额度当的财人及其境外托管对基金理账户中与已垫付资和相关合费用额度当的财人及其境外托管对基金理账户中与已垫付资和相关合费用额度当的财人及其境外托管对基金理账户中与已垫付资和相关合费用额度当的财人及其境外托管对基金理账户中与已垫付资和相关合费用额度当的财人及其境外托管对基金理账户中与已垫付资和相关合费用额度当的财人及其境外托管对基金理账户中与已垫付资和相关合费用额度当的财人及其境外托管对基金理账户中与已垫付资和相关合费用额度当的财人及其境外托管对基金理账户中与已垫付资和相关合费用额度当的财人及其境外托管对基金理账户中与已垫付资和相关合费用额度当的财人及其境外托管对基金理账户中与已垫付资和相关合费用额度当的财人及其境外托管对基金理账户中与已垫付资和相关合费用额度当的财人及其境外托管对基金理账户中与已垫付资和相关合费用额度当的财产拥有（并权行使）留置或相关用法律规定的其他利，处应证券。当基产拥有（并权行使）留置或相关用法律规定的其他利，处应证券。当基产拥有（并权行使）留置或相关用法律规定的其他利，处应证券。当基产拥有（并权行使）留置或相关用法律规定的其他利，处应证券。当基产拥有（并权行使）留置或相关用法律规定的其他利，处应证券。当基产拥有（并权行使）留置或相关用法律规定的其他利，处应证券。当基产拥有（并权行使）留置或相关用法律规定的其他利，处应证券。当基产拥有（并权行使）留置或相关用法律规定的其他利，处应证券。当基产拥有（并权行使）留置或相关用法律规定的其他利，处应证券。当基产拥有（并权行使）留置或相关用法律规定的其他利，处应证券。当基产拥有（并权行使）留置或相关用法律规定的其他利，处应证券。当基产拥有（并权行使）留置或相关用法律规定的其他利，处应证券。当基产拥有（并权行使）留置或相关用法律规定的其他利，处应证券。当基产拥有（并权行使）留置或相关用法律规定的其他利，处应证券。当基产拥有（并权行使）留置或相关用法律规定的其他利，处应证券。当基产拥有（并权行使）留置或相关用法律规定的其他利，处应证券。当基产拥有（并权行使）留置或相关用法律规定的其他利，处应证券。当基产拥有（并权行使）留置或相关用法律规定的其他利，处应证券。当基产拥有（并权行使）留置或相关用法律规定的其他利，处应证券。当基产拥有（并权行使）留置或相关用法律规定的其他利，处应证券。当基产拥有（并权行使）留置或相关用法律规定的其他利，处应证券。当基产拥有（并权行使）留置或相关用法律规定的其他利，处应证券。当基产拥有（并权行使）留置或相关用法律规定的其他利，处应证券。当基产拥有（并权行使）留置或相关用法律规定的其他利，处应证券。当基产拥有（并权行使）留置或相关用法律规定的其他利，处应证券。当基产拥有（并权行使）留置或相关用法律规定的其他利，处应证券。当基金托管人及其境外从基理收回所垫付资和相关合费用时，应当地解除金托管人及其境外从基理收回所垫付资和相关合费用时，应当地解除金托管人及其境外从基理收回所垫付资和相关合费用时，应当地解除金托管人及其境外从基理收回所垫付资和相关合费用时，应当地解除金托管人及其境外从基理收回所垫付资和相关合费用时，应当地解除金托管人及其境外从基理收回所垫付资和相关合费用时，应当地解除金托管人及其境外从基理收回所垫付资和相关合费用时，应当地解除金托管人及其境外从基理收回所垫付资和相关合费用时，应当地解除金托管人及其境外从基理收回所垫付资和相关合费用时，应当地解除金托管人及其境外从基理收回所垫付资和相关合费用时，应当地解除金托管人及其境外从基理收回所垫付资和相关合费用时，应当地解除金托管人及其境外从基理收回所垫付资和相关合费用时，应当地解除金托管人及其境外从基理收回所垫付资和相关合费用时，应当地解除金托管人及其境外从基理收回所垫付资和相关合费用时，应当地解除金托管人及其境外从基理收回所垫付资和相关合费用时，应当地解除金托管人及其境外从基理收回所垫付资和相关合费用时，应当地解除金托管人及其境外从基理收回所垫付资和相关合费用时，应当地解除金托管人及其境外从基理收回所垫付资和相关合费用时，应当地解除金托管人及其境外从基理收回所垫付资和相关合费用时，应当地解除金托管人及其境外从基理收回所垫付资和相关合费用时，应当地解除金托管人及其境外从基理收回所垫付资和相关合费用时，应当地解除金托管人及其境外从基理收回所垫付资和相关合费用时，应当地解除金托管人及其境外从基理收回所垫付资和相关合费用时，应当地解除金托管人及其境外从基理收回所垫付资和相关合费用时，应当地解除金托管人及其境外从基理收回所垫付资和相关合费用时，应当地解除金托管人及其境外从基理收回所垫付资和相关合费用时，应当地解除设置于基金财产上的、与收回额相当留置权。于基金财产上的、与收回额相当留置权。于基金财产上的、与收回额相当留置权。于基金财产上的、与收回额相当留置权。于基金财产上的、与收回额相当留置权。于基金财产上的、与收回额相当留置权。于基金财产上的、与收回额相当留置权。于基金财产上的、与收回额相当留置权。于基金财产上的、与收回额相当留置权。于基金财产上的、与收回额相当留置权。

基金托管人及其境外行使留置权时不得损害份额持有的合法益。基金托管人及其境外行使留置权时不得损害份额持有的合法益。基金托管人及其境外行使留置权时不得损害份额持有的合法益。基金托管人及其境外行使留置权时不得损害份额持有的合法益。基金托管人及其境外行使留置权时不得损害份额持有的合法益。基金托管人及其境外行使留置权时不得损害份额持有的合法益。基金托管人及其境外行使留置权时不得损害份额持有的合法益。基金托管人及其境外行使留置权时不得损害份额持有的合法益。基金托管人及其境外行使留置权时不得损害份额持有的合法益。基金托管人及其境外行使留置权时不得损害份额持有的合法益。基金托管人及其境外行使留置权时不得损害份额持有的合法益。基金托管人及其境外行使留置权时不得损害份额持有的合法益。基金托管人及其境外行使留置权时不得损害份额持有的合法益。基金托管人及其境外行使留置权时不得损害份额持有的合法益。基金托管人及其境外行使留置权时不得损害份额持有的合法益。基金托管人及其境外行使留置权时不得损害份额持有的合法益。

（二）基金申购和赎回业务处理的本规定（二）基金申购和赎回业务处理的本规定（二）基金申购和赎回业务处理的本规定（二）基金申购和赎回业务处理的本规定（二）基金申购和赎回业务处理的本规定（二）基金申购和赎回业务处理的本规定（二）基金申购和赎回业务处理的本规定（二）基金申购和赎回业务处理的本规定（二）基金申购和赎回业务处理的本规定

1、基金份额申购赎回的确认清算由管理人指定登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人指定登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人指定登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人指定登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人指定登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人指定登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人指定登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人指定登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人指定登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人指定登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人指定登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人指定登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人指定登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人指定登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人指定登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人指定登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人指定登记结机构负责。

2、基金管理人应保证其委托的登记结算机构于每个开放日将申购赎回式数、基金管理人应保证其委托的登记结算机构于每个开放日将申购赎回式数、基金管理人应保证其委托的登记结算机构于每个开放日将申购赎回式数、基金管理人应保证其委托的登记结算机构于每个开放日将申购赎回式数、基金管理人应保证其委托的登记结算机构于每个开放日将申购赎回式数、基金管理人应保证其委托的登记结算机构于每个开放日将申购赎回式数、基金管理人应保证其委托的登记结算机构于每个开放日将申购赎回式数、基金管理人应保证其委托的登记结算机构于每个开放日将申购赎回式数、基金管理人应保证其委托的登记结算机构于每个开放日将申购赎回式数、基金管理人应保证其委托的登记结算机构于每个开放日将申购赎回式数、基金管理人应保证其委托的登记结算机构于每个开放日将申购赎回式数、基金管理人应保证其委托的登记结算机构于每个开放日将申购赎回式数、基金管理人应保证其委托的登记结算机构于每个开放日将申购赎回式数、基金管理人应保证其委托的登记结算机构于每个开放日将申购赎回式数、基金管理人应保证其委托的登记结算机构于每个开放日将申购赎回式数、基金管理人应保证其委托的登记结算机构于每个开放日将申购赎回式数、基金管理人应保证其委托的登记结算机构于每个开放日将申购赎回式数、基金管理人应保证其委托的登记结算机构于每个开放日将申购赎回式数、基金管理人应保证其委托的登记结算机构于每个开放日将申购赎回式数据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回开放式数准确完整性负据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回开放式数准确完整性负据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回开放式数准确完整性负据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回开放式数准确完整性负据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回开放式数准确完整性负据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回开放式数准确完整性负据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回开放式数准确完整性负据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回开放式数准确完整性负据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回开放式数准确完整性负据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回开放式数准确完整性负据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回开放式数准确完整性负据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回开放式数准确完整性负据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回开放式数准确完整性负据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回开放式数准确完整性负据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回开放式数准确完整性负据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回开放式数准确完整性负据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回开放式数准确完整性负据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回开放式数准确完整性负据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回开放式数准确完整性负据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回开放式数准确完整性负据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回开放式数准确完整性负据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回开放式数准确完整性负据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回开放式数准确完整性负据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回开放式数准确完整性负据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回开放式数准确完整性负据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回开放式数准确完整性负责。基金托管人应及时查收申购资的到账情况并划付赎回款项责。基金托管人应及时查收申购资的到账情况并划付赎回款项责。基金托管人应及时查收申购资的到账情况并划付赎回款项责。基金托管人应及时查收申购资的到账情况并划付赎回款项责。基金托管人应及时查收申购资的到账情况并划付赎回款项责。基金托管人应及时查收申购资的到账情况并划付赎回款项责。基金托管人应及时查收申购资的到账情况并划付赎回款项责。基金托管人应及时查收申购资的到账情况并划付赎回款项责。基金托管人应及时查收申购资的到账情况并划付赎回款项责。基金托管人应及时查收申购资的到账情况并划付赎回款项责。基金托管人应及时查收申购资的到账情况并划付赎回款项责。基金托管人应及时查收申购资的到账情况并划付赎回款项责。基金托管人应及时查收申购资的到账情况并划付赎回款项责。

基金托管人应及时查收申购资的到账情况并划付赎回款项3、登记结算机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据，如、登记结算机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据，如、登记结算机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据，如、登记结算机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据，如、登记结算机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据，如、登记结算机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据，如、登记结算机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据，如、登记结算机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据，如、登记结算机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据，如、登记结算机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据，如、登记结算机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据，如、登记结算机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据，如、登记结算机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据，如、登记结算机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据，如、登记结算机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据，如、登记结算机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据，如因各种原，该因各种原，该因各种原，该因各种原，该因各种原，该系统无法正常发送，双方可协商解决处理式。基金管人向托的数据系统无法正常发送，双方可协商解决处理式。基金管人向托的数据系统无法正常发送，双方可协商解决处理式。基金管人向托的数据系统无法正常发送，双方可协商解决处理式。基金管人向托的数据系统无法正常发送，双方可协商解决处理式。基金管人向托的数据系统无法正常发送，双方可协商解决处理式。基金管人向托的数据系统无法正常发送，双方可协商解决处理式。基金管人向托的数据系统无法正常发送，双方可协商解决处理式。基金管人向托的数据系统无法正常发送，双方可协商解决处理式。基金管人向托的数据系统无法正常发送，双方可协商解决处理式。基金管人向托的数据系统无法正常发送，双方可协商解决处理式。基金管人向托的数据系统无法正常发送，双方可协商解决处理式。基金管人向托的数据系统无法正常发送，双方可协商解决处理式。基金管人向托的数据系统无法正常发送，双方可协商解决处理式。基金管人向托的数据系统无法正常发送，双方可协商解决处理式。基金管人向托的数据系统无法正常发送，双方可协商解决处理式。基金管人向托的数据系统无法正常发送，双方可协商解决处理式。基金管人向托的数据系统无法正常发送，双方可协商解决处理式。基金管人向托的数据系统无法正常发送，双方可协商解决处理式。基金管人向托的数据系统无法正常发送，双方可协商解决处理式。基金管人向托的数据系统无法正常发送，双方可协商解决处理式。基金管人向托的数据系统无法正常发送，双方可协商解决处理式。基金管人向托的数据系统无法正常发送，双方可协商解决处理式。基金管人向托的数据系统无法正常发送，双方可协商解决处理式。基金管人向托的数据系统无法正常发送，双方可协商解决处理式。基金管人向托的数据系统无法正常发送，双方可协商解决处理式。基金管人向托的数据各自按有关规定保存。各自按有关规定保存。各自按有关规定保存。各自按有关规定保存。各自按有关规定保存。

4、如基金管理人委托其他机构办本的登记结算业务，应保证上述相关事宜按时进、如基金管理人委托其他机构办本的登记结算业务，应保证上述相关事宜按时进、如基金管理人委托其他机构办本的登记结算业务，应保证上述相关事宜按时进、如基金管理人委托其他机构办本的登记结算业务，应保证上述相关事宜按时进、如基金管理人委托其他机构办本的登记结算业务，应保证上述相关事宜按时进、如基金管理人委托其他机构办本的登记结算业务，应保证上述相关事宜按时进、如基金管理人委托其他机构办本的登记结算业务，应保证上述相关事宜按时进、如基金管理人委托其他机构办本的登记结算业务，应保证上述相关事宜按时进、如基金管理人委托其他机构办本的登记结算业务，应保证上述相关事宜按时进、如基金管理人委托其他机构办本的登记结算业务，应保证上述相关事宜按时进、如基金管理人委托其他机构办本的登记结算业务，应保证上述相关事宜按时进、如基金管理人委托其他机构办本的登记结算业务，应保证上述相关事宜按时进、如基金管理人委托其他机构办本的登记结算业务，应保证上述相关事宜按时进、如基金管理人委托其他机构办本的登记结算业务，应保证上述相关事宜按时进、如基金管理人委托其他机构办本的登记结算业务，应保证上述相关事宜按时进、如基金管理人委托其他机构办本的登记结算业务，应保证上述相关事宜按时进、如基金管理人委托其他机构办本的登记结算业务，应保证上述相关事宜按时进、如基金管理人委托其他机构办本的登记结算业务，应保证上述相关事宜按时进、如基金管理人委托其他机构办本的登记结算业务，应保证上述相关事宜按时进行。否则，由基金管理人承担相应的责任行。否则，由基金管理人承担相应的责任行。否则，由基金管理人承担相应的责任行。否则，由基金管理人承担相应的责任行。否则，由基金管理人承担相应的责任行。否则，由基金管理人承担相应的责任行。否则，由基金管理人承担相应的责任行。否则，由基金管理人承担相应的责任行。

否则，由基金管理人承担相应的责任5、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日

期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿的损失。的损失。

6、赎回和分红资金划拨规定、赎回和分红资金划拨规定、赎回和分红资金划拨规定、赎回和分红资金划拨规定、赎回和分红资金划拨规定、赎回和分红资金划拨规定、赎回和分红资金划拨规定

拨付赎回款或进行基金分红时，如托管账户有足够的资人应按拨；付赎回款或进行基金分红时，如托管账户有足够的资人应按拨；付赎回款或进行基金分红时，如托管账户有足够的资人应按拨；付赎回款或进行基金分红时，如托管账户有足够的资人应按拨；付赎回款或进行基金分红时，如托管账户有足够的资人应按拨；付赎回款或进行基金分红时，如托管账户有足够的资人应按拨；付赎回款或进行基金分红时，如托管账户有足够的资人应按拨；付赎回款或进行基金分红时，如托管账户有足够的资人应按拨；付赎回款或进行基金分红时，如托管账户有足够的资人应按拨；付赎回款或进行基金分红时，如托管账户有足够的资人应按拨；付赎回款或进行基金分红时，如托管账户有足够的资人应按拨；付赎回款或进行基金分红时，如托管账户有足够的资人应按拨；付赎回款或进行基金分红时，如托管账户有足够的资人应按拨；付赎回款或进行基金分红时，如托管账户有足够的资人应按拨；付赎回款或进行基金分红时，如托管账户有足够的资人应按拨；付赎回款或进行基金分红时，如托管账户有足够的资人应按拨；付赎回款或进行基金分红时，如托管账户有足够的资人应按拨；付赎回款或进行基金分红时，如托管账户有足够的资人应按拨；付赎回款或进行基金分红时，如托管账户有足够的资人应按拨；付赎回款或进行基金分红时，如托管账户有足够的资人应按拨；因基金银行账户没有足够的资，导致托管人不能按时拨付如系理原造因基金银行账户没有足够的资，导致托管人不能按时拨付如系理原造因基金银行账户没有足够的资，导致托管人不能按时拨付如系理原造因基金银行账户没有足够的资，导致托管人不能按时拨付如系理原造因基金银行账户没有足够的资，导致托管人不能按时拨付如系理原造因基金银行账户没有足够的资，导致托管人不能按时拨付如系理原造因基金银行账户没有足够的资，导致托管人不能按时拨付如系理原造因基金银行账户没有足够的资，导致托管人不能按时拨付如系理原造因基金银行账户没有足够的资，导致托管人不能按时拨付如系理原造因基金银行账户没有足够的资，导致托管人不能按时拨付如系理原造因基金银行账户没有足够的资，导致托管人不能按时拨付如系理原造因基金银行账户没有足够的资，导致托管人不能按时拨付如系理原造因基金银行账户没有足够的资，导致托管人不能按时拨付如系理原造因基金银行账户没有足够的资，导致托管人不能按时拨付如系理原造因基金银行账户没有足够的资，导致托管人不能按时拨付如系理原造因基金银行账户没有足够的资，导致托管人不能按时拨付如系理原造因基金银行账户没有足够的资，导致托管人不能按时拨付如系理原造因基金银行账户没有足够的资，导致托管人不能按时拨付如系理原造因基金银行账户没有足够的资，导致托管人不能按时拨付如系理原造因基金银行账户没有足够的资，导致托管人不能按时拨付如系理原造因基金银行账户没有足够的资，导致托管人不能按时拨付如系理原造因基金银行账户没有足够的资，导致托管人不能按时拨付如系理原造因基金银行账户没有足够的资，导致托管人不能按时拨付如系理原造因基金银行账户没有足够的资，导致托管人不能按时拨付如系理原造因基金银行账户没有足够的资，导致托管人不能按时拨付如系理原造因基金银行账户没有足够的资，导致托管人不能按时拨付如系理原造成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。

7、资金指令、资金指令、资金指令

基金托管账户与基金托管账户与基金托管账户与基金托管账户与基金托管账户与基金托管账户与 “基金清算账户基金清算账户基金清算账户基金清算账户 ”间的资金清算遵循间的资金清算遵循间的资金清算遵循间的资金清算遵循间的资金清算遵循 “全额清算、净交收全额清算、净交收全额清算、净交收全额清算、净交收全额清算、净交收全额清算、净交收 ”的原则，的原则，的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额含赎即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额含赎即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额含赎即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额含赎即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额含赎即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额含赎即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额含赎即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额含赎即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额含赎即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额含赎即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额含赎即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额含赎即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额含赎即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额含赎即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额含赎即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额含赎即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额含赎即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额含赎即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额含赎即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额含赎即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额含赎即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额含赎即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额含赎即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额含赎即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额含赎即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额含赎回资金、赎费基转换出款及）的差额来确定托管账户净应收或付，回资金、赎费基转换出款及）的差额来确定托管账户净应收或付，回资金、赎费基转换出款及）的差额来确定托管账户净应收或付，回资金、赎费基转换出款及）的差额来确定托管账户净应收或付，回资金、赎费基转换出款及）的差额来确定托管账户净应收或付，回资金、赎费基转换出款及）的差额来确定托管账户净应收或付，回资金、赎费基转换出款及）的差额来确定托管账户净应收或付，回资金、赎费基转换出款及）的差额来确定托管账户净应收或付，回资金、赎费基转换出款及）的差额来确定托管账户净应收或付，回资金、赎费基转换出款及）的差额来确定托管账户净应收或付，回资金、赎费基转换出款及）的差额来确定托管账户净应收或付，回资金、赎费基转换出款及）的差额来确定托管账户净应收或付，回资金、赎费基转换出款及）的差额来确定托管账户净应收或付，回资金、赎费基转换出款及）的差额来确定托管账户净应收或付，回资金、赎费基转换出款及）的差额来确定托管账户净应收或付，回资金、赎费基转换出款及）的差额来确定托管账户净应收或付，回资金、赎费基转换出款及）的差额来确定托管账户净应收或付，回资金、赎费基转换出款及）的差额来确定托管账户净应收或付，回资金、赎费基转换出款及）的差额来确定托管账户净应收或付，回资金、赎费基转换出款及）的差额来确定托管账户净应收或付，回资金、赎费基转换出款及）的差额来确定托管账户净应收或付，回资金、赎费基转换出款及）的差额来确定托管账户净应收或付，回资金、赎费基转换出款及）的差额来确定托管账户净应收或付，回资金、赎费基转换出款及）的差额来确定托管账户净应收或付，回资金、赎费基转换出款及）的差额来确定托管账户净应收或付，回资金、赎费基转换出款及）的差额来确定托管账户净应收或付，以此确定资金交收额。以此确定资金交收额。以此确定资金交收额。以此确定资金交收额。以此确定资金交收额。

资金指令的格式、内容发送接资金指令的格式、内容发送接资金指令的格式、内容发送接资金指令的格式、内容发送接资金指令的格式、内容发送接资金指令的格式、内容发送接资金指令的格式、内容发送接资金指令的格式、内容发送接资金指令的格式、内容发送接资金指令的格式、内容发送接资金指令的格式、内容发送接收和确认方式等除与投资指令相同外，其他部分另行收和确认方式等除与投资指令相同外，其他部分另行收和确认方式等除与投资指令相同外，其他部分另行收和确认方式等除与投资指令相同外，其他部分另行收和确认方式等除与投资指令相同外，其他部分另行收和确认方式等除与投资指令相同外，其他部分另行收和确认方式等除与投资指令相同外，其他部分另行收和确认方式等除与投资指令相同外，其他部分另行收和确认方式等除与投资指令相同外，其他部分另行收和确认方式等除与投资指令相同外，其他部分另行收和确认方式等除与投资指令相同外，其他部分另行收和确认方式等除与投资指令相同外，其他部分另行收和确认方式等除与投资指令相同外，其他部分另行收和确认方式等除与投资指令相同外，其他部分另行收和确认方式等除与投资指令相同外，其他部分另行规定。

（三）基金申购和赎回业务处理的本流程（三）基金申购和赎回业务处理的本流程（三）基金申购和赎回业务处理的本流程（三）基金申购和赎回业务处理的本流程（三）基金申购和赎回业务处理的本流程（三）基金申购和赎回业务处理的本流程（三）基金申购和赎回业务处理的本流程（三）基金申购和赎回业务处理的本流程（三）基金申购和赎回业务处理的本流程

1、基金份额申购赎回的确认清算由管理人或其委托登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人或其委托登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人或其委托登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人或其委托登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人或其委托登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人或其委托登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人或其委托登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人或其委托登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人或其委托登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人或其委托登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人或其委托登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人或其委托登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人或其委托登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人或其委托登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人或其委托登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人或其委托登记结机构负责。、基金份额申购赎回的确认清算由管理人或其委托登记结机构负责。

2、申购赎回款的交收资金清算和数据传递时间程序、申购赎回款的交收资金清算和数据传递时间程序、申购赎回款的交收资金清算和数据传递时间程序、申购赎回款的交收资金清算和数据传递时间程序、申购赎回款的交收资金清算和数据传递时间程序、申购赎回款的交收资金清算和数据传递时间程序、申购赎回款的交收资金清算和数据传递时间程序、申购赎回款的交收资金清算和数据传递时间程序、申购赎回款的交收资金清算和数据传递时间程序、申购赎回款的交收资金清算和数据传递时间程序、申购赎回款的交收资金清算和数据传递时间程序、申购赎回款的交收资金清算和数据传递时间程序、申购赎回款的交收资金清算和数据传递时间程序

投资者投资者 T日赎回申请成功后，基金管理人将通过登记结算机构及其相关销售在赎回申请成功后，基金管理人将通过登记结算机构及其相关销售在赎回申请成功后，基金管理人将通过登记结算机构及其相关销售在赎回申请成功后，基金管理人将通过登记结算机构及其相关销售在赎回申请成功后，基金管理人将通过登记结算机构及其相关销售在赎回申请成功后，基金管理人将通过登记结算机构及其相关销售在赎回申请成功后，基金管理人将通过登记结算机构及其相关销售在赎回申请成功后，基金管理人将通过登记结算机构及其相关销售在赎回申请成功后，基金管理人将通过登记结算机构及其相关销售在赎回申请成功后，基金管理人将通过登记结算机构及其相关销售在赎回申请成功后，基金管理人将通过登记结算机构及其相关销售在赎回申请成功后，基金管理人将通过登记结算机构及其相关销售在赎回申请成功后，基金管理人将通过登记结算机构及其相关销售在赎回申请成功后，基金管理人将通过登记结算机构及其相关销售在法律法规定的期限法规定的期限法规定的期限法规定的期限法规定的期限内将赎回款项划往基金份额持有人账户内将赎回款项划往基金份额持有人账户内将赎回款项划往基金份额持有人账户内将赎回款项划往基金份额持有人账户内将赎回款项划往基金份额持有人账户内将赎回款项划往基金份额持有人账户内将赎回款项划往基金份额持有人账户内将赎回款项划往基金份额持有人账户内将赎回款项划往基金份额持有人账户内将赎回款项划往基金份额持有人账户内将赎回款项划往基金份额持有人账户。外管局相关规定有变更或本基金所外管局相关规定有变更或本基金所外管局相关规定有变更或本基金所外管局相关规定有变更或本基金所外管局相关规定有变更或本基金所外管局相关规定有变更或本基金所外管局相关规定有变更或本基金所外管局相关规定有变更或本基金所外管局相关规定有变更或本基金所外管局相关规定有变更或本基金所投资市场的交易清算规则有变更时投资市场的交易清算规则有变更时投资市场的交易清算规则有变更时投资市场的交易清算规则有变更时投资市场的交易清算规则有变更时投资市场的交易清算规则有变更时投资市场的交易清算规则有变更时 , 赎回款支付时间将相应调整赎回款支付时间将相应调整赎回款支付时间将相应调整赎回款支付时间将相应调整赎回款支付时间将相应调整赎回款支付时间将相应调整。在发生巨额赎回的情形时，在发生巨额赎回的情形时，在发生巨额赎回的情形时，在发生巨额赎回的情形时，在发生巨额赎回的情形时，在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》有关条处理款项的支付办法参照《基金合同》有关条处理款项的支付办法参照《基金合同》有关条处理款项的支付办法参照《基金合同》有关条处理款项的支付办法参照《基金合同》有关条处理款项的支付办法参照《基金合同》有关条处理款项的支付办法参照《基金合同》有关条处理款项的支付办法参照《基金合同》有关条处理款项的支付办法参照《基金合同》有关条处理款项的支付办法参照《基金合同》有关条处理。

3、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日、对于基金申购过程中产生的应收资，由管理人负责与有关当事确定到账日期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时期并通知基金托管人，到账日财产没有达户的应及时理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的管应负责向有关当事追偿的损失。的损失。

4、资金指令、资金指令、资金指令

除申购款项到达基金资账户需双方按约定式对外，回期付和与投有关的除申购款项到达基金资账户需双方按约定式对外，回期付和与投有关的除申购款项到达基金资账户需双方按约定式对外，回期付和与投有关的除申购款项到达基金资账户需双方按约定式对外，回期付和与投有关的除申购款项到达基金资账户需双方按约定式对外，回期付和与投有关的除申购款项到达基金资账户需双方按约定式对外，回期付和与投有关的除申购款项到达基金资账户需双方按约定式对外，回期付和与投有关的除申购款项到达基金资账户需双方按约定式对外，回期付和与投有关的除申购款项到达基金资账户需双方按约定式对外，回期付和与投有关的除申购款项到达基金资账户需双方按约定式对外，回期付和与投有关的除申购款项到达基金资账户需双方按约定式对外，回期付和与投有关的除申购款项到达基金资账户需双方按约定式对外，回期付和与投有关的除申购款项到达基金资账户需双方按约定式对外，回期付和与投有关的除申购款项到达基金资账户需双方按约定式对外，回期付和与投有关的除申购款项到达基金资账户需双方按约定式对外，回期付和与投有关的除申购款项到达基金资账户需双方按约定式对外，回期付和与投有关的除申购款项到达基金资账户需双方按约定式对外，回期付和与投有关的除申购款项到达基金资账户需双方按约定式对外，回期付和与投有关的除申购款项到达基金资账户需双方按约定式对外，回期付和与投有关的除申购款项到达基金资账户需双方按约定式对外，回期付和与投有关的除申购款项到达基金资账户需双方按约定式对外，回期付和与投有关的除申购款项到达基金资账户需双方按约定式对外，回期付和与投有关的除申购款项到达基金资账户需双方按约定式对外，回期付和与投有关的除申购款项到达基金资账户需双方按约定式对外，回期付和与投有关的除申购款项到达基金资账户需双方按约定式对外，回期付和与投有关的付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。

资金指令的格式、内容发送接收和确认方等与投相同。资金指令的格式、内容发送接收和确认方等与投相同。资金指令的格式、内容发送接收和确认方等与投相同。资金指令的格式、内容发送接收和确认方等与投相同。资金指令的格式、内容发送接收和确认方等与投相同。资金指令的格式、内容发送接收和确认方等与投相同。资金指令的格式、内容发送接收和确认方等与投相同。资金指令的格式、内容发送接收和确认方等与投相同。资金指令的格式、内容发送接收和确认方等与投相同。资金指令的格式、内容发送接收和确认方等与投相同。资金指令的格式、内容发送接收和确认方等与投相同。资金指令的格式、内容发送接收和确认方等与投相同。资金指令的格式、内容发送接收和确认方等与投相同。资金指令的格式、内容发送接收和确认方等与投相同。

（四）基金分红（四）基金分红（四）基金分红

1、基金管理人确定分红方案、基金管理人确定分红方案、基金管理人确定分红方案、基金管理人确定分红方案、基金管理人确定分红方案、基金管理人确定分红方案、基金管理人确定分红方案通知基金托管人，双方核定后报中国证监会备案并公告。通知基金托管人，双方核定后报中国证监会备案并公告。通知基金托管人，双方核定后报中国证监会备案并公告。通知基金托管人，双方核定后报中国证监会备案并公告。通知基金托管人，双方核定后报中国证监会备案并公告。通知基金托管人，双方核定后报中国证监会备案并公告。通知基金托管人，双方核定后报中国证监会备案并公告。通知基金托管人，双方核定后报中国证监会备案并公告。通知基金托管人，双方核定后报中国证监会备案并公告。通知基金托管人，双方核定后报中国证监会备案并公告。通知基金托管人，双方核定后报中国证监会备案并公告。通知基金托管人，双方核定后报中国证监会备案并公告。

2、基金托管人和理对分红进行账务处并核无误后，向、基金托管人和理对分红进行账务处并核无误后，向、基金托管人和理对分红进行账务处并核无误后，向、基金托管人和理对分红进行账务处并核无误后，向、基金托管人和理对分红进行账务处并核无误后，向、基金托管人和理对分红进行账务处并核无误后，向、基金托管人和理对分红进行账务处并核无误后，向、基金托管人和理对分红进行账务处并核无误后，向、基金托管人和理对分红进行账务处并核无误后，向、基金托管人和理对分红进行账务处并核无误后，向、基金托管人和理对分红进行账务处并核无误后，向、基金托管人和理对分红进行账务处并核无误后，向、基金托管人和理对分红进行账务处并核无误后，向、基金托管人和理对分红进行账务处并核无误后，向、基金托管人和理对分红进行账务处并核无误后，向、基金托管人和理对分红进行账务处并核无误后，向、基金托管人和理对分红进行账务处并核无误后，向、基金托管人和理对分红进行账务处并核无误后，向、基金托管人和理对分红进行账务处并核无误后，向托管人发送现金红利的划款指令，基应及时将资入定专用账户。托管人发送现金红利的划款指令，基应及时将资入定专用账户。托管人发送现金红利的划款指令，基应及时将资入定专用账户。托管人发送现金红利的划款指令，基应及时将资入定专用账户。托管人发送现金红利的划款指令，基应及时将资入定专用账户。托管人发送现金红利的划款指令，基应及时将资入定专用账户。托管人发送现金红利的划款指令，基应及时将资入定专用账户。托管人发送现金红利的划款指令，基应及时将资入定专用账户。托管人发送现金红利的划款指令，基应及时将资入定专用账户。托管人发送现金红利的划款指令，基应及时将资入定专用账户。托管人发送现金红利的划款指令，基应及时将资入定专用账户。托管人发送现金红利的划款指令，基应及时将资入定专用账户。托管人发送现金红利的划款指令，基应及时将资入定专用账户。托管人发送现金红利的划款指令，基应及时将资入定专用账户。托管人发送现金红利的划款指令，基应及时将资入定专用账户。托管人发送现金红利的划款指令，基应及时将资入定专用账户。

3、基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。、基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。、基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。、基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。、基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。、基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。、基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。、基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。、基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。、基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。、基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。、基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。、基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。、基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。、基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。

九、基金资产净值计算和会核九、基金资产净值计算和会核九、基金资产净值计算

和会核基金资产的净值计算和会核按照相关法律规进行，管理人可以委托第三方基金资产的净值计算和会核按照相关法律规进行，管理人可以委托第三方基金资产的净值计算和会核按照相关法律规进行，管理人可以委托第三方基金资产的净值计算和会核按照相关法律规进行，管理人可以委托第三方基金资产的净值计算和会核按照相关法律规进行，管理人可以委托第三方基金资产的净值计算和会核按照相关法律规进行，管理人可以委托第三方基金资产的净值计算和会核按照相关法律规进行，管理人可以委托第三方基金资产的净值计算和会核按照相关法律规进行，管理人可以委托第三方基金资产的净值计算和会核按照相关法律规进行，管理人可以委托第三方基金资产的净值计算和会核按照相关法律规进行，管理人可以委托第三方基金资产的净值计算和会核按照相关法律规进行，管理人可以委托第三方基金资产的净值计算和会核按照相关法律规进行，管理人可以委托第三方基金资产的净值计算和会核按照相关法律规进行，管理人可以委托第三方基金资产的净值计算和会核按照相关法律规进行，管理人可以委托第三方基金资产的净值计算和会核按照相关法律规进行，管理人可以委托第三方基金资产的净值计算和会核按照相关法律规进行，管理人可以委托第三方基金资产的净值计算和会核按照相关法律规进行，管理人可以委托第三方基金资产的净值计算和会核按照相关法律规进行，管理人可以委托第三方基金资产的净值计算和会核按照相关法律规进行，管理人可以委托第三方基金资产的净值计算和会核按照相关法律规进行，管理人可以委托第三方基金资产的净值计算和会核按照相关法律规进行，管理人可以委托第三方基金资产的净值计算和会核按照相关法律规进行，管理人可以委托第三方基金资产的净值计算和会核按照相关法律规进行，管理人可以委托第三方基金资产的净值计算和会核按照相关法律规进行，管理人可以委托第三方基金资产的净值计算和会核按照相关法律规进行，管理人可以委托第三方机构完成。基金托管人可委境外机构完成。基金托管人可委境外机构完成。基金托管人可委境外机构完成。基金托管人可委境外机构完成。基金托管人可委境外机构完成。基金托管人可委境外机构完成。基金托管人可委境外机构完成。基金托管人可委境外机构完成。基金托管人可委境外机构完成。

基金托管人可委境外（一）基金资产净值的计算和复核（一）基金资产净值的计算和复核（一）基金资产净值的计算和复核（一）基金资产净值的计算和复核（一）基金资产净值的计算和复核（一）基金资产净值的计算和复核（一）基金资产净值的计算和复核

1、基金资产净值、基金资产净值、基金资产净值、基金资产净值

基金资产净值是指总减去负债后基金资产净值是指总减去负债后基金资产净值是指总减去负债后基金资产净值是指总减去负债后基金资产净值是指总减去负债后基金资产净值是指总减去负债后基金资产净值是指总减去负债后基金资产净值是指总减去负债后基金资产净值是指总减去负债后基金资产净值是指总减去负债后基金资产净值是指总减去负债后基金资产净值是指总减去负债后基金资产净值是指总减去负债后的净资产值。基金份额是指的净资产值。基金份额是指的净资产值。基金份额是指的净资产值。基金份额是指的净资产值。基金份额是指的净资产值。基金份额是指的净资产值。基金份额是指的净资产值。基金份额是指的净资产值。基金份额是指的净资产值。基金份额是指的净资产值。基金份额是指的净资产值。基金份额是指值除以基金份额总数后的价。净计算精确到值除以基金份额总数后的价。净计算精确到值除以基金份额总数后的价。净计算精确到值除以基金份额总数后的价。净计算精确到值除以基金份额总数后的价。净计算精确到值除以基金份额总数后的价。净计算精确到值除以基金份额总数后的价。净计算精确到值除以基金份额总数后的价。净计算精确到值除以基金份额总数后的价。净计算精确到值除以基金份额总数后的价。净计算精确到值除以基金份额总数后的价。净计算精确到值除以基金份额总数后的价。净计算精确到值除以基金份额总数后的价。净计算精确到 0.000.00 01元，小数点后第元，小数点后第元，小数点后第元，小数点后第五位四舍位四舍五入，国家另有规定的从其。五入，国家另有规定的从其。五入，国家另有规定的从其。五入，国家另有规定的从其。五入，国家另有规定的从其。五入，国家另有规定的从其。五入，国家另有规定的从其。

2、复核程序复核程序复核程序

基金管理人或其委托的第三方机构每个估值日对进行，原则应符合《基金管理人或其委托的第三方机构每个估值日对进行，原则应符合《基金管理人或其委托的第三方机构每个估值日对进行，原则应符合《基金管理人或其委托的第三方机构每个估值日对进行，原则应符合《基金管理人或其委托的第三方机构每个估值日对进行，原则应符合《基金管理人或其委托的第三方机构每个估值日对进行，原则应符合《基金管理人或其委托的第三方机构每个估值日对进行，原则应符合《基金管理人或其委托的第三方机构每个估值日对进行，原则应符合《基金管理人或其委托的第三方机构每个估值日对进行，原则应符合《基金管理人或其委托的第三方机构每个估值日对进行，原则应符合《基金管理人或其委托的第三方机构每个估值日对进行，原则应符合《基金管理人或其委托的第三方机构每个估值日对进行，原则应符合《基金管理人或其委托的第三方机构每个估值日对进行，原则应符合《基金管理人或其委托的第三方机构每个估值日对进行，原则应符合《基金管理人或其委托的第三方机构每个估值日对进行，原则应符合《基金管理人或其委托的第三方机构每个估值日对进行，原则应符合《基金管理人或其委托的第三方机构每个估值日对进行，原则应符合《基金管理人或其委托的第三方机构每个估值日对进行，原则应符合《基金管理人或其委托的第三方机构每个估值日对进行，原则应符合《基金管理人或其委托的第三方机构每个估值日对进行，原则应符合《基金管理人或其委托的第三方机构每个估值日对进行，原则应符合《基金管理人或其委托的第三方机构每个估值日对进行，原则应符合《基金管理人或其委托的第三方机构每个估值日对进行，原则应符合《基金管理人或其委托的第三方机构每个估值日对进行，原则应符合《基金管理人或其委托的第三方机构每个估值日对进行，原则应符合《合同》、《企业会计准则及其他法律规的定。每个工作日，基金管理人将合同》、《企业会计准则及其他法律规的定。每个工作日，基金管理人将合同》、《企业会计准则及其他法律规的定。每个工作日，基金管理人将合同》、《企业会计准则及其他法律规的定。每个工作日，基金管理人将合同》、《企业会计准则及其他法律规的定。每个工作日，基金管理人将合同》、《企业会计准则及其他法律规的定。每个工作日，基金管理人将合同》、《企业会计准则及其他法律规的定。每个工作日，基金管理人将合同》、《企业会计准则及其他法律规的定。每个工作日，基金管理人将合同》、《企业会计准则及其他法律规的定。每个工作日，基金管理人将合同》、《企业会计准则及其他法律规的定。每个工作日，基金管理人将合同》、《企业会计准则及其他法律规的定。每个工作日，基金管理人将合同》、《企业会计准则及其他法律规的定。每个工作日，基金管理人将合同》、《企业会计准则及其他法律规的定。每个工作日，基金管理人将合同》、《企业会计准则及其他法律规的定。每个工作日，基金管理人将合同》、《企业会计准则及其他法律规的定。每个工作日，基金管理人将合同》、《企业会计准则及其他法律规的定。每个工作日，基金管理人将合同》、《企业会计准则及其他法律规的定。每个工作日，基金管理人将合同》、《企业会计准则及其他法律规的定。每个工作日，基金管理人将合同》、《企业会计准则及其他法律规的定。每个工作日，基金管理人将合同》、《企业会计准则及其他法律规的定。每个工作日，基金管理人将合同》、《企业会计准则及其他法律规的定。每个工作日，基金管理人将合同》、《企业会计准则及其他法律规的定。每个工作日，基金管理人将当日基金估值基金估值基金估值结果发送给基金托管人。应在收到后对净值计算进行复核，并当日将结果发送给基金托管人。应在收到后对净值计算进行复核，并当日将结果发送给基金托管人。应在收到后对净值计算进行复核，并当日将结果发送给基金托管人。应在收到后对净值计算进行复核，并当日将结果发送给基金托管人。应在收到后对净值计算进行复核，并当日将结果发送给基金托管人。应在收到后对净值计算进行复核，并当日将结果发送给基金托管人。应在收到后对净值计算进行复核，并当日将结果发送给基金托管人。应在收到后对净值计算进行复核，并当日将结果发送给基金托管人。应在收到后对净值计算进行复核，并当日将结果发送给基金托管人。应在收到后对净值计算进行复核，并当日将结果发送给基金托管人。应在收到后对净值计算进行复核，并当日将结果发送给基金托管人。应在收到后对净值计算进行复核，并当日将结果发送给基金托管人。应在收到后对净值计算进行复核，并当日将结果发送给基金托管人。应在收到后对净值计算进行复核，并当日将结果发送给基金托管人。应在收到后对净值计算进行复核，并当日将结果发送给基金托管人。应在收到后对净值计算进行复核，并当日将结果发送给基金托管人。应在收到后对净值计算进行复核，并当日将结果发送给基金托管人。应在收到后对净值计算进行复核，并当日将结果发送给基金托管人。应在收到后对净值计算进行复核，并当日将结果发送给基金托管人。应在收到后对净值计算进行复核，并当日将结果发送给基金托管人。应在收到后对净值计算进行复核，并当日将结果发送给基金托管人。应在收到后对净值计算进行复核，并当日将结果发送给基金托管人。应在收到后对净值计算进行复核，并当日将结果发送给基金托管人。应在收到后对净值计算进行复核，并当日将结果发送给基金托管人。应在收到后对净值计算进行复核，并当日将结果发送给基金托管人。应在收到后对净值计算进行复核，并当日将结果发送给基金管理人，由对外公布。月末、季年中和估值复核与结果发送给基金管理人，由对外公布。月末、季年中和估值复核与结果发送给基金管理人，由对外公布。月末、季年中和估值复核与结果发送给基金管理人，由对外公布。月末、季年中和估值复核与结果发送给基金管理人，由对外公布。月末、季年中和估值复核与结果发送给基金管理人，由对外公布。月末、季年中和估值复核与结果发送给基金管理人，由对外公布。月末、季年中和估值复核与结果发送给基金管理人，由对外公布。月末、季年中和估值复核与结果发送给基金管理人，由对外公布。月末、季年中和估值复核与结果发送给基金管理人，由对外公布。月末、季年中和估值复核与结果发送给基金管理人，由对外公布。月末、季年中和估值复核与结果发送给基金管理人，由对外公布。月末、季年中和估值复核与结果发送给基金管理人，由对外公布。月末、季年中和估值复核与结果发送给基金管理人，由对外公布。月末、季年中和估值复核与结果发送给基金管理人，由对外公布。月末、季年中和估值复核与结果发送给基金管理人，由对外公布。月末、季年中和估值复核与结果发送给基金管理人，由对外公布。月末、季年中和估值复核与结果发送给基金管理人，由对外公布。月末、季年中和估值复核与结果发送给基金管理人，由对外公布。月末、季年中和估值复核与结果发送给基金管理人，由对外公布。月末、季年中和估值复核与结果发送给基金管理人，由对外公布。月末、季年中和估值复核与结果发送给基金管理人，由对外公布。月末、季年中和估值复核与结果发送给基金管理人，由对外公布。月末、季年中和估值复核与结果发送给基金管理人，由对外公布。月末、季年中和估值复核与结果发送给基金管理人，由对外公布。月末、季年中和估值复核与结果发送给基金管理人，由对外公布。月末、季年中和估值复核与基金会计账目的核对同时进基金会计账目的核对同时进基金会计账目的核对同时进基金会计账目的核对同时进基金会计账目的核对同时进基金会计账目的核对同时进行。

3、当相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时，、当相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时，、当相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时，、当相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时，、当相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时，、当相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时，、当相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时，、当相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时，、当相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时，、当相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时，、当相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时，、当相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时，、当相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时，、当相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时，、当相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时，、当相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时，、当相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时，、当相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时，、当相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时，基金管理人可根据具体情况，并与托商定后按最能反映公允价值的格估。基金管理人可根据具体情况，并与托商定后按最能反映公允价值的格估。基金管理人可根据具体情况，并与托商定后按最能反映公允价值的格估。基金管理人可根据具体情况，并与托商定后按最能反映公允价值的格估。基金管理人可根据具体情况，并与托商定后按最能反映公允价值的格估。基金管理人可根据具体情况，并与托商定后按最能反映公允价值的格估。基金管理人可根据具体情况，并与托商定后按最能反映公允价值的格估。基金管理人可根据具体情况，并与托商定后按最能反映公允价值的格估。基金管理人可根据具体情况，并与托商定后按最能反映公允价值的格估。基金管理人可根据具体情况，并与托商定后按最能反映公允价值的格估。基金管理人可根据具体情况，并与托商定后按最能反映公允价值的格估。基金管理人可根据具体情况，并与托商定后按最能反映公允价值的格估。基金管理人可根据具体情况，并与托商定后按最能反映公允价值的格估。基金管理人可根据具体情况，并与托商定后按最能反映公允价值的格估。基金管理人可根据具体情况，并与托商定后按最能反映公允价值的格估。基金管理人可根据具体情况，并与托商定后按最能反映公允价值的格估。基金管理人可根据具体情况，并与托商定后按最能反映公允价值的格估。基金管理人可根据具体情况，并与托商定后按最能反映公允价值的格估。

4、基金管理人托发现估值违反《合同》订明的方法程序以及、基金管理人托发现估值违反《合同》订明的方法程序以及、基金管理人托发现估值违反《合同》订明的方法程序以及、基金管理人托发现估值违反《合同》订明的方法程序以及、基金管理人托发现估值违反《合同》订明的方法程序以及、基金管理人托发现估值违反《合同》订明的方法程序以及、基金管理人托发现估值违反《合同》订明的方法程序以及、基金管理人托发现估值违反《合同》订明的方法程序以及、基金管理人托发现估值违反《合同》订明的方法程序以及、基金管理人托发现估值违反《合同》订明的方法程序以及、基金管理人托发现估值违反《合同》订明的方法程序以及、基金管理人托发现估值违反《合同》订明的方法程序以及、基金管理人托发现估值违反《合同》订明的方法程序以及、基金管理人托发现估值违反《合同》订明的方法程序以及、基金管理人托发现估值违反《合同》订明的方法程序以及、基金管理人托发现估值违反《合同》订明的方法程序以及、基金管理人托发现估值违反《合同》订明的方法程序以及、基金管理人托发现估值违反《合同》订明的方法程序以及、基金管理人托发现估值违反《合同》订明的方法程序以及、基金管理人托发现估值违反《合同》订明的方法程序以及、基金管理人托发现估值违反《合同》订明的方法程序以及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和纠正。相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和纠正。相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和纠正。相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和纠正。相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和纠正。相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和纠正。相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和纠正。相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和纠正。相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和纠正。相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和纠正。相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和纠正。相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和纠正。相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和纠正。相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和纠正。相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和纠正。相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和纠正。相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和纠正。相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和纠正。相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和纠正。相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和纠正。相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和纠正。

5、当基金份额净值出现错误时，管理人应立即予以纠正并采取合的措施防止、当基金份额净值出现错误时，管理人应立即予以纠正并采取合的措施防止、当基金份额净值出现错误时，管理人应立即予以纠正并采取合的措施防止、当基金份额净值出现错误时，管理人应立即予以纠正并采取合的措施防止、当基金份额净值出现错误时，管理人应立即予以纠正并采取合的措施防止、当基金份额净值出现错误时，管理人应立即予以纠正并采取合的措施防止、当基金份额净值出现错误时，管理人应立即予以纠正并采取合的措施防止、当基金份额净值出现错误时，管理人应立即予以纠正并采取合的措施防止、当基金份额净值出现错误时，管理人应立即予以纠正并采取合的措施防止、当基金份额净值出现错误时，管理人应立即予以纠正并采取合的措施防止、当基金份额净值出现错误时，管理人应立即予以纠正并采取合的措施防止、当基金份额净值出现错误时，管理人应立即予以纠正并采取合的措施防止、当基金份额净值出现错误时，管理人应立即予以纠正并采取合的措施防止、当基金份额净值出现错误时，管理人应立即予以纠正并采取合的措施防止、当基金份额净值出现错误时，管理人应立即予以纠正并采取合的措施防止、当基金份额净值出现错误时，管理人应立即予以纠正并采取合的措施防止、当基金份额净值出现错误时，管理人应立即予以纠正并采取合的措施防止、当基金份额净值出现错误时，管理人应立即予以纠正并采取合的措施防止、当基金份额净值出现错误时，管理人应立即予以纠正并采取合的措施防止、当基金份额净值出现错误时，管理人应立即予以纠正并采取合的措施防止损失进一步扩大；当计价错误损失进一步扩大；当计价错误损失进一步扩大；当计价错误损失进一步扩大；当计价错误损失进一步扩大；当计价错误损失进一步扩大；当计价错误损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的达到基金份额净值的达到基金份额净值的达到基金份额净值的达到基金份额净值的达到基金份额净值的 0.5% 时，基金管理人应当通报托、时，基金管理人应当通报托、时，基金管理人应当通报托、时，基金管理人应当通报托、时，基金管理人应当通报托、时，基金管理人应当通报托、时，基金管理人应当通报托、时，基金管理人应当通报托、时，基金管理人应当通报托、时，基金管理人应当通报托、公告，并报中国证监会备公告，并报中国证监会备公告，并报中国证监会备公告，并报中国证监会备公告，并报中国证监会备公告，并报中国证监会备案。如法律规或监管机关对前述内容另有定的，按其处理案。如法律规或监管机关对前述内容另有定的，按其处理案。如法律规或监管机关对前述内容另有定的，按其处理案。如法律规或监管机关对前述内容另有定的，按其处理案。如法律规或监管机关对前述内容另有定的，按其处理案。如法律规或监管机关对前述内容另有定的，按其处理案。如法律规或监管机关对前述内容另有定的，按其处理案。如法律规或监管机关对前述内容另有定的，按其处理案。如法律规或监管机关对前述内容另有定的，按其处理案。如法律规或监管机关对前述内容另有定的，按其处理案。如法律规或监管机关对前述内容另有定的，按其处理案。如法律规或监管机关对前述内容另有定的，按其处理案。如法律规或监管机关对前述内容另有定的，按其处理案。如法律规或监管机关对前述内容另有定的，按其处理案。

如法律规或监管机关对前述内容另有定的，按其处理6、由于基金管理人对外公布的任何净值数据错误，导致该财产或份额持有、由于基金管理人对外公布的任何净值数据错误，导致该财产或份额持有、由于基金管理人对外公布的任何净值数据错误，导致该财产或份额持有、由于基金管理人对外公布的任何净值数据错误，导致该财产或份额持有、由于基金管理人对外公布的任何净值数据错误，导致该财产或份额持有、由于基金管理人对外公布的任何净值数据错误，导致该财产或份额持有、由于基金管理人对外公布的任何净值数据错误，导致该财产或份额持有、由于基金管理人对外公布的任何净值数据错误，导致该财产或份额持有、由于基金管理人对外公布的任何净值数据错误，导致该财产或份额持有、由于基金管理人对外公布的任何净值数据错误，导致该财产或份额持有、由于基金管理人对外公布的任何净值数据错误，导致该财产或份额持有、由于基金管理人对外公布的任何净值数据错误，导致该财产或份额持有、由于基金管理人对外公布的任何净值数据错误，导致该财产或份额持有、由于基金管理人对外公布的任何净值数据错误，导致该财产或份额持有、由于基金管理人对外公布的任何净值数据错误，导致该财产或份额持有、由于基金管理人对外公布的任何净值数据错误，导致该财产或份额持有、由于基金管理人对外公布的任何净值数据错误，导致该财产或份额持有、由于基金管理人对外公布的任何净值数据错误，导致该财产或份额持有、由于基金管理人对外公布的任何净值数据错误，导致该财产或份额持有人的实际损失，由人的实际损失，由人的实际损失，由人的实际损失，由人的实际损失，由人的实际损失，由过错方赔付。过错方赔付。过错方赔付。过错方赔付。若基金托管人计算的净值数据正确，则对该损失若基金托管人计算的净值数据正确，则对该损失若基金托管人计算的净值数据正确，则对该损失若基金托管人计算的净值数据正确，则对该损失若基金托管人计算的净值数据正确，则对该损失若基金托管人计算的净值数据正确，则对该损失若基金托管人计算的净值数据正确，则对该损失若基金托管人计算的净值数据正确，则对该损失若基金托管人计算的净值数据正确，则对该损失若基金托管人计算的净值数据正确，则对该损失若基金托管人计算的净值数据正确，则对该损失若基金托管人计算的净值数据正确，则对该损失若基金托管人计算的净值数据正确，则对该损失若基金托管人计算的净值数据正确，则对该损失若基金托管人计算的净值数据正确，则对该损失若基金托管人计算的净值数据正确，则对该损失若基金托管人计算的净值数据正确，则对该损失不承担责任；如果上述错误造成了基金财产或份额持有人的当得利，且管理及不承担责任；如果上述错误造成了基金财产或份额持有人的当得利，且管理及不承担责任；如果上述错误造成了基金财产或份额持有人的当得利，且管理及不承担责任；如果上述错误造成了基金财产或份额持有人的当得利，且管理及不承担责任；如果上述错误造成了基金财产或份额持有人的当得利，且管理及不承担责任；如果上述错误造成了基金财产或份额持有人的当得利，且管理及不承担责任；如果上述错误造成了基金财产或份额持有人的当得利，且管理及不承担责任；如果上述错误造成了基金财产或份额持有人的当得利，且管理及不承担责任；如果上述错误造成了基金财产或份额持有人的当得利，且管理及不承担责任；如果上述错误造成了基金财产或份额持有人的当得利，且管理及不承担责任；如果上述错误造成了基金财产或份额持有人的当得利，且管理及不承担责任；如果上述错误造成了基金财产或份额持有人的当得利，且管理及不承担责任；如果上述错误造成了基金财产或份额持有人的当得利，且管理及不承担责任；如果上述错误造成了基金财产或份额持有人的当得利，且管理及不承担责任；如果上述错误造成了基金财产或份额持有人的当得利，且管理及不承担责任；如果上述错误造成了基金财产或份额持有人的当得利，且管理及不承担责任；如果上述错误造成了基金财产或份额持有人的当得利，且管理及不承担责任；如果上述错误造成了基金财产或份额持有人的当得利，且管理及不承担责任；如果上述错误造成了基金财产或份额持有人的当得利，且管理及不承担责任；如果上述错误造成了基金财产或份额持有人的当得利，且管理及不承担责任；如果上述错误造成了基金财产或份额持有人的当得利，且管理及不承担责任；如果上述错误造成了基金财产或份额持有人的当得利，且管理及不承担责任；如果上述错误造成了基金财产或份额持有人的当得利，且管理及不承担责任；如果上述错误造成了基金财产或份额持有人的当得利，且管理及不承担责任；如果上述错误造成了基金财产或份额持有人的当得利，且管理及不承担责任；如果上述错误造成了基金财产或份额持有人的当得利，且管理及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则理应负向不当得利之主体张返还基金托管人已各自承担了赔偿责任，则理应负向不当得利之主体张返还基金托管人已各自承担了赔偿责任，则理应负向不当得利之主体张返还基金托管人已各自承担了赔偿责任，则理应负向不当得利之主体张返还基金托管人已各自承担了赔偿责任，则理应负向不当得利之主体张返还基金托管人已各自承担了赔偿责任，则理应负向不当得利之主体张返还基金托管人已各自承担了赔偿责任，则理应负向不当得利之主体张返还基金托管人已各自承担了赔偿责任，则理应负向不当得利之主体张返还基金托管人已各自承担了赔偿责任，则理应负向不当得利之主体张返还基金托管人已各自承担了赔偿责任，则理应负向不当得利之主体张返还基金托管人已各自承担了赔偿责任，则理应负向不当得利之主体张返还基金托管人已各自承担了赔偿责任，则理应负向不当得利之主体张返还基金托管人已各自承担了赔偿责任，则理应负向不当得利之主体张返还基金托管人已各自承担了赔偿责任，则理应负向不当得利之主体张返还基金托管人已各自承担了赔偿责任，则理应负向不当得利之主体张返还基金托管人已各自承担了赔偿责任，则理应负向不当得利之主体张返还基金托管人已各自承担了赔偿责任，则理应负向不当得利之主体张返还基金托管人已各自承担了赔偿责任，则理应负向不当得利之主体张返还基金托管人已各自承担了赔偿责任，则理应负向不当得利之主体张返还基金托管人已各自承担了赔偿责任，则理应负向不当得利之主体张返还基金托管人已各自承担了赔偿责任，则理应负向不当得利之主体张返还基金托管人已各自承担了赔偿责任，则理应负向不当得利之主体张返还基金托管人已各自承担了赔偿责任，则理应负向不当得利之主体张返还基金托管人已各自承担了赔偿责任，则理应负向不当得利之主体张返还基金托管人已各自承担了赔偿责任，则理应负向不当得利之主体张返还基金托管人已各自承担了赔偿责任，则理应负向不当得利之主体张返还利。如果返还金额不足以弥补基管理人和托已承担的赔偿，则双方按照各自利。如果返还金额不足以弥补基管理人和托已承担的赔偿，则双方按照各自利。如果返还金额不足以弥补基管理人和托已承担的赔偿，则双方按照各自利。如果返还金额不足以弥补基管理人和托已承担的赔偿，则双方按照各自利。如果返还金额不足以弥补基管理人和托已承担的赔偿，则双方按照各自利。如果返还金额不足以弥补基管理人和托已承担的赔偿，则双方按照各自利。如果返还金额不足以弥补基管理人和托已承担的赔偿，则双方按照各自利。如果返还金额不足以弥补基管理人和托已承担的赔偿，则双方按照各自利。如果返还金额不足以弥补基管理人和托已承担的赔偿，则双方按照各自利。如果返还金额不足以弥补基管理人和托已承担的赔偿，则双方按照各自利。如果返还金额不足以弥补基管理人和托已承担的赔偿，则双方按照各自利。如果返还金额不足以弥补基管理人和托已承担的赔偿，则双方按照各自利。如果返还金额不足以弥补基管理人和托已承担的赔偿，则双方按照各自利。如果返还金额不足以弥补基管理人和托已承担的赔偿，则双方按照各自利。如果返还金额不足以弥补基管理人和托已承担的赔偿，则双方按照各自利。如果返还金额不足以弥补基管理人和托已承担的赔偿，则双方按照各自利。如果返还金额不足以弥补基管理人和托已承担的赔偿，则双方按照各自利。如果返还金额不足以弥补基管理人和托已承担的赔偿，则双方按照各自利。如果返还金额不足以弥补基管理人和托已承担的赔偿，则双方按照各自利。如果返还金额不足以弥补基管理人和托已承担的赔偿，则双方按照各自利。如果返还金额不足以弥补基管理人和托已承担的赔偿，则双方按照各自利。如果返还金额不足以弥补基管理人和托已承担的赔偿，则双方按照各自利。如果返还金额不足以弥补基管理人和托已承担的赔偿，则双方按照各自利。如果返还金额不足以弥补基管理人和托已承担的赔偿，则双方按照各自利。如果返还金额不足以弥补基管理人和托已承担的赔偿，则双方按照各自利。如果返还金额不足以弥补基管理人和托已承担的赔偿，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还进行分配。赔偿金额的比例对返还进行分配。赔偿金额的比例对返还进行分配。赔偿金额的比例对返还进行分配。赔偿金额的比例对返还进行分配。赔偿金额的比例对返还进行分配。赔偿金额的比例对返还进行分配。赔偿金额的比例对返还进行分配。

7、由于证券交由于证券交由于证券交由于证券交易所、登记结算公司或其他中介机构发送的数据错误，由于不可易所、登记结算公司或其他中介机构发送的数据错误，由于不可易所、登记结算公司或其他中介机构发送的数据错误，由于不可易所、登记结算公司或其他中介机构发送的数据错误，由于不可易所、登记结算公司或其他中介机构发送的数据错误，由于不可易所、登记结算公司或其他中介机构发送的数据错误，由于不可易所、登记结算公司或其他中介机构发送的数据错误，由于不可易所、登记结算公司或其他中介机构发送的数据错误，由于不可易所、登记结算公司或其他中介机构发送的数据错误，由于不可易所、登记结算公司或其他中介机构发送的数据错误，由于不可易所、登记结算公司或其他中介机构发送的数据错误，由于不可易所、登记结算公司或其他中介机构发送的数据错误，由于不可易所、登记结算公司或其他中介机构发送的数据错误，由于不可易所、登记结算公司或其他中介机构发送的数据错误，由于不可易所、登记结算公司或其他中介机构发送的数据错误，由于不可易所、登记结算公司或其他中介机构发送的数据错误，由于不可易所、登记结算公司或其他中介机构发送的数据错误，由于不可易所、登记结算公司或其他中介机构发送的数据错误，由于不可易所、登记结算公司或其他中介机构发送的数据错误，由于不可易所、登记结算公司或其他中介机构发送的数据错误，由于不可抗力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是抗力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是抗力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是抗力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是抗力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是抗力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是抗力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是抗力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是抗力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是抗力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是抗力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是抗力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是抗力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是抗力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是抗力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是抗力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是抗力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是抗力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是抗力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是抗力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是抗力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是抗力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是抗力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是抗力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是抗力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是抗力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是未能发现该错误的，由此造成基金资产估值管理人和托可以免除赔偿未能发现该错误的，由此造成基金资产估值管理人和托可以免除赔偿未能发现该错误的，由此造成基金资产估值管理人和托可以免除赔偿未能发现该错误的，由此造成基金资产估值管理人和托可以免除赔偿未能发现该错误的，由此造成基金资产估值管理人和托可以免除赔偿未能发现该错误的，由此造成基金资产估值管理人和托可以免除赔偿未能发现该错误的，由此造成基金资产估值管理人和托可以免除赔偿未能发现该错误的，由此造成基金资产估值管理人和托可以免除赔偿未能发现该错误的，由此造成基金资产估值管理人和托可以免除赔偿未能发现该错误的，由此造成基金资产估值管理人和托可以免除赔偿未能发现该错误的，由此造成基金资产估值管理人和托可以免除赔偿未能发现该错误的，由此造成基金资产估值管理人和托可以免除赔偿未能发现该错误的，由此造成基金资产估值管理人和托可以免除赔偿未能发现该错误的，由此造成基金资产估值管理人和托可以免除赔偿未能发现该错误的，由此造成基金资产估值管理人和托可以免除赔偿未能发现该错误的，由此造成基金资产估值管理人和托可以免除赔偿未能发现该错误的，由此造成基金资产估值管理人和托可以免除赔偿未能发现该错误的，由此造成基金资产估值管理人和托可以免除赔偿未能发现该错误的，由此造成基金资产估值管理人和托可以免除赔偿未能发现该错误的，由此造成基金资产估值管理人和托可以免除赔偿未能发现该错误的，由此造成基金资产估值管理人和托可以免除赔偿未能发现该错误的，由此造成基金资产估值管理人和托可以免除赔偿未能发现该错误的，由此造成基金资产估值管理人和托可以免除赔偿未能发现该错误的，由此造成基金资产估值管理人和托可以免除赔偿未能发现该错误的，由此造成基金资产估值管理人和托可以免除赔偿未能发现该错误的，由此造成基金资产估值管理人和托可以免除赔偿责任。但基金管理人和托应当积极采取必要的措施消除由此造成影响责任。但基金管理人和托应当积极采取必要的措施消除由此造成影响责任。但基金管理人和托应当积极采取必要的措施消除由此造成影响责任。但基金管理人和托应当积极采取必要的措施消除由此造成影响责任。但基金管理人和托应当积极采取必要的措施消除由此造成影响责任。但基金管理人和托应当积极采取必要的措施消除由此造成影响责任。但基金管理人和托应当积极采取必要的措施消除由此造成影响责任。但基金管理人和托应当积极采取必要的措施消除由此造成影响责任。但基金管理人和托应当积极采取必要的措施消除由此造成影响责任。但基金管理人和托应当积极采取必要的措施消除由此造成影响责任。但基金管理人和托应当积极采取必要的措施消除由此造成影响责任。但基金管理人和托应当积极采取必要的措施消除由此造成影响责任。但基金管理人和托应当积极采取必要的措施消除由此造成影响责任。但基金管理人和托应当积极采取必要的措施消除由此造成影响责任。但基金管理人和托应当积极采取必要的措施消除由此造成影响责任。

但基金管理人和托应当积极采取必要的措施消除由此造成影响8、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能达、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能达、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能达、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能达、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能达、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能达、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能达、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能达、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能达、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能达、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能达、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能达、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能达、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能达、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能达、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能达、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能达、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能达、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能达成一致，基金管理人可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托成一致，基金管理人可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托成一致，基金管理人可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托成一致，基金管理人可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托成一致，基金管理人可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托成一致，基金管理人可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托成一致，基金管理人可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托成一致，基金管理人可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托成一致，基金管理人可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托成一致，基金管理人可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托成一致，基金管理人可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托成一致，基金管理人可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托成一致，基金管理人可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托成一致，基金管理人可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托成一致，基金管理人可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托成一致，基金管理人可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托成一致，基金管理人可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托成一致，基金管理人可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托成一致，基金管理人可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托成一致，基金管理人可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托成一致，基金管理人可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托成一致，基金管理人可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托成一致，基金管理人可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托成一致，基金管理人可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托成一致，基金管理人可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托成一致，基金管理人可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托免责。基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案免责。基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案免责。基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案免责。基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案免责。基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案免责。基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案免责。基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案免责。基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案免责。基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案免责。基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案免责。

基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案（二）基金份额净值错误的处理方式基金份额净值错误的处理方式基金份额净值错误的处理方式基金份额净值错误的处理方式基金份额净值错误的处理方式基金份额净值错误的处理方式

1、基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并、基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并、基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并、基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并、基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并、基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并、基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并、基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并、基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并、基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并、基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并、基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并、基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并、基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并、基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并、基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并、基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并、基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并、基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并、基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并、基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并采取合理的措施防止损失进一步扩大。采取合理的措施防止损失进一步扩大。采取合理的措施防止损失进一步扩大。采取合理的措施防止损失进一步扩大。采取合理的措施防止损失进一步扩大。采取合理的措施防止损失进一步扩大。采取合理的措施防止损失进一步扩大。采取合理的措施防止损失进一步扩大。

2、基金管理人及托计价错误达到份额净值的基金管理人及托计价错误达到份额净值的基金管理人及托计价错误达到份额净值的基金管理人及托计价错误达到份额净值的基金管理人及托计价错误达到份额净值的基金管理人及托计价错误达到份额净值的基金管理人及托计价错误达到份额净值的基金管理人及托计价错误达到份额净值的基金管理人及托计价错误达到份额净值的基金管理人及托计价错误达到份额净值的基金管理人及托计价错误达到份额净值的基金管理人及托计价错误达到份额净值的基金管理人及托计价错误达到份额净值的 0.5% 0.5%时，基金管理人应通报时，基金管理人应通报时，基金管理人应通报时，基金管理人应通报时，基金管理人应通报时，基金管理人应通报时，基金管理人应通报金托管人，按本基合同的规定进行公告并报中国证监会备案。金托管人，按本基合同的规定进行公告并报中国证监会备案。金托管人，按本基合同的规定进行公告并报中国证监会备案。金托管人，按本基合同的规定进行公告并报中国证监会备案。金托管人，按本基合同的规定进行公告并报中国证监会备案。金托管人，按本基合同的规定进行公告并报中国证监会备案。金托管人，按本基合同的规定进行公告并报中国证监会备案。金托管人，按本基合同的规定进行公告并报中国证监会备案。金托管人，按本基合同的规定进行公告并报中国证监会备案。金托管人，按本基合同的规定进行公告并报中国证监会备案。金托管人，按本基合同的规定进行公告并报中国证监会备案。金托管人，按本基合同的规定进行公告并报中国证监会备案。金托管人，按本基合同的规定进行公告并报中国证监会备案。

3、前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。、前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。、前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。、前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。、前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。、前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。、前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。、前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。、前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。、前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。、前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。、前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。、前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。、前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。

（三）暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的主要证券交易所、市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停交易时；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人托无法准、因不可抗力或其他情形致使基金管理人托无法准、因不可抗力或其他情形致使基金管理人托无法准、因不可抗力或其他情形致使基金管理人托无法准、因不可抗力或其他情形致使基金管理人托无法准、因不可抗力或其他情形致使基金管理人托无法准、因不可抗力或其他情形致使基金管理人托无法准、因不可抗力或其他情形致使基金管理人托无法准、因不可抗力或其他情形致使基金管理人托无法准、因不可抗力或其他情形致使基金管理人托无法准、因不可抗力或其他情形致使基金管理人托无法准、因不可抗力或其他情形致使基金管理人托无法准、因不可抗力或其他情形致使基金管理人托无法准确评估基金财产价值时；确评估基金财产价值时；确评估基金财产价值时；确评估基金财产价值时；确评估基金财产价值时；确评估基金财产价值时；确评估基金财产价值时；

3、占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变，延迟有利于份额持人、占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变，延迟有利于份额持人、占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变，延迟有利于份额持人、占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变，延迟有利于份额持人、占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变，延迟有利于份额持人、占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变，延迟有利于份额持人、占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变，延迟有利于份额持人、占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变，延迟有利于份额持人、占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变，延迟有利于份额持人、占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变，延迟有利于份额持人、占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变，延迟有利于份额持人、占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变，延迟有利于份额持人、占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变，延迟有利于份额持人、占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变，延迟有利于份额持人、占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变，延迟有利于份额持人、占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变，延迟有利于份额持人、占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变，延迟有利于份额持人、占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变，延迟有利于份额持人、占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变，延迟有利于份额持人益的保护；益的保护；

4、《基金合同》约定或中国证监会认的其他情形。、《基金合同》约定或中国证监会认的其他情形。、《基金合同》约定或中国证监会认的其他情形。、《基金合同》约定或中国证监会认的其他情形。、《基金合同》约定或中国证监会认的其他情形。、《基金合同》约定或中国证监会认的其他情形。、《基金合同》约定或中国证监会认的其他情形。、《基金合同》约定或中国证监会认的其他情形。、《基金合同》约定或中国证监会认的其他情形。、《基金合同》约定或中国证监会认的其他情形。、《基金合同》约定或中国证监会认的其他情形。、《基金合同》约定或中国证监会认的其他情形。

（四）基金会计核算（四）基金会计核算（四）基金会计核算（四）基金会计核算

1、基金账册的建立、基金账册的建立、基金账册的建立、基金账册的建立

基金管理人或其委托的第三方机构和境外在《合同》基金管理人或其委托的第三方机构和境外在《合同》基金管理人或其委托的第三方机构和境外在《合同》基金管理人或其委托的第三方机构和境外在《合同》基金管理人或其委托的第三方机构和境外在《合同》基金管理人或其委托的第三方机构和境外在《合同》基金管理人或其委托的第三方机构和境外在《合同》基金管理人或其委托的第三方机构和境外在《合同》基金管理人或其委托的第三方机构和境外在《合同》基金管理人或其委托的第三方机构和境外在《合同》基金管理人或其委托的第三方机构和境外在《合同》基金管理人或其委托的第三方机构和境外在《合同》基金管理人或其委托的第三方机构和境外在《合同》基金管理人或其委托的第三方机构和境外在《合同》基金管理人或其委托的第三方机构和境外在《合同》基金管理人或其委托的第三方机构和境外在《合同》基金管理人或其委托的第三方机构和境外在《合同》基金管理人或其委托的第三方机构和境外在《合同》基金管理人或其委托的第三方机构和境外在《合同》基金管理人或其委托的第三方机构和境外在《合同》基金管理人或其委托的第三方机构和境外在《合同》基金管理人或其委托的第三方机构和境外在《合同》基金管理人或其委托的第三方机构和境外在《合同》基金管理人或其委托的第三方机构和境外在《合同》基金管理人或其委托的第三方机构和境外在《合同》生效后，应按照双方约定的同一记账法和会计处理原则分别独立地设置、登保管基生效后，应按照双方约定的同一记账法和会计处理原则分别独立地设置、登保管基生效后，应按照双方约定的同一记账法和会计处理原则分别独立地设置、登保管基生效后，应按照双方约定的同一记账法和会计处理原则分别独立地设置、登保管基生效后，应按照双方约定的同一记账法和会计处理原则分别独立地设置、登保管基生效后，应按照双方约定的同一记账法和会计处理原则分别独立地设置、登保管基生效后，应按照双方约定的同一记账法和会计处理原则分别独立地设置、登保管基生效后，应按照双方约定的同一记账法和会计处理原则分别独立地设置、登保管基生效后，应按照双方约定的同一记账法和会计处理原则分别独立地设置、登保管基生效后，应按照双方约定的同一记账法和会计处理原则分别独立地设置、登保管基生效后，应按照双方约定的同一记账法和会计处理原则分别独立地设置、登保管基生效后，应按照双方约定的同一记账法和会计处理原则分别独立地设置、登保管基生效后，应按照双方约定的同一记账法和会计处理原则分别独立地设置、登保管基生效后，应按照双方约定的同一记账法和会计处理原则分别独立地设置、登保管基生效后，应按照双方约定的同一记账法和会计处理原则分别独立地设置、登保管基生效后，应按照双方约定的同一记账法和会计处理原则分别独立地设置、登保管基生效后，应按照双方约定的同一记账法和会计处理原则分别独立地设置、登保管基生效后，应按照双方约定的同一记账法和会计处理原则分别独立地设置、登保管基生效后，应按照双方约定的同一记账法和会计处理原则分别独立地设置、登保管基生效后，应按照双方约定的同一记账法和会计处理原则分别独立地设置、登保管基生效后，应按照双方约定的同一记账法和会计处理原则分别独立地设置、登保管基生效后，应按照双方约定的同一记账法和会计处理原则分别独立地设置、登保管基生效后，应按照双方约定的同一记账法和会计处理原则分别独立地设置、登保管基生效后，应按照双方约定的同一记账法和会计处理原则分别独立地设置、登保管基生效后，应按照双方约定的同一记账法和会计处理原则分别独立地设置、登保管基生效后，应按照双方约定的同一记账法和会计处理原则分别独立地设置、登保管基金的账册，对双方各自定期进行核互相监督以保证基财产安全。若金的账册，对双方各自定期进行核互相监督以保证基财产安全。若金的账册，对双方各自定期进行核互相监督以保证基财产安全。若金的账册，对双方各自定期进行核互相监督以保证基财产安全。若金的账册，对双方各自定期进行核互相监督以保证基财产安全。若金的账册，对双方各自定期进行核互相监督以保证基财产安全。若金的账册，对双方各自定期进行核互相监督以保证基财产安全。若金的账册，对双方各自定期进行核互相监督以保证基财产安全。若金的账册，对双方各自定期进行核互相监督以保证基财产安全。若金的账册，对双方各自定期进行核互相监督以保证基财产安全。若金的账册，对双方各自定期进行核互相监督以保证基财产安全。若金的账册，对双方各自定期进行核互相监督以保证基财产安全。若金的账册，对双方各自定期进行核互相监督以保证基财产安全。若金的账册，对双方各自定期进行核互相监督以保证基财产安全。若金的账册，对双方各自定期进行核互相监督以保证基财产安全。若金的账册，对双方各自定期进行核互相监督以保证基财产安全。若金的账册，对双方各自定期进行核互相监督以保证基财产安全。若金的账册，对双方各自定期进行核互相监督以保证基财产安全。若金的账册，对双方各自定期进行核互相监督以保证基财产安全。若金的账册，对双方各自定期进行核互相监督以保证基财产安全。若金的账册，对双方各自定期进行核互相监督以保证基财产安全。若金的账册，对双方各自定期进行核互相监督以保证基财产安全。若金的账册，对双方各自定期进行核互相监督以保证基财产安全。若金的账册，对双方各自定期进行核互相监督以保证基财产安全。若金的账册，对双方各自定期进行核互相监督以保证基财产安全。若金的账册，对双方各自定期进行核互相监督以保证基财产安全。若会计处理方法存在分歧，应以基金管人的为准。由此产生后果会计处理方法存在分歧，应以基金管人的为准。由此产生后果会计处理方法存在分歧，应以基金管人的为准。由此产生后果会计处理方法存在分歧，应以基金管人的为准。由此产生后果会计处理方法存在分歧，应以基金管人的为准。由此产生后果会计处理方法存在分歧，应以基金管人的为准。由此产生后果会计处理方法存在分歧，应以基金管人的为准。由此产生后果会计处理方法存在分歧，应以基金管人的为准。由此产生后果会计处理方法存在分歧，应以基金管人的为准。由此产生后果会计处理方法存在分歧，应以基金管人的为准。由此产生后果会计处理方法存在分歧，应以基金管人的为准。由此产生后果会计处理方法存在分歧，应以基金管人的为准。由此产生后果会计处理方法存在分歧，应以基金管人的为准。由此产生后果会计处理方法存在分歧，应以基金管人的为准。由此产生后果会计处理方法存在分歧，应以基金管人的为准。由此产生后果会计处理方法存在分歧，应以基金管人的为准。由此产生后果会计处理方法存在分歧，应以基金管人的为准。由此产生后果会计处理方法存在分歧，应以基金管人的为准。由此产生后果会计处理方法存在分歧，应以基金管人的为准。由此产生后果会计处理方法存在分歧，应以基金管人的为准。由此产生后果会计处理方法存在分歧，应以基金管人的为准。由此产生后果会计处理方法存在分歧，应以基金管人的为准。由此产生后果会计处理方法存在分歧，应以基金管人的为准。由此产生后果托管人予以托管人予以托管人予以免责。免责。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响基金资产净值计算和公告若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响基金资产净值计算和公告若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响基金资产净值计算和公告若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响基金资产净值计算和公告若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响基金资产净值计算和公告若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响基金资产净值计算和公告若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响基金资产净值计算和公告若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响基金资产净值计算和公告若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响基金资产净值计算和公告若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响基金资产净值计算和公告若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响基金资产净值计算和公告若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响基金资产净值计算和公告若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响基金资产净值计算和公告若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响基金资产净值计算和公告若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响基金资产净值计算和公告若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响基金资产净值计算和公告若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响基金资产净值计算和公告若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响基金资产净值计算和公告若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响基金资产净值计算和公告

以基金管理人的账册为准。以基金管理人的账册为准。以基金管理人的账册为准。以基金管理人的账册为准。以基金管理人的账册为准。以基金管理人的账册为准。

2、会计数据和财务指标的核对、会计数据和财务指标的核对、会计数据和财务指标的核对、会计数据和财务指标的核对、会计数据和财务指标的核对、会计数据和财务指标的核对、会计数据和财务指标的核对

基金管理人或其委托的第三方机构和境外应定期就会计数基金管理人或其委托的第三方机构和境外应定期就会计数基金管理人或其委托的第三方机构和境外应定期就会计数基金管理人或其委托的第三方机构和境外应定期就会计数基金管理人或其委托的第三方机构和境外应定期就会计数基金管理人或其委托的第三方机构和境外应定期就会计数基金管理人或其委托的第三方机构和境外应定期就会计数基金管理人或其委托的第三方机构和境外应定期就会计数基金管理人或其委托的第三方机构和境外应定期就会计数基金管理人或其委托的第三方机构和境外应定期就会计数基金管理人或其委托的第三方机构和境外应定期就会计数基金管理人或其委托的第三方机构和境外应定期就会计数基金管理人或其委托的第三方机构和境外应定期就会计数基金管理人或其委托的第三方机构和境外应定期就会计数基金管理人或其委托的第三方机构和境外应定期就会计数基金管理人或其委托的第三方机构和境外应定期就会计数基金管理人或其委托的第三方机构和境外应定期就会计数基金管理人或其委托的第三方机构和境外应定期就会计数基金管理人或其委托的第三方机构和境外应定期就会计数基金管理人或其委托的第三方机构和境外应定期就会计数基金管理人或其委托的第三方机构和境外应定期就会计数基金管理人或其委托的第三方机构和境外应定期就会计数基金管理人或其委托的第三方机构和境外应定期就会计数基金管理人或其委托的第三方机构和境外应定期就会计数基金管理人或其委托的第三方机构和境外应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双方应及时查明原因并纠正据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双方应及时查明原因并纠正据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双方应及时查明原因并纠正据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双方应及时查明原因并纠正据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双方应及时查明原因并纠正据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双方应及时查明原因并纠正据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双方应及时查明原因并纠正据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双方应及时查明原因并纠正据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双方应及时查明原因并纠正据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双方应及时查明原因并纠正据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双方应及时查明原因并纠正据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双方应及时查明原因并纠正据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双方应及时查明原因并纠正据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双方应及时查明原因并纠正据和财务指标进行核对。

如发现存在不符，双方应及时查明原因并纠正3、基金托管人法定报告

基金托管人需根据相关法律规的定向监机构报告信息，包括但不限于以下内基金托管人需根据相关法律规的定向监机构报告信息，包括但不限于以下内基金托管人需根据相关法律规的定向监机构报告信息，包括但不限于以下内基金托管人需根据相关法律规的定向监机构报告信息，包括但不限于以下内基金托管人需根据相关法律规的定向监机构报告信息，包括但不限于以下内基金托管人需根据相关法律规的定向监机构报告信息，包括但不限于以下内基金托管人需根据相关法律规的定向监机构报告信息，包括但不限于以下内基金托管人需根据相关法律规的定向监机构报告信息，包括但不限于以下内基金托管人需根据相关法律规的定向监机构报告信息，包括但不限于以下内基金托管人需根据相关法律规的定向监机构报告信息，包括但不限于以下内基金托管人需根据相关法律规的定向监机构报告信息，包括但不限于以下内基金托管人需根据相关法律规的定向监机构报告信息，包括但不限于以下内基金托管人需根据相关法律规的定向监机构报告信息，包括但不限于以下内基金托管人需根据相关法律规的定向监机构报告信息，包括但不限于以下内基金托管人需根据相关法律规的定向监机构报告信息，包括但不限于以下内基金托管人需根据相关法律规的定向监机构报告信息，包括但不限于以下内基金托管人需根据相关法律规的定向监机构报告信息，包括但不限于以下内基金托管人需根据相关法律规的定向监机构报告信息，包括但不限于以下内基金托管人需根据相关法律规的定向监机构报告信息，包括但不限于以下内基金托管人需根据相关法律规的定向监机构报告信息，包括但不限于以下内基金托管人需根据相关法律规的定向监机构报告信息，包括但不限于以下内基金托管人需根据相关法律规的定向监机构报告信息，包括但不限于以下内基金托管人需根据相关法律规的定向监机构报告信息，包括但不限于以下内基金托管人需根据相关法律规的定向监机构报告信息，包括但不限于以下内基金托管人需根据相关法律规的定向监机构报告信息，包括但不限于以下内容：

（1）自开设境外结算账户之日起5日内，将有关账户的详情报告外管局；

（2）每月结束后7个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金境外投资情况，并按相关监管规定进行国际收支申报；

（3）发现基金管理人投资指令或资金汇出违法、违规的，及时向中国证监会或外管局报告；

（4）中国证监会和外管局规定的其他报告事项。）中国证监会和外管局规定的其他报告事项。）中国证监会和外管局规定的其他报告事项。）中国证监会和外管局规定的其他报告事项。）中国证监会和外管局规定的其他报告事项。）中国证监会和外管局规定的其他报告事项。）中国证监会和外管局规定的其他报告事项。）中国证监会和外管局规定的其他报告事项。）中国证监会和外管局规定的其他报告事项。）中国证监会和外管局规定的其他报告事项。）中国证监会和外管局规定的其他报告事项。

4、基金财务报表和定期告的编制复核、基金财务报表和定期告的编制复核、基金财务报表和定期告的编制复核、基金财务报表和定期告的编制复核、基金财务报表和定期告的编制复核、基金财务报表和定期告的编制复核、基金财务报表和定期告的编制复核、基金财务报表和定期告的编制复核、基金财务报表和定期告的编制复核

基金财务报表由管理人和托每月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每月分别独立编制。度的，应于月终了后月终了后 5个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新并公告一次，个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新并公告一次，个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新并公告一次，个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新并公告一次，个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新并公告一次，个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新并公告一次，个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新并公告一次，个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新并公告一次，个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新并公告一次，个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新并公告一次，个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新并公告一次，个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新并公告一次，个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新并公告一次，个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新并公告一次，个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新并公告一次，个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新并公告一次，个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新并公告一次，于该等期间届满后于该等期间届满后于该等期间届满后于该等期间届满后 45 日内公告。季度报应在每个结束之起日内公告。季度报应在每个结束之起日内公告。季度报应在每个结束之起日内公告。季度报应在每个结束之起日内公告。季度报应在每个结束之起日内公告。季度报应在每个结束之起日内公告。季度报应在每个结束之起日内公告。季度报应在每个结束之起日内公告。季度报应在每个结束之起日内公告。季度报应在每个结束之起 10 个工作日内，由基金个工作日内，由基金个工作日内，由基金个工作日内，由基金个工作日内，由基金管理人将编制完毕的报告送交基金托复核管理人将编制完毕的报告送交基金托复核管理人将编制完毕的报告送交基金托复核管理人将编制完毕的报告送交基金托复核管理人将编制完毕的报告送交基金托复核管理人将编制完毕的报告送交基金托复核管理人将编制完毕的报告送交基金托复核管理人将编制完毕的报告送交基金托复核管理人将编制完毕的报告送交基金托复核，并于每个季度结束之日起，并于每个季度结束之日起，并于每个季度结束之日起，并于每个季度结束之日起，并于每个季度结束之日起，并于每个季度结束之日起，并于每个季度结束之日起 15 个工作日内予以个工作日内予以个工作日内予以公告；半年度报在会计终了后公告；半年度报在会计终了后公告；半年度报在会计终了后公告；半年度报在会计终了后公告；半年度报在会计终了后公告；半年度报在会计终了后公告；半年度报在会计终了后公告；半年度报在会计终了后公告；半年度报在会计终了后公告；半年度报在会计终了后 45 日内，由基金管理人将编制完毕的报告送交日内，由基金管理人将编制完毕的报告送交日内，由基金管理人将编制完毕的报告送交日内，由基金管理人将编制完毕的报告送交日内，由基金管理人将编制完毕的报告送交日内，由基金管理人将编制完毕的报告送交日内，由基金管理人将编制完毕的报告送交日内，由基金管理人将编制完毕的报告送交日内，由基金管理人将编制完毕的报告送交日内，由基金管理人将编制完毕的报告送交托管人复核，并于会计年度半终了后托管人复核，并于会计年度半终了后托管人复核，并于会计年度半终了后托管人复核，并于会计年度半终了后托管人复核，并于会计年度半终了后托管人复核，并于会计年度半终了后托管人复核，并于会计年度半终了后托管人复核，并于会计年度半终了后 60 日内予以公告；年度报在会计结束后日内予以公告；年度报在会计结束后日内予以公告；年度报在会计结束后日内予以公告；年度报在会计结束后日内予以公告；年度报在会计结束后日内予以公告；年度报在会计结束后日内予以公告；年度报在会计结束后日内予以公告；年度报在会计结束后日内予以公告；年度报在会计结束后日内予以公告；年度报在会计结束后 60 日内，基金管理人将编制完毕的报告送交托复核并于会计年度终了后内，基金管理人将编制完毕的报告送交托复核并于会计年度终了后内，基金管理人将编制完毕的报告送交托复核并于会计年度终了后内，基金管理人将编制完毕的报告送交托复核并于会计年度终了后内，基金管理人将编制完毕的报告送交托复核并于会计年度终了后内，基金管理人将编制完毕的报告送交托复核并于会计年度终了后内，基金管理人将编制完毕的报告送交托复核并于会计年度终了后内，基金管理人将编制完毕的报告送交托复核并于会计年度终了后内，基金管理人将编制完毕的报告送交托复核并于会计年度终了后内，基金管理人将编制完毕的报告送交托复核并于会计年度终了后内，基金管理人将编制完毕的报告送交托复核并于会计年度终了后内，基金管理人将编制完毕的报告送交托复核并于会计年度终了后内，基金管理人将编制完毕的报告送交托复核并于会计年度终了后内，基金管理人将编制完毕的报告送交托复核并于会计年度终了后内，基金管理人将编制完毕的报告送交托复核并于会计年度终了后内，基金管理人将编制完毕的报告送交托复核并于会计年度终了后内，基金管理人将编制完毕的报告送交托复核并于会计年度终了后内，基金管理人将编制完毕的报告送交托复核并于会计年度终了后 90 日内予以公日内予以公日内予以公告。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制当期季度报半年或者告。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制当期季度报半年或者告。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制当期季度报半年或者告。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制当期季度报半年或者告。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制当期季度报半年或者告。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制当期季度报半年或者告。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制当期季度报半年或者告。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制当期季度报半年或者告。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制当期季度报半年或者告。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制当期季度报半年或者告。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制当期季度报半年或者告。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制当期季度报半年或者告。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制当期季度报半年或者告。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制当期季度报半年或者告。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制当期季度报半年或者告。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制当期季度报半年或者告。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制当期季度报半年或者告。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制当期季度报半年或者告。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制当期季度报半年或者告。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制当期季度报半年或者告。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制当期季度报半年或者告。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制当期季度报半年或者告。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制当期季度报半年或者告。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制当期季度报半年或者告。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制当期季度报半年或者告。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制当期季度报半年或者度报告。度报告。

基金管理人或其委托的第三方机构在月度报表完成当日，将盖章后提供给基金管理人或其委托的第三方机构在月度报表完成当日，将盖章后提供给基金管理人或其委托的第三方机构在月度报表完成当日，将盖章后提供给基金管理人或其委托的第三方机构在月度报表完成当日，将盖章后提供给基金管理人或其委托的第三方机构在月度报表完成当日，将盖章后提供给基金管理人或其委托的第三方机构在月度报表完成当日，将盖章后提供给基金管理人或其委托的第三方机构在月度报表完成当日，将盖章后提供给基金管理人或其委托的第三方机构在月度报表完成当日，将盖章后提供给基金管理人或其委托的第三方机构在月度报表完成当日，将盖章后提供给基金管理人或其委托的第三方机构在月度报表完成当日，将盖章后提供给基金管理人或其委托的第三方机构在月度报表完成当日，将盖章后提供给基金管理人或其委托的第三方机构在月度报表完成当日，将盖章后提供给基金管理人或其委托的第三方机构在月度报表完成当日，将盖章后提供给基金管理人或其委托的第三方机构在月度报表完成当日，将盖章后提供给基金管理人或其委托的第三方机构在月度报表完成当日，将盖章后提供给基金管理人或其委托的第三方机构在月度报表完成当日，将盖章后提供给基金管理人或其委托的第三方机构在月度报表完成当日，将盖章后提供给基金管理人或其委托的第三方机构在月度报表完成当日，将盖章后提供给基金管理人或其委托的第三方机构在月度报表完成当日，将盖章后提供给基金管理人或其委托的第三方机构在月度报表完成当日，将盖章后提供给基金管理人或其委托的第三方机构在月度报表完成当日，将盖章后提供给基金管理人或其委托的第三方机构在月度报表完成当日，将盖章后提供给基金管理人或其委托的第三方机构在月度报表完成当日，将盖章后提供给基金管理人或其委托的第三方机构在月度报表完成当日，将盖章后提供给基金管理人或其委托的第三方机构在月度报表完成当日，将盖章后提供给人复核；基金托管在收到后应立即进行，并将结果书面人复核；基金托管在收到后应立即进行，并将结果书面人复核；基金托管在收到后应立即进行，并将结果书面人复核；基金托管在收到后应立即进行，并将结果书面人复核；基金托管在收到后应立即进行，并将结果书面人复核；基金托管在收到后应立即进行，并将结果书面人复核；基金托管在收到后应立即进行，并将结果书面人复核；基金托管在收到后应立即进行，并将结果书面人复核；基金托管在收到后应立即进行，并将结果书面人复核；基金托管在收到后应立即进行，并将结果书面人复核；基金托管在收到后应立即进行，并将结果书面人复核；基金托管在收到后应立即进行，并将结果书面人复核；基金托管在收到后应立即进行，并将结果书面人复核；基金托管在收到后应立即进行，并将结果书面人复核；基金托管在收到后应立即进行，并将结果书面人复核；基金托管在收到后应立即进行，并将结果书面人复核；基金托管在收到后应立即进行，并将结果书面人复核；基金托管在收到后应立即进行，并将结果书面人复核；基金托管在收到后应立即进行，并将结果书面通知基金管理人。通知基金管理人。通知基金管理人。通知基金管理人。通知基金管理人。通知基金管理人。通知基金管理人。理人或其委托的第三方机构在季度报告完成当日，将有关提供给基金管复核理人或其委托的第三方机构在季度报告完成当日，将有关提供给基金管复核理人或其委托的第三方机构在季度报告完成当日，将有关提供给基金管复核理人或其委托的第三方机构在季度报告完成当日，将有关提供给基金管复核理人或其委托的第三方机构在季度报告完成当日，将有关提供给基金管复核理人或其委托的第三方机构在季度报告完成当日，将有关提供给基金管复核理人或其委托的第三方机构在季度报告完成当日，将有关提供给基金管复核理人或其委托的第三方机构在季度报告完成当日，将有关提供给基金管复核理人或其委托的第三方机构在季度报告完成当日，将有关提供给基金管复核理人或其委托的第三方机构在季度报告完成当日，将有关提供给基金管复核理人或其委托的第三方机构在季度报告完成当日，将有关提供给基金管复核理人或其委托的第三方机构在季度报告完成当日，将有关提供给基金管复核理人或其委托的第三方机构在季度报告完成当日，将有关提供给基金管复核理人或其委托的第三方机构在季度报告完成当日，将有关提供给基金管复核理人或其委托的第三方机构在季度报告完成当日，将有关提供给基金管复核理人或其委托的第三方机构在季度报告完成当日，将有关提供给基金管复核理人或其委托的第三方机构在季度报告完成当日，将有关提供给基金管复核理人或其委托的第三方机构在季度报告完成当日，将有关提供给基金管复核理人或其委托的第三方机构在季度报告完成当日，将有关提供给基金管复核理人或其委托的第三方机构在季度报告完成当日，将有关提供给基金管复核理人或其委托的第三方机构在季度报告完成当日，将有关提供给基金管复核理人或其委托的第三方机构在季度报告完成当日，将有关提供给基金管复核理人或其委托的第三方机构在季度报告完成当日，将有关提供给基金管复核理人或其委托的第三方机构在季度报告完成当日，将有关提供给基金管复核理人或其委托的第三方机构在季度报告完成当日，将有关提供给基金管复核理人或其委托的第三方机构在季度报告完成当日，将有关提供给基金管复核托管人应在收到后托管人应在收到后托管人应在收到后托管人应在收到后 5个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。或其委托的第三方机构在半年度报告完成当日，将有关提供给基金管人复核或其委托的第三方机构在半年度报告完成当日，将有关提供给基金管人复核或其委托的第三方机构在半年度报告完成当日，将有关提供给基金管人复核或其委托的第三方机构在半年度报告完成当日，将有关提供给基金管人复核或其委托的第三方机构在半年度报告完成当日，将有关提供给基金管人复核或其委托的第三方机构在半年度报告完成当日，将有关提供给基金管人复核或其委托的第三方机构在半年度报告完成当日，将有关提供给基金管人复核或其委托的第三方机构在半年度报告完成当日，将有关提供给基金管人复核或其委托的第三方机构在半年度报告完成当日，将有关提供给基金管人复核或其委托的第三方机构在半年度报告完成当日，将有关提供给基金管人复核或其委托的第三方机构在半年度报告完成当日，将有关提供给基金管人复核或其委托的第三方机构在半年度报告完成当日，将有关提供给基金管人复核或其委托的第三方机构在半年度报告完成当日，将有关提供给基金管人复核或其委托的第三方机构在半年度报告完成当日，将有关提供给基金管人复核或其委托的第三方机构在半年度报告完成当日，将有关提供给基金管人复核或其委托的第三方机构在半年度报告完成当日，将有关提供给基金管人复核或其委托的第三方机构在半年度报告完成当日，将有关提供给基金管人复核或其委托的第三方机构在半年度报告完成当日，将有关提供给基金管人复核或其委托的第三方机构在半年度报告完成当日，将有关提供给基金管人复核或其委托的第三方机构在半年度报告完成当日，将有关提供给基金管人复核或其委托的第三方机构在半年度报告完成当日，将有关提供给基金管人复核或其委托的第三方机构在半年度报告完成当日，将有关提供给基金管人复核或其委托的第三方机构在半年度报告完成当日，将有关提供给基金管人复核或其委托的第三方机构在半年度报告完成当日，将有关提供给基金管人复核或其委托的第三方机构在半年度报告完成当日，将有关提供给基金管人复核或其委托的第三方机构在半年度报告完成当日，将有关提供给基金管人复核管人应在收到后管人应在收到后管人应在收到后管人应在收到后 10 个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。或个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。或个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。或个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。或个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。或个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。或个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。或个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。或个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。或个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。或个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。或个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。或个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。或个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。或个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。或个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。或个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。或其委托的第三方机构在年度报告完成当日，将有关提供基金管人复核应其委托的第三方机构在年度报告完成当日，将有关提供基金管人复核应其委托的第三方机构在年度报告完成当日，将有关提供基金管人复核应其委托的第三方机构在年度报告完成当日，将有关提供基金管人复核应其委托的第三方机构在年度报告完成当日，将有关提供基金管人复核应其委托的第三方机构在年度报告完成当日，将有关提供基金管人复核应其委托的第三方机构在年度报告完成当日，将有关提供基金管人复核应其委托的第三方机构在年度报告完成当日，将有关提供基金管人复核应其委托的第三方机构在年度报告完成当日，将有关提供基金管人复核应其委托的第三方机构在年度报告完成当日，将有关提供基金管人复核应其委托的第三方机构在年度报告完成当日，将有关提供基金管人复核应其委托的第三方机构在年度报告完成当日，将有关提供基金管人复核应其委托的第三方机构在年度报告完成当日，将有关提供基金管人复核应其委托的第三方机构在年度报告完成当日，将有关提供基金管人复核应其委托的第三方机构在年度报告完成当日，将有关提供基金管人复核应其委托的第三方机构在年度报告完成当日，将有关提供基金管人复核应其委托的第三方机构在年度报告完成当日，将有关提供基金管人复核应其委托的第三方机构在年度报告完成当日，将有关提供基金管人复核应其委托的第三方机构在年度报告完成当日，将有关提供基金管人复核应其委托的第三方机构在年度报告完成当日，将有关提供基金管人复核应其委托的第三方机构在年度报告完成当日，将有关提供基金管人复核应其委托的第三方机构在年度报告完成当日，将有关提供基金管人复核应其委托的第三方机构在年度报告完成当日，将有关提供基金管人复核应其委托的第三方机构在年度报告完成当日，将有关提供基金管人复核应其委托的第三方机构在年度报告完成当日，将有关提供基金管人复核应其委托的第三方机构在年度报告完成当日，将有关提供基金管人复核应

在收到后在收到后 10 个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。和托个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。和托个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。和托个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。和托个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。和托个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。和托个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。和托个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。和托个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。和托个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。和托个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。和托个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。和托个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。和托个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。和托个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。和托个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。和托个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。和托个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。和托个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。和托管人之间的上述文件往来均以传真方式或双商定其他进行。间的上述文件往来均以传真方式或双商定其他进行。间的上述文件往来均以传真方式或双商定其他进行。间的上述文件往来均以传真方式或双商定其他进行。间的上述文件往来均以传真方式或双商定其他进行。间的上述文件往来均以传真方式或双商定其他进行。间的上述文件往来均以传真方式或双商定其他进行。间的上述文件往来均以传真方式或双商定其他进行。间的上述文件往来均以传真方式或双商定其他进行。间的上述文件往来均以传真方式或双商定其他进行。间的上述文件往来均以传真方式或双商定其他进行。间的上述文件往来均以传真方式或双商定其他进行。间的上述文件往来均以传真方式或双商定其他进行。

基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理或其委第三基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理或其委第三基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理或其委第三基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理或其委第三基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理或其委第三基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理或其委第三基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理或其委第三基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理或其委第三基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理或其委第三基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理或其委第三基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理或其委第三基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理或其委第三基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理或其委第三基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理或其委第三基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理或其委第三基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理或其委第三基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理或其委第三基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理或其委第三基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理或其委第三基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理或其委第三基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理或其委第三基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理或其委第三基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理或其委第三基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理或其委第三基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理或其委第三机构和基金托管人应共同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若机构和基金托管人应共同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若机构和基金托管人应共同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若机构和基金托管人应共同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若机构和基金托管人应共同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若机构和基金托管人应共同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若机构和基金托管人应共同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若机构和基金托管人应共同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若机构和基金托管人应共同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若机构和基金托管人应共同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若机构和基金托管人应共同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若机构和基金托管人应共同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若机构和基金托管人应共同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若机构和基金托管人应共同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若机构和基金托管人应共同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若机构和基金托管人应共同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若机构和基金托管人应共同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若机构和基金托管人应共同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若机构和基金托管人应共同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若机构和基金托管人应共同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若机构和基金托管人应共同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若机构和基金托管人应共同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若机构和基金托管人应共同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若机构和基金托管人应共同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若机构和基金托管人应共同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若机构和基金托管人应共同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若方无法达成一致以基金管理人或其委托的第三机构账务处为准。核对误后，方无法达成一致以基金管理人或其委托的第三机构账务处为准。核对误后，方无法达成一致以基金管理人或其委托的第三机构账务处为准。核对误后，方无法达成一致以基金管理人或其委托的第三机构账务处为准。核对误后，方无法达成一致以基金管理人或其委托的第三机构账务处为准。核对误后，方无法达成一致以基金管理人或其委托的第三机构账务处为准。核对误后，方无法达成一致以基金管理人或其委托的第三机构账务处为准。核对误后，方无法达成一致以基金管理人或其委托的第三机构账务处为准。核对误后，方无法达成一致以基金管理人或其委托的第三机构账务处为准。核对误后，方无法达成一致以基金管理人或其委托的第三机构账务处为准。核对误后，方无法达成一致以基金管理人或其委托的第三机构账务处为准。核对误后，方无法达成一致以基金管理人或其委托的第三机构账务处为准。核对误后，方无法达成一致以基金管理人或其委托的第三机构账务处为准。核对误后，方无法达成一致以基金管理人或其委托的第三机构账务处为准。核对误后，方无法达成一致以基金管理人或其委托的第三机构账务处为准。核对误后，方无法达成一致以基金管理人或其委托的第三机构账务处为准。核对误后，方无法达成一致以基金管理人或其委托的第三机构账务处为准。核对误后，方无法达成一致以基金管理人或其委托的第三机构账务处为准。核对误后，方无法达成一致以基金管理人或其委托的第三机构账务处为准。核对误后，方无法达成一致以基金管理人或其委托的第三机构账务处为准。核对误后，方无法达成一致以基金管理人或其委托的第三机构账务处为准。核对误后，方无法达成一致以基金管理人或其委托的第三机构账务处为准。核对误后，方无法达成一致以基金管理人或其委托的第三机构账务处为准。核对误后，方无法达成一致以基金管理人或其委托的第三机构账务处为准。核对误后，方无法达成一致以基金管理人或其委托的第三机构账务处为准。核对误后，方无法达成一致以基金管理人或其委托的第三机构账务处为准。核对误后，管人在基金理提供的报告上加盖托业务部门公章或者出具复管人在基金理提供的报告上加盖托业务部门公章或者出具复管人在基金理提供的报告上加盖托业务部门公章或者出具复管人在基金理提供的报告上加盖托业务部门公章或者出具复管人在基金理提供的报告上加盖托业务部门公章或者出具复管人在基金理提供的报告上加盖托业务部门公章或者出具复管人在基金理提供的报告上加盖托业务部门公章或者出具复管人在基金理提供的报告上加盖托业务部门公章或者出具复管人在基金理提供的报告上加盖托业务部门公章或者出具复管人在基金理提供的报告上加盖托业务部门公章或者出具复管人在基金理提供的报告上加盖托业务部门公章或者出具复管人在基金理提供的报告上加盖托业务部门公章或者出具复管人在基金理提供的报告上加盖托业务部门公章或者出具复管人在基金理提供的报告上加盖托业务部门公章或者出具复管人在基金理提供的报告上加盖托业务部门公章或者出具复管人在基金理提供的报告上加盖托业务部门公章或者出具复管人在基金理提供的报告上加盖托业务部门公章或者出具复管人在基金理提供的报告上加盖托业务部门公章或者出具复管人在基金理提供的报告上加盖托业务部门公章或者出具复管人在基金理提供的报告上加盖托业务部门公章或者出具复管人在基金理提供的报告上加盖托业务部门公章或者出具复管人在基金理提供的报告上加盖托业务部门公章或者出具复管人在基金理提供的报告上加盖托业务部门公章或者出具复管人在基金理提供的报告上加盖托业务部门公章或者出具复管人在基金理提供的报告上加盖托业务部门公章或者出具复管人在基金理提供的报告上加盖托业务部门公章或者出具复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发布公告之日前核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发布公告之日前核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发布公告之日前核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发布公告之日前核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发布公告之日前核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发布公告之日前核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发布公告之日前核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发布公告之日前核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发布公告之日前核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发布公告之日前核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发布公告之日前核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发布公告之日前核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发布公告之日前核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发布公告之日前核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发布公告之日前核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发布公告之日前核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发布公告之日前核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发布公告之日前核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发布公告之日前核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发布公告之日前核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发布公告之日前核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发布公告之日前核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发布公告之日前核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发布公告之日前核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发布公告之日前核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的对外发布就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的对外发布就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的对外发布就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的对外发布就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的对外发布就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的对外发布就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的对外发布就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的对外发布就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的对外发布就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的对外发布就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的对外发布就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的对外发布就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的对外发布就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的对外发布就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的对外发布就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的对外发布就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的对外发布就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的对外发布就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的对外发布公告，由此产生的后果基公告，由此产生的后果基公告，由此产生的后果基公告，由此产生的后果基公告，由此产生的后果基公告，由此产生的后果基公告，由此产生的后果基金托管人予以免责。基有权就相关情况报证监会备案金托管人予以免责。基有权就相关情况报证监会备案金托管人予以免责。基有权就相关情况报证监会备案金托管人予以免责。基有权就相关情况报证监会备案金托管人予以免责。基有权就相关情况报证监会备案金托管人予以免责。基有权就相关情况报证监会备案金托管人予以免责。基有权就相关情况报证监会备案金托管人予以免责。基有权就相关情况报证监会备案金托管人予以免责。基有权就相关情况报证监会备案金托管人予以免责。基有权就相关情况报证监会备案金托管人予以免责。基有权就相关情况报证监会备案金托管人予以免责。基有权就相关情况报证监会备案金托管人予以免责。

基有权就相关情况报证监会备案

十、基金收益分配十、基金收益分配

基金收益分配是指按规定将的可供利润份额进行比例。基金收益分配是指按规定将的可供利润份额进行比例。基金收益分配是指按规定将的可供利润份额进行比例。基金收益分配是指按规定将的可供利润份额进行比例。基金收益分配是指按规定将的可供利润份额进行比例。基金收益分配是指按规定将的可供利润份额进行比例。基金收益分配是指按规定将的可供利润份额进行比例。基金收益分配是指按规定将的可供利润份额进行比例。基金收益分配是指按规定将的可供利润份额进行比例。基金收益分配是指按规定将的可供利润份额进行比例。基金收益分配是指按规定将的可供利润份额进行比例。基金收益分配是指按规定将的可供利润份额进行比例。基金收益分配是指按规定将的可供利润份额进行比例。基金收益分配是指按规定将的可供利润份额进行比例。基金收益分配是指按规定将的可供利润份额进行比例。

（一）基金收益分配的原则（一）基金收益分配的原则（一）基金收益分配的原则（一）基金收益分配的原则（一）基金收益分配的原则（一）基金收益分配的原则

基金收益分配应遵循下列原则：基金收益分配应遵循下列原则：基金收益分配应遵循下列原则：基金收益分配应遵循下列原则：基金收益分配应遵循下列原则：基金收益分配应遵循下列原则：

1、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资。登记在注册系统份额、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资。登记在注册系统份额、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资。登记在注册系统份额、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资。登记在注册系统份额、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资。登记在注册系统份额、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资。登记在注册系统份额、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资。登记在注册系统份额、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资。登记在注册系统份额、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资。登记在注册系统份额、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资。登记在注册系统份额、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资。登记在注册系统份额、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资。登记在注册系统份额、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资。登记在注册系统份额、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资。登记在注册系统份额、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资。登记在注册系统份额、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资。登记在注册系统份额、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资。登记在注册系统份额、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资。登记在注册系统份额、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资。登记在注册系统份额、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资。登记在注册系统份额持有人开放式基金账户下的份额，可选择现红利或将自动转为进行持有人开放式基金账户下的份额，可选择现红利或将自动转为进行持有人开放式基金账户下的份额，可选择现红利或将自动转为进行持有人开放式基金账户下的份额，可选择现红利或将自动转为进行持有人开放式基金账户下的份额，可选择现红利或将自动转为进行持有人开放式基金账户下的份额，可选择现红利或将自动转为进行持有人开放式基金账户下的份额，可选择现红利或将自动转为进行持有人开放式基金账户下的份额，可选择现红利或将自动转为进行持有人开放式基金账户下的份额，可选择现红利或将自动转为进行持有人开放式基金账户下的份额，可选择现红利或将自动转为进行持有人开放式基金账户下的份额，可选择现红利或将自动转为进行持有人开放式基金账户下的份额，可选择现红利或将自动转为进行持有人开放式基金账户下的份额，可选择现红利或将自动转为进行持有人开放式基金账户下的份额，可选择现红利或将自动转为进行持有人开放式基金账户下的份额，可选择现红利或将自动转为进行持有人开放式基金账户下的份额，可选择现红利或将自动转为进行持有人开放式基金账户下的份额，可选择现红利或将自动转为进行持有人开放式基金账户下的份额，可选择现红利或将自动转为进行持有人开放式基金账户下的份额，可选择现红利或将自动转为进行持有人开放式基金账户下的份额，可选择现红利或将自动转为进行持有人开放式基金账户下的份额，可选择现红利或将自动转为进行持有人开放式基金账户下的份额，可选择现红利或将自动转为进行持有人开放式基金账户下的份额，可选择现红利或将自动转为进行持有人开放式基金账户下的份额，可选择现红利或将自动转为进行持有人开放式基金账户下的份额，可选择现红利或将自动转为进行持有人开放式基金账户下的份额，可选择现红利或将自动转为进行再投资；若者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红。登记在证券结算系再投资；若者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红。登记在证券结算系再投资；若者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红。登记在证券结算系再投资；若者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红。登记在证券结算系再投资；若者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红。登记在证券结算系再投资；若者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红。登记在证券结算系再投资；若者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红。登记在证券结算系再投资；若者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红。登记在证券结算系再投资；若者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红。登记在证券结算系再投资；若者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红。登记在证券结算系再投资；若者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红。登记在证券结算系再投资；若者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红。登记在证券结算系再投资；若者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红。登记在证券结算系再投资；若者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红。登记在证券结算系再投资；若者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红。登记在证券结算系再投资；若者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红。登记在证券结算系再投资；若者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红。登记在证券结算系再投资；若者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红。登记在证券结算系再投资；若者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红。登记在证券结算系再投资；若者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红。登记在证券结算系再投资；若者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红。登记在证券结算系再投资；若者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红。登记在证券结算系再投资；若者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红。登记在证券结算系再投资；若者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红。登记在证券结算系再投资；若者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红。登记在证券结算系再投资；若者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红。登记在证券结算系统基金份额持有人深圳证券账户下的，只能选统基金份额持有人深圳证券账户下的，只能选统基金份额持有人深圳证券账户下的，只能选统基金份额持有人深圳证券账户下的，只能选统基金份额持有人深圳证券账户下的，只能选统基金份额持有人深圳证券账户下的，只能选统基金份额持有人深圳证券账户下的，只能选统基金份额持有人深圳证券账户下的，只能选统基金份额持有人深圳证券账户下的，只能选统基金份额持有人深圳证券账户下的，只能选统基金份额持有人深圳证券账户下的，只能选统基金份额持有人深圳证券账户下的，只能选统基金份额持有人深圳证券账户下的，只能选统基金份额持有人深圳证券账户下的，只能选统基金份额持有人深圳证券账户下的，只能选统基金份额持有人深圳证券账户下的，只能选择现金分红的方式。具体权益配程择现金分红的方式。具体权益配程择现金分红的方式。具体权益配程择现金分红的方式。具体权益配程择现金分红的方式。具体权益配程择现金分红的方式。具体权益配程择现金分红的方式。具体权益配程择现金分红的方式。具体权益配程择现金分红的方式。具体权益配程择现金分红的方式。具体权益配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国登记结算限责任公司的相规定；序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国登记结算限责任公司的相规定；序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国登记结算限责任公司的相规定；序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国登记结算限责任公司的相规定；序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国登记结算限责任公司的相规定；序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国登记结算限责任公司的相规定；序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国登记结算限责任公司的相规定；序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国登记结算限责任公司的相规定；序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国登记结算限责任公司的相规定；序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国登记结算限责任公司的相规定；序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国登记结算限责任公司的相规定；序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国登记结算限责任公司的相规定；序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国登记结算限责任公司的相规定；序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国登记结算限责任公司的相规定；序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国登记结算限责任公司的相规定；序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国登记结算限责任公司的相规定；

2、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值。减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值。减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值。减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值。减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值。减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值。减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值。减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值。减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值。减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值。减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值。

3、每一基金份额享有同等分配权；、每一基金份额享有同等分配权；、每一基金份额享有同等分配权；、每一基金份额享有同等分配权；、每一基金份额享有同等分配权；、每一基金份额享有同等分配权；、每一基金份额享有同等分配权；、每一基金份额享有同等分配权；

4、在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理可调整收分、在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理可调整收分、在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理可调整收分、在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理可调整收分、在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理可调整收分、在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理可调整收分、在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理可调整收分、在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理可调整收分、在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理可调整收分、在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理可调整收分、在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理可调整收分、在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理可调整收分、在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理可调整收分、在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理可调整收分、在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理可调整收分、在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理可调整收分、在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理可调整收分、在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理可调整收分、在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理可调整收分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议；配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议；配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议；配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议；配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议；配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议；配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议；配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议；配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议；配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议；配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议；

5、法律规或监管机关另有定的，从其。、法律规或监管机关另有定的，从其。、法律规或监管机关另有定的，从其。、法律规或监管机关另有定的，从其。、法律规或监管机关另有定的，从其。、法律规或监管机关另有定的，从其。、法律规或监管机关另有定的，从其。、法律规或监管机关另有定的，从其。、法律规或监管机关另有定的，从其。、法律规或监管机关另有定的，从其。、法律规或监管机关另有定的，从其。

（二）基金收益分配的时间和程序（二）基金收益分配的时间和程序（二）基金收益分配的时间和程序（二）基金收益分配的时间和程序（二）基金收益分配的时间和程序（二）基金收益分配的时间和程序（二）基金收益分配的时间和程序

本基金收益分配方案由基金管理人拟订、基金托管人对相关财务数据进行复核，由基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定在指媒依照《信息披露办法》的有关规定在指媒依照《信息披露办法》的有关规定在指媒依照《信息披露办法》的有关规定在指媒依照《信息披露办法》的有关规定在指媒依照《信息披露办法》的有关规定在指媒依照《信息披露办法》的有关规定在指媒依照《信息披露办法》的有关规定在指媒依照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告并报中国证监会备案.

基金收益分配方案公告后（依据具体的规定），红利发放日距离期末可供基金收益分配方案公告后（依据具体的规定），红利发放日距离期末可供基金收益分配方案公告后（依据具体的规定），红利发放日距离期末可供基金收益分配方案公告后（依据具体的规定），红利发放日距离期末可供基金收益分配方案公告后（依据具体的规定），红利发放日距离期末可供基金收益分配方案公告后（依据具体的规定），红利发放日距离期末可供基金收益分配方案公告后（依据具体的规定），红利发放日距离期末可供基金收益分配方案公告后（依据具体的规定），红利发放日距离期末可供基金收益分配方案公告后（依据具体的规定），红利发放日距离期末可供基金收益分配方案公告后（依据具体的规定），红利发放日距离期末可供基金收益分配方案公告后（依据具体的规定），红利发放日距离期末可供基金收益分配方案公告后（依据具体的规定），红利发放日距离期末可供基金收益分配方案公告后（依据具体的规定），红利发放日距离期末可供基金收益分配方案公告后（依据具体的规定），红利发放日距离期末可供基金收益分配方案公告后（依据具体的规定），红利发放日距离期末可供基金收益分配方案公告后（依据具体的规定），红利发放日距离期末可供基金收益分配方案公告后（依据具体的规定），红利发放日距离期末可供基金收益分配方案公告后（依据具体的规定），红利发放日距离期末可供基金收益分配方案公告后（依据具体的规定），红利发放日距离期末可供润计算截至日的时间不得超过润计算截至日的时间不得超过润计算截至日的时间不得超过润计算截至日的时间不得超过润计算截至日的时间不得超过润计算截至日的时间不得超过 15 个工作日，基金管理人向托下达收益分配的付款指个工作日，基金管理人向托下达收益分配的付款指个工作日，基金管理人向托下达收益分配的付款指个工作日，基金管理人向托下达收益分配的付款指个工作日，基金管理人向托下达收益分配的付款指个工作日，基金管理人向托下达收益分配的付款指个工作日，基金管理人向托下达收益分配的付款指个工作日，基金管理人向托下达收益分配的付款指个工作日，基金管理人向托下达收益分配的付款指个工作日，基金管理人向托下达收益分配的付款指个工作日，基金管理人向托下达收益分配的付款指个工作日，基金管理人向托下达收益分配的付款指个工作日，基金管理人向托下达收益分配的付款指个工作日，基金管理人向托下达收益分配的付款指令，基金托管人按指将收益分配的全部资划入理定账户。令，基金托管人按指将收益分配的全部资划入理定账户。令，基金托管人按指将收益分配的全部资划入理定账户。令，基金托管人按指将收益分配的全部资划入理定账户。令，基金托管人按指将收益分配的全部资划入理定账户。令，基金托管人按指将收益分配的全部资划入理定账户。令，基金托管人按指将收益分配的全部资划入理定账户。令，基金托管人按指将收益分配的全部资划入理定账户。令，基金托管人按指将收益分配的全部资划入理定账户。令，基金托管人按指将收益分配的全部资划入理定账户。令，基金托管人按指将收益分配的全部资划入理定账户。令，基金托管人按指将收益分配的全部资划入理定账户。令，基金托管人按指将收益分配的全部资划入理定账户。令，基金托管人按指将收益分配的全部资划入理定账户。令，基金托管人按指将收益分配的全部资划入理定账户。

十一、基金信息披露十一、基金信息披露

（一）保密义务（一）保密义务（一）保密义务

1、除按照《基金法》运作办合同信息披露及其他有关规定外，、除按照《基金法》运作办合同信息披露及其他有关规定外，、除按照《基金法》运作办合同信息披露及其他有关规定外，、除按照《基金法》运作办合同信息披露及其他有关规定外，、除按照《基金法》运作办合同信息披露及其他有关规定外，、除按照《基金法》运作办合同信息披露及其他有关规定外，、除按照《基金法》运作办合同信息披露及其他有关规定外，、除按照《基金法》运作办合同信息披露及其他有关规定外，、除按照《基金法》运作办合同信息披露及其他有关规定外，、除按照《基金法》运作办合同信息披露及其他有关规定外，、除按照《基金法》运作办合同信息披露及其他有关规定外，、除按照《基金法》运作办合同信息披露及其他有关规定外，、除按照《基金法》运作办合同信息披露及其他有关规定外，、除按照《基金法》运作办合同信息披露及其他有关规定外，、除按照《基金法》运作办合同信息披露及其他有关规定外，、除按照《基金法》运作办合同信息披露及其他有关规定外，、除按照《基金法》运作办合同信息披露及其他有关规定外，、除按照《基金法》运作办合同信息披露及其他有关规定外，、除按照《基金法》运作办合同信息披露及其他有关规定外，、除按照《基金法》运作办合同信息披露及其他有关规定外，、除按照《基金法》运作办合同信息披露及其他有关规定外，、除按照《基金法》运作办合同信息披露及其他有关规定外，、除按照《基金法》运作办合同信息披露及其他有关规定外，、除按照《基金法》运作办合同信息披露及其他有关规定外，基金管理人和托对运作中产生的信息以基金管理人和托对运作中产生的信息以基金管理人和托对运作中产生的信息以基金管理人和托对运作中产生的信息以基金管理人和托对运作中产生的信息以基金管理人和托对运作中产生的信息以基金管理人和托对运作中产生的信息以基金管理人和托对运作中产生的信息以基金管理人和托对运作中产生的信息以基金管理人和托对运作中产生的信息以基金管理人和托对运作中产生的信息以基金管理人和托对运作中产生的信息以基金管理人和托对运作中产生的信息以基金管理人和托对运作中产生的信息以基金管理人和托对运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。基及从对方获得的业务信息应予保密。基及从对方获得的业务信息应予保密。基及从对方获得的业务信息应予保密。基及从对方获得的业务信息应予保密。基及从对方获得的业务信息应予保密。基及从对方获得的业务信息应予保密。基及从对方获得的业务信息应予保密。基及从对方获得的业务信息应予保密。基及从对方获得的业务信息应予保密。基及从对方获得的业务信息应予保密。基金管理人与基托对本的任何信息，不得在其公开披露之前先行双方和份金管理人与基托对本的任何信息，不得在其公开披露之前先行双方和份金管理人与基托对本的任何信息，不得在其公开披露之前先行双方和份金管理人与基托对本的任何信息，不得在其公开披露之前先行双方和份金管理人与基托对本的任何信息，不得在其公开披露之前先行双方和份金管理人与基托对本的任何信息，不得在其公开披露之前先行双方和份金管理人与基托对本的任何信息，不得在其公开披露之前先行双方和份金管理人与基托对本的任何信息，不得在其公开披露之前先行双方和份金管理人与基托对本的任何信息，不得在其公开披露之前先行双方和份金管理人与基托对本的任何信息，不得在其公开披露之前先行双方和份金管理人与基托对本的任何信息，不得在其公开披露之前先行双方和份金管理人与基托对本的任何信息，不得在其公开披露之前先行双方和份金管理人与基托对本的任何信息，不得在其公开披露之前先行双方和份金管理人与基托对本的任何信息，不得在其公开披露之前先行双方和份金管理人与基托对本的任何信息，不得在其公开披露之前先行双方和份金管理人与基托对本的任何信息，不得在其公开披露之前先行双方和份金管理人与基托对本的任何信息，不得在其公开披露之前先行双方和份金管理人与基托对本的任何信息，不得在其公开披露之前先行双方和份金管理人与基托对本的任何信息，不得在其公开披露之前先行双方和份金管理人与基托对本的任何信息，不得在其公开披露之前先行双方和份金管理人与基托对本的任何信息，不得在其公开披露之前先行双方和份金管理人与基托对本的任何信息，不得在其公开披露之前先行双方和份金管理人与基托对本的任何信息，不得在其公开披露之前先行双方和份金管理人与基托对本的任何信息，不得在其公开披露之前先行双方和份金管理人与基托对本的任何信息，不得在其公开披露之前先行双方和份金管理人与基托对本的任何信息，不得在其公开披露之前先行双方和份额持有人大会以外的任何机构、组织和个泄露。法律规另定除额持有人大会以外的任何机构、组织和个泄露。法律规另定除额持有人大会以外的任何机构、组织和个泄露。法律规另定除额持有人大会以外的任何机构、组织和个泄露。法律规另定除额持有人大会以外的任何机构、组织和个泄露。法律规另定除额持有人大会以外的任何机构、组织和个泄露。法律规另定除额持有人大会以外的任何机构、组织和个泄露。法律规另定除额持有人大会以外的任何机构、组织和个泄露。法律规另定除额持有人大会以外的任何机构、组织和个泄露。法律规另定除额持有人大会以外的任何机构、组织和个泄露。法律规另定除额持有人大会以外的任何机构、组织和个泄露。法律规另定除额持有人大会以外的任何机构、组织和个泄露。法律规另定除额持有人大会以外的任何机构、组织和个泄露。法律规另定除额持有人大会以外的任何机构、组织和个泄露。法律规另定除额持有人大会以外的任何机构、组织和个泄露。法律规另定除额持有人大会以外的任何机构、组织和个泄露。

法律规另定除2、基金管理人和托除为合法履行律规《同》及本协议定的义务、基金管理人和托除为合法履行律规《同》及本协议定的义务、基金管理人和托除为合法履行律规《同》及本协议定的义务、基金管理人和托除为合法履行律规《同》及本协议定的义务、基金管理人和托除为合法履行律规《同》及本协议定的义务、基金管理人和托除为合法履行律规《同》及本协议定的义务、基金管理人和托除为合法履行律规《同》及本协议定的义务、基金管理人和托除为合法履行律规《同》及本协议定的义务、基金管理人和托除为合法履行律规《同》及本协议定的义务、基金管理人和托除为合法履行律规《同》及本协议定的义务、基金管理人和托除为合法履行律规《同》及本协议定的义务、基金管理人和托除为合法履行律规《同》及本协议定的义务、基金管理人和托除为合法履行律规《同》及本协议定的义务、基金管理人和托除为合法履行律规《同》及本协议定的义务、基金管理人和托除为合法履行律规《同》及本协议定的义务、基金管理人和托除为合法履行律规《同》及本协议定的义务、基金管理人和托除为合法履行律规《同》及本协议定的义务、基金管理人和托除为合法履行律规《同》及本协议定的义务、基金管理人和托除为合法履行律规《同》及本协议定的义务、基金管理人和托除为合法履行律规《同》及本协议定的义务、基金管理人和托除为合法履行律规《同》及本协议定的义务、基金管理人和托除为合法履行律规《同》及本协议定的义务、基金管理人和托除为合法履行律规《同》及本协议定的义务、基金管理人和托除为合法履行律规《同》及本协议定的义务、基金管理人和托除为合法履行律规《同》及本协议定的义务、基金管理人和托除为合法履行律规《同》及本协议定的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利知悉基金保密信息并且应当将所必要之外，不得为其他目的使用、利知悉基金保密信息并且应当将所必要之外，不得为其他目的使用、利知悉基金保密信息并且应当将所必要之外，不得为其他目的使用、利知悉基金保密信息并且应当将所必要之外，不得为其他目的使用、利知悉基金保密信息并且应当将所必要之外，不得为其他目的使用、利知悉基金保密信息并且应当将所必要之外，不得为其他目的使用、利知悉基金保密信息并且应当将所必要之外，不得为其他目的使用、利知悉基金保密信息并且应当将所必要之外，不得为其他目的使用、利知悉基金保密信息并且应当将所必要之外，不得为其他目的使用、利知悉基金保密信息并且应当将所必要之外，不得为其他目的使用、利知悉基金保密信息并且应当将所必要之外，不得为其他目的使用、利知悉基金保密信息并且应当将所必要之外，不得为其他目的使用、利知悉基金保密信息并且应当将所必要之外，不得为其他目的使用、利知悉基金保密信息并且应当将所必要之外，不得为其他目的使用、利知悉基金保密信息并且应当将所必要之外，不得为其他目的使用、利知悉基金保密信息并且应当将所必要之外，不得为其他目的使用、利知悉基金保密信息并且应当将所必要之外，不得为其他目的使用、利知悉基金保密信息并且应当将所必要之外，不得为其他目的使用、利知悉基金保密信息并且应当将所必要之外，不得为其他目的使用、利知悉基金保密信息并且应当将所必要之外，不得为其他目的使用、利知悉基金保密信息并且应当将所必要之外，不得为其他目的使用、利知悉基金保密信息并且应当将所必要之外，不得为其他目的使用、利知悉基金保密信息并且应当将所必要之外，不得为其他目的使用、利知悉基金保密信息并且应当将所必要之外，不得为其他目的使用、利知悉基金保密信息并且应当将所必要之外，不得为其他目的使用、利知悉基金保密信息并且应当将限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视基限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视基限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视基限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视基限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视基限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视基限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视基限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视基限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视基限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视基限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视基限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视基限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视基限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视基限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视基限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视基限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视基限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视基限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视基限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视基限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视基限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视基限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视基限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视基限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视基限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视基金管理人或基托违反保密义务：金管理人或基托违反保密义务：金管理人或基托违反保密义务：金管理人或基托违反保密义务：金管理人或基托违反保密义务：金管理人或基托违反保密义务：金管理人或基托违反保密义务：金管理人或基托违反保密义务：

（1）非因基金管理人和托的原导致保密信息被披）非因基金管理人和托的原导致保密信息被披）非因基金管理人和托的原导致保密信息被披）非因基金管理人和托的原导致保密信息被披）非因基金管理人和托的原导致保密信息被披）非因基金管理人和托的原导致保密信息被披）非因基金管理人和托的原导致保密信息被披）非因基金管理人和托的原导致保密信息被披）非因基金管理人和托的原导致保密信息被披）非因基金管理人和托的原导致保密信息被披）非因基金管理人和托的原导致保密信息被披）非因基金管理人和托的原导致保密信息被披）非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公开；露、泄或公开；露、泄或公开；露、泄或公开；露、泄或公开；

（2）基金管理人和托为遵守服从法院判决、仲裁或中国证监会等机）基金管理人和托为遵守服从法院判决、仲裁或中国证监会等机）基金管理人和托为遵守服从法院判决、仲裁或中国证监会等机）基金管理人和托为遵守服从法院判决、仲裁或中国证监会等机）基金管理人和托为遵守服从法院判决、仲裁或中国证监会等机）基金管理人和托为遵守服从法院判决、仲裁或中国证监会等机）基金管理人和托为遵守服从法院判决、仲裁或中国证监会等机）基金管理人和托为遵守服从法院判决、仲裁或中国证监会等机）基金管理人和托为遵守服从法院判决、仲裁或中国证监会等机）基金管理人和托为遵守服从法院判决、仲裁或中国证监会等机）基金管理人和托为遵守服从法院判决、仲裁或中国证监会等机）基金管理人和托为遵守服从法院判决、仲裁或中国证监会等机）基金管理人和托为遵守服从法院判决、仲裁或中国证监会等机）基金管理人和托为遵守服从法院判决、仲裁或中国证监会等机）基金管理人和托为遵守服从法院判决、仲裁或中国证监会等机）基金管理人和托为遵守服从法院判决、仲裁或中国证监会等机）基金管理人和托为遵守服从法院判决、仲裁或中国证监会等机）基金管理人和托为遵守服从法院判决、仲裁或中国证监会等机）基金管理人和托为遵守服从法院判决、仲裁或中国证监会等机构的命令、决定所做出信息披露或公开。构的命令、决定所做出信息披露或公开。构的命令、决定所做出信息披露或公开。构的命令、决定所做出信息披露或公开。构的命令、决定所做出信息披露或公开。构的命令、决定所做出信息披露或公开。构的命令、决定所做出信息披露或公开。构的命令、决定所做出信息披露或公开。构的命令、决定所做出信息披露或公开。

（二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序（二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序（二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序（二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序（二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序（二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序（二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序（二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序（二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序（二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序（二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序（二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序（二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序（二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序

1、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》的定各自承担、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》的定各自承担、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》的定各自承担、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》的定各自承担、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》的定各自承担、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》的定各自承担、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》的定各自承担、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》的定各自承担、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》的定各自承担、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》的定各自承担、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》的定各自承担、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》的定各自承担、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》的定各自承担、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》的定各自承担、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》的定各自承担、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》的定各自承担、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》的定各自承担、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》的定各自承担、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》的定各自承担、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》的定各自承担、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》的定各自承担、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》的定各自承担、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》的定各自承担、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》的定各自承担、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》的定各自承担信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。按照法定方式和时限披露的义务。按照法定方式和时限披露的义务。按照法定方式和时限披露的义务。按照法定方式和时限披露的义务。按照法定方式和时限披露的义务。按照法定方式和时限披露的义务。

2、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》协议和规定期报告、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》协议和规定期报告、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》协议和规定期报告、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》协议和规定期报告、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》协议和规定期报告、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》协议和规定期报告、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》协议和规定期报告、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》协议和规定期报告、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》协议和规定期报告、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》协议和规定期报告、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》协议和规定期报告、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》协议和规定期报告、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》协议和规定期报告、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》协议和规定期报告、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》协议和规定期报告、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》协议和规定期报告、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》协议和规定期报告、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》协议和规定期报告、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》协议和规定期报告、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》协议和规定期报告、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》协议和规定期报告、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》协议和规定期报告、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》协议和规定期报告、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》协议和规定期报告、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》协议和规定期报告临时报告、基金资产净值公及其他必要的临时报告、基金资产净值公及其他必要的临时报告、基金资产净值公及其他必要的临时报告、基金资产净值公及其他必要的临时报告、基金资产净值公及其他必要的临时报告、基金资产净值公及其他必要的临时报告、基金资产净值公及其他必要的临时报告、基金资产净值公及其他必要的临时报告、基金资产净值公及其他必要的临时报告、基金资产净值公及其他必要的临时报告、基金资产净值公及其他必要的临时报告、基金资产净值公及其他必要的临时报告、基金资产净值公及其他必要的临时报告、基金资产净值公及其他必要的文件，由基金管理人和托按照有关文件，由基金管理人和托按照有关文件，由基金管理人和托按照有关文件，由基金管理人和托按照有关文件，由基金管理人和托按照有关文件，由基金管理人和托按照有关文件，由基金管理人和托按照有关文件，由基金管理人和托按照有关文件，由基金管理人和托按照有关文件，由基金管理人和托按照有关文件，由基金管理人和托按照有关文件，由基金管理人和托按照有关法律规的定予以公布。法律规的定予以公布。法律规的定予以公布。法律规的定予以公布。法律规的定予以公布。法律规的定予以公布。法律规的定予以公布。法律规的定予以公布。基金管理人负责办与有关的信息披露事宜，对于根据相基金管理人负责办与有关的信息披露事宜，对于根据相基金管理人负责办与有关的信息披露事宜，对于根据相基金管理人负责办与有关的信息披露事宜，对于根据相基金管理人负责办与有关的信息披露事宜，对于根据相基金管理人负责办与有关的信息披露事宜，对于根据相基金管理人负责办与有关的信息披露事宜，对于根据相基金管理人负责办与有关的信息披露事宜，对于根据相基金管理人负责办与有关的信息披露事宜，对于根据相基金管理人负责办与有关的信息披露事宜，对于根据相基金管理人负责办与有关的信息披露事宜，对于根据相基金管理人负责办与有关的信息披露事宜，对于根据相基金管理人负责办与有关的信息披露事宜，对于根据相基金管理人负责办与有关的信息披露事宜，对于根据相基金管理人负责办与有关的信息披露事宜，对于根据相基金管理人负责办与有关的信息披露事宜，对于根据相基金管理人负责办与有关的信息披露事宜，对于根据相基金管理人负责办与有关的信息披露事宜，对于根据相法律规和基金合同定的需要由托管人复核信息披露文件，在经无法律规和基金合同定的需要由托管人复核信息披露文件，在经无法律规和基金合同定的需要由托管人复核信息披露文件，在经无法律规和基金合同定的需要由托管人复核信息披露文件，在经无法律规和基金合同定的需要由托管人复核信息披露文件，在经无法律规和基金合同定的需要由托管人复核信息披露文件，在经无法律规和基金合同定的需要由托管人复核信息披露文件，在经无法律规和基金合同定的需要由托管人复核信息披露文件，在经无法律规和基金合同定的需要由托管人复核信息披露文件，在经无法律规和基金合同定的需要由托管人复核信息披露文件，在经无法律规和基金合同定的需要由托管人复核信息披露文件，在经无法律规和基金合同定的需要由托管人复核信息披露文件，在经无法律规和基金合同定的需要由托管人复核信息披露文件，在经无法律规和基金合同定的需要由托管人复核信息披露文件，在经无法律规和基金合同定的需要由托管人复核信息披露文件，在经无法律规和基金合同定的需要由托管人复核信息披露文件，在经无法律规和基金合同定的需要由托管人复核信息披露文件，在经无法律规和基金合同定的需要由托管人复核信息披露文件，在经无法律规和基金合同定的需要由托管人复核信息披露文件，在经无法律规和基金合同定的需要由托管人复核信息披露文件，在经无法律规和基金合同定的需要由托管人复核信息披露文件，在经无法律规和基金合同定的需要由托管人复核信息披露文件，在经无法律规和基金合同定的需要由托管人复核信息披露文件，在经无法律规和基金合同定的需要由托管人复核信息披露文件，在经无法律规和基金合同定的需要由托管人复核信息披露文件，在经无法律规和基金合同定的需要由托管人复核信息披露文件，在经无误后，由基金管理人予以公布。误后，由基金管理人予以公布。误后，由基金管理人予以公布。误后，由基金管理人予以公布。误后，由基金管理人予以公布。误后，由基金管理人予以公布。

对于不需要基金托管人（或理）复核的信息，在对于不需要基金托管人（或理）复核的信息，在对于不需要基金托管人（或理）复核的信息，在对于不需要基金托管人（或理）复核的信息，在对于不需要基金托管人（或理）复核的信息，在对于不需要基金托管人（或理）复核的信息，在对于不需要基金托管人（或理）复核的信息，在对于不需要基金托管人（或理）复核的信息，在对于不需要基金托管人（或理）复核的信息，在对于不需要基金托管人（或理）复核的信息，在对于不需要基金托管人（或理）复核的信息，在对于不需要基金托管人（或理）复核的信息，在对于不需要基金托管人（或理）复核的信息，在对于不需要基金托管人（或理）复核的信息，在对于不需要基金托管人（或理）复核的信息，在对于不需要基金托管人（或理）复核的信息，在对于不需要基金托管人（或理）复核的信息，在对于不需要基金托管人（或理）复核的信息，在对于不需要基金托管人（或理）复核的信息，在对于不需要基金托管人（或理）复核的信息，在对于不需要基金托管人（或理）复核的信息，在对于不需要基金托管人（或理）复核的信息，在对于不需要基金托管人（或理）复核的信息，在对于不需要基金托管人（或理）复核的信息，在对于不需要基金托管人（或理）复核的信息，在公告前应知基金托管人（或理）。公告前应知基金托管人（或理）。公告前应知基金托管人（或理）。公告前应知基金托管人（或理）。公告前应知基金托管人（或理）。公告前应知基金托管人（或理）。公告前应知基金托管人（或理）。公告前应知基金托管人（或理）。公告前应知基金托管人（或理）。公告前应知基金托管人（或理）。

3、基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所审、基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所审、基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所审、基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所审、基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所审、基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所审、基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所审、基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所审、基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所审、基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所审、基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所审、基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所审、基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所审、基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所审、基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所审、基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所审、基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所审、基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所审、基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所审计。

4、本基金的信息披露公告，必须在指定媒体发布；管理人认为要还可以同时、本基金的信息披露公告，必须在指定媒体发布；管理人认为要还可以同时、本基金的信息披露公告，必须在指定媒体发布；管理人认为要还可以同时、本基金的信息披露公告，必须在指定媒体发布；管理人认为要还可以同时、本基金的信息披露公告，必须在指定媒体发布；管理人认为要还可以同时、本基金的信息披露公告，必须在指定媒体发布；管理人认为要还可以同时、本基金的信息披露公告，必须在指定媒体发布；管理人认为要还可以同时、本基金的信息披露公告，必须在指定媒体发布；管理人认为要还可以同时、本基金的信息披露公告，必须在指定媒体发布；管理人认为要还可以同时、本基金的信息披露公告，必须在指定媒体发布；管理人认为要还可以同时、本基金的信息披露公告，必须在指定媒体发布；管理人认为要还可以同时、本基金的信息披露公告，必须在指定媒体发布；管理人认为要还可以同时、本基金的信息披露公告，必须在指定媒体发布；管理人认为要还可以同时、本基金的信息披露公告，必须在指定媒体发布；管理人认为要还可以同时、本基金的信息披露公告，必须在指定媒体发布；管理人认为要还可以同时、本基金的信息披露公告，必须在指定媒体发布；管理人认为要还可以同时、本基金的信息披露公告，必须在指定媒体发布；管理人认为要还可以同时、本基金的信息披露公告，必须在指定媒体发布；管理人认为要还可以同时、本基金的信息披露公告，必须在指定媒体发布；管理人认为要还可以同时、本基金的信息披露公告，必须在指定媒体发布；管理人认为要还可以同时

通过其他媒体发布。其他媒体发布。其他媒体发布。其他媒体发布。

5、当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息：当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息：当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息：当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息：当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息：当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息：当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息：当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息：当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息：当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息：当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息：当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息：当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息：当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息：当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息：当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息：当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息：

（1）不可抗力；）不可抗力；）不可抗力；）不可抗力；

（2）法律规、基金合同或中国证监会定的情况。）法律规、基金合同或中国证监会定的情况。）法律规、基金合同或中国证监会定的情况。）法律规、基金合同或中国证监会定的情况。）法律规、基金合同或中国证监会定的情况。）法律规、基金合同或中国证监会定的情况。）法律规、基金合同或中国证监会定的情况。）法律规、基金合同或中国证监会定的情况。）法律规、基金合同或中国证监会定的情况。）法律规、基金合同或中国证监会定的情况。）法律规、基金合同或中国证监会定的情况。）法律规、基金合同或中国证监会定的情况。

对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净值和对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净值和对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净值和对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净值和对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净值和对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净值和对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净值和对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净值和对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净值和对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净值和对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净值和对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净值和对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净值和对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净值和对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净值和对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净值和对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净值和对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净值和对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净值和对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净值和对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净值和对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净值和对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净值和对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净值和对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净值和基金份额净值），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救措施。基金份额净值），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救措施。基金份额净值），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救措施。基金份额净值），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救措施。基金份额净值），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救措施。基金份额净值），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救措施。基金份额净值），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救措施。基金份额净值），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救措施。基金份额净值），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救措施。基金份额净值），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救措施。基金份额净值），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救措施。基金份额净值），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救措施。基金份额净值），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救措施。基金份额净值），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救措施。基金份额净值），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救措施。基金份额净值），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救措施。基金份额净值），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救措施。基金份额净值），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救措施。基金份额净值），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救措施。基金份额净值），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救措施。不可抗力情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露。不可抗力情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露。不可抗力情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露。不可抗力情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露。不可抗力情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露。不可抗力情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露。不可抗力情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露。不可抗力情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露。不可抗力情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露。不可抗力情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露。不可抗力情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露。不可抗力情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露。不可抗力情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露。不可抗力情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露。不可抗力情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露。

6、按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由理起草并、按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由理起草并、按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由理起草并、按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由理起草并、按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由理起草并、按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由理起草并、按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由理起草并、按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由理起草并、按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由理起草并、按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由理起草并、按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由理起草并、按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由理起草并、按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由理起草并、按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由理起草并、按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由理起草并、按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由理起草并、按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由理起草并、按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由理起草并、按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由理起草并人复核后由基金管理公告。发生合同中规定需人复核后由基金管理公告。发生合同中规定需人复核后由基金管理公告。发生合同中规定需人复核后由基金管理公告。发生合同中规定需人复核后由基金管理公告。发生合同中规定需人复核后由基金管理公告。发生合同中规定需人复核后由基金管理公告。发生合同中规定需人复核后由基金管理公告。发生合同中规定需人复核后由基金管理公告。发生合同中规定需人复核后由基金管理公告。发生合同中规定需人复核后由基金管理公告。发生合同中规定需人复核后由基金管理公告。发生合同中规定需要披露的事项时，按基金合同规定公布。要披露的事项时，按基金合同规定公布。要披露的事项时，按基金合同规定公布。要披露的事项时，按基金合同规定公布。要披露的事项时，按基金合同规定公布。要披露的事项时，按基金合同规定公布。要披露的事项时，按基金合同规定公布。要披露的事项时，按基金合同规定公布。要披露的事项时，按基金合同规定公布。要披露的事项时，按基金合同规定公布。

7、信息文本的存放与备查、信息文本的存放与备查、信息文本的存放与备查、信息文本的存放与备查、信息文本的存放与备查、信息文本的存放与备查

基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定将首基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定将首基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定将首基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定将首基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定将首基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定将首基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定将首基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定将首基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定将首基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定将首基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定将首基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定将首基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定将首基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定将首基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定将首基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定将首基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定将首基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定将首基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定将首基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定将首基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定将首基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定将首基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定将首基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定将首基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定将首基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定将首基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定将首次募集的《招说明书》、半年度报告季定期更新次募集的《招说明书》、半年度报告季定期更新次募集的《招说明书》、半年度报告季定期更新次募集的《招说明书》、半年度报告季定期更新次募集的《招说明书》、半年度报告季定期更新次募集的《招说明书》、半年度报告季定期更新次募集的《招说明书》、半年度报告季定期更新次募集的《招说明书》、半年度报告季定期更新次募集的《招说明书》、半年度报告季定期更新次募集的《招说明书》、半年度报告季定期更新次募集的《招说明书》、半年度报告季定期更新次募集的《招说明书》、半年度报告季定期更新次募集的《招说明书》、半年度报告季定期更新次募集的《招说明书》、半年度报告季定期更新次募集的《招说明书》、半年度报告季定期更新次募集的《招说明书》、半年度报告季定期更新次募集的《招说明书》、半年度报告季定期更新次募集的《招说明书》、半年度报告季定期更新次募集的《招说明书》、半年度报告季定期更新次募集的《招说明书》、半年度报告季定期更新次募集的《招说明书》、半年度报告季定期更新次募集的《招说明书》、半年度报告季定期更新次募集的《招说明书》、半年度报告季定期更新次募集的《招说明书》、半年度报告季定期更新次募集的《招说明书》、半年度报告季定期更新次募集的《招说明书》、半年度报告季定期更新临时公告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复临时公告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复临时公告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复临时公告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复临时公告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复临时公告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复临时公告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复临时公告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复临时公告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复临时公告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复临时公告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复临时公告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复临时公告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复临时公告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复临时公告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复临时公告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复临时公告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复临时公告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复临时公告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复临时公告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复临时公告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复临时公告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复临时公告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复临时公告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复临时公告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复临时公告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复制要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的制要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的制要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的制要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的制要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的制要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的制要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的制要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的制要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的制要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的制要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的制要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的制要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的制要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的制要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的制要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的制要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的制要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的制要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的制要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的制要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的制要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的制要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的制要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的制要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的制要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场所和其他便利。场所和其他便利。场所和其他便利。场所和其他便利。

基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。

（三）基金托管人报告）基金托管人报告）基金托管人报告）基金托管人报告

基金托管人应按《法基金托管人应按《法基金托管人应按《法基金托管人应按《法基金托管人应按《法基金托管人应按《法基金托管人应按《法基金托管人应按《法》、《运作办法信息披露和其他有关律规的定》、《运作办法信息披露和其他有关律规的定》、《运作办法信息披露和其他有关律规的定》、《运作办法信息披露和其他有关律规的定》、《运作办法信息披露和其他有关律规的定》、《运作办法信息披露和其他有关律规的定》、《运作办法信息披露和其他有关律规的定》、《运作办法信息披露和其他有关律规的定》、《运作办法信息披露和其他有关律规的定》、《运作办法信息披露和其他有关律规的定》、《运作办法信息披露和其他有关律规的定》、《运作办法信息披露和其他有关律规的定》、《运作办法信息披露和其他有关律规的定》、《运作办法信息披露和其他有关律规的定》、《运作办法信息披露和其他有关律规的定》、《运作办法信息披露和其他有关律规的定》、《运作办法信息披露和其他有关律规的定》、《运作办法信息披露和其他有关律规的定》、《运作办法信息披露和其他有关律规的定》、《运作办法信息披露和其他有关律规的定》、《运作办法信息披露和其他有关律规的定于每个上半年度结束后于每个上半年度结束后于每个上半年度结束后于每个上半年度结束后于每个上半年度结束后 60 日内、每个会计年度结束后日内、每个会计年度结束后日内、每个会计年度结束后日内、每个会计年度结束后日内、每个会计年度结束后日内、每个会计年度结束后 90 日内在基金半年度报告及日内在基金半年度报告及日内在基金半年度报告及日内在基金半年度报告及日内在基金半年度报告及日内在基金半年度报告及日内在基金半年度报告及日内在基金半年度报告及中分别出具基金托管人报告。中分别出具基金托管人报告。中分别出具基金托管人报告。中分别出具基金托管人报告。中分别出具基金托管人报告。中分别出具基金托管人报告。

十二、基金费用十二、基金费用

（一）基金管理费的计提比例和方法（一）基金管理费的计提比例和方法（一）基金管理费的计提比例和方法（一）基金管理费的计提比例和方法（一）基金管理费的计提比例和方法（一）基金管理费的计提比例和方法（一）基金管理费的计提比例和方法（一）基金管理费的计提比例和方法

基金管理费按前一日基金资产净值的0.8%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.8%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人在次月初3个工作日内出具资金划拨指令，基金托管人复核无误后于2个工作日内进行支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

在首期支付基金管理费前，基金管理人应向托管人出具正式函件指定基金管理费的收款账户。如需要变更收款帐户，基金管理人应提前10个工作日向托管人出具书面的收款账户变更通知。

（二）基金托管费的计提比例和方法（二）基金托管费的计提比例和方法（二）基金托管费的计提比例和方法（二）基金托管费的计提比例和方法（二）基金托管费的计提比例和方法（二）基金托管费的计提比例和方法（二）基金托管费的计提比例和方法（二）基金托管费的计提比例和方法

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。境外托管人的托管费从基金托管人的托管费中扣除。

基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人在次月初3个工作日内出具资金划拨指令，基金托管人复核无误后于2个工作日内进行支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

（三）其他费用（三）其他费用（三）其他费用

（1）基金的指数许可使用费；

（2）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于在境外市场开户、交易、清算、登记等各项费用以及为了加快清算向券商支付的费用）；

（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

（5）基金份额持有人大会费用；

（6）为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用（基金托管人及境外托管人垫付资金所产生的合理费用）

（7）基金的证券交易费用；

（8）基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用；

（9）证券账户开户费用、相关账户维护费用；

（10）除去基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的更换基金管理人、更换基金托管人及基金资产由原任基金托管人转移至新任基金托管人以及由于境外托管人更换导致基金资产转移所引起的费用；

（11）基金依照有关法律法规应当缴纳的、购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用）以及相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等；

（12）为了基金利益，除去基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的、与基金有关的诉讼、仲裁、追索费用；

（13）基金上市初费和基金上市月费；

（14）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。

上述费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（四）不列入基金费用的项目（四）不列入基金费用的项目（四）不列入基金费用的项目（四）不列入基金费用的项目（四）不列入基金费用的项目（四）不列入基金费用的项目

下列费用不入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（五）基金管理费和托的调整（五）基金管理费和托的调整（五）基金管理费和托的调整（五）基金管理费和托的调整（五）基金管理费和托的调整（五）基金管理费和托的调整（五）基金管理费和托的调整（五）基金管理费和托的调整

基金管理人和托协商一致后，可根据发展情况调整费率、基金管理人和托协商一致后，可根据发展情况调整费率、基金管理人和托协商一致后，可根据发展情况调整费率、基金管理人和托协商一致后，可根据发展情况调整费率、基金管理人和托协商一致后，可根据发展情况调整费率、基金管理人和托协商一致后，可根据发展情况调整费率、基金管理人和托协商一致后，可根据发展情况调整费率、基金管理人和托协商一致后，可根据发展情况调整费率、基金管理人和托协商一致后，可根据发展情况调整费率、基金管理人和托协商一致后，可根据发展情况调整费率、基金管理人和托协商一致后，可根据发展情况调整费率、基金管理人和托协商一致后，可根据发展情况调整费率、基金管理人和托协商一致后，可根据发展情况调整费率、基金管理人和托协商一致后，可根据发展情况调整费率、基金管理人和托协商一致后，可根据发展情况调整费率、基金管理人和托协商一致后，可根据发展情况调整费率、基金管理人和托协商一致后，可根据发展情况调整费率、基金管理人和托协商一致后，可根据发展情况调整费率、基金管理人和托协商一致后，可根据发展情况调整费率、基金管理人和托协商一致后，可根据发展情况调整费率、基金管理人和托协商一致后，可根据发展情况调整费率、基金管理人和托协商一致后，可根据发展情况调整费率、基金管理人和托协商一致后，可根据发展情况调整费率、基金管理人和托协商一致后，可根据发展情况调整费率、基金管理人和托协商一致后，可根据发展情况调整费率、管费率等相关。管费率等相关。管费率等相关。管费率等相关。

调高基金管理费率和托，须召开份额持有人大会审议除非《合同》、调高基金管理费率和托，须召开份额持有人大会审议除非《合同》、调高基金管理费率和托，须召开份额持有人大会审议除非《合同》、调高基金管理费率和托，须召开份额持有人大会审议除非《合同》、调高基金管理费率和托，须召开份额持有人大会审议除非《合同》、调高基金管理费率和托，须召开份额持有人大会审议除非《合同》、调高基金管理费率和托，须召开份额持有人大会审议除非《合同》、调高基金管理费率和托，须召开份额持有人大会审议除非《合同》、调高基金管理费率和托，须召开份额持有人大会审议除非《合同》、调高基金管理费率和托，须召开份额持有人大会审议除非《合同》、调高基金管理费率和托，须召开份额持有人大会审议除非《合同》、调高基金管理费率和托，须召开份额持有人大会审议除非《合同》、调高基金管理费率和托，须召开份额持有人大会审议除非《合同》、调高基金管理费率和托，须召开份额持有人大会审议除非《合同》、调高基金管理费率和托，须召开份额持有人大会审议除非《合同》、调高基金管理费率和托，须召开份额持有人大会审议除非《合同》、调高基金管理费率和托，须召开份额持有人大会审议除非《合同》、调高基金管理费率和托，须召开份额持有人大会审议除非《合同》、调高基金管理费率和托，须召开份额持有人大会审议除非《合同》、相关法律规或监管机构另有定相关法律规或监管机构另有定相关法律规或监管机构另有定相关法律规或监管机构另有定相关法律规或监管机构另有定相关法律规或监管机构另有定相关法律规或监管机构另有定相关法律规或监管机构另有定相关法律规或监管机构另有定相关法律规或监管机构另有定；调低基金管理费率和托，无须召开份额；调低基金管理费率和托，无须召开份额；调低基金管理费率和托，无须召开份额；调低基金管理费率和托，无须召开份额；调低基金管理费率和托，无须召开份额；调低基金管理费率和托，无须召开份额；调低基金管理费率和托，无须召开份额；调低基金管理费率和托，无须召开份额；调低基金管理费率和托，无须召开份额；调低基金管理费率和托，无须召开份额；调低基金管理费率和托，无须召开份额；调低基金管理费率和托，无须召开份额；调低基金管理费率和托，无须召开份额；调低基金管理费率和托，无须召开份额；调低基金管理费率和托，无须召开份额；调低基金管理费率和托，无须召开份额持有人大会。持有人大会。持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前基金管理人必须最迟于新的费率实施日前基金管理人必须最迟于新的费率实施日前基金管理人必须最迟于新的费率实施日前基金管理人必须最迟于新的费率实施日前基金管理人必须最迟于新的费率实施日前基金管理人必须最迟于新的费率实施日前基金管理人必须最迟于新的费率实施日前基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2日前予以披露。日前予以披露。日前予以披露。日前予以披露。

十三、基金份额持有人名册的保管十三、基金份额持有人名册的保管十三、基金份额持有人名册的保管

（一）基金份额持有人名册的内容（一）基金份额持有人名册的内容（一）基金份额持有人名册的内容（一）基金份额持有人名册的内容（一）基金份额持有人名册的内容（一）基金份额持有人名册的内容（一）基金份额持有人名册的内容

基金份额持有人名册的内容包括但不限于称、证件号码和基金份额持有人名册的内容包括但不限于称、证件号码和基金份额持有人名册的内容包括但不限于称、证件号码和基金份额持有人名册的内容包括但不限于称、证件号码和基金份额持有人名册的内容包括但不限于称、证件号码和基金份额持有人名册的内容包括但不限于称、证件号码和基金份额持有人名册的内容包括但不限于称、证件号码和基金份额持有人名册的内容包括但不限于称、证件号码和基金份额持有人名册的内容包括但不限于称、证件号码和基金份额持有人名册的内容包括但不限于称、证件号码和基金份额持有人名册的内容包括但不限于称、证件号码和基金份额持有人名册的内容包括但不限于称、证件号码和基金份额持有人名册的内容包括但不限于称、证件号码和基金份额持有人名册的内容包括但不限于称、证件号码和基金份额持有人名册的内容包括但不限于称、证件号码和基金份额持有人名册的内容包括但不限于称、证件号码和基金份额持有人名册的内容包括但不限于称、证件号码和基金份额持有人名册的内容包括但不限于称、证件号码和基金份额持有人名册的内容包括但不限于称、证件号码和基金份额持有人名册的内容包括但不限于称、证件号码和基金份额持有人名册的内容包括但不限于称、证件号码和基金份额持有人名册的内容包括但不限于称、证件号码和基金份额持有人名册的内容包括但不限于称、证件号码和基金份额持有人名册的内容包括但不限于称、证件号码和基金份额持有人名册的内容包括但不限于称、证件号码和金份额。金份额。

基金份额持有人名册包括以下几类：基金份额持有人名册包括以下几类：基金份额持有人名册包括以下几类：基金份额持有人名册包括以下几类：基金份额持有人名册包括以下几类：基金份额持有人名册包括以下几类：基金份额持有人名册包括以下几类：

1、基金募集期结束时的份额持有人名册；、基金募集期结束时的份额持有人名册；、基金募集期结束时的份额持有人名册；、基金募集期结束时的份额持有人名册；、基金募集期结束时的份额持有人名册；、基金募集期结束时的份额持有人名册；、基金募集期结束时的份额持有人名册；、基金募集期结束时的份额持有人名册；、基金募集期结束时的份额持有人名册；、基金募集期结束时的份额持有人名册；

2、基金权益登记日的份额持有人名册；、基金权益登记日的份额持有人名册；、基金权益登记日的份额持有人名册；、基金权益登记日的份额持有人名册；、基金权益登记日的份额持有人名册；、基金权益登记日的份额持有人名册；、基金权益登记日的份额持有人名册；、基金权益登记日的份额持有人名册；、基金权益登记日的份额持有人名册；、基金权益登记日的份额持有人名册；

3、基金份额持有人大会登记日的名册；、基金份额持有人大会登记日的名册；、基金份额持有人大会登记日的名册；、基金份额持有人大会登记日的名册；、基金份额持有人大会登记日的名册；、基金份额持有人大会登记日的名册；、基金份额持有人大会登记日的名册；、基金份额持有人大会登记日的名册；、基金份额持有人大会登记日的名册；、基金份额持有人大会登记日的名册；、基金份额持有人大会登记日的名册；、基金份额持有人大会登记日的名册；

4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。

（二）基金份额持有人（二）基金份额持有人（二）基金份额持有人（二）基金份额持有人（二）基金份额持有人名册的提供名册的提供名册的提供

对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半年度结束后基金管理人应在每半年度结束后基金管理人应在每半年度结束后基金管理人应在每半年度结束后基金管理人应在每半年度结束后基金管理人应在每半年度结束后基金管理人应在每半年度结束后基金管理人应在每半年度结束后 5个工作日内定期向基金托管人提供。对于募集结束时的份额持有名册、权个工作日内定期向基金托管人提供。对于募集结束时的份额持有名册、权个工作日内定期向基金托管人提供。对于募集结束时的份额持有名册、权个工作日内定期向基金托管人提供。对于募集结束时的份额持有名册、权个工作日内定期向基金托管人提供。对于募集结束时的份额持有名册、权个工作日内定期向基金托管人提供。对于募集结束时的份额持有名册、权个工作日内定期向基金托管人提供。对于募集结束时的份额持有名册、权个工作日内定期向基金托管人提供。对于募集结束时的份额持有名册、权个工作日内定期向基金托管人提供。对于募集结束时的份额持有名册、权个工作日内定期向基金托管人提供。对于募集结束时的份额持有名册、权个工作日内定期向基金托管人提供。对于募集结束时的份额持有名册、权个工作日内定期向基金托管人提供。对于募集结束时的份额持有名册、权个工作日内定期向基金托管人提供。对于募集结束时的份额持有名册、权个工作日内定期向基金托管人提供。对于募集结束时的份额持有名册、权个工作日内定期向基金托管人提供。对于募集结束时的份额持有名册、权个工作日内定期向基金托管人提供。对于募集结束时的份额持有名册、权个工作日内定期向基金托管人提供。对于募集结束时的份额持有名册、权个工作日内定期向基金托管人提供。对于募集结束时的份额持有名册、权个工作日内定期向基金托管人提供。对于募集结束时的份额持有名册、权个工作日内定期向基金托管人提供。对于募集结束时的份额持有名册、权个工作日内定期向基金托管人提供。对于募集结束时的份额持有名册、权个工作日内定期向基金托管人提供。对于募集结束时的份额持有名册、权个工作日内定期向基金托管人提供。对于募集结束时的份额持有名册、权个工作日内定期向基金托管人提供。对于募集结束时的份额持有名册、权个工作日内定期向基金托管人提供。对于募集结束时的份额持有名册、权个工作日内定期向基金托管人提供。对于募集结束时的份额持有名册、权益登记日的基金份额持有人名册以及大会，益登记日的基金份额持有人名册以及大会，益登记日的基金份额持有人名册以及大会，益登记日的基金份额持有人名册以及大会，益登记日的基金份额持有人名册以及大会，益登记日的基金份额持有人名册以及大会，益登记日的基金份额持有人名册以及大会，益登记日的基金份额持有人名册以及大会，益登记日的基金份额持有人名册以及大会，益登记日的基金份额持有人名册以及大会，益登记日的基金份额持有人名册以及大会，益登记日的基金份额持有人名册以及大会，益登记日的基金份额持有人名册以及大会，益登记日的基金份额持有人名册以及大会，益登记日的基金份额持有人名册以及大会，益登记日的基金份额持有人名册以及大会，益登记日的基金份额持有人名册以及大会，益登记日的基金份额持有人名册以及大会，益登记日的基金份额持有人名册以及大会，益登记日的基金份额持有人名册以及大会，益登记日的基金份额持有人名册以及大会，益登记日的基金份额持有人名册以及大会，益登记日的基金份额持有人名册以及大会，益登记日的基金份额持有人名册以及大会，益登记日的基金份额持有人名册以及大会，益登记日的基金份额持有人名册以及大会，金管理人应在相关的名册生成后金管理人应在相关的名册生成后金管理人应在相关的名册生成后金管理人应在相关的名册生成后金管理人应在相关的名册生成后金管理人应在相关的名册生成后金管理人应在相关的名册生成后 5个工作日内向基金托管人提供。个工作日内向基金托管人提供。个工作日内向基金托管人提供。个工作日内向基金托管人提供。个工作日内向基金托管人提供。个工作日内向基金托管人提供。个工作日内向基金托管人提供。

（三）基金份额持有人名册的保管（三）基金份额持有人名册的保管（三）基金份额持有人名册的保管（三）基金份额持有人名册的保管（三）基金份额持有人名册的保管（三）基金份额持有人名册的保管（三）基金份额持有人名册的保管

基金托管人应依法妥善保份额持有名册。对负基金托管人应依法妥善保份额持有名册。对负基金托管人应依法妥善保份额持有名册。对负基金托管人应依法妥善保份额持有名册。对负基金托管人应依法妥善保份额持有名册。对负基金托管人应依法妥善保份额持有名册。对负基金托管人应依法妥善保份额持有名册。对负基金托管人应依法妥善保份额持有名册。对负基金托管人应依法妥善保份额持有名册。对负基金托管人应依法妥善保份额持有名册。对负基金托管人应依法妥善保份额持有名册。对负基金托管人应依法妥善保份额持有名册。对负基金托管人应依法妥善保份额持有名册。对负基金托管人应依法妥善保份额持有名册。对负基金托管人应依法妥善保份额持有名册。对负基金托管人应依法妥善保份额持有名册。对负基金托管人应依法妥善保份额持有名册。对负基金托管人应依法妥善保份额持有名册。对负基金托管人应依法妥善保份额持有名册。对负基金托管人应依法妥善保份额持有名册。对负基金托管人应依法妥善保份额持有名册。对负基金托管人应依法妥善保份额持有名册。对负基金托管人应依法妥善保份额持有名册。对负基金托管人应依法妥善保份额持有名册。对负基金托管人应依法妥善保份额持有名册。对负有保密义务。除法律规、基金合同和本协议另定外，托管人不得将份额持有保密义务。除法律规、基金合同和本协议另定外，托管人不得将份额持有保密义务。除法律规、基金合同和本协议另定外，托管人不得将份额持有保密义务。除法律规、基金合同和本协议另定外，托管人不得将份额持有保密义务。除法律规、基金合同和本协议另定外，托管人不得将份额持有保密义务。除法律规、基金合同和本协议另定外，托管人不得将份额持有保密义务。除法律规、基金合同和本协议另定外，托管人不得将份额持有保密义务。除法律规、基金合同和本协议另定外，托管人不得将份额持有保密义务。除法律规、基金合同和本协议另定外，托管人不得将份额持有保密义务。除法律规、基金合同和本协议另定外，托管人不得将份额持有保密义务。除法律规、基金合同和本协议另定外，托管人不得将份额持有保密义务。除法律规、基金合同和本协议另定外，托管人不得将份额持有保密义务。除法律规、基金合同和本协议另定外，托管人不得将份额持有保密义务。除法律规、基金合同和本协议另定外，托管人不得将份额持有保密义务。除法律规、基金合同和本协议另定外，托管人不得将份额持有保密义务。除法律规、基金合同和本协议另定外，托管人不得将份额持有保密义务。除法律规、基金合同和本协议另定外，托管人不得将份额持有保密义务。除法律规、基金合同和本协议另定外，托管人不得将份额持有保密义务。除法律规、基金合同和本协议另定外，托管人不得将份额持有保密义务。除法律规、基金合同和本协议另定外，托管人不得将份额持有保密义务。除法律规、基金合同和本协议另定外，托管人不得将份额持有保密义务。除法律规、基金合同和本协议另定外，托管人不得将份额持有保密义务。除法律规、基金合同和本协议另定外，托管人不得将份额持有保密义务。除法律规、基金合同和本协议另定外，托管人不得将份额持有保密义务。除法律规、基金合同和本协议另定外，托管人不得将份额持有保密义务。除法律规、基金合同和本协议另定外，托管人不得将份额持人名册及其中的人名册及其中的人名册及其中的人名册及其中的人名册及其中的任何信息以方式向第三披露，基金托管人应将份额持有名任何信息以方式向第三披露，基金托管人应将份额持有名任何信息以方式向第三披露，基金托管人应将份额持有名任何信息以方式向第三披露，基金托管人应将份额持有名任何信息以方式向第三披露，基金托管人应将份额持有名任何信息以方式向第三披露，基金托管人应将份额持有名任何信息以方式向第三披露，基金托管人应将份额持有名任何信息以方式向第三披露，基金托管人应将份额持有名任何信息以方式向第三披露，基金托管人应将份额持有名任何信息以方式向第三披露，基金托管人应将份额持有名任何信息以方式向第三披露，基金托管人应将份额持有名任何信息以方式向第三披露，基金托管人应将份额持有名任何信息以方式向第三披露，基金托管人应将份额持有名任何信息以方式向第三披露，基金托管人应将份额持有名任何信息以方式向第三披露，基金托管人应将份额持有名任何信息以方式向第三披露，基金托管人应将份额持有名任何信息以方式向第三披露，基金托管人应将份额持有名任何信息以方式向第三披露，基金托管人应将份额持有名任何信息以方式向第三披露，基金托管人应将份额持有名任何信息以方式向第三披露，基金托管人应将份额持有名任何信息以方式向第三披露，基金托管人应将份额持有名册及其中的信息限制在为履行基金合同和本托管协议之目而需要了解该等人员范围册及其中的信息限制在为履行基金合同和本托管协议之目而需要了解该等人员范围册及其中的信息限制在为履行基金合同和本托管协议之目而需要了解该等人员范围册及其中的信息限制在为履行基金合同和本托管协议之目而需要了解该等人员范围册及其中的信息限制在为履行基金合同和本托管协议之目而需要了解该等人员范围册及其中的信息限制在为履行基金合同和本托管协议之目而需要了解该等人员范围册及其中的信息限制在为履行基金合同和本托管协议之目而需要了解该等人员范围册及其中的信息限制在为履行基金合同和本托管协议之目而需要了解该等人员范围册及其中的信息限制在为履行基金合同和本托管协议之目而需要了解该等人员范围册及其中的信息限制在为履行基金合同和本托管协议之目而需要了解该等人员范围册及其中的信息限制在为履行基金合同和本托管协议之目而需要了解该等人员范围册及其中的信息限制在为履行基金合同和本托管协议之目而需要了解该等人员范围册及其中的信息限制在为履行基金合同和本托管协议之目而需要了解该等人员范围册及其中的信息限制在为履行基金合同和本托管协议之目而需要了解该等人员范围册及其中的信息限制在为履行基金合同和本托管协议之目而需要了解该等人员范围册及其中的信息限制在为履行基金合同和本托管协议之目而需要了解该等人员范围册及其中的信息限制在为履行基金合同和本托管协议之目而需要了解该等人员范围册及其中的信息限制在为履行基金合同和本托管协议之目而需要了解该等人员范围册及其中的信息限制在为履行基金合同和本托管协议之目而需要了解该等人员范围册及其中的信息限制在为履行基金合同和本托管协议之目而需要了解该等人员范围册及其中的信息限制在为履行基金合同和本托管协议之目而需要了解该等人员范围册及其中的信息限制在为履行基金合同和本托管协议之目而需要了解该等人员范围册及其中的信息限制在为履行基金合同和本托管协议之目而需要了解该等人员范围册及其中的信息限制在为履行基金合同和本托管协议之目而需要了解该等人员范围册及其中的信息限制在为履行基金合同和本托管协议之目而需要了解该等人员范围册及其中的信息限制在为履行基金合同和本托管协议之目而需要了解该等人员范围之内。

十四、基金有关文件档案的保存十四、基金有关文件档案的保存十四、基金有关文件档案的保存

（一）档案保存（一）档案保存（一）档案保存

基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托管人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理人都应当按规定的期限保管。存不少于人都应当按规定的期限保管。存不少于人都应当按规定的期限保管。存不少于人都应当按规定的期限保管。存不少于人都应当按规定的期限保管。存不少于人都应当按规定的期限保管。存不少于人都应当按规定的期限保管。存不少于人都应当按规定的期限保管。存不少于人都应当按规定的期限保管。存不少于人都应当按规定的期限保管。存不少于 20 年。境外托管人持有的与账户相关年。境外托管人持有的与账户相关年。境外托管人持有的与账户相关年。境外托管人持有的与账户相关年。境外托管人持有的与账户相关年。境外托管人持有的与账户相关年。境外托管人持有的与账户相关年。境外托管人持有的与账户相关年。境外托管人持有的与账户相关年。境外托管人持有的与账户相关的资料保管应按照境外托人业务惯例。的资料保管应按照境外托人业务惯例。的资料保管应按照境外托人业务惯例。的资料保管应按照境外托人业务惯例。的资料保管应按照境外托人业务惯例。的资料保管应按照境外托人业务惯例。的资料保管应按照境外托人业务惯例。的资料保管应按照境外托人业务惯例。的资料保管应按照境外托人业务惯例。的资料保管应按照境外托人业务惯例。

（二）合同档案的建立（二）合同档案的建立（二）合同档案的建立（二）合同档案的建立（二）合同档案的建立

与基金财产有关的重大合同正本应与基金财产有关的重大合同正本应与基金财产有关的重大合同正本应与基金财产有关的重大合同正本应与基金财产有关的重大合同正本应与基金财产有关的重大合同正本应与基金财产有关的重大合同正本应分别由基金管理人、托保。分别由基金管理人、托保。分别由基金管理人、托保。分别由基金管理人、托保。分别由基金管理人、托保。分别由基金管理人、托保。分别由基金管理人、托保。分别由基金管理人、托保。

1、基金管理人在代表签署与财产有关的重大合同文本后，应及时将正、基金管理人在代表签署与财产有关的重大合同文本后，应及时将正、基金管理人在代表签署与财产有关的重大合同文本后，应及时将正、基金管理人在代表签署与财产有关的重大合同文本后，应及时将正、基金管理人在代表签署与财产有关的重大合同文本后，应及时将正、基金管理人在代表签署与财产有关的重大合同文本后，应及时将正、基金管理人在代表签署与财产有关的重大合同文本后，应及时将正、基金管理人在代表签署与财产有关的重大合同文本后，应及时将正、基金管理人在代表签署与财产有关的重大合同文本后，应及时将正、基金管理人在代表签署与财产有关的重大合同文本后，应及时将正、基金管理人在代表签署与财产有关的重大合同文本后，应及时将正、基金管理人在代表签署与财产有关的重大合同文本后，应及时将正、基金管理人在代表签署与财产有关的重大合同文本后，应及时将正、基金管理人在代表签署与财产有关的重大合同文本后，应及时将正、基金管理人在代表签署与财产有关的重大合同文本后，应及时将正、基金管理人在代表签署与财产有关的重大合同文本后，应及时将正、基金管理人在代表签署与财产有关的重大合同文本后，应及时将正、基金管理人在代表签署与财产有关的重大合同文本后，应及时将正、基金管理人在代表签署与财产有关的重大合同文本后，应及时将正本送达基金托管人处。本送达基金托管人处。本送达基金托管人处。本送达基金托管人处。本送达基金托管人处。

2、基金管理人应及时将与本账务处资划拨等有关的合同协议传真至托、基金管理人应及时将与本账务处资划拨等有关的合同协议传真至托、基金管理人应及时将与本账务处资划拨等有关的合同协议传真至托、基金管理人应及时将与本账务处资划拨等有关的合同协议传真至托、基金管理人应及时将与本账务处资划拨等有关的合同协议传真至托、基金管理人应及时将与本账务处资划拨等有关的合同协议传真至托、基金管理人应及时将与本账务处资划拨等有关的合同协议传真至托、基金管理人应及时将与本账务处资划拨等有关的合同协议传真至托、基金管理人应及时将与本账务处资划拨等有关的合同协议传真至托、基金管理人应及时将与本账务处资划拨等有关的合同协议传真至托、基金管理人应及时将与本账务处资划拨等有关的合同协议传真至托、基金管理人应及时将与本账务处资划拨等有关的合同协议传真至托、基金管理人应及时将与本账务处资划拨等有关的合同协议传真至托、基金管理人应及时将与本账务处资划拨等有关的合同协议传真至托、基金管理人应及时将与本账务处资划拨等有关的合同协议传真至托、基金管理人应及时将与本账务处资划拨等有关的合同协议传真至托、基金管理人应及时将与本账务处资划拨等有关的合同协议传真至托、基金管理人应及时将与本账务处资划拨等有关的合同协议传真至托、基金管理人应及时将与本账务处资划拨等有关的合同协议传真至托、基金管理人应及时将与本账务处资划拨等有关的合同协议传真至托管人。

（三）变更与协助（三）变更与协助（三）变更与协助（三）变更与协助

若基金管理人若基金管理人若基金管理人 /基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应文件。

（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、记账册交易记录和重要合同等，并保存至少交易记录和重要合同等，并保存至少交易记录和重要合同等，并保存至少交易记录和重要合同等，并保存至少交易记录和重要合同等，并保存至少交易记录和重要合同等，并保存至少交易记录和重要合同等，并保存至少交易记录和重要合同等，并保存至少 20 年以上。年以上。

（五）基金管理人和托对（五）基金管理人和托对（五）基金管理人和托对（五）基金管理人和托对（五）基金管理人和托对（五）基金管理人和托对（五）基金管理人和托对（五）基金管理人和托对（五）基金管理人和托对（五）基金管理人和托对（五）基金管理人和托对基金有关文件档案均负保密义务，任何一方不得在基金有关文件档案均负保密义务，任何一方不得在基金有关文件档案均负保密义务，任何一方不得在基金有关文件档案均负保密义务，任何一方不得在基金有关文件档案均负保密义务，任何一方不得在基金有关文件档案均负保密义务，任何一方不得在基金有关文件档案均负保密义务，任何一方不得在基金有关文件档案均负保密义务，任何一方不得在基金有关文件档案均负保密义务，任何一方不得在基金有关文件档案均负保密义务，任何一方不得在基金有关文件档案均负保密义务，任何一方不得在基金有关文件档案均负保密义务，任何一方不得在基金有关文件档案均负保密义务，任何一方不得在基金有关文件档案均负保密义务，任何一方不得在基金有关文件档案均负保密义务，任何一方不得在基金有关文件档案公开披露前，先行向双方和份额持人大会之外的任何机构或个基金有关文件档案公开披露前，先行向双方和份额持人大会之外的任何机构或个基金有关文件档案公开披露前，先行向双方和份额持人大会之外的任何机构或个基金有关文件档案公开披露前，先行向双方和份额持人大会之外的任何机构或个基金有关文件档案公开披露前，先行向双方和份额持人大会之外的任何机构或个基金有关文件档案公开披露前，先行向双方和份额持人大会之外的任何机构或个基金有关文件档案公开披露前，先行向双方和份额持人大会之外的任何机构或个基金有关文件档案公开披露前，先行向双方和份额持人大会之外的任何机构或个基金有关文件档案公开披露前，先行向双方和份额持人大会之外的任何机构或个基金有关文件档案公开披露前，先行向双方和份额持人大会之外的任何机构或个基金有关文件档案公开披露前，先行向双方和份额持人大会之外的任何机构或个基金有关文件档案公开披露前，先行向双方和份额持人大会之外的任何机构或个基金有关文件档案公开披露前，先行向双方和份额持人大会之外的任何机构或个基金有关文件档案公开披露前，先行向双方和份额持人大会之外的任何机构或个基金有关文件档案公开披露前，先行向双方和份额持人大会之外的任何机构或个基金有关文件档案公开披露前，先行向双方和份额持人大会之外的任何机构或个基金有关文件档案公开披露前，先行向双方和份额持人大会之外的任何机构或个基金有关文件档案公开披露前，先行向双方和份额持人大会之外的任何机构或个基金有关文件档案公开披露前，先行向双方和份额持人大会之外的任何机构或个基金有关文件档案公开披露前，先行向双方和份额持人大会之外的任何机构或个基金有关文件档案公开披露前，先行向双方和份额持人大会之外的任何机构或个基金有关文件档案公开披露前，先行向双方和份额持人大会之外的任何机构或个基金有关文件档案公开披露前，先行向双方和份额持人大会之外的任何机构或个基金有关文件档案公开披露前，先行向双方和份额持人大会之外的任何机构或个基金有关文件档案公开披露前，先行向双方和份额持人大会之外的任何机构或个基金有关文件档案公开披露前，先行向双方和份额持人大会之外的任何机构或个露，法律规和基金合同另有定的除外。露，法律规和基金合同另有定的除外。露，法律规和基金合同另有定的除外。露，法律规和基金合同另有定的除外。露，法律规和基金合同另有定的除外。露，法律规和基金合同另有定的除外。露，法律规和基金合同另有定的除外。露，法律规和基金合同另有定的除外。露，法律规和基金合同另有定的除外。

十五、基金管理人和托的更换十五、基金管理人和托的更换十五、基金管理人和托的更换

（一）基金管理人职责终止后，仍应妥善保管基金管理业务资料，并与新任基金管理人或临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续。基金托管人应给予积极配合，并与新任基金管理人或临时基金管理人核对基金资产总值和净值。

（二）基金托管人职责终止后，仍应妥善保财产和业务资料并与新任基金托管人职责终止后，仍应妥善保财产和业务资料并与新任基金托管人职责终止后，仍应妥善保财产和业务资料并与新任基金托管人职责终止后，仍应妥善保财产和业务资料并与新任基金托管人职责终止后，仍应妥善保财产和业务资料并与新任基金托管人职责终止后，仍应妥善保财产和业务资料并与新任基金托管人职责终止后，仍应妥善保财产和业务资料并与新任基金托管人职责终止后，仍应妥善保财产和业务资料并与新任基金托管人职责终止后，仍应妥善保财产和业务资料并与新任基金托管人职责终止后，仍应妥善保财产和业务资料并与新任基金托管人职责终止后，仍应妥善保财产和业务资料并与新任基金托管人职责终止后，仍应妥善保财产和业务资料并与新任基金托管人职责终止后，仍应妥善保财产和业务资料并与新任基金托管人职责终止后，仍应妥善保财产和业务资料并与新任基金托管人职责终止后，仍应妥善保财产和业务资料并与新任基金托管人职责终止后，仍应妥善保财产和业务资料并与新任基金托管人职责终止后，仍应妥善保财产和业务资料并与新任基金托管人职责终止后，仍应妥善保财产和业务资料并与新任基金托管人职责终止后，仍应妥善保财产和业务资料并与新任基金托管人职责终止后，仍应妥善保财产和业务资料并与新任基金托管人职责终止后，仍应妥善保财产和业务资料并与新任基金托管人职责终止后，仍应妥善保财产和业务资料并与新任基金托管人或临时基金托管人或临时基金托管人或临时基金托管人或临时基金托管人或临时基金托管人或临时基金托管人或临时托管人及时办理基金财产和业务的移交手续。应托管人及时办理基金财产和业务的移交手续。应托管人及时办理基金财产和业务的移交手续。应托管人及时办理基金财产和业务的移交手续。应托管人及时办理基金财产和业务的移交手续。应托管人及时办理基金财产和业务的移交手续。应托管人及时办理基金财产和业务的移交手续。应托管人及时办理基金财产和业务的移交手续。应托管人及时办理基金财产和业务的移交手续。应托管人及时办理基金财产和业务的移交手续。应托管人及时办理基金财产和业务的移交手续。应托管人及时办理基金财产和业务的移交手续。应托管人及时办理基金财产和业务的移交手续。应托管人及时办理基金财产和业务的移交手续。应托管人及时办理基金财产和业务的移交手续。应托管人及时办理基金财产和业务的移交手续。应托管人及时办理基金财产和业务的移交手续。应托管人及时办理基金财产和业务的移交手续。应托管人及时办理基金财产和业务的移交手续。应给予积极配合，并与新任基金托管人或临时核对资产总值和净。给予积极配合，并与新任基金托管人或临时核对资产总值和净。给予积极配合，并与新任基金托管人或临时核对资产总值和净。给予积极配合，并与新任基金托管人或临时核对资产总值和净。给予积极配合，并与新任基金托管人或临时核对资产总值和净。给予积极配合，并与新任基金托管人或临时核对资产总值和净。给予积极配合，并与新任基金托管人或临时核对资产总值和净。给予积极配合，并与新任基金托管人或临时核对资产总值和净。给予积极配合，并与新任基金托管人或临时核对资产总值和净。给予积极配合，并与新任基金托管人或临时核对资产总值和净。给予积极配合，并与新任基金托管人或临时核对资产总值和净。给予积极配合，并与新任基金托管人或临时核对资产总值和净。给予积极配合，并与新任基金托管人或临时核对资产总值和净。给予积极配合，并与新任基金托管人或临时核对资产总值和净。给予积极配合，并与新任基金托管人或临时核对资产总值和净。给予积极配合，并与新任基金托管人或临时核对资产总值和净。

（三）境外托管人的更换境外托管人的更换境外托管人的更换境外托管人的更换

1、如果基金托管人更换境外，应在合理的期限内及时书面通知。、如果基金托管人更换境外，应在合理的期限内及时书面通知。、如果基金托管人更换境外，应在合理的期限内及时书面通知。、如果基金托管人更换境外，应在合理的期限内及时书面通知。、如果基金托管人更换境外，应在合理的期限内及时书面通知。、如果基金托管人更换境外，应在合理的期限内及时书面通知。、如果基金托管人更换境外，应在合理的期限内及时书面通知。、如果基金托管人更换境外，应在合理的期限内及时书面通知。、如果基金托管人更换境外，应在合理的期限内及时书面通知。、如果基金托管人更换境外，应在合理的期限内及时书面通知。、如果基金托管人更换境外，应在合理的期限内及时书面通知。、如果基金托管人更换境外，应在合理的期限内及时书面通知。、如果基金托管人更换境外，应在合理的期限内及时书面通知。、如果基金托管人更换境外，应在合理的期限内及时书面通知。、如果基金托管人更换境外，应在合理的期限内及时书面通知。、如果基金托管人更换境外，应在合理的期限内及时书面通知。、如果基金托管人更换境外，应在合理的期限内及时书面通知。

2、基金托管人和境外根据更换通知办理相应的业务交接手续，在、基金托管人和境外根据更换通知办理相应的业务交接手续，在、基金托管人和境外根据更换通知办理相应的业务交接手续，在、基金托管人和境外根据更换通知办理相应的业务交接手续，在、基金托管人和境外根据更换通知办理相应的业务交接手续，在、基金托管人和境外根据更换通知办理相应的业务交接手续，在、基金托管人和境外根据更换通知办理相应的业务交接手续，在、基金托管人和境外根据更换通知办理相应的业务交接手续，在、基金托管人和境外根据更换通知办理相应的业务交接手续，在、基金托管人和境外根据更换通知办理相应的业务交接手续，在、基金托管人和境外根据更换通知办理相应的业务交接手续，在、基金托管人和境外根据更换通知办理相应的业务交接手续，在、基金托管人和境外根据更换通知办理相应的业务交接手续，在、基金托管人和境外根据更换通知办理相应的业务交接手续，在、基金托管人和境外根据更换通知办理相应的业务交接手续，在、基金托管人和境外根据更换通知办理相应的业务交接手续，在、基金托管人和境外根据更换通知办理相应的业务交接手续，在、基金托管人和境外根据更换通知办理相应的业务交接手续，在、基金托管人和境外根据更换通知办理相应的业务交接手续，在相应的业务交接手续时，基金托管人和境外继遵循诚实信用、勤勉尽责原则相应的业务交接手续时，基金托管人和境外继遵循诚实信用、勤勉尽责原则相应的业务交接手续时，基金托管人和境外继遵循诚实信用、勤勉尽责原则相应的业务交接手续时，基金托管人和境外继遵循诚实信用、勤勉尽责原则相应的业务交接手续时，基金托管人和境外继遵循诚实信用、勤勉尽责原则相应的业务交接手续时，基金托管人和境外继遵循诚实信用、勤勉尽责原则相应的业务交接手续时，基金托管人和境外继遵循诚实信用、勤勉尽责原则相应的业务交接手续时，基金托管人和境外继遵循诚实信用、勤勉尽责原则相应的业务交接手续时，基金托管人和境外继遵循诚实信用、勤勉尽责原则相应的业务交接手续时，基金托管人和境外继遵循诚实信用、勤勉尽责原则相应的业务交接手续时，基金托管人和境外继遵循诚实信用、勤勉尽责原则相应的业务交接手续时，基金托管人和境外继遵循诚实信用、勤勉尽责原则相应的业务交接手续时，基金托管人和境外继遵循诚实信用、勤勉尽责原则相应的业务交接手续时，基金托管人和境外继遵循诚实信用、勤勉尽责原则相应的业务交接手续时，基金托管人和境外继遵循诚实信用、勤勉尽责原则相应的业务交接手续时，基金托管人和境外继遵循诚实信用、勤勉尽责原则相应的业务交接手续时，基金托管人和境外继遵循诚实信用、勤勉尽责原则相应的业务交接手续时，基金托管人和境外继遵循诚实信用、勤勉尽责原则相应的业务交接手续时，基金托管人和境外继遵循诚实信用、勤勉尽责原则相应的业务交接手续时，基金托管人和境外继遵循诚实信用、勤勉尽责原则相应的业务交接手续时，基金托管人和境外继遵循诚实信用、勤勉尽责原则相应的业务交接手续时，基金托管人和境外继遵循诚实信用、勤勉尽责原则相应的业务交接手续时，基金托管人和境外继遵循诚实信用、勤勉尽责原则相应的业务交接手续时，基金托管人和境外继遵循诚实信用、勤勉尽责原则相应的业务交接手续时，基金托管人和境外继遵循诚实信用、勤勉尽责原则相应的业务交接手续时，基金托管人和境外继遵循诚实信用、勤勉尽责原则妥善保管基金财产。妥善保管基金财产。妥善保管基金财产。妥善保管基金财产。

3、基金托管人应要求接任的境外配合和原办理业务交手续。、基金托管人应要求接任的境外配合和原办理业务交手续。、基金托管人应要求接任的境外配合和原办理业务交手续。、基金托管人应要求接任的境外配合和原办理业务交手续。、基金托管人应要求接任的境外配合和原办理业务交手续。、基金托管人应要求接任的境外配合和原办理业务交手续。、基金托管人应要求接任的境外配合和原办理业务交手续。、基金托管人应要求接任的境外配合和原办理业务交手续。、基金托管人应要求接任的境外配合和原办理业务交手续。、基金托管人应要求接任的境外配合和原办理业务交手续。、基金托管人应要求接任的境外配合和原办理业务交手续。、基金托管人应要求接任的境外配合和原办理业务交手续。、基金托管人应要求接任的境外配合和原办理业务交手续。、基金托管人应要求接任的境外配合和原办理业务交手续。、基金托管人应要求接任的境外配合和原办理业务交手续。、基金托管人应要求接任的境外配合和原办理业务交手续。、基金托管人应要求接任的境外配合和原办理业务交手续。

4、在新的境外托管人履行职、在新的境外托管人履行职、在新的境外托管人履行职、在新的境外托管人履行职、在新的境外托管人履行职、在新的境外托管人履行职、在新的境外托管人履行职责前，原境外托管人应继续履行本协议项下的职但责前，原境外托管人应继续履行本协议项下的职但责前，原境外托管人应继续履行本协议项下的职但责前，原境外托管人应继续履行本协议项下的职但责前，原境外托管人应继续履行本协议项下的职但责前，原境外托管人应继续履行本协议项下的职但责前，原境外托管人应继续履行本协议项下的职但责前，原境外托管人应继续履行本协议项下的职但责前，原境外托管人应继续履行本协议项下的职但责前，原境外托管人应继续履行本协议项下的职但责前，原境外托管人应继续履行本协议项下的职但责前，原境外托管人应继续履行本协议项下的职但责前，原境外托管人应继续履行本协议项下的职但责前，原境外托管人应继续履行本协议项下的职但基金托管人应支付相的合理费用。基金托管人应支付相的合理费用。基金托管人应支付相的合理费用。基金托管人应支付相的合理费用。基金托管人应支付相的合理费用。基金托管人应支付相的合理费用。基金托管人应支付相的合理费用。基金托管人应支付相的合理费用。

5、因更换境外托管人而进行的资产转移所生费用可由基金列支。、因更换境外托管人而进行的资产转移所生费用可由基金列支。、因更换境外托管人而进行的资产转移所生费用可由基金列支。、因更换境外托管人而进行的资产转移所生费用可由基金列支。、因更换境外托管人而进行的资产转移所生费用可由基金列支。、因更换境外托管人而进行的资产转移所生费用可由基金列支。、因更换境外托管人而进行的资产转移所生费用可由基金列支。、因更换境外托管人而进行的资产转移所生费用可由基金列支。、因更换境外托管人而进行的资产转移所生费用可由基金列支。、因更换境外托管人而进行的资产转移所生费用可由基金列支。、因更换境外托管人而进行的资产转移所生费用可由基金列支。、因更换境外托管人而进行的资产转移所生费用可由基金列支。、因更换境外托管人而进行的资产转移所生费用可由基金列支。、因更换境外托管人而进行的资产转移所生费用可由基金列支。、因更换境外托管人而进行的资产转移所生费用可由基金列支。、因更换境外托管人而进行的资产转移所生费用可由基金列支。

6、基金托管人应在、基金托管人应在、基金托管人应在、基金托管人应在变更境外托管人后变更境外托管人后变更境外托管人后变更境外托管人后变更境外托管人后 5个工作日内应向中国证监会备案并公告。个工作日内应向中国证监会备案并公告。个工作日内应向中国证监会备案并公告。个工作日内应向中国证监会备案并公告。个工作日内应向中国证监会备案并公告。个工作日内应向中国证监会备案并公告。个工作日内应向中国证监会备案并公告。个工作日内应向中国证监会备案并公告。个工作日内应向中国证监会备案并公告。

（四）其他事宜见《基金合同》的相关约定。其他事宜见《基金合同》的相关约定。其他事宜见《基金合同》的相关约定。其他事宜见《基金合同》的相关约定。其他事宜见《基金合同》的相关约定。其他事宜见《基金合同》的相关约定。其他事宜见《基金合同》的相关约定。其他事宜见《基金合同》的相关约定。

十六、禁止行为十六、禁止行为

（一）《基金法》第（一）《基金法》第（一）《基金法》第（一）《基金法》第二十一条、第三九二十一条、第三九二十一条、第三九二十一条、第三九二十一条、第三九条禁止的行为。条禁止的行为。条禁止的行为。条禁止的行为。

（二）《基金法》第（二）《基金法》第（二）《基金法》第（二）《基金法》第七十四七十四条禁止的投资或活动。条禁止的投资或活动。条禁止的投资或活动。条禁止的投资或活动。条禁止的投资或活动。

（三）《通知》第五条二、四款禁止的行为。（三）《通知》第五条二、四款禁止的行为。（三）《通知》第五条二、四款禁止的行为。（三）《通知》第五条二、四款禁止的行为。（三）《通知》第五条二、四款禁止的行为。（三）《通知》第五条二、四款禁止的行为。（三）《通知》第五条二、四款禁止的行为。（三）《通知》第五条二、四款禁止的行为。（三）《通知》第五条二、四款禁止的行为。（三）《通知》第五条二、四款禁止的行为。（三）《通知》第五条二、四款禁止的行为。（三）《通知》第五条二、四款禁止的行为。（三）《通知》第五条二、四款禁止的行为。

(四)除根据基金管理人的指令或《合同》、本协议另有规定外，托除根据基金管理人的指令或《合同》、本协议另有规定外，托除根据基金管理人的指令或《合同》、本协议另有规定外，托除根据基金管理人的指令或《合同》、本协议另有规定外，托除根据基金管理人的指令或《合同》、本协议另有规定外，托除根据基金管理人的指令或《合同》、本协议另有规定外，托除根据基金管理人的指令或《合同》、本协议另有规定外，托除根据基金管理人的指令或《合同》、本协议另有规定外，托除根据基金管理人的指令或《合同》、本协议另有规定外，托除根据基金管理人的指令或《合同》、本协议另有规定外，托除根据基金管理人的指令或《合同》、本协议另有规定外，托除根据基金管理人的指令或《合同》、本协议另有规定外，托除根据基金管理人的指令或《合同》、本协议另有规定外，托人不得动人不得动用或处分基金财产。用或处分基金财产。用或处分基金财产。用或处分基金财产。

（五）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。（五）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。（五）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。（五）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。（五）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。（五）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。（五）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。（五）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。（五）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。（五）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。（五）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。（五）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。（五）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。（五）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。（五）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。（五）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。

（六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和赎回、分红（六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和赎回、分红（六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和赎回、分红（六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和赎回、分红（六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和赎回、分红（六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和赎回、分红（六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和赎回、分红（六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和赎回、分红（六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和赎回、分红（六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和赎回、分红（六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和赎回、分红（六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和赎回、分红（六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和赎回、分红（六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和赎回、分红（六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和赎回、分红（六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和赎回、分红（六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和赎回、分红（六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和赎回、分红金的划拨指令，或违规向基托管人发出。金的划拨指令，或违规向基托管人发出。金的划拨指令，或违规向基托管人发出。金的划拨指令，或违规向基托管人发出。金的划拨指令，或违规向基托管人发出。金的划拨指令，或违规向基托管人发出。金的划拨指令，或违规向基托管人发出。金的划拨指令，或违规向基托管人发出。金的划拨指令，或违规向基托管人发出。金的划拨指令，或违规向基托管人发出。

（七）法律规、《基金合同》和本托管协议禁止的其他行为。（七）法律规、《基金合同》和本托管协议禁止的其他行为。（七）法律规、《基金合同》和本托管协议禁止的其他行为。（七）法律规、《基金合同》和本托管协议禁止的其他行为。（七）法律规、《基金合同》和本托管协议禁止的其他行为。（七）法律规、《基金合同》和本托管协议禁止的其他行为。（七）法律规、《基金合同》和本托管协议禁止的其他行为。（七）法律规、《基金合同》和本托管协议禁止的其他行为。（七）法律规、《基金合同》和本托管协议禁止的其他行为。（七）法律规、《基金合同》和本托管协议禁止的其他行为。（七）法律规、《基金合同》和本托管协议禁止的其他行为。（七）法律规、《基金合同》和本托管协议禁止的其他行为。（七）法律规、《基金合同》和本托管协议禁止的其他行为。（七）法律规、《基金合同》和本托管协议禁止的其他行为。

十七、托管协议的修改终止与基金财产清算十七、托管协议的修改终止与基金财产清算十七、托管协议的修改终止与基金财产清算十七、托管协议的修改终止与基金财产清算

（一）托管协议的修改程序（一）托管协议的修改程序（一）托管协议的修改程序（一）托管协议的修改程序（一）托管协议的修改程序（一）托管协议的修改程序

本协议经双方当事人商一致，可以书面形式对进行修改。后的新其本协议经双方当事人商一致，可以书面形式对进行修改。后的新其本协议经双方当事人商一致，可以书面形式对进行修改。后的新其本协议经双方当事人商一致，可以书面形式对进行修改。后的新其本协议经双方当事人商一致，可以书面形式对进行修改。后的新其本协议经双方当事人商一致，可以书面形式对进行修改。后的新其本协议经双方当事人商一致，可以书面形式对进行修改。后的新其本协议经双方当事人商一致，可以书面形式对进行修改。后的新其本协议经双方当事人商一致，可以书面形式对进行修改。后的新其本协议经双方当事人商一致，可以书面形式对进行修改。后的新其本协议经双方当事人商一致，可以书面形式对进行修改。后的新其本协议经双方当事人商一致，可以书面形式对进行修改。后的新其本协议经双方当事人商一致，可以书面形式对进行修改。后的新其本协议经双方当事人商一致，可以书面形式对进行修改。后的新其本协议经双方当事人商一致，可以书面形式对进行修改。后的新其本协议经双方当事人商一致，可以书面形式对进行修改。后的新其本协议经双方当事人商一致，可以书面形式对进行修改。后的新其本协议经双方当事人商一致，可以书面形式对进行修改。后的新其本协议经双方当事人商一致，可以书面形式对进行修改。后的新其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。托管协议变更报中国证监会内容不得与基金合同的规定有任何冲突。托管协议变更报中国证监会内容不得与基金合同的规定有任何冲突。托管协议变更报中国证监会内容不得与基金合同的规定有任何冲突。托管协议变更报中国证监会内容不得与基金合同的规定有任何冲突。托管协议变更报中国证监会内容不得与基金合同的规定有任何冲突。托管协议变更报中国证监会内容不得与基金合同的规定有任何冲突。托管协议变更报中国证监会内容不得与基金合同的规定有任何冲突。托管协议变更报中国证监会内容不得与基金合同的规定有任何冲突。托管协议变更报中国证监会内容不得与基金合同的规定有任何冲突。托管协议变更报中国证监会内容不得与基金合同的规定有任何冲突。托管协议变更报中国证监会内容不得与基金合同的规定有任何冲突。托管协议变更报中国证监会内容不得与基金合同的规定有任何冲突。托管协议变更报中国证监会内容不得与基金合同的规定有任何冲突。托管协议变更报中国证监会内容不得与基金合同的规定有任何冲突。托管协议变更报中国证监会备案后生效。后生效。后生效。

（二）基金托管协议终止出现的情形）基金托管协议终止出现的情形）基金托管协议终止出现的情形）基金托管协议终止出现的情形）基金托管协议终止出现的情形）基金托管协议终止出现的情形）基金托管协议终止出现的情形

发生以下情况，本托管协议终止：发生以下情况，本托管协议终止：发生以下情况，本托管协议终止：发生以下情况，本托管协议终止：发生以下情况，本托管协议终止：发生以下情况，本托管协议终止：发生以下情况，本托管协议终止：

1、《基金合同》终止；、《基金合同》终止；、《基金合同》终止；、《基金合同》终止；、《基金合同》终止；、《基金合同》终止；

2、本基金更换托管人；、本基金更换托管人；、本基金更换托管人；、本基金更换托管人；、本基金更换托管人；、本基金更换托管人；、本基金更换托管人；

3、本基金更换管理人；、本基金更换管理人；、本基金更换管理人；、本基金更换管理人；、本基金更换管理人；、本基金更换管理人；、本基金更换管理人；

4、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。

（三）基金财产的清算（三）基金财产的清算（三）基金财产的清算（三）基金财产的清算（三）基金财产的清算

基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进行清算。

十八、违约责任十八、违约责任

（一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违（一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违（一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违（一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违（一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违（一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违（一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违（一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违（一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违（一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违（一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违（一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违（一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违（一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违（一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违（一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违（一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违（一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违（一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违（一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违（一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违（一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违（一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违（一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违（一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违约责任。约责任。

（二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反法律规《合同》（二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反法律规《合同》（二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反法律规《合同》（二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反法律规《合同》（二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反法律规《合同》（二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反法律规《合同》（二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反法律规《合同》（二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反法律规《合同》（二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反法律规《合同》（二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反法律规《合同》（二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反法律规《合同》（二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反法律规《合同》（二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反法律规《合同》（二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反法律规《合同》（二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反法律规《合同》（二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反法律规《合同》（二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反法律规《合同》（二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反法律规《合同》（二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反法律规《合同》或本托管协议约或本托管协议约或本托管协议约或本托管协议约或本托管协议约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为依定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为依定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为依定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为依定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为依定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为依定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为依定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为依定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为依定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为依定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为依定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为依定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为依定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为依定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为依定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为依定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为依定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为依定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为依定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为依定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当连带法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当连带法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当连带法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当连带法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当连带法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当连带法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当连带法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当连带法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当连带法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当连带法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当连带法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当连带法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当连带法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当连带法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当连带法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当连带法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当连带法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当连带法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当连带法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当连带法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当连带法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当连带法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当连带法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当连带法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当连带法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当连带偿责任。偿责任。

（三）当事人违约，给另一方或基金财产造成损失的应就直接进行赔偿；（三）当事人违约，给另一方或基金财产造成损失的应就直接进行赔偿；（三）当事人违约，给另一方或基金财产造成损失的应就直接进行赔偿；（三）当事人违约，给另一方或基金财产造成损失的应就直接进行赔偿；（三）当事人违约，给另一方或基金财产造成损失的应就直接进行赔偿；（三）当事人违约，给另一方或基金财产造成损失的应就直接进行赔偿；（三）当事人违约，给另一方或基金财产造成损失的应就直接进行赔偿；（三）当事人违约，给另一方或基金财产造成损失的应就直接进行赔偿；（三）当事人违约，给另一方或基金财产造成损失的应就直接进行赔偿；（三）当事人违约，给另一方或基金财产造成损失的应就直接进行赔偿；（三）当事人违约，给另一方或基金财产造成损失的应就直接进行赔偿；（三）当事人违约，给另一方或基金财产造成损失的应就直接进行赔偿；（三）当事人违约，给另一方或基金财产造成损失的应就直接进行赔偿；（三）当事人违约，给另一方或基金财产造成损失的应就直接进行赔偿；（三）当事人违约，给另一方或基金财产造成损失的应就直接进行赔偿；（三）当事人违约，给另一方或基金财产造成损失的应就直接进行赔偿；（三）当事人违约，给另一方或基金财产造成损失的应就直接进行赔偿；（三）当事人违约，给另一方或基金财产造成损失的应就直接进行赔偿；（三）当事人违约，给另一方或基金财产造成损失的应就直接进行赔偿；（三）当事人违约，给另一方或基金财产造成损失的应就直接进行赔偿；（三）当事人违约，给另一方或基金财产造成损失的应就直接进行赔偿；（三）当事人违约，给另一方或基金财产造成损失的应就直接进行赔偿；（三）当事人违约，给另一方或基金财产造成损失的应就直接进行赔偿；（三）当事人违约，给另一方或基金财产造成损失的应就直接进行赔偿；（三）当事人违约，给另一方或基金财产造成损失的应就直接进行赔偿；另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追偿。如发生下列情况，可以免责：另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追偿。如发生下列情况，可以免责：另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追偿。如发生下列情况，可以免责：另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追偿。如发生下列情况，可以免责：另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追偿。如发生下列情况，可以免责：另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追偿。如发生下列情况，可以免责：另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追偿。如发生下列情况，可以免责：另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追偿。如发生下列情况，可以免责：另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追偿。如发生下列情况，可以免责：另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追偿。如发生下列情况，可以免责：另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追偿。如发生下列情况，可以免责：另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追偿。如发生下列情况，可以免责：另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追偿。如发生下列情况，可以免责：另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追偿。如发生下列情况，可以免责：另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追偿。如发生下列情况，可以免责：另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追偿。如发生下列情况，可以免责：另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追偿。如发生下列情况，可以免责：另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追偿。如发生下列情况，可以免责：

1、不可抗力；、不可抗力；、不可抗力；根据不可抗力的影响，违约方部分或全免除责任但法律另有规定根据不可抗力的影响，违约方部分或全免除责任但法律另有规定根据不可抗力的影响，违约方部分或全免除责任但法律另有规定根据不可抗力的影响，违约方部分或全免除责任但法律另有规定根据不可抗力的影响，违约方部分或全免除责任但法律另有规定根据不可抗力的影响，违约方部分或全免除责任但法律另有规定根据不可抗力的影响，违约方部分或全免除责任但法律另有规定根据不可抗力的影响，违约方部分或全免除责任但法律另有规定根据不可抗力的影响，违约方部分或全免除责任但法律另有规定根据不可抗力的影响，违约方部分或全免除责任但法律另有规定根据不可抗力的影响，违约方部分或全免除责任但法律另有规定根据不可抗力的影响，违约方部分或全免除责任但法律另有规定根据不可抗力的影响，违约方部分或全免除责任但法律另有规定根据不可抗力的影响，违约方部分或全免除责任但法律另有规定根据不可抗力的影响，违约方部分或全免除责任但法律另有规定根据不可抗力的影响，违约方部分或全免除责任但法律另有规定根据不可抗力的影响，违约方部分或全免除责任但法律另有规定外。当事人迟延履行后发生不可抗力的，能免除责任；外。当事人迟延履行后发生不可抗力的，能免除责任；外。当事人迟延履行后发生不可抗力的，能免除责任；外。当事人迟延履行后发生不可抗力的，能免除责任；外。当事人迟延履行后发生不可抗力的，能免除责任；外。当事人迟延履行后发生不可抗力的，能免除责任；外。当事人迟延履行后发生不可抗力的，能免除责任；外。当事人迟延履行后发生不可抗力的，能免除责任；外。当事人迟延履行后发生不可抗力的，能免除责任；外。当事人迟延履行后发生不可抗力的，能免除责任；外。当事人迟延履行后发生不可抗力的，能免除责任；

2、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作为、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作为、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作为、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作为、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作为、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作为、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作为、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作为、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作为、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作为、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作为、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作为、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作为、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作为、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作为、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作为、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作为或不作为或不作为或不作为而造成的损失等；而造成的损失等；而造成的损失等；而造成的损失等；

3、基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失潜在、基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失潜在、基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失潜在、基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失潜在、基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失潜在、基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失潜在、基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失潜在、基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失潜在、基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失潜在、基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失潜在、基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失潜在、基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失潜在、基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失潜在、基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失潜在、基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失潜在、基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失潜在、基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失潜在、基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失潜在、基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失潜在失等。

4、由于证券交易所及其登记结算公司及其他中介机构发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人（包括境外托管人）虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。

5、境外托管人或其指定的分托管人因破产进行终止清算时，托管资产中的现金可能依据境外托管人或其指定分托管人注册地的法律法规，需要归入其清算财产，由此可能给托管资产造成损失。由于境外托管人或其指定的分托管人破产清算，致使托管资产的现金形成损失的，基金托管人免予承担责任。但境外托管人及其分托管人应尽当地法律法规允许的最大限度的努力，以减少其破产清算行为给托管资产造成的损失。境外托管人或其指定的分托管人发生破产情形的，或面临被宣告破产的情形时，应及时通知基金托管人。

（四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止（四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止（四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止（四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止（四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止（四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止（四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止（四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止（四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止（四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止（四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止（四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止（四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止（四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止（四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止（四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止（四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止（四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止（四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止（四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止（四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止（四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止（四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止（四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止（四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止

损失的扩大。损失的扩大。损失的扩大。

（五）违约行为虽已发（五）违约行为虽已发（五）违约行为虽已发（五）违约行为虽已发（五）违约行为虽已发（五）违约行为虽已发（五）违约行为虽已发（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的在最大限度地保护基金份额生，但本托管协议能够继续履行的在最大限度地保护基金份额生，但本托管协议能够继续履行的在最大限度地保护基金份额生，但本托管协议能够继续履行的在最大限度地保护基金份额生，但本托管协议能够继续履行的在最大限度地保护基金份额生，但本托管协议能够继续履行的在最大限度地保护基金份额生，但本托管协议能够继续履行的在最大限度地保护基金份额生，但本托管协议能够继续履行的在最大限度地保护基金份额生，但本托管协议能够继续履行的在最大限度地保护基金份额生，但本托管协议能够继续履行的在最大限度地保护基金份额生，但本托管协议能够继续履行的在最大限度地保护基金份额生，但本托管协议能够继续履行的在最大限度地保护基金份额生，但本托管协议能够继续履行的在最大限度地保护基金份额生，但本托管协议能够继续履行的在最大限度地保护基金份额生，但本托管协议能够继续履行的在最大限度地保护基金份额生，但本托管协议能够继续履行的在最大限度地保护基金份额生，但本托管协议能够继续履行的在最大限度地保护基金份额生，但本托管协议能够继续履行的在最大限度地保护基金份额持有人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。持有人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。持有人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。持有人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。持有人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。持有人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。持有人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。持有人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。持有人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。持有人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。持有人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。持有人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。持有人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。持有人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。

（六）为明确责任，在不影响本托管协议条其他规定的普遍适用性前提下基金（六）为明确责任，在不影响本托管协议条其他规定的普遍适用性前提下基金（六）为明确责任，在不影响本托管协议条其他规定的普遍适用性前提下基金（六）为明确责任，在不影响本托管协议条其他规定的普遍适用性前提下基金（六）为明确责任，在不影响本托管协议条其他规定的普遍适用性前提下基金（六）为明确责任，在不影响本托管协议条其他规定的普遍适用性前提下基金（六）为明确责任，在不影响本托管协议条其他规定的普遍适用性前提下基金（六）为明确责任，在不影响本托管协议条其他规定的普遍适用性前提下基金（六）为明确责任，在不影响本托管协议条其他规定的普遍适用性前提下基金（六）为明确责任，在不影响本托管协议条其他规定的普遍适用性前提下基金（六）为明确责任，在不影响本托管协议条其他规定的普遍适用性前提下基金（六）为明确责任，在不影响本托管协议条其他规定的普遍适用性前提下基金（六）为明确责任，在不影响本托管协议条其他规定的普遍适用性前提下基金（六）为明确责任，在不影响本托管协议条其他规定的普遍适用性前提下基金（六）为明确责任，在不影响本托管协议条其他规定的普遍适用性前提下基金（六）为明确责任，在不影响本托管协议条其他规定的普遍适用性前提下基金（六）为明确责任，在不影响本托管协议条其他规定的普遍适用性前提下基金（六）为明确责任，在不影响本托管协议条其他规定的普遍适用性前提下基金（六）为明确责任，在不影响本托管协议条其他规定的普遍适用性前提下基金（六）为明确责任，在不影响本托管协议条其他规定的普遍适用性前提下基金（六）为明确责任，在不影响本托管协议条其他规定的普遍适用性前提下基金（六）为明确责任，在不影响本托管协议条其他规定的普遍适用性前提下基金（六）为明确责任，在不影响本托管协议条其他规定的普遍适用性前提下基金（六）为明确责任，在不影响本托管协议条其他规定的普遍适用性前提下基金（六）为明确责任，在不影响本托管协议条其他规定的普遍适用性前提下基金理人和基金托管对由于如下行为造成的损失责任承担问题，明确：理人和基金托管对由于如下行为造成的损失责任承担问题，明确：理人和基金托管对由于如下行为造成的损失责任承担问题，明确：理人和基金托管对由于如下行为造成的损失责任承担问题，明确：理人和基金托管对由于如下行为造成的损失责任承担问题，明确：理人和基金托管对由于如下行为造成的损失责任承担问题，明确：理人和基金托管对由于如下行为造成的损失责任承担问题，明确：理人和基金托管对由于如下行为造成的损失责任承担问题，明确：理人和基金托管对由于如下行为造成的损失责任承担问题，明确：理人和基金托管对由于如下行为造成的损失责任承担问题，明确：理人和基金托管对由于如下行为造成的损失责任承担问题，明确：理人和基金托管对由于如下行为造成的损失责任承担问题，明确：理人和基金托管对由于如下行为造成的损失责任承担问题，明确：理人和基金托管对由于如下行为造成的损失责任承担问题，明确：理人和基金托管对由于如下行为造成的损失责任承担问题，明确：

1、对于经基金托管人确认为违法规的指令，理接到通知后仍坚对于经基金托管人确认为违法规的指令，理接到通知后仍坚对于经基金托管人确认为违法规的指令，理接到通知后仍坚对于经基金托管人确认为违法规的指令，理接到通知后仍坚对于经基金托管人确认为违法规的指令，理接到通知后仍坚对于经基金托管人确认为违法规的指令，理接到通知后仍坚对于经基金托管人确认为违法规的指令，理接到通知后仍坚对于经基金托管人确认为违法规的指令，理接到通知后仍坚对于经基金托管人确认为违法规的指令，理接到通知后仍坚对于经基金托管人确认为违法规的指令，理接到通知后仍坚对于经基金托管人确认为违法规的指令，理接到通知后仍坚对于经基金托管人确认为违法规的指令，理接到通知后仍坚对于经基金托管人确认为违法规的指令，理接到通知后仍坚对于经基金托管人确认为违法规的指令，理接到通知后仍坚对于经基金托管人确认为违法规的指令，理接到通知后仍坚对于经基金托管人确认为违法规的指令，理接到通知后仍坚对于经基金托管人确认为违法规的指令，理接到通知后仍坚对于经基金托管人确认为违法规的指令，理接到通知后仍坚对于经基金托管人确认为违法规的指令，理接到通知后仍坚持执行的，由此产生责任基金管理人承担持执行的，由此产生责任基金管理人承担持执行的，由此产生责任基金管理人承担持执行的，由此产生责任基金管理人承担持执行的，由此产生责任基金管理人承担持执行的，由此产生责任基金管理人承担持执行的，由此产生责任基金管理人承担持执行的，由此产生责任基金管理人承担持执行的，由此产生责任基金管理人承担；

2、指令下达人员在授权通知载明的限范围内所导致责任，由基金管理、指令下达人员在授权通知载明的限范围内所导致责任，由基金管理、指令下达人员在授权通知载明的限范围内所导致责任，由基金管理、指令下达人员在授权通知载明的限范围内所导致责任，由基金管理、指令下达人员在授权通知载明的限范围内所导致责任，由基金管理、指令下达人员在授权通知载明的限范围内所导致责任，由基金管理、指令下达人员在授权通知载明的限范围内所导致责任，由基金管理、指令下达人员在授权通知载明的限范围内所导致责任，由基金管理、指令下达人员在授权通知载明的限范围内所导致责任，由基金管理、指令下达人员在授权通知载明的限范围内所导致责任，由基金管理、指令下达人员在授权通知载明的限范围内所导致责任，由基金管理、指令下达人员在授权通知载明的限范围内所导致责任，由基金管理、指令下达人员在授权通知载明的限范围内所导致责任，由基金管理、指令下达人员在授权通知载明的限范围内所导致责任，由基金管理、指令下达人员在授权通知载明的限范围内所导致责任，由基金管理、指令下达人员在授权通知载明的限范围内所导致责任，由基金管理、指令下达人员在授权通知载明的限范围内所导致责任，由基金管理、指令下达人员在授权通知载明的限范围内所导致责任，由基金管理、指令下达人员在授权通知载明的限范围内所导致责任，由基金管理承担，即使该人员下达指令并没有获得基金管理的实承担，即使该人员下达指令并没有获得基金管理的实承担，即使该人员下达指令并没有获得基金管理的实承担，即使该人员下达指令并没有获得基金管理的实承担，即使该人员下达指令并没有获得基金管理的实承担，即使该人员下达指令并没有获得基金管理的实承担，即使该人员下达指令并没有获得基金管理的实承担，即使该人员下达指令并没有获得基金管理的实承担，即使该人员下达指令并没有获得基金管理的实承担，即使该人员下达指令并没有获得基金管理的实承担，即使该人员下达指令并没有获得基金管理的实承担，即使该人员下达指令并没有获得基金管理的实承担，即使该人员下达指令并没有获得基金管理的实承担，即使该人员下达指令并没有获得基金管理的实承担，即使该人员下达指令并没有获得基金管理的实承担，即使该人员下达指令并没有获得基金管理的实际授权（例如基金管理人在撤销或变际授权（例如基金管理人在撤销或变际授权（例如基金管理人在撤销或变际授权（例如基金管理人在撤销或变际授权（例如基金管理人在撤销或变际授权（例如基金管理人在撤销或变际授权（例如基金管理人在撤销或变际授权（例如基金管理人在撤销或变际授权（例如基金管理人在撤销或变际授权（例如基金管理人在撤销或变更授权限后未能及时通知基金托管人）；但如果明指令下达员所的更授权限后未能及时通知基金托管人）；但如果明指令下达员所的更授权限后未能及时通知基金托管人）；但如果明指令下达员所的更授权限后未能及时通知基金托管人）；但如果明指令下达员所的更授权限后未能及时通知基金托管人）；但如果明指令下达员所的更授权限后未能及时通知基金托管人）；但如果明指令下达员所的更授权限后未能及时通知基金托管人）；但如果明指令下达员所的更授权限后未能及时通知基金托管人）；但如果明指令下达员所的更授权限后未能及时通知基金托管人）；但如果明指令下达员所的更授权限后未能及时通知基金托管人）；但如果明指令下达员所的更授权限后未能及时通知基金托管人）；但如果明指令下达员所的更授权限后未能及时通知基金托管人）；但如果明指令下达员所的更授权限后未能及时通知基金托管人）；但如果明指令下达员所的更授权限后未能及时通知基金托管人）；但如果明指令下达员所的更授权限后未能及时通知基金托管人）；但如果明指令下达员所的更授权限后未能及时通知基金托管人）；但如果明指令下达员所的更授权限后未能及时通知基金托管人）；但如果明指令下达员所的更授权限后未能及时通知基金托管人）；但如果明指令下达员所的更授权限后未能及时通知基金托管人）；但如果明指令下达员所的更授权限后未能及时通知基金托管人）；但如果明指令下达员所的未获得授权或超越限，基金托管人应拒绝执行否则由此种为造成的责任未获得授权或超越限，基金托管人应拒绝执行否则由此种为造成的责任未获得授权或超越限，基金托管人应拒绝执行否则由此种为造成的责任未获得授权或超越限，基金托管人应拒绝执行否则由此种为造成的责任未获得授权或超越限，基金托管人应拒绝执行否则由此种为造成的责任未获得授权或超越限，基金托管人应拒绝执行否则由此种为造成的责任未获得授权或超越限，基金托管人应拒绝执行否则由此种为造成的责任未获得授权或超越限，基金托管人应拒绝执行否则由此种为造成的责任未获得授权或超越限，基金托管人应拒绝执行否则由此种为造成的责任未获得授权或超越限，基金托管人应拒绝执行否则由此种为造成的责任未获得授权或超越限，基金托管人应拒绝执行否则由此种为造成的责任未获得授权或超越限，基金托管人应拒绝执行否则由此种为造成的责任未获得授权或超越限，基金托管人应拒绝执行否则由此种为造成的责任未获得授权或超越限，基金托管人应拒绝执行否则由此种为造成的责任未获得授权或超越限，基金托管人应拒绝执行否则由此种为造成的责任未获得授权或超越限，基金托管人应拒绝执行否则由此种为造成的责任未获得授权或超越限，基金托管人应拒绝执行否则由此种为造成的责任未获得授权或超越限，基金托管人应拒绝执行否则由此种为造成的责任未获得授权或超越限，基金托管人应拒绝执行否则由此种为造成的责任未获得授权或超越限，基金托管人应拒绝执行否则由此种为造成的责任未获得授权或超越限，基金托管人应拒绝执行否则由此种为造成的责任未获得授权或超越限，基金托管人应拒绝执行否则由此种为造成的责任未获得授权或超越限，基金托管人应拒绝执行否则由此种为造成的责任未获得授权或超越限，基金托管人应拒绝执行否则由此种为造成的责任未获得授权或超越限，基金托管人应拒绝执行否则由此种为造成的责任未获得授权或超越限，基金托管人应拒绝执行否则由此种为造成的责任理人和基金托管按过错程度分担；理人和基金托管按过错程度分担；理人和基金托管按过错程度分担；理人和基金托管按过错程度分担；理人和基金托管按过错程度分担；理人和基金托管按过错程度分担；理人和基金托管按过错程度分担；

3、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核，、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核，、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核，、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核，、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核，、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核，、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核，、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核，、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核，、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核，、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核，、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核，、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核，、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核，、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核，、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核，、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核，、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核，、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核，导致基金托管人执行了应当无效的指令，由该承担相责任；导致基金托管人执行了应当无效的指令，由该承担相责任；导致基金托管人执行了应当无效的指令，由该承担相责任；导致基金托管人执行了应当无效的指令，由该承担相责任；导致基金托管人执行了应当无效的指令，由该承担相责任；导致基金托管人执行了应当无效的指令，由该承担相责任；导致基金托管人执行了应当无效的指令，由该承担相责任；导致基金托管人执行了应当无效的指令，由该承担相责任；导致基金托管人执行了应当无效的指令，由该承担相责任；导致基金托管人执行了应当无效的指令，由该承担相责任；导致基金托管人执行了应当无效的指令，由该承担相责任；导致基金托管人执行了应当无效的指令，由该承担相责任；导致基金托管人执行了应当无效的指令，由该承担相责任；导致基金托管人执行了应当无效的指令，由该承担相责任；导致基金托管人执行了应当无效的指令，由该承担相责任；

4、基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核后、基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核后、基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核后、基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核后、基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核后、基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核后、基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核后、基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核后、基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核后、基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核后、基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核后、基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核后、基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核后、基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核后、基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核后、基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核后、基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核后、基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核后、基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核后同意基金管理人的计算结果，则托也应承担未正确履行复核同意基金管理人的计算结果，则托也应承担未正确履行复核同意基金管理人的计算结果，则托也应承担未正确履行复核同意基金管理人的计算结果，则托也应承担未正确履行复核同意基金管理人的计算结果，则托也应承担未正确履行复核同意基金管理人的计算结果，则托也应承担未正确履行复核同意基金管理人的计算结果，则托也应承担未正确履行复核同意基金管理人的计算结果，则托也应承担未正确履行复核同意基金管理人的计算结果，则托也应承担未正确履行复核同意基金管理人的计算结果，则托也应承担未正确履行复核同意基金管理人的计算结果，则托也应承担未正确履行复核同意基金管理人的计算结果，则托也应承担未正确履行复核同意基金管理人的计算结果，则托也应承担未正确履行复核同意基金管理人的计算结果，则托也应承担未正确履行复核义务的相应责任；义务的相应责任；义务的相应责任；义务的相应责任；

5、基金管理人应承担对托收取的费数额计算错误责任。如果、基金管理人应承担对托收取的费数额计算错误责任。如果、基金管理人应承担对托收取的费数额计算错误责任。如果、基金管理人应承担对托收取的费数额计算错误责任。如果、基金管理人应承担对托收取的费数额计算错误责任。如果、基金管理人应承担对托收取的费数额计算错误责任。如果、基金管理人应承担对托收取的费数额计算错误责任。如果、基金管理人应承担对托收取的费数额计算错误责任。如果、基金管理人应承担对托收取的费数额计算错误责任。如果、基金管理人应承担对托收取的费数额计算错误责任。如果、基金管理人应承担对托收取的费数额计算错误责任。如果、基金管理人应承担对托收取的费数额计算错误责任。如果、基金管理人应承担对托收取的费数额计算错误责任。如果、基金管理人应承担对托收取的费数额计算错误责任。如果、基金管理人应承担对托收取的费数额计算错误责任。如果、基金管理人应承担对托收取的费数额计算错误责任。如果、基金管理人应承担对托收取的费数额计算错误责任。如果、基金管理人应承担对托收取的费数额计算错误责任。如果、基金管理人应承担对托收取的费数额计算错误责任。如果人复核后同意基金管理的计算结果，则托也应承担未正确履行义务相责人复核后同意基金管理的计算结果，则托也应承担未正确履行义务相责人复核后同意基金管理的计算结果，则托也应承担未正确履行义务相责人复核后同意基金管理的计算结果，则托也应承担未正确履行义务相责人复核后同意基金管理的计算结果，则托也应承担未正确履行义务相责人复核后同意基金管理的计算结果，则托也应承担未正确履行义务相责人复核后同意基金管理的计算结果，则托也应承担未正确履行义务相责人复核后同意基金管理的计算结果，则托也应承担未正确履行义务相责人复核后同意基金管理的计算结果，则托也应承担未正确履行义务相责人复核后同意基金管理的计算结果，则托也应承担未正确履行义务相责人复核后同意基金管理的计算结果，则托也应承担未正确履行义务相责人复核后同意基金管理的计算结果，则托也应承担未正确履行义务相责人复核后同意基金管理的计算结果，则托也应承担未正确履行义务相责人复核后同意基金管理的计算结果，则托也应承担未正确履行义务相责人复核后同意基金管理的计算结果，则托也应承担未正确履行义务相责人复核后同意基金管理的计算结果，则托也应承担未正确履行义务相责人复核后同意基金管理的计算结果，则托也应承担未正确履行义务相责人复核后同意基金管理的计算结果，则托也应承担未正确履行义务相责人复核后同意基金管理的计算结果，则托也应承担未正确履行义务相责人复核后同意基金管理的计算结果，则托也应承担未正确履行义务相责人复核后同意基金管理的计算结果，则托也应承担未正确履行义务相责人复核后同意基金管理的计算结果，则托也应承担未正确履行义务相责人复核后同意基金管理的计算结果，则托也应承担未正确履行义务相责人复核后同意基金管理的计算结果，则托也应承担未正确履行义务相责人复核后同意基金管理的计算结果，则托也应承担未正确履行义务相责人复核后同意基金管理的计算结果，则托也应承担未正确履行义务相责任；

6、由于基金管理人或托原因导致本不能依据证券登记结算机构的业务规则、由于基金管理人或托原因导致本不能依据证券登记结算机构的业务规则、由于基金管理人或托原因导致本不能依据证券登记结算机构的业务规则、由于基金管理人或托原因导致本不能依据证券登记结算机构的业务规则、由于基金管理人或托原因导致本不能依据证券登记结算机构的业务规则、由于基金管理人或托原因导致本不能依据证券登记结算机构的业务规则、由于基金管理人或托原因导致本不能依据证券登记结算机构的业务规则、由于基金管理人或托原因导致本不能依据证券登记结算机构的业务规则、由于基金管理人或托原因导致本不能依据证券登记结算机构的业务规则、由于基金管理人或托原因导致本不能依据证券登记结算机构的业务规则、由于基金管理人或托原因导致本不能依据证券登记结算机构的业务规则、由于基金管理人或托原因导致本不能依据证券登记结算机构的业务规则、由于基金管理人或托原因导致本不能依据证券登记结算机构的业务规则、由于基金管理人或托原因导致本不能依据证券登记结算机构的业务规则、由于基金管理人或托原因导致本不能依据证券登记结算机构的业务规则、由于基金管理人或托原因导致本不能依据证券登记结算机构的业务规则、由于基金管理人或托原因导致本不能依据证券登记结算机构的业务规则、由于基金管理人或托原因导致本不能依据证券登记结算机构的业务规则、由于基金管理人或托原因导致本不能依据证券登记结算机构的业务规则及时清算的，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成直接失及时清算的，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成直接失及时清算的，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成直接失及时清算的，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成直接失及时清算的，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成直接失及时清算的，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成直接失及时清算的，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成直接失及时清算的，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成直接失及时清算的，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成直接失及时清算的，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成直接失及时清算的，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成直接失及时清算的，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成直接失及时清算的，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成直接失及时清算的，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成直接失及时清算的，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成直接失及时清算的，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成直接失及时清算的，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成直接失及时清算的，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成直接失及时清算的，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成直接失及时清算的，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成直接失及时清算的，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成直接失及时清算的，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成直接失及时清算的，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成直接失及时清算的，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成直接失及时清算的，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成直接失及时清算的，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成直接失若由于双方原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务规则及时清，应按照若由于双方原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务规则及时清，应按照若由于双方原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务规则及时清，应按照若由于双方原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务规则及时清，应按照若由于双方原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务规则及时清，应按照若由于双方原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务规则及时清，应按照若由于双方原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务规则及时清，应按照若由于双方原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务规则及时清，应按照若由于双方原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务规则及时清，应按照若由于双方原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务规则及时清，应按照若由于双方原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务规则及时清，应按照若由于双方原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务规则及时清，应按照若由于双方原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务规则及时清，应按照若由于双方原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务规则及时清，应按照若由于双方原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务规则及时清，应按照若由于双方原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务规则及时清，应按照若由于双方原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务规则及时清，应按照若由于双方原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务规则及时清，应按照若由于双方原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务规则及时清，应按照若由于双方原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务规则及时清，应按照若由于双方原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务规则及时清，应按照若由于双方原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务规则及时清，应按照若由于双方原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务规则及时清，应按照若由于双方原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务规则及时清，应按照若由于双方原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务规则及时清，应按照若由于双方原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务规则及时清，应按照各自的过错程度对造成直接损失合理分担责任；各自的过错程度对造成直接损失合理分担责任；各自的过错程度对造成直接损失合理分担责任；各自的过错程度对造成直接损失合理分担责任；各自的过错程度对造成直接损失合理分担责任；各自的过错程度对造成直接损失合理分担责任；各自的过错程度对造成直接损失合理分担责任；各自的过错程度对造成直接损失合理分担责任；各自的过错程度对造成直接损失合理分担责任；各自的过错程度对造成直接损失合理分担责任；

本协议所述责任划分仅指基金本协议所述责任划分仅指基金本协议所述责任划分仅指基金本协议所述责任划分仅指基金本协议所述责任划分仅指基金本协议所述责任划分仅指基金本协议所述责任划分仅指基金本协议所述责任划分仅指基金本协议所述责任划分仅指基金 /基金管理人、基金管理人、基金管理人、基金管理人、基金管理人、/基金托管人之间的责任划分，并不影基金托管人之间的责任划分，并不影基金托管人之间的责任划分，并不影基金托管人之间的责任划分，并不影基金托管人之间的责任划分，并不影基金托管人之间的责任划分，并不影基金托管人之间的责任划分，并不影基金托管人之间的责任划分，并不影基金托管人之间的责任划分，并不影基金托管人之间的责任划分，并不影基金托管人之间的责任划分，并不影响承担责任一方向其他追索的权利。响承担责任一方向其他追索的权利。响承担责任一方向其他追索的权利。响承担责任一方向其他追索的权利。响承担责任一方向其他追索的权利。响承担责任一方向其他追索的权利。响承担责任一方向其他追索的权利。响承担责任一方向其他追索的权利。响承担责任一方向其他追索的权利。

7、由于基金托管人的境外托管人或者其分支机构、附属公司在为本协议提供服务或管理的过程中的过失、疏忽、欺诈、严重的不良行为给基金财产造成实际损失，基金托管人承担相应的责任。基金托管人并应就上述损失向责任方索赔或提起诉讼，或在基金管理人索赔或提起的诉讼中提供证据或给予基金管理人其他配合。

（七）免责条款（七）免责条款（七）免责条款

1、在本托管协议的有效期内，一方当事人对因其违约行为导致另遭受间接偶、在本托管协议的有效期内，一方当事人对因其违约行为导致另遭受间接偶、在本托管协议的有效期内，一方当事人对因其违约行为导致另遭受间接偶、在本托管协议的有效期内，一方当事人对因其违约行为导致另遭受间接偶、在本托管协议的有效期内，一方当事人对因其违约行为导致另遭受间接偶、在本托管协议的有效期内，一方当事人对因其违约行为导致另遭受间接偶、在本托管协议的有效期内，一方当事人对因其违约行为导致另遭受间接偶、在本托管协议的有效期内，一方当事人对因其违约行为导致另遭受间接偶、在本托管协议的有效期内，一方当事人对因其违约行为导致另遭受间接偶、在本托管协议的有效期内，一方当事人对因其违约行为导致另遭受间接偶、在本托管协议的有效期内，一方当事人对因其违约行为导致另遭受间接偶、在本托管协议的有效期内，一方当事人对因其违约行为导致另遭受间接偶、在本托管协议的有效期内，一方当事人对因其违约行为导致另遭受间接偶、在本托管协议的有效期内，一方当事人对因其违约行为导致另遭受间接偶、在本托管协议的有效期内，一方当事人对因其违约行为导致另遭受间接偶、在本托管协议的有效期内，一方当事人对因其违约行为导致另遭受间接偶、在本托管协议的有效期内，一方当事人对因其违约行为导致另遭受间接偶、在本托管协议的有效期内，一方当事人对因其违约行为导致另遭受间接偶、在本托管协议的有效期内，一方当事人对因其违约行为导致另遭受间接偶、在本托管协议的有效期内，一方当事人对因其违约行为导致另遭受间接偶然的、衍生特殊以及惩戒性方面损失都不承担责任，除非然的、衍生特殊以及惩戒性方面损失都不承担责任，除非然的、衍生特殊以及惩戒性方面损失都不承担责任，除非然的、衍生特殊以及惩戒性方面损失都不承担责任，除非然的、衍生特殊以及惩戒性方面损失都不承担责任，除非然的、衍生特殊以及惩戒性方面损失都不承担责任，除非然的、衍生特殊以及惩戒性方面损失都不承担责任，除非然的、衍生特殊以及惩戒性方面损失都不承担责任，除非然的、衍生特殊以及惩戒性方面损失都不承担责任，除非然的、衍生特殊以及惩戒性方面损失都不承担责任，除非然的、衍生特殊以及惩戒性方面损失都不承担责任，除非然的、衍生特殊以及惩戒性方面损失都不承担责任，除非然的、衍生特殊以及惩戒性方面损失都不承担责任，除非然的、衍生特殊以及惩戒性方面损失都不承担责任，除非然的、衍生特殊以及惩戒性方面损失都不承担责任，除非然的、衍生特殊以及惩戒性方面损失都不承担责任，除非然的、衍生特殊以及惩戒性方面损失都不承担责任，除非然的、衍生特殊以及惩戒性方面损失都不承担责任，除非然的、衍生特殊以及惩戒性方面损失都不承担责任，除非违约一方应该合理预知其违约一方应该合理预知其违约一方应该合理预知其违约一方应该合理预知其违约一方应该合理预知其违约一方应该合理预知其违约一方应该合理预知其违约行为将导致该等损失。违约行为将导致该等损失。违约行为将导致该等损失。违约行为将导致该等损失。违约行为将导致该等损失。违约行为将导致该等损失。

2、基金托管人和其、基金托管人和其、基金托管人和其、基金托管人和其境外托管人境外托管人境外托管人对市场的证券系统作为、不或破产对市场的证券系统作为、不或破产对市场的证券系统作为、不或破产对市场的证券系统作为、不或破产对市场的证券系统作为、不或破产对市场的证券系统作为、不或破产对市场的证券系统作为、不或破产对市场的证券系统作为、不或破产对市场的证券系统作为、不或破产 , 以及由此产生以及由此产生以及由此产生的损失不承担责任。本条受托管协议终止影响的损失不承担责任。本条受托管协议终止影响的损失不承担责任。本条受托管协议终止影响的损失不承担责任。本条受托管协议终止影响的损失不承担责任。本条受托管协议终止影响的损失不承担责任。本条受托管协议终止影响的损失不承担责任。本条受托管协议终止影响的损失不承担责任。本条受托管协议终止影响的损失不承担责任。本条受托管协议终止影响的损失不承担责任。本条受托管协议终止影响的损失不承担责任。

本条受托管协议终止影响3、基金管理人及托对其按照当时有效的法律规或监机构定作为不、基金管理人及托对其按照当时有效的法律规或监机构定作为不、基金管理人及托对其按照当时有效的法律规或监机构定作为不、基金管理人及托对其按照当时有效的法律规或监机构定作为不、基金管理人及托对其按照当时有效的法律规或监机构定作为不、基金管理人及托对其按照当时有效的法律规或监机构定作为不、基金管理人及托对其按照当时有效的法律规或监机构定作为不、基金管理人及托对其按照当时有效的法律规或监机构定作为不、基金管理人及托对其按照当时有效的法律规或监机构定作为不、基金管理人及托对其按照当时有效的法律规或监机构定作为不、基金管理人及托对其按照当时有效的法律规或监机构定作为不、基金管理人及托对其按照当时有效的法律规或监机构定作为不、基金管理人及托对其按照当时有效的法律规或监机构定作为不、基金管理人及托对其按照当时有效的法律规或监机构定作为不、基金管理人及托对其按照当时有效的法律规或监机构定作为不、基金管理人及托对其按照当时有效的法律规或监机构定作为不、基金管理人及托对其按照当时有效的法律规或监机构定作为不、基金管理人及托对其按照当时有效的法律规或监机构定作为不、基金管理人及托对其按照当时有效的法律规或监机构定作为不为而造成的损失不承担责任。为而造成的损失不承担责任。为而造成的损失不承担责任。为而造成的损失不承担责任。为而造成的损失不承担责任。为而造成的损失不承担责任。

4、如果本协议任何一方因受不可抗力或计算机系统故障、网络通讯电力计算机系统故障、网络通讯电力计算机系统故障、网络通讯电力计算机系统故障、网络通讯电力计算机系统故障、网络通讯电力计算机系统故障、网络通讯电力计算机系统故障、网络通讯电力计算机系统故障、网络通讯电力计算机系统故障、网络通讯电力计算机系统故障、网络通讯电力计算机系统故障、网络通讯电力计算机系统故障、网络通讯电力障、计算机病毒攻击及其他突发事件障、计算机病毒攻击及其他突发事件障、计算机病毒攻击及其他突发事件障、计算机病毒攻击及其他突发事件障、计算机病毒攻击及其他突发事件障、计算机病毒攻击及其他突发事件障、计算机病毒攻击及其他突发事件障、计算机病毒攻击及其他突发事件障、计算机病毒攻击及其他突发事件障、计算机病毒攻击及其他突发事件障、计算机病毒攻击及其他突发事件的影响，未能履行其在本协议下的全部或部分义务，根据不可抗力或突发事件或突发事件或突发事件的影响，可以部分或者全部免除责任。

5、不可抗力事、不可抗力事、不可抗力事件发生时，双方应立即通过友好协商决定如何执行本议。不可抗力事件发生时，双方应立即通过友好协商决定如何执行本议。不可抗力事件发生时，双方应立即通过友好协商决定如何执行本议。不可抗力事件发生时，双方应立即通过友好协商决定如何执行本议。不可抗力事件发生时，双方应立即通过友好协商决定如何执行本议。不可抗力事件发生时，双方应立即通过友好协商决定如何执行本议。不可抗力事件发生时，双方应立即通过友好协商决定如何执行本议。不可抗力事件发生时，双方应立即通过友好协商决定如何执行本议。不可抗力事件发生时，双方应立即通过友好协商决定如何执行本议。不可抗力事件发生时，双方应立即通过友好协商决定如何执行本议。不可抗力事件发生时，双方应立即通过友好协商决定如何执行本议。不可抗力事件发生时，双方应立即通过友好协商决定如何执行本议。不可抗力事件发生时，双方应立即通过友好协商决定如何执行本议。不可抗力事件发生时，双方应立即通过友好协商决定如何执行本议。不可抗力事件发生时，双方应立即通过友好协商决定如何执行本议。不可抗力事件发生时，双方应立即通过友好协商决定如何执行本议。不可抗力事及突发事件或其影响终止消除后，协议双方须立即恢复履行各自在本项下的义务。及突发事件或其影响终止消除后，协议双方须立即恢复履行各自在本项下的义务。及突发事件或其影响终止消除后，协议双方须立即恢复履行各自在本项下的义务。及突发事件或其影响终止消除后，协议双方须立即恢复履行各自在本项下的义务。及突发事件或其影响终止消除后，协议双方须立即恢复履行各自在本项下的义务。及突发事件或其影响终止消除后，协议双方须立即恢复履行各自在本项下的义务。及突发事件或其影响终止消除后，协议双方须立即恢复履行各自在本项下的义务。及突发事件或其影响终止消除后，协议双方须立即恢复履行各自在本项下的义务。及突发事件或其影响终止消除后，协议双方须立即恢复履行各自在本项下的义务。及突发事件或其影响终止消除后，协议双方须立即恢复履行各自在本项下的义务。及突发事件或其影响终止消除后，协议双方须立即恢复履行各自在本项下的义务。及突发事件或其影响终止消除后，协议双方须立即恢复履行各自在本项下的义务。及突发事件或其影响终止消除后，协议双方须立即恢复履行各自在本项下的义务。及突发事件或其影响终止消除后，协议双方须立即恢复履行各自在本项下的义务。及突发事件或其影响终止消除后，协议双方须立即恢复履行各自在本项下的义务。及突发事件或其影响终止消除后，协议双方须立即恢复履行各自在本项下的义务。及突发事件或其影响终止消除后，协议双方须立即恢复履行各自在本项下的义务。及突发事件或其影响终止消除后，协议双方须立即恢复履行各自在本项下的义务。及突发事件或其影响终止消除后，协议双方须立即恢复履行各自在本项下的义务。及突发事件或其影响终止消除后，协议双方须立即恢复履行各自在本项下的义务。及突发事件或其影响终止消除后，协议双方须立即恢复履行各自在本项下的义务。

6、基金托管人及其、基金托管人及其、基金托管人及其、基金托管人及其境外托管人境外托管人境外托管人在按照本协议规定而作为或不，且没有任何违反在按照本协议规定而作为或不，且没有任何违反在按照本协议规定而作为或不，且没有任何违反在按照本协议规定而作为或不，且没有任何违反在按照本协议规定而作为或不，且没有任何违反在按照本协议规定而作为或不，且没有任何违反在按照本协议规定而作为或不，且没有任何违反在按照本协议规定而作为或不，且没有任何违反在按照本协议规定而作为或不，且没有任何违反在按照本协议规定而作为或不，且没有任何违反在按照本协议规定而作为或不，且没有任何违反在按照本协议规定而作为或不，且没有任何违反在按照本协议规定而作为或不，且没有任何违反议的规定情况下，对基金管理人或财产所生影响不负责任议的规定情况下，对基金管理人或财产所生影响不负责任议的规定情况下，对基金管理人或财产所生影响不负责任议的规定情况下，对基金管理人或财产所生影响不负责任议的规定情况下，对基金管理人或财产所生影响不负责任议的规定情况下，对基金管理人或财产所生影响不负责任议的规定情况下，对基金管理人或财产所生影响不负责任议的规定情况下，对基金管理人或财产所生影响不负责任议的规定情况下，对基金管理人或财产所生影响不负责任议的规定情况下，对基金管理人或财产所生影响不负责任议的规定情况下，对基金管理人或财产所生影响不负责任议的规定情况下，对基金管理人或财产所生影响不负责任议的规定情况下，对基金管理人或财产所生影响不负责任议的规定情况下，对基金管理人或财产所生影响不负责任议的规定情况下，对基金管理人或财产所生影响不负责任议的规定情况下，对基金管理人或财产所生影响不负责任议的规定情况下，对基金管理人或财产所生影响不负责任议的规定情况下，对基金管理人或财产所生影响不负责任议的规定情况下，对基金管理人或财产所生影响不负责任议的规定情况下，对基金管理人或财产所生影响不负责任议的规定情况下，对基金管理人或财产所生影响不负责任议的规定情况下，对基金管理人或财产所生影响不负责任议的规定情况下，对基金管理人或财产所生影响不负责任议的规定情况下，对基金管理人或财产所生影响不负责任有过错有过错的，应向基金托管人及其应向基金托管人及其应向基金托管人及其应向基金托管人及其应向基金托管人及其应向基金托管人及其境外托管人境外托管人境外托管人境外托管人补偿其因按照本协议规定的有关指示作为或由于在没补偿其因按照本协议规定的有关指示作为或由于在没补偿其因按照本协议规定的有关指示作为或由于在没补偿其因按照本协议规定的有关指示作为或由于在没补偿其因按照本协议规定的有关指示作为或由于在没补偿其因按照本协议规定的有关指示作为或由于在没补偿其因按照本协议规定的有关指示作为或由于在没补偿其因按照本协议规定的有关指示作为或由于在没补偿其因按照本协议规定的有关指示作为或由于在没补偿其因按照本协议规定的有关指示作为或由于在没补偿其因按照本协议规定的有关指示作为或由于在没补偿其因按照本协议规定的有关指示作为或由于在没补偿其因按照本协议规定的有关指示作为或由于在没补偿其因按照本协议规定的有关指示作为或由于在没补偿其因按照本协议规定的有关指示作为或由于在没指示的情况下不作为所引起损失、花费或税等。指示的情况下不作为所引起损失、花费或税等。指示的情况下不作为所引起损失、花费或税等。指示的情况下不作为所引起损失、花费或税等。指示的情况下不作为所引起损失、花费或税等。指示的情况下不作为所引起损失、花费或税等。指示的情况下不作为所引起损失、花费或税等。指示的情况下不作为所引起损失、花费或税等。指示的情况下不作为所引起损失、花费或税等。指示的情况下不作为所引起损失、花费或税等。指示的情况下不作为所引起损失、花费或税等。

十九、争议解决方式十九、争议解决方式

因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商解决因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商解决因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商解决因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商解决因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商解决因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商解决因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商解决因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商解决因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商解决因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商解决因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商解决因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商解决因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商解决因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商解决因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商解决因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商解决因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商解决因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商解决因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商解决但若自一方书面提出协但若自一方书面提出协但若自一方书面提出协但若自一方书面提出协但若自一方书面提出协但若自一方书面提出协商解决争议之日起商解决争议之日起商解决争议之日起商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的，则任何一有权将提交位于日内争议未能以协商方式解决的，则任何一有权将提交位于日内争议未能以协商方式解决的，则任何一有权将提交位于日内争议未能以协商方式解决的，则任何一有权将提交位于日内争议未能以协商方式解决的，则任何一有权将提交位于日内争议未能以协商方式解决的，则任何一有权将提交位于日内争议未能以协商方式解决的，则任何一有权将提交位于日内争议未能以协商方式解决的，则任何一有权将提交位于日内争议未能以协商方式解决的，则任何一有权将提交位于日内争议未能以协商方式解决的，则任何一有权将提交位于日内争议未能以协商方式解决的，则任何一有权将提交位于日内争议未能以协商方式解决的，则任何一有权将提交位于日内争议未能以协商方式解决的，则任何一有权将提交位于日内争议未能以协商方式解决的，则任何一有权将提交位于日内争议未能以协商方式解决的，则任何一有权将提交位于深圳的华南国际经济贸易仲裁委员会，根据提交时该现有效的规则进行。国际经济贸易仲裁委员会，根据提交时该现有效的规则进行。国际经济贸易仲裁委员会，根据提交时该现有效的规则进行。国际经济贸易仲裁委员会，根据提交时该现有效的规则进行。国际经济贸易仲裁委员会，根据提交时该现有效的规则进行。国际经济贸易仲裁委员会，根据提交时该现有效的规则进行。国际经济贸易仲裁委员会，根据提交时该现有效的规则进行。国际经济贸易仲裁委员会，根据提交时该现有效的规则进行。国际经济贸易仲裁委员会，根据提交时该现有效的规则进行。国际经济贸易仲裁委员会，根据提交时该现有效的规则进行。国际经济贸易仲裁委员会，根据提交时该现有效的规则进行。国际经济贸易仲裁委员会，根据提交时该现有效的规则进行。国际经济贸易仲裁委员会，根据提交时该现有效的规则进行。国际经济贸易仲裁委员会，根据提交时该现有效的规则进行。国际经济贸易仲裁委员会，根据提交时该现有效的规则进行。国际经济贸易仲裁委员会，根据提交时该现有效的规则进行。国际经济贸易仲裁委员会，根据提交时该现有效的规则进行。国际经济贸易仲裁委员会，根据提交时该现有效的规则进行。国际经济贸易仲裁委员会，根据提交时该现有效的规则进行。国际经济贸易仲裁委员会，根据提交时该现有效的规则进行。国际经济贸易仲裁委员会，根据提交时该现有效的规则进行。国际经济贸易仲裁委员会，根据提交时该现有效的规则进行。国际经济贸易仲裁委员会，根据提交时该现有效的规则进行。国际经济贸易仲裁委员会，根据提交时该现有效的规则进行。裁决是终局的，对当事人均有约束力。裁决是终局的，对当事人均有约束力。裁决是终局的，对当事人均有约束力。裁决是终局的，对当事人均有约束力。裁决是终局的，对当事人均有约束力。裁决是终局的，对当事人均有约束力。裁决是终局的，对当事人均有约束力。裁决是终局的，对当事人均有约束力。

争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协规定的义务维护争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协规定的义务维护争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协规定的义务维护争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协规定的义务维护争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协规定的义务维护争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协规定的义务维护争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协规定的义务维护争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协规定的义务维护争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协规定的义务维护争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协规定的义务维护争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协规定的义务维护争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协规定的义务维护争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协规定的义务维护争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协规定的义务维护争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协规定的义务维护争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协规定的义务维护争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协规定的义务维护争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协规定的义务维护争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协规定的义务维护争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协规定的义务维护争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协规定的义务维护争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协规定的义务维护争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协规定的义务维护争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协规定的义务维护争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协规定的义务维护金份额持有人的合法权益。金份额持有人的合法权益。金份额持有人的合法权益。金份额持有人的合法权益。金份额持有人的合法权益。金份额持有人的合法权益。

本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

二十、托管协议的效力二十、托管协议的效力

双方对托管协议的效力约定如下：双方对托管协议的效力约定如下：双方对托管协议的效力约定如下：双方对托管协议的效力约定如下：双方对托管协议的效力约定如下：双方对托管协议的效力约定如下：双方对托管协议的效力约定如下：

（一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经协议当事人双方加盖协议当事人双方加盖协议当事人双方加盖协议当事人双方加盖协议当事人双方加盖协议当事人双方加盖协议当事人双方加盖公章以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国公章以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国公章以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国公章以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国公章以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国公章以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国公章以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国公章以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国公章以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国公章以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国公章以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国公章以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国公章以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国公章以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国公章以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国公章以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国公章以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国公章以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国公章以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国公章以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国证监会的意见修改托管协议草案。以中国证监会的意见修改托管协议草案。以中国证监会的意见修改托管协议草案。以中国证监会的意见修改托管协议草案。以中国证监会的意见修改托管协议草案。以中国证监会的意见修改托管协议草案。以中国证监会的意见修改托管协议草案。以中国证监会的意见修改托管协议草案。以中国证监会的意见修改托管协议草案。以中国证监会的意见修改托管协议草案。以中国证监会的意见修改托管协议草案。以中国备案的文本为正式。的文本为正式。的文本为正式。的文本为正式。

（二）托管协议经当事人双方加盖公章以及法定代表或授权签字后（二）托管协议经当事人双方加盖公章以及法定代表或授权签字后（二）托管协议经当事人双方加盖公章以及法定代表或授权签字后（二）托管协议经当事人双方加盖公章以及法定代表或授权签字后（二）托管协议经当事人双方加盖公章以及法定代表或授权签字后（二）托管协议经当事人双方加盖公章以及法定代表或授权签字后（二）托管协议经当事人双方加盖公章以及法定代表或授权签字后（二）托管协议经当事人双方加盖公章以及法定代表或授权签字后（二）托管协议经当事人双方加盖公章以及法定代表或授权签字后（二）托管协议经当事人双方加盖公章以及法定代表或授权签字后（二）托管协议经当事人双方加盖公章以及法定代表或授权签字后（二）托管协议经当事人双方加盖公章以及法定代表或授权签字后（二）托管协议经当事人双方加盖公章以及法定代表或授权签字后（二）托管协议经当事人双方加盖公章以及法定代表或授权签字后（二）托管协议经当事人双方加盖公章以及法定代表或授权签字后（二）托管协议经当事人双方加盖公章以及法定代表或授权签字后（二）托管协议经当事人双方加盖公章以及法定代表或授权签字后（二）托管协议经当事人双方加盖公章以及法定代表或授权签字后（二）托管协议经当事人双方加盖公章以及法定代表或授权签字后（二）托管协议经当事人双方加盖公章以及法定代表或授权签字后（二）托管协议经当事人双方加盖公章以及法定代表或授权签字后（二）托管协议经当事人双方加盖公章以及法定代表或授权签字后（二）托管协议经当事人双方加盖公章以及法定代表或授权签字后（二）托管协议经当事人双方加盖公章以及法定代表或授权签字后（二）托管协议经当事人双方加盖公章以及法定代表或授权签字后自基金合同成立之日起，生效。托管协议的有期其自基金合同成立之日起，生效。托管协议的有期其自基金合同成立之日起，生效。托管协议的有期其自基金合同成立之日起，生效。托管协议的有期其自基金合同成立之日起，生效。托管协议的有期其自基金合同成立之日起，生效。托管协议的有期其自基金合同成立之日起，生效。托管协议的有期其自基金合同成立之日起，生效。托管协议的有期其自基金合同成立之日起，生效。托管协议的有期其自基金合同成立之日起，生效。托管协议的有期其自基金合同成立之日起，生效。托管协议的有期其自基金合同成立之日起，生效。托管协议的有期其自基金合同成立之日起，生效。托管协议的有期其自基金合同成立之日起，生效。托管协议的有期其自基金合同成立之日起，生效。托管协议的有期其自基金合同成立之日起，生效。托管协议的有期其自基金合同成立之日起，生效。托管协议的有期其自基金合同成立之日起，生效。托管协议的有期其自基金合同成立之日起，生效。托管协议的有期其自基金合同成立之日起，生效。托管协议的有期其自基金合同成立之日起，生效。托管协议的有期其自基金合同成立之日起，生效。托管协议的有期其自基金合同成立之日起，生效。托管协议的有期其自基金合同成立之日起，生效。托管协议的有期其自基金合同成立之日起，生效。托管协议的有期其自基金合同成立之日起，生效。托管协议的有期其起至本协议终止之日或该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告。起至本协议终止之日或该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告。起至本协议终止之日或该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告。起至本协议终止之日或该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告。起至本协议终止之日或该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告。起至本协议终止之日或该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告。起至本协议终止之日或该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告。起至本协议终止之日或该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告。起至本协议终止之日或该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告。起至本协议终止之日或该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告。起至本协议终止之日或该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告。起至本协议终止之日或该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告。起至本协议终止之日或该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告。起至本协议终止之日或该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告。起至本协议终止之日或该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告。起至本协议终止之日或该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告。

（三）托管协议自生效之日对当事人具有同等的法律约束力。（三）托管协议自生效之日对当事人具有同等的法律约束力。（三）托管协议自生效之日对当事人具有同等的法律约束力。（三）托管协议自生效之日对当事人具有同等的法律约束力。（三）托管协议自生效之日对当事人具有同等的法律约束力。（三）托管协议自生效之日对当事人具有同等的法律约束力。（三）托管协议自生效之日对当事人具有同等的法律约束力。（三）托管协议自生效之日对当事人具有同等的法律约束力。（三）托管协议自生效之日对当事人具有同等的法律约束力。（三）托管协议自生效之日对当事人具有同等的法律约束力。（三）托管协议自生效之日对当事人具有同等的法律约束力。（三）托管协议自生效之日对当事人具有同等的法律约束力。（三）托管协议自生效之日对当事人具有同等的法律约束力。（三）托管协议自生效之日对当事人具有同等的法律约束力。

（四）本协议一式六份，双方各持两上报中国证监会和银行业督管理机构（四）本协议一式六份，双方各持两上报中国证监会和银行业督管理机构（四）本协议一式六份，双方各持两上报中国证监会和银行业督管理机构（四）本协议一式六份，双方各持两上报中国证监会和银行业督管理机构（四）本协议一式六份，双方各持两上报中国证监会和银行业督管理机构（四）本协议一式六份，双方各持两上报中国证监会和银行业督管理机构（四）本协议一式六份，双方各持两上报中国证监会和银行业督管理机构（四）本协议一式六份，双方各持两上报中国证监会和银行业督管理机构（四）本协议一式六份，双方各持两上报中国证监会和银行业督管理机构（四）本协议一式六份，双方各持两上报中国证监会和银行业督管理机构（四）本协议一式六份，双方各持两上报中国证监会和银行业督管理机构（四）本协议一式六份，双方各持两上报中国证监会和银行业督管理机构（四）本协议一式六份，双方各持两上报中国证监会和银行业督管理机构（四）本协议一式六份，双方各持两上报中国证监会和银行业督管理机构（四）本协议一式六份，双方各持两上报中国证监会和银行业督管理机构（四）本协议一式六份，双方各持两上报中国证监会和银行业督管理机构（四）本协议一式六份，双方各持两上报中国证监会和银行业督管理机构（四）本协议一式六份，双方各持两上报中国证监会和银行业督管理机构（四）本协议一式六份，双方各持两上报中国证监会和银行业督管理机构（四）本协议一式六份，双方各持两上报中国证监会和银行业督管理机构（四）本协议一式六份，双方各持两上报中国证监会和银行业督管理机构（四）本协议一式六份，双方各持两上报中国证监会和银行业督管理机构（四）本协议一式六份，双方各持两上报中国证监会和银行业督管理机构（四）本协议一式六份，双方各持两上报中国证监会和银行业督管理机构（四）本协议一式六份，双方各持两上报中国证监会和银行业督管理机构一份，每一份，每具有同等法律效力。具有同等法律效力。具有同等法律效力。具有同等法律效力。

二十一、其他事项二十一、其他事项

除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当事人依据基金合同、有关法律规等定协商办理。事人依据基金合同、有关法律规等定协商办理。事人依据基金合同、有关法律规等定协商办理。事人依据基金合同、有关法律规等定协商办理。事人依据基金合同、有关法律规等定协商办理。事人依据基金合同、有关法律规等定协商办理。事人依据基金合同、有关法律规等定协商办理。事人依据基金合同、有关法律规等定协商办理。事人依据基金合同、有关法律规等定协商办理。事人依据基金合同、有关法律规等定协商办理。事人依据基金合同、有关法律规等定协商办理。

二十、托管协议的签订二十、托管协议的签订

本协议双方法定代表人或授权签字章、订地日。本协议双方法定代表人或授权签字章、订地日。本协议双方法定代表人或授权签字章、订地日。本协议双方法定代表人或授权签字章、订地日。本协议双方法定代表人或授权签字章、订地日。本协议双方法定代表人或授权签字章、订地日。本协议双方法定代表人或授权签字章、订地日。本协议双方法定代表人或授权签字章、订地日。本协议双方法定代表人或授权签字章、订地日。本协议双方法定代表人或授权签字章、订地日。本协议双方法定代表人或授权签字章、订地日。本协议双方法定代表人或授权签字章、订地日。

（本页为《（本页为《（本页为《易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（ LOF LOF）托管协议》签署页，无正文）托管协议》签署页，无正文）托管协议》签署页，无正文）托管协议》签署页，无正文）托管协议》签署页，无正文）托管协议》签署页，无正文）托管协议》签署页，无正文）托管协议》签署页，无正文）托管协议》签署页，无正文）

基金管理人：基金管理人：基金管理人：易方达易方达基金管理有限公司（盖章）基金管理有限公司（盖章）基金管理有限公司（盖章）基金管理有限公司（盖章）基金管理有限公司（盖章）基金管理有限公司（盖章）

法定代表人或授权签字：法定代表人或授权签字：法定代表人或授权签字：法定代表人或授权签字：法定代表人或授权签字：法定代表人或授权签字：

基金托管人基金托管人 :招商银行股份有限公司（盖章）招商银行股份有限公司（盖章）招商银行股份有限公司（盖章）招商银行股份有限公司（盖章）招商银行股份有限公司（盖章）招商银行股份有限公司（盖章）招商银行股份有限公司（盖章）招商银行股份有限公司（盖章）

法定代表人或授权签字：法定代表人或授权签字：法定代表人或授权签字：法定代表人或授权签字：法定代表人或授权签字：法定代表人或授权签字：

签订地：签订地：

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