国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指
数证券投资基金发起式联接基金
更新招募说明书摘要
（2020年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2019年10月31日证监许可【2019】2078
号文注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、
市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担
相应的投资风险。基金投资中的风险包括：系统性风险、非系统性风险、流动性风
险、运作管理风险、本基金特定风险和其他风险等。
本基金可投资资产支持证券，主要存在与基础资产相关的风险、与资产支持证
券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。
本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、操
作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为
剧烈。并且由于股指期货定价复杂，不适当的估值可能使基金资产面临损失风险。
股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，
股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负
债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给
投资人带来损失。
《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，基金
合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。投资人将
面临基金合同可能终止的不确定性风险。
本基金为ETF联接基金，目标ETF为股票型指数基金，因此本基金属于较高预
期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期收益及预期风险水平高于混合型基
金、债券型基金和货币市场基金。本基金主要通过投资于目标ETF跟踪标的指数表
现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募说
明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投
资决策，自行承担投资风险。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，
在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资
人自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本次招募说明书更新事由为变更基金名称、标的指数名称及业绩比较基准等相
关事项，更新内容自2020年6月16日起生效。
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
成立时间：1998年3月5日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：021-31089000，400-888-8688
股权结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至2019年10月31日，本基金管理人共管理118只开放式证券投资基金：国
泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只
子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国
泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混
合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金
转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基
金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、
国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由
金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典
灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基
金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策
略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混
合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场
基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基
金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而
来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券
投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易
股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券
投资基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收
益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生
行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国
泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投
资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投
资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型
证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投
资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证TMT50指数分级
证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置
混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型
证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选
证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资
基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融
丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资
基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新
能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金
转型而来）、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司
交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是
宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合
型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投
资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置
混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰
国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证
券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活
配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收
益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备
股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽
车股票型证券投资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬
利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益
定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证
券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券
型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选
灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基
金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、
国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、
国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国
泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中
短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰
新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基
金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由
国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合
型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价
值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国
泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰
金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国
泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由
国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基
金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起
式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保
本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰沪深300指数增强型证券投资基
金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交
易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券
投资基金、国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金（由国泰CES
半导体行业交易型开放式指数证券投资基金更名而来）、国泰中证500指数增强型证
券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来）、国
泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开
放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金
（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民利保本混合型
证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投
资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融纯债债券型证券投资基金、
国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金、国泰裕祥三个月定期开放
债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基
金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个月定期开放
债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金。另外，
本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目
前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企
业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定
客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准
获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财
和QDII等管理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年1月至1992年10月在中
国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主
持工作）。1992年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公
司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年3月至2015年10月在国泰基金管理有
限公司工作，其中1998年3月至1999年10月任总经理，1999年10月至2015年8
月任董事长。2015年1月至2016年8月，在中建投信托有限责任公司任纪委书记，
2015年3月至2016年8月，在中建投信托有限责任公司任监事长。2016年8月至
11月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限责任公司任监事长、纪委
书记。2016年11月起调入国泰基金管理有限公司，2016年11月至2020年4月任
公司党委书记，2017年3月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005年7月至2008年7月，任职宝钢国际经营
财务部。2008年7月至2010年2月，任职金茂集团财务总部。2010年3月至今，
在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，
战略发展部业务经理、处长。2014年4月至2015年11月，任建投华科投资有限责
任公司董事。2014年2月至2017年11月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017
年12月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作，
先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理
投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略
发展部处长，现任战略发展部总经理助理。2014年5月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经
济研究；1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在
ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；
1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；
2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在CREDIT SUISSE
任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。
2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任
GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保
险师（Chartered Insurer）。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理
经理；1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至1998
年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至2017年任忠利亚洲中
国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产
保险有限公司董事；2007年至2017年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至
今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010
年6月起任公司董事。
丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994年7月至1995年8月，在西北电力集
团物资总公司任财务科职员。1995年8月至2000年5月，在西北电力集团财务有
限公司任财务部干事。2000年6月至2005年8月，在国电西北公司财务部任成本
电价处干事、资金运营处副处长。2005年8月至2012年10月，在中国电力财务有
限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。2012年10月至
2014年11月，在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、党组副书记。2014
年11月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、党委委员。2019
年4月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，23年金融从业经历。1996年7月至2004年12月
在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年
12月至2011年1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、
业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012
年11月至2016年7月任公司副总经理，2016年7月起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、
法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院
长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究
所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理
事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲
裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁
员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上市）独立董事，2015
年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，历任
河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；
河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；
2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委
员会常务副主任；2010年至2014年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司
独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年7月至1991年6月，
在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任
副处长、处长。1991年6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。
1993年9月至1994年7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至
1999年3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、
会计部总经理。1999年3月至2010年1月，在中国国际金融有限公司工作，历任
财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3月，任汉石投资管理
有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月，任中金基金管理有限
公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年6月至1999年1月在中
国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991
年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999
年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级
经理、总监，管理咨询部总监。2003年6月至2005年11月，在中国电子产业工程
有限公司工作，担任财务部总经理。2014年9月至2016年7月任中国上市公司协
会军工委员会副会长，2016年8月至2018年1月任中国上市公司协会军工委员会
顾问。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业集团有限公司工作，历任审
计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012年3月至2016年7月，担任
中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月，在中国电
子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月起
兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年8月至2006年6月
工作于中国建设银行辽宁省分行，曾任支行副行长、部门副总经理。2006年7月至
2012年8月工作于中国建银投资有限责任公司，其中，2007年4月至2008年2月
任中国投资咨询有限责任公司财务总监。2012年9月至2014年8月任建投投资有
限责任公司副总经理。2014年9月起先后任公司纪委书记、监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年12月至2000年5月在Jardine
Fleming India任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月，在Dresdner Kleinwort
Benson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月任JP Morgan Chase
India合规部副总经理。2008年2月至2008年8月任Prudential Property Investment
Management Singapore法律及合规部主管。2008年8月至2014年3月任Allianz Global
Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任Generali
Investments Asia Limited首席执行官。2016年12月1日起任Generali Investments Asia
Limited执行董事。2014年12月起任公司监事。
刘锡忠，监事，研究生。1989年2月至1995年5月，中国人民银行总行稽核
监察局主任科员。1995年6月至2005年6月，在华北电力集团财务有限公司工作，
历任部门经理、副总经理。2005年7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北
分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北
业务部主任，现任风险管理部主任。2017年3月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管
理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008年4月至2018年3月任国泰
金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009年5月至2018年3月任国泰
区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，
2013年9月至2015年3月任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，
2015年9月至2018年3月任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理，2019
年7月起任国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）的基
金经理。2019年4月起任投资总监（FOF）。2015年8月起任公司职工监事。
吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003年7月至2008
年1月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008年2月加入国泰基金管理
有限公司，历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现
任运营管理部总监。2019年5月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008年9月至2012年10月，任毕马威华振会计师事
务所上海分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总
监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017年3月起任
公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
李辉，大学本科，19年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上海
远洋运输公司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年
1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职
于AIG集团，2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基
金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财
富大学）及行政管理部负责人，2015年8月至2017年2月任公司总经理助理，2017
年2月起担任公司副总经理。
封雪梅，硕士研究生，21年金融从业经历。1998年8月至2001年4月任职于
中国工商银行北京分行营业部；2001年5月至2006年2月任职于大成基金管理有
限公司，任高级产品经理；2006年3月至2014年12月任职于信达澳银基金管理有
限公司，历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015年1月至2018年7
月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理；2018年7月加入国泰基金管
理有限公司，担任公司副总经理。
刘国华，博士研究生，25年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、
万家基金管理有限公司；2008年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规
划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019年3月起担任公司督察长。
倪蓥，硕士研究生，18年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目
经理；2001年3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部
兼运营管理部总监、公司总经理助理，2019年6月起担任公司首席信息官。
4、本基金的基金经理
（1）现任基金经理
梁杏，学士，13年证券基金从业经历。2007年7月至2011年6月在华安基金
管理有限公司担任高级区域经理。2011年7月加入国泰基金管理有限公司，历任产
品品牌经理、研究员、基金经理助理。2016年6月起任国泰国证医药卫生行业指数
分级证券投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理，
2018年1月至2019年4月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理，2018年7月起兼任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，
2019年4月起兼任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金和国
泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2019年11月起兼任
国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（由国泰
CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更名而来）的基金
经理，2020年1月起兼任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证煤
炭交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金
的基金经理。2016年6月至2018年7月任量化投资（事业）部副总监，2018年7
月起任量化投资（事业）部总监。
（2）历任基金经理
本基金自成立之日起至今一直由梁杏担任基金经理，无基金经理变更事宜。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部
门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资
管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。
公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研
究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门
提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
执行委员：
张玮：总经理助理
委员：
邓时锋：FOF投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二部分 基金托管人
一、基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
二、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富
的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以
上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银
行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资
基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外
三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、
私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首
家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，
是国内领先的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况
截至2019年9月30日，中国银行已托管721只证券投资基金，其中境内基金
681只，QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF
等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同
业前列。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1 国泰基金管理有限公司直销柜台 地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端、“国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2、其他销售机构
具体名单详见本基金相关公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关
公告。
二、登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
法定代表人：陈勇胜
联系人：辛怡
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：丁媛
经办律师：黎明、丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
第四部分 基金的名称
国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
第五部分 基金类型、运作方式和存续期限
1、基金类型：ETF联接基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金存续期限：不定期
第六部分 投资目标
通过主要投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的
最小化。
第七部分 投资范围
本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投
资目标，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板及其他经中
国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、
公司债、次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、中期票据、可转换债券（含
分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产
支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
在法律法规允许的情况下，在履行适当程序后，本基金可以参与融资和转融通
证券出借。
基金的投资组合比例为：本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的
90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的
现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金
管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。
第八部分 投资策略
本基金为目标ETF的联接基金，以目标ETF作为其主要投资标的，方便投资人
通过本基金投资目标ETF。本基金并不参与目标ETF的管理。
1、资产配置策略
本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中，投资于目
标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。为更好地实现投资目标，本基金可少量
投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上
市的股票）、债券、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、
股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金将根据市场的实际情况，适当调整基金资产在各类资产上的配置比例，
以保证对标的指数的有效跟踪。
在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏
离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他
因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟
踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、目标ETF投资策略
本基金投资目标ETF的两种方式如下：
（1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回目标ETF或者按照目标ETF
法律文件的约定以其他方式申购赎回目标ETF。
（2）二级市场方式：在二级市场进行目标ETF基金份额的交易。
在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基
础上，决定采用一级市场申购赎回的方式或二级市场买卖的方式投资于目标ETF。
当目标ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或
调整。
3、股票投资策略
（1）股票组合构建方法
本基金可以直接投资本基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资产
投资原则上主要采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基
金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。在特殊情
况下，本基金将选择其他股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换，这些情况
包括但不限于以下情形：1）标的指数成份股流动性严重不足；2）标的指数的成份
股长期停牌；3）其他对本基金管理人跟踪标的指数构成严重制约的情形等。
（2）股票组合的调整
1）定期调整
本基金所构建的股票组合将根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进行相
应的定期跟踪调整。
2）不定期调整
基金经理将跟踪标的指数变动、基金组合跟踪偏离度情况，结合成份股基本面
情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，
对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
4、债券投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券，投资的目的是保
证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。本基金将密切
关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来利率变动走势，自
上而下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券
投资组合。
5、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用
蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的
投资决策。
6、股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本
着谨慎原则，参与股指期货投资。本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易
活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的对冲作用，降低股票组合的系统
性风险。
7、融资与转融通证券出借投资策略
本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对市场环境、利率水平、
基金规模以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资规模与转融通证券
出借业务的规模。本基金管理人将充分考虑融资与转融通证券出借业务的收益性、
流动性及风险性等特征，谨慎进行投资。
第九部分 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中华交易服务半导体芯片行业指数收益率×95%+银
行活期存款利率（税后）×5%。
中华交易服务半导体芯片行业指数由中华证券交易服务有限公司编制。该指数
选取中国A股市场半导体芯片行业上市公司中市值前50名的股票作为样本股，以
反映该行业股票的整体表现。本基金通过主要投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数。
因此，该指数能够较好地反映本基金的投资策略，能够较为客观地反映本基金的风
险收益特征。
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布、维护或授权，或标的指
数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为
标的指数不宜继续作为业绩比较基准组成部分的，或证券市场有其他代表性更强、
更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则，经
与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，调整业绩比较基准并及时公告，无
需召开基金份额持有人大会审议。
第十部分 风险收益特征
本基金为ETF联接基金，目标ETF为股票型指数基金，因此本基金属于较高预
期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期收益及预期风险水平高于混合型基
金、债券型基金和货币市场基金。本基金主要通过投资于目标ETF跟踪标的指数表
现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。
第十一部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、基金投资目标ETF的相关费用（包括但不限于目标ETF的交易费用、申赎
费用等）；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。在通常情况下，按前
一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF基金份额所对应资产净值后剩余部分
（若为负数，则取0）的0.50%的年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF基金份额所对应资产净值后
剩余部分（若为负数，则取0）
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息
日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。在通常情况下，按前
一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF基金份额所对应资产净值后剩余部分
（若为负数，则取0）的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF基金份额所对应资产净值后
剩余部分（若为负数，则取0）
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息
日等，支付日期顺延。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日
C类基金资产净值的0.30%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
C类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基
金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初五个工作日内、按
照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定
节假日、休息日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适
用中国税务主管机关的规定。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务
人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
第十二部分 对基金招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资
管理活动，对2019年11月16日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要
内容如下：
1、更新了“重要提示”中招募说明书修改事项等相关内容；
2、更新了“第三部分 基金管理人”中相关人员信息；
3、更新了全文中基金名称、标的指数名称及业绩比较基准等相关信息。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文
所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登陆国泰基金管理有限公司网
站www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二零二零年六月十三日