中海惠祥分级债券型证券投资基金开放赎回及惠祥A份额折算结果的公告

中海惠祥分级债券型证券投资基金开放赎回及惠祥A份额折算结果的公告

中海基金管理有限公司（以下简称本公司或基金管理人）于2017年8月31日在指定媒体及本公司网站（www.zhfund.com）发布了《中海惠祥分级债券型证券投资基金开放赎回业务公告》（简称《开放公告》）和《中海惠祥分级债券型证券投资基金之惠祥A份额折算方案的公告》（简称《折算公告》）。2017年9月5日为惠祥A的第二个运作周期的第2个赎回开放日及惠祥B的第二个运作周期的第1个赎回开放日。2017年9月6日为惠祥A的第2个基金份额折算基准日，现将相关事项公告如下：

一、本次惠祥A的基金份额折算结果

根据《折算公告》的规定，2017年9月6日，惠祥A的基金份额净值为1.018元，据此计算的惠祥A的折算比例为1.018，折算后，惠祥A的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人原来持有的每1份惠祥A相应增加至1.018份。折算前，惠祥A的基金份额总额为17,532,474.22份，折算后，惠祥A的基金份额总额为17,848,058.76份。各基金份额持有人持有的惠祥A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。

投资者自2017年9月8日起（含该日）可在销售机构查询其原持有的惠祥A份额的折算结果。

二、本次惠祥A和惠祥B开放赎回的确认结果

根据《开放公告》的规定，所有经确认有效的惠祥A的赎回申请全部予以成交确认，据此确认的惠祥A赎回总份额为46,097,482.49份。

根据《开放公告》的规定，所有经确认有效的惠祥B的赎回申请全部予以成交确认，据此确认的惠祥B赎回总份额为52,086,010.99份。

根据《基金合同》的规定，惠祥A的份额余额原则上不得超过7/3倍惠祥B的份额余额（即6,867,137,826.31份，下同）。

经本公司统计，2017年9月5日，惠祥A的有效赎回申请总份额为46,097,482.49份。惠祥B的有效赎回申请总份额为52,086,010.99份。

本基金管理人已经于2017年9月6日根据上述原则对本次惠祥A及惠祥B的全部赎回申请进行了确认，并为投资者办理了有关份额权益的注册登记变更手续。投资者可于2017年9月7日起到各销售网点查询赎回的确认情况。投资者赎回申请成功后，本基金管理人将自2017年9月5日起7个工作日内通过相关销售机构将赎回款项划往基金份额持有人账户。

本次开放赎回及惠祥A实施基金份额折算后，本基金的总份额为2,960,907,127.18份，其中，惠祥A总份额为17,848,058.76份，惠祥B总份额为2,943,059,068.42份，惠祥A与惠祥B的份额配比为0.00606446:1。

根据《基金合同》的规定，惠祥A自2017年9月6日起（不含该日）的年收益率（单利）根据惠祥A的本次折算基准日，即2017年9月6日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率1.50%+利差（1.80%）进行计算，故：

惠祥A的年收益率（单利）＝1.50%+1.80%＝3.30%

惠祥A的年收益率以百分数形式表示，其计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的小数点后第2位。

风险提示：

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

中海基金管理有限公司

二〇一七年九月八日