1亿美元时：
H＝1亿美元×0.06%÷365+（E-1亿美元）×0.04%÷365
H为每日应计提的指数使用许可费
E为前一日的基金资产净值
基金合同生效之日起及其后的12个月为第一个指数使用许可费的支付周期，
随后的12个月为第二个指数许可费的支付周期，依此类推。指数使用许可费每日
计提，按支付周期支付。若一个支付周期累计计提指数使用许可费金额 / 该支付
周期最后一日（如为节假日取最近一日）中国人民银行或其授权机构公布的汇率
中间价小于指数使用许可协议规定的费用下限，则基金于该支付周期最后一日补
提指数使用许可费至指数使用许可协议规定的费用收取下限，本基金指数使用许
可费收取下限为每年4万美元。在每个支付周期到期后，由基金管理人向基金托
管人发送指数使用许可费划付指令，经基金托管人复核后于支付周期结束日起15
个自然日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人根据指数使用
许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。若遇法定节假日、休息日，支付
日期顺延。
如果指数使用许可费的计算方法或费率发生调整，本基金将采用调整后的方
法或费率计算指数使用许可费。基金管理人应及时按照《信息披露办法》的规定
在指定媒介进行公告，此项调整无须召开基金份额持有人大会。
（五）证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记、开户等实际发生的
费用（out-of-pocket fees）、基金财产划拨支付的银行费用、基金进行外汇兑换
交易的相关费用、基金合同生效后的信息披露费用（但法律法规、中国证监会另
有规定的除外）、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后与基金有关的会计师
费、律师费以及其他为基金利益而产生的中介机构费用、标的指数数据提供费、
与基金财产缴纳税收有关的手续费、汇款费、税务代理费等根据有关法律法规、
基金合同及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（六）不列入基金费用的项目
基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。
基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失，处理与基金运作无关的事项发生的费用以及其他根据相关法律法规及中
国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目等不列入基金费用。
（七）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2
日前在指定媒介上刊登公告。
（八）基金管理费和基金托管费的复核程序、支付方式和时间
1.复核程序
基金托管人对基金管理人计提的基金管理费和基金托管费等，根据本托管协
议和基金合同的有关规定进行复核。
2.支付方式和时间
基金管理费、基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费、基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人和基金托管人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支
付日支付。
（九）违规处理方式
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其他
有关规定从基金财产中列支费用时，基金托管人可要求基金管理人予以说明解释，
如基金管理人无正当理由，基金托管人可拒绝支付。
（十）投资所在国家或地区对基金投资征收的相关税费，根据中国与该国家
或地区签署的相关税收协定履行。
对于非代扣代缴的税收, 基金管理人应聘请税收顾问对相关投资市场的税
收情况给予意见和建议。境外托管银行根据基金管理人的指示具体协调基金在海
外税务的申报、缴纳及索取税收返还等相关工作。
基金管理人或其聘请的税务顾问对最终税务的处理的真实准确负责。
十四、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基
金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于20年。如
不能妥善保管，则按相关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制中期报告和年报前，基金管理人应将有关资料送交
基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。
基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用
途，并应遵守保密义务，除非法律、法规、规章另有规定，有权机关另有要求。
十五、基金有关文件档案的保存
（一）档案保存
基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于20 年。
（二）合同档案的建立
1.基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人
处。
2.基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传
真基金托管人。
（三）变更与协助
若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任
人接收相应文件。
（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记录和重要合同等，承担保密义务(除非法律、法规、规章另有规
定，有权机关另有要求）并保存至少十五年以上。
十六、基金管理人和基金托管人的更换
（一）基金管理人的更换
1.基金管理人的更换条件
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
（1）基金管理人被依法取消基金管理资格；
（2）基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
（3）基金管理人被基金份额持有人大会解任；
（4）法律法规和基金合同规定的其他情形。
2.基金管理人的更换程序
更换基金管理人必须依照如下程序进行：
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持有基金总份额10%
以上的基金份额持有人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后6个月内对被提
名的新任基金管理人形成决议，新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会
规定的资格条件；
（3）核准：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人，
更换基金管理人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执
行；
（4）交接：原基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及
时办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接
收，并与基金托管人核对基金资产总值；
（5）审计：原基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审
计费用在基金财产中列支；
（6）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在新任基金管理人获得中国证
监会核准后2日内公告；
（7）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。
（二）基金托管人的更换
1.基金托管人的更换条件
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
（1）基金托管人被依法取消基金托管资格；
（2）基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产；
（3）基金托管人被基金份额持有人大会解任；
（4）法律法规和基金合同规定的其他情形。
2.基金托管人的更换程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或者单独或合计持有基金总份额10%
以上的基金份额持有人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后6个月内对被提
名的新任基金托管人形成决议，新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监会
规定的资格条件；
（3）核准：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人，
更换基金托管人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执
行；
（4）交接：原基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业
务资料，及时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管人或临时基金托
管人应当及时接收，并与基金管理人核对基金资产总值；
（5）审计：原基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审
计费用从基金财产中列支；
（6）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在新任基金托管人获得中国证
监会核准后2日内公告。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换
1.提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总
份额10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2.基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管
人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后2日内在指定媒介上联合公
告。
（四）新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金
托管业务前，原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责，并保证不做出
对基金份额持有人的利益造成损害的行为。
十七、禁止行为
本协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公平
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三
人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损
失。
（五）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未
按法律法规规定的方式公开披露的信息。
（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎
回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立, 其高级管理人员
和其他从业人员相互兼职。
（八）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令、
基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者活动：
1.承销证券；
2.向他人贷款或者提供担保；
3.从事承担无限责任的投资；
4.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
5.购买不动产;
6.购买房地产抵押按揭;
7.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;
8.购买实物商品;
9.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现
金的比例不得超过基金资产净值的10%;
10.利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外;
11.参与未持有基础资产的卖空交易;
12.依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相
关限制。
（十）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律、行政法规有关
规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他
行为。
十八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准
或备案后生效。
（二）基金托管协议终止出现的情形
1.基金合同终止；
2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
4.发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
（三）基金财产的清算
1.基金财产清算组
（1）基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会
的监督下进行基金清算。
（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货
相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算组可以聘用必要的工作人员。
（3）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继
续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持
有人的合法权益。
（4）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金
财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
2.基金财产清算程序
基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清
算。基金财产清算程序主要包括：
（1）基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
（2）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
（3）对基金财产进行清理和确认；
（4）对基金财产进行估价和变现；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
（6）聘请律师事务所出具法律意见书；
（7）将基金财产清算结果报告中国证监会；
（8）参加与基金财产有关的民事诉讼；
（9）公布基金财产清算结果；
（10）对基金剩余财产进行分配。
3.清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4.基金财产按下列顺序清偿：
（1）支付清算费用；
（2）交纳所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5.基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基
金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果
经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见
书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。基金财产清算小组应当将清
算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
6.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存20年以上。
十九、违约责任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，
应当承担违约责任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》
或者基金合同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，
应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额
持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。
（三）一方当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失进行赔
偿；给基金财产造成损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当事人有权利及义
务代表基金向违约方追偿。但是如发生下列情况，当事人可以免责：
1.不可抗力；
2.基金管理人、基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作
为或不作为而造成的损失等；
3.在没有过错的情况下，基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则投资
或不投资造成的直接损失或潜在损失等；
（四）一方当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的
措施，尽力防止损失的扩大。
（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保
护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未
能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除
赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的
影响。
(七) 对于境外投资顾问履行职责过程中因本身过错、疏忽等原因而导致基金
财产受到损失的，基金管理人应承担相应责任。
(八) 对于境外托管人履行职责过程中因本身过错、疏忽等原因而导致基金财
产受到损失的，基金托管人应承担相应责任。
二十、争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、
调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲
裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有
人的合法权益。
本协议受中华人民共和国法律管辖。
二十一、托管协议的效力
双方对托管协议的效力约定如下：
（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案，
应经托管协议当事人双方加盖公章以及双方法定代表人或授权代表签字，协议当
事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会核准
的文本为正式文本。
（二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告
之日止。
（三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
（四）本协议一式八份，协议双方各持二份，备存二份，上报中国证监会和
银行业监督管理机构各一份，每份具有同等法律效力。
二十二、其他事项
如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人应
予以配合，承担司法协助义务。
除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未
尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。
二十三、托管协议的签订
本协议双方法定代表人或授权代表人签字、签订地、签订日