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基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告
长盛双月红 1年期定开放债券型证投资基金 （以下简称“本基金”） （以下简称“本基金”） （以下简称“本基金”） 经中 国证监会许可【 国证监会许可【 国证监会许可【 2013 2013 】902 号文 准予 募集，《长盛双月红 募集，《长盛双月红 募集，《长盛双月红 1年期定开放债券 年期定开放债券 型证券投资基金合同》于 型证券投资基金合同》于 2013 年9月24 日正式生效。根据 日正式生效。根据 2017 年10 月1日起施 行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“”）， 行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“”）， 行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“”）， 行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“”）， 行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“”）， 行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“”）， 行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“”）， 行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“”）， 对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容不符该 对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容不符该 《规定》的，应当在施行之日起 6个月内，修改基金合同并公告。
本次《长盛双月红 本次《长盛双月红 1年期定开放债券型证投资基金合同》（以下简称 年期定开放债券型证投资基金合同》（以下简称 “《基金合同》”）和长盛双月红 “《基金合同》”）和长盛双月红 “《基金合同》”）和长盛双月红 “《基金合同》”）和长盛双月红 “《基金合同》”）和长盛双月红 “《基金合同》”）和长盛双月红 “《基金合同》”）和长盛双月红 1年期定开放债券型证投资基金托管协议》 年期定开放债券型证投资基金托管协议》 年期定开放债券型证投资基金托管协议》 年期定开放债券型证投资基金托管协议》 年期定开放债券型证投资基金托管协议》 年期定开放债券型证投资基金托管协议》 年期定开放债券型证投资基金托管协议》 （以下简称“《托管协议》”）的修订 （以下简称“《托管协议》”）的修订 （以下简称“《托管协议》”）的修订 （以下简称“《托管协议》”）的修订 （以下简称“《托管协议》”）的修订 （以下简称“《托管协议》”）的修订 （以下简称“《托管协议》”）的修订 （以下简称“《托管协议》”）的修订 内容，符合《规定 》和相关法律的内容，符合《规定 》和相关法律的内容，符合《规定 》和相关法律的内容，符合《规定 》和相关法律的内容，符合《规定 》和相关法律的及《基 金合同》的相关约定，且对份额持有人利益无实质性不影响。本及《基 金合同》的相关约定，且对份额持有人利益无实质性不影响。本及《基 金合同》的相关约定，且对份额持有人利益无实质性不影响。本及《基 金合同》的相关约定，且对份额持有人利益无实质性不影响。本及《基 金合同》的相关约定，且对份额持有人利益无实质性不影响。本金管理人长盛基有限公司（以下简称“本”）已就次《合同》 金管理人长盛基有限公司（以下简称“本”）已就次《合同》 金管理人长盛基有限公司（以下简称“本”）已就次《合同》 金管理人长盛基有限公司（以下简称“本”）已就次《合同》 金管理人长盛基有限公司（以下简称“本”）已就次《合同》 金管理人长盛基有限公司（以下简称“本”）已就次《合同》 金管理人长盛基有限公司（以下简称“本”）已就次《合同》 金管理人长盛基有限公司（以下简称“本”）已就次《合同》 金管理人长盛基有限公司（以下简称“本”）已就次《合同》 金管理人长盛基有限公司（以下简称“本”）已就次《合同》 和《托管协议》修订内容与本基金人中国农业银行股份有限公司商一致，并履行了规定的程序。
一、重要提示
1、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件<长盛双月 长盛双月 红1年期定开放债券型证投资基金合同 年期定开放债券型证投资基金合同 年期定开放债券型证投资基金合同 年期定开放债券型证投资基金合同 年期定开放债券型证投资基金合同 年期定开放债券型证投资基金合同 年期定开放债券型证投资基金合同 >修订对照表》《 修订对照表》《 修订对照表》《 <长盛双月红 长盛双月红 1年 期定开放债券型证投资基金托管协议 >修订对照表》，《长盛双月红 修订对照表》，《长盛双月红 1年期 定开放债券型证 券投资基金招募说明书》 （以下简称“《招募说明书》”） （以下简称“《招募说明书》”） （以下简称“《招募说明书》”） （以下简称“《招募说明书》”） （以下简称“《招募说明书》”） 涉及《基金 涉及《基金 合同》《托管协议相关变动处一并修改。 合同》《托管协议相关变动处一并修改。
2、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 2018 年3月30 日起生效。
3、自 2018 年3月30 日起，本基金对于 日起，本基金对于 在同一开放期内申购后又赎回且持有 基 金份额 少于 7日的投资者 的投资者 赎回基金份额时 赎回基金份额时 赎回基金份额时 收取 1.5% 的赎回费，并将前述全 的赎回费，并将前述全 的赎回费，并将前述全 的赎回费，并将前述全 部计入基金财产。
4、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ www.csfunds.com.cn www.csfunds.com.cn ）查询或者致电本公 ）查询或者致电本公 ）查询或者致电本公 ）查询或者致电本公
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司客户服务电话 400 -888 -2666 （免长途话费）、 （免长途话费）、 010 -62350088 咨询。
二、风险揭示
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运基 金资产，但不保证本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运基 金资产，但不保证本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运基 金资产，但不保证金 一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于前认真阅读本基的《金 一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于前认真阅读本基的《金 一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于前认真阅读本基的《金 一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于前认真阅读本基的《合同》和 《招募说明书》 。
特此公告附件 1：《 <长盛双月红 长盛双月红 长盛双月红 1年期定开放债券型证投资基金合同 年期定开放债券型证投资基金合同 年期定开放债券型证投资基金合同 年期定开放债券型证投资基金合同 年期定开放债券型证投资基金合同 年期定开放债券型证投资基金合同 >修订对 照表》
附件 2：《 <长盛双月红 长盛双月红 长盛双月红 1年期定开放债券型证投资基金托管协议 年期定开放债券型证投资基金托管协议 年期定开放债券型证投资基金托管协议 年期定开放债券型证投资基金托管协议 年期定开放债券型证投资基金托管协议 年期定开放债券型证投资基金托管协议 >修订对 照表》
长盛基金管理有限公司
2018 年3月23 日
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附件 1：《长盛双月红 ：《长盛双月红 ：《长盛双月红 ：《长盛双月红 1年期定开放债券型证投资基金合同》修订对照表 年期定开放债券型证投资基金合同》修订对照表 年期定开放债券型证投资基金合同》修订对照表 年期定开放债券型证投资基金合同》修订对照表 年期定开放债券型证投资基金合同》修订对照表 年期定开放债券型证投资基金合同》修订对照表 年期定开放债券型证投资基金合同》修订对照表 年期定开放债券型证投资基金合同》修订对照表
（斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容）
章节
《基金合同》修改前条款
《基金合同》修改后条款
《流动性风险管理规定》依据条款
说明
第一部分
前言
一、订立本基金合同的目依据和原则
……
2、订 立本基金合同 的依据是《中华人民共和国立本基金合同 的依据是《中华人民共和国法》 （以下简称 “《合同法》 《合同法》 ”） 、《中华人民共和国证券投 、《中华人民共和国证券投 资基金法》 （以下简称 “《基金法》 《基金法》 ”） 、《公开募集证券投 、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》 （以下简称 以下简称 “《运作办法》 ”） 、《证 、《证 券投资基金销售管理办法》 （以下简称 以下简称 “《销售办法》 ”） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称 “《信息 披露办法》 ”） 和其他有关法律规。 和其他有关法律规。
一、订立本基金合同的目依据和原则
……
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。
新增《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》作为订立基金合同的依据。
第二部分
释义
……
……
新增：
13 、《流动性风险 、《流动性风险 、《流动性风险 、《流动性风险 管理 规定》：指中国证监会 规定》：指中国证监会 规定》：指中国证监会 规定》：指中国证监会 规定》：指中国证监会 规定》：指中国证监会 2017 年8月 31 日颁布 、同年 10 月1日起实施的《公开募集放式证券投 日起实施的《公开募集放式证券投 日起实施的《公开募集放式证券投 日起实施的《公开募集放式证券投 日起实施的《公开募集放式证券投 日起实施的《公开募集放式证券投 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订
……
60、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不
第 40 条
新增《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》 的 释义 。
补充流动性受限资产定义。
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限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
61、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
第 40 条
补充摆动定价机制义。
第 七 部分基 金份额的申购与赎回
三、申购与赎回的原则
三、申购与赎回的原则
……
新增：
6、本基金暂不采用摆动定价机制。
第25 条
补充申购与赎回的原则。
第七部分 基金份额的申购与赎回
五、申购和赎回的数量限制
……
五、申购和赎回的数量限制
……
新增：
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体参见基金管理人相关公告。
第 19 条
补充基金规模控制措施。
第七部分 基金份额的申购与赎回
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
本基金将基金份额分为A类基金份额和C类基金份额两种，A类基金份额收取申购费，不收取赎回费用；C类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费，不收取申购费用和赎回费用。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
本基金将基金份额分为A类基金份额和C类基金份额两种，A类基金份额收取申购费；C类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费，不收取申购费用。
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……
5、本基金 、本基金 A类基金份额的申购 费用最高不超过类基金份额的申购 费用最高不超过金额的 5% ，本基金 ，本基金 C类份额不收取申 购费。本基金的类份额不收取申 购费。本基金的类份额不收取申 购费。本基金的购费率、申份额具体的计算方法赎回金算方法和收费式由基金管理人根据合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟应于新费率或收方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指媒体上公告。
……
5、本基金A类基金份额的申购费用最高不超过申购金额的5%，本基金C类份额不收取申购费。本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
第 23 条
补充 短期 赎回费的规 定。
第七部分 基金份额的申购与赎回
七、拒绝或暂停申购的情形
……
4、基金管理人接受某笔或些申购请可能会影响 、基金管理人接受某笔或些申购请可能会影响 或损害现有基金份额持人利益时 。
……
发生上述第1、2、3、5、6项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停基金投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公
七、拒绝或暂停申购的情形
……
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。
新增：
6、接受某一投资者申购申请后导致其份额超过基金总份额50%以上时。
7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
……
发生上述第1、2、3、5、7、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停基金投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资
第 19 条
第 19 条
第 24 条
补充 拒绝或 暂停申购 的情形。
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告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
第七部分 基金份额的申购与赎回
八、暂停赎回或延缓支付款项的情形
……
八、暂停赎回或延缓支付款项的情形
……
新增：
4、当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请 。
第 24 条
补充暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形。
第七部分 基金份额的申购与赎回
九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资 ）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资 ）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资 ）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资 ）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资 ）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资 ）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资 ）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资 ）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资 ）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资 ）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资 ）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资 ）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资 ）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资 ）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资 ）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资 ）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资 ）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资 ）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资 ）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资 人的赎回申请 有困难或认为因支付投资人的赎回申请 有困难或认为因支付投资人的赎回申请 有困难或认为因支付投资人的赎回申请 有困难或认为因支付投资人的赎回申请 有困难或认为因支付投资人的赎回申请 有困难或认为因支付投资人的赎回申请 有困难或认为因支付投资人的赎回申请 有困难或认为因支付投资人的赎回申请 有困难或认为因支付投资人的赎回申请 有困难或认为因支付投资人的赎回申请 有困难或认为因支付投资人的赎回申请 有困难或认为因支付投资人的赎回申请 有困难或认为因支付投资人的赎回申请 有困难或认为因支付投资人的赎回申请 有困难或认为因支付投资人的赎回申请 有困难或认为因支付投资人的赎回申请 有困难或认为因支付投资人的赎回申请 有困难或认为因支付投资人的赎回申请 有困难或认为因支付投资人的赎回申请 有困难或认为因支付投资人的赎回申请 有困难或认为因支付投资人的赎回申请 有困难或认为因支付投资人的赎回申请 有困难或认为因支付投资而进行的财产变现可能会对基金资净值造成较大波 而进行的财产变现可能会对基金资净值造成较大波 而进行的财产变现可能会对基金资净值造成较大波 而进行的财产变现可能会对基金资净值造成较大波 而进行的财产变现可能会对基金资净值造成较大波 而进行的财产变现可能会对基金资净值造成较大波 而进行的财产变现可能会对基金资净值造成较大波 而进行的财产变现可能会对基金资净值造成较大波 而进行的财产变现可能会对基金资净值造成较大波 而进行的财产变现可能会对基金资净值造成较大波 而进行的财产变现可能会对基金资净值造成较大波 而进行的财产变现可能会对基金资净值造成较大波 而进行的财产变现可能会对基金资净值造成较大波 而进行的财产变现可能会对基金资净值造成较大波 而进行的财产变现可能会对基金资净值造成较大波 而进行的财产变现可能会对基金资净值造成较大波 而进行的财产变现可能会对基金资净值造成较大波 而进行的财产变现可能会对基金资净值造成较大波 而进行的财产变现可能会对基金资净值造成较大波 而进行的财产变现可能会对基金资净值造成较大波 而进行的财产变现可能会对基金资净值造成较大波 而进行的财产变现可能会对基金资净值造成较大波 而进行的财产变现可能会对基金资净值造成较大波 动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放 动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放 动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放 动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放 动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放 动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放 动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放 动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放 动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放 日基金总份额的 日基金总份额的 日基金总份额的 20% 的前提下，可对其余赎回申请延期 的前提下，可对其余赎回申请延期 的前提下，可对其余赎回申请延期 的前提下，可对其余赎回申请延期 的前提下，可对其余赎回申请延期 办理，但不得超过 办理，但不得超过 办理，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒体上 个工作日，并应当在指定媒体上 个工作日，并应当在指定媒体上 个工作日，并应当在指定媒体上 个工作日，并应当在指定媒体上 进行公告。对于当日的赎回 申请，应按单个账户进行公告。对于当日的赎回 申请，应按单个账户进行公告。对于当日的赎回 申请，应按单个账户进行公告。对于当日的赎回 申请，应按单个账户进行公告。对于当日的赎回 申请，应按单个账户进行公告。对于当日的赎回 申请，应按单个账户进行公告。对于当日的赎回 申请，应按单个账户进行公告。对于当日的赎回 申请，应按单个账户进行公告。对于当日的赎回 申请，应按单个账户进行公告。对于当日的赎回 申请，应按单个账户进行公告。对于当日的赎回 申请，应按单个账户申请量占赎回总的比例，确定当日受理份 申请量占赎回总的比例，确定当日受理份 申请量占赎回总的比例，确定当日受理份 申请量占赎回总的比例，确定当日受理份 申请量占赎回总的比例，确定当日受理份 申请量占赎回总的比例，确定当日受理份 申请量占赎回总的比例，确定当日受理份 申请量占赎回总的比例，确定当日受理份 额；对于未能赎回部分，投资人在提交申请时可以 额；对于未能赎回部分，投资人在提交申请时可以 额；对于未能赎回部分，投资人在提交申请时可以 额；对于未能赎回部分，投资人在提交申请时可以 额；对于未能赎回部分，投资人在提交申请时可以 额；对于未能赎回部分，投资人在提交申请时可以 额；对于未能赎回部分，投资人在提交申请时可以 额；对于未能赎回部分，投资人在提交申请时可以 额；对于未能赎回部分，投资人在提交申请时可以 额；对于未能赎回部分，投资人在提交申请时可以 选择延期赎回或取消。的，将自动转 选择延期赎回或取消。的，将自动转 选择延期赎回或取消。的，将自动转 选择延期赎回或取消。的，将自动转 选择延期赎回或取消。的，将自动转 选择延期赎回或取消。的，将自动转 选择延期赎回或取消。的，将自动转 选择延期赎回或取消。的，将自动转 选择延期赎回或取消。的，将自动转 选择延期赎回或取消。的，将自动转 选择延期赎回或取消。的，将自动转 入下一个开放日继续赎回，直到全部为 入下一个开放日继续赎回，直到全部为 入下一个开放日继续赎回，直到全部为 入下一个开放日继续赎回，直到全部为 入下一个开放日继续赎回，直到全部为 入下一个开放日继续赎回，直到全部为 入下一个开放日继续赎回，直到全部为 入下一个开放日继续赎回，直到全部为 止；选择取 止；选择取 止；选择取 止；选择取 消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤销。延 消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤销。延 消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤销。延 消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤销。延 消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤销。延 消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤销。延 消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤销。延 消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤销。延 消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤销。延 消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤销。延 期的赎回申请与下一开放日并处理，无优先 期的赎回申请与下一开放日并处理，无优先 期的赎回申请与下一开放日并处理，无优先 期的赎回申请与下一开放日并处理，无优先 期的赎回申请与下一开放日并处理，无优先 期的赎回申请与下一开放日并处理，无优先 期的赎回申请与下一开放日并处理，无优先 期的赎回申请与下一开放日并处理，无优先 权并以下一开放日的基金 份额净值为础计算赎回权并以下一开放日的基金 份额净值为础计算赎回权并以下一开放日的基金 份额净值为础计算赎回权并以下一开放日的基金 份额净值为础计算赎回权并以下一开放日的基金 份额净值为础计算赎回权并以下一开放日的基金 份额净值为础计算赎回权并以下一开放日的基金 份额净值为础计算赎回权并以下一开放日的基金 份额净值为础计算赎回权并以下一开放日的基金 份额净值为础计算赎回权并以下一开放日的基金 份额净值为础计算赎回权并以下一开放日的基金 份额净值为础计算赎回权并以下一开放日的基金 份额净值为础计算赎回权并以下一开放日的基金 份额净值为础计算赎回权并以下一开放日的基金 份额净值为础计算赎回权并以下一开放日的基金 份额净值为础计算赎回权并以下一开放日的基金 份额净值为础计算赎回权并以下一开放日的基金 份额净值为础计算赎回权并以下一开放日的基金 份额净值为础计算赎回权并以下一开放日的基金 份额净值为础计算赎回权并以下一开放日的基金 份额净值为础计算赎回权并以下一开放日的基金 份额净值为础计算赎回权并以下一开放日的基金 份额净值为础计算赎回权并以下一开放日的基金
份额净值为础计算赎回九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
……
（2）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为投资者 ）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为投资者 ）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为投资者 ）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为投资者 ）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为投资者 ）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为投资者 ）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为投资者 ）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为投资者 的 赎回申请有困难或认为因支付投资者而进行的 赎回申请有困难或认为因支付投资者而进行的 赎回申请有困难或认为因支付投资者而进行的 赎回申请有困难或认为因支付投资者而进行的 赎回申请有困难或认为因支付投资者而进行的 赎回申请有困难或认为因支付投资者而进行的 赎回申请有困难或认为因支付投资者而进行的 赎回申请有困难或认为因支付投资者而进行的 赎回申请有困难或认为因支付投资者而进行的 赎回申请有困难或认为因支付投资者而进行的 赎回申请有困难或认为因支付投资者而进行的 赎回申请有困难或认为因支付投资者而进行的 赎回申请有困难或认为因支付投资者而进行的 赎回申请有困难或认为因支付投资者而进行的 赎回申请有困难或认为因支付投资者而进行的 赎回申请有困难或认为因支付投资者而进行的 赎回申请有困难或认为因支付投资者而进行的 赎回申请有困难或认为因支付投资者而进行的 赎回申请有困难或认为因支付投资者而进行的 赎回申请有困难或认为因支付投资者而进行的 赎回申请有困难或认为因支付投资者而进行的 赎回申请有困难或认为因支付投资者而进行的 赎回申请有困难或认为因支付投资者而进行的 赎回申请有困难或认为因支付投资者而进行的 赎回申请有困难或认为因支付投资者而进行的 赎回申请有困难或认为因支付投资者而进行财产变现可能会对基金资净值造成较大波动时，管理 财产变现可能会对基金资净值造成较大波动时，管理 财产变现可能会对基金资净值造成较大波动时，管理 财产变现可能会对基金资净值造成较大波动时，管理 财产变现可能会对基金资净值造成较大波动时，管理 财产变现可能会对基金资净值造成较大波动时，管理 财产变现可能会对基金资净值造成较大波动时，管理 财产变现可能会对基金资净值造成较大波动时，管理 财产变现可能会对基金资净值造成较大波动时，管理 财产变现可能会对基金资净值造成较大波动时，管理 财产变现可能会对基金资净值造成较大波动时，管理 财产变现可能会对基金资净值造成较大波动时，管理 财产变现可能会对基金资净值造成较大波动时，管理 财产变现可能会对基金资净值造成较大波动时，管理 财产变现可能会对基金资净值造成较大波动时，管理 财产变现可能会对基金资净值造成较大波动时，管理 财产变现可能会对基金资净值造成较大波动时，管理 财产变现可能会对基金资净值造成较大波动时，管理 财产变现可能会对基金资净值造成较大波动时，管理 财产变现可能会对基金资净值造成较大波动时，管理 财产变现可能会对基金资净值造成较大波动时，管理 财产变现可能会对基金资净值造成较大波动时，管理 财产变现可能会对基金资净值造成较大波动时，管理 财产变现可能会对基金资净值造成较大波动时，管理 财产变现可能会对基金资净值造成较大波动时，管理 财产变现可能会对基金资净值造成较大波动时，管理 人可以对当日全部赎回申请进行确认，并延缓支付款项。 人可以对当日全部赎回申请进行确认，并延缓支付款项。 人可以对当日全部赎回申请进行确认，并延缓支付款项。 人可以对当日全部赎回申请进行确认，并延缓支付款项。 人可以对当日全部赎回申请进行确认，并延缓支付款项。 人可以对当日全部赎回申请进行确认，并延缓支付款项。 人可以对当日全部赎回申请进行确认，并延缓支付款项。 人可以对当日全部赎回申请进行确认，并延缓支付款项。 人可以对当日全部赎回申请进行确认，并延缓支付款项。 人可以对当日全部赎回申请进行确认，并延缓支付款项。 即基金 管理人在正常支付的赎回申请不低于上一工作日即基金 管理人在正常支付的赎回申请不低于上一工作日即基金 管理人在正常支付的赎回申请不低于上一工作日即基金 管理人在正常支付的赎回申请不低于上一工作日即基金 管理人在正常支付的赎回申请不低于上一工作日即基金 管理人在正常支付的赎回申请不低于上一工作日即基金 管理人在正常支付的赎回申请不低于上一工作日即基金 管理人在正常支付的赎回申请不低于上一工作日即基金 管理人在正常支付的赎回申请不低于上一工作日即基金 管理人在正常支付的赎回申请不低于上一工作日即基金 管理人在正常支付的赎回申请不低于上一工作日即基金 管理人在正常支付的赎回申请不低于上一工作日即基金 管理人在正常支付的赎回申请不低于上一工作日即基金 管理人在正常支付的赎回申请不低于上一工作日即基金 管理人在正常支付的赎回申请不低于上一工作日即基金 管理人在正常支付的赎回申请不低于上一工作日即基金 管理人在正常支付的赎回申请不低于上一工作日即基金 管理人在正常支付的赎回申请不低于上一工作日即基金 管理人在正常支付的赎回申请不低于上一工作日即基金 管理人在正常支付的赎回申请不低于上一工作日即基金 管理人在正常支付的赎回申请不低于上一工作日即基金 管理人在正常支付的赎回申请不低于上一工作日即基金 管理人在正常支付的赎回申请不低于上一工作日即基金 管理人在正常支付的赎回申请不低于上一工作日即基金 管理人在正常支付的赎回申请不低于上一工作日即基金 管理人在正常支付的赎回申请不低于上一工作日总份额 总份额 总份额 20% 的前提下，对其余赎回申请可以延缓支付款 的前提下，对其余赎回申请可以延缓支付款 的前提下，对其余赎回申请可以延缓支付款 项，但延缓支付的期限最长不超过 项，但延缓支付的期限最长不超过 项，但延缓支付的期限最长不超过 项，但延缓支付的期限最长不超过 项，但延缓支付的期限最长不超过 项，但延缓支付的期限最长不超过 20 个工作日。对于当正 个工作日。对于当正 个工作日。对于当正 个工作日。对于当正 常支付的 款项，按当日单个账户赎回申请占全部常支付的 款项，按当日单个账户赎回申请占全部常支付的 款项，按当日单个账户赎回申请占全部常支付的 款项，按当日单个账户赎回申请占全部常支付的 款项，按当日单个账户赎回申请占全部常支付的 款项，按当日单个账户赎回申请占全部常支付的 款项，按当日单个账户赎回申请占全部常支付的 款项，按当日单个账户赎回申请占全部常支付的 款项，按当日单个账户赎回申请占全部常支付的 款项，按当日单个账户赎回申请占全部常支付的 款项，按当日单个账户赎回申请占全部常支付的 款项，按当日单个账户赎回申请占全部常支付的 款项，按当日单个账户赎回申请占全部常支付的 款项，按当日单个账户赎回申请占全部常支付的 款项，按当日单个账户赎回申请占全部常支付的 款项，按当日单个账户赎回申请占全部常支付的 款项，按当日单个账户赎回申请占全部常支付的 款项，按当日单个账户赎回申请占全部常支付的 款项，按当日单个账户赎回申请占全部常支付的 款项，按当日单个账户赎回申请占全部常支付的 款项，按当日单个账户赎回申请占全部常支付的 款项，按当日单个账户赎回申请占全部常支付的 款项，按当日单个账户赎回申请占全部常支付的 款项，按当日单个账户赎回申请占全部常支付的 款项，按当日单个账户赎回申请占全部常支付的 款项，按当日单个账户赎回申请占全部比例在单个账户间分配。 比例在单个账户间分配。 比例在单个账户间分配。 比例在单个账户间分配。
7
额，以此类推直到全部赎 回为止。如投资人在提交额，以此类推直到全部赎 回为止。如投资人在提交额，以此类推直到全部赎 回为止。如投资人在提交额，以此类推直到全部赎 回为止。如投资人在提交额，以此类推直到全部赎 回为止。如投资人在提交额，以此类推直到全部赎 回为止。如投资人在提交额，以此类推直到全部赎 回为止。如投资人在提交额，以此类推直到全部赎 回为止。如投资人在提交回申请时未作明确选择，投资人能赎部分自动延 回申请时未作明确选择，投资人能赎部分自动延 回申请时未作明确选择，投资人能赎部分自动延 回申请时未作明确选择，投资人能赎部分自动延 回申请时未作明确选择，投资人能赎部分自动延 回申请时未作明确选择，投资人能赎部分自动延 回申请时未作明确选择，投资人能赎部分自动延 回申请时未作明确选择，投资人能赎部分自动延 期赎回处理。 期赎回处理。 期赎回处理。
新增：
（3）在开放期内，当基金 出现巨额赎回且存单个在开放期内，当基金 出现巨额赎回且存单个在开放期内，当基金 出现巨额赎回且存单个在开放期内，当基金 出现巨额赎回且存单个在开放期内，当基金 出现巨额赎回且存单个在开放期内，当基金 出现巨额赎回且存单个在开放期内，当基金 出现巨额赎回且存单个份额 持有人净赎回申请超过前一工作日基金总份额 持有人净赎回申请超过前一工作日基金总份额 持有人净赎回申请超过前一工作日基金总份额 持有人净赎回申请超过前一工作日基金总份额 持有人净赎回申请超过前一工作日基金总份额 持有人净赎回申请超过前一工作日基金总份额 持有人净赎回申请超过前一工作日基金总份额 持有人净赎回申请超过前一工作日基金总份额 持有人净赎回申请超过前一工作日基金总份额 持有人净赎回申请超过前一工作日基金总份额 持有人净赎回申请超过前一工作日基金总份额 持有人净赎回申请超过前一工作日基金总份额 持有人净赎回申请超过前一工作日基金总份额 持有人净赎回申请超过前一工作日基金总份额 持有人净赎回申请超过前一工作日基金总份额 持有人净赎回申请超过前一工作日基金总份额 持有人净赎回申请超过前一工作日基金总份额 持有人净赎回申请超过前一工作日基金总份额 持有人净赎回申请超过前一工作日基金总份额 持有人净赎回申请超过前一工作日基金总份额 持有人净赎回申请超过前一工作日基金总份额 持有人净赎回申请超过前一工作日基金总10% 的情 形下，基金管理人认为支付投资的全部赎回申请有困难或 形下，基金管理人认为支付投资的全部赎回申请有困难或 形下，基金管理人认为支付投资的全部赎回申请有困难或 形下，基金管理人认为支付投资的全部赎回申请有困难或 形下，基金管理人认为支付投资的全部赎回申请有困难或 形下，基金管理人认为支付投资的全部赎回申请有困难或 形下，基金管理人认为支付投资的全部赎回申请有困难或 形下，基金管理人认为支付投资的全部赎回申请有困难或 形下，基金管理人认为支付投资的全部赎回申请有困难或 形下，基金管理人认为支付投资的全部赎回申请有困难或 形下，基金管理人认为支付投资的全部赎回申请有困难或 形下，基金管理人认为支付投资的全部赎回申请有困难或 形下，基金管理人认为支付投资的全部赎回申请有困难或 形下，基金管理人认为支付投资的全部赎回申请有困难或 形下，基金管理人认为支付投资的全部赎回申请有困难或 形下，基金管理人认为支付投资的全部赎回申请有困难或 形下，基金管理人认为支付投资的全部赎回申请有困难或 形下，基金管理人认为支付投资的全部赎回申请有困难或 形下，基金管理人认为支付投资的全部赎回申请有困难或 形下，基金管理人认为支付投资的全部赎回申请有困难或 形下，基金管理人认为支付投资的全部赎回申请有困难或 形下，基金管理人认为支付投资的全部赎回申请有困难或 形下，基金管理人认为支付投资的全部赎回申请有困难或 形下，基金管理人认为支付投资的全部赎回申请有困难或 形下，基金管理人认为支付投资的全部赎回申请有困难或 形下，基金管理人认为支付投资的全部赎回申请有困难或 者因支付投资人的全部赎回申请而进行财产变现可能会对 者因支付投资人的全部赎回申请而进行财产变现可能会对 者因支付投资人的全部赎回申请而进行财产变现可能会对 者因支付投资人的全部赎回申请而进行财产变现可能会对 者因支付投资人的全部赎回申请而进行财产变现可能会对 者因支付投资人的全部赎回申请而进行财产变现可能会对 者因支付投资人的全部赎回申请而进行财产变现可能会对 者因支付投资人的全部赎回申请而进行财产变现可能会对 者因支付投资人的全部赎回申请而进行财产变现可能会对 者因支付投资人的全部赎回申请而进行财产变现可能会对 者因支付投资人的全部赎回申请而进行财产变现可能会对 者因支付投资人的全部赎回申请而进行财产变现可能会对 者因支付投资人的全部赎回申请而进行财产变现可能会对 者因支付投资人的全部赎回申请而进行财产变现可能会对 者因支付投资人的全部赎回申请而进行财产变现可能会对 者因支付投资人的全部赎回申请而进行财产变现可能会对 者因支付投资人的全部赎回申请而进行财产变现可能会对 者因支付投资人的全部赎回申请而进行财产变现可能会对 者因支付投资人的全部赎回申请而进行财产变现可能会对 者因支付投资人的全部赎回申请而进行财产变现可能会对 者因支付投资人的全部赎回申请而进行财产变现可能会对 者因支付投资人的全部赎回申请而进行财产变现可能会对 者因支付投资人的全部赎回申请而进行财产变现可能会对 者因支付投资人的全部赎回申请而进行财产变现可能会对 者因支付投资人的全部赎回申请而进行财产变现可能会对 者因支付投资人的全部赎回申请而进行财产变现可能会对 基金资产净值造成较大波动时，管理人可以在当日 基金资产净值造成较大波动时，管理人可以在当日 基金资产净值造成较大波动时，管理人可以在当日 基金资产净值造成较大波动时，管理人可以在当日 基金资产净值造成较大波动时，管理人可以在当日 基金资产净值造成较大波动时，管理人可以在当日 基金资产净值造成较大波动时，管理人可以在当日 基金资产净值造成较大波动时，管理人可以在当日 基金资产净值造成较大波动时，管理人可以在当日 基金资产净值造成较大波动时，管理人可以在当日 基金资产净值造成较大波动时，管理人可以在当日 基金资产净值造成较大波动时，管理人可以在当日 基金资产净值造成较大波动时，管理人可以在当日 基金资产净值造成较大波动时，管理人可以在当日 基金资产净值造成较大波动时，管理人可以在当日 基金资产净值造成较大波动时，管理人可以在当日 基金资产净值造成较大波动时，管理人可以在当日 基金资产净值造成较大波动时，管理人可以在当日 基金资产净值造成较大波动时，管理人可以在当日 基金资产净值造成较大波动时，管理人可以在当日 基金资产净值造成较大波动时，管理人可以在当日 基金资产净值造成较大波动时，管理人可以在当日 基金资产净值造成较大波动时，管理人可以在当日 基金资产净值造成较大波动时，管理人可以在当日 基金资产净值造成较大波动时，管理人可以在当日 基金资产净值造成较大波动时，管理人可以在当日 接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的 接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的 接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的 接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的 接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的 接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的 接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的 20% 的前提下， 的前提下， 优先确认其他赎回申请人的（即不超过前 优先确认其他赎回申请人的（即不超过前 优先确认其他赎回申请人的（即不超过前 优先确认其他赎回申请人的（即不超过前 优先确认其他赎回申请人的（即不超过前 优先确认其他赎回申请人的（即不超过前 优先确认其他赎回申请人的（即不超过前 优先确认其他赎回申请人的（即不超过前 优先确认其他赎回申请人的（即不超过前 优先确认其他赎回申请人的（即不超过前 优先确认其他赎回申请人的（即不超过前 优先确认其他赎回申请人的（即不超过前 优先确认其他赎回申请人的（即不超过前 优先确认其他赎回申请人的（即不超过前 优先确认其他赎回申请人的（即不超过前 优先确认其他赎回申请人的（即不超过前 优先确认其他赎回申请人的（即不超过前 优先确认其他赎回申请人的（即不超过前 优先确认其他赎回申请人的（即不超过前 优先确认其他赎回申请人的（即不超过前 优先确认其他赎回申请人的（即不超过前 优先确认其他赎回申请人的（即不超过前 优先确认其他赎回申请人的（即不超过前 优先确认其他赎回申请人的（即不超过前 优先确认其他赎回申请人的（即不超过前 优先确认其他赎回申请人的（即不超过前 一工作日基金总份额 一工作日基金总份额 一工作日基金总份额 一工作日基金总份额 一工作日基金总份额 一工作日基金总份额 一工作日基金总份额 一工作日基金总份额 一工作日基金总份额 10% 的单个基金份额持有人赎回申 的单个基金份额持有人赎回申 的单个基金份额持有人赎回申 的单个基金份额持有人赎回申 的单个基金份额持有人赎回申 的单个基金份额持有人赎回申 的单个基金份额持有人赎回申 的单个基金份额持有人赎回申 的单个基金份额持有人赎回申 的单个基金份额持有人赎回申 的单个基金份额持有人赎回申 的单个基金份额持有人赎回申 的单个基金份额持有人赎回申 的单个基金份额持有人赎回申 请），并在仍可接受赎回 申的范围内对该人请），并在仍可接受赎回 申的范围内对该人请），并在仍可接受赎回 申的范围内对该人请），并在仍可接受赎回 申的范围内对该人请），并在仍可接受赎回 申的范围内对该人请），并在仍可接受赎回 申的范围内对该人请），并在仍可接受赎回 申的范围内对该人请），并在仍可接受赎回 申的范围内对该人请），并在仍可接受赎回 申的范围内对该人请），并在仍可接受赎回 申的范围内对该人请），并在仍可接受赎回 申的范围内对该人申请予以确认，未的赎回延期办理。选 申请予以确认，未的赎回延期办理。选 申请予以确认，未的赎回延期办理。选 申请予以确认，未的赎回延期办理。选 申请予以确认，未的赎回延期办理。选 申请予以确认，未的赎回延期办理。选 申请予以确认，未的赎回延期办理。选 申请予以确认，未的赎回延期办理。选 申请予以确认，未的赎回延期办理。选 申请予以确认，未的赎回延期办理。选 申请予以确认，未的赎回延期办理。选 申请予以确认，未的赎回延期办理。选 申请予以确认，未的赎回延期办理。选 申请予以确认，未的赎回延期办理。选 申请予以确认，未的赎回延期办理。选 申请予以确认，未的赎回延期办理。选 申请予以确认，未的赎回延期办理。选 申请予以确认，未的赎回延期办理。选 申请予以确认，未的赎回延期办理。选 申请予以确认，未的赎回延期办理。选 申请予以确认，未的赎回延期办理。选 申请予以确认，未的赎回延期办理。选 择延期赎 回的，将自动转入下一个开放日继续赎无优先权 回的，将自动转入下一个开放日继续赎无优先权 回的，将自动转入下一个开放日继续赎无优先权 回的，将自动转入下一个开放日继续赎无优先权 回的，将自动转入下一个开放日继续赎无优先权 回的，将自动转入下一个开放日继续赎无优先权 回的，将自动转入下一个开放日继续赎无优先权 回的，将自动转入下一个开放日继续赎无优先权 回的，将自动转入下一个开放日继续赎无优先权 回的，将自动转入下一个开放日继续赎无优先权 回的，将自动转入下一个开放日继续赎无优先权 回的，将自动转入下一个开放日继续赎无优先权 回的，将自动转入下一个开放日继续赎无优先权 回的，将自动转入下一个开放日继续赎无优先权 回的，将自动转入下一个开放日继续赎无优先权 回的，将自动转入下一个开放日继续赎无优先权 回的，将自动转入下一个开放日继续赎无优先权 回的，将自动转入下一个开放日继续赎无优先权 回的，将自动转入下一个开放日继续赎无优先权 回的，将自动转入下一个开放日继续赎无优先权 回的，将自动转入下一个开放日继续赎无优先权 回的，将自动转入下一个开放日继续赎无优先权 回的，将自动转入下一个开放日继续赎无优先权 并以下 一开放日的基金份额净值为础计算赎回， 以此类推一开放日的基金份额净值为础计算赎回， 以此类推一开放日的基金份额净值为础计算赎回， 以此类推一开放日的基金份额净值为础计算赎回， 以此类推一开放日的基金份额净值为础计算赎回， 以此类推一开放日的基金份额净值为础计算赎回， 以此类推一开放日的基金份额净值为础计算赎回， 以此类推一开放日的基金份额净值为础计算赎回， 以此类推一开放日的基金份额净值为础计算赎回， 以此类推一开放日的基金份额净值为础计算赎回， 以此类推一开放日的基金份额净值为础计算赎回， 以此类推一开放日的基金份额净值为础计算赎回， 以此类推一开放日的基金份额净值为础计算赎回， 以此类推一开放日的基金份额净值为础计算赎回， 以此类推一开放日的基金份额净值为础计算赎回， 以此类推一开放日的基金份额净值为础计算赎回， 以此类推一开放日的基金份额净值为础计算赎回， 以此类推一开放日的基金份额净值为础计算赎回， 以此类推一开放日的基金份额净值为础计算赎回， 以此类推一开放日的基金份额净值为础计算赎回， 以此类推一开放日的基金份额净值为础计算赎回， 以此类推一开放日的基金份额净值为础计算赎回， 以此类推一开放日的基金份额净值为础计算赎回， 以此类推一开放日的基金份额净值为础计算赎回， 以此类推一开放日的基金份额净值为础计算赎回， 以此类推一开放日的基金份额净值为础计算赎回， 以此类推直到全部赎回为止；选择取消的，当日未获受理分 直到全部赎回为止；选择取消的，当日未获受理分 直到全部赎回为止；选择取消的，当日未获受理分 直到全部赎回为止；选择取消的，当日未获受理分 直到全部赎回为止；选择取消的，当日未获受理分 直到全部赎回为止；选择取消的，当日未获受理分 直到全部赎回为止；选择取消的，当日未获受理分 直到全部赎回为止；选择取消的，当日未获受理分 直到全部赎回为止；选择取消的，当日未获受理分 直到全部赎回为止；选择取消的，当日未获受理分 直到全部赎回为止；选择取消的，当日未获受理分 直到全部赎回为止；选择取消的，当日未获受理分 直到全部赎回为止；选择取消的，当日未获受理分 直到全部赎回为止；选择取消的，当日未获受理分 直到全部赎回为止；选择取消的，当日未获受理分 直到全部赎回为止；选择取消的，当日未获受理分 直到全部赎回为止；选择取消的，当日未获受理分 直到全部赎回为止；选择取消的，当日未获受理分 直到全部赎回为止；选择取消的，当日未获受理分 直到全部赎回为止；选择取消的，当日未获受理分 直到全部赎回为止；选择取消的，当日未获受理分 直到全部赎回为止；选择取消的，当日未获受理分 直到全部赎回为止；选择取消的，当日未获受理分 直到全部赎回为止；选择取消的，当日未获受理分 直到全部赎回为止；选择取消的，当日未获受理分 直到全部赎回为止；选择取消的，当日未获受理分 赎回申请将被撤销。如延期办理限超过业务 赎回申请将被撤销。如延期办理限超过业务 赎回申请将被撤销。如延期办理限超过业务 赎回申请将被撤销。如延期办理限超过业务 赎回申请将被撤销。如延期办理限超过业务 赎回申请将被撤销。如延期办理限超过业务 赎回申请将被撤销。如延期办理限超过业务 赎回申请将被撤销。如延期办理限超过业务 赎回申请将被撤销。如延期办理限超过业务 赎回申请将被撤销。如延期办理限超过业务 赎回申请将被撤销。如延期办理限超过业务 赎回申请将被撤销。如延期办理限超过业务 赎回申请将被撤销。如延期办理限超过业务 赎回申请将被撤销。如延期办理限超过业务 赎回申请将被撤销。如延期办理限超过业务 赎回申请将被撤销。如延期办理限超过业务 赎回申请将被撤销。如延期办理限超过业务 赎回申请将被撤销。如延期办理限超过业务 赎回申请将被撤销。如延期办理限超过业务 赎回申请将被撤销。如延期办理限超过业务 赎回申请将被撤销。如延期办理限超过业务 赎回申请将被撤销。如延期办理限超过业务 赎回申请将被撤销。如延期办理限超过业务 赎回申请将被撤销。如延期办理限超过业务 赎回申请将被撤销。如延期办理限超过业务 赎回申请将被撤销。如延期办理限超过业务 开放期的，则赎回业务相应延长内仅 开放期的，则赎回业务相应延长内仅 开放期的，则赎回业务相应延长内仅 开放期的，则赎回业务相应延长内仅 开放期的，则赎回业务相应延长内仅 开放期的，则赎回业务相应延长内仅 开放期的，则赎回业务相应延长内仅 开放期的，则赎回业务相应延长内仅 开放期的，则赎回业务相应延长内仅 开放期的，则赎回业务相应延长内仅 开放期的，则赎回业务相应延长内仅 开放期的，则赎回业务相应延长内仅 开放期的，则赎回业务相应延长内仅 开放期的，则赎回业务相应延长内仅 开放期的，则赎回业务相应延长内仅 开放期的，则赎回业务相应延长内仅 开放期的，则赎回业务相应延长内仅 开放期的，则赎回业务相应延长内仅 开放期的，则赎回业务相应延长内仅 开放期的，则赎回业务相应延长内仅 开放期的，则赎回业务相应延长内仅 开放期的，则赎回业务相应延长内仅 开放期的，则赎回业务相应延长内仅 开放期的，则赎回业务相应延长内仅 开放期的，则赎回业务相应延长内仅 开放期的，则赎回业务相应延长内仅 办理原开放期内赎回 申请的延业务，不接受新办理原开放期内赎回 申请的延业务，不接受新办理原开放期内赎回 申请的延业务，不接受新办理原开放期内赎回 申请的延业务，不接受新办理原开放期内赎回 申请的延业务，不接受新办理原开放期内赎回 申请的延业务，不接受新办理原开放期内赎回 申请的延业务，不接受新办理原开放期内赎回 申请的延业务，不接受新办理原开放期内赎回 申请的延业务，不接受新办理原开放期内赎回 申请的延业务，不接受新办理原开放期内赎回 申请的延业务，不接受新办理原开放期内赎回 申请的延业务，不接受新办理原开放期内赎回 申请的延业务，不接受新办理原开放期内赎回 申请的延业务，不接受新办理原开放期内赎回 申请的延业务，不接受新办理原开放期内赎回 申请的延业务，不接受新办理原开放期内赎回 申请的延业务，不接受新办理原开放期内赎回 申请的延业务，不接受新办理原开放期内赎回 申请的延业务，不接受新办理原开放期内赎回 申请的延业务，不接受新办理原开放期内赎回 申请的延业务，不接受新办理原开放期内赎回 申请的延业务，不接受新办理原开放期内赎回 申请的延业务，不接受新办理原开放期内赎回 申请的延业务，不接受新办理原开放期内赎回 申请的延业务，不接受新办理原开放期内赎回 申请的延业务，不接受新申请。如投资人在提交赎回时未 作明确选择，申请。如投资人在提交赎回时未 作明确选择，申请。如投资人在提交赎回时未 作明确选择，申请。如投资人在提交赎回时未 作明确选择，申请。如投资人在提交赎回时未 作明确选择，申请。如投资人在提交赎回时未 作明确选择，申请。如投资人在提交赎回时未 作明确选择，申请。如投资人在提交赎回时未 作明确选择，申请。如投资人在提交赎回时未 作明确选择，申请。如投资人在提交赎回时未 作明确选择，申请。如投资人在提交赎回时未 作明确选择，申请。如投资人在提交赎回时未 作明确选择，申请。如投资人在提交赎回时未 作明确选择，申请。如投资人在提交赎回时未 作明确选择，申请。如投资人在提交赎回时未 作明确选择，申请。如投资人在提交赎回时未 作明确选择，申请。如投资人在提交赎回时未 作明确选择，申请。如投资人在提交赎回时未 作明确选择，申请。如投资人在提交赎回时未 作明确选择，申请。如投资人在提交赎回时未 作明确选择，申请。如投资人在提交赎回时未 作明确选择，申请。如投资人在提交赎回时未 作明确选择，申请。如投资人在提交赎回时未 作明确选择，申请。如投资人在提交赎回时未 作明确选择，申请。如投资人在提交赎回时未 作明确选择，申请。如投资人在提交赎回时未 作明确选择，能赎 回部分作自动延期处理。顺不受单笔能赎 回部分作自动延期处理。顺不受单笔能赎 回部分作自动延期处理。顺不受单笔能赎 回部分作自动延期处理。顺不受单笔能赎 回部分作自动延期处理。顺不受单笔能赎 回部分作自动延期处理。顺不受单笔能赎 回部分作自动延期处理。顺不受单笔能赎 回部分作自动延期处理。顺不受单笔能赎 回部分作自动延期处理。顺不受单笔能赎 回部分作自动延期处理。顺不受单笔能赎 回部分作自动延期处理。顺不受单笔能赎 回部分作自动延期处理。顺不受单笔能赎 回部分作自动延期处理。顺不受单笔能赎 回部分作自动延期处理。顺不受单笔能赎 回部分作自动延期处理。顺不受单笔能赎 回部分作自动延期处理。顺不受单笔能赎 回部分作自动延期处理。顺不受单笔能赎 回部分作自动延期处理。顺不受单笔能赎 回部分作自动延期处理。顺不受单笔能赎 回部分作自动延期处理。顺不受单笔能赎 回部分作自动延期处理。顺不受单笔能赎 回部分作自动延期处理。顺不受单笔能赎 回部分作自动延期处理。顺不受单笔能赎 回部分作自动延期处理。顺不受单笔能赎 回部分作自动延期处理。顺不受单笔能赎 回部分作自动延期处理。顺不受单笔回最低份额的限制。 回最低份额的限制。 回最低份额的限制。 回最低份额的限制。
……
第 21 条
明确对 巨额赎回 情形 下赎回比例过高的单一份额持有人采取延期赎回的条件及具体措施。
第十三部分
基金的投资
二、投资范围
……
二、投资范围
……
8
在开放期，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％。在非开放期，本基金不受该比例的限制。
…………
在开放期，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在非开放期，本基金不受该比例的限制。
……
第 18 条
明确现金 类 资产范 围。
第十三部分
基金的投资
五、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
……
（2）在开放期，本基金持有的现或者到日一 ）在开放期，本基金持有的现或者到日一 ）在开放期，本基金持有的现或者到日一 年以内的 政府债券不低于基金资产净值5％，在非开 放期，本基金不受该比例的限制 ；
……
……
因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
五、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
……
（2）在开放期，本基金持有的现或者到日一年以 ）在开放期，本基金持有的现或者到日一年以 ）在开放期，本基金持有的现或者到日一年以 内的 政府债券不低于基金资产净值5％， 其中，现金不包括 其中，现金不包括 其中，现金不包括 其中，现金不包括 其中，现金不包括 结算备付金、存出保证应收申购款等 结算备付金、存出保证应收申购款等 结算备付金、存出保证应收申购款等 结算备付金、存出保证应收申购款等 结算备付金、存出保证应收申购款等 结算备付金、存出保证应收申购款等 结算备付金、存出保证应收申购款等 结算备付金、存出保证应收申购款等 结算备付金、存出保证应收申购款等 结算备付金、存出保证应收申购款等 结算备付金、存出保证应收申购款等 结算备付金、存出保证应收申购款等 结算备付金、存出保证应收申购款等 结算备付金、存出保证应收申购款等 结算备付金、存出保证应收申购款等 结算备付金、存出保证应收申购款等 结算备付金、存出保证应收申购款等 结算备付金、存出保证应收申购款等 。在非开放期，本 。在非开放期，本 。在非开放期，本 。在非开放期，本 。在非开放期，本 。在非开放期，本 。在非开放期，本 基金不受该比例的限制；
……
新增：
（10 ）开放期内，本基金主动投资于流性受限产的 ）开放期内，本基金主动投资于流性受限产的 ）开放期内，本基金主动投资于流性受限产的 ）开放期内，本基金主动投资于流性受限产的 ）开放期内，本基金主动投资于流性受限产的 ）开放期内，本基金主动投资于流性受限产的 ）开放期内，本基金主动投资于流性受限产的 ）开放期内，本基金主动投资于流性受限产的 ）开放期内，本基金主动投资于流性受限产的 ）开放期内，本基金主动投资于流性受限产的 ）开放期内，本基金主动投资于流性受限产的 ）开放期内，本基金主动投资于流性受限产的 ）开放期内，本基金主动投资于流性受限产的 ）开放期内，本基金主动投资于流性受限产的 ）开放期内，本基金主动投资于流性受限产的 ）开放期内，本基金主动投资于流性受限产的 ）开放期内，本基金主动投资于流性受限产的 ）开放期内，本基金主动投资于流性受限产的 ）开放期内，本基金主动投资于流性受限产的 ）开放期内，本基金主动投资于流性受限产的 ）开放期内，本基金主动投资于流性受限产的 ）开放期内，本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过基金资产净的 市值合计不得超过基金资产净的 市值合计不得超过基金资产净的 市值合计不得超过基金资产净的 市值合计不得超过基金资产净的 15% 。因证券市场波动、基 因证券市场波动、基 因证券市场波动、基 因证券市场波动、基 金规模变动等基管理人之外的因素致使不符合 金规模变动等基管理人之外的因素致使不符合 金规模变动等基管理人之外的因素致使不符合 金规模变动等基管理人之外的因素致使不符合 金规模变动等基管理人之外的因素致使不符合 金规模变动等基管理人之外的因素致使不符合 金规模变动等基管理人之外的因素致使不符合 金规模变动等基管理人之外的因素致使不符合 金规模变动等基管理人之外的因素致使不符合 金规模变动等基管理人之外的因素致使不符合 金规模变动等基管理人之外的因素致使不符合 金规模变动等基管理人之外的因素致使不符合 金规模变动等基管理人之外的因素致使不符合 金规模变动等基管理人之外的因素致使不符合 金规模变动等基管理人之外的因素致使不符合 金规模变动等基管理人之外的因素致使不符合 金规模变动等基管理人之外的因素致使不符合 金规模变动等基管理人之外的因素致使不符合 金规模变动等基管理人之外的因素致使不符合 金规模变动等基管理人之外的因素致使不符合 金规模变动等基管理人之外的因素致使不符合 金规模变动等基管理人之外的因素致使不符合 金规模变动等基管理人之外的因素致使不符合 本款 规 定比例限制的 ，基金管理人不得主动新增流性受资产定比例限制的 ，基金管理人不得主动新增流性受资产定比例限制的 ，基金管理人不得主动新增流性受资产定比例限制的 ，基金管理人不得主动新增流性受资产定比例限制的 ，基金管理人不得主动新增流性受资产定比例限制的 ，基金管理人不得主动新增流性受资产定比例限制的 ，基金管理人不得主动新增流性受资产定比例限制的 ，基金管理人不得主动新增流性受资产定比例限制的 ，基金管理人不得主动新增流性受资产定比例限制的 ，基金管理人不得主动新增流性受资产定比例限制的 ，基金管理人不得主动新增流性受资产定比例限制的 ，基金管理人不得主动新增流性受资产定比例限制的 ，基金管理人不得主动新增流性受资产定比例限制的 ，基金管理人不得主动新增流性受资产定比例限制的 ，基金管理人不得主动新增流性受资产定比例限制的 ，基金管理人不得主动新增流性受资产定比例限制的 ，基金管理人不得主动新增流性受资产定比例限制的 ，基金管理人不得主动新增流性受资产定比例限制的 ，基金管理人不得主动新增流性受资产定比例限制的 ，基金管理人不得主动新增流性受资产定比例限制的 ，基金管理人不得主动新增流性受资产定比例限制的 ，基金管理人不得主动新增流性受资产定比例限制的 ，基金管理人不得主动新增流性受资产定比例限制的 ，基金管理人不得主动新增流性受资产定比例限制的 ，基金管理人不得主动新增流性受资产定比例限制的 ，基金管理人不得主动新增流性受资产投资； 投资；
（11 ）本基金与私募类证券资管产品 ）本基金与私募类证券资管产品 ）本基金与私募类证券资管产品 ）本基金与私募类证券资管产品 ）本基金与私募类证券资管产品 ）本基金与私募类证券资管产品 ）本基金与私募类证券资管产品 ）本基金与私募类证券资管产品 ）本基金与私募类证券资管产品 ）本基金与私募类证券资管产品 ）本基金与私募类证券资管产品 ）本基金与私募类证券资管产品 ）本基金与私募类证券资管产品 ）本基金与私募类证券资管产品 及中国证监会认定 及中国证监会认定 及中国证监会认定 及中国证监会认定 及中国证监会认定 及中国证监会认定 及中国证监会认定 及中国证监会认定 的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； 资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； 资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； 资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； 资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； 资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； 资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； 资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致；
……
除上述第（2）、（8）、（10）、（11）项外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之
第 18 条
第 16 、40 条
第 17 条
明确现金 类 资产范 围。
补充投资交易比例限制。
9
规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规另有规定的，从其规定。
外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规另有规定的，从其规定。
第十五部分
基金资产估值
七、暂停估值的情形
……
七、暂停估值的情形
……
新增：
4、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 当暂停估值； 当暂停估值； 当暂停估值；
第 24 条
补充暂停估值的情形。
第十九部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《法》运作办 一、本基金的信息披露应符合《法》运作办 一、本基金的信息披露应符合《法》运作办 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 相关法律规于信息披露的定发生变化时，本基金从其最新规定。
一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办《信息披露办法》、 《信息披露办法》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《基金合同》及 其他有关规定。 相关法律规于信息披露的定发生变化 相关法律规于信息披露的定发生变化 相关法律规于信息披露的定发生变化 相关法律规于信息披露的定发生变化 相关法律规于信息披露的定发生变化 相关法律规于信息披露的定发生变化 相关法律规于信息披露的定发生变化 相关法律规于信息披露的定发生变化 相关法律规于信息披露的定发生变化 相关法律规于信息披露的定发生变化 相关法律规于信息披露的定发生变化 相关法律规于信息披露的定发生变化 相关法律规于信息披露的定发生变化 相关法律规于信息披露的定发生变化 相关法律规于信息披露的定发生变化 相关法律规于信息披露的定发生变化 相关法律规于信息披露的定发生变化 相关法律规于信息披露的定发生变化 相关法律规于信息披露的定发生变化 时，本基金从其最新规定。
新增《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》作为信息披露的依据。
第十九部分
基金的信息披露
五、公开披露的基金信息
……
（六）基金定期报告，包括年度、半 年度报告
和基金季……
五、公开披露的基金信息
……
（六）基金定期报告，包括年度 、半（六）基金定期报告，包括年度 、半（六）基金定期报告，包括年度 、半（六）基金定期报告，包括年度 、半（六）基金定期报告，包括年度 、半（六）基金定期报告，包括年度 、半（六）基金定期报告，包括年度 、半（六）基金定期报告，包括年度 、半（六）基金定期报告，包括年度 、半（六）基金定期报告，包括年度 、半（六）基金定期报告，包括年度 、半（六）基金定期报告，包括年度 、半（六）基金定期报告，包括年度 、半（六）基金定期报告，包括年度 、半（六）基金定期报告，包括年度 、半（六）基金定期报告，包括年度 、半（六）基金定期报告，包括年度 、半（六）基金定期报告，包括年度 、半（六）基金定期报告，包括年度 、半（六）基金定期报告，包括年度 、半（六）基金定期报告，包括年度 、半（六）基金定期报告，包括年度 、半（六）基金定期报告，包括年度 、半（六）基金定期报告，包括年度 、半报告
和基金季度……
新增：
基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 等。
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 基金总份额 基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信
第 26 条
第 27 条
补充定期报告的内容。
10
息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 会认定的特殊情形除外。 会认定的特殊情形除外。 会认定的特殊情形除外。 会认定的特殊情形除外。
第十九部分
基金的信息披露
五、公开披露的基金信息
（七）临时报告
……
五、公开披露的基金信息
（七）临时报告
……
新增：
27、本基金 发生涉及 发生涉及 发生涉及 发生涉及 基金 申购、赎回事项调整或潜在影 申购、赎回事项调整或潜在影 申购、赎回事项调整或潜在影 申购、赎回事项调整或潜在影 申购、赎回事项调整或潜在影 申购、赎回事项调整或潜在影 申购、赎回事项调整或潜在影 申购、赎回事项调整或潜在影 申购、赎回事项调整或潜在影 申购、赎回事项调整或潜在影 申购、赎回事项调整或潜在影 申购、赎回事项调整或潜在影 申购、赎回事项调整或潜在影 响投资者赎回等重大事项 响投资者赎回等重大事项 响投资者赎回等重大事项 响投资者赎回等重大事项 时；
第 26 条
补充临时报告的内容。
11
附件 2：《 <长盛双月红 1年期定开放债券型证投资基金托管协议 年期定开放债券型证投资基金托管协议 年期定开放债券型证投资基金托管协议 >修订对照表》 修订对照表》 修订对照表》
（斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容）
章节
《托管协议》修改前条款 《托管协议》修改前条款 《托管协议》修改前条款 《托管协议》修改前条款
《托管协议》修改后条款 《托管协议》修改后条款 《托管协议》修改后条款 《托管协议》修改后条款
《流动性风险 《流动性风险 《流动性风险 管理规定》依据 管理规定》依据 管理规定》依据 管理规定》依据 条款
其他说明 其他说明
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” )等有关法律、规 等有关法律、规 (以下简称 “法律规” )、基金合同及其他有关规定制订。
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以 下简称“《基金法》” 下简称“《基金法》” 下简称“《基金法》” 下简称“《基金法》” )等有关法律、规 等有关法律、规 (以下简称“法律 以下简称“法律 法规” )、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理 规定》 规定》 、基金合同及其他有关规定制订。 、基金合同及其他有关规定制订。
新增《公开募集放 新增《公开募集放 新增《公开募集放 新增《公开募集放 新增《公开募集放 新增《公开募集放 新增《公开募集放 式证券投资基金流动 式证券投资基金流动 式证券投资基金流动 式证券投资基金流动 式证券投资基金流动 式证券投资基金流动 式证券投资基金流动 性风险管理规定》作 性风险管理规定》作 性风险管理规定》作 性风险管理规定》作 性风险管理规定》作 性风险管理规定》作 性风险管理规定》作 为订立托管协议的依 为订立托管协议的依 为订立托管协议的依 为订立托管协议的依 为订立托管协议的依 为订立托管协议的依 为订立托管协议的依 据。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基 金托管人根据有关法律规的定及（一）基 金托管人根据有关法律规的定及（一）基 金托管人根据有关法律规的定及（一）基 金托管人根据有关法律规的定及（一）基 金托管人根据有关法律规的定及（一）基 金托管人根据有关法律规的定及（一）基 金托管人根据有关法律规的定及（一）基 金托管人根据有关法律规的定及（一）基 金托管人根据有关法律规的定及（一）基 金托管人根据有关法律规的定及（一）基 金托管人根据有关法律规的定及（一）基 金托管人根据有关法律规的定及（一）基 金托管人根据有关法律规的定及（一）基 金托管人根据有关法律规的定及（一）基 金托管人根据有关法律规的定及（一）基 金托管人根据有关法律规的定及（一）基 金托管人根据有关法律规的定及（一）基 金托管人根据有关法律规的定及金合同的约定，对基投资范围、象进行监督。 金合同的约定，对基投资范围、象进行监督。 金合同的约定，对基投资范围、象进行监督。 基金合同明确约定投资风格或证券选择标准的， 基金合同明确约定投资风格或证券选择标准的， 基金合同明确约定投资风格或证券选择标准的， 基金合同明确约定投资风格或证券选择标准的， 基金合同明确约定投资风格或证券选择标准的， 基金合同明确约定投资风格或证券选择标准的， 基金合同明确约定投资风格或证券选择标准的， 基金合同明确约定投资风格或证券选择标准的， 基金合同明确约定投资风格或证券选择标准的， 基金合同明确约定投资风格或证券选择标准的， 基金合同明确约定投资风格或证券选择标准的， 基金合同明确约定投资风格或证券选择标准的， 基金合同明确约定投资风格或证券选择标准的， 基金合同明确约定投资风格或证券选择标准的， 基金合同明确约定投资风格或证券选择标准的， 基金合同明确约定投资风格或证券选择标准的， 基金合同明确约定投资风格或证券选择标准的， 基金合同明确约定投资风格或证券选择标准的， 基金管理人应按照托要求的格式提供投资品 基金管理人应按照托要求的格式提供投资品 基金管理人应按照托要求的格式提供投资品 基金管理人应按照托要求的格式提供投资品 基金管理人应按照托要求的格式提供投资品 基金管理人应按照托要求的格式提供投资品 基金管理人应按照托要求的格式提供投资品 基金管理人应按照托要求的格式提供投资品 基金管理人应按照托要求的格式提供投资品 基金管理人应按照托要求的格式提供投资品 基金管理人应按照托要求的格式提供投资品 基金管理人应按照托要求的格式提供投资品 基金管理人应按照托要求的格式提供投资品 基金管理人应按照托要求的格式提供投资品 基金管理人应按照托要求的格式提供投资品 基金管理人应按照托要求的格式提供投资品 基金管理人应按照托要求的格式提供投资品 基金管理人应按照托要求的格式提供投资品 种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系 种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系 种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系 种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系 种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系 种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系 种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系 种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系 种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系 种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系 种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系 种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系 种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系 种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系 种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系 种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系 种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系 种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系 统，对基金实际投资是否符合同关于证券选择 统，对基金实际投资是否符合同关于证券选择 统，对基金实际投资是否符合同关于证券选择 统，对基金实际投资是否符合同关于证券选择 统，对基金实际投资是否符合同关于证券选择 统，对基金实际投资是否符合同关于证券选择 统，对基金实际投资是否符合同关于证券选择 统，对基金实际投资是否符合同关于证券选择 统，对基金实际投资是否符合同关于证券选择 统，对基金实际投资是否符合同关于证券选择 统，对基金实际投资是否符合同关于证券选择 统，对基金实际投资是否符合同关于证券选择 统，对基金实际投资是否符合同关于证券选择 统，对基金实际投资是否符合同关于证券选择 统，对基金实际投资是否符合同关于证券选择 统，对基金实际投资是否符合同关于证券选择 统，对基金实际投资是否符合同关于证券选择 统，对基金实际投资是否符合同关于证券选择 标准的约定进行监督，对存在疑义事项核查。
……
在开放期，本基金持有的现或者到日一年 在开放期，本基金持有的现或者到日一年 在开放期，本基金持有的现或者到日一年 在开放期，本基金持有的现或者到日一年 在开放期，本基金持有的现或者到日一年 在开放期，本基金持有的现或者到日一年 在开放期，本基金持有的现或者到日一年 在开放期，本基金持有的现或者到日一年 在开放期，本基金持有的现或者到日一年 在开放期，本基金持有的现或者到日一年 在开放期，本基金持有的现或者到日一年 在开放期，本基金持有的现或者到日一年 在开放期，本基金持有的现或者到日一年 在开放期，本基金持有的现或者到日一年 在开放期，本基金持有的现或者到日一年 在开放期，本基金持有的现或者到日一年 在开放期，本基金持有的现或者到日一年 在开放期，本基金持有的现或者到日一年 以内的 政府债券不低于基金资产净值以内的 政府债券不低于基金资产净值以内的 政府债券不低于基金资产净值以内的 政府债券不低于基金资产净值以内的 政府债券不低于基金资产净值以内的 政府债券不低于基金资产净值以内的 政府债券不低于基金资产净值以内的 政府债券不低于基金资产净值以内的 政府债券不低于基金资产净值以内的 政府债券不低于基金资产净值以内的 政府债券不低于基金资产净值以内的 政府债券不低于基金资产净值以内的 政府债券不低于基金资产净值5％，在非开 放期，本基金不受该比例的限制。
（一）基金托管人根据有关法律规的定及合 （一）基金托管人根据有关法律规的定及合 同的约定，对基金投资范围、象进行监督。合 同的约定，对基金投资范围、象进行监督。合 同的约定，对基金投资范围、象进行监督。合 同的约定，对基金投资范围、象进行监督。合 同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，管理人 同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，管理人 应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对 应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对 应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对 应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对 应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对 应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对 应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对 应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对 应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对 应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对 应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对 应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对 应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对 应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对 应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对 应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对 应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对 应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对 应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对 应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对 应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对 应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对 应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对 应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对 手库，以便基金托管人运用相关技术系统对实际投 手库，以便基金托管人运用相关技术系统对实际投 手库，以便基金托管人运用相关技术系统对实际投 资是否符合基金同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
……
在开放期，本基金持有的现或者到日一年以内 在开放期，本基金持有的现或者到日一年以内 的 政府债券不低于基金资产净值5％，其中，现金不包 ，其中现金不包 ，其中现金不包 ，其中现金不包 括结算备付金、存出保证应收申购款等 括结算备付金、存出保证应收申购款等 括结算备付金、存出保证应收申购款等 括结算备付金、存出保证应收申购款等 括结算备付金、存出保证应收申购款等 括结算备付金、存出保证应收申购款等 括结算备付金、存出保证应收申购款等 括结算备付金、存出保证应收申购款等 。在非开放期， 。在非开放期， 本基金不受该比例的限制。
第 18 条
明确现金 明确现金 明确现金 明确现金 类 资产范 资产范 资产范 围。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（二）基 金托管人根据有关法律规的定及（二）基 金托管人根据有关法律规的定及（二）基 金托管人根据有关法律规的定及（二）基 金托管人根据有关法律规的定及（二）基 金托管人根据有关法律规的定及（二）基 金托管人根据有关法律规的定及（二）基 金托管人根据有关法律规的定及（二）基 金托管人根据有关法律规的定及（二）基 金托管人根据有关法律规的定及（二）基 金托管人根据有关法律规的定及（二）基 金托管人根据有关法律规的定及（二）基 金托管人根据有关法律规的定及（二）基 金托管人根据有关法律规的定及（二）基 金托管人根据有关法律规的定及（二）基 金托管人根据有关法律规的定及（二）基 金托管人根据有关法律规的定及（二）基 金托管人根据有关法律规的定及（二）基 金托管人根据有关法律规的定及金合同的约定，对基投资、融券比例进行监 金合同的约定，对基投资、融券比例进行监 金合同的约定，对基投资、融券比例进行监 金合同的约定，对基投资、融券比例进行监 金合同的约定，对基投资、融券比例进行监 金合同的约定，对基投资、融券比例进行监 金合同的约定，对基投资、融券比例进行监 金合同的约定，对基投资、融券比例进行监 金合同的约定，对基投资、融券比例进行监 金合同的约定，对基投资、融券比例进行监 金合同的约定，对基投资、融券比例进行监 金合同的约定，对基投资、融券比例进行监 金合同的约定，对基投资、融券比例进行监 金合同的约定，对基投资、融券比例进行监 金合同的约定，对基投资、融券比例进行监 金合同的约定，对基投资、融券比例进行监 金合同的约定，对基投资、融券比例进行监 金合同的约定，对基投资、融券比例进行监 督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监：
……
（二）基金托管人根据有关法律规的定及合 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合 同的约定，对基金 投资、融券比例进行监督。同的约定，对基金 投资、融券比例进行监督。同的约定，对基金 投资、融券比例进行监督。同的约定，对基金 投资、融券比例进行监督。同的约定，对基金 投资、融券比例进行监督。同的约定，对基金 投资、融券比例进行监督。托管人按下述比例和调整期限进行监督：
……
12
2、在开放期，本基金持有的现或者到日一 、在开放期，本基金持有的现或者到日一 、在开放期，本基金持有的现或者到日一 年以内的 政府债券不低于基金资产净值年以内的 政府债券不低于基金资产净值年以内的 政府债券不低于基金资产净值年以内的 政府债券不低于基金资产净值年以内的 政府债券不低于基金资产净值年以内的 政府债券不低于基金资产净值年以内的 政府债券不低于基金资产净值年以内的 政府债券不低于基金资产净值年以内的 政府债券不低于基金资产净值年以内的 政府债券不低于基金资产净值年以内的 政府债券不低于基金资产净值年以内的 政府债券不低于基金资产净值年以内的 政府债券不低于基金资产净值年以内的 政府债券不低于基金资产净值5％。在非 开放期，本基金不受该比例的限制；
……
……
因证券市场波动、发行人合并基金规模变 因证券市场波动、发行人合并基金规模变 因证券市场波动、发行人合并基金规模变 因证券市场波动、发行人合并基金规模变 因证券市场波动、发行人合并基金规模变 因证券市场波动、发行人合并基金规模变 因证券市场波动、发行人合并基金规模变 因证券市场波动、发行人合并基金规模变 因证券市场波动、发行人合并基金规模变 因证券市场波动、发行人合并基金规模变 因证券市场波动、发行人合并基金规模变 因证券市场波动、发行人合并基金规模变 因证券市场波动、发行人合并基金规模变 因证券市场波动、发行人合并基金规模变 因证券市场波动、发行人合并基金规模变 因证券市场波动、发行人合并基金规模变 因证券市场波动、发行人合并基金规模变 因证券市场波动、发行人合并基金规模变 动等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合 动等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合 动等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合 动等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合 动等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合 动等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合 动等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合 动等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合 动等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合 动等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合 动等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合 动等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合 动等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合 动等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合 动等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合 动等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合 动等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合 动等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合 上述规定的投资比例，基金管理人应当在 上述规定的投资比例，基金管理人应当在 10 个交易 日内进行调整。
法律规另有定的，从其2、在开放期，本基金持有的现或者到日一年 、在开放期，本基金持有的现或者到日一年 、在开放期，本基金持有的现或者到日一年 、在开放期，本基金持有的现或者到日一年 、在开放期，本基金持有的现或者到日一年 、在开放期，本基金持有的现或者到日一年 、在开放期，本基金持有的现或者到日一年 、在开放期，本基金持有的现或者到日一年 、在开放期，本基金持有的现或者到日一年 、在开放期，本基金持有的现或者到日一年 、在开放期，本基金持有的现或者到日一年 、在开放期，本基金持有的现或者到日一年 、在开放期，本基金持有的现或者到日一年 、在开放期，本基金持有的现或者到日一年 、在开放期，本基金持有的现或者到日一年 、在开放期，本基金持有的现或者到日一年 、在开放期，本基金持有的现或者到日一年 以内的 政府债券不低于基金资产净值5％， 其中，现金 其中，现金 其中，现金 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等。 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等。 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等。 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等。 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等。 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等。 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等。 在非开 放期，本基金不受该比例的限制；
……
新增：
10 、开放期内，本基金主动投资于流性受限产的 、开放期内，本基金主动投资于流性受限产的 、开放期内，本基金主动投资于流性受限产的 、开放期内，本基金主动投资于流性受限产的 、开放期内，本基金主动投资于流性受限产的 、开放期内，本基金主动投资于流性受限产的 、开放期内，本基金主动投资于流性受限产的 、开放期内，本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过基金资产净的 市值合计不得超过基金资产净的 市值合计不得超过基金资产净的 市值合计不得超过基金资产净的 市值合计不得超过基金资产净的 市值合计不得超过基金资产净的 市值合计不得超过基金资产净的 市值合计不得超过基金资产净的 市值合计不得超过基金资产净的 市值合计不得超过基金资产净的 市值合计不得超过基金资产净的 市值合计不得超过基金资产净的 市值合计不得超过基金资产净的 市值合计不得超过基金资产净的 市值合计不得超过基金资产净的 15% 。因证券市场波 因证券市场波 因证券市场波 因证券市场波 因证券市场波 因证券市场波 动、基金规模变等管理人之外的因素致使不符 动、基金规模变等管理人之外的因素致使不符 动、基金规模变等管理人之外的因素致使不符 动、基金规模变等管理人之外的因素致使不符 动、基金规模变等管理人之外的因素致使不符 动、基金规模变等管理人之外的因素致使不符 动、基金规模变等管理人之外的因素致使不符 动、基金规模变等管理人之外的因素致使不符 动、基金规模变等管理人之外的因素致使不符 动、基金规模变等管理人之外的因素致使不符 合本款 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性 受限资产的投； 受限资产的投； 受限资产的投；
11 、本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 、本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 、本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 、本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 、本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 、本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 、本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 、本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的资质要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 的资质要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 的资质要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 的资质要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 的资质要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 的资质要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 的资质要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 的资质要求应当与基金合同约定投范围保持一致；
……
除上述第 除上述第 2、8、10 、11 项外， 项外， 因证 券市场波动、券发行人合并、基金规模变动等管理之外的因素致 券发行人合并、基金规模变动等管理之外的因素致 使基金投资比例不符合上述规定的，管理 使基金投资比例不符合上述规定的，管理 人应当在 10 个交易日内进行调整。法律规另有定的， 个交易日内进行调整。法律规另有定的， 个交易日内进行调整。法律规另有定的， 从其规定。
第 18 条
第 16 、40 条
第 17 条
明确现金 明确现金 明确现金 明确现金 类 资产范 资产范 资产范 围。
补充投资交易比例限 补充投资交易比例限 补充投资交易比例限 补充投资交易比例限 补充投资交易比例限 补充投资交易比例限 补充投资交易比例限 制。
八、基金资产净值计算和会计核算
（四）暂停估值与公告基金份额净的情形
（四）暂停估值与公告基金份额净的情形
……
新增：
（4）当前一估值 日基金资产净）当前一估值 日基金资产净）当前一估值 日基金资产净）当前一估值 日基金资产净）当前一估值 日基金资产净）当前一估值 日基金资产净）当前一估值 日基金资产净）当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出 以上的资产出 以上的资产出 以上的资产出 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允
第 24 条
补充暂停估值与公告 补充暂停估值与公告 补充暂停估值与公告 补充暂停估值与公告 补充暂停估值与公告 补充暂停估值与公告 补充暂停估值与公告 基金份额净值的情 基金份额净值的情 基金份额净值的情 基金份额净值的情 基金份额净值的情 基金份额净值的情 基金份额净值的情 基金份额净值的情
13
价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商认后价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商认后价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商认后价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商认后价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商认后价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商认后价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商认后价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商认后价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商认后基金管理人应当暂停估值； 基金管理人应当暂停估值； 基金管理人应当暂停估值； 基金管理人应当暂停估值； 基金管理人应当暂停估值；
形。