基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
二零二零年三月
【重要提示】
平安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基
金”）经中国证监会2018年2月6日证监许可[2018]275号文注册募集。基金合同
于2018年9月5日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基
金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，
自行承担投资风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受
能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因
素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由
于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施
过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章
节等。本基金为平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金（简称“目标 ETF”）
的 ETF 联接基金，通过投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及
标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。投资有风险，投资人认购（或
申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，全面认识本
基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理
的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基
金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化
引致的投资风险，由投资人自行负担。
本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股,还可
少量投资于非成份股、债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、
货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
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在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的
成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能
导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值
波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
本基金可投资科创板上市交易股票，将承担因上市条件、交易规则、退市制
度等差异带来的特有风险，包括流动性风险、退市风险、投资集中风险等。具体
风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露
办法》实施之日起一年后开始执行。
本招募说明书所载内容截止日期为 2020 年 3 月 3 日，其中投资组合报告与
基金业绩截止日期为 2019 年 12 月 31 日。有关财务数据未经审计。
本基金托管人平安银行股份有限公司于 2020 年 3 月 18 日对本招募说明书进
行了复核。
平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
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一、 基金管理人
一、基金管理人概况
1、基本情况
名称：平安基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会 证监许可【2010】1917号
法定代表人：罗春风
成立日期：2011年1月7日
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币130,000万元
存续期间：持续经营
联系人：吴小红
联系电话：0755-22623179
2、股东名称、股权结构及持股比例：
股东名称 出资额（万元） 出资比例
平安信托有限责任公司 88,647 68.19%
大华资产管理有限公司 22,763 17.51%
三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.3%
合计 130,000 100%
基金管理人无任何受重大行政处罚记录。
3、客服电话：400-800-4800（免长途话费）
二、基金管理人主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
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（1）董事会成员
罗春风先生,董事长，博士，高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工会
国际部干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平
安人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平
安人寿北京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限
公司总经理。现任平安基金管理有限公司董事长兼任深圳平安汇通投资管理有限
公司执行董事。
姚波先生，董事，硕士，1971 年生。曾任 R.J.Michalski Inc.（美国）养老金
咨询分析员、Guardian Life Ins.Co （美国）助理精算师、Swiss Re （美国）精算
师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. (香港)精算师、中国平安保险（集团）股份
有限公司副总精算师、总经理助理等职务，现任中国平安保险（集团）股份有限
公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。
陈敬达先生，董事，硕士，1948 年生，新加坡。曾任香港罗兵咸会计师事
务所审计师；新鸿基证券有限公司执行董事；DBS 唯高达香港有限公司执行董事；
平安证券有限责任公司副总经理；平安证券有限责任公司副董事长/副总经理；
平安证券有限责任公司董事长；中国平安保险（集团）执行委员会执行顾问, 现
任集团投资管理委员会副主任。
肖宇鹏先生，董事，学士，1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安基
金管理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。
杨玉萍女士，董事，学士，1983 年生。曾于平安数据科技（深圳）有限公
司从事运营规划，现任平安保险（集团）股份有限公司人力资源中心薪酬规划管
理部高级人力资源经理。
叶杨诗明女士，董事，硕士，1961 年生，加拿大籍。曾任职于澳新银行、
渣打银行、汇丰银行并担任高级管理职务。2011 年加入大华银行集团，现任大
华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大华银行（中国）有限公司非执行董
事，同时兼任瑞士德科集团顾问、崇侨托管（香港）有限公司董事、数码通电讯
集团独立非执行董事、United Investments PrivateLtd 董事、United Orient
Capital G.P.Ltd 董事、大华银行托管（香港）有限公司董事、United Pte Equity
Investments(Cayman)Ltd 董事、新加坡大华亚洲（香港）有限公司董事、大华
投资管理（上海）有限公司董事。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
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张文杰先生，董事，学士，1964 年生，新加坡。现任大华资产管理有限公
司执行董事及首席执行长，新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政
府投资公司“特别投资部门”首席投资员，大华资产管理有限公司组合经理，国
际股票和全球科技团队主管。
薛世峰先生，独立董事，硕士，1963 年生。曾任江西省行政学院老师、深
圳市龙岗镇投资管理公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总经理、法定代表
人、深圳市鑫德莱实业有限公司总经理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律
顾问，后加入广东万乘律师事务所任专职律师，现任广东宏泰律师事务所高级合
伙人、专职律师。
李娟娟女士，独立董事，学士，1965 年生。曾任安徽商业高等专科学校教
师、深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业
主任、深圳职业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术学院经济学院副院长。
刘雪生先生，独立董事，硕士，1963 年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务
所审计员、深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深
圳市注册会计师协会部门临时负责人、秘书长助理；现任深圳市注册会计师协会
副秘书长。
潘汉腾先生，独立董事，学士，1949 年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司
助理经理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁；现任彩日
本料理私人有限公司非执行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美建筑集
团有限公司独立董事、华业集团有限公司独立董事。
（2）监事会成员
巢傲文先生，监事长，硕士，1967 年生。曾任江西客车厂科室助理工程师；
深圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员；平安银行（原深圳发展银行）营业
部柜员、副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规划室经理、总行零售银行部
综合室经理、总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总经理助理；广东南粤银
行总行稽核监察部副总经理（主持工作）、总行人力资源部总经理、惠州分行筹
建办主任、分行行长、总行稽核部总经理；现任职于中国平安保险(集团)股份有
限公司稽核监察部总经理室，兼任重庆金融资产交易所监事会主席。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
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冯方女士，监事，硕士，1975 年生，新加坡。曾任职于淡马锡控股和旗下
的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于 2013 年
加入大华资产管理，现任区域总办公室主管。
郭晶女士，监事，硕士，1979 年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨
鑫集团人力资源管理岗；现任平安基金管理有限公司人力资源室副经理。
李峥女士，监事，硕士，1985 年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计
员、深圳市宝能投资集团财务部会计主管，现任平安基金管理有限公司监察稽核
岗。
（3）公司高级管理人员
罗春风先生，博士，高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工会国际部
干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿
总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿
北京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总
经理，现任平安基金管理有限公司董事长兼任深圳平安汇通投资管理有限公司执
行董事。
肖宇鹏先生，学士，1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理
有限公司督察长；现任平安基金管理有限公司总经理。
林婉文女士，1969 年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位，
新加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、
个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中
华区业务开发主管，高级董事。现任平安基金管理有限公司副总经理。
陈特正先生，督察长，学士，1969 年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长
助理，龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部
总经理、平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高
级审批师、平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安基金管理有限公司
督察长。
2、基金经理
成钧先生，上海交通大学博士，南京大学和上海证券交易所博士后，曾任职
于上海证券交易所、国泰基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、中国平安
人寿保险股份有限公司。2017 年 2 月加入平安基金管理有限公司，现任 ETF 指平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
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数中心指数投资总监。同时担任平安沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金
（2017-12-25 至今）、平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金（2018-03-23
至今）、平安沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2018-04-04-至
今）、平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金（2018-06-15至今）、
平安 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2018-06-21
至今）、平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2018-09-05 至
今）、平安创业板交易型开放式指数证券投资基金（2019-03-15 至今）、平安中证
5-10 年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金（2019-07-30 至今）、平安
中债-中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金（2019-07-30 至
今）、平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金
（2019-09-23 至今）基金经理。
成钧先生曾管理的基金名称及管理时间：平安 MSCI 中国 A 股低波动交易型
开放式指数证券投资基金（2018-06-07 至 2019-09-12）。
3、投资决策委员会成员
本公司投资决策委员会成员包括：总经理肖宇鹏先生，权益投资中心投资董
事总经理李化松先生，衍生品投资中心投资执行总经理 DANIEL DONGNING SUN
先生、研究中心研究执行总经理张晓泉先生、基金经理黄维先生。
肖宇鹏先生，学士，1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理
有限公司督察长；现任平安基金管理有限公司总经理。
李化松先生，北京大学经济学硕士，曾先后担任国信证券股份有限公司经济
研究所分析师、华宝兴业基金管理有限公司研究部分析师、嘉实基金管理有限公
司研究部高级研究员、基金经理。2018 年 3 月加入平安基金管理有限公司，现
任平安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、平安核心优势混合型证券投资基
金、平安高端制造混合型证券投资基金、平安安盈灵活配置混合型证券投资基金、
平安匠心优选混合型证券投资基金基金经理。
DANIEL DONGNING SUN 先生，北京大学硕士，美国哥伦比亚大学博士，约
翰霍普金斯大学博士后。先后担任瑞士再保险自营交易部量化分析师、花旗集团
投资银行高级副总裁、瑞士银行投资银行交易量化总监、德意志银行战略科技部
量化服务负责人。2014 年 10 月加入平安基金管理有限公司，任衍生品投资中心
投资执行总经理。现任平安深证 300 指数增强型证券投资基金、平安沪深 300平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
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指数量化增强证券投资基金、平安量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安股
息精选沪港深股票型证券投资基金基金经理。
张晓泉先生，清华大学材料科学与工程专业硕士，曾先后担任广发证券股份
有限公司研究员、招商基金管理有限公司研究员、国投瑞银基金管理有限公司研
究总监助理。2017 年 10 月加入平安基金管理有限公司，任研究中心研究执行总
经理，现任平安新鑫先锋混合型证券投资基金、平安鑫安混合型证券投资基金基
金经理。
黄维先生，北京大学微电子学硕士，2010 年 7 月起先后任广发证券股份有
限公司研究员、广发证券资产管理（广东）有限公司投资经理，于 2016 年 5 月
加入平安基金管理有限公司，现任平安睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金、
平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金、平安安盈灵活配置混合型证券投资
基金、平安匠心优选混合型证券投资基金基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
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金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报
告义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料 15 年以上；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
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法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部
控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的
内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
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（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（10）贬损同行，以提高自己；
（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（14）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为。
五、基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖除目标 ETF 以外的其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人
在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
六、基金经理承诺
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益；
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动； 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
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4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
七、基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风
险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地
保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高
效的内部控制制度。
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理
方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制
度、部门业务规章等组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基
本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、
内控措施等内容。
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察
稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制
度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、
岗位责任、操作守则等的具体说明。
2、内部控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各
级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控
制度的有效执行。
独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立，公司
基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通
过切实可行的措施来实行。
成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，
运用科学化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
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到最佳的内部控制效果。
3、主要内部控制制度
（1）内部会计控制制度
公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金
会计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制
度、公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控
制点建立严密的会计系统控制。
内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度
和程序、基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报
销管理办法、财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度
等。
（2）风险管理控制制度
风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制
的目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险
控制的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务
风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、
员工行为准则等程序性风险管理制度。
（3）监察稽核制度
公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部
风险控制情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有
充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席
公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关
文件、档案。督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会
及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情
况及公司内部风险控制情况。
公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监
察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
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的建立，检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公
司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
二、 基金托管人
一、基金托管人情况
名称：平安银行股份有限公司
注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号
法定代表人：谢永林
成立日期：1987年12月22日
组织形式：股份有限公司
注册资本：19,405,918,198元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人：高希泉
联系电话：(0755) 2219 7701
1、平安银行基本情况
平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳
证券交易所简称：平安银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份有
限公司，于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平
安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份，为平安
银行的控股股东。截至2019年末，平安银行有91家分行（含香港分行）,共1,058
家营业机构。
2019年，平安银行实现营业收入1379.58亿元（同比增长18.2%）、净利润
281.95亿元（同比增长 13.6 %）、资产总额 39,390.70亿元（较上年末增长15.2 %）、
吸收存款余额24,369.35亿元（较上年末增长 14.5 %）、发放贷款和垫款总额（含
贴现）23,232.05亿元（较上年末增长 16.3%）。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
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平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算
处、资金清算处、规划发展处、IT 系统支持处、督察合规处、基金服务中心 8 个
处室，目前部门人员为 60 人。
2、主要人员情况
陈正涛,男,中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注
册私人银行家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具有本
外币资金清算，银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985 年 7 月至
1993 年 2 月在武汉金融高等专科学校任教；1993 年 3 月至 1993 年 7 月在招商银
行武汉分行任客户经理；1993 年 8 月至 1999 年 2 月在招行武汉分行武昌支行任
计划信贷部经理、行长助理；1999 年 3 月－2000 年 1 月在招行武汉分行青山支
行任行长助理；2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉分行公司银行部任副总经
理；2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长；2003 年 3
月至 2005 年 4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理；2005 年 5 月至 2007 年 6
月在招行武汉分行硚口支行任行长；2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉分行
同业银行部任总经理；自 2008 年 2 月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助
理、产品及交易银行部副总经理，一直负责公司银行产品开发与管理，全面掌握
银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理，尤其是对商业银行有关的各项
监管政策比较熟悉。2011 年 12 月任平安银行资产托管部副总经理；2013 年 5
月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作）；2015 年 3 月 5 日起任平安
银行资产托管事业部总裁。
3、基金托管业务经营情况
2008 年 8 月 15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。
截至 2019 年 12 月末，平安银行股份有限公司托管证券投资基金净值规模合
计 3,760.26 亿，托管证券投资基金共 126 只，具体包括华富价值增长灵活配置混
合型证券投资基金、华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证
券投资基金、招商保证金快线货币市场基金、平安日增利货币市场基金、新华鑫
益灵活配置混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、
平安财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基
金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
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新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋混
合型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取
收益灵活配置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、
平安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券
投资基金（LOF）、嘉合磐石混合型证券投资基金、平安鑫享混合型证券投资基金、
广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、
博时裕泰纯债债券型证券投资基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、东方红
睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混合型证
券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、博时裕景纯债债券型证券
投资基金、平安惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基
金、平安安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先
锐债券型证券投资基金、华润元大现金通货币市场基金、平安鼎信定期开放债券
型证券投资基金、平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、南方荣欢定期
开放混合型发起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基
金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、富兰克林国海新活力灵活配置混合
型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘惠灵活配置混合
型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、西部利得天
添利货币市场基金、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货
币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安惠享纯债债券型证券
投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安惠融纯债债券型证
券投资基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安惠金定期开放债券型
证券投资基金、博时丰达纯债 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、英大
睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基
金、平安惠利纯债债券型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、
鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安惠隆纯债债券型证券投资基金、平安金管家
货币市场基金、平安鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利
灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、平
安中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、
前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
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资基金、西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华
安睿安定期开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投
资基金、广发汇安 18 个月定期开放债券型证券投资基金、平安转型创新灵活配
置混合型证券投资基金、南方和元债券型证券投资基金、兴银消费新趋势灵活配
置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基金、易方达瑞智灵活
配置混合型证券投资基金、平安惠泽纯债债券型证券投资基金、南方智造未来股
票型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、平安量化
先锋混合型发起式证券投资基金、平安沪深 300 指数量化增强证券投资基金、平
安合正定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、嘉合磐通债券型证券投资基金、
华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、博时富安纯债 3 个月定期
开放债券型发起式证券投资基金、富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金、富荣
福锦混合型证券投资基金、前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金、平安中
证 500 交易型开放式指数证券投资基金（ETF）、汇添富鑫成定期开放债券型发起
式证券投资基金、平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、易方达恒
安定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证
券投资基金、平安 MSCI 中国 A 股低波动交易型开放式指数证券投资基金（ETF）、
平安合悦定期开放债券型发起式证券投资基金、平安中证 500 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、招商添荣 3
个月定期开放债券型发起式证券投资基金、平安中证 5-10 年期国债活跃券交易
型开放式指数证券投资基金、平安中债-中高等级公司债利差因子交易型开放式
指数证券投资基金、平安季添盈三个月定期开放债券型证券投资基金、人保鑫泽
纯债债券型证券投资基金、长江量化匠心甄选股票型证券投资基金、华夏中债
1-3 年政策性金融债指数证券投资基金、兴业养老目标日期 2035 三年持有期混合
型发起式基金中基金（FOF）、诺德策略精选混合型证券投资基金、国泰瑞安三个
月定期开放债券型发起式证券投资基金、西部利得添盈短债债券型证券投资基金、
华安安平 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中庚价值灵动灵活配置混
合型证券投资基金、凯石源混合型证券投资基金、平安季开鑫三个月定期开放债
券型证券投资基金、中银康享 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、同泰
开泰混合型证券投资基金、鹏华浮动净值型发起式货币市场基金、南方聪元债券平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
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型发起式证券投资基金、平安季享裕三个月定期开放债券型证券投资基金、建信
中债 5-10 年国开行债券指数证券投资基金、华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型
证券投资基金、嘉实致安 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中证 800
交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信瑞弘三个月定期开放债券型发起式证
券投资基金、万家惠享 39 个月定期开放债券型证券投资基金、招商中债-1-3 年
高等级央企主题债券指数证券投资基金、平安乐顺 39 个月定期开放债券型证券
投资基金。
二、基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律
法规、行业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确
保基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份
额持有人的合法权益；确保内部控制和风险管理体系的有效性；防范和化解经营
风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目标的实现。
2、内部控制组织结构
平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资产
托管业务的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的
内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；
取得基金从业资格的人员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检
查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户
资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施
音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操
作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
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作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行
法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投
资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行
例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金
管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象
及交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各
基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中
国证监会。
（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
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三、 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
平安基金管理有限公司
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
法定代表人：罗春风
电话：0755-22627627
传真：0755-23990088
联系人：郑权
网址：www.fund.pingan.com
2、代销机构
（1）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话：022-28451922
客服电话：4006515988
网址：www.ewww.com.cn
（2）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-25838701
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（3）国联证券股份有限公司 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
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注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号7-9层
法定代表人：姚志勇
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
（4）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号
办公地址：江西省南昌市新建区子实路1589号
法定代表人：徐丽峰
联系人：占文驰
客服电话：956080
网址：www.gszq.com
（5）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005
法定代表人：吴言林
电话：025-66046166转837
传真：025-56663409
联系人：孙平
客户服务热线：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
（6）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路5023号
办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
联系电话：0755-22166574 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
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客服电话：95511-3
传真：021-50979507
网址：http://bank.pingan.com
（7）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心B座第
22-25 层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心B座第
22-25 层
法定代表人：何之江
联系人：周一涵
联系电话：021-38637436
客服电话：4008816168
传真：0755-82400862
网址：stock.pingan.com
（8）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人：聂婉君
电话：010-59497361
传真：010-64788016
联系人：李艳
客户服务热线：4000125899
网址：www.zscffund.com
（9）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经
济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
联系电话：021-6537-0077转268 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
24
客服电话：400-820-5369
网址：https://www.jiyufund.com.cn
（10）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
联系电话： 0991-2307105
传真：010-88085195
客服电话：4008000562
网址：www.hysec.com
（11）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45楼
办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场40楼
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
联系电话：021-33388229
客服电话：95523或4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
（12）万联证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场E座12层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
电话：020-38286026
传真：020-38286588
客服电话：400-8888-133 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
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网址：www.wlzq.cn
（13）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786633
客服电话：95355、400-8096-096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
（14）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081493
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
（15）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：丁益
联系人：金夏
联系电话：0755 -83516289
客服电话：400-6666-888
传真：0755－83515567
网址：www.cgws.com
（16）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
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法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
联系电话：021-68751860
客服电话：95579或4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（17）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人：陈四清
联系人：杨威
电话：010-66107900
客户服务电话：95588
网址： www.icbc.com.cn
（18）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
客服电话：400-8888-888/95551
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
（19）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至
21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、18
层至21层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
客服电话：95532、400-600-8008 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
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传真：0755-82026539
网址：http://www.ciccwm.com
（20）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：400-8888-108
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（21）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
联系电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（22）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人：姜晓林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
传真：0532-85022605 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
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网址：sd.citics.com
（23）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
联系电话：010-60838888
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（24）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
办公地址：北京市朝阳区融新科技中心C座17层
法定代表人：钟斐斐
联系人：赵旸
联系电话：010-61840600
客服电话：400-159-9288
网址：http://www.danjuanapp.com/
（25）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2层216室
法定代表人：何静
联系人：王重阳
联系电话：400-618-0707
客服电话：400-618-0707
网址：http://www.hongdianfund.com/
（26）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
29
联系电话：010-56282140
客服电话：400-619-905
网址：http://www.fundzone.cn
（27）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人：樊怀东
联系人：王清臣
传真：0411-39027835
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.fundzone.cn
（28）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5
楼503
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院2号楼
法定代表人：王旋
联系人：董亚芳
联系电话：4000-555-671
客服电话：4000-555-671
网址：http://www.hgccpb.com/
（29）弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路50号
办公地址：南京市中华路50号
法定代表人：周剑秋
联系人：郭晓蓉
电话：025-68509525
传真：025-52313068
客服电话：400-828-1288
网址：http://www.ftol.com.cn/etrading
（30）华瑞保险销售有限公司 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
30
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、
14层
办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、
14层
法定代表人：路昊
联系人：茆勇强
电话：021-61058785
传真：021-61098515
客服电话：400-111-5818
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（31）江苏银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中华路 26 号
办公地址：江苏省南京市中华路 26 号
法定代表人： 夏平
联系人：周研
客服：95319
网址：www.jsbchina.com
（32）京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院八座15层
法定代表人：江卉
联系人：娄云
电话：4000888816
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（33）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
31
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话：400-766-123
网址：www.fund123.cn
（34）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号
法定代表人：王锋
联系人：王锋
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(35)上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼401室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号903室
法定代表人：杨文斌
联系人：徐超逸
联系电话：021-36696312
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网址：http://www.ehowbuy.com/
（36）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦
法定代表人：陈继武
联系人：高浩辉
联系电话：021-63333389
客服电话：400 643 3389
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（37）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
32
办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼
法定代表人：燕斌
联系人：汤蕾
联系电话：021-51507071
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（38）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
客服电话：400-821-9031
网址：www.lufund.com
（39）上海陆享基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号1幢1区14032室
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场二座16层
法定代表人： 陈志英
联系人：唐京莎
电话：021-53398816
网址：http://www.luxxfund.com/
（40）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
33
（41）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
联系电话：021-20691935
客服电话：400-820-2899
网址：http://www.erichfund.com/
（42）深圳市金海九州基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区海德三道168号航天科技广场A座32楼
法定代表人：彭维熙
联系人：彭维熙
联系电话：0755-81994266
客服电话：4000993333
网址：www.jhjzfund.com
（43）西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼
法定代表人：陈宏
联系人：付佳
联系电话：021-23586603
客服电话：95357-8
网址：http://www.18.cn/
（44）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
法定代表人：陈皓
联系人：曹砚财、张萌
联系电话：010-58349088 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
34
客服电话：4006997719
网址：www.xiquefund.com
（45）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
法定代表人：李科
联系人：王超
联系电话：010-85632771
客服电话：95510
网址：http：fund.sinosig.com
（46）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路1号2号楼9层1008
办公地址：北京市朝阳区西大望路1号2号楼9层1008
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
联系电话：010-52413385
客服电话：400-6099-200
网址：http://www.yixinfund.com/
（47）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼
法定代表人：吴强
联系人：董一锋
联系电话：0571-88911818
客服电话：952555
网址：http://www.ijijin.com/
（48）中国平安人寿保险股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 14、15、16、41、
44、 45、46 层
办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 14、15、16、41、平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
35
44、 45、46 层
法定代表人：丁新民
联系人：葛童
联系电话：021-38646046
客服电话：95511 转 1
传真：021-50475630
网址：http://life.pingan.com
（49）中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
客服电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
（50）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-349
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203
室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
联系电话：020-89629099
客服电话：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
(51) 北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
电话：010-5607 5718 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
36
传真：010-6776 7615
网址：https://www.zhixin-inv.com/
二、登记机构
平安基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心34层
办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心34层
法定代表人：罗春风
电话：0755-22624581
传真：0755-23998639
联系人：张平
三、出具法律意见书的律师事务所
律师事务所：上海市通力律师事务所
地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-3135 8666
传真：021-3135 8600
经办律师：黎明、陈颖华
联系人：陈颖华
四、审计基金财产的会计师事务所
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：李丹
联系电话：（021）2323 8888
传真电话：（021）2323 8800
经办注册会计师：曹翠丽、邓昭君
联系人：邓昭君
平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
37
四、 基金的名称
平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
五、 基金的类型
指数型、联接基金
六、 基金的运作方式
契约型开放式 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
38
七、 基金的投资
一、投资目标
本基金通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求与业绩比较基准相似
的回报。
二、投资范围
本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此
外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业
板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易
的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、
超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、
可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、
银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工
具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合
中国证监会的相关规定。
本基金可以在履行适当程序后，参与融资和转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整
投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净
值的 90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或
到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
三、投资策略
本基金以目标 ETF 作为其主要投资标的，方便特定的客户群通过本基金投资
目标 ETF。本基金并不参与目标 ETF 的管理。主要以一级市场申购的方式投资于
目标 ETF，获取基金份额净值上涨带来的收益；在目标 ETF 基金份额二级市场交
易流动性较好的情况下，也可以通过二级市场买卖目标 ETF 的基金份额。
在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
39
偏离度绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或
其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施
避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
（一）资产配置策略
为实现紧密跟踪标的指数的投资目标，本基金主要投资于目标 ETF 基金份
额、标的指数成份股、备选成份股，并将以不低于基金资产净值 90%的资产投资
于目标 ETF。为更好地实现投资目标，本基金其余资产可少量投资于非成份股、
债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、权证、
股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会
的相关规定。
（二）目标 ETF 投资策略
本基金投资目标 ETF 有如下两种方式：
（1）申购和赎回：目标 ETF 开放申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或
者按照目标 ETF 法律文件的约定以其他方式申赎目标 ETF。
（2）二级市场方式：目标 ETF 上市交易后，在二级市场进行目标 ETF 基金
份额的交易。
当目标 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应
的变更或调整，无须召开基金份额持有人大会。
在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的
基础上，决定采用一级市场申赎的方式或二级市场交易的方式进行目标 ETF 的
买卖。
（三）成份股、备选成份股投资策略
本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标
ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取复制法，即按
照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份
股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无
法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。
（四）债券投资策略
在选择债券品种时，首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为
分析判断未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
40
置债券组合的久期；其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组
合的类属配置；再次，在上述基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被
低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采用骑乘操作、放大操作、换券操作
等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益。
（五）权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权
证定价模型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖
掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、
买入保护性的认沽权证策略等。
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产
配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
（六）股指期货等投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目
的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势
的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指
期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊
情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有效跟踪标
的指数的风险；利用金融衍生品的杠杆作用，降低股票和目标 ETF 仓位频繁调
整的交易成本，达到有效跟踪对标的指数的目的。
（七）资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将
在国内资产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，
对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的
总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还
将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，
本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
四、投资限制 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
41
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或
到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％。其中，现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）若本基金参与股指期货交易的，在任何交易日日终，持有的买入股指
期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入
期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%，其中，有
价证券指目标 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，
持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日
内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产
净值的 20%；所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计
算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（4）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
（6）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5％；
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％；
（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
42
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券
回购到期后不得展期；
（14）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使本基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增
流动性受限资产的投资；
（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（1）、（2）、（11）、（15）、（16）项另有约定外，由于证券、期货市
场波动、证券发行人合并或基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份
股流动性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易停牌或交收延迟等基金
管理人之外的原因导致的投资比例不符合上述约定的比例，基金管理人应在 10
个交易日内进行调整；由于证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变
动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标 ETF 暂停申购、赎
回或二级市场交易停牌或交收延迟等基金管理人之外的因素致使基金投资比例
不符合第（1）项规定的比例，基金管理人应当在 20 个交易日内进行调整，以达
到规定的投资比例限制要求，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有
规定的从其规定。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资
组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策
略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合
同生效之日起开始。
如法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规
定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
43
行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖除目标 ETF 以外的其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除
外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人
在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
五、标的指数和业绩比较基准
本基金的标的指数为中证 500 指数。
本基金业绩比较基准为中证 500 指数收益率×95%+银行人民币活期存款利
率（税后）×5%。
本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交易日日
终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府
债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。业绩比较基准与投资比例相符。
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权，或标的指数由
其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为原平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
44
标的指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的
指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则，在按监管部门
要求履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中，
若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应
就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒介公
告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指
数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管
理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。
若基金标的指数发生变更，基金业绩比较基准随之变更，基金管理人可依据
维护基金份额持有人合法权益的原则，根据投资情况和市场惯例调整基金业绩比
较基准的组成和权重，调整业绩比较基准应取得基金托管人同意后，报中国证监
会备案，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证
监会指定媒介上刊登公告。
六、风险收益特征
本基金的目标 ETF 为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混
合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为 ETF 联接基金，通过投资于
目标 ETF 跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场
相似的风险收益特征。
七、基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使权利，保护基金份额持
有人的利益。
八、目标 ETF 发生相关变更情形时的处理
目标 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于目标 ETF 的联接基金变
更为直接投资该标的指数的指数基金；若届时本基金管理人已有跟踪该标的指数
的指数基金，则本基金将本着维护投资者合法权益的原则，履行适当的程序后选
取其他合适的指数作为标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除关于目标平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
45
ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理人另行公告。
1、目标 ETF 交易方式发生重大变更致使本基金的投资策略难以实现；
2、目标 ETF 终止上市；
3、目标 ETF 基金合同终止；
4、目标 ETF 与其他基金进行合并；
5、目标 ETF 的基金管理人发生变更（但变更后的本基金与目标 ETF 的基金
管理人相同的除外）；
6、中国证监会规定的其他情形。
若目标 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且继续投资于该目标
ETF。但目标 ETF 召开基金份额持有人大会审议变更目标 ETF 标的指数事项的，
本基金的基金份额持有人可出席目标 ETF 基金份额持有人大会并进行表决，目标
ETF 基金份额持有人大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份
额持有人大会相应变更标的指数并仍为该目标 ETF 的联接基金。
九、投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日，本财务数据未经审计。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 559,589,354.11 93.22
3 固定收益投资 20,010,000.00 3.33
其中：债券 20,010,000.00 3.33
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - - 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
46
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
15,749,777.05 2.62
8 其他资产 4,940,573.79 0.82
9 合计 600,289,704.95 100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票 。
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票 。
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,010,000.00 3.39
其中：政策性金融债 20,010,000.00 3.39
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 20,010,000.00 3.39
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 190402
19 农发
02
100,000 10,007,000.00 1.69
2 190201
19 国开
01
100,000 10,003,000.00 1.69 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
47
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号
基金名
称
基金类
型
运作方
式
管理人
公允价值（人民币
元）
占基金资产净
值比例(%)
1
平安中
证
500ETF
股票型
交易型
开放式
平安基
金管理
有限公
司
559,589,354.11 94.76
1.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资。
1.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
1.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
1.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资。
1.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
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48
1.12 投资组合报告附注
1.12.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
1.12.2
本基金本报告期末未持有股票。
1.12.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 196,037.36
2 应收证券清算款 1,349,307.41
3 应收股利 -
4 应收利息 448,854.66
5 应收申购款 2,946,374.36
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,940,573.79
1.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
1.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
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49
八、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、自基金合同生效以来（2018 年 9 月 5 日）至 2019 年 12 月 31 日基金份
额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
500ETF 联接 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2018.9.5-2018.12.31 -11.37% 1.51% -14.03% 1.60% 2.66% -0.09%
2019.1.1-2019.12.31 25.96% 1.35% 25.09% 1.39% 0.87% -0.04%
自基金合同生效起至今 11.64% 1.40% 7.54% 1.45% 4.10% -0.05%
500ETF 联接 C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2018.9.5-2018.12.31 -11.36% 1.51% -14.03% 1.60% 2.67% -0.09%
2019.1.1-2019.12.31 25.78% 1.35% 25.09% 1.39% 0.69% -0.04%
自基金合同生效起至今 11.49% 1.39% 7.54% 1.45% 3.95% -0.06%
业绩比较基准：中证 500 指数收益率*95%+银行人民币活期存款利率(税后)*5%
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50
二、自基金合同生效以来基金份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率比较:
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51
1、本基金基金合同于 2018 年 09 月 05 日正式生效，截至报告期末已满一年；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月
内使基金的投资组 合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建
仓，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
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52
九、 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和
仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金相关账户的开户及维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按
前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为
负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 基金份额部分基金资
产（若为负数，则 E 取 0）
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
53
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。基金的托管费按前
一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负
数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产后的
余额（若为负数，则取 0）
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，
支付日期顺延。
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.10%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年
费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起
5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近
可支付日支付。
上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失； 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
54
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法
规、税收政策的要求而成为纳税义务人，就归属于基金的投资收益、投资回报和
/或本金承担纳税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等
税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理人与基金托管人可能通过本基金财产
账户直接缴付，或划付至基金管理人账户并由基金管理人依据税务部门要求完成
税款申报缴纳。
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55
十、 其他应披露事项
（一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。
（二）最近半年本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处
罚。
（三）2019年3月5日至2020年3月3日发布的公告：
2019 年 3 月 12 日 关于旗下部分基金新增华瑞保险销售有限公司为销售机构的公告
2019 年 3 月 15 日
关于新增上海长量基金销售有限公司为销售机构并开通定投、转换业务并参与
其费率优惠的公告
2019 年 3 月 16 日 关于旗下部分基金新增北京植信基金销售有限公司为销售机构的公告
2019 年 3 月 26 日
关于旗下部分基金新增北京汇成基金销售有限公司为销售机构及开通定投、转
换业务并参与其费率优惠的公告
2019 年 3 月 26 日
平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2018 年年度报告以及
摘要
2019 年 3 月 29 日 关于旗下部分基金参加中投证券费率优惠活动的公告
2019 年 4 月 3 日
关于旗下部分基金新增国盛证券有限责任公司为销售机构及开通定投、转换业
务并参与其费率优惠的公告
2019 年 4 月 18 日 平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019 年第 1 季度报告
2019 年 4 月 19 日
平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书更新（2019
年第 1 期）以及摘要
2019 年 5 月 10 日
关于旗下部分基金新增江苏汇林保大基金销售有限公司为销售机构及开通定
投、转换业务并参与其费率优惠的公告
2019 年 5 月 14 日 关于旗下部分基金新增上海陆享基金销售有限公司为销售机构的公告
2019 年 5 月 17 日
关于旗下部分基金新增上海基煜基金销售有限公司为销售机构及开通转换业
务并参与其费率优惠的公告
2019 年 6 月 18 日 平安基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告
2019 年 6 月 30 日 平安基金管理有限公司 2019 年 6 月 30 日基金净值披露公告
2019 年 7 月 4 日 关于旗下部分基金新增上海联泰基金销售有限公司为销售机构的公告
2019 年 7 月 9 日 关于子公司深圳平安大华汇通财富管理有限公司名称变更的公告
2019 年 7 月 15 日 平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019 年第 2 季度报告
2019 年 7 月 19 日 关于旗下部分基金新增阳光人寿保险股份有限公司为销售机构的公告
2019 年 7 月 31 日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增江苏银行股份有限公司为销售
机构的公告
2019 年 8 月 14 日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增喜鹊财富基金销售有限公司为
销售机构的公告
2019 年 8 月 20 日 平安基金管理有限公司高级管理人员变更公告
2019 年 8 月 22 日
平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019 年半年度报告（摘
要） 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
56
2019 年 8 月 22 日 平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019 年半年度报告
2019 年 8 月 26 日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增西藏东方财富证券股份有限公
司为销售机构的公告
2019 年 10 月 24 日 平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019 年第 3 季度报告
2019 年 10 月 25 日
关于旗下部分基金新增浦领基金销售有限公司为销售机构及开通定投、转换业
务并参与其费率优惠的公告
2019 年 11 月 28 日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增大连网金基金销售有限公司为
销售机构的公告
2019 年 12 月 5 日
平安基金管理有限公司关于旗下基金所持东旭光电（代码：000413）估值调整
的公告
2019 年 12 月 27 日
关于旗下 12 只基金根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订相
关法律文件的公告
2019 年 12 月 27 日 平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同
2019 年 12 月 27 日
平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书更新摘要
（2019 年 12 月）
2019 年 12 月 27 日 平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议
2019 年 12 月 27 日
平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书更新（2019
年 12 月）
2020 年 1 月 10 日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增浙江同花顺基金销售有限公司
为销售机构的公告
2020 年 1 月 17 日
平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019 年第 4 季度报告
2020 年 2 月 20 日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增北京蛋卷基金销售有限公司为
销售机构的公告
2020 年 2 月 20 日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海好买基金销售有限公司为
销售机构的公告
2020 年 2 月 20 日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增珠海盈米基金销售有限公司为
销售机构的公告
2020 年 2 月 24 日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增南京苏宁基金销售有限公司为
销售机构的公告
2020 年 2 月 26 日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增北京虹点基金销售有限公司为
销售机构的公告
2020 年 2 月 28 日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增和耕传承基金销售有限公司为
销售机构的公告
2020 年 2 月 29 日
平安基金管理有限公司高级管理人员变更公告
（四）《招募说明书》与本次更新的招募说明书内容若有不一致之处，以本
次更新的招募说明书为准。
平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要
57
十一、 对招募说明书更新部分的说明
依据《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规的要求及基金合同
的规定，对 2019 年 12 月 27 日公布的《平安中证 500 交易型开放式指数证券投
资基金联接基金招募说明书更新（2019 年 12 月）》进行了更新，主要更新的内
容如下：
1、 根据最新资料，更新了“重要提示”部分。
2、 根据最新资料，更新了“三、基金管理人”。
3、 根据最新资料，更新了“四、基金托管人”。
4、 根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”。
5、 根据最新资料，更新了“九 、基金的投资”。
6、 根据最新资料，更新了“十、基金的业绩”。
7、 根据最新资料，更新了“十七、风险揭示”。
8、 根据最新资料，更新了“二十二、其他应披露事项”。
9、 根据最新情况，更新了“二十三、对招募说明书更新部分的说明。”
平安基金管理有限公司
2020 年 4 月 18 日