华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金
基金产品资料概要（更新）
更新日期：2020年8月28日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
华泰柏瑞行业领先混
基金简称 基金代码 460007
合
华泰柏瑞基金管理有中国工商银行股份有
基金管理人 基金托管人
限公司 限公司
基金合同生效日 2009-08-03
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金
2009-11-18
基金经理的日期 基金经理 吕慧建
证券从业日期 1998-07-06
本合同存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净
值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20
其他 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因
并报送解决方案。
法律法规或中国证监会另有规定的，按其规定办理。
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
通过采取自上而下和自下而上相结合的方法，从定量和定性的角度把
投资目标 握不同时期所蕴含的行业和个股投资机会，在充分控制风险的前提
下，谋求基金资产的长期稳定增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。此外，如法律法规或
中国证监会允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入本基金的投资范围。
投资范围 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%—95%；债券
资产、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%—40%，其中，基
金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%，基金保留的现
金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及投资于到
期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
1、大类资产配置；2、自上而下的行业配置；3、个股投资；4、债券
主要投资策略
投资；5、权证投资
业绩比较基准 沪深300指数× 80% ＋上证国债指数× 15% ＋同业存款利率× 5%
本基金属主动管理的混合型证券投资基金，其预期风险与预期收益高
风险收益特征 于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。本基金力争通过主
动投资追求适度风险水平下的较高收益。
注：详见《华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金招募说明书》第十部分“基金的投资”。
（二）投资组合资产配置图表
（三）最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注：业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取：
金额（M） 收费方式
费用类型 备注
／持有期限（N） ／费率
M ＜ 100万 1.5%
100万≤ M ＜300万 1.2% 申购费
300万≤ M ＜500万 0.6% （前端收费）
M ≥ 500万 1000元/笔
N
7天≤N
赎回费
365天≤N
N≥ 730天 0%
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.50%
托管费 0.25%
注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金费用
包含按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资的合规性风险、其他风险、特
有风险和投资科创板风险。
本基金的特有风险：本基金是主动管理的较高风险较高收益型证券投资基金，其投资风
格和决策过程决定了基金具有如下特有风险：1、大类资产配置风险；2、行业配置风险；3、
投资风格风险；4、其它投资风险。
基金资产投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则 等
差异带来的特有风险，包括但不限于：1、退市风险；2、市场风险；3、流动性风险；4、系
统性风险；5、政策风险。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、其他资料查询方式
以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］
? 《华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金基金合同》、
? 《华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金托管协议》、
? 《华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金招募说明书》
? 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
? 基金份额净值
? 基金销售机构及联系方式
? 其他重要资料