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华安慧增优选定期开放灵活配置混合型证券投资基金集中场外赎回选择期及开放场外赎回业务的公告

2018-05-12 06:51:05

一、公告基本信息

基金名称 华安慧增优选定期开放灵活配置混合型证券

投资基金

基金简称 华安慧增优选定期开放灵活配置混合

基金主代码 160423

基金运作方式 契约型

基金合同生效日 2018 年 2 月 6 日

基金管理人名称 华安基金管理有限公司

基金托管人名称 北京银行股份有限公司

基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司

公告依据 《关于以通讯方式召开华安慧增优选定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》、《关于华安慧增优选定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金份额

持有人大会表决结果暨决议生效的公告》

赎回起始日 2018 年 5 月 21 日

赎回终止日 2018 年 5 月 25 日

注:华安慧增优选定期开放灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金)以通讯方式召开了基金份额持有人大会,大会投票表决起止时间为自 2018 年 4月 17 日起,至 2018 年 5 月 9 日 17:00 止(以表决票收件人收到表决票时间为准),表决通过了《关于终止华安慧增优选定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》。基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告详见 2018 年 5 月 12 日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及公司网站(www.huaan.com.cn)的《关于华安慧增优选定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。

自此次华安慧增优选定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议生效后,本基金将安排 5 个工作日的集中赎回选择期,即自 2018 年5 月 21 日起至 2018 年 5 月 25 日止。在集中赎回选择期间,投资人仅可以办理场外赎回,不可以办理申购。

二、集中赎回选择期赎回业务的办理时间

根据《关于终止华安慧增优选定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》约定,自此次华安慧增优选定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议生效后,本基金自 2018 年 5 月 21 日起至 2018年 5 月 25 日止作为集中赎回选择期。在集中赎回选择期间,投资人仅可以办理场外赎回,不可以办理申购,场外赎回场所为基金管理人的直销网点及基金场外非直销销售机构的销售网点,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停华安慧增优选定期开放灵活配置混合型证券投资基金的赎回时除外。

三、集中赎回选择期赎回业务

1、 赎回份额限制

在集中赎回选择期内,投资者可申请将其全部或部分华安慧增优选定期开放灵活配置混合型证券投资基金通过场外销售机构赎回。

2、巨额赎回的认定

集中赎回选择期内单个开放日内,若本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的 20%,即认

为是发生了巨额赎回。

3、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或延缓支付赎回款项。

(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,

按正常赎回程序执行。

(2)延缓支付赎回款项:基金管理人应对当日符合法律法规及基金合同约定的全部赎回申请进行确认,但对于已接受的赎回申请,当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可

能会对基金资产净值造成较大波动时,在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的 20%的前提下,基金管理人可对其余赎回款项申请延缓支付赎回款项,但最长不超过 20 个工作日。延缓支付赎回款项的赎回申请以赎回申请确认当日的基金份额净值为基础计算赎回金额。若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过前一工作日基金总份额的 20%,基金管理人应当先行对该单个基金份额持有人超出 20%的赎回申请实施延期办理,而对该单个基金份额持有人 20%以内(含 20%)的赎回申请与其他投资者的赎回申请按前述条款处理,具体见招募说明书或相关公告。

4、 赎回费率

集中赎回选择期内,投资者在基金管理人网上直销系统、直销柜台赎回本基金使用的费率优惠办法如下:

持有期(Y)原赎回费率

原赎回费计入基金财产比例优惠赎回费率活动期间赎回费归入基金资产比例

Y<7 天 1.5% 100% 1.5% 100%

7 天≤Y<30 天 0.75% 100% 0.75% 100%

30 天≤Y<3 个月 0.5% 75% 0.375% 100%

3 个月≤Y<6 个月 0.5% 50% 0.25% 100%

Y≥6 个月 0 25% 0% 100%

赎回费用由基金份额赎回人承担,优惠后的赎回费将100%归入基金资产。

此次费率优惠不会对基金份额持有人利益造成不利影响。

本次活动仅适用于在集中赎回选择期内、通过基金管理人网上直销系统、直销柜台赎回的投资者,不适用于通过其他销售机构提交的赎回申请。

5、其他与赎回相关的事项

(1)场外赎回遵循“先进先出”原则,即基金份额持有人在赎回基金份额时,按照基金份额持有人认购、申购确认的先后次序进行顺序赎回;

(2)“未知价”原则,即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。

(3)投资人通过场外赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立的深圳开放式基金账户。

(4)基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎回申请生效后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。如遇证券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程,则赎回款项划付时间相应顺延。

(5)本基金不能通过场内直接办理赎回业务。场内份额持有人如需办理赎回,可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则办理跨系统转托管业务,将场内份额转托管至场外销售机构,再按照场外赎回的业务规则办理。

(6)销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到赎回申请。赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。投资人应及时到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

四、基金销售机构

1、直销机构:

1)华安基金管理有限公司上海业务部

地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层

电话:(021)38969960

传真:(021)58406138

联系人:姚佳岑

2)华安基金管理有限公司北京分公司

地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室

电话:(010)57635999

传真:(010)66214061

联系人:刘雯

3)华安基金管理有限公司广州分公司

地址:广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元

电话:(020)38082993

传真:(020)38082079

联系人:林承壮

4)华安基金管理有限公司西安分公司

地址:西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座 706 室

电话:(029)87651811

传真:(029)87651820

联系人:翟均

5)华安基金管理有限公司成都分公司

地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L

电话:(028)85268583

传真:(028)85268827

联系人:张晓帆

6)华安基金管理有限公司沈阳分公司

地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室

电话:(024)22522733

传真:(024)22521633

联系人:杨贺

7)华安基金管理有限公司电子交易平台

华安电子交易网站:www.huaan.com.cn

智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端

华安电子交易热线:40088-50099

传真电话:(021)33626962

联系人:谢伯恩

2、其他销售机构

1)华龙证券股份有限公司

客户服务电话:0931-4890619

网址:www.hlzq.com

五、集中赎回选择期基金份额净值的披露安排

自集中赎回选择期首日(即 2018 年 5 月 21 日)起,基金管理人将在每个开放日的次日,通过基金管理人网站、基金销售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。集中赎回选择期结束之日的次日(即 2018 年 5 月 26 日),本基金管理人将对投资者未赎回的基金份额统一进入清算程序。

六、其他需要提示的事项

1、本公告仅对本基金 2018 年 5 月 21 日起至 2018 年 5 月 25 日止的集中赎回选择期间开放赎回业务的有关事项予以说明。在集中赎回选择期间,投资人仅可以办理基金份额的场外赎回业务,不可以办理申购业务。

投资者欲了解本基金的详细情况,可通过本公司网站或相关代销机构查阅

《华安慧增优选定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《华安慧增优选定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》、《关于以通讯方式召开华安慧增优选定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》、《关于华安慧增优选定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》等相关资料。

2、有关本基金此次集中赎回选择期间开放赎回业务的具体规定若有变化,本公司将另行公告。

3、投资者若希望了解本基金集中赎回选择期间开放赎回业务的详情,可致电华安基金管理有限公司客户服务电话 40088-50099 或登录本公司网站www.huaan.com.cn 进行查询。

4、为确保投资人能够及时收到对账单,请投资人注意核对开户信息是否准确、完整。如需补充或更改,请及时到原开户机构更正相关资料。

5、风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同和最新的招募说明书。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

华安基金管理有限公司

2018 年 5 月 12 日