天弘周期策略混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基金管理人：天弘基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
日期：二〇一八年七月
重要提示
天弘周期策略混合型证券投资基金（原周期策略股票型基金，以下简称“本基金”）于2009年10月13日经中国证监会证监许可[2009]1065号文核准募集。本基金的基金合同于2009年12月17日正式生效。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。风险提示：证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人管理的其他基金的过往业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并按监管要求履行相关程序。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。基金招募说明书自基金合同生效之日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告。本招募说明书所载内容截止日为2018年06月17日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年03月31日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：天弘基金管理有限公司住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层成立日期：2004年11月8日法定代表人：井贤栋客服电话：95046联系人：司媛组织形式：有限责任公司注册资本及股权结构：天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督管理委员会批准（证监基金字[2004]164号），于2004年11月8日成立。公司注册资本为人民币5.143亿元，股权结构为：
股东名称 股权比例
浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 51%
天津信托有限责任公司 16.8%
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6%
芜湖高新投资有限公司 5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员基本情况
井贤栋先生，董事长，硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广州百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴（中国）信息技术有限公司财务副总裁、支付宝（中国）网络技术有限公司首席财务官，浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司首席运营官，现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司董事长兼总经理。
卢信群先生，副董事长，硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，北京博晖创新光电技术股份有限公司监事。现任北京博晖创新光电技术股份有限公司董事长、总经理，君正国际投资（北京）有限公司董事，河北大安制药有限公司董事，广东卫伦生物制药有限公司董事。屠剑威先生，董事，硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、花旗银行（中国）有限公司合规部助理总裁、永亨银行（中国）有限公司法律合规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司法务及合规部高级研究员。祖国明先生，董事，大学本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师、和讯信息科技有限公司COO助理、浙江淘宝网络有限公司总监。现任支付宝（中国）网络技术有限公司北京分公司资深总监。付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津信托有限责任公司总经理助理、自营业务部总经理、投资发展部总经理。
郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。魏新顺先生，独立董事，大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处长，天津市政府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。现任天津英联律师事务所主任律师。张军先生，独立董事，博士。现任复旦大学经济学院教授。贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。
2、监事会成员基本情况
李琦先生，监事会主席，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记，天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。张杰先生，监事，注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，锡林浩特市君正能源化工有限责任公司董事长，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理，内蒙古君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事，内蒙古坤德物流股份有限公司监事，内蒙古君正天原化工有限责任公司监事，内蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长。
李渊，监事，硕士研究生。历任北京朗山律师事务所律师。现任芜湖高新投资有限公司法务总监。韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司运营总监、信息技术总监。张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理，现任本公司互联网金融业务部总经理。付颖女士，监事，硕士研究生。历任本公司监察稽核部信息披露专员、法务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司监察稽核部总经理。
3、高级管理人员基本情况
郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。陈钢先生，副总经理，硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理，北京宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银华基金管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资经理。2011年7月份加盟本公司，现任公司副总经理、固定收益总监、资深基金经理，分管公司固定收益投资业务。周晓明先生，副总经理，硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及其下属北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公司投资部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副总，嘉实基金市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。2011年8月加盟本公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理，分管公司电子商务及产品业务。熊军先生，副总经理，财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员，国家国有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部教育中心副处长，全国社保基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017年3月加盟本公司，任命为公司首席经济学家，现任公司副总经理，分管智能投资部及养老金业务。童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易中心财务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财务项目主管。2006年8月加盟本公司，历任基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。现任本公司督察长。
4、本基金基金经理
陈国光先生，工商管理硕士，16年证券从业经验。历任北京清华兴业投资管理有限公司投资总监、诺德基金管理有限公司基金经理。2015年6月加盟本公司，现任天弘周期策略混合型证券投资基金基金经理、天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
历任基金经理：姚锦女士，任职期间：2009年12月至2011年5月。吕宜振先生，任期期间：2010年4月至2011年4月。高喜阳先生，任职期间：2011年4月至2013年6月。钱文成先生，任职期间：2013年5月至2016年2月。肖志刚先生，任职期间：2013年9月至2016年2月。
5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
陈钢先生，本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、固定收益总监、基金经理。熊军先生，本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。邓强先生，首席风控官。肖志刚先生，股票投资总监，基金经理。黄颖女士，研究总监。王登峰先生，固定收益部总经理，基金经理。钱文成先生，基金经理。刘冬先生，基金经理。陈国光先生，基金经理。姜晓丽女士，基金经理。王林先生，基金经理。上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号成立时间：1984年1月1日法定代表人：易会满注册资本：人民币35,640,625.71万元联系电话：010-66105799联系人：郭明2、主要人员情况截至2017年末，中国工商银行资产托管部共有员工230人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。3、基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年末，中国工商银行共托管证券投资基金815只。自2003年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
（一）基金销售机构
1、直销机构：
（1）天弘基金管理有限公司直销中心住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层法定代表人：井贤栋电话：（022）83865560传真：（022）83865563联系人：司媛客服电话：95046（2）天弘基金管理有限公司网上直销平台办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A座20层电话：（010）83571739传真：（010）83571840联系人：许丛立网址：www.thfund.com.cn（3）天弘基金管理有限公司北京分公司办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A座20层电话：（010）83571789联系人：申向阳（4）天弘基金管理有限公司上海分公司办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号30层E-F单元电话：（021）50128808联系人：张欣露（5）天弘基金管理有限公司广州分公司办公地址：广州市天河区珠江东路6号广州周大福金融中心16层05室电话：（020）38927920联系人：周波（6）天弘基金管理有限公司深圳分公司办公地址：深圳市福田区金田路2030号卓越世纪中心4号楼3401电话：0755-32980136联系人：胡珊珊（7）天弘基金管理有限公司四川分公司办公地址：四川省成都市高新区交子大道365号中海国际中心F座705-707号电话：028-65159777联系人：谭博
2、其他销售机构：
（1）中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：易会满电话：010-66105799传真：010-66107914联系人：李鸿岩客户服务热线：95588网址：www.icbc.com.cn（2）中国邮政储蓄银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街3号办公地址：北京市西城区金融大街3号法定代表人：李国华电话：010-68858095传真：010-68858117联系人：李雪萍客户服务热线：95580网址：www.psbc.com（3）中信银行股份有限公司住所：北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座办公地址：北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座法定代表人：李庆萍电话：010-89937325传真：010-65550827联系人：王晓琳客户服务热线：95558网址:www.bank.ecitic.com（4）招商银行股份有限公司住所：深圳市福田区深南大道7088号办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦4F法定代表人：傅育宁电话：0755-83198888传真：0755-83195109联系人：季平伟客户服务热线：95555网址：www.cmbchina.com（5）交通银行股份有限公司住所：上海市浦东新区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：彭纯
电话：021-58781234传真：021-58408483联系人：张作伟客户服务热线：95559网址：www.bankcomm.com（6）华夏银行股份有限公司住所：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦法定代表人：吴建电话：010-85238667传真：010-85238680联系人：刘军祥客户服务热线：95577网址：www.hxb.com.cn（7）宁波银行股份有限公司住所：宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人：陆华裕电话：0574-89068340传真：0574-87050024联系人：王佳毅客户服务热线：96528、962528网址：www.nbcb.com.cn（8）江苏江南农村商业银行股份有限公司住所：常州市延陵路668号办公地址：常州市延陵路668号法定代表人：陆向阳电话：0519-89995066传真：0519-89995170联系人：包静客户服务热线：0519-96005网址：www.jnbank.cc（9）北京银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址：北京市西城区金融大街甲17号首层法定代表人：张东宁电话：010-66223587传真：010-66225309联系人：韩裕客户服务热线：95526网址：www.bankofbeijing.com.cn（10）威海市商业银行股份有限公司住所：山东省威海市宝泉路9号财政大厦办公地址：山东省威海市宝泉路9号财政大厦法定代表人：谭先国电话：0631-5211651传真：0631-5215726联系人：李智颖客户服务热线：0631-96636网址：www.whccb.com（11）渤海银行股份有限公司住所：天津市河西区马场道201-205号办公地址：天津市河西区马场道201-205号法定代表人：刘宝凤电话：022-58316666传真：022-58316569联系人：陈玮客户服务热线：4008888811网址：www.cbhb.com.cn（12）平安银行股份有限公司住所：深圳市深南东路5047号办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦9楼法定代表人：孙建一电话：021-50979356传真：021-50979507联系人：施艺帆客户服务热线：95511-3网址：bank.pingan.com（13）南京银行股份有限公司住所：南京市中山路288号办公地址：南京市中山路288号法定代表人：林复电话：025-86775317联系人：李冰洁客户服务热线：40088-96400网址：www.njcb.com.cn
（14）浙商银行股份有限公司住所：浙江杭州庆春路288号办公地址：浙江杭州庆春路288号法定代表人：张达洋电话：0571-87659546联系人：唐燕客户服务热线：95527网址：www.czbank.com（15）长安银行股份有限公司住所：陕西省西安市高新四路13号1栋1单元10101室办公地址：陕西省西安市高新四路朗臣大厦1101法定代表人：孙宗宽电话：029-88609563传真：029-88609566联系人：闫石客户服务热线：029-96669、40005-96669网址：www.ccabchina.com
（16）晋商银行股份有限公司住所：山西省太原市长风西街一号丽华大厦A座办公地址：山西省太原市长风西街一号丽华大厦A座法定代表人：上官永清联系人：董嘉文客户服务热线：95105588网址：www.jshbank.com（17）东莞农村商业银行股份有限公司住所：广东省东莞市城区南城路2号办公地址：广东省东莞市城区南城路2号法定代表人：何沛良电话：0769-961122传真：0769-22320896联系人：杨亢客户服务热线：0769-961122网址：www.drcbank.com（18）江苏吴江农村商业银行股份有限公司住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号法定代表人：陆玉根电话：0512-63969063联系人：王健客户服务热线：400-86-96068网址：www.wjrcb.com（19）哈尔滨银行股份有限公司住所：哈尔滨市道里区尚志大街160号办公地址：哈尔滨市道里区西八道街2号1003室法定代表人：郭志文电话：0451-86779018传真：0451-86779218联系人：冯小航客户服务热线：95537网址：www.hrbb.com.cn（20）潍坊银行股份有限公司住所：潍坊市奎文区胜利东街5139号办公地址：潍坊市奎文区胜利东街5139号法定代表人：史跃峰电话：0536-8051906联系人：张永财客户服务热线：400-61-96588网址：www.wfccb.com（21）富滇银行股份有限公司住所：云南省昆明市拓东路41号办公地址：云南省昆明市拓东路109号法定代表人：夏蜀电话：0871-63140324传真：0871-63140324联系人：杨翊琳客户服务热线：400-88-96533网址：www.fudian-bank.com（22）天津农商商业银行股份有限公司注册地址：天津市河西区马场道59号国际经济贸易中心A座1-6层办公地址：天津市河西区马场道59号国际经济贸易中心A座1-6层法定代表人：李宗堂电话：022-83872243联系人：张广彧客户服务热线：96155网址：www.trcbank.com.cn（23）浙江泰隆商业银行股份有限公司住所：浙江省台州市路桥区南官大道188号办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号法定代表人：王钧电话：0571-87219677传真：0576-82453522联系人：郑颖波客户服务热线：400-88-96575网址：www.zjtlcb.com（24）泉州银行股份有限公司注册地址：泉州市云鹿路3号办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号法定代表人：傅子能电话：0595-22551071联系人：傅彩芬客户服务热线：400-88-96312网址：www.qzccbank.com（25）江西银行股份有限公司注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号法定代表人：陈晓明电话：0791-86790794联系人：万俊客户服务热线：400-78-96266网址：www.jx-bank.com（26）湘财证券有限责任公司住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人：林俊波电话：021-68634518传真：021-68865680联系人：李欣客户服务热线：400-888-1551网址：www.xcsc.com（27）中信建投证券股份有限公司住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳门内大街188号法定代表人：王常青电话：010-65183880传真：010-65182261联系人：刘芸客户服务热线：400-8888-108网址：www.csc108.com（28）中国银河证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈有安电话：010-66568888传真：010-66568536联系人：邓颜客户服务热线：400-8888-888网址：www.chinastock.com.cn（29）海通证券股份有限公司住所：上海市淮海中路98号办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼法定代表人：周杰电话：021-23219275传真：021-63602722联系人：李笑鸣客户服务热线：95553网址：www.htsec.com（30）中航证券有限公司住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座法定代表人：杜航电话：010-64818301传真：0791-86770178联系人：戴蕾客户服务热线：400-886-6567网址：www.avicsec.com（31）华泰证券股份有限公司住所：南京市江东中路228号办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场法定代表人：周易电话：025-83290537传真：025-51863323联系人：庞晓芸客户服务热线：400-888-8168、95597网址：www.htsc.com.cn（32）申万宏源证券有限公司住所：上海市常熟路171号办公地址：上海市长乐路989号40F法定代表人：储晓明电话：021-54041654传真：021-33388217联系人：王叔胤客户服务热线：95523、400-889-5523网址：www.sywg.com.cn（33）国泰君安证券股份有限公司注册地址：上海市浦东新区商城路618号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人：万建华电话：021-38676666传真：021-38670666联系人：朱雅崴客户服务热线：400-8888-666网址：www.gtja.com（34）渤海证券股份有限公司住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号（奥体中心北侧）法定代表人：杜庆平电话：022-28451922传真：022-28451892联系人：胡天彤客户服务热线：400-651-5988网址：www.bhzq.com.cn（35）中银国际证券有限责任公司住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层法定代表人：许刚电话：021-20328704传真：021-50372474联系人：王炜哲客户服务热线：400-620-8888网址：www.bocichina.com.cn（36）中泰证券股份有限公司住所：山东省济南市经七路86号办公地址：山东省济南市市中区经七路86号23层法定代表人：李玮电话：021-20315255传真：021-20315137联系人:许曼华客户服务热线:95538网址：www.qlzq.com.cn（37）联讯证券有限责任公司住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼法定代表人：徐刚电话：0752-2119397传真：0752-2119396联系人：郭晴客户服务热线：400-8888-929网址：www.lxzq.com.cn（38）光大证券股份有限公司住所：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：薛峰电话：021-22169999传真：021-22169134联系人：李芳芳客户服务热线：95525网址：www.ebscn.com（39）新时代证券有限责任公司住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人：刘汝军电话：010-83561146传真：010-83561094联系人：田芳芳客户服务热线：400-698-9898网址：www.xsdzq.cn（40）长江证券股份有限公司住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：胡运钊电话：027-65799999传真：027-85481900联系人：付研客户服务热线：400-888-8999网址：www.95579.com（41）平安证券股份有限公司住所：深圳市福田区金田路中华国际交易广场8层办公地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场8层法定代表人：杨宇翔电话：0755-22626391传真：0755-82400862联系人：周一涵客户服务热线：95511-8网址：stock.pingan.com（42）世纪证券有限责任公司住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层法定代表人：卢长才电话：0755-83199599传真：0755-83199545联系人：袁媛客户服务热线：0755-83199511网址：www.csco.com.cn（43）上海证券有限责任公司住所：上海市西藏中路336号办公地址：上海市西藏中路336上海市四川中路213号久事商务大厦7楼号法定代表人：龚德雄电话：021-53686888传真：021-53686100,021-53686200联系人：许曼华客户服务热线：021-962518网址：www.962518.com（44）安信证券股份有限公司住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02办公地址：深圳市福田区2008号中国深南大道凤凰大厦1栋9层法定代表人：牛冠兴电话：0755-82558305传真：0755-82558355联系人：郑向溢客户服务热线：400-800-1001网址：www.essence.com.cn（45）申万宏源西部证券有限公司住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址：北京市西城区大平桥大街19号法定代表人：李季电话：010-88085258传真：010-88085195联系人：王叔胤客户服务热线：400-800-0562网址：www.hysec.com（46）广州证券有限责任公司住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心5楼法定代表人：吴志明电话：(8620)88836999-5408传真：(8620)88836920联系人：梁微客户服务热线：021-961303网址：www.gzs.com.cn（47）信达证券股份有限公司住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：高冠江电话：010-63081493联系人：尹旭航客户服务热线：400-800-8899网址：www.cindasc.com（48）英大证券有限责任公司住所：深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层法定代表人：赵文安电话：0755-83007069传真：0755-83007167联系人：李欣客户服务热线：0755-26982993网址：www.ydsc.com.cn（49）华安证券有限责任公司住所：安徽省合肥市长江中路357号办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24层-32层法定代表人：李工电话：0551-5161666传真：0551-5161600联系人：汪燕客户服务热线：96518、400-809-6518网址：www.hazq.com（50）国联证券股份有限公司住所：江苏省无锡市金融一街8号办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦法定代表人：姚志勇电话：0510-82832912联系人：祁昊客户服务热线：95570网址：www.glsc.com.cn（51）招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层法定代表人：宫少林电话：0755-82943666传真：0755-82943636联系人：黄婵君客户服务热线：400-8888-111、95565网址：www.newone.com.cn（52）国金证券股份有限公司住所：成都市东城根上街95号办公地址：成都市东城根上街95号法定代表人：冉云电话：028-86690126传真：028-86690126联系人：刘婧漪客户服务热线：95310网址：www.gjzq.com.cn（53）东海证券股份有限公司住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：赵俊电话：0519-88157761传真：0519-88157761联系人：王一彦客户服务热线：400-888-8588、95531网址：www.longone.com.cn（54）国信证券股份有限公司住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层法定代表人：何如电话：0755-82130833传真：0755-82133952联系人：李颖客户服务热线：95536网址：www.guosen.com.cn（55）西南证券股份有限公司住所：重庆市江北区桥北苑8号办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦法定代表人：余维佳电话：023-63786141传真：023-63786212联系人：张煜客户服务热线：400-809-6096网址：www.swsc.com.cn（56）华宝证券有限责任公司住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层法定代表人：陈林电话：021-68777222传真：021-68777723联系人：刘闻川客户服务热线：400-820-9898网址：www.cnhbstock.com（57）西藏东方财富股份有限公司注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101号办公地址：上海市永和路118弄24号楼法定代表人：贾绍君电话：021-36533016传真：021-36533017联系人：周艳琼客户服务热线：400-881-1177网址：www.xzsec.com（58）国元证券股份有限公司住所：安微省合肥市寿春路179号办公地址：安微省合肥市寿春路179号法定代表人：凤良志电话：0551-2246273传真：0551-2272100联系人：李蔡客户服务热线：95578网址：www.gyzq.com.cn（59）华福证券有限责任公司住所：福州市五四路157号新天地大厦办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7-10层法定代表人：黄金琳电话：0591-87383623传真：0591-87383610联系人：张腾客户服务热线：0591-96326网址：www.hfzq.com.cn（60）爱建证券有限责任公司住所：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼法定代表人：钱华电话：021-32229888传真：021-62878783联系人：袁峻客户服务热线：021-63340678网址：www.ajzq.com（61）方正证券股份有限公司住所：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层法定代表人：高利电话：010-57398063传真：010-57398058客户服务热线：95571网址：www.foundersc.com（62）中信证券股份有限公司住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层法定代表人：王东明电话：010-60838888传真：010-60833739联系人：周雪晴客户服务热线：95558网址：www.cs.ecitic.com（63）东莞证券股份有限公司住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼法定代表人：张运勇电话：0769-22116557传真：0769-22119423联系人：萧浩然客户服务热线：0769-961130网址：www.dgzq.com.cn（64）民生证券股份有限公司住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层法定代表人：余政电话：010-85127622传真：010-85127917联系人：王东客户服务热线：400-619-8888网址：www.mszq.com（65）中信证券(山东)有限责任公司住所：山东省青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）法定代表人：杨宝林电话：0532-85022326传真：0532-85022605联系人：孙秋月客户服务热线：0532-95548网址：www.zxwt.com.cn（66）华龙证券有限责任公司住所：甘肃省兰州市静宁路308号办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心财富大厦法定代表人：李晓安电话：0931-8784656传真：0931-4890118联系人：范坤客户服务热线：400-689-8888网址：www.hlzqgs.com（67）华融证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街8号办公地址：北京市西城区金融大街8号法定代表人：宋德清电话：010-58568235传真：010-58568062联系人：李慧灵客户服务热线：010-58568118网址：www.hrsec.com.cn（68）广发证券股份有限公司住所：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼法定代表人：孙树明电话：020-87555888传真：020-87555305联系人：黄岚客户服务热线：95575网址：www.gf.com.cn（69）浙商证券有限责任公司住所：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7楼办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7楼法定代表人：吴承根电话：0571-87901912传真：0571-87902092联系人：毛亚莉客户服务热线：0571-967777网址：www.stocke.com.cn（70）国海证券股份有限公司住所：广西桂林市辅星路13号办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号法定代表人：张雅锋电话：0755-83709350传真：0755-83700205联系人：牛孟宇客户服务热线：95563网址：www.ghzq.com.cn（71）兴业证券股份有限公司住所：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区长柳路36号法定代表人：杨华辉电话：021-38565547联系人：乔琳雪客户服务热线：95562网址：www.xyzq.com.cn（72）东北证券股份有限公司住所：长春市自由大路1138号办公地址：长春市自由大路1138号法定代表人：矫正中电话：0431-85096517传真：0431-85096795联系人：安岩岩客户服务热线：400-600-0686网址：www.nesc.cn（73）大同证券经纪有限责任公司住所：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12层办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12层法定代表人：董祥电话：0351-7219303联系人：张冠客户服务热线：400-712-1212网址：www.dtsbc.com.cn（74）中国国际金融股份有限公司注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层法定代表人：丁学东电话：010-65051166联系人：杨涵宇客服电话：400-910-1166网站：www.cicc.com.cn（75）德邦证券股份有限公司注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼法定代表人：姚文平联系人：刘熠客服电话：95353网站：www.tebon.com.cn（76）东吴证券股份有限公司注册地址：苏州工业园区星阳街5号办公地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表人：范力电话：0512-62938521联系人：陆晓客服电话：400-860-1555网站：www.dwjq.com.cn（77）中信期货有限公司注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦14层法定代表人：张皓电话：0755-23953913联系人：洪诚客服电话：400-9908-826网站：www.citicsf.com（78）上海华信证券有限责任公司注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼法定代表人：郭林联系人:周德建客户服务热线：4008205999网址：www.shhxzq.com（79）华西证券股份有限公司注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦法定代表人:杨炯洋电话：010-52723297联系人：朱蕴涛客户服务热线：95584网址：www.hx168.com.cn（80）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F法人代表；陈柏青电话：0571-26888888联系人：韩爱彬客服电话：400-0766-123网站：www.fund123.cn（81）深圳众禄基金销售有限公司注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元法定代表人：薛峰电话：0755-33227950联系人：童彩平客服电话：400-6788-887网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com（82）上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼（200120）法定代表人：杨文斌电话：13916988520联系人：陆敏客户服务热线：400-700-9665网址：www.ehowbuy.com（83）上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼法定代表人：其实电话：186-1170-5311联系人：丁姗姗客户服务热线：400-181-8188网址：www.1234567.com.cn（84）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号37244办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801法定代表人：汪静波联系电话：15618885038
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3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整为本基金的销售机构，并及时公告。
（二）注册登记机构名称：天弘基金管理有限公司住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层法定代表人：井贤栋电话：（022）83865560传真：（022）83865563联系人：薄贺龙（三）律师事务所和经办律师名称：天津嘉德恒时律师事务所地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座10层1009-1010法定代表人：孟卫民电话：022-83865255传真：022-83865266联系人：续宏帆经办律师：韩刚、续宏帆（四）会计师事务所和经办注册会计师名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼执行事务合伙人：李丹电话：（021）23238888传真：（021）23238800经办注册会计师：薛竞、周祎联系人：周祎
四、基金的名称
基金的名称：天弘周期策略混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：偏股型混合基金
六、基金的投资目标
本基金通过各类资产的策略性配置和有效的风险管理，追求基金资产的长期稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金股票投资占基金资产的比例为60-95%；除股票资产以外的其他资产投资占基金资产的比例为5-40%，其中，权证投资占基金资产净值的比例为0-3%，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金管理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。
八、基金的投资策略
（一）投资策略
本基金以经济周期理论为指导，运用定性与定量相结合的方法分析经济发展所处的阶段（繁荣、衰退、萧条和复苏），并根据经济发展各个阶段中不同资产类别与不同行业预期表现的分析判断，进行策略性资产配置，在有效控制风险的前提下，精选优质上市公司股票构建投资组合，力求获取较高的超额收益。1、类别资产配置策略经济发展表现出周期波动的固有规律。本基金通过对经济增长与通货膨胀之间演绎关系的分析，预判宏观经济发展所处的经济周期阶段，结合各类资产的预期市场表现，对股票、债券和货币市场工具等大类资产进行战略性配置。本基金主要通过分析经济增长与通货膨胀的方向性变化来预判经济周期。对于中长期的经济波动，本基金重点考察社会需求结构变化进而带动产业或行业结构变迁条件下经济增长与通货膨胀之间的演绎关系。如分析居民收入与财富增长的结构性变化、新兴技术的出现、出口结构的变化、政府政策鼓励等；在中短期内，产业或行业发展相对稳定，经济周期调整更多地体现为实体经济运行中需求与成本的阶段性波动，此时，本基金将重点考察经济领域各宏观经济指标的变动及其趋势。通过经济运行周期以及不同阶段内经济运行特征的分析判断，本基金将结合证券市场投资价值综合评估的结果，确定一定阶段内的类别资产配置比例及其调整方向。通常情况下，在经济由复苏逐步走向繁荣时，经济增长触底回升并逐渐过渡到高增长、高通胀阶段，本基金将增加股票资产的投资并保持较高的股票资产配置比例；在经济由繁荣转向衰退初期时，利率高企，企业利润受到高成本的侵蚀，本基金将降低股票资产的投资比例；在经济进入衰退甚至萧条阶段时，经济增长下滑，通货膨胀下降，利率下降，本基金将增加固定收益类资产或现金的配置比例。2、股票投资管理本基金将在经济周期波动趋势分析的基础上，结合行业运行特征以及证券市场行业轮动特点，自上而下地选取优势行业进行主动资产配置，在此基础上，精选优势行业内的优质上市公司股票构建投资组合。（1）行业配置策略在经济周期的不同阶段，各个行业的发展速度、盈利水平等存在差异，从而呈现出不同的行业景气程度，并在证券市场上表现出行业轮动的特征。本基金进行重点行业配置的主要依据包括行业发展规律分析和行业投资价值评估两个方面。行业发展规律分析包括行业生命周期、行业结构和关键成功因素、行业竞争趋势和利润前景、行业增长前景分析等；行业投资价值评估则包括行业基本面或行业成长性分析、市场竞争状况分析、行业估值分析等构成的行业研究分析体系。1）行业基本面或行业成长性分析：分析各个行业在国民经济中的地位，国家产业或政策及其影响，境内外行业生存状况、行业内主要产品的技术水平、上下游行业的影响、重大技术突破等；2）市场竞争状况分析：分析行业组织结构及行业内竞争态势、主要产品的市场竞争状况、替代产品及其威胁等；3）行业估值分析：运用PE、PB、EBITDA等估值指标，通过与历史水平、与不同国家或地区同类行业的综合比较，结合行业成长性分析判断，确定合理的行业估值倍数。（2）个股选择本基金的个股选择主要为行业配置服务，强调上市公司基本面的全面考察，精选优质股票构建投资组合。1）盈利弹性筛选本基金主要采用Beta值（相对于行业指数）来衡量个股对经济周期变动的盈利弹性。本基金将对备选库中所有股票按照Beta值进行排序，并定期更新。针对经济周期运行不同阶段的特征，本基金将有侧重地选取具有不同Beta值的个股进行投资。如在经济扩张阶段，选取Beta值较高的个股；在经济衰退时期，则重点投资于Beta值较低的个股等。2）个股基本面分析本基金将在充分把握经济周期波动和行业发展趋势的基础上，通过对上市公司财务数据、发展战略、研发能力、市场开拓、资产质量、产品毛利率等地深入分析，结合上市公司的外部经营环境、产业政策和竞争格局等因素，挖掘具有核心竞争力和未来盈利增长能力的高质量上市公司。3）估值判断和个股评级本基金建立了分别以盈利和资产为基础的个股估值指标体系，前者包括PE，P/CF等，后者包括NAV，重置价值等，强调绝对估值（DCF，DDM，NAV等）与相对估值（PE，相对PE，P/CF，EV/EBITDA，PB等）的结合。研究员动态跟踪个股基本面变化，定期或不定期对股票投资备选库中的股票进行评级并及时更新。3、固定收益类资产的投资管理本基金通过对经济增长、通货膨胀、利率走势和货币政策等方面的分析和预测，确定债券等固定收益类证券的资产配置策略，在保证资产安全性、流动性的基础上获取稳健的收益。（1）久期选择本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市场的未来走势，并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整组合的久期。当预期收益率曲线下移时，适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。（2）收益率曲线分析本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外，还将考虑债券市场微观因素对收益率曲线的影响，如历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等，形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期，并适时调整基金的债券投资组合。（3）债券类属选择本基金根据对金融债、企业债（公司债）、可转债等债券品种与同期限国债之间利差（可转债为期权调整利差（OAS））变化分析与预测，确定不同类属债券的投资比例及其调整策略。（4）个债选择本基金根据债券市场收益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析，并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素，选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。对于含权类债券品种，如可转债等，本基金还将结合公司基本面分析，综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。（5）信用风险分析本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析，结合流动性、信用利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果，选取具有价格优势和套利机会的优质信用债券产品进行投资。4、权证投资策略本基金通过对权证标的证券基本面的研究，采取市场公认的权证定价模型寻求其合理的价格水平，作为基金投资权证的主要依据。
（二）投资决策流程
1、决策依据
（1）国家有关法律、法规和《基金合同》的规定；
（2）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则；
（3）国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指向及全球经济因素分析。
2、投资管理程序
（1）备选库的形成与维护
对于股票投资，分析师根据各个行业及个股的投资评级，确定股票初选库，在此基础上，通过对上市公司基本面的全面考察，筛选出优质上市公司股票，并经投研会议审议批准后，进入股票投资备选库，分析师将对备选库的股票进行跟踪分析，并及时提出调整建议。
对于债券投资，分析师通过宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断，采用利率模型、信用风险模型及期权调整利差（OAS）对普通债券和含权债券进行分析，在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。
（2）资产配置会议
本基金管理人定期召开资产配置会议，讨论基金的资产组合以及个股配置，形成资产配置建议。
（3）构建投资组合
投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，审议并确定基金资产配置方案，并审批重大单项投资决定。
基金经理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求，参考资产配置会议、投研会议讨论结果，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金的日常投资组合管理工作。
（4）交易执行
基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易室发出交易指令。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。
（5）投资组合监控与调整
基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况，风险管理部与监察稽核部对基金投资进行日常监督，风险管理分析师负责完成内部的基金业绩和风险评估。基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估，对基金投资组合不断进行调整和优化。
九、业绩比较基准
沪深300指数收益率×75%+中债总全价指数收益率×25%本基金作为混合型基金，股票投资比例范围为60-95%，除股票以外的其他资产投资比例为5-40%，所以采用股票指数和债券指数加权复合的方法构建业绩比较基准。由于沪深300指数是反映沪深两市A股综合表现的跨市场成分指数，中债总全价指数是横跨银行间和交易所市场的统一债券指数，两者均具有良好的市场代表性，因此本基金选择沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准，同时选取中债总全价指数作为债券投资部分的业绩比较基准。如果市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金管理人可以视情况在经过适当的程序后调整本基金的业绩比较基准,并及时公告。
十、风险收益特征
本基金为主动投资的混合型基金，属于证券投资基金产品中较高风险、较高收益的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年07月12日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。以下内容摘自本基金2018年度第1季度报告：
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 138,451,674.27 87.73
其中：股票 138,451,674.27 87.73
2 基金投资 — —
3 固定收益投资 — —
其中：债券 — —
资产支持证券 — —
4 贵金属投资 — —
5 金融衍生品投资 — —
6 买入返售金融资产 — —
其中：买断式回购的买入返售金融资产 — —
7 银行存款和结算备付金合计 16,167,520.41 10.24
8 其他资产 3,203,460.82 2.03
9 合计 157,822,655.50 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 — —
B 采矿业 — —
C 制造业 81,455,470.74 54.72
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 — —
E 建筑业 — —
F 批发和零售业 22,122.10 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 — —
H 住宿和餐饮业 — —
I 信息传输、软件和信息技术服务业 49,420,514.93 33.20
J 金融业 — —
K 房地产业 1,212,300.00 0.81
L 租赁和商务服务业 — —
M 科学研究和技术服务业 — —
N 水利、环境和公共设施管理业 — —
O 居民服务、修理和其他服务业 — —
P 教育 — —
Q 卫生和社会工作 — —
R 文化、体育和娱乐业 6,341,266.50 4.26
S 综合 — —
合计 138,451,674.27 93.01
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 300059 东方财富 669,941 11,342,101.13 7.62
2 600419 天润乳业 204,130 9,018,463.40 6.06
3 600183 生益科技 450,000 7,983,000.00 5.36
4 000858 五粮液 120,100 7,969,836.00 5.35
5 002410 广联达 290,000 7,357,300.00 4.94
6 603589 口子窖 170,500 7,357,075.00 4.94
7 000568 泸州老窖 121,600 6,900,800.00 4.64
8 600519 贵州茅台 10,000 6,836,200.00 4.59
9 300523 辰安科技 93,860 5,948,846.80 4.00
10 002008 大族激光 104,460 5,713,962.00 3.84
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
11.1本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
11.3其他资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 86,832.02
2 应收证券清算款 2,976,824.70
3 应收股利 —
4 应收利息 3,853.64
5 应收申购款 135,950.46
6 其他应收款 —
7 待摊费用 —
8 其他 —
9 合计 3,203,460.82
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本基金合同生效日2009年12月17日，基金业绩数据截至2018年3月31日。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2009/12/17-2009/12/31 0.70% 0.14% 0.36% 1.40% 0.34% -1.26%
2010/01/01-2010/12/31 17.54% 1.60% -9.21% 1.19% 26.75% 0.41%
2011/01/01-2011/12/31 -25.66% 1.40% -18.60% 0.97% -7.06% 0.43%
2012/01/01-2012/12/31 3.18% 1.44% 5.83% 0.96% -2.65% 0.48%
2013/01/01-2013/12/31 24.77% 1.32% -6.65% 1.05% 31.42% 0.27%
2014/01/01-2014/12/31 24.95% 1.05% 39.63% 0.91% -14.68% 0.14%
2015/01/01-2015/12/31 66.70% 2.91% 6.84% 1.86% 59.86% 1.05%
2016/01/01-2016/12/31 -28.61% 2.09% -8.59% 1.05% -20.02% 1.04%
2017/01/01-2017/12/31 21.77% 0.95% 10.96% 0.43% 10.81% 0.52%
2018/01/01-2018/03/31 -3.43% 1.51% -2.10% 0.88% -1.33% 0.63%
自基金合同生效日（2009/12/17）-2018/03/31 99.01% 1.70% 12.28% 1.11% 86.73% 0.59%
十三、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；2、基金托管人的托管费；3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；5、基金份额持有人大会费用；6、基金的证券交易费用；7、基金的银行汇划费用；8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用；9、本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：H＝E×1.50%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。托管费的计算方法如下：H＝E×0.25%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。上述“（一）基金费用的种类”中第3－7项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人于2018年1月30日公告的《天弘周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新）》进行了更新,主要更新的内容如下：1、更新了“重要提示”中相关内容；
2、更新了“一、绪言”中相关内容；
3、更新了“二、释义”中相关内容；
4、更新了“三、基金管理人”中相关内容；
5、更新了“四、基金托管人”中相关内容；
6、更新了“五、相关服务机构”中相关内容；
7、更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容；
8、更新了“九、基金的投资”中相关内容；
9、更新了“十、基金投资组合报告”相关内容，该部分内容均按有关规定编制，并经托管人复核；
10、更新了“十一、基金的业绩”的相关内容，该部分内容均按有关规定编制，并经托管人复核；
11、更新了“十三、基金资产的估值”中相关内容；
12、更新了“十七、基金的信息披露”中相关内容；
13、更新了“十八、风险揭示”中相关内容；
14、更新了“二十一、基金托管协议的内容摘要”中相关内容；
15、更新了“二十三、其他应披露的事项”，披露了自上次内容更新截止日至本次内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告。
天弘基金管理有限公司
二〇一八年七月三十一日