基金管理人：民生加银基金管理有限公司
基金托管人：宁波银行股份有限公司
二零一八年三月修订
民生加银鑫弘债券型证券投资基金 托管协议
目 录
一、基金托管协议当事人 ............................................. 4
二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释 ........................... 5
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ......................... 6
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 .............................. 12
五、基金财产的保管 ................................................ 13
六、指令的发送、确认及执行 ........................................ 16
七、交易及清算交收安排 ............................................ 20
八、基金资产净值计算和会计核算 .................................... 25
九、基金收益分配 .................................................. 30
十、基金信息披露 .................................................. 31
十一、基金费用 .................................................... 33
十二、基金份额持有人名册的保管 .................................... 35
十三、基金有关文件档案的保存 ...................................... 36
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ................................ 37
十五、禁止行为 .................................................... 40
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ........................ 41
十七、违约责任 .................................................... 43
十八、争议解决方式 ................................................ 44
十九、托管协议的效力 .............................................. 45
二十、其他事项 .................................................... 46
二十一、托管协议的签订 ............................................ 47
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民生加银鑫弘债券型证券投资基金 托管协议
鉴于民生加银基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续
的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，
拟募集发行民生加银鑫弘债券型证券投资基金；
鉴于宁波银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银
行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于民生加银基金管理有限公司拟担任民生加银鑫弘债券型证券投资基金
的基金管理人，宁波银行股份有限公司拟担任民生加银鑫弘债券型证券投资基金
的基金托管人；
为明确民生加银鑫弘债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间
的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，民生加银鑫弘债券型证券投资基金基金合同》以下简称“基
金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以
基金合同为准，并依其条款解释。
民生加银鑫弘债券型证券投资基金 托管协议
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：民生加银基金管理有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A
邮政编码：518038
法定代表人：张焕南
成立日期： 2008 年 11 月 3 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2008]1187 号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：叁亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
（二）基金托管人
名称：宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
邮政编码：315100
法定代表人：陆华裕
成立日期：1997 年 4 月 10 日
基金托管资格批文及文号：证监许可【2012】1432 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：叁拾贰亿肆仟玖佰捌拾贰万捌仟肆佰零壹元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
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民生加银鑫弘债券型证券投资基金 托管协议
二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》
(以下简称“《基金法》”)、 公开募集证券投资基金运作管理办法》 以下称“《运
作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下称“《信息披露办法》”）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律法规、《民生
加银鑫弘债券型证券投资基金基金合同》 以下称“基金合同”）及其他有关规定
制订。
（二）订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
（四）解释
除非文义另有所指，本托管协议的所有术语与基金合同的相应术语具有相同
含义。