手机网
首页 > 个基公告吧 > 正文

长盛电子信息产业混合型证券投资基金2018年年度报告摘要

2019-03-29 22:33:41

基金管理人:长盛基金管理有限公司基金托管人:中国银行股份有限公司送出日期:2019年3月29日 重要提示重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年3月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。本年度报告财务资料已经审计,普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了无保留意见的审计报告。本报告期自2018年01月01日起至12月31日止。 基金简介基金基本情况基金简称 长盛电子信息产业混合 基金主代码 080012 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年3月27日 基金管理人 长盛基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 918,030,794.17份 基金合同存续期 不定期 基金产品说明投资目标 本基金主要投资于电子信息产业上市公司股票,在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 (1)分析宏观经济运行状况、市场估值水平等因素,动态调整基金资产在各类别资产间的分配比例,控制市场风险,提高配置效率。(2)发挥基金管理人研究团队和投资团队“自下而上”的主动选股能力,判断公司的核心价值与成长能力,选择具有竞争优势且估值具有吸引力的公司作为投资标的,根据市场波动情况精选个股,构建股票投资组合。 业绩比较基准 中证信息技术指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 基金管理人和基金托管人项目 基金管理人 基金托管人 名称 长盛基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 张利宁 王永民 联系电话 010-86497608 010-66594896 电子邮箱 zhangln@csfunds.com.cn fcid@bankofchina.com 客户服务电话 400-888-2666、010-86497888 95566 传真 010-86497999 010-66594942 信息披露方式 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.csfunds.com.cn 基金年度报告备置地点 基金管理人的办公地址及基金托管人住所 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况主要会计数据和财务指标金额单位:人民币元3.1.1 期间数据和指标 2018年 2017年 2016年 本期已实现收益 -307,284,195.92 -560,894,997.21 -316,896,384.62 本期利润 -484,116,989.50 -170,741.40 -881,537,931.67 加权平均基金份额本期利润 -0.5263 -0.0001 -0.5003 本期基金份额净值增长率 -33.09% -0.18% -24.93% 3.1.2 期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末 期末可供分配基金份额利润 0.0877 0.6255 0.6292 期末基金资产净值 998,586,621.94 1,719,353,854.26 3,212,483,849.76 期末基金份额净值 1.088 1.626 1.629 注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。表中的“期末”均指本报告期最后一日,即12月31日。基金净值表现基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -10.89% 1.66% -11.71% 1.75% 0.82% -0.09% 过去六个月 -17.39% 1.50% -19.39% 1.63% 2.00% -0.13% 过去一年 -33.09% 1.47% -28.39% 1.58% -4.70% -0.11% 过去三年 -49.86% 1.43% -35.50% 1.37% -14.36% 0.06% 过去五年 28.48% 1.72% 17.95% 1.63% 10.53% 0.09% 自基金合同生效起至今 110.00% 1.65% 45.87% 1.56% 64.13% 0.09% 注:本基金业绩比较基准的构建及再平衡过程:本基金业绩比较基准:中证信息技术指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20%基准指数的构建考虑了三个原则:1、公允性。本基金为行业主题混合型基金,在综合比较目前市场上各主要行业指数的编制特点后,本基金选择以中证信息技术指数作为股票投资的业绩比较基准。中证信息技术指数是中证指数公司为反映A股中信息技术行业公司股票的整体表现,将中证800成分股中信息技术行业中的全部股票作为样本所编制的行业指数。本基金主要投资于电子信息产业上市公司股票,从而中证信息技术指数适合作为本基金的业绩比较基准。2、可比性。基金投资业绩受到资产配置比例限制的影响,本基金投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为60%-95%,其中投资于电子信息产业的上市公司股票不低于股票类资产的80%;债券投资占基金资产的0%-40%;权证投资占基金资产净值的比例不高于3%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。根据基金在正常市场状况下的资产配置比例来确定加权计算的权数,使业绩比较更具有合理性。3、再平衡。由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中,需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基金合同要求,基准指数每日按照80%、20%的比例采取再平衡,再用连锁计算的方式得到基准指数的时间序列。 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注:按照本基金合同规定,本基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的各项资产配置比例符合本基金合同的有关约定。截至报告日,本基金的各项资产配置比例符合基金合同约定。过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较过去三年基金的利润分配情况单位:人民币元年度 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注 2018 - - - - 2017 - - - - 2016 4.5800 1,057,123,823.71 110,030,806.85 1,167,154,630.56 合计 4.5800 1,057,123,823.71 110,030,806.85 1,167,154,630.56 管理人报告基金管理人及基金经理情况基金管理人及其管理基金的经验本基金管理人为长盛基金管理有限公司(以下简称公司),成立于1999年3月26日,是国内最早成立的十家基金管理公司之一。公司注册资本为人民币18900万元。公司注册地在深圳,总部设在北京,并在北京、上海、成都设有分公司,在深圳设有营销中心,并拥有长盛基金(香港)有限公司、长盛创富资产管理有限公司两家全资子公司。目前,公司股东及其出资比例为:国元证券股份有限公司占注册资本的41%,新加坡星展银行有限公司占注册资本的33%,安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的13%,安徽省投资集团控股有限公司占注册资本的13%。公司拥有公募基金、全国社保基金、特定客户资产管理、合格境内机构投资者(QDII)、合格境外机构投资者(QFII)、保险资产管理人等业务资格。截至2018年12月31日,基金管理人共管理五十八只开放式基金,并管理多个全国社保基金组合和专户产品。公司同时兼任境外QFII基金和专户理财产品的投资顾问。 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介姓名 职务 任本基金的基金经理(助理)期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 钱文礼 本基金基金经理,长盛分享经济主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2018年9月14日 - 11年 钱文礼先生,1981年10月出生。西南财经大学金融学硕士。曾任平安证券,金元证券,国海证券研究员。2013年12月加入长盛基金管理有限公司,曾任行业研究员,长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。 赵楠 本基金基金经理,权益投资部执行总监。 2015年5月14日 2018年9月14日 11年 赵楠先生,1980年3月出生。经济学学士,北京大学光华MBA在读。历任安信证券研究中心研究员,光大永明资产管理股份有限公司权益投资部高级股票投资经理、资深股票投资经理、权益创新业务负责人、投行总部执行董事等职务。2015年2月加入长盛基金管理有限公司。 注:1、上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期;2、“证券从业年限”中“证券从业”的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、本基金的基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。管理人对报告期内公平交易情况的专项说明公平交易制度和控制方法本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定,从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关,通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行,确保公平对待不同投资组合,包括公募基金、社保组合、特定客户资产管理组合等,切实防范利益输送,保护投资者的合法权益。具体如下:研究支持,公司旗下所有投资组合共享公司研究部门研究成果,所有投资组合经理在公司研究平台上拥有同等权限。投资授权与决策,公司实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制,各投资组合经理在投资决策委员会的授权范围内,独立完成投资组合的管理工作。各投资组合经理遵守投资信息隔离墙制度。交易执行,公司实行集中交易制度,所有投资组合的投资指令均由交易部统一执行委托交易。交易部依照《公司公平交易细则》的规定,场内交易,强制开启恒生交易系统公平交易程序;场外交易,严格遵守相关工作流程,保证交易执行的公平性。投资管理行为的监控与分析评估,公司风险管理部、监察稽核部,依照《公司公平交易细则》的规定,持续、动态监督公司投资管理全过程,并进行分析评估,及时向公司管理层报告发现问题,保障公司旗下所有投资组合均被公平对待。公平交易制度的执行情况本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定,从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关,通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行,确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送,保护投资者的合法权益。异常交易行为的专项说明本报告期内,本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,未发现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易。本报告期内,本基金未发生可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明报告期内基金投资策略和运作分析2018年市场除在年初在金融地产的带动下出现上涨后大部分时间呈现单边下跌的走势,期间虽有小幅反弹但是整体反弹幅度不大.全年受资管新规和摩擦的影响上证综指和沪深300跌幅都在20%以上,以信息技术行业为代表的新兴产业跌幅尤为明显,申万TMT几个主要行业都出现较大下跌,以电子的跌幅最大超过40%,传媒,计算机等跌幅都在20%以上.本基金重点投资者tmt行业中的龙头型公司使得净值在贸易摩擦中承受了较大回撤,进入四季度本基金逐步从传统TMT价值估值逐步转向tmt中中盘成长股,行业上较少了对于电子的配置,增加了通信和软件行业的配置。报告期内基金的业绩表现截至本报告期末本基金份额净值为1.088元;本报告期基金份额净值增长率为-33.09%,业绩比较基准收益率为-28.39%。管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望伴随央行不断通过各种金融工具为金融机构和实体经济注入流动性,预计2019年将有可能迎来流动性拐点,整体市场流动性好转,风险偏好有望出现逆转,指数有望重新走出上涨的行情。无论从动态还是静态角度看电子信息各行业估值都已经处于行业历史估值低位,大幅降低估值的行情逐步进入尾声。在目前的宏观经济背景下,大部分行业增速会放缓甚至下滑,自下而上选择盈利能够持续增长的个股的重要性超过自上而下选择行业,本基金选择盈利能够持续增长的公司重点投资获得业绩增长带来的股价收益。从创新角度来看,智能手机带动移动互联网发展并拉动广泛应用以后,电子信息技术的创新基本进入停滞,未来创新的方向尚不明确,通过电子信息基础设施建设如:5g通信网络,工业互联网,物物互联和汽车电动化和智能升级等,有望在一个或多个方向实现突破,本基金将密切跟踪信息技术基础创新带来的硬件,软件和互联网应用创新,追求创新带来的巨大红利。管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明根据中国证监会相关规定及本基金合同约定,本基金管理人严格按照《企业会计准则》、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持投资品种进行估值。本基金管理人制订了证券投资基金估值政策与估值程序,设立基金估值小组,参考行业协会估值意见和独立第三方机构估值数据,确保基金估值的公平、合理。本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值日、估值对象、估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理等事项。本基金管理人设立了由公司总经理(担任估值工作小组组长)、公司督察长(担任估值工作小组副组长)、公司相关投资、研究部门分管领导、公司运营部分管领导、相关研究部门、相关投资部门、监察稽核部、风险管理部、信息技术部及业务运营部总监或指定人员组成的估值工作小组,负责研究、指导并执行基金估值业务。小组成员均具有多年证券、基金从业经验,具备基金估值运作、行业研究、风险管理或法律合规等领域的专业胜任能力。基金经理参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任,当存有异议时,托管人有责任要求基金管理公司作出合理解释,通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。本基金管理人已分别与中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司签署服务协议,由其分别按约定提供在银行间同业市场交易的债券品种和在交易所市场交易或挂牌的部分债券品种的估值数据。管理人对报告期内基金利润分配情况的说明根据本基金基金合同中对基金利润分配原则的约定,本基金本报告期未实施利润分配。本基金截至2018年12月31日,期末可供分配利润为80,555,827.77元,其中:未分配利润已实现部分为711,400,189.37元,未分配利润未实现部分为-630,844,361.60元。报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明本基金本报告期内无基金持有人数或基金资产净值预警说明。 托管人报告报告期内本基金托管人遵规守信情况声明本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在对长盛电子信息产业混合型证券投资基金(以下称“本基金”)的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告(注:财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内)、投资组合报告等数据真实、准确和完整。 审计报告普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师薛竞、叶尔甸2019年3月27日对本基金2018年12月31日的资产负债表和2018年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注出具了普华永道中天审字(2019)第22255号标准无保留意见的审计报告。投资者欲查看审计报告全文,应阅读本年度报告正文。 年度财务报表资产负债表会计主体:长盛电子信息产业混合型证券投资基金报告截止日: 2018年12月31日单位:人民币元资 产 本期末2018年12月31日 上年度末2017年12月31日 资 产: 银行存款 289,882,796.43 243,532,804.50 结算备付金 5,528,392.74 598,889.33 存出保证金 533,122.34 617,512.14 交易性金融资产 719,567,973.28 1,513,507,755.71 其中:股票投资 719,567,973.28 1,423,984,755.71 基金投资 - - 债券投资 - 89,523,000.00 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 - - 应收利息 59,799.66 1,439,485.09 应收股利 - - 应收申购款 264,140.88 958,406.31 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 1,015,836,225.33 1,760,654,853.08 负债和所有者权益 本期末2018年12月31日 上年度末2017年12月31日 负 债: 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 11,731,222.96 32,925,999.80 应付赎回款 1,627,586.29 4,009,660.86 应付管理人报酬 1,309,591.89 2,446,430.01 应付托管费 218,265.31 407,738.32 应付销售服务费 - - 应付交易费用 1,974,062.42 1,116,059.41 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 388,874.52 395,110.42 负债合计 17,249,603.39 41,300,998.82 所有者权益: 实收基金 918,030,794.17 1,057,723,311.26 未分配利润 80,555,827.77 661,630,543.00 所有者权益合计 998,586,621.94 1,719,353,854.26 负债和所有者权益总计 1,015,836,225.33 1,760,654,853.08 注:报告截止日2018年12月31日,基金份额净值1.088元,基金份额总额918,030,794.17份。 利润表会计主体:长盛电子信息产业混合型证券投资基金本报告期: 2018年1月1日至2018年12月31日单位:人民币元项 目 本期2018年1月1日至2018年12月31日 上年度可比期间2017年1月1日至2017年12月31日 一、收入 -455,714,977.02 62,126,968.70 1.利息收入 3,503,295.63 9,163,283.14 其中:存款利息收入 1,859,273.21 3,155,393.28 债券利息收入 1,639,934.24 1,007,700.26 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 4,088.18 5,000,189.60 其他利息收入 - - 2.投资收益(损失以“-”填列) -282,740,679.13 -510,239,223.20 其中:股票投资收益 -288,523,965.17 -521,164,369.55 基金投资收益 - - 债券投资收益 314,390.00 -63,652.40 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 5,468,896.04 10,988,798.75 3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) -176,832,793.58 560,724,255.81 4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - - 5.其他收入(损失以“-”号填列) 355,200.06 2,478,652.95 减:二、费用 28,402,012.48 62,297,710.10 1.管理人报酬 18,914,132.24 39,675,108.13 2.托管费 3,152,355.30 6,612,518.01 3.销售服务费 - - 4.交易费用 5,896,688.31 15,544,442.52 5.利息支出 - - 其中:卖出回购金融资产支出 - - 6.税金及附加 - - 7.其他费用 438,836.63 465,641.44 三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) -484,116,989.50 -170,741.40 减:所得税费用 - - 四、净利润(净亏损以“-”号填列) -484,116,989.50 -170,741.40 所有者权益(基金净值)变动表会计主体:长盛电子信息产业混合型证券投资基金本报告期:2018年1月1日至2018年12月31日单位:人民币元项目 本期2018年1月1日至2018年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 1,057,723,311.26 661,630,543.00 1,719,353,854.26 二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - -484,116,989.50 -484,116,989.50 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列) -139,692,517.09 -96,957,725.73 -236,650,242.82 其中:1.基金申购款 218,736,380.23 74,772,487.22 293,508,867.45 2.基金赎回款 -358,428,897.32 -171,730,212.95 -530,159,110.27 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) - - - 五、期末所有者权益(基金净值) 918,030,794.17 80,555,827.77 998,586,621.94 项目 上年度可比期间2017年1月1日至2017年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 1,971,794,918.12 1,240,688,931.64 3,212,483,849.76 二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - -170,741.40 -170,741.40 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列) -914,071,606.86 -578,887,647.24 -1,492,959,254.10 其中:1.基金申购款 559,345,869.32 319,266,335.49 878,612,204.81 2.基金赎回款 -1,473,417,476.18 -898,153,982.73 -2,371,571,458.91 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) - - - 五、期末所有者权益(基金净值) 1,057,723,311.26 661,630,543.00 1,719,353,854.26 报表附注为财务报表的组成部分。本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署:______林培富______ ______刁俊东______ ____龚珉____基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人报表附注基金基本情况长盛电子信息产业混合型证券投资基金(原长盛电子信息产业股票型证券投资基金,以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2012]194号《关于核准长盛电子信息产业股票型证券投资基金募集的批复》核准,由长盛基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《长盛电子信息产业股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币436,781,526.34元,业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2012)第071号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《长盛电子信息产业股票型证券投资基金基金合同》于2012年3月27日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为436,879,183.47份基金份额,其中认购资金利息折合97,657.13份基金份额。本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司,基金托管人为中国银行股份有限公司。根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》,长盛电子信息产业股票型证券投资基金于2015年7月16日公告后更名为长盛电子信息产业混合型证券投资基金。根据《关于长盛电子信息产业混合型证券投资基金增设H类基金份额并修改基金合同的公告》以及更新的《长盛电子信息产业混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定,自2016年9月26日起,本基金根据销售对象的不同,将基金份额分为不同的类别。在中国内地销售的、为中国内地投资者设立的份额,称为A类基金份额;在中国香港地区销售的、为中国香港投资者设立的份额,称为H类基金份额。本基金A类基金份额、H类基金份额单独设置基金代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。除非基金管理人在未来条件成熟后另行公告开通相关业务,本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《长盛电子信息产业股票型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资组合中股票投资占基金资产的比例为60%-95%,其中投资于电子信息产业的上市公司股票不低于股票类资产的80%;债券投资占基金资产的0%-40%;权证投资占基金资产净值的比例不高于3%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。本基金的业绩比较基准为:中证信息技术指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20%。本财务报表由本基金的基金管理人长盛基金管理有限公司于2019年3月27日批准报出。会计报表的编制基础本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《长盛电子信息产业混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。本财务报表以持续经营为基础编制。遵循企业会计准则及其他有关规定的声明本基金2018年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明会计政策变更的说明本基金本报告期未发生会计政策变更。会计估计变更的说明本基金本报告期未发生会计估计变更。差错更正的说明本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。税项根据财政部、国家税务总局、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2015]125号《关于内地与香港基金互认有关税收政策的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让2017年12月31日前取得的非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者以2017年最后一个交易日的非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。(2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。(3)对于内地投资者持有的基金类别,对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。对于香港市场投资者通过基金互认持有的基金类别,对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向该内地基金分配利息时按照7%的税率代扣代缴所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,应由内地上市公司向该内地基金分配股息红利时按照10%的税率代扣代缴所得税。(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。关联方关系关联方名称 与本基金的关系 长盛基金管理有限公司(“长盛基金公司”) 基金管理人、基金销售机构、注册登记机构 中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构 国元证券股份有限公司(“国元证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构 新加坡星展银行有限公司 基金管理人的股东 安徽省信用担保集团有限公司 基金管理人的股东 安徽省投资集团控股有限公司 基金管理人的股东 长盛基金(香港)有限公司 基金管理人的全资子公司 长盛创富资产管理有限公司 基金管理人的全资子公司 注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。本报告期及上年度可比期间的关联方交易通过关联方交易单元进行的交易无。关联方报酬基金管理费单位:人民币元项目 本期2018年1月1日至2018年12月31日 上年度可比期间2017年1月1日至2017年12月31日 当期发生的基金应支付的管理费 18,914,132.24 39,675,108.13 其中:支付销售机构的客户维护费 9,478,824.74 14,525,827.70 注:支付基金管理人长盛基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。基金托管费单位:人民币元项目 本期2018年1月1日至2018年12月31日 上年度可比期间2017年1月1日至2017年12月31日 当期发生的基金应支付的托管费 3,152,355.30 6,612,518.01 注:支付基金托管人中国银行 的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易无。各关联方投资本基金的情况报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况无。报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况无。由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入单位:人民币元关联方名称 本期2018年1月1日至2018年12月31日 上年度可比期间2017年1月1日至2017年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国银行 289,882,796.43 1,829,840.54 243,532,804.50 2,866,437.94 注:本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管,按银行同业利率计息。本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况无。其他关联交易事项的说明无。期末( 2018年12月31日 )本基金持有的流通受限证券因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券金额单位:人民币元7.4.12.1.1 受限证券类别:股票 证券代码 证券名称 成功认购日 可流通日 流通受限类型 认购价格 期末估值单价 数量(单位:股) 期末成本总额 期末估值总额 备注 601860 紫金银行 2018年12月20日 2019年1月3日 新股流通受限 3.14 3.14 15,970 50,145.80 50,145.80 - 期末持有的暂时停牌等流通受限股票无。期末债券正回购交易中作为抵押的债券银行间市场债券正回购无。交易所市场债券正回购无。有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项(1)公允价值(a)金融工具公允价值计量的方法公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定:第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。(b)持续的以公允价值计量的金融工具(i)各层次金融工具公允价值于2018年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为719,517,827.48元,属于第二层次的余额为50,145.80元,无属于第三层次的余额(2017年12月31日:第一层次1,418,440,423.51元,第二层次95,067,332.20元,无属于第三层次的余额)。(ii)公允价值所属层次间的重大变动本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额无。(c)非持续的以公允价值计量的金融工具于2018年12月31日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12月31日:同)。(d)不以公允价值计量的金融工具不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。(2)除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 投资组合报告期末基金资产组合情况金额单位:人民币元序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 719,567,973.28 70.84 其中:股票 719,567,973.28 70.84 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 295,411,189.17 29.08 8 其他各项资产 857,062.88 0.08 9 合计 1,015,836,225.33 100.00 期末按行业分类的股票投资组合报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 485,292,541.55 48.60 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 3,306,398.00 0.33 E 建筑业 21,972,360.00 2.20 F 批发和零售业 3,944,880.00 0.40 G 交通运输、仓储和邮政业 4,358,620.00 0.44 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 150,104,770.45 15.03 J 金融业 4,773,765.80 0.48 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 45,814,637.48 4.59 S 综合 - - 合计 719,567,973.28 72.06 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细金额单位:人民币元序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 002396 星网锐捷 2,314,419 39,854,295.18 3.99 2 300059 东方财富 3,160,850 38,246,285.00 3.83 3 000063 中兴通讯 1,820,741 35,668,316.19 3.57 4 002384 东山精密 2,947,949 33,282,344.21 3.33 5 600703 三安光电 2,923,057 33,059,774.67 3.31 6 601231 环旭电子 3,413,917 30,725,253.00 3.08 7 300628 亿联网络 373,724 29,023,405.84 2.91 8 002475 立讯精密 1,850,724 26,021,179.44 2.61 9 300136 信维通信 1,155,200 24,963,872.00 2.50 10 300750 宁德时代 315,647 23,294,748.60 2.33 注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于http://www.csfunds.com.cn网站的年度报告正文。报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细金额单位:人民币元序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 002384 东山精密 70,013,549.37 4.07 2 002008 大族激光 57,109,768.35 3.32 3 601231 环旭电子 45,248,238.77 2.63 4 002236 大华股份 42,358,017.85 2.46 5 300136 信维通信 41,797,589.19 2.43 6 002396 星网锐捷 40,439,225.84 2.35 7 600050 中国联通 35,805,045.20 2.08 8 000858 五 粮 液 34,162,488.81 1.99 9 002456 欧菲科技 33,487,317.46 1.95 10 300059 东方财富 32,467,546.61 1.89 11 300168 万达信息 31,252,784.58 1.82 12 002415 海康威视 29,375,588.66 1.71 13 300433 蓝思科技 28,322,014.87 1.65 14 601318 中国平安 27,254,016.00 1.59 15 300628 亿联网络 27,101,173.30 1.58 16 300017 网宿科技 27,015,039.04 1.57 17 600048 保利地产 26,495,092.15 1.54 18 600703 三安光电 25,769,709.98 1.50 19 601098 中南传媒 25,096,806.49 1.46 20 002938 鹏鼎控股 24,863,975.50 1.45 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细金额单位:人民币元序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 002236 大华股份 131,989,842.81 7.68 2 002415 海康威视 131,753,906.80 7.66 3 300059 东方财富 94,945,615.53 5.52 4 600703 三安光电 83,576,454.08 4.86 5 300115 长盈精密 76,288,170.06 4.44 6 000049 德赛电池 65,876,120.60 3.83 7 601318 中国平安 52,948,009.83 3.08 8 000063 中兴通讯 51,983,708.40 3.02 9 002027 分众传媒 45,869,557.51 2.67 10 002008 大族激光 43,723,152.14 2.54 11 002185 华天科技 39,477,338.10 2.30 12 000651 格力电器 38,325,717.25 2.23 13 002241 歌尔股份 35,748,482.23 2.08 14 002456 欧菲科技 34,669,365.78 2.02 15 002475 立讯精密 34,134,146.34 1.99 16 300133 华策影视 32,147,786.96 1.87 17 600584 长电科技 30,938,204.88 1.80 18 600050 中国联通 30,491,946.09 1.77 19 600570 恒生电子 28,212,281.00 1.64 20 002384 东山精密 28,140,742.81 1.64 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额单位:人民币元买入股票成本(成交)总额 2,056,788,086.77 卖出股票收入(成交)总额 2,295,661,450.45 注:本项中8.4.1、8.4.2、8.4.3表中的“买入金额”(或“买入股票成本”)、“卖出金额”(或“卖出股票收入”)均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。期末按债券品种分类的债券投资组合注:本基金本报告期末未持有债券。期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细注:本基金本报告期末未持有债券。期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名资产支持证券投资明细注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细注:本基金本报告期末未持有贵金属。期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注:本基金本报告期末未持有权证。报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细注:本基金本报告期末无股指期货投资。本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期内未投资股指期货。报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明本期国债期货投资政策本基金本报告期内未投资国债期货。报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细注:本基金本报告期末无国债期货投资。本期国债期货投资评价本基金本报告期内未投资国债期货。投资组合报告附注 根据中兴通讯公告,美国商务部工业与安全局(BIS)于美国时间6月8日通过《关于中兴通讯的替代命令》,批准《替代的和解协议》立即生效。根据协议,中兴通讯将支付合计14亿美元民事罚款,包括在6月8日后60日内一次性支付10亿美元,以及在6月8日后90日内支付至由中兴通讯选择、经BIS批准的美国银行托管账户并在为期十年的监察期内暂缓执行的额外4亿美元罚款。监察期内,若中兴通讯遵守协议约定的监察条件和2018年6月8日命令,监察期届满后4亿美元罚款将被豁免支付。在中兴通讯支付罚款后,BIS于7月13日终止了其于4月15日激活的拒绝令,将中兴通讯及中兴康讯从《禁止出口人员清单》移除。中兴通讯是全球四大通信设备商之一,具备全球竞争力,未来将受益于5G大规模建设。基于相关研究,本基金判断,公司从禁止出口名单移除后,公司经营已逐步恢复正常。今后,我们将继续加强与该公司的沟通,密切关注其业务合规性以及企业的经营状况。除上述事项外,本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记录,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。期末其他各项资产构成单位:人民币元序号 名称 金额 1 存出保证金 533,122.34 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 59,799.66 5 应收申购款 264,140.88 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 857,062.88 期末持有的处于转股期的可转换债券明细注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券(可交换债券)。期末前十名股票中存在流通受限情况的说明注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 基金份额持有人信息期末基金份额持有人户数及持有人结构份额单位:份持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 88,745 10,344.59 1,260,324.71 0.14% 916,770,469.46 99.86% 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 323,004.21 0.0352% 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0~10 本基金基金经理持有本开放式基金 0 开放式基金份额变动单位:份基金合同生效日( 2012年3月27日 )基金份额总额 436,879,183.47 本报告期期初基金份额总额 1,057,723,311.26 本报告期期间基金总申购份额 218,736,380.23 减:本报告期期间基金总赎回份额 358,428,897.32 本报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) - 本报告期期末基金份额总额 918,030,794.17 重大事件揭示基金份额持有人大会决议本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动11.2.1 本基金管理人的高级管理人员重大人事变动情况原督察长叶金松先生因退休离任,由张利宁女士担任本公司督察长。上述变更事项已经公司第七届董事会第七次会议审议通过,并按规定向相关监管机构备案。2018年4月27日,中国证券监督管理委员会北京监管局作出《关于对长盛基金管理有限公司拟任合规负责人任职资格的意见》(京证监发〔2018〕136号),对张利宁女士担任本公司督察长无异议。11.2.2 基金经理的变动情况报经中国证券投资基金业协会同意,自2018年9月14日起,钱文礼同志担任长盛电子信息产业混合型证券投资基金基金经理。自2018年9月14日起,赵楠同志不再担任长盛电子信息产业混合型证券投资基金基金经理。11.2.3 本基金托管人的基金托管部门重大人事变动情况报告期内,2018年8月,刘连舸先生担任中国银行股份有限公司行长职务。上述人事变动已按相关规定备案、公告。 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 基金投资策略的改变本报告期本基金投资策略没有改变。 为基金进行审计的会计师事务所情况本基金聘任的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙),本报告期内本基金未更换会计师事务所,本报告期应支付给该会计师事务所的报酬100,000.00元,已连续提供审计服务7年。 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况本报告期内本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况金额单位:人民币元券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例 东北证券 2 1,382,575,762.97 31.79% 1,011,078.22 31.45% - 恒泰证券 1 1,025,994,667.63 23.59% 750,313.36 23.34% - 长江证券 2 622,161,506.42 14.31% 454,982.47 14.15% - 国盛证券 2 616,879,687.38 14.19% 451,127.41 14.03% - 银河证券 1 262,557,351.07 6.04% 192,008.77 5.97% - 平安证券 1 172,914,956.38 3.98% 161,035.79 5.01% - 方正证券 2 148,414,083.36 3.41% 108,535.35 3.38% - 东兴证券 2 54,354,350.52 1.25% 39,749.55 1.24% - 天风证券 2 62,695,373.37 1.44% 45,848.45 1.43% - 信达证券 1 - - - - - 招商证券 2 - - - - - 华泰证券 1 - - - - - 太平洋证券 1 - - - - - 国信证券 2 - - - - - 联讯证券 1 - - - - - 国金证券 2 - - - - - 东莞证券 1 - - - - - 注:1、本公司选择证券经营机构的标准(1)研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能及时为本公司提供高质量的咨询服务,包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告等,并能根据基金投资的特定要求,提供专门研究报告。(2)资力雄厚,信誉良好。(3)财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定。(4)经营行为规范,最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚。(5)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求。(6)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本公司基金进行证券交易的需要,并能为本公司基金提供全面的信息服务。2、本公司租用券商交易单元的程序(1)研究机构提出服务意向,并提供相关研究报告;(2)研究机构的研究报告需要有一定的试用期。试用期视服务情况和研究服务评价结果而定;(3)研究发展部、投资管理等部门试用研究机构的研究报告后,按照研究服务评价规定,对研究机构进行综合评价;(4)试用期满后,评价结果符合条件,双方认为有必要继续合作,经公司领导审批后,我司与研究机构签定《研究服务协议》、《券商交易单元租用协议》,并办理基金专用交易单元租用手续。评价结果如不符合条件则终止试用;(5)本公司每两个月对签约机构的服务进行一次综合评价。经过评价,若本公司认为签约机构的服务不能满足要求,或签约机构违规受到国家有关部门的处罚,本公司有权终止签署的协议,并撤销租用的交易单元;(6)交易单元租用协议期限为一年,到期后若双方没有异议可自动延期一年。3、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况:(1)本基金报告期内新增租用交易单元情况:序号 证券公司名称 交易单元所属市场 数量 1 国盛证券 深圳 1 2 国盛证券 上海 1 (2)本基金报告期内停止租用交易单元情况:序号 证券公司名称 交易单元所属市场 数量 1 天风证券 深圳 1 2 天风证券 上海 1 影响投资者决策的其他重要信息报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况注:本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。影响投资者决策的其他重要信息本基金本报告期内无影响投资者决策的其他重要信息。 长盛基金管理有限公司2019年3月29日