基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国银河证券股份有限公司
截止日: 2020 年 06 月 10 日
重要提示
本基金经中国证监会 2015 年 5 月 12 日证监许可[2015]885 号文注册募集，基金合同于
2015 年 6 月 10 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金
投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生
的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风
险（包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风险和作为分级基金的风险）等，详见招募
说明书“风险揭示”章节等。
本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从本基金所分离的
两类基金份额来看，高铁A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征；高铁B份额具
有高预期风险、预期收益相对较高的特征。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应
认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件，自
主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，
并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理
人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2
《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 6 月 10
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2020 年 3 月 31 日（未经审计）。
§1 基金管理人
1.1 基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人：张海波
注册资本：3.6172 亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：常克川
1998 年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国
证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005
年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本增至 1.5亿元人
民币。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金增至 3 亿元人民币。
2018 年 1 月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3 亿元人民
币。
2019 年 7 月 30 日，公司注册资本增至 3.6172 亿元，股权结构调整为华泰证券股份有
限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴业证
券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）2.10%、厦门合泽祥企
业管理合伙企业（有限合伙）2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.11%、厦
门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.20%。
1.2 主要人员情况
1.2.1 董事会成员 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
3
张海波先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中共江苏省委农工
部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、
投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限
责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限
公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上
海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部
高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总
经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理兼党委组织部长。现
任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董
事。
王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司
投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总
部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠
道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理，华泰证
券总裁助理兼深圳分公司总经理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理兼深圳
分公司总经理，南方基金管理股份有限公司董事。
冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、代
政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干事，驻
香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第 163 师政治部
宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、
党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记，深圳市投控资本
有限公司监事，南方基金管理股份有限公司董事。
李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）公司办公室文
秘，董办文秘、主管；深圳市投资控股有限公司办公室高级主管，企业三部高级主管。现
任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事，南
方基金管理股份有限公司董事。
李自成先生，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，厦
门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门国际
信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记、总经理。现任南方基金管理股份
有限公司董事。
王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主
治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、
总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
4
杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德
勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、
副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁、党
委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
姚景源先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策研究室副处
长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长，
国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长，
安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新闻发言
人。现任国务院参事室特约研究员，国务院参事室社会调查中心理事长，国务院参事室与
中国人民银行合作的金融研究中心专家委员会副主任，中国统计学会副会长，南方基金管
理股份有限公司独立董事。
李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学经济管理
学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金
融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资
本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长、江苏银行监事、上海证券交易所科创板
制度评估专家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。
周锦涛先生，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。曾任职
香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证
券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问，南方基金管理股份
有限公司独立董事。
郑建彪先生，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市
财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第
九届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会
委员。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会副会长，北京注
册会计师协会副会长，南方基金管理股份有限公司独立董事。
周蕊女士，法学硕士，中国籍。先后执业于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所律
师等国内知名律所，曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与
期货专业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师
事务所合伙人、中国并购公会广东分会会长、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深交
所培训中心专家、深圳市女企业家协会理事，南方基金管理股份有限公司独立董事。
1.2.2 监事会成员 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5
吴晓东先生，法律博士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国证监会副处长、处
长，华泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管
理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理
有限公司监事。
陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田
路营业部总经理、研究所副所长等职务。现任华泰证券股份有限公司研究所所长、华泰期
货有限公司监事会主席、华泰国际金融控股有限公司董事，南方基金管理股份有限公司监
事。
姜丽花女士，大学学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧碾米厂主管会计，
浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司主管会计，深圳市建设集团计划
财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，深圳市
投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深圳市投
资控股有限公司财务部（结算中心）部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、
深圳市建安（集团）股份有限公司董事、湖北深投控投资发展有限公司董事、ULTRARICH
INTERNATIONAL LIMITED 董事，南方基金管理股份有限公司监事。
陈明雅女士，大学本科学历，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务
部副总经理。现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理（兼任）。
林红珍女士，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门中友贸
易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部财务综
合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部
经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管
理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理、计划财务部总经理。现任兴业证券
首席财务官，南方基金管理股份有限公司监事。
徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职
员、项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业
务部主管、上海分公司高级经理、副总经理、董事。现任南方基金管理股份有限公司职工
监事、养老金业务部董事。
董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、
中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司
综合管理部经理、办公室高级经理，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室高
级副总裁。
苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任国信证券股份有限公司
合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员。现任南方基金管理股份有限
公司职工监事、监察稽核部高级副总裁。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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1.2.3 公司高级管理人员
张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职
江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银
行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司
董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任
职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方
基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现
任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国
农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总
裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任
南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久
居留权。曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级
研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总
监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留
权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票
部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、
基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）、基金经理。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华
会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理
有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有
限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。
1.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为：雷俊先生，管理时间为 2015 年 6 月 10 日至 2016 年 7 月 29
日；孙伟先生，管理时间为 2015 年 7 月 2 日至今。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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孙伟先生，管理学学士，特许金融分析师（CFA）、注册会计师（CPA），具有基金从业
资格。曾任职于腾讯科技有限公司投资并购部、德勤华永会计师事务所深圳分所审计部。
2010 年 2 月加入南方基金，历任运作保障部基金会计、数量化投资部量化投资研究员、基
金经理助理；2015 年 5 月 22 日至 2016 年 7 月 29 日，任南方 500 工业 ETF、南方 500 原材
料 ETF 基金经理；2015 年 7 月 2 日至今，任改革基金、高铁基金基金经理；2015 年 7 月 10
日至今，任 500 信息基金经理；2016 年 5 月 13 日至今，任南方创业板 ETF 基金经理；2016
年 5 月 20 日至今，任南方创业板 ETF 联接基金经理；2016 年 8 月 17 日至今，任 500 信息
联接基金经理；2016 年 8 月 19 日至今，任深成 ETF、南方深成基金经理；2017 年 3 月 8 日
至今，任南方全指证券ETF联接基金经理；2017年3月10日至今，任南方中证全指证券ETF
基金经理；2017年6月28日至今，任南方中证银行ETF基金经理；2017年6月29日至今，
任南方银行联接基金经理；2018 年 2 月 8 日至今，任 H 股 ETF 基金经理；2018 年 2 月 12
日至今，任南方 H 股联接基金经理；2019 年 7 月 12 日至今，任南方中证 500 工业 ETF、南
方中证 500 原材料 ETF、南方上证 380ETF、南方上证 380ETF 联接基金经理。
1.2.5 投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，
权益研究部总经理茅炜先生，交易管理部总经理王珂女士，权益投资部总经理张原先生，
指数投资部总经理罗文杰女士，现金投资部总经理夏晨曦先生，固定收益投资部总经理李
璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生，权益
专户投资部总经理刘树坤先生。
1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
§2 基金托管人
四、基金托管人
（一）基金托管人情况
名称：中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）
注册地址：中国北京西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人：陈共炎
成立日期：2007 年 1 月 26 日
批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2007]25 号
注册资本：101.37 亿元人民币
存续期间：持续经营 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】629 号
联系人：李蔚
联系电话：95551
中国银河证券股份有限公司是中国证券行业领先的综合性金融服务提供商，提供经纪、
销售和交易、投资银行等综合证券服务。2007 年 1 月 26 日，公司经中国证监会批准，由中
国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，联合 4 家国内机构投资者共同发起正式成立。
中央汇金投资有限责任公司为公司实际控制人。公司本部设在北京，注册资本为人民币
101.37 亿元人民币。公司于 2013 年 5 月 22 日在香港联合交易所上市，控股股东为中国银
河金融控股有限责任公司。
（二）主要人员情况
银河证券托管部管理团队具有十年以上银行、公募基金、证券清算等金融从业经验，
骨干员工从公司原有运营部门抽调，可为客户提供更多安全高效的资金保管、产品核算及
产品估值等服务。
（三）基金托管业务经营情况
银河证券托管部于 2014 年 1 月正式成立，在获得证券监管部门批准获得托管资格后已
可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设
施，稳定、高效的托管业务系统，完善的业务管理制度，同时秉承公司“忠诚、包容、创
新、卓越”的企业精神，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
银河证券作为基金托管人：
（1）托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、
规范运作的经营思想和经营理念。
（2）建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务内部控制制
度健全、执行有效。
（3）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，使托管业务稳健运行和受托资产安全
完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。
（4）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业务运作效率和效
果。
2、内部控制组织结构
公司针对资产托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持资
产托管业务的内部控制制度健全、执行有效。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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公司审计部、风险管理部、法律合规部将根据法律法规和公司相关制度，定期或不定
期对开展该业务的相关部门进行稽核检查，评估风险控制措施的有效性，对发现的问题，
要求相关部门及时整改，并对整改情况进行监督。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
银河证券托管部制定投资监督标准与监督流程，依据法律法规的规定、基金合同和托
管协议的约定，在授权范围内独立履行对托管资产投资运作的监督职责。
投资监督可以为事中监督和事后监督，主要内容包括：（一）对托管资产的投资范围、
投资比例、投资限制进行监督；（二）对托管资产的核算估值是否符合相关法律法规和规范
性文件、基金合同和托管协议的约定进行监督；（三）对托管资产的资金运用、计提和支付
各类费用等情况进行监督；（四）对托管资产是否存在透支行为、应收款项是否及时足额到
账进行监督；（五）对托管资产的收益分配是否符合法律法规和托管协议的约定进行监督；
（六）其他法律法规、基金合同和托管协议约定的监督事项。
公司在对托管资产的投资运作监督过程中，发现违反法律、行政法规和其他相关规定，
或者违反基金合同和托管协议约定的事项，应当履行通知管理人、报告监管部门等程序，
并持续跟进管理人的后续处理，督促管理人依法履行信息披露义务。
§3 相关服务机构
3.1 销售机构
3.1.1 场外销售机构
3.1.1.1 直销机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人：张海波
电话：0755-82763905、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
3.1.1.2 代销机构
高铁基金代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
10
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
2 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：刘连舸
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
3 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：任德奇
联系人：王菁
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
4 中国邮政储蓄银行股份有限
公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：张金良
联系人：王硕
传真：（010）68858057
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
5 上海浦东发展银行股份有限
公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
联系人：吴斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
6 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
7 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：施艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址:bank.pingan.com
8 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行
大厦
办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行
大厦
法定代表人：陈震山
联系人：蔡捷
联系电话：0571-85109708
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
9 上海农村商业银行股份有限
公司
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
法定代表人：徐力
联系人：施传荣
联系电话：021-61899999
客服电话：021-962999、4006962999
网址：www.srcb.com
10 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号
办公地址：南京市中华路 26 号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话：025-58587036
客服电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
11 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表：卢国锋
联系人：朱杰霞
联系电话：0769-22865177
客服电话：956033
网址：www.dongguanbank.cn
12 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
13 汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银
行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银
行大厦
法定代表人：陈新民
联系人：周田 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
12
联系方式：027-82656785
客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全国）
网址：www.hkbchina.com
14 东莞农村商业银行股份有限
公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商
银行大厦
法定代表人：王耀球
联系人：黎子晴
电话：0769-22866143
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
15 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
16 广州银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 30 号广州银
行大厦
办公地址：广州市天河区珠江东路 30 号广州银
行大厦
法定代表人：姚建军
联系人：唐荟
电话：020-28302742
传真：020-28302021
客服电话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
17 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
18 江苏江南农村商业银行股份
有限公司
注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
办公地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
13
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
19 泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：谢婷枫
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网址：http://www.qzccbank.com/
高铁基金代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企
业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
2 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
3 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
4 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
618 号
办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君
安大厦
法定代表人：贺青
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
5 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
6 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
7 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
8 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026
号能源大厦南塔楼 10-19 层
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026
号能源大厦南塔楼 10-19 层
法定代表人：丁益
联系人:纪毓灵
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000 4006666888
网址：www.cgws.com
9 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证
券大厦 23 楼
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
10 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓
越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证
券大厦 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
11 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人：李梅
联系人：陈宇
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
12 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:刘秋明
联系人:郁疆
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
13 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处
荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、
02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、
21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商
务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
网址：www.ciccwm.com
14 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北
京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北
京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：李琦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
15 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
16
新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号
新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
联系电话：021-38784580-8918
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
16 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大
厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋
9 层
法定代表人：黄炎勋
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
17 中信证券（山东）有限责任
公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际
金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号
龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：焦刚
联系电话：0531-89606166
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
18 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9
号院 1 号楼
法定代表人：肖林
联系人：付婷
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
19 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中
国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人：张海文
基金业务联系人：孙燕波
联系电话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
20 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
17
华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
21 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
22 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾
五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心 406
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦
40-42 层
法定代表人：李强
联系人：王雯
联系电话：0755-83199511
客服电话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
23 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
24 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商
务大厦 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话：4008918918
网址：www.shzq.com
25 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8
号 7-9 层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街
8 号 7-9 层
法定代表人:姚志勇 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
26 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金
源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金
源中心
联系人:李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
27 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42
号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：安志勇
联系人:王星
电话：022-28451922
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
28 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣
超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣
超大厦 16-20 层
法定代表人：何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
29 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华
投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华
投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：翁振杰
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
30 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
19
联系人：陆晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
31 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际
金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际
金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
联系电话：020-88836999
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
32 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
法定代表人：歩国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
33 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198 号财智中心 B1 座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
34 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大
道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大
道 100 号 57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
35 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际
贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际
贸易中心东塔楼 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
20
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618，95573
网址：www.i618.com.cn
36 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大
厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大
厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:单晶
联系电话:0755-23838750
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
37 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8
层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号
招商银行大厦 18 楼
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
网址：www.hfzq.com.cn
38 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南
方大厦 21、22 层
办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南
方大厦 21、22 层
法定代表人：林炳城
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
39 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳 李盼盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
40 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
21
联系电话：023-63786633
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
41 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9
楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国
际中心 26 楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
42 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619
号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中
航资本大厦 35 层
法定代表人：王晓峰
联系人：马琳瑶
电话：010-59562532
传真：010-59562532
客服电话：95335
网址：http://www.avicsec.com/
43 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589 号
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道
1115 号北京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-88250812
客服电话：956080
网址:www.gszq.com
44 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2
座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
45 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21
层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸
中心 A 座 F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
22
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
46 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广
场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海
证券大厦
法定代表人：钱俊文
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
47 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢 10000
室
办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢 10000
室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
电话：029-87211526
传真：029-87211478
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
48 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号
楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号
楼 15 层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
49 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中
心 17 层
法定代表人：王作义
联系人：刘萍
联系电话：0755-83025693
客服电话：95372
网址：www.jyzq.cn
50 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地
广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置
地广场 E 栋 12 层
法定代表人：罗钦城 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
23
联系人:甘蕾
联系电话：020-38286026
客服电话:95322
网址：www.wlzq.cn
51 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：杜晶、黎建平
联系电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
52 财信证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际
财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际
财富中心 26 楼
法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
联系电话：0731-84403347
客服电话： 95317
网址:www.cfzq.com
53 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财
富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼
法定代表人：陈牧原
联系人：范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com
54 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南
大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话：95323，4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
55 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18
号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴
融中心西座 11 层
法定代表人：张智河 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
24
联系人:虞哲维
客服电话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
56 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城
晶座 4 楼中天证券经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人：李泓灏
联系电话：024-23280806
客服电话：024-95346
网址：http://www.iztzq.com
57 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经
贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经
贸中心办公楼 47 层 01 单元
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
电话：0755-82560892
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
58 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号
大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期
货大厦 39 层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
59 粤开证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视
新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：北京市朝阳区红军营南路天畅园 6
号楼
法定代表人：严亦斌
联系人：郭晴
联系电话：010-64408842
客户服务电话：95564
公司网址：http://www.ykzq.com
60 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦
18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
25
号 D 座三单元
法定代表人： 李长伟
联系人：王婧
电话：010-88695182
传真：010-88321763
客服电话：95397
网址：www.tpyzq.com
61 宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18
号川信大厦 10 楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18
号川信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
联系人：张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话：95304
网址：www.hxzq.cn
62 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东
园路 2 号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保
利广场 A 座 48 楼
法定代表人： 余磊
联系人：王雅薇
电话：13971585665
客服电话：4008005000 或 95391
网址：www.tfzq.com
63 首创证券有限责任公司 注册地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德
胜尚城 E 座
办公地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德
胜尚城 E 座
法定代表人：毕劲松
联系人： 刘宇
电话：010-59366070
传真：010-59366055
客服电话：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
64 联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地中
心大厦 9 楼
办公地址： 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼
中建财富国际中心 27 层
法定代表人： 吕春卫
联系人： 张婉婷
电话：010-86499765
传真：010-86499401 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
26
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
65 川财证券有限责任公司 注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成都
市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17
楼
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市
高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼
法定代表人：孟建军
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：95105118
网址：www.cczq.com
66 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B
座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C
座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：http://jijin.txsec.com/
67 中信建投期货有限公司 注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上站
大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、C
办公地址： 渝中区中山三路 107 号上站大楼平
街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、C
法定代表人： 彭文德
联系人：万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
68 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代
广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代
广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：021-60819988
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
69 弘业期货股份有限公司 注册地址： 南京市秦淮区中华路 50 号 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
27
办公地址： 南京市秦淮区中华路 50 号弘业大厦
2-10 楼
法定代表人： 周剑秋
联系人： 张苏怡
电话：025-52278981
传真：025-52278733
客服电话：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
70 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724
室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
71 深圳众禄基金销售股份有限
公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园
路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园
路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
72 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2
楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔
多斯国际大厦 903～906 室；上海市虹口区欧阳
路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
73 蚂蚁（杭州）基金销售有限
公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西
路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄
龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
28
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
74 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220
室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：邱燕芳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
75 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2
层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大
楼（东方财富大厦）
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977
传真：021-64385308
客服电话：95021 / 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
76 北京展恒基金销售股份有限
公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻
大厦西侧楼 6 层
联系人：武文佳
电话：010-59601338
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
77 浙江同花顺基金销售有限公
司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号
同花顺大楼 4 层
法定代表人：吴强
联系人：吴强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
78 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A
座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层
04-08
法定代表人：聂婉君
联系人：李艳 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
29
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-012-5899
网址：www.zscffund.com
79 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大
厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大
厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
传真：010-65884788
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
80 宜信普泽（北京）基金销售
有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15
层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现
代城 C 座 1809
法定代表人：戎兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
81 浙江金观诚基金销售有限公
司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大
厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团
（锦昌大厦）13 楼
法人：徐黎云
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
82 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高地
中心 1101 室
办公地址：四川省成都市成华区锦江区东大街 99
号平安金融中心 1501 室
法定代表人：于海锋
联系人：陈金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
30
83 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46
楼 06-10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46
楼 06-10 单元
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
84 深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号
华融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富
卓大厦 7 层
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
85 北京恒天明泽基金销售有限
公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10
号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号
SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：周斌
联系人：侯艳红
电话：13910678503
传真：010-57756199
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
86 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
87 北京创金启富基金销售有限
公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼
215A
办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2 号
经济日报社综合楼 A 座 712 室 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
31
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
88 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8
号 402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人：巩巧丽
联系人：刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
89 上海大智慧基金销售有限公
司
注册地址： 上海浦东杨高南路428路1号楼10-11
层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼 10-11
层
法定代表人： 申健
联系人：张蜓
电话：021-20219988（35374）
传真：021-20219923
客服电话：021-20292031
网址：http://www.wg.com.cn
90 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北
路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3
层
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66liantai.com
91 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江
国际金融广场 18 层
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
电话：18516109631
传真：021-61101630
客服电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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92 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19
楼
法定代表人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-821-3999
网址：www.hotjijin.com/
93 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场
1501-1504
办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场
1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
94 上海陆金所基金销售有限公
司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
14 楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
95 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层
1015 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层
1015 室
法定代表人：何静
联系人：王重阳
电话： 010-65951887
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
96 北京新浪仓石基金销售有限
公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件
园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层
518 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东
区 3 号楼为明大厦 C 座
法定代表人： 赵芯蕊 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
33
联系人：赵芯蕊
电话：010-62675768
客服电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
97 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室
-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国
际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
98 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田
路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田
路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
99 北京唐鼎耀华基金销售有限
公司
注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉
街 10 号 2 栋 236 室
办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A
座 1505 室
法定代表人：张冠宇
联系人： 孙书慧
电话：010-85932884
客服电话：400-819-9868
网址：https://www.tdyhfund.com
100 上海凯石财富基金销售有限
公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115
室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦
4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人：高皓辉
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
101 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
34
体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯
一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
102 济安财富（北京）基金销售
有限公司
注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1
号楼 3 层 307
办公地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1
号楼 3 层 307
法定代表人： 杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
103 中证金牛（北京）投资咨询
有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45
室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号
环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人： 沈晨
电话：010-59336544
传真：010-59336586
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
104 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
法定代表人：王伟刚
联系人： 王骁骁
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
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105 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
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35
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106 北京广源达信投资管理有限
公司
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107 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号
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108 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥
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109 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路
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110 北京肯特瑞基金销售有限公 注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路 12南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
36
司 号 17 号平房 157
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科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层
法定代表人： 王苏宁
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111 上海华夏财富投资管理有限
公司
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楼 268 室
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厦 B 座 8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
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112 中民财富基金销售（上海）
有限公司
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单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五
道口广场 1 号楼 27 层
法定代表人：弭洪军
联系人：李娜
电话：021-33357030
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
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113 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号
诺德大厦 2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号
诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000-899-100
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114 腾安基金销售（深圳）有限
公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号
A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨
海大厦 15 楼
法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
电话：0755-86013388 转 80618
传真：/
客服电话：95017 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
37
网址：www.tenganxinxi.com
115 北京百度百盈基金销售有限
公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西
区 4 号楼 1 层 103 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西
区 4 号楼
法定代表人： 葛新
客服电话：95055
网址：https://8.baidu.com/
邮编：100085
116 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示
3.1.2 场内销售机构
场内销售机构是指具有基金代销业务资格、并经相关证券交易所和中国证券登记结算
有限责任公司认可的相关证券交易所会员单位，具体名单以交易所网站刊载内容为准。
3.2 登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系人：崔巍
电话：010-50938856
传真：010-59378907
3.3 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系人：黎明
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律师：黎明、孙睿
3.4 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
38
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：曹阳
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、曹阳
§4 基金名称
南方中证高铁产业指数分级证券投资基金
§5 基金的类型
股票型证券投资基金
§6 基金的投资目标
本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求与业绩比较基准相似的回
报。
§7 基金的投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可
少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包
括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票
据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府
债、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存
款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及经中
国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
39
本基金 80%以上的基金资产投资于股票。本基金投资于标的指数成份股及其备选成份
股的比例不低于基金资产净值的 90％，且不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资
比例不低于基金资产净值的 5％。
§8 基金的投资策略
8.1 投资策略
本基金为被动式指数基金，原则上采用指数复制法，按照成份股在标的指数中的基准
权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和
赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足
时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进
行适当变通和调整，并辅之以金融衍生产品投资管理等，力争控制本基金的净值增长率与
业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过 0.3%，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规
则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施
避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
（一）资产配置策略
为实现紧密跟踪标的指数的投资目标，本基金将主要投资于标的指数成份股和备选成
份股。原则上本基金将采用指数复制法，按标的指数的成份股权重构建组合。特殊情况下，
本基金将配合使用优化方法作为补充，以保证对标的指数的有效跟踪。
（二）股票投资策略
本基金原则上通过指数复制法进行被动式指数化投资，根据标的指数成份股的基准权
重构建股票投资组合，并根据成份股及其权重的变动而进行相应调整。
1、股票投资组合的构建
本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在力求跟踪
误差最小化的前提下，本基金可采取适当方法，以降低买入成本。特殊情况下，本基金可
以根据市场情况，结合经验判断，对基金资产进行适当调整，以期在规定的风险承受限度
之内，尽量缩小跟踪误差。
2、股票投资组合的调整
（1）定期调整
本基金所构建的指数化投资组合将定期根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进
行相应的跟踪调整。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
40
（2）不定期调整
1) 当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时，本基金将根
据指数公司发布的临时调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整；
2) 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指
数；
3) 特殊情况下，如基金管理人无法按照其所占标的指数权重进行购买时，基金管理人
将综合考虑跟踪误差最小化和投资人利益，决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。
上述特殊情况包括但不限于以下情形：①法律法规的限制；②标的指数成份股长期停
牌；③标的指数成份股流动性严重不足；④成份股上市公司存在重大违规行为，有可能面
临重大的处罚或诉讼。
（三）债券投资策略
在选择债券品种时，首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断
未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；
其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述
基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作
中，采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益。
（四）权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模
型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护
策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策
略等。
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品
种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
（五）股指期货等投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用
流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特
征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻
求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适
当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
41
8.2 投资决策依据和决策程序
1、决策依据
有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策
依据。
2、投资管理体制
基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制定
有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经
理负责日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策。基金管理人有权根据基金运作情
况选择、更换或撤销境外投资顾问，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合
管理等服务。
3、投资程序
研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合维护等流程的有机配合
共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，
避免重大风险的发生。
（1）研究支持：指数化投资团队依托基金管理人整体研究平台，整合外部信息以及券
商等外部研究力量的研究成果，开展指数跟踪、成份股公司行为、股指期货跟踪有效性等
相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作，撰写研究报告，作为基
金投资决策的重要依据。
（2）投资决策：投资决策委员会依据指数化投资团队提供的研究报告，定期或遇重大
事项时召开投资决策会议，决定相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，进行基
金投资管理的日常决策。
（3）组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理以复制标的指数成份股的方
法构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，降
低买入成本、控制投资风险。
（4）交易执行：中央交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
（5）投资绩效评估：指数化投资团队定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供
相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、跟踪误差的来源及投资策略成功
与否，基金经理可以据此调整投资组合。
（6）组合维护：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、
申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，
紧密跟踪标的指数。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述
投资体制和程序做出调整，并在更新的《招募说明书》中列示。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
42
§9 基金业绩比较基准
本基金的标的指数：中证高铁产业指数及其未来可能发生的变更。
本基金的业绩比较基准：标的指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率（税后）×
5%。
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权，或标的指数由其他指数
替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为原标的指数不宜继续
作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人
可以依据维护投资人合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比
较基准和基金名称。其中，若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，
则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定
媒介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编
制单位变更、指数更名等事项），且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，则
无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备
案并及时公告。
§10 基金的风险收益特征
本基金属于股票型基金，其长期平均风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与
货币市场基金。同时本基金为指数型基金，通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数相似
的风险收益特征。
从本基金所分拆的两类基金份额来看，高铁 A 份额为稳健收益类份额，具有低预期风
险且预期收益相对较低的特征；高铁 B 份额为积极收益类份额，具有高预期风险且预期收
益相对较高的特征。
§11 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2020 年 3 月 31 日（未经审计）。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 174,411,242.34 93.75
其中：股票 174,411,242.34 93.75
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 4,203,780.00 2.26
其中：债券 4,203,780.00 2.26
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合
计
5,821,746.76 3.13
8 其他资产 1,602,839.07 0.86
9 合计 186,039,608.17 100.00
上表中的股票投资项含可退替代款估值增值，而 5.2 的合计项中不含可退替代款估值
增值。
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 78,898,395.26 42.96
D 电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- -
E 建筑业 59,639,932.96 32.48
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政
业
31,434,061.00 17.12 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息
技术服务业
2,976,915.00 1.62
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务
业
- -
N 水利、环境和公共设施
管理业
- -
O 居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 172,949,304.22 94.18
2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 22,242.74 0.01
D 电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 19,147.31 0.01
G 交通运输、仓储和邮政
业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息
技术服务业
1,402,995.09 0.76
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 17,552.98 0.01
N 水利、环境和公共设施
管理业
- -
O 居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - - 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
45
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,461,938.12 0.80
2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 601186 中国铁建 2,773,020 27,258,786.60 14.84
2 601766 中国中车 3,902,248 25,598,746.88 13.94
3 601390 中国中铁 4,758,018 25,598,136.84 13.94
4 601006 大秦铁路 3,437,300 23,373,640.00 12.73
5 300001 特 锐 德 389,213 7,597,437.76 4.14
6 600820 隧道股份 1,226,584 6,783,009.52 3.69
7 601333 广深铁路 2,205,100 5,226,087.00 2.85
8 600580 卧龙电驱 504,537 5,206,821.84 2.84
9 600967 内蒙一机 549,322 5,004,323.42 2.73
10 000008 神州高铁 1,265,643 3,974,119.02 2.16
3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 688111 金山办公 6,282 1,326,507.12 0.72
2 688051 佳华科技 579 39,053.55 0.02
3 688228 开 普 云 543 37,434.42 0.02
4 603353 和顺石油 689 19,147.31 0.01
5 300825 阿 尔 特 1,642 17,552.98 0.01
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
46
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 4,203,780.00 2.29
其中：政策性金融债 4,203,780.00 2.29
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,203,780.00 2.29
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 108602 国开 1704 42,000 4,203,780.00 2.29
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用
流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特
征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
10.3 本期国债期货投资评价
无。
11 投资组合报告附注
11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关
证券的投资决策程序做出说明。
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，
还应对相关股票的投资决策程序做出说明。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 69,867.88
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 157,120.86
5 应收申购款 1,375,850.33
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,602,839.07
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情
况说明
1 688111 金山办公 1,326,507.12 0.72 科创板新股
锁定期
2 688051 佳华科技 39,053.55 0.02 科创板新股
锁定期
3 688228 开 普 云 37,434.42 0.02 科创板新股
锁定期
4 603353 和顺石油 19,147.31 0.01 新股未上市
§12 基金业绩 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
49
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2015.6.10
-2015.12.
31
-26.98% 3.51% -38.20% 3.47% 11.22% 0.04%
2016.1.1-
2016.12.3
1
-13.85% 1.98% -17.16% 1.96% 3.31% 0.02%
2017.1.1-
2017.12.3
1
-5.65% 0.84% -10.68% 0.84% 5.03% 0.00%
2018.1.1-
2018.12.3
1
-24.46% 1.42% -26.66% 1.34% 2.20% 0.08%
2019.1.1-
2019.12.3
1
4.81% 1.31% -0.90% 1.31% 5.71% 0.00%
2020.1.1-
2020.3.31
-6.22% 1.95% -6.89% 1.96% 0.67% -0.01%
自基金成
立起至今
-55.94% 1.84% -69.05% 1.81% 13.11% 0.03%
§13 基金的费用概览
13.1 与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费； 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
50
2、基金托管人的托管费；
3、基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数使用许可费；
4、基金上市费用及年费；
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券/期货交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、基金相关账户的开户及维护费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.0%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金合同生效后标的指数许可使用费
本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数
使用许可费计提方法支付指数使用许可费。通常情况下，指数使用费按前一日基金资产净
值的年费率计提。计算方法如下：
H=E×年指数使用费率÷当年天数，本基金年指数使用费率为 0.02% 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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H 为每日应计提的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
基金合同生效后的指数许可使用费每日计算，逐日累计，按季支付。标的指数许可使
用费的收取下限为每季人民币 50,000 元，计费区间不足一季度的，根据实际天数按比例计
算。由基金管理人向基金托管人发送基金标的指数许可使用费划付指令，经基金托管人复
核后于每一季度末结束后的 10 个工作日内将上季度标的指数许可使用费从基金财产中一次
性支付给标的指数许可方。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调
整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人将在招募说明书
更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。
上述“一、基金费用的种类中第 4－11 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则，结合产品特点和投资人的需
求设置基金管理费率的结构和水平。
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率和
基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。除根据法律法规要求提高该等报酬标准以
外，提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于新的费率实施日
前根据《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2 与基金销售有关的费用 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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申购费用和赎回费用
1、 本基金场外申购费率最高不高于 0.6%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万 0.6%
M≥100 万 每笔 500 元
本基金基础份额的场内申购费率为 0。
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计算。
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登
记等各项费用。
2、本基金场外赎回费率不高于 1.5%，随申请份额持有时间增加而递减（其中 1 年为
365 天）。具体如下表所示：
申请份额持有时间（N） 赎回费率
N＜7 日 1.5%
7 日≤N＜1 年
0.5%
1 年≤N＜2 年
0.25%
N≥2 年
0
本基金场内赎回费率为 0.5%，但对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎
回费。
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
有人承担，南方高铁份额的赎回费用在基金份额持有人赎回基金份额时收取，除对持续持有
期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产外，不低于赎回费总额
的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
§14 对招募说明书更新部分的说明 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况”
进行了更新。
3、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。
4、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新。
5、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进
行了更新。
6、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。
7、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
8、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理股份有限公司
2020 年 7 月 7 日