基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
华夏回报二号证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2006年7月5日证监基金
字[2006]130号文批准募集。本基金基金合同于2006年8月14日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持
有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政
治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非
系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管
理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金是混合型基金，风险高于债
券基金和货币市场基金，低于股票基金。本基金以绝对回报为目标，预期风险较低。投资有风
险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特
性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金与华夏回报证券投资基金采用相同的投资目标、投资策略和投资理念，但在投资运
作上完全独立。华夏回报证券投资基金的过往业绩不预示本基金的未来表现。本基金与华夏回
报证券投资基金的未来业绩可能存在差异。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投
资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2019年8月14日，有关财务数据和净值表现数据截止日为
2019年6月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
设立日期：1998年4月9日
法定代表人：杨明辉
联系人：邱曦
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海鹏科技咨询有限公司 10%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委副
书记、执行董事、总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。曾任中信证
券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信诚基金管
理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。
Barry Sean McInerney先生：董事，硕士。现任万信投资公司（Mackenzie Financial Corporation）
总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。
胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席，兼任百胜中国控股有限公司非
执行董事长，香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济学家，
达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理等。
杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行政
负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管理业
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
3
务投资主管等。
李勇进先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富管
理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。曾任
中国农业银行大连市分行国际业务部科员，申银万国证券大连营业部部门经理，中信证券大连
营业部总经理助理、副总经理、总经理，中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监，中信证
券（浙江）有限责任公司总经理，中信证券浙江分公司总经理，中信证券经纪业务发展与管理
委员会主任等。
李一梅女士：董事、总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金（香港）有限
公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经理，
上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。
张平先生：独立董事，博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管理
公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济增长
室主任、所长助理、副所长，国家金融与发展实验室副主任等。
张宏久先生：独立董事，硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托有
限公司独立董事，全国律师协会金融专业委员会顾问，全国侨联法律顾问委员会委员及民事法
律委员会主任，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员等。
支晓强先生：独立董事，博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融系
教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国会计
学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内部控制
专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司独立董事
等。
杨一夫先生：监事长，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司（Power
Corporation of Canada）在中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常
务理事。曾任国际金融公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表，华夏基金管理有限公司
董事等。
杨维华先生：监事，硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副首
席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部B角（主持工作）、总监等。
史本良先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席负责
人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部B角、总监等。
宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会秘
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
4
书（兼）。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师等。
陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。曾
任中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司北京
分公司副总经理、市场推广部副总经理等。
朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责人。
曾任基金运作部B角等。
张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任华夏基金（香港）有限公司首席执行官、中国石化
销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会（华盛
顿总部）经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行
监管三部副主任等。
刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行总
行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长（主
持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理有限公司执
行董事、总经理等。
阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国
对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理，益民
基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。
李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、合规部行政负责人。曾
任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公司监
察稽核部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人等。
2、本基金基金经理
蔡向阳先生，中国农业大学金融学硕士。曾任天相投资顾问有限公司、新华资产管理股份
有限公司研究员等。2007年10月加入华夏基金管理有限公司，曾任研究员、基金经理助理、投
资经理、华夏红利混合型证券投资基金基金经理（2016年4月8日至2017年8月29日期间）、华夏
行业龙头混合型证券投资基金基金经理（2018年3月7日至2019年7月29日期间）等，现任华夏基
金管理有限公司董事总经理，华夏回报证券投资基金基金经理（2014年5月28日起任职）、华夏
回报二号证券投资基金基金经理（2014年5月28日起任职）、华夏稳盛灵活配置混合型证券投资
基金基金经理（2018年1月17日起任职）、华夏常阳三年定期开放混合型证券投资基金基金经理
（2019年9月20日起任职）。
林青泽先生，工商管理硕士。2013年8月加入华夏基金管理有限公司，曾任研究员、投资经
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5
理助理、投资经理等，现任华夏回报证券投资基金基金经理（2019年8月15日起任职）、华夏回
报二号证券投资基金基金经理（2019年8月15日起任职）。
历任基金经理：2006年8月14日至2007年8月17日期间，石波先生任基金经理；2007年7月31
日至2009年3月7日期间，颜正华先生任基金经理；2007年7月31日至2014年1月17日期间，胡建
平先生任基金经理；2011年2月22日至2014年5月23日期间，张剑先生任基金经理；2014年1月17
日至2014年11月28日期间，黄立图先生任基金经理；2014年1月2日至2015年1月20日期间，王海
雄先生任基金经理；2014年5月23日至2015年6月26日期间，李冬卉先生任基金经理；2015年3
月17日至2017年2月24日期间，代瑞亮先生任基金经理；2015年1月20日至2017年7月17日期间，
王怡欢女士任基金经理；2015年12月14日至2017年8月29日期间，陈伟彦先生任基金经理。
3、本公司股票投资决策委员会
主任：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。
成员：李一梅女士，华夏基金管理有限公司董事、总经理。
孙彬先生，华夏基金管理有限公司总经理助理，董事总经理，投资经理。
郑煜女士，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。
蔡向阳先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。
郑晓辉先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。
王怡欢女士，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。
董阳阳先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。
朱熠先生，华夏基金管理有限公司机构权益投资部总监，投资经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6
传真：010-66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998 年，现有员工110 余人，大部分员工具有丰富的银行、证
券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上
学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金
（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管
理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、
产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各
类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2019 年6 月30 日，中国银行已托管716 只证券投资基金，其中境内基金676 只，QDII
基金40 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承
中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制
工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审
计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先
后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准
则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证
托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关
规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反
基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报
告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
7
他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管
理机构报告。
三、相关服务机构
（一）销售机构
1、直销机构：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A 区
办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层
法定代表人：杨明辉
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人：张德根
网址：www.ChinaAMC.com
2、代销机构：
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人：陈四清
客户服务电话：95588
传真：010-66107914
联系人：王佺
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
联系人：客户服务中心
网址：www.abchina.com
（3）中国银行股份有限公司
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
8
住所：北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：刘连舸
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人：客户服务中心
网址：www.boc.cn
客户服务电话：95566
（4）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
联系人：王嘉朔
网址：www.ccb.com
（5）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人：彭纯
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：王菁
网址：www.bankcomm.com
客户服务电话：95559
（6）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83198888
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
9
传真：0755-83195109
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
客户服务电话：95555
（7）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
法定代表人：李庆萍
电话：010-65556689
传真：010-65550827
联系人：方爽
网址：bank.ecitic.com
客户服务电话：95558
（8）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路12 号
办公地址：上海市北京东路689 号
法定代表人：高国富
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人：高天、汤嘉惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服务电话：95528
（9）兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路154 号
办公地址：福州市湖东路154 号
法定代表人：高建平
电话：0591-87839338
传真：0591-87841932
联系人：梁曦
网址：www.cib.com.cn
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
10
客户服务电话：95561
（10）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心
法定代表人：李晓鹏
电话：010-63636153
传真：010-63639709
联系人：朱红
网址：www.cebbank.com
客户服务电话：95595
（11）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
传真：010-57092611
联系人：董云巍
网址：www.cmbc.com.cn
（12）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区宣武门西大街131 号
办公地址：北京市西城区金融大街3 号
法定代表人：刘安东
客户服务电话：95580
传真：010-68858117
联系人：陈春林
网址：www.psbc.com
（13）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号
法定代表人：闫冰竹
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
11
电话：010-66223587
传真：010-66226045
联系人：谢小华
网址：www.bankofbeijing.com.cn
客户服务电话：95526
（14）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人：吴建
电话：010-85238670
传真：010-85238680
联系人：李慧
网址：www.hxb.com.cn
客户服务电话：95577
（15）广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路713 号
办公地址：广州市越秀区东风东路713 号
法定代表人：杨明生
电话：020-38321207、15011838290
传真：020-87310955
联系人：韩鹏
网址：www.cgbchina.com.cn
客户服务电话：400-830-8003
（16）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047 号
法定代表人：孙建一
电话：0755-82088888
传真：0755-25841098
联系人：张莉
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
12
网址：bank.pingan.com
客户服务电话：95511-3
（17）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
网址：www.nbcb.cn
客户服务电话：95574
（18）上海农村商业银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东大道981 号
办公地址：上海市银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦15 层
法定代表人：胡平西
电话：021-38523692
传真：021-50105124
联系人：施传荣
网址：www.srcb.com
客户服务电话：021-962999
（19）北京农村商业银行股份有限公司
住所：北京市西城区月坛南街1 号院2 号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街1 号院2 号楼
法定代表人：王金山
电话：010-89198762
传真：010-89198678
联系人：鲁娟
网址：www.bjrcb.com
客户服务电话：96198
（20）青岛银行股份有限公司
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
13
住所：青岛市市南区香港中路68 号华普大厦
办公地址：青岛市市南区香港中路68 号华普大厦
法定代表人：郭少泉
电话：0532-85709749
传真：0532-85709839
联系人：赵蓓蓓
网址：www.qdccb.com
客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国）
（21）徽商银行股份有限公司
住所：合肥市安庆路79 号天徽大厦A 座
办公地址：合肥市安庆路79 号天徽大厦A 座
法定代表人：李宏鸣
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
联系人：叶卓伟
网址：www.hsbank.com.cn
客户服务电话：400-889-6588
（22）浙商银行股份有限公司
住所：杭州市萧山区鸿宁路1788 号
办公地址：浙江省杭州市下城区延安路368 号
法定代表人：沈仁康
电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
联系人：毛真海
网址：www.czbank.com
客户服务电话：95527
（23）东莞银行股份有限公司
住所：东莞市莞城区体育路21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路21 号
法定代表人：卢国锋
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
电话：0769-22865177
传真：0769-23156406
联系人：林柳阳
网址：www.dongguanbank.cn
客户服务电话：0769-96228
（24）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人：陈振峰
网址：www.hzbank.com.cn
客户服务电话：400-888-8508
（25）南京银行股份有限公司
住所：南京市白下区淮海路50 号
办公地址：南京市白下区淮海路50 号
法定代表人：林复
电话：025-84544021
传真：025-84544129
联系人：翁俊
网址：www.njcb.com.cn
客户服务电话：95302
（26）临商银行股份有限公司
住所：山东省临沂市沂蒙路336 号
办公地址：山东省临沂市沂蒙路336 号
法定代表人：王傢玉
电话：0539-7877780
传真：0539-8051127
联系人：吕芳芳
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
网址：www.lsbchina.com
客户服务电话：400-699-6588
（27）温州银行股份有限公司
住所：温州市车站大道华海广场1 号楼
办公地址：温州市车站大道华海广场1 号楼
法定代表人：夏瑞洲
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
网址：www.wzbank.cn
客户服务电话：96699（浙江和上海地区）、0577-96699（其他地区）
（28）汉口银行股份有限公司
住所：武汉市江汉区建设大道933 号武汉商业银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道933 号武汉商业银行大厦
法定代表人：陈新民
电话：027-82656867
传真：027-82656236
联系人：黄慧琼
网址：www.hkbchina.com
客户服务电话：96558（武汉）、400-609-6558（全国）
（29）江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路55 号
办公地址：南京市洪武北路55 号
法定代表人：黄志伟
电话：025-58588167
传真：025-58588164
联系人：田春慧
网址：www.jsbchina.cn
客户服务电话：95319
（30）洛阳银行股份有限公司
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
16
住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256 号洛阳银行三楼306 室
法定代表人：王建甫
电话：0379-65921977
传真：0379-65921869
联系人：董鹏程
网址：www.bankofluoyang.com.cn
客户服务电话：0379-96699
（31）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
住所：乌鲁木齐市新华北路8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路8 号
法定代表人：农惠臣
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
联系人：何佳
网址：www.uccb.com.cn
客户服务电话：0991-96518
（32）烟台银行股份有限公司
住所：山东省烟台市芝罘区海港路25 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25 号
法定代表人：叶文君
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
联系人：王淑华
网址：www.yantaibank.net
客户服务电话：400-831-1777
（33）大连银行股份有限公司
住所：辽宁省大连市中山区中山路88 号
办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88 号
法定代表人：陈占维
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
17
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
联系人：李格格
网址：www.bankofdl.com
客户服务电话：400-664-0099
（34）河北银行股份有限公司
住所：河北省石家庄市平安北大街28 号
办公地址：河北省石家庄市平安北大街28 号
法定代表人：乔志强
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
联系人：王栋
网址：www.hebbank.com
客户服务电话：400-612-9999
（35）西安银行股份有限公司
住所：陕西省西安市高新路60 号
办公地址：陕西省西安市高新路60 号
法定代表人：郭军
电话：029-88992881
传真：029-88992475
联系人：白智
网址：www.xacbank.com
客户服务电话：400-869-6779
（36）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路413 号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
联系人：蒋娇
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
网址：www.jnbank.com.cn
客户服务电话：0519-96005
（37）包商银行股份有限公司
住所：内蒙古包头市青山区钢铁大街6 号
办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6 号
法定代表人：李镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人：刘芳
网址：www.bsb.com.cn
客户服务电话：96016（内蒙古、北京）、967210（宁波、深圳）、028-65558555（成都）
（38）长沙银行股份有限公司
住所：长沙市岳麓区滨江路53 号楷林商务中心B 座
办公地址：长沙市岳麓区滨江路53 号楷林商务中心B 座
法定代表人：朱玉国
电话：0731-89736250
传真：0731-89736250
联系人：于立娜
网址：www.bankofchangsha.com
客户服务电话：40067-96511
（39）厦门银行股份有限公司
住所：厦门市湖滨北路101 号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路101 号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
电话：0592-5337315
传真：0592-5061952
联系人：许蓉芳
网址：www.xmccb.com
客户服务电话：400-858-8888
（40）吉林银行股份有限公司
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
19
住所：吉林省长春市经济开发区1817 号
办公地址：吉林省长春市经济开发区1817 号
法定代表人：唐国兴
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
联系人：孙琦
网址：www.jlbank.com.cn
客户服务电话：400-889-6666
（41）苏州银行股份有限公司
住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728 号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868389
联系人：项喻楠
网址：www.suzhoubank.com
客户服务电话：96067
（42）泉州银行股份有限公司
住所：泉州市丰泽区云鹿路3 号
办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3 号
法定代表人：傅子能
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
联系人：董培姗
网址：www. qzccbank.com
客户服务电话：400-889-6312
（43）华融湘江银行股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段828 号鑫远杰座
办公地址：湖南省长沙市雨花区湘府东路二段208 号万境财智中心南栋
法定代表人：张永宏
电话：0731-89828592
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
20
传真：0731-89828806
联系人：曾玉姣
网址：www.hrxjbank.com.cn
客户服务电话：0731-96599
（44）中原银行股份有限公司
住所：河南省郑州市郑东新区CBD 商务外环路23 号中科金座
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD 商务外环路23 号中科金座
法定代表人：窦荣兴
电话：0371-85517710
传真：0371-85519869
联系人：牛映雪
网址：www.zybank.com.cn
客户服务电话：95186
（45）浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
住所：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363 号
办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363 号
法定代表人：章伟东
电话：0575-81103096
传真：0575-81168501
联系人：朱江良
网址：www.borf.cn
客户服务电话：400-88-96596
（46）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号C 座5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联系人：尹伶
网址：www.txsec.com
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
21
客户服务电话：010-66045678
（47）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
住所：北京市海淀区太月园3 号楼5 层521 室
办公地址：北京市海淀区太月园3 号楼5 层521 室
法定代表人：齐凌峰
电话：010-82050520
传真：010-82086110
联系人：阮志凌
网址：www.9ifund.com
客户服务电话：400-158-5050
（48）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27 层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦16 层
法定代表人：洪弘
电话：010-83363101
传真：010-83363072
联系人：文雯
网址：http://8.jrj.com.cn/
客户服务电话：400-166-1188
（49）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝外大街22 号泛利大厦10 层
办公地址：北京市朝外大街22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
电话：021-20835787
传真：010-85657357
联系人：吴卫东
网址：licaike.hexun.com
客户服务电话：400-920-0022、021-20835588
（50）江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47 号
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
22
办公地址：南京市鼓楼区中山北路2 号绿地紫峰大厦2005 室
法定代表人：吴言林
电话：025-66046166 转837
联系人：孙平
网址：www.huilinbd.com
客户服务电话：025-66046166
（51）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5 层01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5 层01、02、03 室
法定代表人：胡燕亮
电话：021-50810687
传真：021-58300279
联系人：李娟
网址：www.wacaijijin.com
客户服务电话：021-50810673
（52）北京百度百盈基金销售有限公司
住所：北京市海淀区上地十街10 号1 幢1 层101
办公地址：北京市海淀区信息路甲9 号奎科科技大厦
法定代表人：张旭阳
电话：010-61952702
传真：010-61951007
联系人：霍博华
网址：https://8.baidu.com/
客户服务电话：95055
（53）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路508 号北美广场B 座12 楼
法定代表人：汪静波
电话：021-38509680
传真：021-38509777
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
23
联系人：张裕
网址：www.noah-fund.com
客户服务电话：400-821-5399
（54）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn
客户服务电话：4006-788-887
（55）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
联系人：潘世友
网址：www.1234567.com.cn
客户服务电话：400-181-8188
（56）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903~906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613635
传真：021-68596916
联系人：胡锴隽
网址：www.ehowbuy.com
客户服务电话：400-700-9665
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
24
（57）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路1 号环球金融中心西塔14 层
法定代表人：陈柏青
电话：18205712248
联系人：韩爱彬
网址：www.antfortune.com
客户服务电话：95188
（58）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
联系人：黄辉
网址：www.erichfund.com
客户服务电话：400-820-2899
（59）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18 号同花顺大楼4 层
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
联系人：吴强
网址：www.5ifund.com
客户服务电话：400-877-3772
（60）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里2 号民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
25
电话：010-62020088-6006
传真：010-62020355
联系人：翟飞飞
网址：www.myfund.com
客户服务电话：400-888-6661
（61）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098 号53 楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-61101630
联系人：曹怡晨
网址：http://www.leadfund.com.cn/
客户服务电话：95733
（62）浙江金观诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
联系人：孙成岩
网址：www.jincheng-fund.com
客户服务电话：400-068-0058
（63）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二期53 层5312-15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91 号金地中心A 座6 层
法定代表人：赵学军
电话：010-85097570
传真：010-85097308
联系人：余永键
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
26
网址：www.harvestwm.cn
客户服务电话：400-021-8850
（64）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南1 号楼7 层7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302 室
法定代表人：王兴吉
电话：010-62062880
传真：010-82057741
联系人：高雪超
网址：www.qiandaojr.com
客户服务电话：4000888080
（65）北京创金启富投资管理有限公司
住所：北京市西城区民丰胡同31 号5 号楼215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同31 号5 号楼215A
法定代表人：梁蓉
电话：010-66154828-809
传真：010-88067526
联系人：张晶晶
网址：www.5irich.com
客户服务电话：400-6262-818
（66）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城C 座18 层1809
法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人：程刚
网址：www.yixinfund.com
客户服务电话：400-609-9200
（67）南京苏宁基金销售有限公司
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
27
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部
法定代表人：刘汉青
电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
联系人：王峰
网址：www.snjijin.com
客户服务电话：95177
（68）浦领基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08
法定代表人：聂婉君
电话：010-59497363
传真：010-64788105
联系人：王笑硕
网址：www.zscffund.com
客户服务电话：400-012-5899
（69）深圳腾元基金销售有限公司
住所：深圳市福田区金田路2028 号卓越世纪中心1 号楼1806-1808 单元
办公地址：深圳市福田区金田路2028 号卓越世纪中心1 号楼1806-1808 单元
法定代表人：曾革
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
联系人：鄢萌莎
网址：www.tenyuanfund.com
客户服务电话：400-687-7899
（70）通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市虹口区同丰路667 弄107 号201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799 号陆家嘴世纪金融广场9 楼
法定代表人：马刚
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
28
电话：021-60818757、13916871276
传真：021-60818280
联系人：周晶
网址：www.tonghuafund.com
客户服务电话：400-101-9301
（71）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
电话：13501068175
传真：010-56810630
联系人：马鹏程
网址：www.chtwm.com
客户服务电话：400-898-0618
（72）深圳宜投基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1 号前海深港合作区管理局综合办公楼A
栋201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区金田路2028 号皇岗商务中心2405
法定代表人：华建强
电话：0755-23919681
传真：0755-88603185
联系人：马文静
网址：www.yitfund.com
客户服务电话：400-895-5811
（73）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
电话：010-56282140
传真：010-62680827
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
29
联系人：丁向坤
网址： www.hcjijin.com
客户服务电话：400-619-9059
（74）北京晟视天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6 号万通中心D 座21 层
法定代表人：蒋煜
电话：010-58170806
传真：010-58170910
联系人：蒋煜
网址：www.shengshiview.com.cn
客户服务电话：010-58170761
（75）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829
传真：010-57569671
联系人：魏争
网址：www.niuji.net
客户服务电话：400-893-6885
（76）北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路8 号院2 号楼106-67
办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10 号楼
法定代表人：杨纪峰
客户服务电话：400-680-2123
联系人：陶翰辰
网址：www.zhixin-inv.com
（77）海银基金销售有限公司
住所：上海市自由贸易试验区银城中路8 号4 楼
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
30
办公地址：上海市自由贸易试验区银城中路8 号4 楼
法定代表人：惠晓川
电话：021-80134149
传真：021-80133413
联系人：秦琼
网址：www.fundhaiyin.com
客户服务电话：400-808-1016
（78）上海久富财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区莱阳路2819 号1 幢109 室
办公地址：上海市浦东新区民生路1403 号信息大厦1215 室
法定代表人：赵惠蓉
电话：021-68682279 转604
传真：021-68682297
联系人：潘静洁
网址：www.jfcta.com
客户服务电话：400-021-9898
（79）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D 座二层202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路26 号鹏润大厦B 座9 层
法定代表人：丁东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人：郭宝亮
网址：www.gomefund.com
客户服务电话：400-111-0889
（80）上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号1 号楼1102 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号1 号楼1102 单元
法定代表人：申健
电话：18918353003
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
31
传真：021-20219923
联系人：宋楠
网址：https://www.wg.com.cn/
客户服务电话：021-20292031
（81）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼
5 层518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科
研楼5 层518 室
法定代表人：李昭琛
电话：010-60619607
传真：010-62676582
联系人：付文红
网址：www.xincai.com
客户服务电话：010-62675369
（82）北京辉腾汇富基金销售有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8 号2-2-1
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦F 座12 层B
法定代表人：许宁
电话：010-85610733
传真：010-85622351
联系人：彭雪琳
网址：https://www.htfund.com/
客户服务电话：400-829-1218
（83）济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16 号院1 号楼3 层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16 号院1 号楼3 层307
法定代表人：杨健
电话：010-65309516
传真：010-65330699
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
32
联系人：李海燕
网址：www.jianfortune.com
客户服务电话：400-673-7010
（84）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500 号万得大厦11 楼
法定代表人：王廷富
电话：021-50712782
传真：021-50710161
联系人：徐亚丹
网址：www.520fund.com.cn
客户服务电话：400-821-0203
（85）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142 号14 层1402（750000）
办公地址：北京市朝阳区紫月路18 号院朝来高科技产业园18 号楼（100000）
法定代表人：程刚
电话：010-58160168
传真：010-58160173
联系人：张旭
网址：www.fengfd.com
客户服务电话：400-810-5919
（86）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层
法定代表人：燕斌
电话：15201924977
传真：021-52975270
联系人：兰敏
网址：www.66zichan.com
客户服务电话：400-166-6788
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
33
（87）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
法定代表人：李春光
电话：0411-88891212-317
传真：0411-84396536
联系人：张晓辉
网址：www.haojiyoujijin.com
客户服务电话：400-0411-001
（88）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼
办公地址：上海市虹梅路1801 号凯科国际大厦7 楼
法定代表人：冯修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323837
联系人：陈云卉
网址：https://tty.chinapnr.com
客户服务电话：400-821-3999
（89）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488 号太平金融大厦1503 室
法定代表人：王翔
电话：021-35385521*210
传真：021-55085991
联系人：蓝杰
网址：www.jiyufund.com.cn
客户服务电话：400-820-5369
（90）上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道2815 号302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815 号302 室
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
34
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132-801
传真：021-33768132-802
联系人：戴珉微
网址：www.zhongzhengfund.com
客户服务电话：400-6767-523
（91）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层222 单元
法定代表人：郑毓栋
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人：姜颖
网址：www.hongdianfund.com
客户服务电话：400-618-0707
（92）深圳富济基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室
法定代表人：刘鹏宇
电话：18938644421
传真：0755-83999926
联系人：马力佳
网址：www.jinqianwo.cn
客户服务电话：0755-83999907
（93）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
35
联系人：宁博宇
网址：www.lufunds.com
客户服务电话：400-821-9031
（94）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
电话：13671788303
传真：021-20324199
联系人：刘璐
网址：www.dtfunds.com
客户服务电话：400-928-2266
（95）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
客户服务电话：020-89629066
（96）和耕传承基金销售有限公司
住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6 号楼6 楼602、603 房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6 号院国际电子城b 座
法定代表人：王旋
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
联系人：胡静华
网址：www.hgccpb.com
客户服务电话：4000-555-671
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
36
（97）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A 座17 楼1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
联系人：叶健
网址：www.ifastps.com.cn
客户服务电话：400-684-0500
（98）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头1 号2 号楼2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A 座5 层
法定代表人：钱昊旻
电话：010-59336519
传真：010-59336500
联系人：孙雯
网址：www.jnlc.com
客户服务电话：4008-909-998
（99）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区显龙山路19 号1 幢4 层1 座401
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：江卉
电话：010-89188692
传真：010-89180000
联系人：黄立影
网址：http://fund.jd.com/
客户服务电话：95118、400-098-8511
（100）中民财富基金销售（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路100 号7 层05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号楼27 层
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
37
法定代表人：弭洪军
电话：021-33357030
传真：021-63353736
联系人：李娜
网址：www.cmiwm.com
客户服务电话：400-876-5716
（101）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15 号科兴科学园B 栋3 单元11 层
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15 号科兴科学园B 栋3 单元7 层
法定代表人：赖任军
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
联系人：刘昕霞
网址：www.jfzinv.com
客户服务电话：400-930-0660
（102）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：袁永姣
网址：https://danjuanapp.com
客户服务电话：400-159-9288
（103）天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦5 层
法定代表人：李修辞
电话：18511290872
传真：010-59013828
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
38
联系人：邵玉磊
网址：www.wanjiawealth.com
客户服务电话：010-59013842
（104）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305、14 层
法定代表人：张皓
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
联系人：刘宏莹
网址：www.citicsf.com
客户服务电话：400-990-8826
（105）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人：芮敏祺
网址：www.gtja.com
客户服务电话：95521
（106）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587
传真：010-65182261
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（107）国信证券股份有限公司
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
39
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：李颖
网址：www.guosen.com.cn
客户服务电话：95536
（108）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路111 号
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111 号
法定代表人：霍达
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
网址：www.newone.com.cn
客户服务电话：95565
（109）广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广州市天河区马场路26 号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人：黄岚
网址：www.gf.com.cn
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
（110）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
40
电话：010-60838888
传真：010-60836029
联系人：郑慧
网址：www.cs.ecitic.com
客户服务电话：95548
（111）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈共炎
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服务电话：4008-888-888 或95551
（112）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路689 号10 楼
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人：金芸、李笑鸣
网址：www.htsec.com
客户服务电话：95553、400-888-8001
（113）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层（200031）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：陈宇
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
41
网址：www.swhysc.com
客户服务电话：95523、400-889-5523
（114）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36 号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
传真：021-38565955
联系人：乔琳雪
网址：www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562
（115）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
网址：www.95579.com
客户服务电话：95579、400-888-8999
（116）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
法定代表人：王连志
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服务电话：95517
（117）西南证券股份有限公司
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
42
住所：重庆市江北区桥北苑8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦
法定代表人：廖庆轩
电话：023-67616310
传真：023-63786212
联系人：周青
网址：www.swsc.com.cn
客户服务电话：400-809-6096
（118）湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼
法定代表人：孙永祥
电话：021-38784580-8918
传真：021-68865680
联系人：李欣
网址：www.xcsc.com
客户服务电话：95351
（119）万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 座18、19 楼
办公地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 座18、19 楼
法定代表人：张建军
电话：020-38286588
传真：020-22373718-1013
联系人：王鑫
网址：www.wlzq.com.cn
客户服务电话：95322
（120）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-20 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-20 层
法定代表人：冯鹤年
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
43
电话：010-85127609
传真：010-85127641
联系人：韩秀萍
网址：www.mszq.com
客户服务电话：95376
（121）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路179 号
法定代表人：蔡咏
电话：0551-62257012
传真：0551-62272100
联系人：祝丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服务电话：95578
（122）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区滨水西道8 号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451991
传真：022-28451892
联系人：蔡霆
网址：www.ewww.com.cn
客户服务电话：400-651-5988
（123）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011 号港
中旅大厦18 楼
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962（深圳）
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
44
联系人：庞晓芸
网址：www.htsc.com.cn
客户服务电话：95597
（124）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人：张治国
网址：www.i618.com.cn
客户服务电话：95573
（125）中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东座5 层
法定代表人：姜晓林
电话：0531-89606165
传真：0532-85022605
联系人：刘晓明
网址：http://sd.citics.com
客户服务电话：95548
（126）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层
法定代表人：魏庆华
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人：汤漫川
网址：www.dxzq.net.cn
客户服务电话：95309
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
45
（127）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路181 号
办公地址：苏州工业园区星阳街5 号
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服务电话：95330
（128）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：尹旭航
网址：www.cindasc.com
客户服务电话：95321
（129）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路318 号2 号楼13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、
39 层、40 层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326729
联系人：孔亚楠
网址：www.dfzq.com.cn
客户服务电话：95503
（130）方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
46
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层
法定代表人：雷杰
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
联系人：郭军瑞
网址：www.foundersc.com
客户服务电话：95571
（131）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人：李春芳
网址：www.cgws.com
客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000
（132）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人：刘晨
网址：www.ebscn.com
客户服务电话：95525、400-888-8788
（133）广州证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999-5408
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
47
传真：020-88836654
联系人：梁微
网址：www.gzs.com.cn
客户服务电话：95396
（134）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街6666 号
办公地址：长春市生态大街6666 号
法定代表人：李福春
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
网址：www.nesc.cn
客户服务电话：95360
（135）南京证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路389 号
办公地址：江苏省南京市江东中路389 号
法定代表人：步国旬
电话：025-58519523
传真：025-83369725
联系人：王万君
网址：www.njzq.com.cn
客户服务电话：95386
（136）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路336 号
办公地址：上海市西藏中路336 号
法定代表人：龚德雄
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人：张瑾
网址：www.962518.com
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
48
客户服务电话：400-891-8918
（137）新时代证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人：叶顺德
电话：010-83561146
传真：010-83561094
联系人：田芳芳
网址：www.xsdzq.cn
客户服务电话：95399
（138）大同证券有限责任公司
住所：大同市城区迎宾街15 号桐城中央21 层
办公地址：山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13
法定代表人：董祥
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
联系人：薛津
网址：www.dtsbc.com.cn
客户服务电话：400-712-1212
（139）国联证券股份有限公司
住所：无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦
办公地址：无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：祁昊
网址：www.glsc.com.cn
客户服务电话：95570
（140）浙商证券股份有限公司
住所：杭州市江干区五星路201 号
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
49
办公地址：杭州市江干区五星路201 号浙商证券大楼8 楼
法定代表人：吴承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人：谢相辉
网址：www.stocke.com.cn
客户服务电话：95345
（141）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：谢永林
电话：021-38631117
传真：021-33830395
联系人：石静武
网址：www.pingan.com
客户服务电话：95511-8
（142）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号财智中心B1 座
法定代表人：章宏韬
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
联系人：范超
网址：www.hazq.com
客户服务电话：95318
（143）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46 号
法定代表人：何春梅
电话：0755-83709350
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
50
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
客户服务电话：95563
（144）财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26-28 层
法定代表人：蔡一兵
电话：0731-84403347
传真：0731-84403439
联系人：郭静
网址：www.cfzq.com
客户服务电话：95317
（145）东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22115712、0769-22119348
传真：0769-22119423
联系人：李荣、孙旭
网址：www.dgzq.com.cn
客户服务电话：95328
（146）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号
法定代表人：菅明军
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
联系人：程月艳、李盼盼、党静
网址：www.ccnew.com
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
51
客户服务电话：95377
（147）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层、10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层、10 层
法定代表人：-
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
客户服务电话：400-818-8118
（148）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
网址：www.longone.com.cn
客户服务电话：95531、400-888-8588
（149）中银国际证券股份有限公司
住所：上海浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层
办公地址：上海浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层
法定代表人：宁敏
电话：021-20328000
传真：021-50372474
联系人：王炜哲
网址：www.bocichina.com.cn
客户服务电话：400-620-8888
（150）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
52
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
法定代表人：庞介民
电话：021-68405273
传真：021-68405181
联系人：张同亮
网址：www.cnht.com.cn
客户服务电话：400-196-6188
（151）国盛证券有限责任公司
住所：南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115 号北京银行大楼
法定代表人：徐丽峰
电话：0791-86283372、15170012175
传真：0791-86281305
联系人：占文驰
网址：www.gszq.com
客户服务电话：956080
（152）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街198 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198 号
法定代表人：杨炯洋
电话：010-58124967
传真：028-86150040
联系人：谢国梅
网址：www.hx168.com.cn
客户服务电话：95584
（153）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室
（830002）
法定代表人：韩志谦
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
53
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
联系人：王怀春
网址：www.hysec.com
客户服务电话：400-800-0562
（154）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号
法定代表人：李玮
电话：021-20315290
传真：021-20315125
联系人：许曼华
网址：www.zts.com.cn
客户服务电话：95538
（155）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼
法定代表人：李强
客户服务电话：400-832-3000
传真：0755-83199511
联系人：王雯
网址：www.csco.com.cn
（156）第一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层
办公地址：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-25831754
传真：0755-23838750
联系人：毛诗莉
网址：www.firstcapital.com.cn
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
54
客户服务电话：95358
（157）金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路36 号证券大厦4 楼
办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心17 层
法定代表人：陆涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
网址：www.jyzq.cn
客户服务电话：95372
（158）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号南昌国际金融大厦A 栋41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号南昌国际金融大厦A 栋41 层
法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴蕾
网址：www.avicsec.com
客户服务电话：95335
（159）华林证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1 号君泰国际B 栋一层3 号
办公地址：深圳市福田区民田路178 号华融大厦6 楼
法定代表人：林立
电话：0755-83255199
传真：0755-82707700
联系人：胡倩
网址：www.chinalin.com
客户服务电话：400-188-3888
（160）德邦证券股份有限公司
住所：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
55
办公地址：上海市浦东新区福山路500 号城建国际中心26 楼
法定代表人：姚文平
电话：021-68761616-8076
传真：021-68767032
联系人：刘熠
网址：www.tebon.com.cn
客户服务电话：400-888-8128
（161）西部证券股份有限公司
住所：陕西省西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 楼
办公地址：陕西省西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 楼
法定代表人：刘建武
电话：029-87417129
传真：029-87424426
联系人：刘莹
网址：www.westsecu.com
客户服务电话：95582
（162）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层
办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人：张腾
网址：www.hfzq.com.cn
客户服务电话：95547
（163）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市静宁路308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路308 号
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890100
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
56
联系人：李昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服务电话：95368、400-468-8888（全国）
（164）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层
法定代表人：金立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人：罗春蓉、武明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服务电话：010-65051166
（165）财通证券股份有限公司
住所：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
电话：0571-87925129
传真：0571-87818329
联系人：夏吉慧
网址：www.ctsec.com
客户服务电话：95336
（166）上海华信证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心
办公地址：上海市黄埔区南京西路399 号明天广场20 楼
法定代表人：陈灿辉
电话：021-63898427
传真：021-68776977-8427
联系人：徐璐
网址：www.shhxzq.com
客户服务电话：400-820-5999
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
57
（167）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8 号
法定代表人：俞洋
电话：021-54967552
传真：021-54967032
联系人：杨莉娟
网址：www.cfsc.com.cn
客户服务电话：95323、400-109-9918
（168）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
电话：010-58328112
传真：010-58328748
联系人：牟冲
网址：www.ubssecurities.com
客户服务电话：400-887-8827
（169）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A 栋第04、18 层至21 层
法定代表人：高涛
电话：0755-88320851
传真：0755-82026942
联系人：胡芷境
网址：www.china-invs.cn
客户服务电话：400-600-8008、95532
（170）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区创业路1777 号海信南方大厦21、22 层
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
58
办公地址：深圳市南山区创业路1777 号海信南方大厦21、22 层
法定代表人：林炳城
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
联系人：罗艺琳
网址：www.zszq.com
客户服务电话：95329
（171）西藏东方财富证券股份有限公司
住所：拉萨市北京中路101 号
办公地址：上海市永和路118 弄东方企业园24 号
法定代表人：贾绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人：王伟光
网址： http://www.18.cn
客户服务电话：95357
（172）国融证券股份有限公司
住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1 号4 楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号长安兴融中心西楼11 层
法定代表人：张智河
电话：010-83991719
传真：010-66412537
联系人：叶密林
网址：https://www.grzq.com
客户服务电话：95385
（173）联讯证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路2002 号中广核大厦北楼10 层
法定代表人：严亦斌
电话：0755-83331195
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
59
联系人：彭莲
网址：www.lxsec.com
客户服务电话：95564
（174）江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路56 号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833 号
法定代表人：赵洪波
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
联系人：姜志伟
网址：www.jhzq.com.cn
客户服务电话：400-666-2288
（175）国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
网址：www.gjzq.com.cn
客户服务电话：95310
（176）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6 层-9 层
办公地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6 层-9 层
法定代表人：赵大建
电话：010-59355941
传真：010-66553791
联系人：李微
网址：www.e5618.com
客户服务电话：400-889-5618
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
60
（177）华宝证券有限责任公司
住所：上海市陆家嘴环路166 号27 楼
办公地址：上海市陆家嘴环路166 号27 楼
法定代表人：陈林
电话：021-50122128
传真：021-50122398
联系人：徐方亮
网址：www.cnhbstock.com
客户服务电话：400-820-9898
（178）长城国瑞证券有限公司
住所：福建省厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七层
办公地址：福建省厦门市深田路46 号深田国际大厦19-20 楼
法定代表人：王勇
电话：0592-2079259
传真：0592-2079602
联系人：邱震
网址：www.gwgsc.com
客户服务电话：400-0099-886
（179）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32 楼
法定代表人：钱华
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人：王薇
网址：www.ajzq.com
客户服务电话：400-196-2502
（180）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保寿险大厦
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
61
法定代表人：祝献忠
电话：010-85556048
传真：010-85556088
联系人：孙燕波
网址：www.hrsec.com.cn
客户服务电话：95390
（181）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
电话：027-87618882
传真：027-87618863
联系人：翟璟
网址：www.tfzq.com
客户服务电话：400-800-5000
（182）万和证券股份有限公司
住所：海口市南沙路49 号通信广场二楼
办公地址：深圳市深南大道7028 号时代科技大厦20 层西
法定代表人：王宜四
电话：0755-82830333
传真：0755-25170807
联系人：郭东彤
网址：www.wanhesec.com
客户服务电话：4008-882-882
（183）宏信证券有限责任公司
住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18 号川信大厦10 楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18 号川信大厦10 楼
法定代表人：吴玉明
电话：028-86199278
传真：028-86199382
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
62
联系人：郝俊杰
网址：www.hxzq.cn
客户服务电话：400-836-6366
（184）太平洋证券股份有限公司
住所：云南省昆明市青年路389 号志远大厦18 层
办公地址：北京市西城区北展北街9 号华远企业号D 座3 单元
法定代表人：李长伟
电话：010-88321717、18500505235
传真：010-88321763
联系人：唐昌田
网址：www.tpyzq.com
客户服务电话：400-665-0999
（185）开源证券股份有限公司
住所：陕西省西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层
办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层
法定代表人：李刚
电话：029-88447611
传真：029-88447611
联系人：曹欣
网址：www.kysec.cn
客户服务电话：95325、400-860-8866
（186）联储证券有限责任公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9 楼
办公地址：北京市朝阳区安定路5 号院3 号楼中建财富国际中心27 层
法定代表人：吕春卫
电话：010-86499427
传真：010-86499401
联系人：丁倩云
网址：www.lczq.com
客户服务电话：400-620-6868
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
63
（187）华瑞保险销售有限公司
住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399 号运通星财富广场1 号楼B 座13、14 层
办公地址：上海市浦东新区向城路288 号国华人寿金融大厦8 层806
法定代表人：路昊
电话：021-68595698
传真：021-68595766
联系人：茆勇强
网址：www.huaruisales.com
客户服务电话：400-111-5818
（188）玄元保险代理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707 号1105 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707 号1105 室
法定代表人：马永谙
电话：13752528013
传真：021-50701053
联系人：卢亚博
网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx
客户服务电话：400-080-8208
（189）中国人寿保险股份有限公司
住所：中国北京市西城区金融大街16 号
办公地址：中国北京市西城区金融大街16 号
法定代表人：王滨
电话：010-63631536
传真：010-66222276
联系人：柳亚卿
网址：www.e-chinalife.com
客户服务电话：95519
（190）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687 号一幢二楼268 室
办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
64
法定代表人：毛淮平
电话：-
传真：010-88066214
联系人：张静
网址：www.amcfortune.com
客户服务电话：400-817-5666
基金管理人可以根据有关法律法规、相关情况增加或者减少代销机构，并另行公告。销售
机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。
（二）登记结算机构
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A 区
办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层
法定代表人：杨明辉
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人：朱威
（三）律师事务所
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦10 层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦10 层
法定代表人：朱小辉
联系电话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人：李晗
经办律师：吴冠雄、李晗
（四）会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
执行事务合伙人：毛鞍宁
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
65
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：徐艳
经办注册会计师：王珊珊、马剑英
四、基金的名称
本基金名称：华夏回报二号证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式。
六、基金的投资目标
尽量避免基金资产损失，追求每年较高的绝对回报。
七、基金的投资方向
限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券、权证、资产
支持证券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中债券包括国债、金融债、企业（公
司）债（包括可转债）等。
八、基金的投资策略
（一）资产配置策略
基金管理人分析判断证券市场走势，在遵守有关投资限制规定的前提下，合理配置基金资
产在股票、债券、权证、资产支持证券、现金等各类资产间的投资比例。基金管理人还将采用
分析市场价值均衡点等定量方法，辅助判断市场趋势的变动。
1、在股票市场处于低风险区域或预期股票市场趋于上涨时，基金将采取积极的做法，主要
投资于股票市场，分享股票市场上涨带来的收益，实现较高回报。
2、预期股票市场处于震荡运行时，基金将采取波段操作策略。在市场震荡、调整过程中，
经常会出现整个资产类别、部分行业或个股投资价值被低估的短期失衡现象，如投资者因恐慌
心理而过度抛售导致股票价值被低估的情况。基金管理人将发现、确认并利用这些市场失衡机
会，重点选择被低估的资产类别、行业、个股进行投资，以实现基金的投资目标。
3、在股票市场处于高风险区域或预期股票市场趋于下跌时，基金将采取保守的做法，大幅
减少股票投资比例，甚至不再持有股票，而主要投资于债券市场，以回避股票市场下跌的系统
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
66
性风险，避免组合损失。
4、在预期利率上升、债券价格将下降时，组合将增加现金持有比例，并将债券资产主要投
资于短期债券和浮息债券；在预期利率下降、债券价格将上升时，组合将降低现金持有比例，
并将债券资产主要投资于中长期债券，以实现较高的回报。
此外，基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资，以增加收益。基金
管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下，可本着谨慎和风险可控的原则，为取得与承担
风险相称的收益，投资于权证、资产支持证券。
（二）股票投资策略
本基金股票投资部分主要采取价值型投资策略。达到以下标准的股票，将是本基金重点关
注的对象：
1、总市值达到20亿元及以上、流通市值达到8亿元及以上的股票；
2、市盈率（P/E）低于市场平均水平，尤其是与公司未来的业务发展相比，市盈率水平偏
低的股票，具体表现为经过成长性调整后的市盈率（P/E）/G偏低。
大盘股票占股票市场总值的比重较高，能够更好地体现我国经济的高速增长，投资于大盘
股票，可以更充分地分享中国经济成长的成果。此外大盘股票价格的波动性相对较小，可预测
性相对较强，有利于分析判断，选择投资。而经过成长性调整后的市盈率偏低的股票具有更高
的投资价值，我们预期这些股票能够取得较高的绝对收益，有利于基金实现取得较高绝对回报
的投资目标。
（三）债券投资策略
本基金债券投资部分主要通过对利率、利差等因素变化趋势的判断采用久期偏离策略、收
益率曲线配置策略和类属配置策略提高债券投资收益率。
本基金债券投资部分投资于国债及投资级债券。即具有以下一项或多项特征的债券，将是
本组合债券投资重点关注的对象：
1、有较好流动性的债券。
2、到期收益率相对类似信用质量和期限债券较高的债券。
3、风险水平合理、有较好下行保护的债券。
4、期限结构和收益风险特征符合对市场预期的债券。
5、同等条件下信用质量较好或预期信用质量将得到改善的债券。
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
67
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为绝对回报标准，为同期一年期定期存款利率。基金应在以较高的概
率水平超过同期一年期定期存款利率的基础上，争取获得较高绝对回报。其中，“一年期定期存
款利率”是指中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准利率。
本基金追求每年较高的绝对回报，而一年期定期存款利率是普通投资者用来衡量每年投资
回报的最基础、最常用的标准，作为本基金业绩比较基准具有合理性。
在合理的市场化利率基准推出的情况下，基金管理人可根据投资目标和投资政策，确定变
更业绩比较基准，并及时公告。
十、风险收益特征
本基金是混合型基金，风险高于债券基金和货币市场基金，低于股票基金。本基金以绝对
回报为目标，预期风险较低。
十一、基金投资组合报告
以下内容摘自本基金2019 年第2 季度报告：
“5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 3,335,012,586.60 59.92
其中：股票 3,335,012,586.60 59.92
2 固定收益投资 1,595,743,881.40 28.67
其中：债券 1,595,743,881.40 28.67
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 510,019,150.03 9.16
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 89,755,770.72 1.61
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
68
7 其他各项资产 35,480,994.74 0.64
8 合计 5,566,012,383.49 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 823,489.11 0.01
C 制造业 2,034,113,518.41 36.76
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 11,180,865.42 0.20
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 1,401.84 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 59,678,078.20 1.08
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 39,603.76 0.00
J 金融业 601,796,184.79 10.87
K 房地产业 161,655,214.03 2.92
L 租赁和商务服务业 191,351,113.65 3.46
M 科学研究和技术服务业 548,055.00 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 3,778,912.00 0.07
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 267,732,150.39 4.84
R 文化、体育和娱乐业 2,314,000.00 0.04
S 综合 - -
合计 3,335,012,586.60 60.27
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 000858 五粮液 3,840,625 453,001,718.75 8.19
2 601318 中国平安 3,930,485 348,280,275.85 6.29
3 600519 贵州茅台 314,581 309,547,704.00 5.59
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
69
4 300015 爱尔眼科 8,644,887 267,732,150.39 4.84
5 600867 通化东宝 13,034,256 200,727,542.40 3.63
6 601888 中国国旅 2,158,501 191,351,113.65 3.46
7 600809 山西汾酒 2,369,863 163,639,040.15 2.96
8 000333 美的集团 2,988,631 154,990,403.66 2.80
9 603833 欧派家居 1,306,284 140,582,284.08 2.54
10 601336 新华保险 2,364,800 130,134,944.00 2.35
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 26,470,400.00 0.48
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,568,126,000.00 28.34
其中：政策性金融债 1,568,126,000.00 28.34
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 1,147,481.40 0.02
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,595,743,881.40 28.84
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 180209 18 国开09 4,000,000 400,120,000.00 7.23
2 180208 18 国开08 2,400,000 244,224,000.00 4.41
3 180202 18 国开02 2,300,000 232,576,000.00 4.20
4 180410 18 农发10 1,500,000 150,105,000.00 2.71
5 160206 16 国开06 1,500,000 149,730,000.00 2.71
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
70
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名
证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚
的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 490,450.64
2 应收证券清算款 112,406.49
3 应收股利 -
4 应收利息 31,275,243.30
5 应收申购款 3,602,894.31
6 其他应收款 -
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
71
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 35,480,994.74
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 113523 伟明转债 918,693.60 0.02
2 113019 玲珑转债 163,815.00 0.00
3 110049 海尔转债 64,972.80 0.00
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。”
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者
在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2006 年8 月14 日至
2006 年12 月31 日 39.20% 0.93% 0.96% 0.00% 38.24% 0.93%
2007 年1 月1 日至
2007 年12 月31 日 113.61% 1.71% 3.25% 0.00% 110.36% 1.71%
2008 年1 月1 日至
2008 年12 月31 日 -31.47% 1.34% 3.96% 0.00% -35.43% 1.34%
2009 年1 月1 日至
2009 年12 月31 日 38.59% 1.13% 2.25% 0.00% 36.34% 1.13%
2010 年1 月1 日至
2010 年12 月31 日 4.38% 0.93% 2.30% 0.00% 2.08% 0.93%
2011 年1 月1 日至
2011 年12 月31 日 -12.05% 0.82% 3.28% 0.00% -15.33% 0.82%
2012 年1 月1 日至 7.33% 0.65% 3.24% 0.00% 4.09% 0.65%
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
72
2012 年12 月31 日
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
24.39% 0.87% 3.00% 0.00% 21.39% 0.87%
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
7.14% 0.81% 2.97% 0.00% 4.17% 0.81%
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
23.63% 1.18% 2.12% 0.00% 21.51% 1.18%
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
-3.36% 0.87% 1.50% 0.00% -4.86% 0.87%
2017 年1 月1 日至
2017 年12 月31 日
34.71% 0.68% 1.5% 0.00% 33.21% 0.68%
2018 年1 月1 日至
2018 年12 月31 日
-17.42% 1.29% 1.50% 0.00% -18.92% 1.29%
2019 年1 月1 日至
2019 年6 月30 日
25.55% 1.07% 0.74% 0.00% 24.81% 1.07%
十三、费用概览
（一）基金运作费用
1、基金费用的种类
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
（1）基金管理人的管理费。
（2）基金托管人的托管费。
（3）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过
户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）。
（4）基金合同生效以后的信息披露费用。
（5）基金份额持有人大会费用。
（6）基金合同生效以后的会计师费和律师费。
（7）基金的资金汇划费用。
（8）按照国家有关法律法规规定或经中国证监会认定可以列入的其他费用。
2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
73
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
（2）基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
（3）本条第（一）款第1项中第（3）至第（8）项费用由基金管理人和基金托管人根据有
关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，并列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
本条第（一）款第1项约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完
全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持
有人大会。
（二）基金销售费用
1、申购费与赎回费
（1）申购费
①本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申
购本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100 万元以下 2.0%
100 万元以上（含100 万元）-500 万元以下 1.6%
500 万元以上（含500 万元）-1000 万元以下 1.0%
1000万元以上（含1000万元） 每笔1,000元
投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
②本基金申购费由基金管理人支配使用，不列入基金财产。
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
74
（2）赎回费
本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率如下：
持有期限 赎回费率
7 天以内 1.5%
7 天以上（含7 天） 0.5%
对于赎回时份额持有不满7天的，收取的赎回费全额计入基金财产。对赎回时份额持有满7
天以上（含7天）收取的赎回费，须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产，其余用于
支付登记结算费、销售手续费等各项费用。
（3）基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费方
式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的投资者
定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可根据法律法规要求对
基金申购费率、赎回费率等进行适当费率优惠。
（5）当发生大额申购或赎回情形时，按照法律法规及监管要求，在履行适当程序后，基金
管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关
法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
2、申购份额与赎回金额的计算方式
（1）申购份额的计算
申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
净申购金额=申购金额/（1+前端申购费率）
前端申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
前端申购费用＝固定金额
净申购金额=申购金额－前端申购费用
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
净申购金额及申购份额的计算结果以四舍五入的方法保留小数点后两位。
例一：假定T日的基金份额净值为1.200元，若三笔申购金额分别为1,000元、100万元、500
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
75
万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
申购1 申购2 申购3
申购金额（元，A） 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
适用前端申购费率（B） 2.0% 1.6% 1.0%
净申购金额（C=A/（1＋B）） 980.39 984,251.97 4,950,495.05
前端申购费（D=A－C） 19.61 15,748.03 49,504.95
申购份额（E=C/1.200） 816.99 820,209.98 4,125,412.54
若申购金额为1000万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
申购4
申购金额（元，A） 10,000,000.00
前端申购费（B） 1,000.00
净申购金额（C=A-B） 9,999,000.00
申购份额（D=C/1.200） 8,332,500.00
（2）赎回金额的计算
赎回金额的计算方法如下：
赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
赎回金额=赎回总金额-赎回费用
例二：假定某投资者在T日赎回10,000份，该日基金份额净值为1.250元，持有时间为10天，
则其获得的赎回金额计算如下：
赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元
赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50 元
赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元
（3）T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1日公告，计算公式为计算日基金资
产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报
中国证监会备案。
3、基金转换费用
（1）基金转换费：无。
（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收费模
式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端
申购费（若有）后的余额。
（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
76
①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端
收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购
费率最高档，最低为0。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例一。
②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端
收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，
则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例二。
③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端
收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转
入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例三。
④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收
取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例四。
⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端
收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购
费率最高档，最低为0。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例五。
⑥从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
77
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端
收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。
费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为0。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例六。
⑦从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端
收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转
入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例七。
⑧从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收
取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例八。
⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端
收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购
费率最高档，最低为0。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例九。
⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端
收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，
则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十。
?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端
收费基金基金份额。
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
78
费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转
入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十一。
?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收
取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十二。
?从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其
他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基
金的持有时间（单位为年），最低为0。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十三。
?从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其
他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基
金的持有时间（单位为年），最低为0。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十四。
?从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其
他后端收费基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有
期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十五。
?从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其
他不收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用。
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
79
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十六。
?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明
对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调整持有时间，计算方法如下：
调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）
（4）上述费用另有优惠的，从其规定。
基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。
（5）业务举例
例一：假定投资者在T 日转出1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金
份额净值为1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%。
①若T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%，该
日乙基金基金份额净值为1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 6.00
转换金额（F=C-E） 1,194.00
转入时收取申购费率（G） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入金额（H=F/（1+G）） 1,188.06
转入基金费用（I=F-H） 5.94
转入基金T 日基金份额净值（J） 1.300
转入基金份额（K=H/J） 913.89
②若T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%，该
日丙基金基金份额净值为1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 6.00
转换金额（F=C-E） 1,194.00
转入时收取申购费率（G） 0.00%
净转入金额（H=F/（1+G）） 1,194.00
转入基金费用（I=F-H） 0.00
转入基金T 日基金份额净值（J） 1.300
转入基金份额（K=H/J） 918.46
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
80
例二：假定投资者在T 日转出10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申
购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为
1.5%，赎回费率为0.5%。
①若T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为1,000 元，乙基金前端
申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300 元。则转出基金费用、转入基金费
用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入基金费用（G） 1,000.00
净转入金额（H=F-G） 11,939,000.00
转入基金T 日基金份额净值（I） 1.300
转入基金份额（J=H/I） 9,183,846.15
②若T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为1,000 元，丙基金前端
申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300 元。则转出基金费用、转入基金费
用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入基金费用（G） 0.00
净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00
转入基金T 日基金份额净值（I） 1.300
转入基金份额（J=H/I） 9,184,615.38
例三：假定投资者在2010 年3 月15 日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基
金甲1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500 元。
2010 年3 月16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基
金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
81
转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 6.00
转换金额（F=C-E） 1,194.00
转入基金费用（G） 0.00
净转入金额（H=F-G） 1,194.00
转入基金T 日基金份额净值（I） 1.500
转入基金份额（J=H/I） 796.00
若投资者在2011 年1 月1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在1 年之内，适用后端申
购费率为1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为1.300 元。则赎回
金额计算如下：
项目 费用计算
赎回份额（K） 796.00
赎回日基金份额净值（L） 1.300
赎回总金额（M=K*L） 1,034.80
赎回费用（N） 0.00
适用后端申购费率（O） 1.2%
后端申购费（P=K*I*O/（1+O）） 14.16
赎回金额（Q=M-N-P） 1,020.64
例四：假定投资者在T 日转出前端收费基金甲1,000 份，转入不收取申购费用基金乙。T
日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、
转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金T 日基金份额净值（B） 1.300
转出总金额（C=A*B） 1,300.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 6.50
转换金额（F=C-E） 1,293.50
转入基金费用（G） 0.00
净转入金额（H=F-G） 1,293.50
转入基金T 日基金份额净值（I） 1.500
转入基金份额（J=H/I） 862.33
例五：假定投资者在T 日转出10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申
购费率适用固定费用，该日甲基金基金份额净值为1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为
1.2%，赎回费率为0.5%。
①若T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前端申
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
82
购费率最高档为1.5%，该日乙基金基金份额净值为1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用
及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入时收取申购费率（G） 1.5%-1.2%=0.3%
净转入金额（H=F/（1+G）） 11,904,287.14
转入基金费用（I=F-H） 35,712.86
转入基金T 日基金份额净值（J） 1.300
转入基金份额（K=H/J） 9,157,143.95
②若T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前端申
购费率最高档为1.0%，该日丙基金基金份额净值为1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用
及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入时收取申购费率（G） 0.00%
净转入金额（H=F/（1+G）） 11,940,000.00
转入基金费用（I=F-H） 0.00
转入基金T 日基金份额净值（J） 1.300
转入基金份额（K=H/J） 9,184,615.38
例六：假定投资者在T 日转出10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基
金基金份额净值为1.200 元。甲基金赎回费率为0.5%。
①若T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为500 元，乙基金适用的
申购费用为1,000 元，该日乙基金基金份额净值为1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及
份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
83
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入基金费用（G） 1,000-500=500.00
净转入金额（H=F-G） 11,939,500.00
转入基金T 日基金份额净值（I） 1.300
转入基金份额（J=H/I） 9,184,230.77
②若T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为1,000 元，丙基金适用的
申购费用为500 元，该日丙基金基金份额净值为1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及
份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入基金费用（G） 0.00
净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00
转入基金T 日基金份额净值（I） 1.300
转入基金份额（J=H/I） 9,184,615.38
例七：假定投资者在2010 年3 月15 日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基
金甲10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、乙基金基
金份额净值分别为1.200、1.500 元。2010 年3 月16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费
率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入基金费用（G） 0.00
净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00
转入基金T 日基金份额净值（I） 1.500
转入基金份额（J=H/I） 7,960,000.00
若投资者在2011 年1 月1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在1 年之内，适用后端申
购费率为1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为1.300 元。则赎回
金额计算如下：
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
84
项目 费用计算
赎回份额（K） 7,960,000.00
赎回日基金份额净值（L） 1.300
赎回总金额（M=K*L） 10,348,000.00
赎回费用（N） 0.00
适用后端申购费率（O） 1.2%
后端申购费（P=K*I*O/（1+O）） 141,581.03
赎回金额（Q=M-N-P） 10,206,418.97
例八：假定投资者在T 日转出前端收费基金甲10,000,000 份，转入不收取申购费用基金乙，
甲基金申购费率适用固定费用。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500 元。甲基金
赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金T 日基金份额净值（B） 1.300
转出总金额（C=A*B） 13,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 65,000.00
转换金额（F=C-E） 12,935,000.00
转入基金费用（G） 0.00
净转入金额（H=F-G） 12,935,000.00
转入基金T 日基金份额净值（I） 1.500
转入基金份额（J=H/I） 8,623,333.33
例九：假定投资者在T 日转出1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），
转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%，该日甲基金基金份额净值为1.200 元。甲基金前端申
购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100 元。
①若T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%，该
日乙基金基金份额净值为1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 6.00
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.8%
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 19.45
转出基金费用（I=E+H） 25.45
转换金额（J=C-I） 1,174.55
转入时收取申购费率（K） 2.0%-1.5%=0.5%
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
85
净转入金额（L=J/（1+K）） 1,168.71
转入基金费用（M=J-L） 5.84
转入基金T 日基金份额净值（N） 1.300
转入基金份额（O=L/N） 899.01
②若T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%，该
日丙基金基金份额净值为1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 6.00
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.8%
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 19.45
转出基金费用（I=E+H） 25.45
转换金额（J=C-I） 1,174.55
转入时收取申购费率（K） 0.00%
净转入金额（L=J/（1+K）） 1,174.55
转入基金费用（M=J-L） 0.00
转入基金T 日基金份额净值（N） 1.300
转入基金份额（O=L/N） 903.50
例十：假定投资者在T 日转出10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模
式），转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%，该日甲基金基金份额净值为1.200 元。甲基金
前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100 元。
①若T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为1,000 元，乙基金前端
申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300 元。则转出基金费用、转入基金费
用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 60,000.00
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.8%
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 194,499.02
转出基金费用（I=E+H） 254,499.02
转换金额（J=C-I） 11,745,500.98
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
86
转入基金费用（K） 1,000.00
净转入金额（L=J-K） 11,744,500.98
转入基金T 日基金份额净值（M） 1.300
转入基金份额（N=L/M） 9,034,231.52
②若T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为1,000 元，丙基金前端
申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300 元。则转出基金费用、转入基金费
用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 60,000.00
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.8%
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 194,499.02
转出基金费用（I=E+H） 254,499.02
转换金额（J=C-I） 11,745,500.98
转入基金费用（K） 0.00
净转入金额（L=J-K） 11,745,500.98
转入基金T 日基金份额净值（M） 1.300
转入基金份额（N=L/M） 9,035,000.75
例十一：假定投资者在2010 年3 月15 日成功提交了基金转换申请，转出持有期为3 年的
后端收费基金甲1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%，该
日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500 元。2010 年3 月16 日这笔转换确认成功。申
购当日甲基金基金份额净值为1.100 元，适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费
用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金T 日基金份额净值（B） 1.300
转出总金额（C=A*B） 1,300.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 6.50
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.0%
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 10.89
转出基金费用（I=E+H） 17.39
转换金额（J=C-I） 1,282.61
转入基金费用（K） 0.00
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
87
净转入金额（L=J-K） 1,282.61
转入基金T 日基金份额净值（M） 1.500
转入基金份额（N=L/M） 855.07
若投资者在2012 年9 月15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为2 年半，适用后端申
购费率为1.2%,且乙基金赎回费率为0.5%，该日乙基金基金份额净值为1.300 元。则赎回金额
计算如下：
项目 费用计算
赎回份额（O） 855.07
赎回日基金份额净值（P） 1.300
赎回总金额（Q=O*P） 1,111.59
赎回费率（R） 0.5%
赎回费（S=Q*R） 5.56
适用后端申购费率（T） 1.2%
后端申购费（U=O*M*T/（1+T）） 15.21
赎回金额（V=Q-S-U） 1,090.82
例十二：假定投资者在T 日转出持有期为3 年的后端收费基金甲1,000 份，转入不收取申
购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500 元。申购当日甲基金基金份
额净值为1.100 元，赎回费率为0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%。则转出基金费
用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 6.00
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.0%
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 10.89
转出基金费用（I=E+H） 16.89
转换金额（J=C-I） 1,183.11
转入基金费用（K） 0.00
净转入金额（L=J-K） 1,183.11
转入基金T 日基金份额净值（M） 1.500
转入基金份额（N=L/M） 788.74
例十三：假定投资者在T 日转出持有期为146 天的不收取申购费用基金甲1,000 份，转入
前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300 元。甲基金销售服务费率
为0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为2.0%。则转出基金费用、转入基金
费用及份额计算如下：
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
88
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金费用（D） 0.00
转换金额（E=C-D） 1,200.00
销售服务费率（F） 0.3%
转入基金申购费率（G） 2.0%
收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持有时
间（单位为年））
1.88%
净转入金额（I=E/（1+H）） 1,177.86
转入基金费用（J=E-I） 22.14
转入基金T 日基金份额净值（K） 1.300
转入基金份额（L=I/K） 906.05
例十四：假定投资者在T 日转出持有期为10 天的不收取申购费用基金甲10,000,000 份，
转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300 元。甲基金销售服务
费率为0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费1,000.00 元。则转出基金费用、
转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金费用（D） 0.00
转换金额（E=C-D） 12,000,000.00
销售服务费率（F） 0.3%
转入基金申购费用（G） 1,000.00
转入基金费用（H=G-E*F*转出基金的持有时
间（单位为年））
13.70
净转入金额（I=E-H） 11,999,986.30
转入基金T 日基金份额净值（J） 1.300
转入基金份额（K=I/J） 9,230,758.69
例十五：假定投资者在2010 年3 月15 日成功提交了基金转换申请，转出持有60 天的不收
取申购费用基金甲1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、
1.500 元。2010 年3 月16 日这笔转换确认成功。此时转出甲基金不收取赎回费。则转出基金费
用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000
转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
89
转出基金费用（D） 0.00
转换金额（E=C-D） 1,200.00
转入基金费用（F） 0.00
净转入金额（G=E-F） 1,200.00
转入基金T 日基金份额净值（H） 1.500
转入基金份额（I=G/H） 800.00
若投资者在2013 年9 月15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为3 年半，适用后端申
购费率为1.0%，且乙基金赎回费率为0.5%，该日乙基金基金份额净值为1.300 元。则赎回金额
计算如下：
项目 费用计算
赎回份额（J） 800.00
赎回日基金份额净值（K） 1.300
赎回总金额（L=J*K） 1,040.00
赎回费率（M） 0.5%
赎回费（N=L*M） 5.20
适用后端申购费率（O） 1.0%
后端申购费（P=J*H*O/（1+O）） 11.88
赎回金额（Q=L-N-P） 1,022.92
例十六：假定投资者在T 日转出不收取申购费用基金甲1,000 份，转入不收取申购费用基
金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为0.1%。则转出
基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金T 日基金份额净值（B） 1.300
转出总金额（C=A*B） 1,300.00
转出基金赎回费率（D） 0.1%
转出基金费用（E=C*D） 1.30
转换金额（F=C-E） 1,298.70
转入基金费用（F） 0.00
净转入金额（G=E-F） 1,298.70
转入基金T 日基金份额净值（H） 1.500
转入基金份额（I=G/H） 865.80
十四、对招募说明书更新部分的说明
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金管理人于2019年3月28日刊登的
本基金招募说明书（更新）进行了更新，主要更新内容如下：
（一）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
90
（二）更新了“四、基金托管人”中相关内容。
（三）更新了“五、相关服务机构”中相关信息。
（四）更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中相关内容。
（五）更新了“十、基金的投资”中相关内容。
（六）更新了“十一、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经托管人复核。
（七）更新了“二十三、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉
及本基金的相关公告。
华夏基金管理有限公司
二○一九年九月二十六日