重要提示
天弘创业板指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金” ）于2015年6月18日获得中国证监会准予注
册的批复（证监许可【2015】1301号）。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会备案，但中国证监会
接受本基金募集注册的备案，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明
投资于本基金没有风险。 本基金的基金合同于 2015 年 7月 8日正式生效。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资有风险，投资人认购（或申
购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险
承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 投资人在获得
基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操
作风险以及本基金特有风险等。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在投资者作出投资决策
后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金为股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种，其预期风险与预期收益高
于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
本基金并非保本基金，基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。
投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出
投资决策，自行承担投资风险，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基
金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他
机构购买基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证
最低收益。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者注
意基金投资的“买者自负” 原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资
者自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并报备中国证监会天津监管局。 基金合同是约定基金当事
人之间权利、义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同
的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基
金合同。
基金招募说明书自基金合同生效之日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告。 本招
募说明书所载内容截止日为2017年7月8日，有关财务数据和净值表现截止日为2017年3月31日（财务数据未
经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：天弘基金管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号
办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
成立日期：2004年11月8日
法定代表人：井贤栋
联系电话：（022）83310208
组织形式：有限责任公司
注册资本及股权结构：
天弘基金管理有限公司（以下简称“公司” 或“本公司” ）经中国证券监督管理委员会批准（证监基金字
[2004]164号），于2004年11月8日成立。 公司注册资本为人民币5.143亿元，股权结构为：
股东名称 股权比例
浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 51%
天津信托有限责任公司 16.8%
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6%
芜湖高新投资有限公司 5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员基本情况
井贤栋先生，董事长，硕士研究生。 历任太古饮料有限公司财务总监、广州百事可乐有限公司首席财务官、
阿里巴巴（中国）信息技术有限公司财务副总裁、支付宝（中国）网络技术有限公司首席财务官，浙江蚂蚁小
微金融服务集团股份有限公司首席运营官，现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司CEO。
卢信群先生，副董事长，硕士研究生。 历任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事、副总经理、财务总
监、董事会秘书，北京博晖创新光电技术股份有限公司监事。 现任北京博晖创新光电技术股份有限公司董事
长、总经理，君正国际投资（北京）有限公司董事，河北大安制药有限公司董事。
黄浩先生，董事，大学本科。 历任中国建设银行总行计财部副处长，处长，部门副总经理、中德住房储蓄银
行行长、中国建设银行总行网络金融部总经理。 现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司副总裁。
屠剑威先生，董事，硕士研究生。 历任中国工商银行浙江省分行营业部法律事务处案件管理科副科长、香
港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、花旗银行（中国）有限公司合规部助理总裁、永亨银行
（中国）有限公司法律合规部主管。 现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司法务及合规部高级研究员。
付岩先生，董事，大学本科。 历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交易员，中国经济开发信托投资公
司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行
部项目经理。 现任天津信托有限责任公司自营业务部总经理。
郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。 历任华夏基金管理有限公司交易主管、基金经理、研究总监、机构
投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。 现任本公司总
经理。
魏新顺先生，独立董事，大学本科。 历任天津市政府法制办执法监督处副处长，天津市政府法制办经济法
规处处长，天津达天律师事务所律师。 现任天津英联律师事务所主任律师。
张军先生，独立董事，博士。 现任复旦大学经济学院院长，中国经济研究中心主任。
贺强先生，独立董事，本科。 现任中央财经大学金融学院教授。
2、监事会成员基本情况
李琦先生，监事会主席，硕士研究生。 历任天津市民政局事业处团委副书记，天津市人民政府法制办公室、
天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公
司董事长。
张杰先生，监事，注册会计师、注册审计师。 现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事、董事会秘
书、副总经理，锡林浩特市君正能源化工有限责任公司董事长，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董
事、总经理，内蒙古君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事，内蒙古中鑫能源有限公
司董事，内蒙古坤德物流股份有限公司监事。
方隽先生，监事，硕士研究生。 历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经理、福建立信闽都会计师事务所
副主任会计师、立信会计师事务所厦门分所副主任会计师。 现任芜湖高新投资有限公司总经理。
韩海潮先生，监事，硕士研究生。 历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道营业部信息技术部经理，亚洲证
券天津勤俭道营业部营运总监。 现任本公司运营总监、信息技术总监。
张牡霞女士，监事，硕士研究生。 历任新华社上海证券报财经要闻部记者、天弘基金市场部电子商务专员、
电子商务部业务拓展主管、总经理助理，现任本公司互联网金融业务部总经理。
付颖女士，监事，硕士研究生。 历任天弘基金监察稽核部信息披露专员、法务专员、合规专员、高级合规经
理、部门主管。 现任本公司监察稽核部总经理。
3、高级管理人员基本情况
郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。
陈钢先生，副总经理，硕士研究生。 历任华龙证券公司固定收益部高级经理，北京宸星投资管理公司投资
经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银华基金管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有
限公司固定收益部高级投资经理。 2011年7月份加盟本公司，现任公司副总经理、资深基金经理、固定收益总
监，分管公司固定收益投资业务。
周晓明先生，副总经理，硕士研究生。 历任中国证券市场研究院设计中心及其下属北京标准股份制咨询公
司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公司投资部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券
投资银行部副总，嘉实基金市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市场部副总
监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。 2011年8月加盟本公司，同月被任命为公司首席市场官，
现任公司副总经理，分管公司电子商务及产品业务。
熊军先生，副总经理，财政学博士。 历任中央教育科学研究所助理研究员，国家国有资产管理局主任科员、
副处长，财政部干部教育中心副处长，全国社保基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。 2017年3月加盟本公
司，任命为公司首席经济学家，现任公司副总经理，分管智能投资部及养老金业务。
童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。 历任当阳市产权证券交易中心财务部经理、副总经理，亚洲
证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责
任公司上海总部财务项目主管，本公司基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。 现任本公司督察
长。
4、本基金基金经理
张子法先生，北京大学硕士学位，15年证券从业经验。 历任建设银行聊城市分行任金融软件项目科员，北
京中联集团金融软件项目经理，上海华腾软件系统公司金融项目经理，华夏基金管理有限公司金融工程师量
化研究员。 2014年3月加盟天弘，历任高级数据工程师、基金经理助理，现任天弘中证大宗商品股票指数型发起
式证券投资基金基金经理、天弘中证医药100指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证全指运输指数型
发起式证券投资基金基金经理、天弘中证移动互联网指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证证券保
险指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证高端装
备制造指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证银行指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘上证
50指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证100指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证800指
数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证电子
指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证计算机指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证食品
饮料指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证休闲娱乐指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘沪
深300指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证500指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证全
指房地产指数型发起式证券投资基金基金经理。
历任基金经理：
刘冬先生，任职期间：2015年7月9日至2017年4月17日。
5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
陈钢先生，本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、固定收益总监，基金经理。
熊军先生，本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。
邓强先生，首席风控官。
肖志刚先生，股票投资总监，基金经理。
黄颖女士，研究总监。
王登峰先生，固定收益部总经理，基金经理。
钱文成先生，基金经理。
刘冬先生，基金经理。
陈国光先生，基金经理。
姜晓丽女士，基金经理。
王林先生，基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号32层
法定代表人：杨德红
成立时间：1999年8月18日
组织形式：股份有限公司
批准设立机关及批准设立文号：证监机构字[1999]77号
注册资本：柒拾陆亿贰仟伍佰万元人民币
存续期间：持续经营
基金托管业务批准文号：证监许可[2014]511号
联系人：王健
联系电话：021-38676666
国泰君安证券前身为国泰证券和君安证券，1999年8月18日两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公
司。 2015年6月26日国泰君安证券在上交所上市交易，证券简称为“国泰君安” ，证券代码为“601211” 。 截至
2016年12月31日，国泰君安证券注册资本为76.25亿元人民币，直接设有6家境内子公司和1家境外子公司，并
在全国设有31家分公司、368家证券营业部和17家期货营业部， 是国内最早开展各类创新业务的券商之一。
2008-2016年，公司连续九年在中国证监会证券公司分类评价中被评为A类AA级，为目前证券公司获得的最
高评级。
2、主要人员情况
陈忠义先生，中国国籍，无境外居留权，1970年10月出生，经济学学士，中级经济师，现任国泰君安证券资
产托管部总经理。 1993年参加工作，曾任职于君安证券清算部总经理助理、国泰君安证券营运中心副总经理、
光大证券营运管理总部总经理等职。 “全国金融五一劳动奖章” 、“金融服务能手” 称号获得者，中国证券业协
会托管结算专业委员会副主任委员，带领团队设计的“直通式证券清算质量管理国际化标准平台” ，被评为上
海市2011年度金融创新奖二等奖。 2014年2月起任国泰君安证券资产托管部总经理。
国泰君安证券总部设资产托管部，现有员工全部具备基金从业资格及本科以上学历，管理人员及业务骨
干均具有多年基金、证券和银行的从业经验，从业人员囊括了经济师、会计师、注册会计师、律师、国际注册内
部审计师等中高级专业技术职称及专业资格，专业背景覆盖了金融、会计、经济、法律、计算机等各领域，是一
支诚实勤勉、积极进取、专业分布合理，职业技能优良的资产托管从业人员队伍。
3、基金托管业务经营情况
国泰君安获得证券投资基金托管资格以来，广泛开展了公募基金、基金专户、券商资管计划、私募基金等
基金托管业务，与建信、平安大华、华夏、天弘、富国、银华、鹏华、华安、长信、中融等多家基金公司及其子公司建
立了托管合作关系，截止2017年7月8日托管公募基金20只，专业的服务和可靠的运营获得了管理人的一致认
可。
三、相关服务机构
（一）基金销售机构
1、直销机构：
（1）天弘基金管理有限公司直销中心
住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号
办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
法定代表人：井贤栋
电话：（022）83865560
传真：（022）83865563
联系人：司媛
客服电话：400-710-9999（免长途话费）
（2）天弘基金管理有限公司网上直销平台
办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层
电话：（010）83571739
传真：（010）83571840
联系人：许丛立
网址：www.thfund.com.cn
（3）天弘基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A座20层
电话：（010）83571789
传真：（010）83571900
联系人：申向阳
（4）天弘基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号30层E-F单元
电话：（021）50128808
传真：（021）50128801
联系人：涂远宏
（5）天弘基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江东路6号广州周大福金融中心16层05室
电话：（020）38927920
传真：（020）38927985
联系人：袁宇鹏
2、其他销售机构：
（1）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人；陈柏青
电话：0571-26888888
联系人：韩爱彬
联系人邮箱：aibin.hab@alipay.com
客服：400-0766-123
网站：www.fund123.cn
（2）北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室
办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
法定代表人：董浩
电话：18513699505
联系人：陈铭洲
客服：400-068-1176
网址：www.jimu.com
（3）北京京东金融科技控股有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层221室
办公地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层222室
法定代表人：刘强东
联系人：万荣
电话：18910325400
客服：400-088-8816
网址：jr.jd.com
（4）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人；陈柏青
电话：0571-26888888
联系人：韩爱彬
联系人邮箱：aibin.hab@alipay.com
客服：400-0766-123
网站：www.fund123.cn
（5）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人：童彩平
联系人邮箱：tongcp@jjmmw.com
客服：400-6788-887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
（6）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼
办公地址：北京市朝阳区光华路四号东方梅迪亚C座901
电话：186-1170-5311
联系人：丁姗姗
联系人邮箱：shenshuo@eastmoney.com
客服：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
（7）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：13911828608
客服电话：400-920-0022
网址：www.licaike.com
（8）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路1号903室办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：刘晓倩
电话：13116765372
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（9）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系电话：13430246009
联系人：曾健灿
客服：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（10）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
电话：18801962504
传真：021-38670666
联系人：朱雅崴
客服：400-888-8666
网址：www.gtja.com
（11）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室
法人代表：齐小贺
联系人：黄晶龙
联系电话：0755-83999907-806
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（12）中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层
法定代表人：彭运年
联系人：孙雯
电话：010-59336519
客服： 010-59336512
网址：www.jnlc.com
（13）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：陆敏
电话：13916988520
客服：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（14）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：郭坚
联系人：程晨
电话：15921301165
客服：4008-6666-18
网址：www.lufunds.com
（15）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：苗明
电话：021-20691923
客服：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（16）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人：杨懿
联系人：文雯
电话：18502354557
客服：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
（17）上海中正达广投资管理有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：13774232592
客服：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
（18）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO塔3 19层
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
电话：15910450297
客服：4000-618-518
网址：www.ncfjj.com
（19）泰信财富投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
办公地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
法定代表人：李静
联系人：刘春霞
电话：13522530189
客服：400-881-5596
网址：www.taixincf.com
（20）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦10楼
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人：沈继伟
联系人：徐鹏
电话：18601735759
客服：400-067-6266
网址：www.leadbank.com.cn
（21）北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王永霞
电话：15201586214
客服：400-623-6060
网址：www.niuniufund.com
（22）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号37244
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
法定代表人：汪静波
电话：15801816961
联系人：张裕
传真：021-38509777
客服：400－821－5399
网址：www.noah-fund.com
（23）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室
办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
法定代表人：胡伟
电话：18513699505
联系人：陈铭洲
客服：400-068-1176
网址：www.jimu.com
（24）北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：18501250851
联系人：陈剑炜
客服：400-893-6885
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（25）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场四层404
法定代表人：徐福星
电话：13466390404
联系人：陶涛
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（26）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
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法定代表人：冯修敏
电话：021-54677088*6732
联系人：陈云卉
客服：400-821-3999
网址：www.chinapnr.com
（27）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：浙江省杭州市登云路43号金诚集团10楼
法定代表人：徐黎云
电话：0571-88337717
联系人：孙成岩
客服：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（28）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室
办公地址：北京海淀区中关村海淀北2街10号泰鹏大厦12楼
法定代表人：张琪
电话：18501046366
联系人：付文红
客服：010-62675369
网址：www.xincai.com
（29）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588-605
客服：400-804-8688
网址：www.foreseakeynes.com
（30）上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-68882280
客服：400-820-9463
网址：www.wind.com.cn
（31）众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
电话：13611256407
客服：400-059-8888
（32）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层221室
办公地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层222室
法定代表人：刘强东
联系人：万荣
电话：18910325400
客服：400-088-8816
网址：jr.jd.com，www.wy-fund.com
（33）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：18001102931
客服：400-068-1176
网址：www.fundzone.cn
（34）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：13424264100
客服：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（35）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：中国北京西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号
法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
电话：18600948425
客服：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（36）北京格上理财顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室
法定代表人：安立欣
联系人：曹庆展
电话：15210218389
客服：400-080-5828
网址：www.licai.com
（37）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路498号浦东软件园14幢22301－130座
办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼
法定代表人：张长虹
联系人： 施燕华
电话：18901685505
客服：020-20219997
网址：www.gw.com.cn
（38）中欧基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦五层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号东方汇经中心5楼
法定代表人：窦玉明
联系人：屠帅颖
电话：021-68609600
客服：400-700-9700
网址：www.zofund.com
（39）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402
办公地址：朝阳区来广营中街甲1号朝来高科技产业园5号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
电话：18500185071 400-810-5919
客服：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（40）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
办公地址：中国深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵君
电话：13808832583
（41）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法定代表人：王兴吉
联系人：刘金佩
电话：15901073209
客服：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
（42）深圳市金斧子网络科技有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
办公地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园B3栋7F
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
电话：0755-66892301
客服：400—9500-888
网址：www.jfzinv.com
（43）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4F
法定代表人：陈继武
联系人：王哲宇
电话：021-63333319
客服：4006-433-38953
（44）东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼
法定代表人：陈太康
联系人：李天雨
电话：021-68757102
客服：4006-433-389
网址：www.qh168.com.cn
（45）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
法定代表人：陈刚
联系人：毛肖勇
电话：18888952115
客服：0571-86655920
网址：www.cd121.com
（46）上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼
办公地址：上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼
法定代表人：廖冰
联系人：陆纪青
电话：15902135304
客服：400-8832-993
网址：www.998fund.com
（47）嘉晟瑞信（天津）基金销售有限公司
注册地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室
办公地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室
法定代表人：孙伟
联系人：孙颖
电话：15510846151
客服：400-8832-993
网址：www.jsrxfund.com
（48）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
联系人：陈东
客户服务热线：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（49）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809
法定代表人：戎兵
联系人：张得仙
电话：13520443582
客服：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（50）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
电话：15840969093
联系人：鞠言
客户服务热线：400-6411-999
网站：www.taichengziben.com
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整为本基金的销售机构，并及时
公告。
（二）注册登记机构
名称：天弘基金管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号
办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
法定代表人：井贤栋
电话：（022）83865560
传真：（022）83865563
联系人：薄贺龙
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、陈颖华
联系人：陈颖华
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：薛竞、周祎
联系人：周祎
四、基金的名称
本基金名称：天弘创业板指数型发起式证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：股票型。
六、基金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，实现与标的指数表现相一致的长期投资收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，以创业板指数的成份股及其备选成份股为主要投资对
象。 为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股及其备选成份股，含中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、银行存款、债券、债券回购、权证、股指期货、资产支持证券、货
币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规
定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资
范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的90%，投资于创业板指数成份
股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述
投资品种的投资比例。
八、基金的投资策略
（一） 投资策略
本基金采用完全复制标的指数的方法，进行被动指数化投资。 股票投资组合的构建主要按照标的指数的
成份股组成及其权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整，以复制
和跟踪标的指数。 本基金在严格控制基金的日均跟踪偏离度和年跟踪误差的前提下，力争获取与标的指数相
似的投资收益。
由于标的指数编制方法调整、成份股及其权重发生变化（包括配送股、增发、临时调入及调出成份股等）
的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流
动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变
通和调整，力求降低跟踪误差。
1、大类资产配置
本基金管理人主要按照创业板指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合，并根据指数成份股及其权
重的变动而进行相应调整。 本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的90%， 投资于创业板指数成份股
和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
2、股票投资策略
（1）股票投资组合构建
本基金采用完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资组合。 由于跟踪
组合构建与标的指数组合构建存在差异，若出现较为特殊的情况（例如成份股停牌、股票流动性不足以及其他
影响指数复制效果的因素），本基金将采用替代性的方法构建组合，使得跟踪组合尽可能近似于全复制组合，
以减少对标的指数的跟踪误差。 本基金所采用替代法调整的股票组合应符合投资于股票的资产比例不低于基
金资产的90%， 投资于创业板指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的80%的投资比例
限制。
（2）股票投资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据创业板指数成份股及其权重的变动而进行相应调整，本基金还将根
据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况等，对其进行适时调整，以保证基金净值增长率与基准指数
间的高度正相关和跟踪误差最小化。
1）定期调整
根据标的指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调整。
2）不定期调整
A．当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股在指数中权重的行为时，本
基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合；
B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数；
C．根据法律、法规和基金合同的规定，成份股在标的指数中的权重因其他特殊原因发生相应变化的，本
基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。
在正常市场情况下，力争控制本基金的份额净值与业绩比较基准的收益率日均跟踪偏离度的绝对值不超
过0.35%，年跟踪误差不超过4%。 如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范
围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
3、债券投资策略
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，降低跟踪误差。 本基金将采用宏观环境分析
和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资，通过主要采取组合久期配置策略，同时辅之以收益率曲
线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。
4、资产支持证券投资策略
本基金管理人通过考量宏观经济形势、提前偿还率、违约率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气情
况等因素，预判资产池未来现金流变动；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及
收益率曲线的影响，同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格控制信用风险暴露程度的前
提下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
5、其他金融工具投资策略
本基金可基于谨慎原则运用权证、股指期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以提高投资
效率，控制基金投资组合风险水平，更好地实现本基金的投资目标。 本基金管理人运用上述金融衍生工具必须
是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的，不得应用于投机交易目的，或用作杠杆工具
放大基金的投资。
（二）投资决策流程
1、决策依据
（1）国家有关法律、法规和《基金合同》的规定；
（2）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则；
（3）国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指向及全球经济因素分析。
2、投资管理程序
（1）本基金管理人每月定期召开资产配置会议，讨论基金的资产组合以及个股配置，形成资产配置建议，
会议参加人员为全体投资研究团队。
（2）投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，确定基金资产配置方案，并审批重大单项投资决定。
（3）基金经理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求，参考资产配置会议、投资研究联
席会议讨论结果，制定基金的投资策略，在其权限范围内进行基金的日常投资组合管理工作。
（4）金融工程分析师运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对指数化投资的偏差风险和流动性风险
进行测算，并提供数量化风险分析报告，行业分析师对标的指数成分股中基本面情况及时提供研究报告。
（5）基金经理根据量化风险分析报告，在追求相关度最大化和跟踪误差最小化的目标下，采取适当的方
法控制与指数的偏差风险、流动性风险、降低交易成本。
九、业绩比较基准
本基金投资组合的业绩比较基准为：创业板指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后）×5%。
创业板指数从创业板股票中选取100只组成样本股，反映创业板市场层次的运行情况。 创业板指数与深证
成份指数、中小板指数共同构成反映深交所上市股票运行情况的核心指数。
如果指数编制单位变更或停止创业板指数的编制、发布或授权，或创业板指数由其他指数替代、或由于指
数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为创业板指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他
代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序
后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。 其中，若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略
的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒
介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更
名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并
及时公告。
十、风险收益特征
本基金为股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种，其预期风险与预期收益高
于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实
性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2017 年7月24日复核了本报告中的财务
指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2017年3月31日， 本报告中所列财务数据未经审计。 以下内容摘自本基金
2017年第1季度报告。
1 报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 576,197,472.24 90.19
其中：股票 576,197,472.24 90.19
2 基金投资
3 固定收益投资
其中：债券
资产支持证券
4 贵金属投资
5 金融衍生品投资
6 买入返售金融资产
其中：买断式回购的买入返售金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 34,737,440.02 5.44
8 其他资产 27,920,503.67 4.37
9 合计 638,855,415.93 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末（指数投资）按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 53,733,460.64 8.57
B 采矿业 － －
C 制造业 264,625,027.92 42.22
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 5,226,891.15 0.83
F 批发和零售业 1,332,396.00 0.21
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 169,412,763.49 27.03
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 8,195,558.13 1.31
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 13,664,539.00 2.18
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 14,688,882.82 2.34
R 文化、体育和娱乐业 33,500,545.09 5.35
S 综合 － －
合计 564,380,064.24 90.05
2.2 报告期末（积极投资）按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 9,769,888.00 1.56
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 2,047,520.00 0.33
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 － －
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 11,817,408.00 1.89
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 300498 温氏股份 1,635,224 53,733,460.64 8.57
2 300104 乐视网 623,402 21,145,795.84 3.37
3 300072 三聚环保 308,976 19,332,628.32 3.08
4 300059 东方财富 1,165,535 17,459,714.30 2.79
5 300024 机器人 669,466 14,467,160.26 2.31
6 300070 碧水源 842,450 13,664,539.00 2.18
7 300136 信维通信 381,097 13,090,681.95 2.09
8 300124 汇川技术 558,064 12,249,504.80 1.95
9 300408 三环集团 583,094 11,551,092.14 1.84
10 300017 网宿科技 269,390 10,910,295.00 1.74
3.2 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 300145 中金环境 73,300 2,080,254.00 0.33
2 300197 铁汉生态 152,800 2,047,520.00 0.33
3 300450 先导智能 47,100 2,013,525.00 0.32
4 300376 易事特 33,100 1,935,688.00 0.31
5 300317 珈伟股份 49,300 1,870,935.00 0.30
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，未发现在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
11.3 其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,005,956.56
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 25,733.66
5 应收申购款 26,888,813.45
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 27,920,503.67
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
11.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限情况。
11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也
不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本基金合同生效日2015年7月8日，基金业绩数据截至2017年3月31日。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
天弘创业板A
阶段 份额净值增长率
①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基准收
益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
2015年7月8日-2015年12月
31日
5.72% 3.37% 14.97% 3.25% -9.25% 0.12%
2016年1月1日-2016年12月
31日
-26.15% 2.09% -26.31% 2.03% 0.16% 0.06%
2017年1月1日-2017年3月
31日
-2.98% 0.92% -2.63% 0.92% -0.35% 0.00%
自基金合同生效日(2015年7
月8日)-2017年3月31日
-24.26% 2.42% -17.51% 2.34% -6.75% 0.08%
天弘创业板C
阶段 份额净值增长率
①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基准收
益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
2015年7月8日-2015年12月31日 5.41% 3.37% 14.97% 3.25% -9.56% 0.12%
2016年1月1日-2016年12月31日 -26.38% 2.09% -26.31% 2.03% -0.07% 0.06%
2017年1月1日-2017年3月31日 -3.05% 0.92% -2.63% 0.92% -0.42% 0.00%
自基金合同生效日 (2015年7月8
日)-2017年3月31日 -24.77% 2.42% -17.51% 2.34% -7.26% 0.08%
十三、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、标的指数许可使用基点费；
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券、期货交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、证券、期货账户开户费用和银行账户维护费；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。 管理费的计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款
指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、公
休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款
指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等，支付日
期顺延。
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.25%。 本基金销售服务费
按前一日C类基金份额资产净值的0.25%年费率计提。 计算方法如下：
H＝E×销售服务费年费率÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构。 若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
4、指数许可使用基点费
本基金指数许可使用费分为许可使用固定费和许可使用基点费，其中许可使用基点费由基金财产承担。
本基金指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的万分之二（2个基点）的年费率计提。 计算方法如
下：
H=E×年费率/当年天数
H为每日应付的指数许可使用基点费，E为前一日的基金资产净值。
指数许可使用基点费每日计算，逐日累计，按季支付。 自基金合同生效日起，基金管理人、基金托管人和指
数供应商核对一致后，于每年1月、4月、7月、10月的前10个工作日内，由基金管理人向基金托管人发送指数许
可使用基点费划款指令，按照确认的金额和指定的账户路径将上一季度的指数许可使用基点费从基金财产中
一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
许可使用基点费的收取下限为每季度人民币8000元，计费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。
基金管理人可根据指数使用许可协议和基金份额持有人的利益， 对上述计提方式进行合理变更并公告。
标的指数供应商根据相应指数许可协议变更上述标的指数许可使用基点费费率和计费方式，基金管理人必须
依照有关规定最迟于新的费率和计费方式实施日前2日在指定媒介上刊登公告。
上述“（一）基金费用的种类中第5－11项费用” ，由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人根据基金管理人的指令从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税
收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券
投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理
人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人于2017年2月18日公告的《天弘中证创业板指数型发起式
证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示” 部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期；
2、在“三、基金管理人” 部分：更新了基金管理人的相关信息；
3、在“四、基金托管人” 部分：更新了基金托管人的相关信息；
4、在“五、相关服务机构” 部分：更新了销售机构的相关信息；
5、更新了“八、基金份额的申购与赎回” 中相关内容；
6、在“十、基金的投资组合” 部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容，该部分内容均按有关规定
编制，并经托管人复核；
7、在“十一、基金的业绩” ：基金业绩更新至 2017年第1季度末，该部分内容均按有关规定编制，并经托管
人复核；
8、在“二十三、其他应披露事项” 部分：列示了本次更新内容期间的历次公告事项。
天弘基金管理有限公司
二〇一七年八月十八日