东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
基金管理人：东吴基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金根据 2006 年 8 月 24 日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴价值成长双动力
股票型证券投资基金募集的批复》（证监基金字[2006]173 号）的核准，进行募集，本基金
的基金合同于 2006 年 12 月 15 日正式生效。本基金于 2015 年 8 月 7 日起更名为东吴价值成
长双动力混合型证券投资基金。
基金管理人保证《东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招
募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。
本次更新招募说明书根据 2020 年 8 月 12 日发布的《东吴基金管理有限公司关于变更东
吴价值成长双动力混合型证券投资基金业绩比较基准并修改基金合同的公告》相关内容而修
订。基金经理更新相关信息更新截止日为 2020 年 7 月 23 日。其余所载内容截止日为 2020
年 4 月 30 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2020 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：东吴基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路 117 号 9 楼 901、902 室
办公地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F
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法定代表人：邓晖
设立日期：2004 年 9 月 2 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132 号
组织形式：有限责任公司（国内合资）
注册资本：1 亿元人民币
联系人：李佳
电话：（021）50509888
传真：（021）50509884
客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、021-50509666
公司网址：www.scfund.com.cn
股权结构：
持股单位 占总股本比例
东吴证券股份有限公司 70%
海澜集团有限公司 30%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科
员、副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任
公司财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、
财务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。
汤勇先生，董事，工商管理 EMBA，注册会计师，中共党员。历任江苏悦达时装有限公
司财务会计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任，现任海澜集团有限公司海澜资本投
资部投资总监。
邓晖先生，董事，硕士研究生，中共党员。历任长江证券有限责任公司董事、副总裁，
湘财证券有限责任公司副总裁，德邦证券有限责任公司副总裁，总裁兼德邦期货有限公司董
事长，齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁，长江证券（上海）资产管理有限公司董
事长，长江成本资本投资有限公司董事长，长江证券股份有限公司党委副书记、总裁、副董
事长、监事长，现任东吴基金管理有限公司总经理。
陈建国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信托投资公司第二
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证券部副经理，东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、
昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作），现任东吴证券人力资
源部总经理。
叶犇先生，董事，党校研究生，中共党员。历任中国工商银行苏州市分行观前办事处
员工、分行团委、人事政工处团委副书记、计划财务处股长，中国工商银行平江支行副行长，
中国工商银行苏州分行投资银行副总经理，东吴证券固定收益总部副总经理（主持工作）、
固定收益总部总经理、上海分公司总经理，现任东吴证券资金运营部总经理。
周虹女士，董事，本科学历，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。
张婉苏女士，独立董事，经济法学博士。历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公
司苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师，现任南京大学法学院副教授。
袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学
人文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。
方志刚先生，独立董事，大学学历，民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、澳
洲注册会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理，上海长信会计师事务所部门
经理，上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总
监；上海众华沪银会计师事务所高级经理，现任瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）上海分
所工作，权益合伙人，担任长方集团股份有限公司独立董事。
2、监事会成员
袁维静女士，监事，党校大学，高级会计师，中共党员。历任苏州市财政局工交企财
处办事员、科员，江苏省高新技术风险投资公司苏州分公司副总经理，苏州市营财发展集团
总公司副总经理，苏州市工业发展有限公司副总经理、副总经理兼苏州市商业银行董事，江
苏省高新技术风险投资公司苏州分公司副总经理（正科级）、苏州市财政信息中心副主任
（聘），苏州市营财发展集团总公司副总经理（正科级）、总经理，苏州国际发展集团有限
公司副总会计师兼计划财务部经理、公司董事、总会计师（聘）、公司党委委员，东方水城
旅游有限责任公司监事会主席（兼），信托有限公司董事长，现任东吴证券党委委员、监事
会主席。
王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务
经理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。
沈清韵女士，员工监事，硕士研究生，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高
级审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部总经理、风险管理部总经理、董秘，现任合规
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风控部总经理。
3、高管人员
马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科
员、副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任
公司财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、
财务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。
邓晖先生，董事，硕士研究生，中共党员。历任长江证券有限责任公司董事、副总裁，
湘财证券有限责任公司副总裁，德邦证券有限责任公司副总裁，总裁兼德邦期货有限公司董
事长，齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁，长江证券（上海）资产管理有限公司董
事长，长江成本资本投资有限公司董事长，长江证券股份有限公司党委副书记、总裁、副董
事长、监事长，现任东吴基金管理有限公司总经理。
徐明先生，副总经理，硕士，中共党员。历任中国银行苏州分行营业部会计；苏州华
纺经济贸易有限公司财务科会计；中创证券有限责任公司苏州十全街营业部副总经理；东吴
证券有限责任公司胥江路证券营业部副总经理，总经理；东吴证券股份有限公司石路证券营
业部总经理，太仓分公司总经理，常熟分公司总经理；东吴基金管理有限公司营销总监兼营
销管理部总经理，现任东吴基金管理有限公司副总经理。
吕晖先生，督察长，大专，历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员，苏州证
券登记公司总经理助理，东吴证券资产管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环路营业部、
吴江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴基金管理
有限公司副总经理，现任东吴基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
刘元海，博士，同济大学毕业。2004 年 2 月至 2015 年 6 月就职于东吴基金管理有限公
司，历任研究员、基金经理助理、基金经理、投资管理部副总经理等职务，2016 年 2 月再
次加入我司，现任权益投资总部副总经理、基金经理，自 2016 年 4 月 27 日起担任东吴移动
互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2019 年 4 月 29 日起担任东吴新趋势价值线
灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2020 年 1 月 18 日起担任东吴新经济混合型证券
投资基金基金经理，自 2020 年 4 月 1 日起担任东吴价值成长双动力混合型证券投资基金基
金经理。其中，2011 年 10 月 26 日至 2015 年 5 月 29 日担任东吴新产业精选混合型证券投
资基金基金经理，2013 年 01 月 30 日至 2015 年 5 月 29 日担任东吴内需增长混合型证券投
资基金基金经理，2014 年 1 月 13 日至 2015 年 5 月 29 日担任东吴行业轮动混合型证券投资
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基金基金经理，2012 年 03 月 13 日至 2013 年 06 月 05 日担任东吴深证 100 指数增强型证券
投资基金（LOF）基金经理），2017 年 2 月 9 日至 2020 年 1 月 9 日任东吴优信稳健债券投
资基金基金经理。
赵梅玲女士，硕士，2007 年 7 月至 2012 年 6 月就职于安信证券股份有限公司，任行业
分析师，2012 年 7 月加入东吴基金管理有限公司，一直从事投资研究工作，曾任研究员、
基金经理助理，现任基金经理，自 2018 年 3 月 12 日起担任东吴进取策略灵活配置混合型开
放式证券投资基金基金经理，自 2020 年 4 月 1 日起担任东吴配置优化灵活配置混合型证券
投资基金基金经理，自 2020 年 7 月 23 日起担任东吴价值成长双动力混合型证券投资基金基
金经理，自 2020 年 7 月 23 日起担任东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金，
其中，2016 年 5 月 10 日至 2018 年 4 月 19 日担任东吴配置优化灵活配置混合型证券投资基
金（2017 年 12 月 25 日由原东吴配置优化混合型证券投资基金转型）基金经理。
历任基金经理：
王 炯，2006 年 12 月 15 日至 2011 年 05 月 14 日
王少成，2011 年 05 月 14 日至 2012 年 12 月 01 日
唐祝益，2012 年 12 月 01 日至 2014 年 01 月 24 日
程 涛，2013 年 08 月 13 日至 2015 年 02 月 06 日
张楷浠，2014 年 01 月 08 日至 2015 年 02 月 06 日
薛和斌，2014 年 06 月 14 日至 2015 年 05 月 28 日
戴 斌，2014 年 12 月 12 日至 2020 年 04 月 01 日
5、投资决策委员会成员
（1）权益投资决策委员会：杜毅、彭敢、刘元海、王立立、刘瑞、赵梅玲。杜毅任权
益投资决策委员会主席，魏西、高通为权益投资决策委员会秘书。
（2）固收投资决策委员会：陈晨、何杰、王文华、黄婧丽、魏西。陈晨任固收投资决
策委员会主席，邵笛为固收投资决策委员会秘书。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
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住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：34,998,303.4 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打
造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩
突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业
银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业
银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力
加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成
绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产
托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2017
年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的
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“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳
发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖；2019
年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险
合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管
理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
（二）主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的专家 60 名，服务团
队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和
高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
（三）基金托管业务经营情况
截止到 2020 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 523 只。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）东吴基金管理有限公司直销中心
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路117号9楼901、902室
办公地址：上海市浦东新区银城路117号瑞明大厦9F邮政编码：200135
电话：021-50509880
传真：021-50509884
联系人：李佳
客服电话：400-821-0588（免长途话费）、021-50509666
公司网址：www.scfund.com.cn
（2）网上交易
个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细
则请参阅本公司网站公告。
网上交易网址：www.scfund.com.cn
2、代销机构
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（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（2）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（3）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（4）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：任德奇
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
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（6）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
客服电话：95558
公司网址：http：//bank.ecitic.com
（7）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客服电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（8）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com
（9）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（100005）
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（100005）
法定代表人：李民吉
客户服务电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
（10）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：谢永林
客服电话：95511-3
公司网址：www.pingan.com
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（11）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼
法定代表人：陆华裕
客服电话：96528，上海地区 962528
公司网址：www.nbcb.com.cn
（12）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
客服电话：0577-96699
公司网址：www.wzbank.cn
（13）烟台银行股份有限公司
注册地址：烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址：烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人：叶文君
客服电话：4008-311-777
公司网址：www.yantaibank.net
（14）江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路 26 号
办公地址：南京市中华路 26 号
法定代表人：夏平
客服热线：95319
公司网址：www.jsbchina.cn
（15）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
客服热线：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
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（16）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人：林义相
公司网址：http：//www.txsec.com
（17）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服热线：400-920-0022
公司网址：http：//licaike.hexun.com/
（18）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室
法定代表人：吴言林
客服热线：025-56663409
公司网址：www.huilinbd.com
（19）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
客服热线：400－821－5399
公司网址：www.noah-fund.com
（20）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人：薛峰
客服热线：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（21）上海天天基金销售有限公司
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注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服热线：95021/400-1818-188
公司网址：http://fund.eastmoney.com
（22）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客服热线：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（23）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座
法定代表人：陈柏青
客服热线：4000766123
公司网址：www.fund123.cn
（24）上海长量基金销售有限公司
代销机构：上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（25）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
客服热线：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
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（26）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 14 层
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（27）浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：蒋雪琦
客服热线：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（28）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：戎兵
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（29）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：王锋
客服热线：95177
公司网址：www.snjijin.com
（30）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：周斌
客服热线：4008980618
公司网址：www.chtfund.com
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（31）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层
法定代表人：王伟刚
客服热线：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
（32）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人：蒋煜
客服热线：010-58170761
公司网址：http://www.shengshiview.com.cn/
（33）一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层
法定代表人：吴雪秀
客服热线：400-001-1566
公司网址：http://www.yilucaifu.com/
（34）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服热线：400-678-5095
公司网址：www.qianjing.com
（35）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表人：张冠宇
客服热线：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com
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（36）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人：于龙
客服热线：4006-802-123
公司网址：https://www.zhixin-inv.com/
（37）成都华羿恒信基金销售有限公司
注册地址：成都市高新区蜀锦路 88 号新中泰国际大厦 1 号楼 32F2 号
办公地址：成都市高新区蜀锦路 88 号新中泰国际大厦 1 号楼 32F2 号
法定代表人：赵壁
客服热线：028-87326832
公司网址：http：//www.huayihengxin.com
（38）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室
办公地址：北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室
法定代表人：曲阳
客服热线：400-803-1188
公司网址：http：//www.bzfunds.com/
（39）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20F
法定代表人：陈刚
客服热线：0571-86915761
公司网址：www.cd121.com
（40）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
客服热线：400-821-0203
（41）上海联泰基金销售有限公司
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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
客服热线：400-166-6788
公司网址：http：//www.66zichan.com
（42）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼
法定代表人：金佶
客服热线：400-821-3999
公司网址：www.hotjijin.com
（43）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室
法定代表人：季长军
客服热线：400-188-5687
公司网址：www.buyforyou.com.cn
（44）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展
区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人：王翔
客服热线：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（45）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元
法定代表人：田为奇
客服热线：68889082
公司网址：www.pytz.cn
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（46）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：王之光
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（47）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：姚杨
客服热线：021-22267943
公司网址：http：//www.dtfortune.com/
（48）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室（邮编：510308）
法定代表人：肖雯
客户服务电话：020-89629066
网址：http：//www.yingmi.cn/
（49）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TEOWEEHOWE（张伟豪）
客服热线：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（50）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京是海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401
法定代表人：江卉
客服热线：95118
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公司网址：fund.jd.com
（51）中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
法定代表人：弭洪军
客服热线：400-876-5716
公司网址：www.cmiwm.com
（52）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（53）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：贺青
客户服务热线：95521/4008888666
公司网址：http://www.gtja.com
（54）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝内大街 188 号
法定代表人：张佑君
客服电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（55）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
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法定代表人：何如
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（56）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：霍达
客服电话：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
（57）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
（58）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服热线：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（59）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888 或 95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
（60）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
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办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
客服电话：021-23219000
公司网址：www.htsec.com
（61）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编：200031）
客服电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com
联系人：黄莹
（62）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
客服电话：95562
公司网址：www.xyzq.com
（63）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客服电话：95579 或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（64）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
法定代表人：王连志
客服电话：95517
公司网址：www.essence.com.cn
（65）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
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办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
客服热线：95355、4008096096
公司网址：www.swsc.com.cn
（66）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：孙永祥
客服电话：95351
公司网址：www.xcsc.com
（67）万联证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
法定代表人：张建军
客服热线：4008888133
公司网址：www.wlzq.com.cn
（68）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
客服电话：95578
公司网址：www.gyzq.com.cn
（69）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
客服电话：400-6515-988
公司网址：www.ewww.com.cn
（70）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
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办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（71）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
公司网址：www.zxzqsd.com.cn
（72）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
客服电话：0512-3339628895530
公司网址：www.dwzq.com.cn
（73）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（74）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25-29 层
法定代表人：潘鑫军
客服电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
（75）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 楼
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办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 楼
法定代表人：丁益
客服电话：400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
（76）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：周健男
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（77）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：胡伏云
客服电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
（78）南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
法定代表人：步国旬
客服电话：95386
公司网址：www.njzq.com.cn
（79）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
传真：021-53686100，021-53686200
网址：www.shzq.com
（80）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街 8 号
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办公地址：无锡市金融一街 8 号国联大厦
法定代表人：姚志勇
客服电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
（81）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层（518048）
法定代表人：谢永林
客服热线：95511-8
公司网址：www.PINGAN.com
（82）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：章宏韬
客服电话：95318
公司网址：www.hazq.com
（83）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：何春梅
客服热线：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（84）财信证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 楼
法定代表人：蔡一兵
客服电话：95317
公司网址：www.cfzq.com
（85）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
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办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（86）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40F
法定代表人：许刚
客户服务电话：4006208888
公司网址：www.bocichina.com
（87）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111 号
法定代表人：鞠瑾
客服电话：0471-4961259
公司网址：www.cnht.com.cn
（88）申万宏源（西部）证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室（邮编：830002）
法定代表人：韩志谦
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（89）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层
办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
客服电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
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（90）注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对
冲基金中心 406
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：李强
客服电话：4008323000
公司网址：www.csco.com.cn
（91）金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：王作义
客服电话：95372
公司网址：www.jyzq.com.cn
（92）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 35 层
法定代表人：王晓峰
客服电话：95335
公司网址：www.avicsec.com
（93）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 层至 10 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：0591－95547（福建省外请先拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（94）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：罗浩
客服热线：68777877
公司网址：www.cf-clsa.com
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（95）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 层
法定代表人：张永衡
客服热线：40018-40028
公司网址：www.wkzq.com.cn
（96）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
客户服务电话：95323；4001099918
公司网站：www.cfsc.com.cn
（97）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
客服热线：4006008008
公司网址：www.china-invs.cn
（98）东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
客服热线：95357
公司网址：http://www.18.cn
（99）九州证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
法定代表人：魏先锋
客服热线：95305
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公司网址：http://www.jzsec.com
（100）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客服热线：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
（101）华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人：陈林
客服电话：4008209898
公司网址：www.cnhbstock.com
（102）长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
法定代表人：王勇
客服热线：400-0099-886
公司网址：www.gwgsc.com
（103）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代表人：祝健
客服电话：4001962502
公司网址：www.ajzq.com
（104）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711
办公地址：北京市东城区东直门外大街 22 号天恒大厦 B 座 U?work12 层 02 室
法定代表人：林柏均
客服热线：010-64068617
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
29
公司网址：www.fdsure.cn
（105）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层
办公地址：上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼
法定代表人：路昊
客服热线：952303
公司网址：http://www.huaruisales.com
（106）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务 12、13 层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层
法定代表人：李科
客服热线：4006-802-123
公司网址：https://www.zhixin-inv.com/
3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，
选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）注册登记机构：东吴基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 117 号 9 楼 901、902 室
办公地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F
法定代表人：邓晖
联系人：李佳
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服务电话：021-50509666
网站：www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
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30
传真：021-31358600
联系人：陆奇
经办律师：黎明、陆奇
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、张亚旎
四、基金的名称
本基金名称：东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金为混合型基金，通过对投资对象价值和成长动力的把握，风格动态配置，以资本
增值和现金红利的方式获取较高收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为股票、债券、权证和法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金
融工具。其中，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 60%-95%，债券投资比例为基
金资产的 0-35%，现金以及到期日在一年以内债券等短期金融工具资产比例合计不低于基金
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
31
资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权证投资比
例不高于基金资产净值的 3%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融品种，基
金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金，采取自上而下策略，根据对宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析，确定基
金资产在股票、衍生产品、债券和现金上的配置比例。采取自下而上策略，以价值、成长动力
为主线，根据东吴价值动力评价体系精选估值处在相对安全边际之内，并且具备良好现金分红
能力的价值型股票，和根据东吴成长动力评价体系精选成长性高、公司素质优秀和良好成长型
股票作为投资对象。在价值和成长风格配置上，根据未来市场环境判断结果，动态调节投资组
合中价值股和成长股的相对比例，降低基金组合投资风险，追求主动投资的超额收益。
1、股票投资策略
本基金股票投资组合采取自下而上的策略并根据东吴双动力评价体系精选股票构建组
合，东吴双动力评价体系具体由以下两个动力评价体系组成：东吴价值动力评价体系和东吴
成长动力评价体系。本基金股票投资组合具体构建程序如下：
1）根据东吴价值动力评价体系构建价值型股票池
本基金价值型股票池是从股票估值安全边际和分红能力安全边际两个层面进行构建
的。我们认为，当一只股票被市场低估，并且还具有良好现金分红能力时，该类型股票就存
在价值动力。这种价值动力不仅体现在估值优势和获取稳定收益上，还表现在全流通环境下
的并购价值。
本基金价值型股票池具体构建流程是：首先，严格执行估值相对安全边际（以市场平
均市盈率的 0.75 倍作为股票估值安全边际），选出正常化市盈率 NPE（NPE=最新股价/（5
年平均 ROE*最新净资产））指标值低于估值安全边际的股票。其次，在估值相对安全的股票
里，根据分红能力安全边际选择分红能力强的股票作为本基金价值型股票池。其中，本基金
选择正常化市盈率指标衡量股票估值是否处于安全边际之内，该指标首先根据上市公司历史
数年盈利能力计算得到正常化每股收益（Normalized Earnings），其次将最新股价除以正常
化每股收益据此得到 NPE，该指标可以很好捕捉市场对公司股票过度反应带来的投资机会。
对于分红能力的衡量，本基金选取上市公司股利、股息率（每股股利/股价）、以及分红稳定
性指标衡量上市公司分红能力。本基金东吴价值动力评价体系和标准见表 1。
表 1 东吴价值动力评价体系
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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东吴价值动力评价体系
估值安全边际 1、正常化市盈率 NPE<=0.75 倍市场市盈率
分红能力安全边际
2、5 年平均每股收益 EPS>=0.20 元和 5 年平均每股股利 Div>=0.10 元
3、5 年平均税后股息率 D/P>=一年期税后存款利率（现为 2.025%）
4、分红稳定性系数 DE>=0.60
注：分红稳定性系数=分红年数/上市年数，其中，分红年数取得是最近 5 年分红年数；对于“上市年数”
取值标准如下：上市 5 年以上的公司，“上市年数”取值为 5 年；上市 5 年以内的公司，“上市年数”取值
为实际上市年数取整加 1。
2）根据成长动力评价体系构建成长型股票池
本基金成长型股票池是基于上市公司未来净利润增长率和公司素质评价基础上构建的。
DCF 价值模型指出，企业内在价值取决于企业未来自由现金流和折现率。成长所带来的未来
现金流的增加无疑将提升企业的内在价值，而企业内在价值的提高将会表现在股价上升上。
投资于成长性高、有持续成长能力的上市公司，是投资获取高收益的有效手段。
本基金成长型股票池具体构建流程是：首先本基金充分利用本公司行业研究员的盈利预
测数据，并结合至少有 3 家国内研究机构做过盈利预测数据的上市公司，初步筛选出未来两
年每年净利润增长率超过 1.5 倍 GDP 增速，但不低于 5%的上市公司股票，作为“未来增长
潜力股票池”。其次，本基金在“未来增长潜力股票池”基础上，根据公司素质评级，精选
公司素质评级为优秀和良好的股票作为具有成长动力的股票，组成本基金成长型股票池。本
基金东吴成长动力评价标准见表 2。
表 2 东吴成长动力评价标准
类别 评价标准
成长性 未来两年每年净利润增长率>=1.5 倍 GDP 增速（但不低于 5%）
公司素质 公司素质评级处于优秀和良好。
注：公司素质评级内容具体包括：1）核心竞争力；2）产品线；3）资产质量；4）风险水平；5）与投资者
关系，及透明程度。
3）本基金股票池的构建
将由东吴价值动力评价体系构建的价值型股票池和由东吴成长动力评价体系构建的成
长型股票池合并，作为本基金股票池。
本基金股票池具体构建过程见图 1。
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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图 1 东吴双动力基金股票池构建过程图
资料来源：东吴基金
2、债券投资策略
本基金采取积极的债券投资管理策略。制定具体投资策略自上而下考虑的因素是：基础
利率、债券收益率曲线、市场波动、个券的相对价值和套利可能性。与之相对应，本基金分
别采取利率预期策略、骑乘收益率策略、相机抉择策略、相对价值策略和套利交易策略。结
合投资策略的制定构造债券组合，分别在子弹式组合、梯式组合和杠铃式组合当中进行选择。
在债券品种选择上，本基金遵循相对价值原则和流动性原则。现券的相对价值原则指选择到
期收益率处于收益率曲线上方的个券，在到期收益率接近的券种之间，选择久期较短者，在
久期接近的券种之间，选择凸性较大者；本基金在品种选择上优先考虑流动性高的个券。
3、操作策略
在操作策略上，首先，本基金采取自上而下策略，确定大类资产配置。公司投资决策委
员会参考投资研究团队的研究成果，结合宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析，对未
来市场运行趋势给出判断，从而确定基金资产在股票、衍生产品、债券和现金上的配置比例。
其次，采取自下而上策略，以价值、成长动力为主线，根据东吴价值动力评价体系精选
估值处在相对安全边际之内，并且具备良好现金分红能力的价值型股票，和根据东吴成长动
力评价体系精选成长性高、公司素质优秀和良好上市公司股票作为投资对象。在价值和成长
风格配置上，根据未来市场环境判断结果，动态调节投资组合中价值股和成长股的相对比例，
降低基金组合投资风险，追求主动投资的超额收益。
基金经理及操作小组根据公司投资决策委员会的决策意见，并结合未来市场结构性变化
趋势的判断，来相机动态调整价值型股票和成长型股票配置比例。如果判断未来市场环境处
于平衡状态，则成长型股票和价值型股票均衡配置；如果判断未来市场环境属于强势环境，
成长型股票池：
成长性高、有持续成长能力
公司素质优秀和良好
价值型股票池：
估值相对安全
分红能力强
东吴价值动力
评价体系
基 金
股 票
池
东吴成长动力
评价体系
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则增加成长型股票配置比例；如果判断未来市场环境属于弱势环境，则增加价值型股票配置
比例。具体价值型股票和成长型股票配置关系见表 3。
表 3 价值型和成长型股票资产配置比例
市场环境 强市 平衡市 弱势
比例配置 成长型>价值型 价值、成长均衡配置 价值型>成长型
资料来源：东吴基金
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：80%*沪深 300 指数收益率+20%*中证全债指数收益率
十、基金的风险收益特征
本基金是一只进行主动投资的混合型基金，其风险和预期收益高于货币市场基金，低于
股票型基金，在证券投资基金中属于风险较高、预期收益也较高的基金产品。
十一、基金的投资组合报告
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会及
董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 4 月 17
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2020 年 03 月 31 日（未经审计）。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 275,909,429.99 61.02
其中：股票 275,909,429.99 61.02
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
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4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 175,309,604.48 38.77
8 其他资产 950,869.41 0.21
9 合计 452,169,903.88 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 204,506,485.21 45.47
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 9,220,919.00 2.05
F 批发和零售业 13,180,508.11 2.93
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 16,654,829.80 3.70
J 金融业 13,321,896.90 2.96
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 15,720,735.13 3.50
N 水利、环境和公共设施管理业 3,304,055.84 0.73
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 275,909,429.99 61.35
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 002156 通富微电 927,260 17,432,488.00 3.88
2 000977 浪潮信息 442,176 17,147,585.28 3.81
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3 603259 药明康德 173,535 15,703,182.15 3.49
4 603986 兆易创新 61,800 14,956,218.00 3.33
5 300316 晶盛机电 752,377 14,377,924.47 3.20
6 300750 宁德时代 118,981 14,324,122.59 3.18
7 300601 康泰生物 120,992 13,865,683.20 3.08
8 603601 再升科技 1,289,851 13,788,507.19 3.07
9 603883 老百姓 168,952 13,161,360.80 2.93
10 300502 新易盛 218,300 12,737,805.00 2.83
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
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本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 96,660.39
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 35,775.31
5 应收申购款 818,433.71
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 950,869.41
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）东吴价值成长双动力基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
时间 净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④ ①-③ ②-④
2007.01.01-2007.12.31 120.03% 2.11% 117.05% 1.73% 2.98% 0.38%
2008.01.01-2008.12.31 -43.48% 1.78% -46.49% 2.28% 3.01% -0.50%
2009.01.01-2009.12.31 33.20% 1.71% 72.09% 1.53% -38.89% 0.18%
2010.01.01-2010.12.31 23.00% 1.39% -4.90% 1.17% 27.90% 0.22%
2011.01.01-2011.12.31 -25.63% 1.05% -19.65% 0.99% -5.98% 0.06%
2012.01.01-2012.12.31 7.24% 1.13% 5.45% 0.98% 1.79% 0.15%
2013.01.01-2013.12.31 14.25% 1.50% -2.52% 1.02% 16.77% 0.48%
2014.01.01-2014.12.31 7.37% 1.37% 35.75% 0.88% -28.38% 0.49%
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2015.01.01-2015.12.31 34.89% 3.20% 9.52% 1.85% 25.37% 1.35%
2016.01.01-2016.12.31 -36.16% 2.12% -10.86% 1.10% -25.30% 1.02%
2017.01.01-2017.12.31 1.32% 1.27% 12.42% 0.48% -11.10% 0.79%
2018.01.01-2018.12.31 -37.07% 1.82% -18.07% 1.00% -19.00% 0.82%
2019.01.01-2019.12.31 53.52% 1.62% 27.34% 0.93% 26.18% 0.69%
2020.01.01-2020.03.31 15.61% 2.23% -6.46% 1.45% 22.07% 0.78%
2006.12.15-2020.03.31 98.18% 1.79% 83.27% 1.32% 14.91% 0.47%
注：比较基准=75%*新华富时 A600 指数+25%*中证全债指数
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2006年12月15日至2020年3月31日）
注：比较基准=75%*新华富时A600指数+25%*中证全债指数
十三、费用概览
（一）基金运作相关费用
1、管理费；
基金管理费以基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5％年费率计提。
计算方法如下：
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给本基金管理人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、托管费；
基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25% 年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给本基金托管人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
3、投资交易费用；
4、银行汇划费用；
5、基金信息披露费用。
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
8、基金销售服务费，具体计提办法按中国证监会的具体规定执行；
9、按照国家有关规定的其他费用。
上述第 3 项至第 9 项费用由本基金管理人向基金托管人发出划款指令后，基金托管人
按费用实际支出金额从基金财产中支付，列入当期基金费用。
（二）基金销售相关费用
1、本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者
可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购
费，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。
2、投资者选择交纳前端申购费时，费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
40
笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100万元以下 1.50%
100万元以上（含）-200万元以下 1.20%
200万元以上（含）-500万元以下 0.80%
500万元以上（含） 1000元/笔
3、投资者选择交纳后端申购费时，费率按持有时间递减，具体费率如下：
持有时间 后端申购费率
1 年以内（含） 1.80%
1 年-3 年（含） 1.50%
3 年-5 年（含） 0.80%
5 年以上 0
4、赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下：
持有时间 赎回费率
7天以内（不含7天） 1.50%
7 天到 1 年（含 1 年） 0.50%
1 年-2 年（含 2 年） 0.25%
2 年以上 0
本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。其中，须依法扣除所收取
赎回费总额的25%归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。对持
续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
5、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费
方式开始实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费
用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,本基金
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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管理人对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基
金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下：
1、 “重要提示”中，更新了相关信息。
2、 “三、基金管理人”中，更新了相关信息。
3、 “五、相关服务机构”中，更新了相关信息。
4、 “八、基金的投资”中，更新了相关信息。
5、 “十九、基金托管协议的内容摘要”中，更新了相关信息。
东吴基金管理有限公司
二零二零年八月十七日