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嘉实新兴产业股票型证券投资基金2019年第1季度报告

2019-04-20 14:44:00

基金管理人:嘉实基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 报告送出日期:2019年4月20日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期中的财务资料未经审计。 本报告期自2019年1月1日起至2019年3月31日止。 基金产品概况 基金简称 嘉实新兴产业股票 基金主代码 000751 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年9月17日 报告期末基金份额总额 292,897,155.29份 投资目标 在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,分享新兴产业带来的投资机会,力求获得超额收益与长期资本增值。 投资策略 本基金重点配置股票资产,同时从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个纬度进行综合分析。严格控制投资组合风险的前提下,确定或调整投资组合中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种的投资比例。 业绩比较基准 中证新兴产业指数收益率×95%+中国债券总指数收益率×5% 风险收益特征 本基金为股票型证券投资基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2019年1月1日 - 2019年3月31日) 1.本期已实现收益 19,899,423.67 2.本期利润 164,888,818.70 3.加权平均基金份额本期利润 0.5328 4.期末基金资产净值 662,437,512.26 5.期末基金份额净值 2.262 注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;(2)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 30.90% 1.53% 26.06% 1.62% 4.84% -0.09% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 图:嘉实新兴产业股票基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图(2014年9月17日至2019年3月31日)注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十二(二)投资范围和(四)投资限制)的有关约定。 管理人报告 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 归凯 本基金、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实泰和混合基金经理 2018年12月4日 - 12年 曾任国都证券研究所研究员、投资经理。2014年5月加入嘉实基金管理有限公司,任机构投资部投资经理一职。 注:(1)任职日期、离任日期是指公司作出决定后公告之日;(2)证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明 报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉实新兴产业股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 报告期内,基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策,并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会;通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的流程控制、持续的技术改进,确保公平交易原则的实现;通过IT系统和人工监控等方式进行日常监控,公平对待旗下管理的所有投资组合。 异常交易行为的专项说明 报告期内,公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的,合计1次,为旗下组合被动跟踪标的指数需要,与其他组合发生反向交易,不存在利益输送行为。 报告期内基金投资策略和运作分析 年初至今国内经济下行压力仍大,但宏观流动性和市场的风险偏好出现了积极的变化。一方面是决策层去年底开始强调逆周期调控以来,国内去杠杆进程开始放缓,市场无风险利率和金融机构加权贷款利率都显著下降,流动性紧张的局面得到缓解;另一方面是市场对中美贸易谈判的前景以及中国深化改革的预期开始乐观,市场的风险偏好大幅提升。上述因素叠加A股较低的估值水平,是年初以来市场大幅反弹的主要因素。另外,虽然宏观经济仍有压力,但微观层面出现一些转好迹象,比如年初以来居民消费数据明显好于市场预期。考虑到减税降费客观上会增加居民收入,其对居民消费的影响需要重点关注。 本基金年初以来仓位提升,在持仓结构上超配医药健康、TMT、家电、新兴服务业等受宏观经济影响相对较小的行业,规避中上游顺周期或过度依赖政府投资的行业。 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为2.262元;本报告期基金份额净值增长率为30.90%,业绩比较基准收益率为26.06%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元 ) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 616,426,713.27 92.13 其中:股票 616,426,713.27 92.13 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 32,982,097.42 4.93 其中:债券 32,982,097.42 4.93 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 11,109,945.53 1.66 8 其他资产 8,529,088.87 1.27 9 合计 669,047,845.09 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 20,246,952.00 3.06 B 采矿业 - - C 制造业 331,261,882.51 50.01 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 87,315,049.76 13.18 G 交通运输、仓储和邮政业 9,502,544.34 1.43 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 55,129,101.66 8.32 J 金融业 22,848,003.00 3.45 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 33,726,000.00 5.09 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 56,397,180.00 8.51 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 616,426,713.27 93.05 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 000661 长春高新 183,920 58,300,800.80 8.80 2 600763 通策医疗 799,960 56,397,180.00 8.51 3 002179 中航光电 1,102,066 44,787,962.24 6.76 4 601933 永辉超市 4,924,600 42,548,544.00 6.42 5 300012 华测检测 3,832,500 33,726,000.00 5.09 6 300567 精测电子 375,071 30,354,496.03 4.58 7 300285 国瓷材料 1,112,500 24,363,750.00 3.68 8 300369 绿盟科技 1,770,287 24,005,091.72 3.62 9 000651 格力电器 499,800 23,595,558.00 3.56 10 601318 中国平安 294,600 22,713,660.00 3.43 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 30,081,000.00 4.54 其中:政策性金融债 30,081,000.00 4.54 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 2,901,097.42 0.44 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 32,982,097.42 4.98 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 180209 18国开09 300,000 30,081,000.00 4.54 2 128047 光电转债 18,114 2,134,372.62 0.32 3 113015 隆基转债 6,260 766,724.80 0.12 注:报告期末,本基金仅持有上述3支债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 报告期末,本基金未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末,本基金未持有贵金属投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末,本基金未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期内,本基金未参与股指期货交易。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期内,本基金未参与国债期货交易。 投资组合报告附注 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 265,128.82 2 应收证券清算款 6,185,129.99 3 应收股利 - 4 应收利息 727,833.59 5 应收申购款 1,350,996.47 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,529,088.87 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值 (元) 占基金资产净值比例(%) 1 113015 隆基转债 766,724.80 0.12 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 316,597,987.59 报告期期间基金总申购份额 31,194,226.33 减:报告期期间基金总赎回份额 54,895,058.63 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) - 报告期期末基金份额总额 292,897,155.29 注:报告期期间基金总申购份额含转换入份额,基金总赎回份额含转换出份额。 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 报告期内,基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内,基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 备查文件目录 备查文件目录 (1)中国证监会核准嘉实新兴产业股票型证券投资基金募集的文件; (2)《嘉实新兴产业股票型证券投资基金基金合同》; (3)《嘉实新兴产业股票型证券投资基金招募说明书》; (4)《嘉实新兴产业股票型证券投资基金基金托管协议》; (5) 基金管理人业务资格批件、营业执照; (6) 报告期内嘉实新兴产业股票型证券投资基金公告的各项原稿。存放地点 北京市建国门北大街8号华润大厦8层嘉实基金管理有限公司查阅方式 (1)书面查询:查阅时间为每工作日8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅,也可按工本费购买复印件。 (2)网站查询:基金管理人网址:http://www.jsfund.cn 投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司,咨询电话400-600-8800,或发电子邮件,E-mail:service@jsfund.cn。 嘉实基金管理有限公司 2019年4月20日