手机网
首页 > 个基公告吧 > 正文

建信创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年第3号

2019-12-31 07:06:40

建信创业板交易型开放式指数

证券投资基金招募说明书(更新)摘要

2019年第3号

基金管理人:建信基金管理有限责任公司

基金托管人:中国银河证券股份有限公司

二〇一九年十二月

【重要提示】

本基金经中国证券监督管理委员会2017年7月21日证监许可【2017】1331

号文注册募集。本基金合同已于2018年2月6日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资

价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产

,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。

基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型

,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险

。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。本基金属于股票

型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基

金,属于高风险/高收益的开放式基金。

本基金投资于证券市场,基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动

。本基金为被动式投资的指数型基金,主要采用完全复制策略,紧密跟踪创业板

指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。投资

人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各

类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:标的指数回报与股票市场平均回报偏

离的风险、标的指数波动的风险以及基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风

险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、基金份额

参考净值(IOPV)计算错误的风险、基金的退市风险、投资人申购、赎回失败

的风险、基金份额赎回对价的变现风险以及股指期货等金融衍生品投资的风险等

等。

投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书

》及《基金合同》等信息披露文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投

资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能

力相适应。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不

构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原

则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,

由投资人自行负责。

本招募说明书所载内容截止日为2019年10月25日,有关财务数据和净值

表现截止日为2019年9月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金

托管人复核。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:建信基金管理有限责任公司

住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

设立日期:2005年9月19日

法定代表人:孙志晨

联系人:郭雅莉

电话:010-66228888

注册资本:人民币2亿元

建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准设

立。公司的股权结构如下:中国建设银行股份有限公司,65%;美国信安金融服

务公司,25%;中国华电集团资本控股有限公司,10%。

本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资者

的利益。股东会为公司权力机构,由全体股东组成,决定公司的经营方针以及选

举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利

,不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。

董事会为公司的决策机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董事会由

9名董事组成,其中3名为独立董事。根据公司章程的规定,董事会履行《公司

法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营管

理人员的监督和奖惩权。

公司设监事会,由6名监事组成,其中包括3名职工代表监事。监事会向股

东会负责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高管尽职情况。

(二)主要人员情况

1、董事会成员

孙志晨先生,董事长,1985年获东北财经大学经济学学士学位,2006年获

得长江商学院EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长,中国建设银

行总行筹资部、零售业务部证券处处长,中国建设银行总行个人银行业务部副总

经理。2005年9月出任建信基金管理公司总裁,2018年4月起任建信基金管理

公司董事长。

张军红先生,董事,现任建信基金管理公司总裁。毕业于国家行政学院行政

管理专业,获博士学位。历任中国建设银行总行筹资部储蓄业务处科员、副主任

科员、主任科员,总行零售业务部主任科员,总行个人银行业务部个人存款处副

经理、高级副经理,总行行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经

理,总行投资托管服务部总经理助理、副总经理,总行投资托管业务部副总经理

,总行资产托管业务部副总经理。2017年3月出任建信基金管理公司监事会主

席,2018年4月起任建信基金管理公司总裁。

曹伟先生,董事。1990年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设

银行北京分行储蓄证券部副总经理,北京分行安华支行副行长,北京分行西四支

行副行长,北京分行朝阳支行行长,北京分行个人银行部总经理,总行个人存款

与投资部总经理助理、副总经理、总行个人金融部副总经理。

张维义先生,董事,现任信安亚洲区总裁。1990年毕业于伦敦政治经济学

院,获经济学学士学位,2012年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA工商管理学硕

士。历任新加坡公共服务委员会副处长,新加坡电信国际有限公司业务发展总监

,信诚基金公司首席运营官和代总经理,英国保诚集团(马来西亚)资产管理公

司首席执行官,宏利金融全球副总裁,宏利资产管理公司(台湾)首席执行官和

执行董事,信安北亚地区副总裁、总裁,信安亚洲区总裁。

郑树明先生,董事,现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。1989

年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理,新加坡法兴资产

管理董事总经理、营运总监、执行长,爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总

监,信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。

华淑蕊女士,董事,现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕业

于吉林大学,获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记者,

湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监,锦辉控股集团公司副总裁、锦辉

精细化工有限公司总经理,吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、理财中

心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理,吉林省信托有限责任公司副总经理

,光大证券财富管理中心总经理(MD),中国华电集团资本控股有限公司总经理

助理。

李全先生,独立董事,现任新华人寿保险股份有限公司首席执行官、总裁兼

新华资产管理股份有限公司董事长。1985年毕业于中国人民大学财政金融学院,

1988年毕业于中国人民银行研究生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托

投资公司职员,正大国际财务有限公司总经理助理、资金部总经理,博时基金管

理有限公司副总经理,新华资产管理股份有限公司总裁,新华人寿保险股份有限

公司首席执行官、总裁兼新华资产管理股份有限公司董事长。

史亚萍女士,独立董事,现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994年毕业

于对外经济贸易大学,获国际金融硕士;1996年毕业于耶鲁大学研究生院,获

经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚洲

、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金资本

、嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任管理职务。

邱靖之先生,独立董事,现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席合

伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业,获EMBA学位,全国会计领军人才,

中国注册会计师,注册资产评估师,高级会计师,澳洲注册会计师。1999年10

月加入天职国际会计师事务所,现任首席合伙人。

2、监事会成员

马美芹女士,监事会主席,高级经济师,1984年毕业于中央财政金融学院,

获学士学位,2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984年加入中

国建设银行,历任中国建设银行总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处

长、处长、资深客户经理(技术二级),总行个人金融部副总经理,总行个人存

款与投资部副总经理。2018年5月起任建信基金管理公司监事会主席。

方蓉敏女士,监事,现任信安国际(亚洲)有限公司亚洲区首席律师。1990

年获新加坡国立大学法学学士学位,拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区

律师从业资格。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外

及健康保险副总裁等职务。

李亦军女士,监事,高级会计师,现任中国华电集团资本控股有限责任公司

机构与战略研究部经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士,2009年获

中央财经大学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司,中进会计师事务所,

中瑞华恒信会计师事务所。2004年加入中国华电集团,历任中国华电集团财务

有限公司计划财务部经理助理、副经理,中国华电集团资本控股计划财务部经理

、财务部经理,企业融资部经理、机构与风险管理部经理、机构与战略研究部经

理。

安晔先生,职工监事,现任建信基金管理公司信息技术总监。1995年毕业

于北京工业大学计算机应用系,获得学士学位。1995年8月加入中国建设银行,

历任中国建设银行北京分行信息技术部干部,信息技术管理部北京开发中心项目

经理、代处长;2005年8月加入建信基金管理公司,历任基金运营部总经理助

理、副总经理,信息技术部执行总经理、总经理,信息技术总监兼金融科技部总

经理,信息技术总监。

严冰女士,职工监事,现任建信基金管理公司人力资源部总经理。2003年7

月毕业于中国人民大学行政管理专业,获硕士学位。曾任安永华明会计师事务所

人力资源部人力资源专员。2005年8月加入建信基金管理公司,历任人力资源

部专员、主管、总经理助理、副总经理、总经理。

刘颖女士,职工监事,现任建信基金管理公司审计部总经理。1997年毕业

于中国人民大学会计系,获学士学位;2010年毕业于香港中文大学,获工商管理

硕士学位,英国特许公认会计师公会(ACCA)资深会员。曾任毕马威华振会计师

事务所高级审计师,华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006年12月

加入建信基金管理公司,历任监察稽核部监察稽核专员、稽核主管、资深稽核员

、内控合规部副总经理、内控合规部副总经理兼内控合规部审计部(二级部)总

经理、审计部总经理。

3、公司高管人员

张军红先生,总裁(简历请参见董事会成员)。

张威威先生,副总裁,硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行;2001

年1月加入中国建设银行总行个人金融部;2005年9月加入建信基金管理公司,

2015年8月6日起任副总裁,2019年7月18日起兼任首席信息官。

吴曙明先生,副总裁,硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易

总公司工作;1999年7月加入中国建设银行,先后在总行营业部、金融机构部、

机构业务部从事信贷业务和证券业务,历任科员、副主任科员、主任科员、机构

业务部高级副经理等职;2006年3月加入建信基金管理公司,担任董事会秘书,

并兼任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督察长,2016年12月23

日起任我公司副总裁。

吴灵玲女士,副总裁,硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸

股份有限公司工作;2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部,历任副主

任科员、业务经理、高级经理助理;2005年9月加入建信基金管理公司,历任

人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。

2016年12月23日起任我公司副总裁。

马勇先生,副总裁,硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究设

计院工作。1998年7月加入中国建设银行总行,历任副主任科员、主任科员、

秘书、高级经理级秘书,高端客户部总经理助理,财富管理与私人银行部总经理

助理、副总经理,建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月30日加入建信

基金管理有限责任公司,2018年11月13日起任副总裁;2018年11月1日起兼

任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事长。

4、督察长

吴曙明先生,督察长(简历请参见公司高级管理人员)。

5、基金经理

梁洪昀先生,金融工程及指数投资部总经理。特许金融分析师(CFA),博

士。2003年1月至2005年8月就职于大成基金管理有限公司,历任金融工程部

研究员、规划发展部产品设计师、机构理财部高级经理。2005年8月加入建信

基金管理有限责任公司,历任研究部研究员、高级研究员、研究部总监助理、研

究部副总监、投资管理部副总监、投资管理部执行总监、金融工程及指数投资部

总监。2009年11月5日起任建信沪深300指数证券投资基金(LOF)的基金经

理;2010年5月28日至2012年5月28日任上证社会责任交易型开放式指数证

券投资基金及其联接基金的基金经理;2011年9月8日至2016年7月20日任

深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金(ETF)及其联接基金的基金经理

;2012年3月16日起任建信深证100指数增强型证券投资基金的基金经理;2015

年3月25日起任建信双利策略主题分级股票型证券投资基金的基金经理;2015

年7月31日至2018年7月31日任建信中证互联网金融指数分级发起式证券投

资基金的基金经理;2015年8月6日至2016年10月25日任建信中证申万有色

金属指数分级发起式证券投资基金的基金经理;2018年2月6日至2019年11

月25日任建信创业板交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2018年2月

7日起任建信鑫泽回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2018年4月19

日起任建信MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;

2018年5月16日起任建信MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基

金发起式联接基金的基金经理;2018年6月13日至2019年11月25日任建信

创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。

龚佳佳先生,硕士。2012年7月至2014年10月在诺安基金管理有限公司

数量投资部担任研究员、基金经理助理;2014年10月至2015年3月在工银瑞

信基金管理有限公司指数投资部担任量化研究员;2015年3月至2018年5月在

华夏基金管理有限公司数量投资部担任研究员、投资经理;2018年5月至今在

建信基金管理公司金融工程及指数投资部担任基金经理助理。2019年2月22日

起任建信港股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2019

年3月7日起任建信创业板交易型开放式指数证券投资基金、建信创业板交易型

开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理;2019年8月23日起任建

信沪深300红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

历任基金经理:

梁洪昀先生:2018年2月6日至2019年11月25日

龚佳佳先生:2019年3月7日至今

6、投资决策委员会成员

张军红先生,总裁。

赵乐峰先生,总裁特别助理。

梁洪昀先生,金融工程及指数投资部总经理。

梁 珉先生,资产配置与量化投资部总经理。

叶乐天先生,金融工程及指数投资部总经理助理。

张 戈先生,资产配置及量化投资部总经理助理。

7、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

一、基金托管人情况

名称:中国银河证券股份有限公司(以下简称“银河证券”)

注册地址:中国北京西城区金融大街35号2-6层

法定代表人:陈共炎

成立日期:2007年1月26日

批准设立机关和批准设立文号:证监会、证监机构字[2007]25号

注册资本:101.37亿元人民币

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:证监许可【2014】629号

联系人:李蔚

联系电话:95551

中国银河证券股份有限公司是中国证券行业领先的综合性金融服务提供商,

提供经纪、销售和交易、投资银行等综合证券服务。2007年1月26日,公司经

中国证监会批准,由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人,联合4家国

内机构投资者共同发起正式成立。中央汇金投资有限责任公司为公司实际控制人

。公司本部设在北京,注册资本为人民币101.37亿元人民币。公司于2013年5

月22日在香港联合交易所上市,控股股东为中国银河金融控股有限责任公司。

二、主要人员情况

银河证券托管部管理团队具有十年以上银行、公募基金、证券清算等金融从

业经验,骨干员工从公司原有运营部门抽调,可为客户提供更多安全高效的资金

保管、产品核算及产品估值等服务。

三、基金托管业务经营情况

银河证券托管部于2014年1月正式成立,在获得证券监管部门批准获得托

管资格后已可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥

有独立的安全监控设施,稳定、高效的托管业务系统,完善的业务管理制度,同

时秉承公司“忠诚、包容、创新、卓越”的企业精神,为基金份额持有人利益履

行基金托管职责。

四、基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

银河证券作为基金托管人:

(1)托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形

成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

(2)建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,保持托管业务

内部控制制度健全、执行有效。

(3)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,使托管业务稳健运行和受

托资产安全完整,实现托管业务的持续、稳定、健康发展。

(4)不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程,提高业务运

作效率和效果。

2、内部控制组织结构

公司针对资产托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

,保持资产托管业务的内部控制制度健全、执行有效。

公司审计部、风险管理部、法律合规部将根据法律法规和公司相关制度,定

期或不定期对开展该业务的相关部门进行稽核检查,评估风险控制措施的有效性

,对发现的问题,要求相关部门及时整改,并对整改情况进行监督。

五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

银河证券托管部制定投资监督标准与监督流程,依据法律法规的规定、基金

合同和托管协议的约定,在授权范围内独立履行对托管资产投资运作的监督职责

投资监督可以为事中监督和事后监督,主要内容包括:(一)对托管资产的

投资范围、投资比例、投资限制进行监督;(二)对托管资产的核算估值是否符

合相关法律法规和规范性文件、基金合同和托管协议的约定进行监督;(三)对

托管资产的资金运用、计提和支付各类费用等情况进行监督;(四)对托管资产

是否存在透支行为、应收款项是否及时足额到账进行监督;(五)对托管资产的

收益分配是否符合法律法规和托管协议的约定进行监督;(六)其他法律法规、

基金合同和托管协议约定的监督事项。

公司在对托管资产的投资运作监督过程中,发现违反法律、行政法规和其他

相关规定,或者违反基金合同和托管协议约定的事项,应当履行通知管理人、报

告监管部门等程序,并持续跟进管理人的后续处理,督促管理人依法履行信息披

露义务。

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构

本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及网上交易平台。

(1)直销柜台

名称:建信基金管理有限责任公司

住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

法定代表人:孙志晨

联系人:郭雅莉

电话:010-66228800

(2)网上交易平台

投资者可以通过基金管理人网上交易平台办理基金的认购、申购、赎回、定

期投资等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。

基金管理人网址:www.ccbfund.cn。

2、其他销售机构

(1) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

法定代表人:马勇

客户服务热线:400-166-1188

网址:http://www.jrj.com.cn/

(2) 和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

客户服务电话: 4009200022

网址:www. Licaike.com

(3) 上海挖财基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

法定代表人:冷飞

客户服务热线:021-50810673

网址:http:// www.wacaijijin.com

(4) 北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

法定代表人:张旭阳

客户服务热线:95055-9

网址:https://www.baiyingfund.com/

(5) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

法定代表人:汪静波

客户服务电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com/

(6) 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

法定代表人:薛峰

客户服务电话: 4006788887

网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com

(7) 上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

法定代表人:其实

客户服务电话: 4001818188

网址:www.1234567.com.cn

(8) 上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

法定代表人:杨文斌

客户服务电话: 400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

(9) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

法定代表人:陈柏青

客户服务电话: 4000766123

网址:www.fund123.cn

(10) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

法定代表人:凌顺平

客户服务电话:400-877-3772

网址:www.5ifund.com

(11) 上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人:李兴春

客户服务热线:400-921-7755

网址:www.leadbank.com.cn

(12) 嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层

5312-15单元

法定代表人:赵学军

客户服务热线:400-021-8850

网址:https://www.harvestwm.cn

(13) 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人:刘汉青

客户服务热线:95177

网址:http://www.snjijin.com

(14) 北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

法定代表人:周斌

客户服务电话:4007868868

网址:www.chtfund.com

(15) 北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

法定代表人:王伟刚

客户服务热线:010-56282140

网址:www.hcjijin.com

(16) 北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

法定代表人:蒋煜

客户服务电话:4008188866

网址:www.shengshiview.com

(17) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

地址:北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦A座1504/1505室。

法定代表人:张冠宇

客户服务热线:400-819-9868

网址: http://www.tdyhfund.com/

(18) 天津国美基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

法定代表人:丁东华

客户服务热线:400-111-0889

网址:www.gomefund.com

(19) 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块

新浪总部科研楼5层518室

法定代表人: 李昭琛

客户服务热线:010-62675369

网址:https://trade.xincai.com/web/promote

(20) 上海万得基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人: 王廷富

客户服务热线:400-821-0203

网址:www.windmoney.com.cn

(21) 上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

法定代表人:张皛

客户服务电话:400-820-2819

网址:www.chinapnr.com

(22) 北京微动利基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

法定代表人:季长军

客户服务电话:400-819-6665

网址: www.buyforyou.com.cn

(23) 北京虹点基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

法定代表人:郑毓栋

客户服务电话:400-618-0707

网址:http://www.hongdianfund.com/

(24) 深圳富济财富管理有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04

单位

法定代表人:刘鹏宇

客户服务电话:0755-83999913

网址:http://www.fujiwealth.cn/

(25) 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

法定代表人:王之光

客户服务电话:400-821-9031

网址: www.lufunds.com /

(26) 大泰金石基金销售有限公司

注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

法定代表人:姚杨

客户服务热线:400-928-2266

网址:https://www.dtfunds.com/

(27) 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

法定代表人:肖雯

客户服务热线:020-89629066

网址:http://www.yingmi.cn/

(28) 奕丰金融基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深圳

市前海商务秘书有限公司)

法定代表人:TEO WEE HOWE

客户服务热线:400-684-0500

网址:https:// www.ifastps.com.cn

(29) 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法定代表人:钟斐斐

客户服务热线:4000-618-518

网址:https://danjuanapp.com/

(30) 上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

法定代表人:毛淮平

客户服务热线:400-817-5666

网址:https://www.amcfortune.com

(31) 招商证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人:霍达

客户服务电话:95565、4008888111

网址:www.newone.com.cn

(32) 中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

法定代表人:张佑君

客户服务电话:95558

网址:www.citics.com

(33) 中信证券(山东)有限责任公司

地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

法定代表人:姜晓林

客户服务电话:95548

网址:www.zxwt.com.cn

(34) 渤海证券股份有限公司

注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

法定代表人:王春峰

客户服务电话:400-651-5988

网址:www.bhzq.com

(35) 中泰证券股份有限公司

注册地址:山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人:李玮

客户服务电话:95538

网址:www.qlzq.com.cn

(36) 中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

法定代表人:王常青

客户服务电话:400-8888-108

网址:www.csc108.com

(37) 中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

法定代表人:陈共炎

客户服务电话:4008-888-8888

网址:www.chinastock.com.cn

(38) 光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:周健男

客户服务电话:95525

网址:www.ebscn.com

(39) 平安证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区金田路4306号荣超大厦16-20楼

法定代表人:何之江

客户服务电话:95511

网址:www.stock.pingan.com

(40) 长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:李新华

客户服务电话:4008-888-999

公司网址:www.95579.com

(41) 东北证券股份有限公司

注册地址:吉林省长春市生态大街6666号

法定代表人:李福春

客户服务电话:0431-96688、0431-85096733

网址:www.nesc.cn

(42) 长城证券有限责任公司

注册地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

法定代表人:曹宏

客户服务电话:400-6666-888

网址:www.cgws.com

(43) 安信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区金田路2222号安联大厦35层、28层A02

单元

法定代表人:王连志

客户服务电话:95517

网址:www.essence.com.cn

(44) 海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路689号海通证券大厦

法定代表人:周杰

客户服务电话:95553

网址:www.htsec.com

(45) 中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人:高涛

客户服务电话:(+86-10) 6505 1166

网址: www.cicc.com

(46) 信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

法定代表人:张志刚

客户服务电话:95321

网址:www.cindasc.com

其他销售机构的具体名单详见基金份额发售公告。

基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的其他机构销售

本基金,并在基金管理人网站公示。

(二)基金份额登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京市西城区太平桥大街17号

办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人:周明

电话:010-59378856

传真:010-59378907

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人:俞卫锋

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:陆奇

经办律师:黎明、陆奇

(四)审计基金资产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

执行事务合伙人:毛鞍宁

联系电话:(010)58153000

传真:(010)85188298

联系人:王珊珊

经办注册会计师:徐艳、王珊珊。

四、基金的名称

建信创业板交易型开放式指数证券投资基金。

五、基金的类型

股票型指数基金。

六、基金的投资目标

紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

七、基金的投资方向

本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。

为更好地实现基金的投资目标,本基金可能会少量投资于国内依法发行上市

的非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券

(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司

债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、

政府支持债券、地方政府债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券

)、货币市场工具、债券回购、资产支持证券、银行存款、权证、股指期货以及

法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相

关规定)。

基金的投资组合比例为:本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产

比例不低于基金资产净值的90%,且不低于非现金基金资产的80%;权证、股指

期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

程序后,可以将其纳入投资范围。

八、基金的投资策略

本基金为完全被动式指数基金,采用完全复制法,即按照成份股在标的指数

中的基准权重来构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进

行相应调整。但因特殊情况(比如流动性不足等)导致本基金无法有效复制和跟

踪标的指数时,基金管理人可使用其他合理方法进行适当的替代。

本基金投资股指期货将主要遵循有效管理投资策略,主要采用流动性好、交

易活跃的期货合约,通过对现货和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货定价

模型寻求其合理估值水平,谨慎参与股指期货投资。

在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值

争取不超过0.2%,年跟踪误差争取不超过2%。如因标的指数编制规则调整等其

他原因,导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围,基金管理人应采取合

理措施,避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为标的指数,即创业板指数收益率。

如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布,或者上述标的指

数由其他指数代替,或由于指数编制方法等重大变更导致上述指数不宜继续作为

标的指数,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管

理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,通过适当的程序变更本基金

的标的指数,并同时更换本基金的基金名称与业绩比较基准。若标的指数变更对

基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),则无需召

开基金份额持有人大会,基金管理人可在取得基金托管人同意后变更标的指数和

业绩比较基准,报中国证监会备案并及时公告。

十、基金的风险收益特征

本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券

型基金与货币市场基金,属于高风险/高收益的开放式基金。

本基金为被动式投资的股票型指数基金,主要采用完全复制策略,跟踪创业

板指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。

十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银河证券股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年10

月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复

核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日止,本报告中财务资料未经

审计。

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 65,420,100.88 98.50

其中:股票 65,420,100.88 98.50

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 965,729.24 1.45

8 其他资产 30,458.39 0.05

9 合计 66,416,288.51 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

(1)报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 7,398,671.28 11.22

B 采矿业 - -

C 制造业 31,818,125.51 48.27

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 15,874,121.16 24.08

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 523,619.00 0.79

M 科学研究和技术服务业 1,374,138.00 2.08

N 水利、环境和公共设施管理业 807,703.00 1.23

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 4,211,950.67 6.39

R 文化、体育和娱乐业 3,062,160.91 4.65

S 综合 - -

合计 65,070,489.53 98.71

(2)报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采掘业 - -

C 制造业 57,028.11 0.09

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 72,264.14 0.11

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 94,833.60 0.14

J 金融业 125,485.50 0.19

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 349,611.35 0.53

(3)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

无。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

(1)报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名

股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 300498 温氏股份 198,996 7,398,671.28 11.22

2 300059 东方财富 254,488 3,761,332.64 5.71

3 300750 宁德时代 37,200 2,659,800.00 4.03

4 300015 爱尔眼科 59,361 2,105,534.67 3.19

5 300142 沃森生物 61,724 1,665,930.76 2.53

6 300347 泰格医药 26,600 1,650,530.00 2.50

7 300136 信维通信 40,600 1,453,480.00 2.20

8 300003 乐普医疗 57,106 1,431,076.36 2.17

9 300124 汇川技术 52,674 1,281,558.42 1.94

10 300760 迈瑞医疗 6,500 1,198,990.00 1.82

(2)报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名

股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 300770 新媒股份 1,104 94,833.60 0.14

2 002966 苏州银行 8,610 87,219.30 0.13

3 300783 三只松鼠 1,066 72,264.14 0.11

4 002961 瑞达期货 1,260 38,266.20 0.06

5 002957 科瑞技术 832 31,474.56 0.05

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

无。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

无。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

券投资明细

无。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资

明细

无。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

无。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

无。

(2)本基金投资股指期货的投资政策

无。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1)本期国债期货投资政策

无。

(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

无。

(3)本期国债期货投资评价

无。

11、投资组合报告附注

(1)本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调

查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

(2)基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。

(3)其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 5,324.15

2 应收证券清算款 24,942.13

3 应收股利 -

4 应收利息 192.11

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 30,458.39

12、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

无。

13、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

(1)报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。

(2)报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

无。

14、投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

十二、基金的业绩

基金业绩截止日为2019年9月30日。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保

证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在

作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶 段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①—③ ②—④

基金合同生效之日-2018年12月31日 -29.12% 1.63% -25.93% 1.79% -3.19% -0.16%

2019年1月1日—2019年9月30日 31.02% 1.75% 30.15% 1.78% 0.87% -0.03%

基金合同生效之日-2019年9月30日 -7.13% 1.69% -3.60% 1.79% -3.53% -0.10%

十三、基金的费用概览

(一)认购费用

认购费用由投资人承担,认购费率如下表所示:

认购份额(M) 认购费率

M<100万 1.0%

100万≤M<300万 0.6%

300万≤M<500万 0.3%

M≥500万 每笔1,000元

基金管理人办理网下现金认购及网下股票认购时按照上表所示费率收取认

购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购及网下股票认购时可参

照上述费率结构,按照不高于1.0%的标准收取一定的佣金。

(二)、申购和赎回对价、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五

入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后

计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计

算或公告。

2、申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额

数额确定。申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、

现金差额及其他对价。赎回对价是指投资人赎回基金份额时,基金管理人应交付

给投资人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。

3、申购赎回清单由基金管理人编制。T日的申购赎回清单在当日深圳证券

交易所开市前公告。申购赎回清单的内容与格式详见下文“七、申购赎回清单的

内容与格式”。

4、投资人在申购或赎回本基金时,申购赎回代理机构可按照不超过0.5%的

标准收取佣金,其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。

基金管理人可以在不违反相关法律法规的情况下对基金份额净值、申购赎回

清单计算和公告时间进行调整并提前公告。

(三)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、基金的指数许可使用费;

4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券/期货交易、结算费用;

8、基金的银行汇划费用、账户开户及维护费用;

9、基金上市费及年费;

10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用

。(四)不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、基金合同生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

(五)税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

1、更新了全文涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》条款变更

的相关内容;

2、更新了“第三部分:基金管理人”的“主要人员情况”;

3、更新了“第四部分:基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况;

4、更新了“第五部分:相关服务机构”的“代销机构”的相关信息及“审

计基金资产的会计师事务所“;

5、更新了“第十一部分:基金的投资”中的基金投资组合报告;

6、更新了“第十二部分:基金的业绩”;

7、更新了“第二十四部分:其他应披露事项”,添加了自上次本基金招募

说明书披露以来涉及本基金的相关公告。

上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正

文,可登陆基金管理人网站www.ccbfund.cn。

建信基金管理有限责任公司

二〇一九年十二月