基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：浙商银行股份有限公司
二〇一八年九月浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
目 录
一、 基金托管协议当事人.............................................1
二、 基金托管协议的依据、目的和原则.................................3
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.........................4
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查...............................9
五、 基金财产保管..................................................10
六、 指令的发送、确认和执行........................................14
七、 交易及清算交收安排............................................18
八、 基金资产净值计算和会计核算....................................23
九、 基金收益分配..................................................30
十、 信息披露......................................................31
十一、 基金费用....................................................33
十二、 基金份额持有人名册的保管....................................35
十三、 基金有关文件和档案的保存....................................36
十四、 基金管理人和基金托管人的更换................................37
十五、 禁止行为....................................................40
十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算....................42
十七、 违约责任....................................................44
十八、 争议解决方式................................................45
十九、 基金托管协议的效力..........................................46
二十、 其他事项....................................................47浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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鉴于浦银安盛基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续
的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能
力，拟募集发行浦银安盛盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称
“本基金”或“基金”）；
鉴于浙商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银
行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于浦银安盛基金管理有限公司拟担任浦银安盛盛泽定期开放债券型发起
式证券投资基金的基金管理人，浙商银行股份有限公司拟担任浦银安盛盛泽定
期开放债券型发起式证券投资基金的基金托管人；
为明确浦银安盛盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金的基金管理人和
基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议。浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
法定代表人：谢伟
成立时间：2007 年 8 月 5 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号
注册资本：191,000 万元人民币
组织形式：有限责任公司
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理，境外证券投资管理和中国证
监会许可的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动】
存续期间：持续经营
电话：021-23212888
传真：021-23212800
（二）基金托管人
名称：浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288 号
法定代表人：沈仁康
成立日期：1993 年 4 月 16 日
基金托管业务批准文号：证监许可[2013]1519 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：17,959,696,778 元
存续期间：持续经营浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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二、基金托管协议的依据、目的和原则
订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金
法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》” ）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息
披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与
格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《浦银安盛盛泽定期开放债券型发
起式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权
利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持
有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的
释义部分具有相同含义。若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下
述基金投资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的品种，包括债券（国债、金融
债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、
地方政府债、中小企业私募债、次级债、可分离交易可转债的纯债部分）、资产
支持证券、债券回购、同业存单、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金不买入股票、权证等资产，可转换债券仅投资于可分离交易可转债
的纯债部分。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的
80%；应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，开放期开始前 10 个
工作日、开放期以及开放期结束后的 10 个工作日内，本基金债券资产的投资比
例不受上述比例限制；开放期内，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政
府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述
基金投融资比例进行监督：
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；开放期开始前 10
个工作日、开放期以及开放期结束后的 10 个工作日内，本基金债券资产的投资
比例不受上述比例限制；
（2）本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基
金资产净值的比例不受限制，但在开放期内保持不低于基金资产净值 5%的现金
或者到期日在一年以内的政府债券，现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等；浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的
10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该
证券的 10%；
（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，
债券回购到期后不展期；
（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超
过基金资产净值的 10%；
（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得
超过该资产支持证券规模的 10%；
（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，
应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（11）本基金投资于单只中小企业私募债券比例不高于基金资产净值的
10%；本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超过自投资之日起至当个
运作周期的剩余期限；
（12）本基金在封闭期内的基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%，
在开放期内的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净
值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新
增流动性受限资产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致；浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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（15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限
制。
除上述第（2）、（10）、（13）、（14）项外，因证券市场波动、证券发行人
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但法律法规或中国
证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效
之日起开始。
法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法
律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管
协议第十五部分第（十三）条规定的基金投资禁止行为进行监督。如法律法规
或监管部门取消本协议第十五部分第（十三）条所述的相关禁止性规定，基金
管理人在履行了适当程序后，则不再受该等规定的限制。
（四）基金托管人依据有关法律法规的规定、基金合同和本协议的约定对
于基金关联交易进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，
遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机
制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并
按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三
分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本
基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行，无需经基金份额持有人大会
审议。浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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（五）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基
金管理人参与银行间债券市场进行监督。
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参
与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人
提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市
场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严
格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督
基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管
理人可以定期或不定期对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，
新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协
议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对
手名单及结算方式的，应及时向基金托管人说明理由，协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进
行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷，基金托管人不承担
由此造成的任何法律责任及损失。基金托管人根据银行间债券市场成交单对合
同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的
交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托
管人不承担由此造成的任何损失和责任。
4、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
基金如投资银行存款，基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的
约定，对基金投资银行存款的交易对手范围是否符合有关规定进行监督；基金
管理人在签署银行存款协议前，应提前就账户开立、资金划付和存单交接等需
要基金托管人配合操作事宜与基金托管人协商一致。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资
产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等
进行监督和核查。
（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作
违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以书面方式通知基金管
理人限期纠正，并及时向中国证监会报告。基金管理人应积极配合和协助基金浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日及时核对并
以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说
明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，
基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证
监会。
（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同
和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理
人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基
金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基
金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即书面通知
基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担，并及时向中国证监会报告。
（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理
人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖
延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍
不改正的，基金托管人应报告中国证监会。浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包
括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资
所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管
理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行
分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信
息等违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形
式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日及时核对
并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规
定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行
复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，
包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实
性，在规定时间内答复基金管理人并改正。基金托管人对基金管理人通知的违
规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有权
要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金管理人基于正当合理理由可定期和不定期地对基金托管人保管的基金
财产进行核查。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或
采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出
警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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五、基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金财产的
债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产
的债权债务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律
责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
2、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破
产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
3、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出
的合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。非
因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
4、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需
账户。
5、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，实现分账管理，
独立核算，确保基金财产的完整与独立。
6、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保
管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
7、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人
确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金
托管人应及时书面通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损
失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人应予
以必要的协助与配合，但对此不承担任何责任。
8、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金财产。
（二）募集资金的验证
1、基金募集期间募集的资金应存于本基金在中国证券登记结算有限责任
公司（以下简称“中登公司”）开立的开放式基金结算备付金账户。浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金
额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管
理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时
在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出
具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签
字并加盖会计师事务所公章方为有效。
3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按
规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。基金管理人、基金托管人
及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支
付之一切费用应由各方各自承担。
（三）基金的银行账户的开立和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
2、基金托管人应以本基金名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根
据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托
管人保管和使用。
3、基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
4、基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公
司为本基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。
2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基
金托管人和基金管理人不得出借或未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券
账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3、基金证券账户的开立由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基
金管理人负责。
4、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的
一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、证券结算保证浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事
其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则
基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
（五）债券托管账户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限
责任公司的有关规定，以本基金名义在中央国债登记结算有限责任公司、银行
间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间市场
债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场
债券回购主协议。协议正本由基金托管人保管，协议副本由基金管理人保存。
（六）其他账户的开立和管理
因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定
开立，在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有
关规定使用并管理。法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定
的，从其规定办理。
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人
的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金
托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管人根据基金管理
人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管
期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对由基
金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代
表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托
管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关
的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业
务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授
权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得
转移。浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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六、指令的发送、确认和执行
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
1、基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。
2、基金管理人应于本基金成立前三个工作日内，向基金托管人提供书面
授权文件，该文件应加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署，若由授权代
表签署，还应附上法定代表人的授权委托书。文件内容包括被授权人名单、预
留印鉴及被授权人签字样本，授权文件应注明被授权人相应的权限。
3、基金托管人在收到授权文件并经基金管理人电话确认后，授权文件即
生效。如果授权文件中载明具体生效时间的，该生效时间不得早于基金托管人
收到授权文件并经电话确认的时点。如早于前述时间，则以基金托管人收到授
权文件并经电话确认的时点为授权文件的生效时间。
4、基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被
授权人及相关操作人员以外的任何人泄漏。但法律法规规定或有权机关要求的
除外。
（二）指令的内容
1、指令包括赎回、与投资有关的付款指令、实物债券出入库指令以及其
他资金划拨指令等。
2、基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账
时间、金额、账户、大额支付号等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。
3、相关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基
金托管人发出的指令。
（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序
1、指令的发送
基金管理人发送指令应采用传真方式或其他基金管理人和基金托管人双方
共同确认的方式。
基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交
易。权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权
人依约定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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经撤销或更改对交易指令发送人员的授权，且上述授权的撤销或更改基金管理
人已在指令执行前按照本协议约定通知基金托管人并经基金托管人根据本协议
的约定方式或双方认可的方式确认后，则对于此后该交易指令发送人员无权发
送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承担责任，授权已更改但未经
基金托管人确认的情况除外。
指令发出后，基金管理人应及时以电话向基金托管人确认。基金托管人在
复核后应在规定期限内执行，不得延误。基金托管人仅对基金管理人提交的指
令按照本协议的约定进行表面一致性审查，基金托管人不负责审查基金管理人
发送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性，基金
管理人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因基金管理人提供的
上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核或给任
何第三人带来损失，基金托管人不承担任何形式的责任。
基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖预留印
鉴后及时传真给基金托管人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交
易需要取消或终止，基金管理人应书面通知基金托管人。
基金管理人应于划款前一日向基金托管人发送投资划款指令并确认，如需
在划款当日下达投资划款指令，在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令
所必需的时间，一般为两个工作小时，基金管理人应于划款当日 15:00 前向基
金托管人发送划款指令，15:00 之后发送的，基金托管人尽力执行，但不能保
证划账成功，如有特殊情况，双方协商解决。因指令传输不及时、未能留出足
够的划款时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。
本协议项下的资金账户发生的银行结算费用、银行账户维护费等银行费
用，由基金托管人直接从资金账户中扣划，无须基金管理人出具划款指令。
基金托管人在收到有效指令后，将对于同一批次的划款指令随机执行，如
有特殊支付顺序，基金管理人应以书面或其他双方认可的形式提前告知。
2、指令的确认
基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名
单，并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后，基金
托管人应指定专人立即对有关内容及印鉴和签名进行表面一致性审查，如有疑
问必须及时通知基金管理人。浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
16
3、指令的时间和执行
基金托管人对指令验证后，应及时办理。指令执行完毕后，基金托管人应
及时通知基金管理人。
基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金资金账户有足够的资金
余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、
赎回资金等的划拨指令，基金托管人可不予执行，并及时通知基金管理人，由
基金管理人审核、查明原因，出具书面文件确认此交易指令无效。在履行通知
的义务后，基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。
对于发送时资金不足的指令，基金托管人有权不予执行，但应当立即通知
基金管理人，基金管理人确认该指令不予取消的，资金备足并通知基金托管人
的时间视为指令收到时间。
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和基金合同，指令
发送人员无权或超越权限发送指令。
基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝
执行，并及时通知基金管理人改正。如需撤销指令，基金管理人应出具书面说
明，并加盖业务用章。但基金托管人因执行基金管理人的合法指令而对基金财
产造成损失的，基金托管人不承担赔偿责任。基金托管人对执行基金管理人的
依据交易程序已经生效的指令对本基金资产造成的损失不承担赔偿责任。
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规
定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，并立即以书面形式通知基金管
理人。对基金管理人更正并重新发送后的指令经基金托管人核对确认后应予以
执行。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
对于基金管理人发送的合法、有效指令，基金托管人由于自身原因，未按
照基金管理人发送的指令执行，应在发现后及时采取措施予以弥补；若对基金
管理人、基金财产或投资人造成直接损失的，由基金托管人赔偿由此造成的直
接损失。
（七）更换被授权人员的程序浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
17
基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应至少提前一
个工作日，以书面方式（以下简称“授权变更通知书”）通知基金托管人，同时
基金管理人向基金托管人提供新的被授权人的姓名、权限、预留印鉴和签字样
本。基金管理人向基金托管人发出的授权变更通知书原件应加盖公章。基金托
管人在收到授权变更通知书并经基金管理人电话确认后，授权变更通知书即生
效，原授权变更文件同时废止。被授权人变更通知生效前，基金托管人仍应按
原约定执行指令，基金管理人不得否认其效力。新的授权通知在传真发出后七
个工作日内送达文件正本。授权变更通知生效之后，正本送达之前，基金托管
人按照授权变更通知传真件内容执行有关业务，如果授权变更通知正本与传真
件内容不同，由此产生的责任由基金管理人承担。
（八）其他事项
基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与预留的
授权文件内容相符进行检查，如发现问题，应及时报告基金管理人，基金托管
人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。
基金参与认购未上市债券时，基金管理人应代表本基金与对手方签署相关
合同或协议，明确约定债券过户具体事宜。否则，基金管理人需对所认购债券
的过户事宜承担相应责任。
指令正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令传真件。当两者不一致
时，以基金托管人收到的业务指令传真件为准。浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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七、交易及清算交收安排
（一）选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序
基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。
基金管理人和被选择的证券经营机构签订交易单元使用协议，由基金管理
人通知基金托管人，并根据相关法律法规的规定进行信息披露。
基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更
情况及时以书面形式通知基金托管人。
（二）基金投资证券后的清算交收安排
1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任
对基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规定期限内
执行并在执行完毕后回函确认，不得延误。
本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割，全部由基
金托管人负责办理。
本基金证券投资的清算交割，由基金托管人通过中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及清算代理银行办理。
根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》、《证券结算保证
金管理办法》，在每月第二个工作日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算
参与人的最低结算备付金限额或结算保证金进行重新核算、调整，基金管理人
应提前一个交易日匡算最低备付金和证券结算保证金调整金额，留出足够资金
头寸，以保证正常交收。基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最
低结算备付金和证券结算保证金当日，在资金调节表中反映调整后的最低备付
金和证券结算保证金。基金管理人应预留最低备付金和证券结算保证金，并根
据中国证券登记结算有限责任公司确定的实际下月最低备付金和证券结算保证
金数据为依据安排资金运作，调整所需的现金头寸。
如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应由基金托
管人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券
投资而造成基金投资清算困难和风险的，基金托管人发现后应立即通知基金管
理人，由基金管理人负责解决，由此给基金造成的损失由基金管理人承担。浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事宜，致使基
金托管人接收数据不完整，造成清算差错，基金托管人不承担任何责任；如果
因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易，造成基金资产损失，基金托
管人不承担任何责任。
2、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序
如果由于基金管理人违反市场操作规则的规定进行超买、超卖及质押券欠
库等原因造成基金投资清算困难和风险的，基金托管人发现后应立即通知基金
管理人，由基金管理人负责解决，基金托管人应给予必要的配合，由此给基金
托管人、本基金造成的直接损失由基金管理人承担；如因基金管理人原因造成
债券回购交收违约或因折算率变化造成质押欠库，导致中国证券登记结算有限
责任公司欠库扣款或对质押券进行处置造成的投资损失由基金管理人承担。
3、基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序
基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时，有足够的
头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人发送
的划款指令并同时通知基金管理人。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑
基金托管人的划款处理所需的合理时间。如由于基金管理人的原因导致无法按
时支付证券清算款，由此给基金财产及基金托管人造成的损失由基金管理人承
担。
基金管理人应采取合理、必要措施，确保 T 日日终有足够的资金头寸完成
T+1 日的投资交易资金结算；如因基金管理人原因导致资金头寸不足，基金管
理人应在 T+1 日上午 10：00 前补足透支款项，确保资金清算。如在登记公司要
求的最终交收时点前基金管理人无法弥补资金缺口、影响基金资产的清算交收
及基金托管人与中国证券登记结算有限责任公司之间的一级清算，由此给基金
托管人、基金资产及基金托管人托管的其他资产造成的直接损失由基金管理人
负责。
本基金参与 T+0 交易所非担保交收债券交易的，基金管理人应确保有足额
头寸用于上述交易，并必须于 T+0 日 14:00 之前出具有效划款指令（含不履约
申报申请），并确保指令要素（包括但不限于交收金额、成交编号）与实际交收
信息一致。如由非基金托管人的原因导致 T+0 非担保交收失败，给基金托管人
造成损失的，基金管理人应承担赔偿责任。浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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基金管理人应知晓并同意下列事项：
（1）基金托管人有权向登记公司申报冻结其证券账户内与违约资金等额
的证券，申报冻结证券的证券品种、数量可由基金托管人确定。登记公司根据
基金托管人申报的证券品种、数量办理相应冻结。基金管理人在规定时间内补
足违约交收资金的，基金托管人向登记公司申报解除证券冻结。
（2）如因基金管理人原因造成债券质押式回购交收违约、但基金托管人
未对登记公司交收违约的情况下，基金托管人有权向登记公司申报将基金管理
人的回购质押券划转至基金托管人的证券处置账户，申报划转的质押券品种、
数量可由基金托管人确定。登记公司根据基金托管人的申报办理相关质押券的
划转。基金管理人在规定时间内补足违约交收资金的，基金托管人向登记公司
申报将基金托管人证券处置账户内的相关证券划回至基金管理人的证券账户。
（3）基金管理人资金不能足额完成非担保交收业务品种资金交收的，按
照登记公司相关规定执行。
（4）基金托管人有权以基金管理人的违约交收资金为基数，按照有关规
定计收违约金。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、
《基金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的
原因导致基金无法按时支付证券清算款，由此给基金财产及基金管理人造成的
损失由基金托管人承担。
（三）资金、证券账目及交易记录的核对
对基金的交易记录，由基金管理人、基金托管人按日进行核对。对外披露
基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易
记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算
不完整或不真实，由此导致的损失由基金的会计责任方承担。
对基金的资金账目，由相关各方每日对账一次，确保相关各方账账相符。
对基金证券账目，由每周最后一个交易日终了时相关各方进行对账。
对实物券账目，每月月末相关各方进行账实核对。
对交易记录，由相关各方每日对账一次。
（四）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管协议当
事人的责任浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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1、托管协议当事人在开放式基金的申购赎回、转换中的责任
基金的投资者可通过基金管理人的直销中心和销售机构的销售网点进行申
购和赎回申请，由基金登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管人负责
接收并确认资金的到账情况，以及依照基金管理人的投资指令来划付赎回款
项。
2、开放式基金的数据传递
基金管理人应于每个开放日 15：00 之前将前一个开放日经确认的基金申
购、赎回、转换数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、
转换数据的真实性、准确性和完整性负责。
3、开放式基金的资金清算
基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式，基金托管账户与“注册
登记清算账户”间，申购款、转换款 T+2 日 17:00 前交收；赎回款 T+3 日
12:00 前交收，具体日期以划款指令为准。
基金托管账户与“注册登记清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净
额交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转换转
入款）与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费）
的差额来确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存在托
管账户净应收额时，基金管理人负责将托管账户净应收额在当日 17:00 前从
“注册登记清算账户”划到基金托管账户，基金托管人在资金到账后应立即通
知基金管理人进行账务处理；当存在托管账户净应付额时，基金管理人应在当
日 9：30 前将划款指令发送给基金托管人，基金托管行按管理人的划款指令将
托管账户净应付额在当日 15:00 前划往“注册登记清算账户”，基金托管人在资
金划出后立即通知基金管理人进行账务处理。
如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未
准时到账的资金，应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金，基金
托管人应及时通知基金管理人划付，并对此不承担任何责任。后果严重的基金
托管人应向中国证监会报告。
如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行
划付。对于未准时划付的资金，基金管理人应及时书面通知基金托管人划付，
由此产生的责任应由基金托管人承担。后果严重的基金管理人应向中国证监会浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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报告。
在发生巨额赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项
的情形时，款项的支付办法按照《基金合同》的有关条款处理。
（五）基金转换
1. 在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前，基金管理人
应函告基金托管人并就相关事宜进行协商。
2. 基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理，具体
资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人
届时的公告执行。
3. 本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及基金合同的约定进行
公告。浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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八、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
1、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
基金份额净值是指按照每个工作日闭市后，计算日基金资产净值除以计算
日基金份额总数，基金份额净值的计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四
舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。国家另有规定的，从其规
定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值。但基金管理人
根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。
2、复核程序
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基
金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按照规定对外公布。
3、根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金
管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金
有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意
见的，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律法规以
及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
（二）基金资产估值方法
1、估值对象
基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
2、估值方法
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，以最近交易日的市价（收盘
价）估值；
②在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（国债、政策性金融
债、企业债、公司债），选取第三方估值机构（中证指数有限公司，以下简称浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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“中证指数”）提供的相应品种当日的估值净价估值；
③对在交易所市场上市交易的可转换债券，按照每日收盘价作为估值全
价；
④对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券，采用估值技术确
定其公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的估值方法估值；估值日无交易的，以最近交易日的市价（收盘价）
估值；
②首次公开发行未上市的股票、债券和权证，按成本估值；
③交易所发行未上市或未挂牌转让的债券，存在活跃市场的情况下，以活
跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；若活跃市场报价未能代表计
量日公允价值，对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值；不存在市场活
动或市场活动很少的情况下，采用估值技术确定其公允价值；
④首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管
机构或行业协会有关规定确定估值。
（3）银行间市场交易的固定收益品种的估值
对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构（中央
国债登记结算公司，以下简称“中央结算公司”）提供的相应品种当日的估值净
价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构（中央结
算公司）提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投
资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按
照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构
（中央结算公司）未提供估值价格的债券等，按成本估值。
（4）存款的估值方法
持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认
利息收入。
（5）投资同业存单的估值方法
按估值日第三方估值机构（中央结算公司）提供的估值净价估值；选定的浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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第三方估值机构（中央结算公司）未提供估值价格的，按成本估值。
（6）中小企业私募债，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（7）本基金采用第三方估值机构（中证指数和中央结算公司）按照上述
公允价值确定原则提供的数据估值。
（8）本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价
机制，以确保基金估值的公平性。
（9）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值
的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的
价格估值。
（10）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事
项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意
见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
(三)特殊情形的处理
1、基金管理人按本部分第二条有关估值方法规定的第（9）项条款进行估
值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记机构发送的数据错误或
第三方估值机构提供的数据错误等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必
要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估
值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人
应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
（四）估值差错处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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错误时，视为估值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过
错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按
下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、不能避
免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行：
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该
差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应
及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方
承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失
的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极
协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承
担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确
保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负
责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义
务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人
不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估
值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不
当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已
经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责
任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方
式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发
生的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损
失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进
行更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由
基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金资产净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金资产净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通
报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金资产净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金资产净值的 0.5%时，基金管理人
应当公告。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果
行业有通行做法，在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下，基金管理
人与基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处
理原则。
（五）暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
时；
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当暂停基金估值；
4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（六）基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的
同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账
册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安
全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及
时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对
不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以
基金管理人的账册为准。
（七）基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的
编制，应于每月终了后 5 个工作日内完成。
在《基金合同》生效后每六个月结束之日起 45 日内，基金管理人对招募
说明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒
介上。基金管理人在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公
告；在会计年度半年终了后 60 日内完成半年度报告编制并公告；在会计年度结
束后 90 日内完成年度报告编制并公告。基金合同生效不足两个月的，基金管理
人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
基金管理人在 5 个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，对报告
加盖公章后，以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在
3 个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人
在 7 个工作日内完成季度报告，在季度报告完成当日，将有关报告提供基金托
管人复核，基金托管人在收到后 7 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通
知基金管理人。基金管理人在 30 日内完成半年度报告，在半年度报告完成当
日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 30 日内进行复核，
并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在 45 日内完成年度报告，在年
度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 45 日浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。
基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人
和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方
式为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或
者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。如果基
金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基
金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报
中国证监会备案。
基金托管人在对财务会计报告、定期报告复核完毕后，需盖章确认或出具
相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。
基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金
管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
30
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为
12 次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》
生效不满 3 个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金
默认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在符合法律法规及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质不利影
响的前提下，基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，无需召
开基金份额持有人大会。
（二）基金收益分配方案的制定和实施程序
基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依据相关规
定进行公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时
间不得超过 15 个工作日。浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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十、信息披露
（一）保密义务
除按照《基金法》、《信息披露办法》、《基金合同》及中国证监会关于基金
信息披露的有关规定进行披露以外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产
生的信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务。基金管理人与基金托
管人对基金的任何信息，除法律法规规定之外，不得在其公开披露之前，先行
对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保
密义务：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公
开；
2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证
监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序
基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自
承担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督
促、彼此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。
根据《信息披露办法》的要求，基金的信息披露内容主要包括基金招募说
明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公告、基金合同生效公告、基金资
产净值、基金份额净值、基金定期报告（包括基金年度报告、基金半年度报告
和基金季度报告）、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、投资资产
支持证券的信息披露和中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从
事证券相关业务资格的会计师事务所审计后方可披露。
基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过
中国证监会指定的媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，
基金托管人将通过指定媒介公开披露。
予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人处，投资者可以免
费查阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金
管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
32
（三）暂停或延迟信息披露的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关
信息：
1、不可抗力；
2、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
3、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
33
十一、基金费用
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁
费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的账户开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金管理费的计提比例和计提方法
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与
基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假
日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。
（三）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与
基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不
可抗力等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支
付。
（五）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（六）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理
费率、基金托管费率、销售服务费率等相关费率。
调整基金管理费率、基金托管费率或调高销售服务费率等费率，应召开基
金份额持有人大会审议；调低销售服务费率，无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。
（七）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
（八）如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和
《基金合同》、本协议的约定，从基金财产中列支费用，有权要求基金管理人做
出书面解释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由，可以拒绝
支付并及时告知基金管理人。浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
35浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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十二、基金份额持有人名册的保管
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括
《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、
每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内
容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和
保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人
名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年，法律法规另有
规定或有权机关另有要求的除外。
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：
《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、
每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册
的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31
日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、
《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发
生日后十个工作日内提交。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘
备份，保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于
基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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十三、基金有关文件和档案的保存
基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金
账册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于 15 年，对相关信息负有保密义
务，但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外。其中，基金管理人
应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，基金托管
人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传
真给基金托管人。
基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接收基
金的有关文件。浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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十四、基金管理人和基金托管人的更换
（一）基金管理人职责终止的情形
1、基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
(1)被依法取消基金管理人资格；
(2)被基金份额持有人大会解任；
(3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
(4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其它情形。
2、更换基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上
（含 10%）基金份额的基金份额持有人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被
提名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决
权的三分之二以上（含三分之二）表决通过；
（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临
时基金管理人；
（4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议自表决通过之日
起生效，自通过之日起五日内报中国证监会备案；
（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金
份额持有人大会决议生效后按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公
告；
（6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业
务资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手
续，临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基
金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值；
（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师
事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备
案，审计费用从基金财产中列支；浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要
求，应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。
（二）基金托管人的更换
1、基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
(1)被依法取消基金托管人资格；
(2)被基金份额持有人大会解任；
(3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
(4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其它情形。
2、更换基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上
（含 10%）基金份额的基金份额持有人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被
提名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决
权的三分之二以上（含三分之二）表决通过；
（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临
时基金托管人；
（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议自表决通过之日
起生效，自通过之日起五日内报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金
份额持有人大会决议生效后按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公
告；
（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管
业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或
者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管
理人核对基金资产总值和净值；
（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师
事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备
案，审计费用从基金财产中列支。
（三）基金管理人和基金托管人的同时更换程序浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基
金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金
托管人的基金份额持有人大会决议生效后按照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上联合公告并向中国证监会备案。
（四）新基金管理人/临时基金管理人接收基金管理业务，或新基金托管人
/临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管
人应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行
为。原基金管理人或原基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照《基
金合同》的规定收取基金管理费、基金托管费或基金销售服务费。
（五）本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是
直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相
关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可
直接对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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十五、禁止行为
托管协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财
产从事证券投资。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地对待其管理或托管的不同基金财
产。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产或者职务之便为基金份额持
有人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担
损失。
（五）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金经营过程中任何尚未按法
律法规规定的方式公开披露的信息。
（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和
赎回资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。
（七）基金托管人对基金管理人的正常有效指令拖延或拒绝执行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级基金管
理人员相互兼职。
（九）基金托管人私自动用或处分基金资产，根据基金管理人的合法指
令、基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金财产。
（十一）基金管理人、基金托管人泄露因职务便利获取的未公开信息、利
用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
（十二）基金管理人、基金托管人玩忽职守，不按照规定履行职责。
（十三）基金管理人、基金托管人不得利用基金财产用于下列投资或者活
动：（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担
无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；（6）从事内幕交易、操纵证券交易
价格及其他不正当的证券交易活动；（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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止的其他活动。
（十四）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及法律、行政法规和中
国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序
后，则本基金投资不再受相关限制，不需要经基金份额持有人大会审议。浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更与终止
1、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托
管协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更
报中国证监会备案。
2、基金托管协议终止的情形
发生以下情况，在履行相关程序后，本托管协议终止：
（1）《基金合同》终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金
资产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金
管理权；
（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
（二）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日
内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应
按照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定
的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
5、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现后，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清
算报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报告中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而
不能及时变现的，清算期限相应顺延。
6、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
7、基金财产按下列顺序清偿：
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
（三）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务
所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算小组进行公告。
（四）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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十七、违约责任
（一）如果基金管理人或基金托管人的不履行本托管协议或者履行本托管
协议不符合约定的，应当承担违约责任。
（二）因托管协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害
的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基
金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅限于直
接损失，一方承担连带责任后有权根据另一方过错程度向另一方追偿。但是发
生下列情况，当事人可以免责：
1、基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规、中国证监会的规
定或市场交易规则作为或不作为而造成的损失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则投资或不投资造成
的直接损失或潜在损失等；
3、不可抗力。
（三）托管协议当事人违反托管协议，给另一方当事人造成损失的，应承
担赔偿责任。
（四）当事人一方违约，非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必
要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得
就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方
承担。
（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地
保护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本
协议。
（六）本协议所指损失均为直接损失。浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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十八、争议解决方式
相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除
经友好协商可以解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁
中心）根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决
是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费、律师费由败诉方承担。争议
处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、
勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人
的合法权益。
本协议受中国法律（为本协议之目的，不包括香港、澳门特别行政区和台
湾地区法律）管辖。浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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十九、基金托管协议的效力
（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的本基金托管
协议草案，该等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权
代表签章，协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草
案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。
（二）托管协议自基金管理人、基金托管人法定代表人或授权代表签字或
盖章并加盖双方公章/合同专用章之日起成立，自《基金合同》成立之日起生
效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监
会备案并公告之日止。
（三）基金托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束
力。
（四）基金托管协议正本一式叁份，除上报有关监管机构一份外，基金管
理人和基金托管人分别持有一份，每份具有同等的法律效力。浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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二十、其他事项
如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人
应予以配合，承担司法协助义务。
除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议
未尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。浦银安盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
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本页无正文，为《浦银安盛盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金托管
协议》签字页。
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司（章）
法定代表人或授权代表： （签字）
基金托管人：浙商银行股份有限公司（章）
法定代表人或授权代表： （签字）
签 订 日：2018 年 月 日