1 公告基本信息
基金名称 华夏粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金
基金简称 华夏粤港澳大湾区创新100ETF联接
基金主代码 008199
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020 年 4 月 29 日
基金管理人名称 华夏基金管理有限公司
基金托管人名称 招商银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《华夏粤港澳大湾
区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合
同》、《华夏粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金发起
式联接基金招募说明书》
2 基金募集情况
基金募集申请获中国证监会准予注册的文号 证监许可[2019]1882号
基金募集期间 自2020年3月30日至2020年4月24日止
验资机构名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期 2020 年 4 月 28 日
募集有效认购总户数(单位:户) 2,300
份额类别 华夏粤港澳大湾区
创新100ETF联接A
华夏粤港澳大湾区
创新100ETF联接C
合计
募集期间净认购金额(单位:人民币元) 20,080,192.81 6,701,106.58 26,781,299.39
认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币元) 3,523.73 2,120.40 5,644.13
募集份额(单位:份)
有效认购份额 20,080,192.81 6,701,106.58 26,781,299.39
利息结转的份额 3,523.73 2,120.40 5,644.13
合计 20,083,716.54 6,703,226.98 26,786,943.52
其中:募集期间基金管理
人运用固有资金认购本基
金情况
认购的基金份额(单位:份) 10,000,511.16 - 10,000,511.16
占基金总份额比例 49.79% - 37.33%
其他需要说明的事项
认购日期为 2020 年
4 月 24 日,认购费
1,000.00 元。
- -
其中:募集期间基金管理
人的从业人员认购本基金
情况
认购的基金份额(单位:份) 107,796.68 - 107,796.68
占基金总份额比例 0.54%
-
0.40%
其中:本公司高级管理人 认购的基金份额总量的数 0 0 0
2
员、基金投资和研究部门
负责人认购本基金情况
量区间
其中:本基金的基金经理
认购本基金情况
认购的基金份额总量的数
量区间 0 0 0
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金
备案手续的条件 是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2020 年 4 月 29 日
注:①募集期间净认购资金 26,781,299.39 元已于 2020 年 4 月 28 日划入基金托管专户,
认购资金在募集期间产生的利息 5,644.13 元将于下一银行结息日后划入基金托管专户。
②募集期间募集及利息结转的基金份额已全部计入投资者账户,归投资者所有。
3 发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数
持有份额
占基金总
份额比例
发起份额总数
发起份额
占基金总
份额比例
发起份额承诺
持有期限
基金管理人固有资金 10,000,511.16 37.33% 10,000,000.00 37.33% 不少于三年
基金管理人高级管理人员 - - - - -
基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,000,511.16 37.33% 10,000,000.00 37.33% 不少于三年
4 其他需要提示的事项
投资人应通过其办理认购的销售网点查询其认购确认情况,具体业务办理请
遵循各销售机构的相关规定。
特此公告
华夏基金管理有限公司
二〇二〇年四月三十日