上证红利交易型开放式指数证券投资基金
基金产品资料概要（更新）
更新日期：2020年8月28日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 华泰柏瑞上证红利ETF 基金代码 510880
华泰柏瑞基金管理有
基金管理人 基金托管人 招商银行股份有限公司
限公司
上市交易所及上上海证券交易所
基金合同生效日 2006年11月17日
市日期 2007年1月18日
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金
2009年6月4日 柳军
基金经理的日期
证券从业日期 2001年5月25日
基金经理
开始担任本基金
2019年11月5日
基金经理的日期 李茜
证券从业日期 2013年9月9日
本基金基金合同生效期间，连续20个工作日基金份额持有人数量不满
200人或者基金资产净值低于五千万元的，基金管理人应当及时报告
其他
中国证监会，说明出现上述情况的原因及解决方案；法律法规另有规
定的，按其规定办理。
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
本基金的主要投资目标是紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误
投资目标
差的最小化。
本基金以上证红利指数成份股、备选成份股为主要投资对象，指数化投
资比例即投资于指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净
值的95％，如因标的指数成份股调整、基金份额申购、赎回清单内现金
投资范围 替代、现金差额等因素导致基金投资比例不符合上述标准的，基金管理
人将在10个交易日内进行调整。同时为更好地实现投资目标，本基金
也可少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工
具，该部分资产比例不高于基金资产净值的5％。
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权
主要投资策略 重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行
相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足）导致无法获得足够数量的
股票时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资
组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。
业绩比较基准 上证红利指数收益率
本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基
金。本基金为指数型基金，采用完全复制策略，跟踪上证红利指数，是
风险收益特征 股票基金中风险较低、收益中等的产品。同时，本基金相对于采用抽样
复制的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保持基本
一致。
注：详见《上证红利交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》第十一部分“基金的投资”。
（二）投资组合资产配置图表
（三）最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注：业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取：
份额（S） 收费方式
费用类型 备注
／持有期限（N） ／费率
投资人在申购金份额时，代理券商
申购费 可按照 0.5%的标准收取佣金，其
- -
（前端收费） 中包含证券交易所、登记结算机构
等收取的相关费用。
投资人在赎回金份额时，代理券商
可按照 0.5%的标准收取佣金，其
赎回费 - -
中包含证券交易所、登记结算机构
等收取的相关费用。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.50%
托管费 0.10%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金费用
包含按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的主要风险包括：标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离
的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二
级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资人
申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务
的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、其他资料查询方式
以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］
? 《上证红利交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、
《上证红利交易型开放式指数证券投资基金托管协议》、
《上证红利交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
? 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
? 基金份额净值
? 基金销售机构及联系方式
? 其他重要资料