基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年十月二十六日
华夏新锦祥灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 10月 24日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金管理人以通讯方式召开本基金基金份额持有人大会，审议《关于终止华夏新锦祥灵活配
置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，该议案于 2018年 9月 22日获得通过，基金份
额持有人大会决议自同日起生效。根据决议生效公告，本基金最后运作日为 2018年 9月 25日，
自 2018年 9月 26日起本基金进入清算流程。基金财产清算小组已将清算报告报中国证监会备案。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018年 7月 1日起至 2018年 9月 25日止。
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§2基金产品概况
基金简称 华夏新锦祥混合
基金主代码 003698
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年 1月 10日
报告期末基金份额总额 2,255,324.62份
投资目标 在控制风险的前提下，把握市场机会，追求资产的稳健增值。
投资策略
本基金通过定性分析与定量分析相结合的方法分析宏观经济和
资本市场发展趋势，采用“自上而下”的分析视角，综合考量宏
观经济发展前景，评估各类资产的预期收益与风险，合理确定
本基金在股票、债券、现金等各类别资产上的投资比例，并随
着各类资产风险收益特征的相对变化，适时做出动态调整。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：沪深 300指数收益率×50%＋上证国债
指数收益率×50%。
风险收益特征
本基金属于混合基金，风险与收益高于债券基金与货币市场基
金，属于较高风险、较高收益的品种。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 华夏新锦祥混合 A 华夏新锦祥混合 C
下属分级基金的交易代码 003698 003699
报告期末下属分级基金的份
额总额
2,255,324.62份 -份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期
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(2018年 7月 1日-2018年 9月 25日)
华夏新锦祥混合 A 华夏新锦祥混合 C
1.本期已实现收益 -77,017.11 -
2.本期利润 -56,361.20 -
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0250 -
4.期末基金资产净值 2,270,202.39 -
5.期末基金份额净值 1.0066 -
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华夏新锦祥混合A：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2018年 7月
1日至 2018
年 9月 25
日
-2.42% 0.30% -1.34% 0.69% -1.08% -0.39%
华夏新锦祥混合C：
2017年 1月 10日至 2018年 9月 25日期间， 华夏新锦祥混合 C类基金份额为零。
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华夏新锦祥灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2017年 1月 10日至 2018年 9月 25日)
华夏新锦祥混合A：
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注：2017年 1月 10日至 2018年 9月 25日期间， 华夏新锦祥混合 C类基金份额为零。
§4 管理人报告
4.1基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期
限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
祝灿
本基金
的基金
经理、
机构债
券投资
部总监
2017-09-08 - 17年
芝加哥大学工商管理硕士。曾任
中信证券投资管理部投资经理、
德意志银行新加坡分行交易员
等。2013年 7月加入华夏基金管
理有限公司，曾任机构债券投资
部投资经理，华夏鼎益债券型证
券投资基金基金经理（2016 年
12月 27日至 2017年 12月 28日
期间）、华夏鼎实债券型证券投
资基金基金经理（2017 年 6 月
15日至 2018年 3月 14日期间）、
华夏鼎茂债券型证券投资基金
基金经理（2017年 3月 15日至
2018年 3月 29日期间）等。
注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
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基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、
研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规，本着诚实信用、勤勉尽责、安
全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大
利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投
资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该
证券当日成交量 5%的情况。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
3季度，美国经济继续平稳向好。欧洲经济温和扩张，欧洲央行立场转鹰。由于美元维持强
劲，新兴市场资产价格承压。中国经济下行，需求和生产双双走弱，中美贸易冲突升级增加了经
济前景的不确定性。基于此，7月国务院常务会议提出扩大内需，此后又推出一系列稳增长措施，
使市场对经济企稳预期有所增强。通胀压力依然可控，水灾、猪瘟疫情等局部性因素对物价走势
扰动不大。资金面持续宽松。在美元升值和贸易摩擦升温背景下，本季度前半段人民币对美元走
贬，随后央行重启“逆周期因子”，遏制了人民币继续贬值的势头，也显示了在目前的监管状态下，
稳汇率和维持流动性宽松局面暂时可以并存。在此背景下，债券收益率先下后上。利率债方面，
短端收益率明显下行，长端则与季初基本持平，期限利差明显走扩；信用债方面，各期限高等级
信用债收益率整体下行，信用利差相比季初有所扩大。
报告期内，本基金以进行流动性管理为主。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2018年 9月 25日，华夏新锦祥混合 A份额净值为 1.0066元，本报告期份额净值增长率
为-2.42%，同期绩比较基准增长率为-1.34%。
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金自 2018年 7月 1日至 2018年 9月 25日出现基金资产净值低于五千万元及基金份额持
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有人数量低于 200人的情形。基金管理人已召开基金份额持有人大会审议关于终止本基金基金合
同有关事宜，大会议案于 2018年 9月 22日获得通过，本基金自 2018年 9月 26日起进入清算流
程。基金财产清算小组已将清算报告报中国证监会备案。
§5 投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 413,887.50 18.22
其中：股票 413,887.50 18.22
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 1,856,123.92 81.72
7 其他各项资产 1,278.24 0.06
8 合计 2,271,289.66 100.00
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
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E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 203,814.00 8.98
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 210,073.50 9.25
S 综合 - -
合计 413,887.50 18.23
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(％)
1 002739 万达电影 9,450 210,073.50 9.25
2 000540 中天金融 50,700 203,814.00 8.98
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
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本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11投资组合报告附注
5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证
券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情
形。
5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,092.39
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 185.85
5 应收申购款 -
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6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,278.24
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 002739 万达电影 210,073.50 9.25 重大事项
2 000540 中天金融 203,814.00 8.98 重大事项
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 华夏新锦祥混合A 华夏新锦祥混合C
本报告期期初基金份额总额 2,257,527.69 -
报告期基金总申购份额 979.45 -
减：报告期基金总赎回份额 3,182.52 -
报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 2,255,324.62 -
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
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投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例达
到或者超过 20%的时
间区间
期初份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构
1
2018-07-01至
2018-09-25
2,199,000.00 - - 2,199,000.00 97.50%
产品特有风险
本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%的情形，在
市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价
格及时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。
在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后本基
金资产规模持续低于正常运作水平，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等
情形。
8.2影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内披露的主要事项
2018年 8月 14日发布华夏基金管理有限公司关于华夏新锦祥灵活配置混合型证券投资基金
暂停申购业务的公告。
2018年 8月 15日发布华夏基金管理有限公司关于以通讯方式召开华夏新锦祥灵活配置混合
型证券投资基金基金份额持有人大会的公告。
2018年 8月 16日发布华夏基金管理有限公司关于以通讯方式召开华夏新锦祥灵活配置混合
型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告。
2018年 8月 17日发布华夏基金管理有限公司关于以通讯方式召开华夏新锦祥灵活配置混合
型证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告。
2018年 9月 22日发布华夏新锦祥灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结
果暨决议生效公告。
2、其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金
管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有
分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金
管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理
人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联
合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理
人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华
夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
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华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银
河证券基金研究中心基金业绩统计报告，在基金分类排名中（截至 2018年 9月 28日数据），华夏
经济转型股票在“股票基金-标准股票型基金-标准股票型基金（A类）”中排序 1/153；华夏医疗健
康混合（A类）在“混合基金-偏股型基金-普通偏股型基金（A类）”中排序 8/151；华夏沪港通恒
生 ETF、华夏医药 ETF在“股票基金-指数股票型基金-股票 ETF基金”中分别排序 2/113、8/113；
华夏沪深 300指数增强(C类)在“股票基金-指数股票型基金-增强指数股票型基金（非 A类）”中排
序 7/18，华夏沪港通恒生 ETF联接(A类)、华夏上证 50ETF联接(A类)在“股票基金-指数股票型
基金-股票 ETF联接基金（A类）”中分别排序 1/75和 9/75。
在客户服务方面，3季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和
服务体验：（1）华夏基金网上交易平台上线闪购业务，为客户提供了更便捷的基金交易方式；（2）
对在线智能服务进行全新升级，将机器人小夏全面升级为理财小助手，帮助投资人一搜即达，让
投资理财更加便捷、高效；（3）与开源证券、鼎信汇金、北京晟视天下等代销机构合作，为客户
提供了更多理财渠道；（4）开展“世界那么大，定投华夏基金再出发”、“揭秘?团长与团员默契度?”
等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
9.1.1中国证监会准予基金注册的文件；
9.1.2《华夏新锦祥灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
9.1.3《华夏新锦祥灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
9.1.4法律意见书；
9.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照；
9.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者
可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
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华夏基金管理有限公司
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