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易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要

2018-03-28 07:03:06

基金管理人:易方达基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

二〇一八年三月

重要提示

本基金根据2012年6月18日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》(证监许可【2012】823号)和2012年6月29日《关于易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集时间安排的确认函》(基金部函【2012】548号)的核准,进行募集。本基金的基金合同于2012年8月21日正式生效。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金为易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称易方达恒生中国企业ETF)的联接基金,其投资目标是紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。本基金资产中投资于易方达恒生中国企业ETF的比例不低于基金资产净值的90%。本基金投资于证券期货市场,基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动,投资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括:(1)本基金特有的风险,主要包括指数波动的风险、指数编制机构发布数据错误的风险、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险、基金开通外币认申赎业务带来的风险、通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港市场股票的风险等;(2)投资风险,主要包括市场风险等;(3)运作风险,主要包括操作风险等;(4)不可抗力风险;等等。如果境外投资市场的货币相对于人民币贬值,将对基金收益产生不利影响;此外,外币对人民币的汇率大幅波动也可能加大人民币份额基金净值波动的幅度;由于本基金外币份额的净值计算与汇率挂钩,外币对人民币的汇率大幅波动也可能加大外币份额净值波动的幅度。本基金是ETF联接基金,理论上其风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。

基金管理人提醒投资者基金投资的买者自负原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

本基金由易方达基金管理有限公司独立管理,未聘请境外投资顾问。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

在本基金目标ETF-易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金未能符合基金备案条件时,本基金将不能设立,面临募集失败的风险。

在本基金存续期间,基金管理人和基金托管人不承担汇率变动风险。

本基金与目标ETF的联系与区别:

本基金为易方达恒生中国企业ETF的联接基金,二者既有联系也有区别:(1)在基金的投资方法方面,易方达恒生中国企业ETF主要采取完全复制法,直接投资于标的指数的成份股;而本基金则采取间接的方法,通过将绝大部分基金财产投资于易方达恒生中国企业ETF,实现对业绩比较基准的紧密跟踪。(2)在交易方式方面,投资者既可以像购买股票一样在交易所购买易方达恒生中国企业ETF,也可以按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单的要求,申赎易方达恒生中国企业ETF;而本基金则像普通的开放式基金一样,投资者可以通过基金管理人及销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。

虽然本基金为易方达恒生中国企业ETF的联接基金,但本基金与易方达恒生中国企业ETF业绩表现仍可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括:(1)法规对投资比例的要求。易方达恒生中国企业ETF作为一种特殊的基金品种,可将全部或接近全部的基金资产,用于跟踪标的指数的表现;而本基金作为普通的开放式基金,仍需将不低于基金资产净值5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。(2)申购赎回的影响。易方达恒生中国企业ETF采取按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单要求进行申赎的方式,申购赎回对基金净值影响较小;而本基金采取按照未知价法进行申赎的方式,大额申赎可能会对基金资产净值产生一定冲击。

本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2018年2月21日,有关财务数据截止日为2017年12月31日,净值表现截止日为2017年12月31日。(本报告中财务数据未经审计)

一、基金的名称

易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金

二、基金的类型

本基金为契约型、开放式、境外指数基金、联接基金

三、基金的投资目标

紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。

四、基金的投资方向

本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括目标ETF、境外交易的跟踪同一标的指数的公募基金、恒生中国企业指数成份股及备选成份股、跟踪恒生中国企业指数的股指期货等金融衍生品、固定收益类证券、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金根据相关法律法规或中国证监会要求履行相关手续后,还可以投资于法律法规或中国证监会未来允许基金投资的其它金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。

本基金资产中投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

五、基金的投资策略

本基金为易方达恒生中国企业ETF的联接基金,主要通过投资于易方达恒生中国企业ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪。

在易方达恒生中国企业ETF上市前,本基金将通过特殊现金申购方式进行易方达恒生中国企业ETF的投资。在易方达恒生中国企业ETF上市后,本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,决定采用申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行易方达恒生中国企业ETF的投资。

为进行流动性管理、应付赎回、降低跟踪误差以及提高投资效率,本基金可投资恒生中国企业指数成份股及备选成份股、恒生中国企业指数期货或期权等金融衍生工具。

本基金力争将年化跟踪误差控制在4%以内。

六、基金的业绩比较基准

恒生中国企业指数(使用估值汇率折算)收益率X95%+活期存款利率(税后)X5%

七、基金的风险收益特征

本基金是ETF联接基金,理论上其风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。

本基金主要通过投资于易方达恒生中国企业ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此,本基金的业绩表现与恒生中国企业指数的表现密切相关。此外,本基金通过主要投资于易方达恒生中国企业ETF间接投资于香港证券市场,需承担汇率风险以及境外市场的风险。

八、基金投资组合报告(未经审计)

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告有关数据的期间为2017年10月1日至2017年12月31日。

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 - -

其中:普通股 - -

存托凭证 - -

2 基金投资 1,240,897,642.84 89.81

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

其中:远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 货币市场工具 - -

7 银行存款和结算备付金合计 88,958,509.06 6.44

8 其他资产 51,855,730.51 3.75

9 合计 1,381,711,882.41 100.00

2、期末投资目标基金明细

序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 占基金资产净值比例(%)

1 易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金 ETF 开放式 易方达基金管理有限公司 1,240,897,642.84 91.61

3、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。

4、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。

6、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。

10、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值

(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

1 易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金 ETF 开放式 易方达基金管理有限公司 1,240,897,642.84 91.61

11、投资组合报告附注

(1)2017年3月29日,中国银监会针对招商银行批量转让个人贷款,处以人民币50万元的行政处罚。

本基金为ETF联接基金,报告期末未持有股票。本基金的目标ETF为指数型基金,招商银行系标的指数成份券,该类股票的投资决策程序符合公司投资制度的规定。除招商银行外,本基金目标ETF投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

(3)其他各项资产构成

序号 名称 金额(人民币元)

1 存出保证金 245,494.23

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 6,309.79

5 应收申购款 51,603,926.49

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 51,855,730.51

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

九、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日为2012年8月21日,基金合同生效以来(截至2017年12月31日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差

-

-

基金合同生效至2012年12月31日 7.68% 0.61% 14.89% 1.17% -7.21% -0.56%

2013年1月1日至2013年12月31日 -6.85% 1.28% -7.78% 1.35% 0.93% -0.07%

2014年1月1日至2014年12月31日 12.66% 1.10% 10.70% 1.13% 1.96% -0.03%

2015年1月1日至2015年12月31日 -14.48% 1.64% -13.55% 1.73% -0.93% -0.09%

2016年1月1日至2016年12月31日 4.55% 1.31% 3.77% 1.36% 0.78% -0.05%

2017年1月1日至2017年12月31日 16.90% 0.91% 15.67% 0.93% 1.23% -0.02%

基金合同生效至2017年12月31日 18.12% 1.24% 21.70% 1.31% -3.58% -0.07%

注:1、同期业绩比较基准已经转换为以人民币计价。

2、上述净值表现数据按照《证券投资基金信息披露编报规则第2号<基金净值表现的编制及披露》的相关规定编制。

十、基金管理人

(一)基金管理人基本情况

1、基金管理人:易方达基金管理有限公司

注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

设立日期:2001年4月17日

法定代表人:刘晓艳

联系电话:4008818088

联系人:贺晋

注册资本:12,000万元人民币

2、股权结构

股东名称 出资比例

广东粤财信托有限公司 1/4

广发证券股份有限公司 1/4

盈峰投资控股集团有限公司 1/4

广东省广晟资产经营有限公司 1/6

广州市广永国有资产经营有限公司 1/12

总计 100%

(二)主要人员情况

1、董事、监事及高级管理人员

詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工作)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控股有限公司董事长。

刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长;易方达国际控股有限公司董事。

秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理,广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理;广发控股(香港)有限公司董事。

陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任美的集团税务总监、安永会计师事务所广州分所高级审计员。现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。

王海先生,经济学、工商管理(国际)硕士,董事。曾任工商银行江西省分行法律顾问室科员;工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理;招商银行总行法律事务部行员;工商银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长;工商银行广东省分行公司业务部副总经理(主持工作)、总经理;工商银行韶关分行行长、党委书记。现任广东粤财信托有限公司总经理。

刘韧先生,经济学硕士,董事。曾任湖南证券发行部经理助理;湘财证券投资银行总部总经理助理;财富证券投资银行总部副总经理;五矿二十三冶建设集团副总经理、党委委员;深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事;新晟期货有限公司副董事长;广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、资本运营部部长。现任东江环保股份有限公司董事长。

朱征夫先生,法学博士,独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任;广东大陆律师事务所合伙人;广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东方昆仑律师事务所主任。

忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温橡胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授;中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。

谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。

陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。

李舫金先生,经济学硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记;中国证监会广州证管办处长;广州市广永国有资产经营有限公司董事长;广州股权交易中心有限公司董事长;广州立根小额再贷款股份有限公司董事长;广州银行副董事长;广州中盈(三明)基金管理有限公司董事长;广州汽车集团股份有限公司独立董事。现任广州金融控股集团有限公司党委书记及董事长;万联证券有限责任公司董事长;广州金控资本管理有限公司董事长;广金期货有限公司董事;立根融资租赁有限公司董事长;广州农村商业银行股份有限公司董事;广州股权投资行业协会法人代表。

廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。

张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股有限公司董事;易方达资产管理(香港)有限公司董事。

陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司副总裁。

马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁;易方达资产管理有限公司董事;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)业务负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、固定收益投资决策委员会委员;中债资信评估有限责任公司独立董事。

吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。

张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。

范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产品官;易方达资产管理(香港)有限公司董事、另类投资决策委员会委员。

关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行(香港)分析员;DanielDennis高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。

高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),首席养老金业务官。曾任招商银行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任,浦东发展银行总行企业年金部总经理,长江养老保险公司首席市场总监,易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理有限公司首席养老金业务官。

2、基金经理

张胜记先生,管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助理、行业研究员、指数与量化投资部总经理助理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金(原易方达沪深300指数证券投资基金)基金经理(自2011年1月1日至2013年11月13日)。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部副总经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2010年3月29日起任职)、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2010年3月31日起任职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2012年8月9日起任职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2012年8月21日起任职)、易方达50指数证券投资基金基金经理(自2012年9月28日起任职)、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理(自2014年9月13日起任职)、易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2016年11月2日起任职)、易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2016年12月3日起任职)、易方达标普500指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2016年12月6日起任职)、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2016年12月15日起任职)、易方达标普信息科技指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2016年12月15日起任职)、易方达原油证券投资基金(QDII)基金经理(自2016年12月19日起任职),兼任易方达资产管理(香港)有限公司基金经理。

3、指数与量化投资决策委员会成员

本公司指数与量化投资决策委员会成员包括:林飞先生、张胜记先生、王建军先生。

林飞先生,经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理,易方达基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、易方达沪深300指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深300医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资管理总部总经理、指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、投资经理,易方达资产管理(香港)有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、证券交易负责人员(RO)。

张胜记先生,同上。

王建军先生,经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师,易方达基金管理有限公司量化研究员、基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部副总经理、投资经理。

4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

十一、费用概览

(一)与基金运作相关的费用

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)销售服务费;

(4)基金合同生效以后的信息披露费用;

(5)基金份额持有人大会费用;

(6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;

(7)基金的证券交易或结算所产生的费用,以及在境外市场的开户、交易、结算、登记、存管等各项费用;

(8)投资运作及汇兑外币申购、赎回资金时发生的外汇兑换交易的相关费用;

(9)基金的资金汇划费用;

(10)基金的指数使用费;

(11)为了基金利益与基金有关的诉讼、追索费用,基金管理人与基金托管人因自身原因而导致的除外;

(12)基金依照有关法律法规应当缴纳或预提的任何税收、征费及相关的利息、费用和罚金;

(13)按照国家有关规定、基金合同约定或行业惯例可以列入的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费(如基金管理人委托境外投资顾问,包括境外投资顾问费)按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。

计算方法如下:

H=E0.6%当年天数

H为每日应计提的基金管理费,货币单位为人民币

E为调整后的前一日基金资产净值,货币单位为人民币。调整后的前一日基金资产净值=前一日基金资产净值-前一日本基金持有的目标ETF公允价值,金额为负时以零计。

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后,基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

(2)基金托管人的托管费

基金托管人的基金托管费(如基金托管人委托境外托管人,包括向其支付的相应服务费)按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。

计算方法如下:

H=E0.2%当年天数

H为每日应计提的基金托管费,货币单位为人民币

E为调整后的前一日基金资产净值,货币单位为人民币。调整后的前一日基金资产净值=前一日基金资产净值-前一日本基金持有的目标ETF公允价值,金额为负时以零计。

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后,基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

(3)基金的指数使用费

本基金作为指数基金,需要根据与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许可使用费计提方法计提指数使用费。指数使用费自基金成立之日起累计,计算方法如下:

H=E0.04%当年天数

H为每日应计提的指数使用费,货币单位为人民币

E为调整后的前一日基金资产净值,货币单位为人民币。调整后的前一日基金资产净值=前一日基金资产净值-前一日本基金已投资于目标ETF部分的资产净值,金额为负时以零计。

指数使用费每日计提,按季支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后,基金托管人于次季度首日起15日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人根据指数使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。

如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。

(4)销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.25%,按C类基金份额前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。

销售服务费的计算方法如下:

H=E0.25%当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人和基金托管人核对一致后,基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

(5)本条第1款第(4)至第(13)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入或摊入当期基金费用。

3、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。

4、费用调整

在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下,基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议,除非基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。

5、其他费用

按照国家有关规定和基金合同约定,基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用,并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。

(二)与基金销售有关的费用

1、申购费

(1)本基金的申购费率:

1)A类人民币基金份额、A类美元现汇基金份额、A类美元现汇基金份额

本基金对通过本公司直销中心申购A类基金份额的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业

年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。

通过基金管理人的直销中心以人民币申购本基金A类人民币基金份额的特定投资群体申购费率见下表

申购金额M(人民币元)(含申购费) 申购费率

M<100万 0.12%

100万≤M<200万 0.08%

200万≤M<500万 0.05%

M≥500万 1,000元/笔

通过基金管理人的直销中心以美元现汇申购本基金A类美元现汇基金份额的特定投资群体申购费率见下表

申购金额M(美元)(含申购费) 申购费率

M<20万 0.12%

20万≤M<40万 0.08%

40万≤M<100万 0.05%

M≥100万 200美元/笔

其他投资者以人民币申购本基金A类人民币基金份额的申购费率见下表:

申购金额M(人民币元)(含申购费) 申购费率

M<100万 1.2%

100万≤M<200万 0.8%

200万≤M<500万 0.5%

M≥500万 1,000元/笔

其他投资者以美元现钞或美元现汇申购本基金A类美元现钞基金份额或A类美元现汇基金份额的申购费率见下表:

申购金额M(美元)(含申购费) 申购费率

M<20万 1.2%

20万≤M<40万 0.8%

40万≤M<100万 0.5%

M≥100万 200美元/笔

2)C类基金份额不收取申购费用。

(2)申购费的收取方式和用途

在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应的费率。

本基金的申购费由申购投资者承担,不计入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

(3)申购份额的计算方式

本基金A类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份数=净申购金额/T日基金份额净值

对于500万元人民币(含)以上或100万美元(含)以上的申购,净申购金额=申购金额-固定申购费金额

申购费用以人民币元或美元为单位,四舍五入,保留至小数点后二位;申购份额采取四舍五入的方法保留小数点后二位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

2、赎回费

(1)赎回费率为:

本基金A类人民币基金份额、A类美元现钞基金份额和A类美元现汇基金份额具体赎回费率如下:

持有时间(天) 赎回费率

0-364 0.5%

365-729 0.25%

730及以上 0%

本基金C类基金份额具体赎回费率如下:

持有时间(天) 赎回费率

0-6 0.125%

7及以上 0%

(2)赎回费的收取和用途

本基金的赎回费由赎回投资者承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取;对A类人民币基金份额、A类美元现钞基金份额和A类美元现汇基金份额收取的赎回费总额的25%归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费;对C类基金份额持有人收取的赎回费,全额计入基金财产。

(3)赎回金额的计算方式

赎回费用=赎回份额T日基金份额净值赎回费率

赎回金额=赎回份额T日基金份额净值-赎回费用

赎回金额、赎回费用以人民币元或美元为单位,四舍五入,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

3、投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回的交易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。

4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率和赎回费率。上述费率如发生变更,基金管理人还应于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。

十二、基金托管人

公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

公司法定英文名称:BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,LTD

法定代表人:牛锡明

住所:上海市浦东新区银城中路188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

邮政编码:200120

注册时间:1987年3月30日

注册资本:742.62亿元

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号

联系人:陆志俊

电话:95559

十三、境外托管人

名称:香港上海汇丰银行有限公司

注册地址:香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦

办公地址:香港九龙深旺道一号,汇丰中心一座六楼

管理层:

主席:欧智华

行政总裁:王冬胜

联系人:钟咏苓

电话:+862138882381

email:sophiachung@hsbc.com.cn

公司网址:www.hsbc.com

十四、相关服务机构

(一)基金份额销售机构

1、直销机构:易方达基金管理有限公司

注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

法定代表人:刘晓艳

电话:020-85102506

传真:4008818099

联系人:李红枫

网址:www.efunds.com.cn

直销机构网点信息:

(1)易方达基金管理有限公司广州直销中心

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼

电话:020-85102506

传真:4008818099

联系人:李红枫

(2)易方达基金管理有限公司北京直销中心

办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座1703室

电话:010-63213377

传真:4008818099

联系人:刘蕾

(3)易方达基金管理有限公司上海直销中心

办公地址:上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼

电话:021-50476668

传真:4008818099

联系人:于楠

(4)易方达基金管理有限公司网上交易系统

网址:www.efunds.com.cn

2、非直销销售机构(以下排序不分先后)

(1)A类人民币基金份额销售机构

1)交通银行

注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人:牛锡明

联系人:王菁

联系电话:021-58781234

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

2)渤海银行

注册地址:天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦

办公地址:天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦

法定代表人:李伏安

联系人:王宏

电话:022-58316666

客户服务电话:95541

传真:022-58316569

网址:www.cbhb.com.cn

3)华夏银行

注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人:李民吉

联系人:王者凡客户服务电话:95577

传真:010-85238680

网址:www.hxb.com.cn

4)平安银行

注册地址:广东省深圳市深南东路5047号

办公地址:广东省深圳市深南东路5047号

法定代表人:谢永林

联系人:赵杨

联系电话:0755-22166574

客户服务电话:95511-3

传真:021-50979507

网址:bank.pingan.com

5)浦发银行

注册地址:上海市中山东一路12号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:高国富

联系人:高天、肖武侠

联系电话:021-61618888

客户服务电话:95528

传真:021-63604196

网址:www.spdb.com.cn

6)招商银行

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:李建红

联系人:邓炯鹏

客户服务电话:95555

网址:www.cmbchina.com

7)浙商银行

注册地址:浙江杭州庆春路288号

办公地址:浙江杭州庆春路288号

法定代表人:沈仁康

联系人:沈崟杰

电话:0571-88261822

客户服务电话:95527

传真:0571-87659954

网址:www.czbank.com

8)中国工商银行

注册地址:北京西城区复兴门内大街55号

办公地址:北京西城区复兴门内大街55号

法定代表人:易会满

联系人:杨菲

客户服务电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

9)中国光大银行

注册地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址:北京市西城区太平桥大街25号金融街F3大厦(中国光大中心)

法定代表人:唐双宁

联系人:朱红

联系电话:010-63636153

客户服务电话:95595

传真:010-63639709

网址:www.cebbank.com

10)中国建设银行

注册地址:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:田国立

联系人:王未雨

客户服务电话:95533

网址:www.ccb.com

11)中国民生银行

注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人:洪崎

联系人:穆婷

客户服务电话:95568

网址:www.cmbc.com.cn

12)中国农业银行

注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人:周慕冰

联系人:李紫钰

客户服务电话:95599

传真:010-85109219

网址:www.abchina.com

13)中国邮政储蓄银行

注册地址:北京市西城区金融大街3号

办公地址:北京市西城区金融大街3号

法定代表人:李国华

联系人:王硕

客户服务电话:95580

传真:010-68858117

网址:www.psbc.com

14)包商银行

注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号

办公地址:内蒙古包头市钢铁大街6号

法定代表人:李镇西

联系人:张建鑫

电话:010-64816038

客户服务电话:95352

传真:010-84596546

网址:www.bsb.com.cn

15)长安银行

注册地址:西安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单元10101室

办公地址:西安市高新技术产业开发区高新四路13号

法定代表人:毛亚社

联系人:闫石

客户服务电话:96669、400-05-96669

传真:029-88609566

网址:http://www.ccabchina.com/

16)大连银行

注册地址:大连市中山区中山路88号

办公地址:大连市中山区中山路88号

法定代表人:陈占维

联系人:朱珠

电话:0411-82356695

客户服务电话:400-664-0099

网址:www.bankofdl.com

17)德州银行

注册地址:山东省德州市三八东路1266号

办公地址:山东省德州市三八东路1266号

法定代表人:孙玉芝

联系人:王方震

电话:0534-2297326

客户服务电话:40084-96588

网址:www.dzbchina.com

18)东莞农村商业银行

注册地址:东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

法定代表人:王耀球

联系人:杨亢

客户服务电话:0769-961122

网址:www.drcbank.com

19)东莞银行

注册地址:东莞市莞城区体育路21号

办公地址:东莞市莞城区体育路21号

法定代表人:卢国锋

联系人:吴照群

联系电话:0769-22119061

客户服务电话:96228(广东省内)、40011-96228(全国)

网址:www.dongguanbank.cn

20)佛山农商银行

注册地址:佛山市禅城区华远东路5号

办公地址:佛山市禅城区华远东路5号

法定代表人:李川

联系人:谭伟湛罗嘉仪

电话:0757-83212736

客户服务电话:0757-96138

网址:www.foshanbank.cn

21)福建海峡银行

注册地址:福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦

办公地址:福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行8楼

法定代表人:苏素华

联系人:黄钰雯

电话:0591-87332762

客户服务电话:400-893-9999

传真:0591-87330926

网址:www.fjhxbank.com

22)富滇银行

注册地址:昆明市拓东路41号

办公地址:昆明市拓东路41号

法定代表人:夏蜀

联系人:杨翊琳

电话:0871-63140324

客户服务电话:4008896533

传真:0871-63194471

网址:http://www.fudian-bank.com/

23)广东南粤银行

注册地址:广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号

办公地址:广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号

法定代表人:韩春剑

联系人:陈静

电话:020-28099040

客户服务电话:4000-961818

网址:www.gdnybank.com

24)广州农商银行

注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号

办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号

法定代表人:王继康

联系人:刘强

电话:020-28019432

客户服务电话:95313

传真:020-22389031

网址:www.grcbank.com

25)贵阳银行

注册地址:贵州省贵阳市中华北路77号

办公地址:贵州省贵阳市中华北路77号

法定代表人:陈宗权

联系人:易鸿宇

电话:0851-86858673

客户服务电话:40011-96033

传真:0851-86851953

网址:http://www.96033.cn

26)哈尔滨银行

注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号

办公地址:哈尔滨市道里区上江街888号

法定代表人:郭志文

联系人:李至北

电话:0451-87792450

客户服务电话:95537

传真:0451-87792682

网址:www.hrbb.com.cn

27)杭州联合银行

注册地址:杭州市建国中路99号

办公地址:杭州市建国中路99号

法定代表人:张晨

联系人:胡莹

电话:0571-87923324

客户服务电话:96592

传真:0571-87923214

网址:www.urcb.com

28)杭州银行

注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

法定代表人:陈震山

联系人:金超龙

联系电话:0571-85157105

客户服务电话:95398

传真:0571-85106576

网址:www.hzbank.com.cn

29)河北银行

注册地址:石家庄市平安北大街28号

办公地址:石家庄市平安北大街28号

法定代表人:乔志强

联系人:王丽辉

电话:0311-67807030

客户服务电话:400-612-9999

传真:0311-67806407

网址:www.hebbank.com

30)吉林银行

注册地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号

办公地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号

法定代表人:张宝祥

联系人:孙琦

电话:0431-84999627

客户服务电话:400-88-96666

传真:0431-84992649

网址:www.jlbank.com

31)嘉兴银行

注册地址:嘉兴市建国南路409号

办公地址:嘉兴市昌盛南路1001号

法定代表人:夏林生

联系人:任正东

客户服务电话:0573-96528

网址:http://www.bojx.com

32)江南农村商业银行

注册地址:常州市和平中路413号

办公地址:常州市和平中路413号

法定代表人:陆向阳

联系人:包静

电话:0519-80585939

客户服务电话:0519-96005

传真:0519-89995170

网址:http://www.jnbank.com.cn

33)江苏银行

注册地址:南京市中华路26号

办公地址:南京市中华路26号

法定代表人:夏平

联系人:张洪玮

联系电话:025-58587036

客户服务电话:95319

传真:025-58587820

网址:www.jsbchina.cn

34)江西银行

注册地址:南昌市红谷滩新区金融大街699号

办公地址:南昌市红谷滩新区金融大街699号

法定代表人:陈晓明

联系人:陈云波

电话:0791-86796029

客户服务电话:96266(江西省内)、400-78-96266(国内)

传真:0791-86790795

网址:www.nccbank.com.cn

35)金华银行

注册地址:金华市光南路668号

办公地址:金华市光南路668号

法定代表人:徐雅清

联系人:何赛丽、陈霞

电话:0579-82178270

客户服务电话:400-711-6668

传真:0579-82178321

网址:www.jhccb.com.cn

36)锦州银行

注册地址:辽宁省锦州市科技路68号

办公地址:辽宁省锦州市科技路68号

法定代表人:张伟

联系人:庞璐璐

客户服务电话:400-66-96178

网址:www.jinzhoubank.com

37)乐清农商银行

注册地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号

办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号

法定代表人:高剑飞

联系人:金晓娇

电话:0577-61566028

客户服务电话:4008896596

传真:0577-61566063

网址:www.yqbank.com

38)龙江银行

注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

法定代表人:张建辉

联系人:闫勇

电话:0451-85706107

客户服务电话:400-645-8888

传真:0451-85706036

网址:http://www.lj-bank.com

39)龙湾农商银行

注册地址:浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段

办公地址:浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段龙湾农商银行大楼

法定代表人:刘少云

联系人:胡俊杰

电话:0577-86923223

客户服务电话:4008296596

传真:0577-86921250

网址:www.lwrcb.com

40)鹿城农商银行

注册地址:温州市车站大道547号信合大厦A幢

办公地址:温州市车站大道547号信合大厦A幢

法定代表人:陈宏强

联系人:董雷

电话:0577-88077675

客户服务电话:96526

网址:http://www.lcrcbank.com/

41)洛阳银行

注册地址:河南省洛阳市开元大道256号

办公地址:河南省洛阳市开元大道256号

法定代表人:王建甫

联系人:郭文博

电话:0379-65921977

客户服务电话:96699

传真:0379-65938595

网址:www.bankofluoyang.com.cn/

42)南海农商银行

注册地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号

办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号

法定代表人:李宜心

联系人:廖雪

电话:0757-86266566

客户服务电话:96138

传真:0757-86250627

网址:www.nanhaibank.com

43)南京银行

注册地址:南京市玄武区中山路288号

办公地址:南京市玄武区中山路288号

法定代表人:胡升荣

联系人:李冰洁

客户服务电话:95302

网址:www.njcb.com.cn

44)南洋商业银行

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层(不含六层A座)

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层(不含六层A座)

法定代表人:陈孝周

联系人:武艳凤

电话:021-38566500

客户服务电话:8008302066、4008302066

传真:021-38566400

网址:http://www.ncbchina.cn/cn/index.html

45)宁波银行

注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人:陆华裕

联系人:任巧超

客户服务电话:95574

网址:www.nbcb.com.cn

46)齐商银行

注册地址:淄博市张店区中心路105号

办公地址:淄博市张店区中心路105号

法定代表人:杲传勇

联系人:焦浦

电话:0533-2178888-9907

客户服务电话:400-86-96588

传真:0533-2180303

网址:www.qsbank.cc

47)青岛银行

注册地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼

办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼

法定代表人:郭少泉

联系人:徐伟静

电话:0532-68629925

客户服务电话:400-66-96588

网址:http://www.qdccb.com/

48)青海银行

注册地址:青海省西宁市黄河路36号

办公地址:青海省西宁市黄河路36号

法定代表人:王丽

联系人:李万芳

电话:0971-6111792

客户服务电话:0971-96399

传真:0971-6111792

网址:www.bankqh.com

49)泉州银行

注册地址:泉州市云鹿路3号

办公地址:泉州市云鹿路3号

法定代表人:傅子能

联系人:董培姗

联系电话:0595-22551071

客户服务电话:4008896312

传真:0595-22578871

网址:www.qzccbank.com

50)日照银行

注册地址:山东省日照市烟台路197号

办公地址:山东省日照市烟台路197号

法定代表人:王森

联系人:成晓华

电话:0633-8081621

客户服务电话:400-68-96588(全国)、0633-96588(日照)

传真:0633-8081276

网址:http://www.bankofrizhao.com.cn/

51)瑞安农商银行

注册地址:瑞安市安阳街道万松东路148号

办公地址:瑞安市安阳街道万松东路148号

法定代表人:黄定表

联系人:张祥杰

电话:0577-66816501

客户服务电话:4008057702

52)瑞丰银行

注册地址:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号

办公地址:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号

法定代表人:俞俊海

联系人:孟建潮

电话:0575-81105323

客户服务电话:400-88-96596

传真:0575-84788134

网址:www.borf.cn

53)上海农村商业银行

注册地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20,22-27层

办公地址:上海市黄浦区中山东二路70号

法定代表人:冀光恒

联系人:施传荣

联系电话:021-38576666

客服电话:021-962999、4006962999

开放式基金业务传真:021-50105124

网址:www.srcb.com

54)上海银行

注册地址:上海市浦东新区银城中路168号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人:金煜

联系人:汤征程

联系电话:021-68475521

开放式基金咨询电话:95594

网址:http://www.bosc.cn/

55)顺德农村商业银行

注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

法定代表人:姚真勇

联系人:陈素莹、区敏欣

联系电话:0757-22385879

客户服务电话:0757-22223388

传真:0757-22388235

网址:www.sdebank.com

56)苏州银行

注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

法定代表人:王兰凤

联系人:朱瑞良

电话:0512-69868364

客户服务电话:96067

传真:0512-69868370

网址:www.suzhoubank.com

57)天津银行

注册地址:天津市河西区友谊路15号

办公地址:天津市河西区友谊路15号

法定代表人:袁福华

联系人:李岩

电话:022-28405684

客户服务电话:4006960296

传真:022-28405631

网址:www.bank-of-tianjin.com.cn

58)威海市商业银行

注册地址:威海市宝泉路9号

办公地址:济南市经十路奥体金融中心d栋

法定代表人:谭先国

联系人:武芳

电话:0531-68978175

客户服务电话:山东省内96636、中国境内40000-96636

传真:0531-68978176

网址:www.whccb.com,www.whccb.com.cn

59)微众银行

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址:深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

法定代表人:顾敏

客户服务电话:400-999-8800

网址:http://www.webank.com

60)潍坊银行

注册地址:山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号

办公地址:山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号

法定代表人:史跃峰

联系人:陈菲

电话:0536-8051901

客户服务电话:400-61-96588

传真:0536-8051916

网址:www.wfccb.com

61)余杭农村商业银行

注册地址:杭州市余杭区南苑街道南大街72号

办公地址:杭州市余杭区南苑街道南大街72号

法定代表人:来煜标

联系人:蔡亮

电话:0571-86209980

客户服务电话:96596,4008896596

网址:www.yhrcb.com

62)浙江稠州商业银行

注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

办公地址:浙江省杭州市延安路128号耀江广厦

法定代表人:金子军

联系人:谢圆圆

电话:057187117661/13777805250

客户服务电话:057196527

传真:057187117607

网址:http://www.czcb.com.cn/

63)浙江泰隆商业银行

注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道188号

办公地址:浙江省台州市路桥区南官大道188号

法定代表人:王钧

联系人:陈妍宇

电话:0571-87219677

客户服务电话:400-88-96575

网址:www.zjtlcb.com

64)郑州银行

注册地址:河南省郑州市商务外环路22号

办公地址:河南省郑州市商务外环路22号

法定代表人:王天宇

联系人:焦明飞

联系电话:0371-67009917

客户服务电话:967585(河南)、4000-967585(全国)

传真:0371-67009917

网址:http://www.zzbank.cn/

65)中原银行

注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

法定代表人:窦荣兴

联系人:牛映雪

客户服务电话:96688

网址:www.zybank.com.cn

66)重庆农村商业银行

注册地址:重庆市江北区洋河东路10号

办公地址:重庆市江北区洋河东路10号

法定代表人:刘建忠

联系人:范亮

联系电话:023-67637962

客户服务电话:023-966866

传真:023-67637909

网址:www.cqrcb.com

67)珠海华润银行

注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

法定代表人:刘晓勇

联系人:李阳

联系电话:4008800338

客户服务电话:96588(广东省外请加拨0756),400-8800-338

网址:www.crbank.com.cn

68)安信证券

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

法定代表人:王连志

联系人:陈剑虹

联系电话:0755-82825551

客户服务电话:4008001001

传真:0755-82558355

网址:www.essence.com.cn

69)渤海证券

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址:天津市南开区宾水西道8号

法定代表人:王春峰

联系人:蔡霆

联系电话:022-28451991

客户服务电话:400-651-5988

传真:022-28451892

网址:www.ewww.com.cn

70)财达证券

注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦

办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层

法定代表人:翟建强

联系人:马辉

联系电话:0311-66006342

客户服务电话:400-612-8888

传真:0311-66006414

网址:www.s10000.com

71)财富证券

注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

法定代表人:蔡一兵

联系人:郭静

联系电话:0731-84403347

客户服务电话:95317

传真:0731-84403439

网址:www.cfzq.com

72)财通证券

注册地址:浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址:浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

联系人:陶志华

联系电话:0571-87789160

客户服务电话:95336、40086-96336

网址:www.ctsec.com

73)长城国瑞证券

注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

办公地址:厦门市深田路46号深田国际大厦20楼

法定代表人:王勇

联系人:邱震

联系电话:0592-2079259

客户服务电话:400-0099-886

传真:0592-2079602

网址:www.gwgsc.com

74)长城证券

注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人:丁益

联系人:金夏

联系电话:0755-83516289

客户服务电话:400-6666-888

传真:0755-83516199

网址:www.cgws.com

75)长江证券

注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:尤习贵

联系人:奚博宇

联系电话:027-65799999

客户服务电话:95579或4008-888-999

传真:027-85481900

网址:www.95579.com

76)川财证券

注册地址:成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼

办公地址:成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼

法定代表人:孟建军

联系人:匡婷

电话:028-86583053

客户服务电话:028-86583045

网址:www.cczq.com

77)大通证券

注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

法定代表人:赵玺

联系人:谢立军

联系电话:0411-39991807

客户服务电话:4008-169-169

传真:0411-39673214

网址:www.daton.com.cn

78)大同证券

注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

法定代表人:董祥

联系人:薛津

联系电话:0351-4130322

客户服务电话:4007121212

传真:0351-7219891

网址:www.dtsbc.com.cn

79)德邦证券

注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人:武晓春

联系人:朱磊

联系电话:021-68761616

客户服务电话:400-8888-128

传真:021-68767880

网址:http://www.tebon.com.cn

80)第一创业证券

注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

法定代表人:刘学民

联系人:毛诗莉

联系电话:0755-23838750

客户服务电话:95358

网址:www.firstcapital.com.cn

81)东北证券

注册地址:长春市生态大街6666号

办公地址:长春市生态大街6666号

法定代表人:李福春

联系人:安岩岩

联系电话:0431-85096517

客户服务电话:95360

传真:0431-85096795

网址:www.nesc.cn

82)东莞证券

注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人:张运勇

联系人:李荣

联系电话:0769-22115712

客户服务电话:95328

传真:0769-22115712

网址:www.dgzq.com.cn

83)东海证券

注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

联系人:王一彦

联系电话:021-20333333

客户服务电话:95531;400-8888-588

传真:021-50498825

网址:www.longone.com.cn

84)东吴证券

注册地址:苏州工业园区星阳街5号

办公地址:苏州工业园区星阳街5号

法定代表人:范力

联系人:方晓丹

联系电话:0512-65581136

客户服务电话:95330

传真:0512-65588021

网址:www.dwzq.com.cn

85)方正证券

注册地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F

法定代表人:高利

联系人:高洋

联系电话:010-59355546

客户服务电话:95571

传真:010-68546792

网址:www.95571.cn

86)光大证券

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:周健男

联系人:何耀

联系电话:021-22169999

客户服务电话:95525

传真:021-22169134

网址:www.ebscn.com

87)广发证券

注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17-19、38-44楼

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

客户服务电话:95575

网址:www.gf.com.cn

88)广州证券

注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人:邱三发

联系人:梁微

联系电话:020-88836999

客户服务电话:95396

传真:020-88836654

网址:www.gzs.com.cn

89)国都证券

注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人:王少华

联系人:黄静

联系电话:010-84183389

客户服务电话:400-818-8118

传真:010-84183311-3122

网址:www.guodu.com

90)国海证券

注册地址:广西桂林市辅星路13号

办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

法定代表人:何春梅

联系人:牛孟宇

联系电话:0755-83709350

客户服务电话:95563

传真:0755-83704850

网址:www.ghzq.com.cn

91)国金证券

注册地址:成都市青羊区东城根上街95号

办公地址:成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人:冉云

联系人:刘婧漪、贾鹏

联系电话:028-86690057、028-86690058

客户服务电话:95310

传真:028-86690126

网址:www.gjzq.com.cn

92)国联证券

注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层

办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层

法定代表人:姚志勇

联系人:祁昊

联系电话:0510-82831662

客户服务电话:95570

传真:0510-82830162

网址:www.glsc.com.cn

93)国融证券

注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18号

办公地址:北京市西城区闹市口大街一号长安兴融中心西楼2层国融证券

法定代表人:张智河

联系人:董晶姗

联系电话:010-83991737

客户服务电话:400-660-9839

传真:010-66412537

网址:www.grzq.com

94)国盛证券

注册地址:江西省南昌市西湖区北京西路88号(江信国际金融大厦)

办公地址:江西省南昌市西湖区北京西路88号(江信国际金融大厦)

法定代表人:徐丽峰

联系人:周欣玲

联系电话:0791-86281305

客户服务电话:4008222111

传真:0791-86281305

网址:www.gszq.com

95)国泰君安证券

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺

客户服务电话:95521

传真:021-38670666

网址:www.gtja.com

96)国信证券

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:周杨

联系电话:0755-82130833

客户服务电话:95536

传真:0755-82133952

网址:www.guosen.com.cn

97)国元证券

注册地址:安徽省合肥市梅山路18号

办公地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券

法定代表人:蔡咏

联系人:李蔡

客户服务电话:95578

传真:0551-2272100

网址:www.gyzq.com.cn

98)海通证券

注册地址:上海市广东路689号

办公地址:上海市广东路689号

法定代表人:周杰

联系人:金芸、李笑鸣

联系电话:021-23219000

客户服务电话:95553

传真:021-23219100

网址:www.htsec.com

99)华安证券

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

法定代表人:章宏韬

联系人:范超

联系电话:0551-65161821

客户服务电话:95318

传真:0551-65161672

网址:www.hazq.com

100)华宝证券

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

法定代表人:陈林

联系人:刘闻川

联系电话:021-20515589

客户服务电话:400-820-9898

传真:021-20515593

网址:www.cnhbstock.com

101)华福证券

注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18-19楼

法定代表人:黄金琳

联系人:王虹

联系电话:021-20655183

客户服务电话:0591-96326

传真:021-20655196

网址:www.hfzq.com.cn

102)华林证券

注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号

办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

法定代表人:林立

联系人:胡倩

电话:0755-83255199

客户服务电话:400-188-3888

网址:www.chinalin.com

103)华龙证券

注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

法定代表人:李晓安

联系人:范坤

联系电话:0931-4890208

客户服务电话:95368、400-689-8888

传真:0931-4890628

网址:www.hlzq.com

104)华融证券

注册地址:北京市西城区金融大街8号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层

法定代表人:祝献忠

联系人:李慧灵

联系电话:010-85556100

客户服务电话:95390

传真:010-85556088

网址:www.hrsec.com.cn

105)华泰证券

注册地址:南京市江东中路228号

办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

联系电话:0755-82492193

客户服务电话:95597

传真:0755-82492962

网址:www.htsc.com.cn

106)华西证券

注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

联系人:谢国梅

联系电话:010-52723273

客户服务电话:95584

传真:028-86150040

网址:www.hx168.com.cn

107)华鑫证券

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号

法定代表人:俞洋

联系人:杨莉娟

联系电话:021-54967552

客户服务电话:021-32109999、029-68918888、4001099918

传真:021-54967293

网址:www.cfsc.com.cn

108)华信证券

注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

法定代表人:杨锐敏

联系人:倪丹

电话:021-38784818

客户服务电话:021-38784818

传真:021-68775878

网址:shhxzq.com

109)江海证券

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号

法定代表人:孙名扬

联系人:姜志伟

联系电话:0451-87765732

客户服务电话:400-666-2288

传真:0451-82337279

网址:www.jhzq.com.cn

110)金元证券

注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

法定代表人:王作义

联系人:马贤清

联系电话:0755-83025022

客户服务电话:400-8888-228

传真:0755-83025625

网址:www.jyzq.cn

111)九州证券

注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路108号

办公地址:北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

法定代表人:魏先锋

联系人:郭小璇

联系电话:010-576722224

客户服务电话:95305

传真:010-57672020

网址:www.jzsec.com

112)开源证券

注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

法定代表人:李刚

联系人:袁伟涛

联系电话:029-63387256

客户服务电话:400-860-8866

传真:029-88447611

网址:www.kysec.cn

113)联储证券

注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼

法定代表人:沙常明

联系人:丁倩云

电话:010-56177851

客户服务电话:400-620-6868

网址:www.lczq.com

114)联讯证券

注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼

法定代表人:徐刚

联系人:彭莲

电话:0755-83331195

客户服务电话:95564

网址:http://www.lxsec.com

115)民族证券

注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座F40-43

法定代表人:何亚刚

联系人:丁敏

客户服务电话:40088-95618

网址:www.e5618.com

116)南京证券

注册地址:南京市江东中路389号

办公地址:南京市江东中路389号

法定代表人:步国旬

联系人:王万君

联系电话:025-58519523

客户服务电话:95386

传真:025-83369725

网址:www.njzq.com.cn

117)平安证券

注册地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人:刘世安

联系人:周驰

联系电话:021-38643230

客户服务电话:95511-8

传真:021-58991896

网址:stock.pingan.com

118)瑞银证券

注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

法定代表人:钱于军

联系人:谢丹

联系电话:0755-22158878

客户服务电话:400-887-8827

传真:010-58328170

网址:https://www.ubs.com/ubssecurities

119)山西证券

注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

联系人:郭熠

联系电话:0351-8686659

客户服务电话:95573或400-666-1618

传真:0351-8686619

网址:www.i618.com.cn

120)上海证券

注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址:上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

法定代表人:李俊杰

联系人:邵珍珍

联系电话:021-53686888

客户服务电话:021-962518

传真:021-53686100、021-53686200

网址:www.962518.com

121)申万宏源西部证券

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

法定代表人:韩志谦

联系人:王怀春

联系电话:0991-2307105

客户服务电话:400-800-0562

传真:010-88085195

网址:www.hysec.com

122)申万宏源证券

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅

联系人:李玉婷

联系电话:021-33388229

客户服务电话:95523、4008895523

传真:021-33388224

网址:www.swhysc.com

123)世纪证券

注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

法定代表人:姜昧军

联系人:王雯

联系电话:0755-83199511

客户服务电话:4008323000

网址:www.csco.com.cn

124)天风证券

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

法定代表人:余磊

联系人:岑妹妹

电话:027-87617017

客户服务电话:4008005000、95391

传真:027-87618863

网址:http://www.tfzq.com/

125)万联证券

注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址:广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

法定代表人:张建军

联系人:甘蕾

联系电话:020-38286026

客户服务电话:400-8888-133

传真:020-38286588

网址:www.wlzq.cn

126)西部证券

注册地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

办公地址:西安市新城区东新街319号

法定代表人:刘建武

联系人:梁承华

联系电话:029-87211526

客户服务电话:029-95582

传真:029-87211478

网址:www.westsecu.com

127)西南证券

注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人:吴坚

联系人:张煜

联系电话:023-63786633

客户服务电话:4008096096或95355

传真:023-63786212

网址:www.swsc.com.cn

128)湘财证券

注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

法定代表人:林俊波

联系人:李欣

联系电话:021-38784580-8918

客户服务电话:95351

传真:021-68865680

网址:www.xcsc.com

129)新时代证券

注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人:叶顺德

联系人:田芳芳

联系电话:010-83561146

客户服务电话:95399

网址:www.xsdzq.cn

130)信达证券

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

联系人:尹旭航

联系电话:010-63081000

客户服务电话:95321

传真:010-63080978

网址:www.cindasc.com

131)兴业证券

注册地址:福州市湖东路268号

办公地址:上海浦东新区长柳路36号兴业证券大厦20楼

法定代表人:杨华辉

联系人:乔琳雪

联系电话:021-38565547

客户服务电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn

132)银河证券

注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:陈共炎

联系人:辛国政

联系电话:010-83574507

客户服务电话:4008-888-888或95551

传真:010-83574807

网址:www.chinastock.com.cn

133)招商证券

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层

法定代表人:霍达

联系人:黄婵君

联系电话:0755-82943666

客户服务电话:95565、400-8888-111

传真:0755-82943636

网址:www.newone.com.cn

134)浙商证券

注册地址:杭州市江干区五星路201号

办公地址:杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

法定代表人:吴承根

联系人:陈姗姗

联系电话:021-80108643

客户服务电话:95345

传真:021-80106010

网址:www.stocke.com.cn

135)中航证券

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41层

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41层

法定代表人:王宜四

联系人:刘小莹

联系电话:0755-83689020

客户服务电话:95335或400-88-95335

传真:0791-86770178

网址:www.avicsec.com

136)中金公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人:丁学东

联系人:杨涵宇

联系电话:010-65051166

客户服务电话:4009101166

网址:www.cicc.com.cn

137)中山证券

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

法定代表人:黄扬录

联系人:罗艺琳

客户服务电话:95329

网址:www.zszq.com

138)中泰证券

注册地址:济南市市中区经七路86号

办公地址:山东省济南市经七路86号

法定代表人:李玮

联系人:许曼华

联系电话:021-20315290

客户服务电话:95538

传真:0531-68889095

网址:www.zts.com.cn

139)中天证券

注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲

办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲

法定代表人:马功勋

联系人:李泓灏

电话:024-23255256

客户服务电话:024-95346

传真:024-23255606

网址:www.iztzq.com

140)中投证券

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

办公地址:深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层

法定代表人:高涛

联系人:万玉琳

联系电话:0755-82026907

客户服务电话:95532

网址:www.china-invs.cn

141)中信建投证券

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:王常青

联系人:刘畅

联系电话:010-65608231

客户服务电话:95587或4008-888-108

传真:010-65182261

网址:www.csc108.com

142)中信证券

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

联系人:郑慧

联系电话:010-60838888

客户服务电话:95548

传真:010-60836029

网址:www.cs.ecitic.com

143)中信证券(山东)

注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼2001

办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人:姜晓林

联系人:刘晓明

联系电话:0531-89606165

客户服务电话:95548

传真:0532-85022605

网址:www.zxwt.com.cn

144)中银国际证券

注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层

法定代表人:宁敏

联系人:王炜哲

客户服务电话:400-620-8888

传真:021-50372474

网址:www.bocichina.com

145)中原证券

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

法定代表人:菅明军

联系人:程月艳李盼盼党静

联系电话:0371-69099882

客户服务电话:95377

传真:0371-65585899

网址:www.ccnew.com

146)长量基金

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人:张跃伟

联系人:党敏

电话:021-20691935

客服电话:400-820-2899

传真:021-20691861

网址:www.erichfund.com

147)朝阳永续

注册地址:浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

法人代表:廖冰

联系人:陆纪青

电话:021-80234888-6813

客户服务电话:400-699-1888

网址:www.998fund.com

148)创金启富

注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室

法定代表人:梁蓉

联系人:魏素清

电话:010-66154828

客户服务电话:400-6262-818

传真:010-63583991

网址:www.5irich.com

149)大智慧基金

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

法定代表人:申健

联系人:印强明

电话:021-20219188

客户服务电话:021-20292031

传真:021-20219923

网址:https://8.gw.com.cn/

150)蛋卷基金

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区望京阜通东大街望京SOHOT3A座19层

法定代表人:钟斐斐

联系人:戚晓强

电话:010-61840688

客户服务电话:4000618518

网址:https://danjuanapp.com

151)鼎信汇金

注册地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室

办公地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室

法定代表人:齐凌峰

联系人:阮志凌

电话:010-82050520

客户服务电话:400-158-5050

传真:010-82086110

网址:www.9ifund.com

152)泛华普益

注册地址:四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址:四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室

法定代表人:于海锋

联系人:陈金红

联系电话:028-84252474-808

客户服务电话:4008-588-588

网址:www.puyifund.com

153)富济财富

注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

法定代表人:刘鹏宇

联系人:刘勇

联系电话:0755-83999907-814

客户服务电话:0755-83999907

网址:www.jinqianwo.cn

154)海银基金

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼

法定代表人:刘惠

联系人:毛林

电话:021-80133597

客户服务电话:400-808-1016

传真:021-80133413

网址:www.fundhaiyin.com

155)好买基金

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

联系电话:021-20613600

客户服务电话:400-700-9665

传真:021-68596916

网址:www.ehowbuy.com

156)和讯信息

注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

联系人:刘洋

电话:021-20835785

客户服务电话:400-920-0022

传真:021-20835879

网址:http://licaike.hexun.com/

157)恒天明泽

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

法定代表人:周斌

联系人:张鼎

电话:010-53509644

客户服务电话:4008980618

传真:010-57756199

网址:www.chtfund.com

158)弘业期货

注册地址:江苏省南京市秦淮区中华路50号弘业大厦9楼

办公地址:江苏省南京市秦淮区中华路50号弘业大厦9楼

法人代表:周剑秋

联系人:孙朝旺

电话:025-52278870

客户服务电话:400-828-1288

网址:www.ftol.com.cn

159)虹点基金

注册地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

法定代表人:郑毓栋

联系人:牛亚楠

电话010-65951887

客户服务电话:400-618-0707

网址:www.hongdianfund.com

160)汇成基金

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

法定代表人:王伟刚

联系人:熊小满

电话:01056251471

客户服务电话:4006199059

网址:www.hcjijin.com

161)汇付金融

注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼

法定代表人:金佶

联系人:张华

电话:8621-54677088

客户服务电话:400-820-2819

传真:021-33323837

网址:www.chinapnr.com

162)济安财富

注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层济安财富

法定代表人:杨健

联系人:李海燕

电话:010-65309516

客户服务电话:400-673-7010(济安财富官网)400-071-6766(腾讯财经)

传真:010-65330699

网址:www.jianfortune.com

163)金观诚

注册地址:杭州拱墅区登云路45号金诚集团(锦昌大厦)1幢10楼1001室

办公地址:杭州拱墅区登云路55号金诚集团(锦昌大厦)

法定代表人:蒋雪琦

联系人:来舒岚

电话:0571-88337888

客户服务电话:4000680058

传真:0571-88337666

网址:http://www.jincheng-fund.com/

164)久富财富

注册地址:上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

办公地址:上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室

法定代表人:赵惠蓉

联系人:赵惠蓉

电话:021-68682279

客户服务电话:400-102-1813

传真:021-68682297

网址:www.jfcta.com

165)凯石财富

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人:陈继武

联系人:黄祎

电话:021-63333389

客户服务电话:4006-433-389

传真:021-63333390

网址:www.vstonewealth.com

166)肯特瑞

注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座

法定代表人:江卉

联系人:徐伯宇

电话:01089189291

客户服务电话:95118

网址:http://fund.jd.com/

167)利得基金

注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人:李兴春

联系人:陈孜明

电话:86-021-50583533

客户服务电话:400-921-7755

传真:86-021-60195218

网址:www.leadfund.com.cn

168)联泰资产

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

法定代表人:燕斌

联系人:陈东

电话:021-52822063

客户服务电话:400-166-6788

传真:021-52975270

网址:www.66zichan.com

169)陆基金

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人:胡学勤

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

客户服务电话:4008219031

传真:021-22066653

网址:www.lufunds.com

170)蚂蚁基金

注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6楼

法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

联系电话:0571-26888888

客户服务电话:4000-766-123

网址:http://www.fund123.cn/

171)诺亚正行

注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼

法定代表人:汪静波

联系人:张裕

电话:021-80359127

客户服务电话:400-821-5399

传真:021-38509777

网址:www.noah-fund.com

172)钱滚滚

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号729S

办公地址:上海市浦东新区商城路618号良友大厦B301-305室

法人代表:许欣

联系人:屠帅颖

电话:021-68609600-5905

客户服务电话:400-700-9700钱滚滚专线

网址:www.qiangungun.com

173)钱景基金

注册地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层1008-1012

法定代表人:赵荣春

联系人:李超

电话:010-57418829

客户服务电话:400-893-6885

传真:010-57569671

网址:www.qianjing.comwww.niuji.net

174)深圳新兰德

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

法定代表人:马勇

联系人:张燕

电话:010-83363099

客户服务电话:400-166-1188

传真:010-83363010

网址:http://8.jrj.com.cn

175)晟视天下

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层

法定代表人:蒋煜

联系人:徐长征、周超

电话:010-58170943、010-58170953

客户服务电话:4008188866

传真:010-58170800

网址:www.shengshiview.com

176)苏宁基金

注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

法人代表:钱燕飞

联系人:王锋

电话:025-66996699-887226

客户服务电话:95177

网址:www.snjijin.com

177)天天基金

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

法定代表人:其实

联系人:潘世友

联系电话:021-54509977

客户服务电话:95021

传真:021-54509953

网址:www.1234567.com.cn

178)通华财富

注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号9楼

法定代表人:马刚

联系人:褚志朋

联系电话:021-60818730

客户服务电话:95156转5

传真:021-60818588

网址:www.tonghuafund.com

179)同花顺

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼四层

法定代表人:凌顺平

联系人:吴强

联系电话:0571-88911818

客户服务电话:4008-773-772

传真:0571-86800423

网址:www.5ifund.com

180)途牛金服

注册地址:江苏省南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址:江苏省南京市玄武区玄武大道699-32号

法人代表:宋时琳

联系人:贺杰

电话:025-86853960-66727

客户服务电话:4007-999-999转3

网址:http://jr.tuniu.com

181)挖财基金

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

法定代表人:胡燕亮

联系人:樊晴晴

电话:021-50810687

客户服务电话:021-50810673

网址:www.wacaijijin.com

182)万得基金

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区福山路33号9楼

法人代表:王廷富

联系人:徐亚丹

电话:021-50712782

客户服务电话:400-821-0203

网址:www.520fund.com.cn

183)万家财富

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

法定代表人:李修辞

联系人:王芳芳

电话:010-59013828

客户服务电话:010-59013842

网址:http://www.wanjiawealth.com/

184)鑫鼎盛

注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504

办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504

法定代表人:陈洪生

联系人:梁云波

联系电话:0592-3122757

客户服务电话:400-918-0808

传真:0592-3122701

网址:www.xds.com.cn;基金销售网站:www.dkhs.com

185)一路财富

注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

法定代表人:吴雪秀

联系人:刘栋栋

电话:010-88312877

客户服务电话:400-001-1566

传真:010-88312099

网址:www.yilucaifu.com

186)宜投基金销售

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室

办公地址:深圳市福田区嘉里建设广场3座3350室

法定代表人:郭海霞

联系人:刘娜

电话:0755-82724143

客户服务电话:4008-955-811

传真:0755-88601598

网址:www.yitfund.com

187)宜信普泽

注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

法定代表人:戎兵

联系人:魏晨

电话:010-52413385

客户服务电话:400-6099-200

传真:010-85894285

网址:www.yixinfund.com

188)奕丰金融

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法定代表人:TEOWEEHOWE

联系人:叶健

电话:0755-89460507

客户服务电话:400-684-0500

传真:0755-21674453

网址:www.ifastps.com.cn

189)盈米财富

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室

法定代表人:肖雯

联系人:黄敏嫦

电话:020-89629019

客户服务电话:020-89629066

传真:020-89629011

网址:www.yingmi.cn

190)云湾投资

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

法定代表人:戴新装

联系人:范泽杰

联系电话:021-20530186

客户服务电话:400-820-1515

传真:021-20539999

网址:http://www.zhengtongfunds.com/

191)增财基金

注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

法定代表人:罗细安

联系人:闫丽敏

电话:010-67000988

客户服务电话:400-001-8811

传真:010-67000988-6000

网址:www.zcvc.com.cn

192)展恒基金

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

法定代表人:闫振杰

联系人:李晓芳

联系电话:010-59601366-7167

客户服务电话:400-818-8000

传真:0351-4110914

网址:www.myfp.cn

193)中国国际期货

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

法定代表人:王兵

联系人:孟夏

电话:010-65807848

客户服务电话:95162

传真:010-59539806

网址:http://www.cifco.net/

194)中经北证

注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

办公地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

法定代表人:徐福星

联系人:李美

电话:010-68292745

客户服务电话:400-600-0030

网址:www.bzfunds.com

195)中期资产

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢4层

法定代表人:姜新

联系人:尹庆

电话:010-65807865

客户服务电话:95162

传真:010-65807864

网址:www.cifcofund.com

196)中信建投期货

注册地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、C

办公地址:重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

法定代表人:彭文德

联系人:刘芸

电话:023-86769637

客户服务电话:400-8877-780

传真:023-86769629

网址:www.cfc108.com

197)中信期货

注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

法定代表人:张皓

联系人:刘宏莹

电话:010-60833754

客户服务电话:400-990-8826

传真:010-57762999

网址:http://www.citicsf.com/

198)中正达广

注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

法定代表人:黄欣

联系人:戴珉微

电话:021-33768132

客户服务电话:400-6767-523

传真:021-33768132-802

网址:www.zzwealth.cn

199)众禄基金

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

电话:0755-33227950

客户服务电话:4006-788-887

传真:0755-33227951

网址:www.zlfund.cnwww.jjmmw.com

200)众升财富

注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

法定代表人:李招弟

联系人:李艳

电话:010-59497361

客服电话:400-876-9988

传真:010-64788016

网址:www.zscffund.com

(2)A类美元现汇基金份额销售机构:交通银行、中国工商银行及中国建设银行

(3)A类美元现钞基金份额销售机构:交通银行及中国建设银行

(4)C类基金份额销售机构:暂无,如将来新增非直销销售机构,详见相关公告。

(二)基金注册登记机构

名称:易方达基金管理有限公司

注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

法定代表人:刘晓艳

电话:4008818088

传真:020-38799249

联系人:余贤高

(三)出具法律意见书的律师事务所

律师事务所:上海市通力律师事务所

地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

负责人:韩炯

电话:(021)31358666

传真:(021)31358600

经办律师:吕红、安冬

联系人:安冬

(四)审计基金财产的会计师事务所

会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

首席合伙人:李丹

电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

经办注册会计师:薛竞、周祎

联系人:周祎

十五、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2017年9月30日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

1、在第二节释义部分,更新了部分内容。

2、在第四节基金的投资部分,更新了部分内容,并补充了本基金2017年第4季度投资组合报告的内容。

3、在第五节基金的业绩部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。

4、在第六节基金管理人部分,更新了部分内容。

5、在第七节基金份额类别部分,更新了部分内容。

6、在第十节基金份额的申购、赎回部分,更新了部分内容。

7、在第十一节基金的费用与税收部分,更新了部分内容。

8、在第十三节基金资产的估值部分,更新了部分内容。

9、在第十四节基金的收益与分配部分,更新了部分内容。

10、在第十八节基金托管人部分,根据最新资料进行了更新。

11、在第十九节境外托管人部分,根据最新资料进行了更新。

12、在第二十节相关服务机构部分,更新了基金份额销售机构信息、基金注册登记机构信息、经办注册会计师信息。

13、在第二十一节基金合同的内容摘要部分,更新了部分内容。

14、在第二十二节基金托管协议的内容摘要部分,更新了部分内容。

15、在第二十四节其他应披露事项部分,根据相关公告的内容进行了更新。

易方达基金管理有限公司

2018年3月28日