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基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告
长盛兴灵活配置混合型证券投资基金 长盛兴灵活配置混合型证券投资基金 长盛兴灵活配置混合型证券投资基金 长盛兴灵活配置混合型证券投资基金 长盛兴灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”） （以下简称“本基金”） （以下简称“本基金”） （以下简称“本基金”） 经中国证券 经中国证券 监督管理委员会证许可〔 监督管理委员会证许可〔 2016 〕2505 号文 准予 募集 ，《长盛兴灵活配置混合 ，《长盛兴灵活配置混合 型证券投资基金合同》于 型证券投资基金合同》于 2017 年 2月 16 日正式生效。根据 日正式生效。根据 2017 年 10 月 1日起施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“日起施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“日起施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“日起施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“日起施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容 定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容 定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容 定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容 定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容 定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容 定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容 定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容 定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容 定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容 定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容 定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容 不符合该《规定》的，应当在施行之日起 不符合该《规定》的，应当在施行之日起 不符合该《规定》的，应当在施行之日起 不符合该《规定》的，应当在施行之日起 不符合该《规定》的，应当在施行之日起 不符合该《规定》的，应当在施行之日起 不符合该《规定》的，应当在施行之日起 6个月内，修改基金合同并公 个月内，修改基金合同并公 个月内，修改基金合同并公 告。
本次《长盛兴灵活配置混合型证券投资基金 同》（以下简称“本次《长盛兴灵活配置混合型证券投资基金 同》（以下简称“本次《长盛兴灵活配置混合型证券投资基金 同》（以下简称“本次《长盛兴灵活配置混合型证券投资基金 同》（以下简称“本次《长盛兴灵活配置混合型证券投资基金 同》（以下简称“合同》”）和《长盛兴灵活配置混型证券投资基金托 管协议（以下简称“合同》”）和《长盛兴灵活配置混型证券投资基金托 管协议（以下简称“合同》”）和《长盛兴灵活配置混型证券投资基金托 管协议（以下简称“合同》”）和《长盛兴灵活配置混型证券投资基金托 管协议（以下简称“合同》”）和《长盛兴灵活配置混型证券投资基金托 管协议（以下简称“合同》”）和《长盛兴灵活配置混型证券投资基金托 管协议（以下简称“合同》”）和《长盛兴灵活配置混型证券投资基金托 管协议（以下简称“合同》”）和《长盛兴灵活配置混型证券投资基金托 管协议（以下简称“管协议》”）的修订内容，符合《规定和相关法律 管协议》”）的修订内容，符合《规定和相关法律 管协议》”）的修订内容，符合《规定和相关法律 管协议》”）的修订内容，符合《规定和相关法律 管协议》”）的修订内容，符合《规定和相关法律 管协议》”）的修订内容，符合《规定和相关法律 管协议》”）的修订内容，符合《规定和相关法律 管协议》”）的修订内容，符合《规定和相关法律 管协议》”）的修订内容，符合《规定和相关法律 法规的 定及《基金合同》法规的 定及《基金合同》法规的 定及《基金合同》法规的 定及《基金合同》相关约定，且对基金 份额持有人利益无实质性不影响。本管理长盛相关约定，且对基金 份额持有人利益无实质性不影响。本管理长盛相关约定，且对基金 份额持有人利益无实质性不影响。本管理长盛管理有限公司（以下简称“本”）已就次《基金合同》和托协议修 管理有限公司（以下简称“本”）已就次《基金合同》和托协议修 管理有限公司（以下简称“本”）已就次《基金合同》和托协议修 管理有限公司（以下简称“本”）已就次《基金合同》和托协议修 管理有限公司（以下简称“本”）已就次《基金合同》和托协议修 管理有限公司（以下简称“本”）已就次《基金合同》和托协议修 管理有限公司（以下简称“本”）已就次《基金合同》和托协议修 管理有限公司（以下简称“本”）已就次《基金合同》和托协议修 管理有限公司（以下简称“本”）已就次《基金合同》和托协议修 管理有限公司（以下简称“本”）已就次《基金合同》和托协议修 管理有限公司（以下简称“本”）已就次《基金合同》和托协议修 订内容与本基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致，并履了规定的程序。
一、重要提示
1、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件<长盛兴 长盛兴 灵活配置混合型证券投资基金同 灵活配置混合型证券投资基金同 灵活配置混合型证券投资基金同 灵活配置混合型证券投资基金同 灵活配置混合型证券投资基金同 >修订对照表》《 修订对照表》《 修订对照表》《 <长盛兴灵活配置混合 长盛兴灵活配置混合 长盛兴灵活配置混合 型证券投资基金托管协议 型证券投资基金托管协议 型证券投资基金托管协议 型证券投资基金托管协议 >修订对照表》，《长盛兴灵活配置混合型证券投资基 修订对照表》，《长盛兴灵活配置混合型证券投资基 修订对照表》，《长盛兴灵活配置混合型证券投资基 修订对照表》，《长盛兴灵活配置混合型证券投资基 修订对照表》，《长盛兴灵活配置混合型证券投资基 修订对照表》，《长盛兴灵活配置混合型证券投资基 修订对照表》，《长盛兴灵活配置混合型证券投资基 修订对照表》，《长盛兴灵活配置混合型证券投资基 修订对照表》，《长盛兴灵活配置混合型证券投资基 金招募说明书》 金招募说明书》 （以下简称“《招募说明书》”） （以下简称“《招募说明书》”） （以下简称“《招募说明书》”） （以下简称“《招募说明书》”） （以下简称“《招募说明书》”） （以下简称“《招募说明书》”） （以下简称“《招募说明书》”） （以下简称“《招募说明书》”） 涉及 《基金合同》托管协议相 《基金合同》托管协议相 《基金合同》托管协议相 《基金合同》托管协议相 《基金合同》托管协议相 《基金合同》托管协议相 关变动处一并修改。
2、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 2018 年3月30 日起生效。
3、自2018年3月30日起，本基金C类基金份额对于持续持有期少于7日的投资者赎回基金份额时收取1.5%的赎回费，并将前述赎回费全部计入基金财产。对于2018年3月29日15:00之前的赎回申请，适用调整前的赎回费规则；对于2018年3月29日15:00之后的赎回申请，适用调整后的赎回费规则。
转换业务涉及的本基金C类基金份额赎回费相关规则按上述规则进行调整。
2
4、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ www.csfunds.com.cn www.csfunds.com.cn ）查询或者致电本公 ）查询或者致电本公 ）查询或者致电本公 ）查询或者致电本公 司客户服务电话 400 -888 -2666 （免长途话费）、 （免长途话费）、 010 -62350088 咨询。
二、风险揭示
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运基 金资产，但不保证本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运基 金资产，但不保证本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运基 金资产，但不保证金 一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于前认真阅读本基的《金 一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于前认真阅读本基的《金 一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于前认真阅读本基的《金 一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于前认真阅读本基的《合同》和 《招募说明书》 。
特此公告附件 1：《 <长盛兴灵活配置混合型证券投资基金同 >修订对照表》
附件 2：《 <长盛兴灵活配置混合型证券投资基金托管协议 >修订对照表》
长盛基金管理有限公司
2018 年3月23 日
3
附件 1：《 <长盛兴灵活配置混合型证券投资基金同 长盛兴灵活配置混合型证券投资基金同 长盛兴灵活配置混合型证券投资基金同 长盛兴灵活配置混合型证券投资基金同 >修订对照表》
（斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容）
章节
《基金合同》修改前条款 《基金合同》修改前条款 《基金合同》修改前条款 《基金合同》修改前条款
《基金合同》修改后条款 《基金合同》修改后条款 《基金合同》修改后条款 《基金合同》修改后条款
《流动性风险 《流动性风险 《流动性风险 管理规定》依 管理规定》依 管理规定》依 据条款 据条款
其他说明 其他说明
第一部分前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
……
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 和其他有关法律法规。
……
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
……
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开 《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性风险管理规定》”） “《流动性风险管理规定》”） “《流动性风险管理规定》”） “《流动性风险管理规定》”） “《流动性风险管理规定》”） “《流动性风险管理规定》”） “《流动性风险管理规定》”） 和其他有关法律规。
……
新增《公开募集放式 新增《公开募集放式 证券投资基金流动性 证券投资基金流动性 证券投资基金流动性 证券投资基金流动性 证券投资基金流动性 证券投资基金流动性 证券投资基金流动性 证券投资基金流动性 证券投资基金流动性 风险管理规定》作为订 风险管理规定》作为订 立基金合同的依据。
4
第二部分释义
新增
……
13 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年8月 31 日颁布 、同年 10 月1日起实施的《公开募集放式证券投 日起实施的《公开募集放式证券投 日起实施的《公开募集放式证券投 日起实施的《公开募集放式证券投 日起实施的《公开募集放式证券投 日起实施的《公开募集放式证券投 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
……
56 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操 作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 到期日在 到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新 股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违约无法 股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违约无法 股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违约无法 股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违约无法 股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违约无法 股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违约无法 股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违约无法 股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违约无法 股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违约无法 进行转让或交易的债券等 进行转让或交易的债券等 进行转让或交易的债券等 进行转让或交易的债券等
57 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时， 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时， 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时， 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时， 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时， 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时， 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时， 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时， 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时， 通过调整基金份额净值的方式，将投资组合市场冲 通过调整基金份额净值的方式，将投资组合市场冲 通过调整基金份额净值的方式，将投资组合市场冲 通过调整基金份额净值的方式，将投资组合市场冲 通过调整基金份额净值的方式，将投资组合市场冲 通过调整基金份额净值的方式，将投资组合市场冲 通过调整基金份额净值的方式，将投资组合市场冲 通过调整基金份额净值的方式，将投资组合市场冲 通过调整基金份额净值的方式，将投资组合市场冲 通过调整基金份额净值的方式，将投资组合市场冲 击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权受损害 份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权受损害 份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权受损害 份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权受损害 份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权受损害 份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权受损害 份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权受损害 份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权受损害 份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权受损害 份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权受损害 并得到公平对待 并得到公平对待 并得到公平对待
第 40 40 40 条
第 40 条
新增《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》的释义 。
补充流动性受限资产定义。
补充摆动定价机制义。
第六部分基金份额的申购与赎回
三、申购与赎回的原则
三、申购与赎回的原则
……
新增：
6、本基金暂不采用摆动定价机制。
第25 条
补充申购与赎回的原则。
5
第六部分基金份额的申购与赎回
五、申购和赎回的数量限制
五、申购和赎回的数量限制
……
新增：
4、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 重大不利影响时，基金 管理人应当采取设定单一投资者申购重大不利影响时，基金 管理人应当采取设定单一投资者申购重大不利影响时，基金 管理人应当采取设定单一投资者申购重大不利影响时，基金 管理人应当采取设定单一投资者申购重大不利影响时，基金 管理人应当采取设定单一投资者申购重大不利影响时，基金 管理人应当采取设定单一投资者申购重大不利影响时，基金 管理人应当采取设定单一投资者申购重大不利影响时，基金 管理人应当采取设定单一投资者申购重大不利影响时，基金 管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或基金 单日净申购比例、拒绝大暂停额上限或基金 单日净申购比例、拒绝大暂停额上限或基金 单日净申购比例、拒绝大暂停额上限或基金 单日净申购比例、拒绝大暂停额上限或基金 单日净申购比例、拒绝大暂停额上限或基金 单日净申购比例、拒绝大暂停额上限或基金 单日净申购比例、拒绝大暂停额上限或基金 单日净申购比例、拒绝大暂停额上限或基金 单日净申购比例、拒绝大暂停额上限或基金 单日净申购比例、拒绝大暂停申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体 申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体 申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体 申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体 申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体 申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体 申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体 申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体 请参见相关公告。 请参见相关公告。 请参见相关公告。
第 19 条
补充基金规模控制措施。
第六部分基金份额的申购与赎回
六、申购和赎回的价格费用及其途
……
5、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 担，在基金份额持有人赎回时收取。费用 担，在基金份额持有人赎回时收取。费用 担，在基金份额持有人赎回时收取。费用 应根据相关规定按照比例归入基金财 产，未计应根据相关规定按照比例归入基金财 产，未计产的部分用于支付登记费和其他必要手续。
……
六、申购和赎回的价格费用及其途
……
5、赎回费用由基金份额的持有人承担，在 、赎回费用由基金份额的持有人承担，在 、赎回费用由基金份额的持有人承担，在 、赎回费用由基金份额的持有人承担，在 、赎回费用由基金份额的持有人承担，在 、赎回费用由基金份额的持有人承担，在 、赎回费用由基金份额的持有人承担，在 、赎回费用由基金份额的持有人承担，在 、赎回费用由基金份额的持有人承担，在 、赎回费用由基金份额的持有人承担，在 基金份额持有人赎回时收取。费用应根据相关规 基金份额持有人赎回时收取。费用应根据相关规 定按照比例归入基金财产，未计的部分用于支付登 定按照比例归入基金财产，未计的部分用于支付登 记费和其他必要的手续。 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 7日的投 资者收取不低于 资者收取不低于 资者收取不低于 1.5% 的赎回费，并将上述全额计入基 的赎回费，并将上述全额计入基 的赎回费，并将上述全额计入基 的赎回费，并将上述全额计入基 的赎回费，并将上述全额计入基 的赎回费，并将上述全额计入基 的赎回费，并将上述全额计入基 金财产 金财产 。
……
第 23 23 23 条
补充 短期 赎回费的规 定。
第六部分基金份额的申购与赎回
七、拒绝或暂停申购的情形
……
4、基金管理人 、基金管理人 、基金管理人 、基金管理人 、基金管理人 认为 接受某笔或些申购请可能 接受某笔或些申购请可能 接受某笔或些申购请可能 接受某笔或些申购请可能 接受某笔或些申购请可能 接受某笔或些申购请可能 接受某笔或些申购请可能 接受某笔或些申购请可能 接受某笔或些申购请可能 接受某笔或些申购请可能 接受某笔或些申购请可能 会影响或损害现有基金份额持人利益时。
七、拒绝或暂停申购的情形
……
4、基金管理人 、基金管理人 、基金管理人 认为 接受某笔或些申购请可能会影响 接受某笔或些申购请可能会影响 接受某笔或些申购请可能会影响 接受某笔或些申购请可能会影响 接受某笔或些申购请可能会影响 接受某笔或些申购请可能会影响 接受某笔或些申购请可能会影响 或损害现有基金份额持人利益 或损害现有基金份额持人利益 或损害现有基金份额持人利益 或损害现有基金份额持人利益 或损害现有基金份额持人利益 或损害现有基金份额持人利益 或损害现有基金份额持人利益 或损害现有基金份额持人利益 或损害现有基金份额持人利益 或损害现有基金份额持人利益 或损害现有基金份额持人利益 或损害现有基金份额持人利益 或损害现有基金份额持人利益 或损害现有基金份额持人利益 或对存量基金份额持有人利 或对存量基金份额持有人利 益构成潜在重大不利影响时。 益构成潜在重大不利影响时。 益构成潜在重大不利影响时。 益构成潜在重大不利影响时。 益构成潜在重大不利影响时。
新增：
6、接受某一投资者申购请后导致其份 额超过基金总、接受某一投资者申购请后导致其份 额超过基金总、接受某一投资者申购请后导致其份 额超过基金总、接受某一投资者申购请后导致其份 额超过基金总、接受某一投资者申购请后导致其份 额超过基金总、接受某一投资者申购请后导致其份 额超过基金总、接受某一投资者申购请后导致其份 额超过基金总、接受某一投资者申购请后导致其份 额超过基金总、接受某一投资者申购请后导致其份 额超过基金总、接受某一投资者申购请后导致其份 额超过基金总额50% 以上时。 以上时。
第 19 19 19 条
第 19 条
补充 拒绝或 暂停申购 的情形。
6
……
发生上述第 1、2、3、5、6项暂停申购情形时，基 项暂停申购情形时，基 项暂停申购情形时，基 金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申 金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申 金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申 金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申 金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申 金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申 金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申 金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申 金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申 金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申 金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申 金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申 金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申 金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申 金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申 金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申 金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申 金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申 金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申 金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申 金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申 金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申 金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申 购 公告。如果投资人的申请被拒绝，购 公告。如果投资人的申请被拒绝，购 公告。如果投资人的申请被拒绝，款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办。
7、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采 用估值技术仍导致公允价存在重 用估值技术仍导致公允价存在重 用估值技术仍导致公允价存在重 用估值技术仍导致公允价存在重 用估值技术仍导致公允价存在重 用估值技术仍导致公允价存在重 用估值技术仍导致公允价存在重 用估值技术仍导致公允价存在重 用估值技术仍导致公允价存在重 用估值技术仍导致公允价存在重 用估值技术仍导致公允价存在重 用估值技术仍导致公允价存在重 用估值技术仍导致公允价存在重 用估值技术仍导致公允价存在重 用估值技术仍导致公允价存在重 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应当 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应当 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应当 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应当 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应当 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应当 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应当 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应当 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应当 暂停接受基金申购请。 暂停接受基金申购请。 暂停接受基金申购请。 暂停接受基金申购请。
……
发生上述第 1、2、3、5、7、8项暂停申购情形时，基金 管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申购公告。如 管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资人的申购请被拒绝，款项本金将退还给 果投资人的申购请被拒绝，款项本金将退还给 投资人。在暂停申 购的情况消除时，基金管理应及恢复投资人。在暂停申 购的情况消除时，基金管理应及恢复投资人。在暂停申 购的情况消除时，基金管理应及恢复投资人。在暂停申 购的情况消除时，基金管理应及恢复投资人。在暂停申 购的情况消除时，基金管理应及恢复购业务的办理。
第 24 条
第六部分基金份额的申购与赎回
八、暂停赎回或延缓支付款项的情形
……
发生上述第 1、2、3、5项情形时，基金管理人应 项情形时，基金管理人应 在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管 在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管 在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管 理人应足额支付；如暂时不能，将可部 理人应足额支付；如暂时不能，将可部 理人应足额支付；如暂时不能，将可部 分按单个账户申 请量占总的比例配给赎回分按单个账户申 请量占总的比例配给赎回分按单个账户申 请量占总的比例配给赎回分按单个账户申 请量占总的比例配给赎回分按单个账户申 请量占总的比例配给赎回分按单个账户申 请量占总的比例配给赎回分按单个账户申 请量占总的比例配给赎回分按单个账户申 请量占总的比例配给赎回分按单个账户申 请量占总的比例配给赎回分按单个账户申 请量占总的比例配给赎回分按单个账户申 请量占总的比例配给赎回分按单个账户申 请量占总的比例配给赎回分按单个账户申 请量占总的比例配给赎回分按单个账户申 请量占总的比例配给赎回分按单个账户申 请量占总的比例配给赎回分按单个账户申 请量占总的比例配给赎回分按单个账户申 请量占总的比例配给赎回分按单个账户申 请量占总的比例配给赎回分按单个账户申 请量占总的比例配给赎回分按单个账户申 请量占总的比例配给赎回分按单个账户申 请量占总的比例配给赎回分按单个账户申 请量占总的比例配给赎回分按单个账户申 请量占总的比例配给赎回请人，未支付部分可延期。若出现上述第 请人，未支付部分可延期。若出现上述第 请人，未支付部分可延期。若出现上述第 4项所述 情形，按基金合同的相关条款处理。份额持有人在 情形，按基金合同的相关条款处理。份额持有人在 情形，按基金合同的相关条款处理。份额持有人在 申请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以 申请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以 申请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以 申请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以 申请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以 申请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以 申请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以 申请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以 申请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以 申请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以 申请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以 申请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以 申请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以 申请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以 申请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以 申请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以 申请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以 申请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以 申请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以 申请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以 申请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以 申请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以 申请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以 撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及恢 撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及恢 撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及恢
八、暂停赎回或延缓支付款项的情形
……
新增：
5、当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净50%50%50%以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 参考的 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应当 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应当 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应当 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应当 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应当 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应当 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应当 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应当 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应当 延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请。 延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请。 延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请。 延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请。 延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请。 延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请。 延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请。
……
发生上述第 1、2、3、5、6项情形时，基金管理人应在当 项情形时，基金管理人应在当 项情形时，基金管理人应在当 日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额 日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额 日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额 日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额 日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额 支付；如暂时不能足额，应将可部分按单个账户申请 支付；如暂时不能足额，应将可部分按单个账户申请 支付；如暂时不能足额，应将可部分按单个账户申请 支付；如暂时不能足额，应将可部分按单个账户申请 量占申请总的比例分配给赎回人，未支 付部可延期量占申请总的比例分配给赎回人，未支 付部可延期付。若出现上述第 付。若出现上述第 4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日能未获受 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日能未获受 理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时， 理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时， 理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及 基金管理人应及 时恢复赎回业务的办理并公告。
第 24 24 24 条
补充暂停赎回 或延缓 支付赎回款项 的情 形。
7
复赎回业务的办理并公告。
第六部分基金份额的申购与赎回
九、巨额赎回的情形及处理方式
2. 巨额赎回的处理方式
九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
……
新增
（3）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 ）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 ）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 ）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 ）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 ）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 ）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 ）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 ）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 有人单日的赎回申请超过上一开放基金总份额 有人单日的赎回申请超过上一开放基金总份额 10%10%10%以上的 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请超 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请超 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请超 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请超 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请超 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请超 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请超 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请超 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请超 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请超 过上一开放日基金总份额 过上一开放日基金总份额 过上一开放日基金总份额 过上一开放日基金总份额 10% 以上的部分进行自动延期办理。 以上的部分进行自动延期办理。 以上的部分进行自动延期办理。 以上的部分进行自动延期办理。 以上的部分进行自动延期办理。 对于其余当日非 自动延期办理的赎回申请，应按单个账户对于其余当日非 自动延期办理的赎回申请，应按单个账户对于其余当日非 自动延期办理的赎回申请，应按单个账户对于其余当日非 自动延期办理的赎回申请，应按单个账户对于其余当日非 自动延期办理的赎回申请，应按单个账户对于其余当日非 自动延期办理的赎回申请，应按单个账户对于其余当日非 自动延期办理的赎回申请，应按单个账户对于其余当日非 自动延期办理的赎回申请，应按单个账户对于其余当日非 自动延期办理的赎回申请，应按单个账户对于其余当日非 自动延期办理的赎回申请，应按单个账户自动延期办理的赎回申请量占非总 自动延期办理的赎回申请量占非总 量的比例，确定当日受理赎回份额。对于未能部分投 量的比例，确定当日受理赎回份额。对于未能部分投 量的比例，确定当日受理赎回份额。对于未能部分投 量的比例，确定当日受理赎回份额。对于未能部分投 量的比例，确定当日受理赎回份额。对于未能部分投 量的比例，确定当日受理赎回份额。对于未能部分投 量的比例，确定当日受理赎回份额。对于未能部分投 量的比例，确定当日受理赎回份额。对于未能部分投 量的比例，确定当日受理赎回份额。对于未能部分投 量的比例，确定当日受理赎回份额。对于未能部分投 量的比例，确定当日受理赎回份额。对于未能部分投 量的比例，确定当日受理赎回份额。对于未能部分投 量的比例，确定当日受理赎回份额。对于未能部分投 资人在提交赎回申请时可以选择延 期或取消。资人在提交赎回申请时可以选择延 期或取消。资人在提交赎回申请时可以选择延 期或取消。资人在提交赎回申请时可以选择延 期或取消。资人在提交赎回申请时可以选择延 期或取消。资人在提交赎回申请时可以选择延 期或取消。资人在提交赎回申请时可以选择延 期或取消。资人在提交赎回申请时可以选择延 期或取消。资人在提交赎回申请时可以选择延 期或取消。期赎回的，将自动转入下一个开放日并与申 期赎回的，将自动转入下一个开放日并与申 期赎回的，将自动转入下一个开放日并与申 期赎回的，将自动转入下一个开放日并与申 期赎回的，将自动转入下一个开放日并与申 期赎回的，将自动转入下一个开放日并与申 期赎回的，将自动转入下一个开放日并与申 期赎回的，将自动转入下一个开放日并与申 期赎回的，将自动转入下一个开放日并与申 请一并处理，无优先权且以下开放日的基金份额净值为础 请一并处理，无优先权且以下开放日的基金份额净值为础 请一并处理，无优先权且以下开放日的基金份额净值为础 请一并处理，无优先权且以下开放日的基金份额净值为础 请一并处理，无优先权且以下开放日的基金份额净值为础 请一并处理，无优先权且以下开放日的基金份额净值为础 请一并处理，无优先权且以下开放日的基金份额净值为础 请一并处理，无优先权且以下开放日的基金份额净值为础 请一并处理，无优先权且以下开放日的基金份额净值为础 请一并处理，无优先权且以下开放日的基金份额净值为础 计算赎回 金额，以此类推直到全部为止；选择取消计算赎回 金额，以此类推直到全部为止；选择取消计算赎回 金额，以此类推直到全部为止；选择取消计算赎回 金额，以此类推直到全部为止；选择取消计算赎回 金额，以此类推直到全部为止；选择取消计算赎回 金额，以此类推直到全部为止；选择取消计算赎回 金额，以此类推直到全部为止；选择取消计算赎回 金额，以此类推直到全部为止；选择取消计算赎回 金额，以此类推直到全部为止；选择取消计算赎回 金额，以此类推直到全部为止；选择取消计算赎回 金额，以此类推直到全部为止；选择取消的，当日未获受 的，当日未获受 的，当日未获受 的，当日未获受 理的部分赎回申请将被撤销。如基金份额持有 理的部分赎回申请将被撤销。如基金份额持有 理的部分赎回申请将被撤销。如基金份额持有 理的部分赎回申请将被撤销。如基金份额持有 理的部分赎回申请将被撤销。如基金份额持有 理的部分赎回申请将被撤销。如基金份额持有 人在提交赎回 申请时未作明确选择，基金份额持有能人在提交赎回 申请时未作明确选择，基金份额持有能人在提交赎回 申请时未作明确选择，基金份额持有能人在提交赎回 申请时未作明确选择，基金份额持有能人在提交赎回 申请时未作明确选择，基金份额持有能人在提交赎回 申请时未作明确选择，基金份额持有能人在提交赎回 申请时未作明确选择，基金份额持有能人在提交赎回 申请时未作明确选择，基金份额持有能人在提交赎回 申请时未作明确选择，基金份额持有能人在提交赎回 申请时未作明确选择，基金份额持有能部分作延期赎回处理。 部分作延期赎回处理。 部分作延期赎回处理。 部分作延期赎回处理。
第 21 21 21 条
明确对巨额赎回情形下赎回比例过高的单一份额持有人采取延期赎回的条件及具体措施。
8
第十二部分 第十二部分 第十二部分 第十二部分 第十二部分 基金的投资
二、投资范围
……
基金的投资组合比例为：本股票等权益类产 基金的投资组合比例为：本股票等权益类产 投资占基金产的比例为 投资占基金产的比例为 0% -95%95%95%；权证投资 占基金；权证投资 占基金；权证投资 占基金；权证投资 占基金；权证投资 占基金；权证投资 占基金；权证投资 占基金；权证投资 占基金产净值的 0% -3% ；在扣除股指期货和国债合约需缴 ；在扣除股指期货和国债合约需缴 ；在扣除股指期货和国债合约需缴 纳的交易保证金后，现或到期日在一年以内政府债 纳的交易保证金后，现或到期日在一年以内政府债 券的 投资比例不低于基金产净值5% 。
二、投资范围
……
基金的投资组合比例为：本股票等权益类产占 基金的投资组合比例为：本股票等权益类产占 基金资产的比例为 基金资产的比例为 基金资产的比例为 基金资产的比例为 基金资产的比例为 基金资产的比例为 基金资产的比例为 基金资产的比例为 0% -95% ；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 0% -3% ；在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交易保证金 ；在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交易保证金 ；在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交易保证金 ；在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交易保证金 ；在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交易保证金 ；在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交易保证金 ；在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交易保证金 ；在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交易保证金 ；在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交易保证金 后，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基 后，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基 金资产净值的 5% ，其中，现金不包括结算备付、存出保证 其中，现金不包括结算备付、存出保证 其中，现金不包括结算备付、存出保证 其中，现金不包括结算备付、存出保证 其中，现金不包括结算备付、存出保证 其中，现金不包括结算备付、存出保证 其中，现金不包括结算备付、存出保证 其中，现金不包括结算备付、存出保证 其中，现金不包括结算备付、存出保证 其中，现金不包括结算备付、存出保证 金、应收申购款等。 金、应收申购款等。 金、应收申购款等。 金、应收申购款等。
第 18 18 18 条
明确现金 类 资产范 围。
第十二部分基金的投资
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
……
（2）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交 易保证金后，现或到期日在一年以内的政府债券投 易保证金后，现或到期日在一年以内的政府债券投 资比例不低于基金产净值的 5% ；
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
……
（2）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交易保证 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交易保证 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交易保证 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交易保证 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交易保证 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交易保证 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交易保证 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交易保证 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交易保证 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交易保证 金后，现或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于 金后，现或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于 基金资产净值的 5% ，其中，现金不包括结算备付、存出保 其中，现金不包括结算备付、存出保 其中，现金不包括结算备付、存出保 其中，现金不包括结算备付、存出保 其中，现金不包括结算备付、存出保 其中，现金不包括结算备付、存出保 其中，现金不包括结算备付、存出保 其中，现金不包括结算备付、存出保 其中，现金不包括结算备付、存出保 其中，现金不包括结算备付、存出保 证金、应收申购款等； 证金、应收申购款等； 证金、应收申购款等； 证金、应收申购款等；
……
新增：
（18 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上市 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上市 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上市 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上市 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上市 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上市 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上市 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上市 公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市15% ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公司发 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公司发 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公司发 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公司发 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公司发 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公司发 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公司发 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公司发 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公司发 行的 可流通股票，不得超过该上市公司行的 可流通股票，不得超过该上市公司行的 可流通股票，不得超过该上市公司行的 可流通股票，不得超过该上市公司行的 可流通股票，不得超过该上市公司行的 可流通股票，不得超过该上市公司行的 可流通股票，不得超过该上市公司行的 可流通股票，不得超过该上市公司30% ；
（19 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不得 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不得 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不得 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不得 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不得 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不得 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不得 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不得 超过基金资产净值的 超过基金资产净值的 超过基金资产净值的 超过基金资产净值的 15% 15%。因证券市场波动、上公司股票停 。因证券市场波动、上公司股票停 。因证券市场波动、上公司股票停 。因证券市场波动、上公司股票停 。因证券市场波动、上公司股票停 。因证券市场波动、上公司股票停 。因证券市场波动、上公司股票停 牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符合 牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符合 牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符合 牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符合 牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符合 牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符合 牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符合 牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符合 牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符合 牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符合 本 款规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产
第 18 条
第 15 条
第 16 、40 条
明确现金 类 资产范 围。
补充投资交易比例限制。
9
……
除上述第（ 除上述第（ 12 ）项外，因证券市场 波动、期货）项外，因证券市场 波动、期货）项外，因证券市场 波动、期货）项外，因证券市场 波动、期货）项外，因证券市场 波动、期货）项外，因证券市场 波动、期货波动、证券发行人合并基金规模变等管理之 波动、证券发行人合并基金规模变等管理之 波动、证券发行人合并基金规模变等管理之 波动、证券发行人合并基金规模变等管理之 外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律 个交易日内进行调整。法律 法规或中国证监会另有定时，从其。
的投资； 的投资；
（20) 本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的 其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质 押品资其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质 押品资其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质 押品资其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质 押品资其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质 押品资其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质 押品资其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质 押品资其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质 押品资其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质 押品资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
……
除上述第 （2）、 （12 ）、 （19) 、（ 20 ）项外，因证券市场波 动、期货市场波证券发行人合并基金规模变等管 动、期货市场波证券发行人合并基金规模变等管 动、期货市场波证券发行人合并基金规模变等管 动、期货市场波证券发行人合并基金规模变等管 理人之外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定理人之外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行 个交易日内进行 调整。法律规或 中国证监会另有规定时，从其。
第 17 条
第十四部分基金资产估值
七、暂停估值的情形
七、暂停估值的情形
……
新增：
3、当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应当 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应当 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应当 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应当 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应当 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应当 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应当 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应当 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应当 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应当 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应当 暂停估值； 暂停估值；
第 24 24 24 条
补充应当暂停估值的情形。
第十八部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《法》运作办 一、本基金的信息披露应符合《法》运作办 一、本基金的信息披露应符合《法》运作办 一、本基金的信息披露应符合《法》运作办 一、本基金的信息披露应符合《法》运作办 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 相关法律规于信息披露的定发生变化时，本基金 相关法律规于信息披露的定发生变化时，本基金 从其最新规定。
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。
新增《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》作为信息披露的依据。
10
第十八部分基金的信息披露
五、公开披露的基金信息
（六）基金定期报告，包括年度、半 （六）基金定期报告，包括年度、半 （六）基金定期报告，包括年度、半 （六）基金定期报告，包括年度、半 年度报告
和基金季五、公开披露的基金信息
（六）基金定期报 告，包括年度、半（六）基金定期报 告，包括年度、半（六）基金定期报 告，包括年度、半（六）基金定期报 告，包括年度、半告
和基金季度报新增：
……
基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告和 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告和 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告和 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告和 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告和 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告和 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告和 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告和 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告和 半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 基金总份额 基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 息”项下披露该投资者的类别、报 告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、报 告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、报 告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、报 告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、报 告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、报 告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、报 告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、报 告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、报 告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、报 告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、报 告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、报 告期末持有份额及占比告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监会认 告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监会认 告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监会认 告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监会认 告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监会认 告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监会认 告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监会认 告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监会认 告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监会认 定的特殊情形除外。 定的特殊情形除外。 定的特殊情形除外。 定的特殊情形除外。
第 26 26 26 条
第 27 27 27 条
补充定期报告的内容。
第十八部分基金的信息披露
五、公开披露的基金信息
（七）临时报告
五、公开披露的基金信息
（七）临时报告
新增：
……
28、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影响 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影响 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影响 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影响 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影响 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影响 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影响 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影响 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影响 投资者赎回等重大事项时； 投资者赎回等重大事项时； 投资者赎回等重大事项时； 投资者赎回等重大事项时； 投资者赎回等重大事项时；
第 26 26 26 条
补充临时报告的内容。
11
附件 2：《 <长盛兴灵活配置混合型证券投资基金托管协议 长盛兴灵活配置混合型证券投资基金托管协议 长盛兴灵活配置混合型证券投资基金托管协议 长盛兴灵活配置混合型证券投资基金托管协议 长盛兴灵活配置混合型证券投资基金托管协议 长盛兴灵活配置混合型证券投资基金托管协议 长盛兴灵活配置混合型证券投资基金托管协议 长盛兴灵活配置混合型证券投资基金托管协议 长盛兴灵活配置混合型证券投资基金托管协议 长盛兴灵活配置混合型证券投资基金托管协议 长盛兴灵活配置混合型证券投资基金托管协议 长盛兴灵活配置混合型证券投资基金托管协议 长盛兴灵活配置混合型证券投资基金托管协议 长盛兴灵活配置混合型证券投资基金托管协议 >修订对照表》 修订对照表》 修订对照表》 修订对照表》
（斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容）
章节
《托管协议》修改前条款 《托管协议》修改前条款 《托管协议》修改前条款 《托管协议》修改前条款
《托管协议》修改后条款 《托管协议》修改后条款 《托管协议》修改后条款 《托管协议》修改后条款
《流动性风险 《流动性风险 《流动性风险 管理规定》依据 管理规定》依据 管理规定》依据 管理规定》依据 条款
其他说明 其他说明
二、基金托管协 二、基金托管协 二、基金托管协 二、基金托管协 二、基金托管协 二、基金托管协 二、基金托管协 议的 依据、目议的 依据、目议的 依据、目议的 依据、目议的 依据、目议的 依据、目议的 依据、目和原则
（一）订立托管协议的依据
……
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下 简称“《基金法》” 简称“《基金法》” 简称“《基金法》” 简称“《基金法》” 简称“《基金法》” 简称“《基金法》” 简称“《基金法》” 简称“《基金法》” 简称“《基金法》” )、《公开募集证券投资基金运作管理办 、《公开募集证券投资基金运作管理办 、《公开募集证券投资基金运作管理办 、《公开募集证券投资基金运作管理办 、《公开募集证券投资基金运作管理办 、《公开募集证券投资基金运作管理办 、《公开募集证券投资基金运作管理办 、《公开募集证券投资基金运作管理办 、《公开募集证券投资基金运作管理办 、《公开募集证券投资基金运作管理办 、《公开募集证券投资基金运作管理办 、《公开募集证券投资基金运作管理办 、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》（以下简称“《运作办”）、证券投资基金信息披露 法》（以下简称“《运作办”）、证券投资基金信息披露 法》（以下简称“《运作办”）、证券投资基金信息披露 法》（以下简称“《运作办”）、证券投资基金信息披露 法》（以下简称“《运作办”）、证券投资基金信息披露 法》（以下简称“《运作办”）、证券投资基金信息披露 法》（以下简称“《运作办”）、证券投资基金信息披露 法》（以下简称“《运作办”）、证券投资基金信息披露 法》（以下简称“《运作办”）、证券投资基金信息披露 法》（以下简称“《运作办”）、证券投资基金信息披露 法》（以下简称“《运作办”）、证券投资基金信息披露 法》（以下简称“《运作办”）、证券投资基金信息披露 法》（以下简称“《运作办”）、证券投资基金信息披露 法》（以下简称“《运作办”）、证券投资基金信息披露 法》（以下简称“《运作办”）、证券投资基金信息披露 法》（以下简称“《运作办”）、证券投资基金信息披露 法》（以下简称“《运作办”）、证券投资基金信息披露 法》（以下简称“《运作办”）、证券投资基金信息披露 法》（以下简称“《运作办”）、证券投资基金信息披露 法》（以下简称“《运作办”）、证券投资基金信息披露 法》（以下简称“《运作办”）、证券投资基金信息披露 法》（以下简称“《运作办”）、证券投资基金信息披露 法》（以下简称“《运作办”）、证券投资基金信息披露 法》（以下简称“《运作办”）、证券投资基金信息披露 法》（以下简称“《运作办”）、证券投资基金信息披露 法》（以下简称“《运作办”）、证券投资基金信息披露 管理办法 》（以下简称“《信息披露”）等有关律管理办法 》（以下简称“《信息披露”）等有关律管理办法 》（以下简称“《信息披露”）等有关律管理办法 》（以下简称“《信息披露”）等有关律管理办法 》（以下简称“《信息披露”）等有关律管理办法 》（以下简称“《信息披露”）等有关律管理办法 》（以下简称“《信息披露”）等有关律管理办法 》（以下简称“《信息披露”）等有关律管理办法 》（以下简称“《信息披露”）等有关律管理办法 》（以下简称“《信息披露”）等有关律管理办法 》（以下简称“《信息披露”）等有关律管理办法 》（以下简称“《信息披露”）等有关律管理办法 》（以下简称“《信息披露”）等有关律管理办法 》（以下简称“《信息披露”）等有关律管理办法 》（以下简称“《信息披露”）等有关律管理办法 》（以下简称“《信息披露”）等有关律管理办法 》（以下简称“《信息披露”）等有关律管理办法 》（以下简称“《信息披露”）等有关律管理办法 》（以下简称“《信息披露”）等有关律管理办法 》（以下简称“《信息披露”）等有关律管理办法 》（以下简称“《信息披露”）等有关律管理办法 》（以下简称“《信息披露”）等有关律管理办法 》（以下简称“《信息披露”）等有关律管理办法 》（以下简称“《信息披露”）等有关律规、《长盛兴灵活配置混合型证券投资基金同》（以 规、《长盛兴灵活配置混合型证券投资基金同》（以 规、《长盛兴灵活配置混合型证券投资基金同》（以 规、《长盛兴灵活配置混合型证券投资基金同》（以 下简称“基金合同”）及其他有关规定制订。 下简称“基金合同”）及其他有关规定制订。 下简称“基金合同”）及其他有关规定制订。
（一）订立托管协议的依据
……
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” )、《公开募集证券投资基金 、《公开募集证券投资基金 、《公开募集证券投资基金 、《公开募集证券投资基金 、《公开募集证券投资基金 、《公开募集证券投资基金 、《公开募集证券投资基金 、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》（以下简称“《”）、证券投 运作管理办法》（以下简称“《”）、证券投 运作管理办法》（以下简称“《”）、证券投 运作管理办法》（以下简称“《”）、证券投 运作管理办法》（以下简称“《”）、证券投 运作管理办法》（以下简称“《”）、证券投 运作管理办法》（以下简称“《”）、证券投 运作管理办法》（以下简称“《”）、证券投 资基金信息披露管理办法》 （以下简称“《信息披露办 （以下简称“《信息披露办 （以下简称“《信息披露办 （以下简称“《信息披露办 法》”）、 法》”）、 法》”）、 法》”）、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管 理规定》 等有关法律规、《长盛兴灵活配置混合 等有关法律规、《长盛兴灵活配置混合 等有关法律规、《长盛兴灵活配置混合 等有关法律规、《长盛兴灵活配置混合 等有关法律规、《长盛兴灵活配置混合 等有关法律规、《长盛兴灵活配置混合 等有关法律规、《长盛兴灵活配置混合 等有关法律规、《长盛兴灵活配置混合 等有关法律规、《长盛兴灵活配置混合 型证券投资基金合同》（以下简称“”） 型证券投资基金合同》（以下简称“”） 型证券投资基金合同》（以下简称“”） 型证券投资基金合同》（以下简称“”） 及其他有关规定制订。
新增《公开募集放 新增《公开募集放 新增《公开募集放 新增《公开募集放 新增《公开募集放 新增《公开募集放 新增《公开募集放 式证券投资基金流动 式证券投资基金流动 式证券投资基金流动 式证券投资基金流动 式证券投资基金流动 式证券投资基金流动 式证券投资基金流动 性风险管理规定》作 性风险管理规定》作 性风险管理规定》作 性风险管理规定》作 性风险管理规定》作 性风险管理规定》作 性风险管理规定》作 为订立基金合同的依 为订立基金合同的依 为订立基金合同的依 为订立基金合同的依 为订立基金合同的依 为订立基金合同的依 为订立基金合同的依 据。
三、基金托管人 三、基金托管人 三、基金托管人 三、基金托管人 三、基金托管人 三、基金托管人 三、基金托管人 对基金管理人的 对基金管理人的 对基金管理人的 对基金管理人的 对基金管理人的 对基金管理人的 对基金管理人的 业务监督和核查
（一）基金托管人对理的投资行为使监督 （一）基金托管人对理的投资行为使监督 权
……
基金的投 资组合比例为：本股票等权益类产基金的投 资组合比例为：本股票等权益类产资占基金产的比例为 0% -95%95%95%；权证投资占基金产净值 的 0% -3% ；在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交易保 ；在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交易保 证金后，现或到期日在一年以内的政府债券投资比例 证金后，现或到期日在一年以内的政府债券投资比例 证金后，现或到期日在一年以内的政府债券投资比例 证金后，现或到期日在一年以内的政府债券投资比例 不低于基金资产净值的 5% 。
（一）基金托管人对理的投资行为使 （一）基金托管人对理的投资行为使 监督权
……
基金的投资 组合比例为：本股票等权益类基金的投资 组合比例为：本股票等权益类产投资占基金的比例为 产投资占基金的比例为 产投资占基金的比例为 产投资占基金的比例为 产投资占基金的比例为 产投资占基金的比例为 产投资占基金的比例为 产投资占基金的比例为 产投资占基金的比例为 0% -95%95%95%；权证投资占基 ；权证投资占基 ；权证投资占基 ；权证投资占基 ；权证投资占基 金资产净值的 0% -3% ；在扣除股指期货和国债合 ；在扣除股指期货和国债合 约需缴纳的交易保证金后，现或到期日在一年以内 约需缴纳的交易保证金后，现或到期日在一年以内 的 政府债券投资比例不低于基金产净值的 政府债券投资比例不低于基金产净值的 政府债券投资比例不低于基金产净值的 政府债券投资比例不低于基金产净值的 政府债券投资比例不低于基金产净值的 政府债券投资比例不低于基金产净值的 政府债券投资比例不低于基金产净值的 政府债券投资比例不低于基金产净值的 政府债券投资比例不低于基金产净值的 政府债券投资比例不低于基金产净值的 政府债券投资比例不低于基金产净值的 政府债券投资比例不低于基金产净值的 政府债券投资比例不低于基金产净值5% ， 其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申 其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申 其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申 其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申 其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申 其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申 其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申 其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申 其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申 其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申 其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申 购款等 购款等 。
第 18 条
明确现金 明确现金 明确现金 明确现金 类 资产范 资产范 资产范 围。
12
三、基金托管人 三、基金托管人 三、基金托管人 三、基金托管人 三、基金托管人 三、基金托管人 三、基金托管人 对基金管理人的 对基金管理人的 对基金管理人的 对基金管理人的 对基金管理人的 对基金管理人的 对基金管理人的 业务监督和核查
（二）基金托管人根据有关法律规的定及合 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合 同的约定，对基金投资比例进行监督。托管人按下述 同的约定，对基金投资比例进行监督。托管人按下述 同的约定，对基金投资比例进行监督。托管人按下述 同的约定，对基金投资比例进行监督。托管人按下述 比例和调整期限进行监督：
……
（2）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交易保 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交易保 证金后，现或到期日在一年以内的政府债券投资比例 证金后，现或到期日在一年以内的政府债券投资比例 证金后，现或到期日在一年以内的政府债券投资比例 证金后，现或到期日在一年以内的政府债券投资比例 不低于基金资产净值的 5% ；
……
……
除上述第 （12 ）项外，因证券市场波 动、期货项外，因证券市场波 动、期货项外，因证券市场波 动、期货项外，因证券市场波 动、期货项外，因证券市场波 动、期货项外，因证券市场波 动、期货项外，因证券市场波 动、期货项外，因证券市场波 动、期货项外，因证券市场波 动、期货项外，因证券市场波 动、期货项外，因证券市场波 动、期货项外，因证券市场波 动、期货项外，因证券市场波 动、期货项外，因证券市场波 动、期货项外，因证券市场波 动、期货动、证券发行人合并基金规模变等管理之外的 动、证券发行人合并基金规模变等管理之外的 动、证券发行人合并基金规模变等管理之外的 动、证券发行人合并基金规模变等管理之外的
（二）基 金托管人根据有关法律规的定及（二）基 金托管人根据有关法律规的定及金合同的约定，对基投资比例进行监督。托管 金合同的约定，对基投资比例进行监督。托管 金合同的约定，对基投资比例进行监督。托管 人按下述比例和调整期限进行监督：
……
（2）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的 ）在扣除股指期货和国债合约需缴纳的 交易保证金后，现或到期日在一年以内的政府债券 交易保证金后，现或到期日在一年以内的政府债券 的 投资比例不低于基金产净值的 投资比例不低于基金产净值的 投资比例不低于基金产净值的 投资比例不低于基金产净值的 投资比例不低于基金产净值的 投资比例不低于基金产净值的 投资比例不低于基金产净值的 投资比例不低于基金产净值的 投资比例不低于基金产净值5% ，其中， 现金 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等 ；
……
（18 ）本基金管理人的全部开放式持有 ）本基金管理人的全部开放式持有 ）本基金管理人的全部开放式持有 ）本基金管理人的全部开放式持有 ）本基金管理人的全部开放式持有 ）本基金管理人的全部开放式持有 ）本基金管理人的全部开放式持有 一家上市公 司发行的可流通股票，不得超过该一家上市公 司发行的可流通股票，不得超过该一家上市公 司发行的可流通股票，不得超过该一家上市公 司发行的可流通股票，不得超过该一家上市公 司发行的可流通股票，不得超过该一家上市公 司发行的可流通股票，不得超过该一家上市公 司发行的可流通股票，不得超过该一家上市公 司发行的可流通股票，不得超过该司可流通股票的 司可流通股票的 司可流通股票的 15% ；本基金管理人的全部投资 ；本基金管理人的全部投资 ；本基金管理人的全部投资 ；本基金管理人的全部投资 ；本基金管理人的全部投资 ；本基金管理人的全部投资 组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过 组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过 组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过 组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过 组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过 组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过 组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过 组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过 组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过 该上市公司可流通股票的 该上市公司可流通股票的 该上市公司可流通股票的 该上市公司可流通股票的 30% ；
（19 ）本基金主动投资于流性受限产的市值 ）本基金主动投资于流性受限产的市值 ）本基金主动投资于流性受限产的市值 ）本基金主动投资于流性受限产的市值 ）本基金主动投资于流性受限产的市值 ）本基金主动投资于流性受限产的市值 ）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过基金资产净值的 合计不得超过基金资产净值的 合计不得超过基金资产净值的 合计不得超过基金资产净值的 合计不得超过基金资产净值的 合计不得超过基金资产净值的 合计不得超过基金资产净值的 合计不得超过基金资产净值的 合计不得超过基金资产净值的 合计不得超过基金资产净值的 合计不得超过基金资产净值的 合计不得超过基金资产净值的 合计不得超过基金资产净值的 15% 。因证券市场波 。因证券市场波 。因证券市场波 。因证券市场波 。因证券市场波 。因证券市场波 。因证券市场波 动、上市公司股票停牌基金规模变等管理人 动、上市公司股票停牌基金规模变等管理人 动、上市公司股票停牌基金规模变等管理人 动、上市公司股票停牌基金规模变等管理人 动、上市公司股票停牌基金规模变等管理人 动、上市公司股票停牌基金规模变等管理人 动、上市公司股票停牌基金规模变等管理人 动、上市公司股票停牌基金规模变等管理人 动、上市公司股票停牌基金规模变等管理人 动、上市公司股票停牌基金规模变等管理人 之外的因素致使基金不符合 之外的因素致使基金不符合 之外的因素致使基金不符合 之外的因素致使基金不符合 之外的因素致使基金不符合 本款 规定比例限制的，基 规定比例限制的，基 规定比例限制的，基 规定比例限制的，基 金管理人不得主动新增流性受限资产的投； 金管理人不得主动新增流性受限资产的投； 金管理人不得主动新增流性受限资产的投； 金管理人不得主动新增流性受限资产的投； 金管理人不得主动新增流性受限资产的投； 金管理人不得主动新增流性受限资产的投； 金管理人不得主动新增流性受限资产的投；
（20 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监 会认定的其他主体为交易对手 会认定的其他主体为交易对手 会认定的其他主体为交易对手 会认定的其他主体为交易对手 会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可 开展逆回购交易的，可 开展逆回购交易的，可 开展逆回购交易的，可 开展逆回购交易的，可 接受质押品的资 要求应当与基金合同约定投接受质押品的资 要求应当与基金合同约定投接受质押品的资 要求应当与基金合同约定投接受质押品的资 要求应当与基金合同约定投接受质押品的资 要求应当与基金合同约定投接受质押品的资 要求应当与基金合同约定投接受质押品的资 要求应当与基金合同约定投接受质押品的资 要求应当与基金合同约定投接受质押品的资 要求应当与基金合同约定投接受质押品的资 要求应当与基金合同约定投接受质押品的资 要求应当与基金合同约定投接受质押品的资 要求应当与基金合同约定投接受质押品的资 要求应当与基金合同约定投接受质押品的资 要求应当与基金合同约定投接受质押品的资 要求应当与基金合同约定投接受质押品的资 要求应当与基金合同约定投接受质押品的资 要求应当与基金合同约定投接受质押品的资 要求应当与基金合同约定投接受质押品的资 要求应当与基金合同约定投接受质押品的资 要求应当与基金合同约定投接受质押品的资 要求应当与基金合同约定投接受质押品的资 要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 范围保持一致； 范围保持一致；
……
除上述第 除上述第 （2）、 （12 ）、（ 19) 、（ 20 ）项外，因证 券市场波动、期货证发行人合并基金 券市场波动、期货证发行人合并基金 券市场波动、期货证发行人合并基金 券市场波动、期货证发行人合并基金
第 18 条
第 15 条
第 16 、40 条
第 17 条
明确现金 明确现金 明确现金 明确现金 类 资产范 资产范 资产范 围。
补充投资交易比例限 补充投资交易比例限 补充投资交易比例限 补充投资交易比例限 补充投资交易比例限 补充投资交易比例限 补充投资交易比例限 制。
13
因素致使基金 投资比例不符合上述规定的，因素致使基金 投资比例不符合上述规定的，因素致使基金 投资比例不符合上述规定的，因素致使基金 投资比例不符合上述规定的，管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律规或中国证 个交易日内进行调整。法律规或中国证 个交易日内进行调整。法律规或中国证 监会另有规定时，从其。
规模变动等基金管理人之外的因素致使投资比 规模变动等基金管理人之外的因素致使投资比 规模变动等基金管理人之外的因素致使投资比 规模变动等基金管理人之外的因素致使投资比 规模变动等基金管理人之外的因素致使投资比 规模变动等基金管理人之外的因素致使投资比 规模变动等基金管理人之外的因素致使投资比 规模变动等基金管理人之外的因素致使投资比 规模变动等基金管理人之外的因素致使投资比 规模变动等基金管理人之外的因素致使投资比 规模变动等基金管理人之外的因素致使投资比 规模变动等基金管理人之外的因素致使投资比 规模变动等基金管理人之外的因素致使投资比 规模变动等基金管理人之外的因素致使投资比 规模变动等基金管理人之外的因素致使投资比 规模变动等基金管理人之外的因素致使投资比 规模变动等基金管理人之外的因素致使投资比 规模变动等基金管理人之外的因素致使投资比 规模变动等基金管理人之外的因素致使投资比 规模变动等基金管理人之外的因素致使投资比 规模变动等基金管理人之外的因素致使投资比 规模变动等基金管理人之外的因素致使投资比 例不符合上述规定投资比的，基金管理人应当在 例不符合上述规定投资比的，基金管理人应当在 例不符合上述规定投资比的，基金管理人应当在 例不符合上述规定投资比的，基金管理人应当在 例不符合上述规定投资比的，基金管理人应当在 例不符合上述规定投资比的，基金管理人应当在 例不符合上述规定投资比的，基金管理人应当在 例不符合上述规定投资比的，基金管理人应当在 例不符合上述规定投资比的，基金管理人应当在 例不符合上述规定投资比的，基金管理人应当在 例不符合上述规定投资比的，基金管理人应当在 例不符合上述规定投资比的，基金管理人应当在 例不符合上述规定投资比的，基金管理人应当在 例不符合上述规定投资比的，基金管理人应当在 例不符合上述规定投资比的，基金管理人应当在 例不符合上述规定投资比的，基金管理人应当在 例不符合上述规定投资比的，基金管理人应当在 例不符合上述规定投资比的，基金管理人应当在 例不符合上述规定投资比的，基金管理人应当在 例不符合上述规定投资比的，基金管理人应当在 例不符合上述规定投资比的，基金管理人应当在 例不符合上述规定投资比的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律规或中国证监会另 个交易日内进行调整。法律规或中国证监会另 个交易日内进行调整。法律规或中国证监会另 个交易日内进行调整。法律规或中国证监会另 个交易日内进行调整。法律规或中国证监会另 个交易日内进行调整。法律规或中国证监会另 个交易日内进行调整。法律规或中国证监会另 个交易日内进行调整。法律规或中国证监会另 个交易日内进行调整。法律规或中国证监会另 个交易日内进行调整。法律规或中国证监会另 个交易日内进行调整。法律规或中国证监会另 个交易日内进行调整。法律规或中国证监会另 个交易日内进行调整。法律规或中国证监会另 有规定时，从其。
八、基金资产净 八、基金资产净 八、基金资产净 八、基金资产净 八、基金资产净 八、基金资产净 八、基金资产净 值计算和会核 值计算和会核 值计算和会核 值计算和会核 值计算和会核 值计算和会核 值计算和会核 算
（四）暂停估值与公告的情形
（四）暂停估值与公告的情形
……
新增
3、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产 以上的资产 以上的资产 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协 致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协 致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协 致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协 致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协 致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协 致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协 致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当暂停估值； 商确认后，基金管理人应当暂停估值； 商确认后，基金管理人应当暂停估值； 商确认后，基金管理人应当暂停估值； 商确认后，基金管理人应当暂停估值； 商确认后，基金管理人应当暂停估值；
第 24 24 24 条
补充暂停估值 补充暂停估值 补充暂停估值 补充暂停估值 与公告 的情形。