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关于以通讯方式召开招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告

2020-09-15 07:42:11

招商基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）已于2020年9月14日在《证券时报》和基金管理人网站（www.cmfchina.com）发布了《关于以通讯方式召开招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，现发布关于以通讯方式召开招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告。

一、会议基本情况

招商基金管理有限公司（以下称“基金管理人”）依据中国证监会证监许可【2013】764号文核准募集的招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金（以下称“本基金”）于2013年8月1日成立。本基金共有三类基金份额：招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金之基础份额（简称“招商300高贝塔份额”）、招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（简称“招商300高贝塔A份额”）与招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金之积极收益类份额（简称“招商300高贝塔B份额”）。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）等法律法规的规定和《招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的约定，本基金管理人经与本基金的基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，提议召开本基金的基金份额持有人大会，审议《关于招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金转型的议案》。

1、会议召开方式：通讯方式。

2、会议投票表决起止时间：自2020年9月17日0:00起，至2020年10月14日17:00止（以表决票收件人收到表决票时间为准）。

3、通讯表决票将送达至本基金管理人，具体地址和联系方式如下：

收件人：招商基金管理有限公司基金份额持有人大会投票处

地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23层

邮政编码：518040

联系电话：400-887-9555

基金管理人有权根据实际需要增加或调整招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的投票方式并在规定媒介上公告。

二、会议审议事项

本次持有人大会审议的事项为《关于招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金转型的议案》（以下称“《议案》”），《议案》详见附件一。

三、权益登记日

本次大会的权益登记日为2020年9月17日，即在2020年9月17日在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人（包括招商300高贝塔份额、招商300高贝塔A份额与招商300高贝塔B份额的基金份额持有人）均有权参加本次基金份额持有人大会。

四、纸质表决票的填写和寄交方式

1、本次会议表决票见附件四。基金份额持有人可通过剪报、复印或登录基金管理人网站（www.cmfchina.com）下载等方式获取表决票。

2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：

（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人身份证件复印件；

（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或相关的业务专用章，并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的身份证件、护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者加盖公章（如有）的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；

（3）基金份额持有人可根据本公告“五、授权”的规定授权其他个人或机构代其在本次基金份额持有人大会上投票。代理人接受基金份额持有人纸面方式授权代理投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供授权委托书原件以及本公告“五、授权”中所规定的基金份额持有人以及代理人的身份证明文件或机构主体资格证明文件，但下述第（4）项另有规定的除外；

（4）基金份额持有人使用基金管理人邮寄的专用授权委托征集信函授权基金管理人、基金托管人或非直销销售机构投票的，接受有效委托的基金管理人、基金托管人或非直销销售机构应在表决票上加盖本单位公章，并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件。

3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件于会议投票表决起止时间内（自2020年9月17日0:00起至2020年10月14日17:00止，以本基金管理人收到表决票的时间为准）通过专人送交或邮寄的方式送达至本基金管理人的办公地址（深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23层），并请在信封表面注明：“招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

五、授权

1、纸面方式授权

（1）个人投资者授权他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供被代理的个人投资者身份证件复印件，以及填妥的授权委托书（见附件三）原件。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件复印件；如代理人为机构，还需提供代理人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。

（2）如果个人投资者使用其收到的基金管理人邮寄的专用授权委托征集信函授权时，无需提供身份证明文件复印件，在专用回邮信函上填写个人姓名、身份证明文件号码和具体表决意见，并回寄给基金管理人，该专用回邮信函即视为有效授权，若委托人签署的专用回邮信函没有表示具体表决意见的，视为委托人授权基金管理人按照其意志行使表决权。

（3）机构投资者授权他人投票的，应由代理人在表决票上签字或加盖公章，并提供被代理的机构投资者加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书（见附件三）原件。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件复印件；如代理人为机构，还需提供代理人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或加盖公章，并提供该合格境外机构投资者加盖公章（如有）的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件和填妥的授权委托书（见附件三）原件。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件复印件；如代理人为机构，还需提供代理人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。

2、网络授权（仅适用于个人投资者）

为方便基金份额持有人参与本次大会，基金管理人提供官方微信（微信号：招商基金）、官方APP（APP名称：招商基金）和官方网站(www.cmfchina.com)通道供个人投资者进行授权，由基金管理人根据授权人的表决意见代为行使表决权。

网络授权的起止时间自2020年9月17日0:00起至2020年10月13日15:00止（授权时间以系统记录时间为准）。通过网络进行授权的基金份额持有人，应正确填写姓名、证件号码等信息，以核实基金份额持有人的身份，确保基金份额持有人权益。

基金份额持有人通过上述网络授权的方式仅适用于个人投资者，对机构投资者暂不开通。

3、电话授权（仅适用于个人投资者）

为方便基金份额持有人参与本次大会，基金管理人可开设录音电话授权方式，基金管理人和部分销售机构可通过各自的客服代表与基金份额持有人取得联系，在通话过程中以回答提问方式核实基金份额持有人身份并由客服代表根据客户意愿进行授权记录从而完成授权。为保护基金份额持有人利益，整个通话过程将被录音。

电话授权的起止时间自2020年9月17日0:00起至2020年10月13日15:00止（授权时间以系统记录的电话授权时间为准），敬请投资者注意。

基金份额持有人通过电话授权的方式仅适用于个人投资者，对机构投资者暂不开通。

4、授权效力的确定原则

（1）直接表决优先规则

如果基金份额持有人进行了授权委托，又存在直接投票表决，则以直接表决为有效表决，授权委托无效。

（2）最后授权优先规则

如果同一基金份额持有人在不同时间多次进行有效授权，无论表决意见是否相同，均以最后一次授权为准。如最后时间收到的授权委托有多次，不能确定最后一次授权的，按以下原则处理：若多次授权的表决意见一致的，按照该表决意见计票；若多次授权但授权意见不一致的，视为委托人授权受托人投弃权票。

六、计票

1、本次通讯会议的计票方式为：由基金管理人授权的2名监督员在基金托管人（中国银行股份有限公司）授权代表的监督下进行计票，并在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

2、招商300高贝塔份额、招商300高贝塔A份额与招商300高贝塔B份额的基金份额持有人所持每份基金份额在其对应份额类别内享有同等表决权。

3、表决票效力的认定规则如下：

（1）纸面表决票通过专人送交的，表决时间以实际递交时间为准；邮寄送达本公告规定的收件人的地址，表决时间以收件人收到时间为准。2020年10月14日17:00以后送达收件人的纸面表决票，均为无效表决。

（2）基金份额持有人重复寄送纸面表决票的，若各表决票之意思相同时，则视为同一表决票；表决之意思相异时，按如下原则处理：

1）送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回；

2）送达时间为同一天的，视为在同一表决票上作出了不同表决意见，视为弃权表决，计入有效表决票。

3）送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以本公告列明的收件人收到的时间为准。

（3）如表决票有下列情形之一者，该表决票无效，并且不视为该基金份额持有人已参与本次基金份额持有人大会表决，亦不计入参与本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数之内。

1）基金份额持有人未在纸面表决票上签字或未附个人或机构有效身份证明文件复印件的或提供的文件不符合本公告规定的。

2）通过委托代理人表决的，未同时提供代理人有效身份证明文件复印件的或提供的文件不符合本公告规定的。

3）纸面表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的。

4）未能在截止时间之前送达指定地址或指定系统的。

（4）如纸面表决票有下列情形之一但其他要素符合会议公告规定者，该纸面表决意见视为弃权，计入有效表决票；并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数：

1）对同一议案表决超过一项意见或未表示意见的；

2）纸面表决票“表决意见”一栏有涂改的、模糊不清或相互矛盾的；

3）纸面表决票污染或破损，并且无法辨认其表决意见的。

七、决议生效条件

1、本人直接或委托授权代表出具有效表决意见的基金份额持有人所代表的招商300高贝塔份额、招商300高贝塔A份额与招商300高贝塔B份额不少于在权益登记日各自基金份额总数的1/2（含1/2）；

2、《议案》应当由提交有效表决意见的招商300高贝塔份额、招商300高贝塔A份额与招商300高贝塔B份额的各自基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的2/3以上（含2/3）通过方为有效；

3、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》相关规定，本基金份额持有人大会决议自持有人大会表决通过之日起生效，基金管理人依法将决议报中国证监会备案。

八、本次大会相关机构

1、召集人：招商基金管理有限公司

地址：深圳市福田区深南大道7088号

联系人：赖思斯

联系电话：（0755）83199596

邮政编码：518040

网址：www.cmfchina.com

2、公证机关：北京市中信公证处

地址：北京市西城区太平桥大街109号湘西大厦6层

联系人：甄真

联系电话：010-66216866

邮政编码：100032

3、见证律师：上海源泰律师事务所

注册及办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

联系电话：（021）51150298

九、重要提示

1、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的，基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求，于2020年底完成本基金的整改，取消分级运作机制，将招商300高贝塔A份额与招商300高贝塔B份额按照基金份额参考净值转换为招商300高贝塔份额。届时，基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。

2、请基金份额持有人在邮寄表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。

3、根据深圳证券交易所业务规则要求，本基金招商300高贝塔A份额与招商300高贝塔B份额将于基金份额持有人大会计票之日（2020年10月15日）开市起至基金份额持有人大会决议生效公告日10:30止停牌（如基金份额持有人大会决议生效公告发布日为非交易日，则发布日后首个交易日开市起复牌）。敬请基金份额持有人关注本基金停牌期间的流动性风险。

4、上述基金份额持有人大会有关公告可通过招商基金管理有限公司网站(www.cmfchina.com)查阅，投资者如有任何疑问，可致电400-887-9555咨询。

附件一：《关于招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金转型的议案》

附件二：《关于招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金转型议案的说明》

附件三：授权委托书（样本）

附件四：招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决票

附件五：《招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金基金合同》与《招商沪深300高贝塔指数证券投资基金基金合同》简明对照表

招商基金管理有限公司

2020年9月15日

附件一：

关于招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金转型的议案

招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金基金份额持有人：

根据市场环境变化，为更好地满足投资者需求，保护基金份额持有人的利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定，本基金管理人经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，决定召开本基金的基金份额持有人大会，审议本基金转型有关事项。本基金管理人提议将招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金转型为招商沪深300高贝塔指数证券投资基金，取消两级份额的分级机制，同时调整运作方式、修改投资范围、投资策略、收益分配方式、估值方法以及因法律法规变更及前述调整而需要修改的部分基金合同条款。

为实施本基金转型方案，提议授权基金管理人根据基金份额持有人大会决议对《基金合同》进行修改，并办理本次转型的相关具体事宜。

转型的具体方案和程序可参见《关于招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金转型议案的说明》。

以上提案，请予审议。

招商基金管理有限公司

2020年9月14日

附件二：

关于招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金转型议案的说明

一、声明

综合市场需求分析，为维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金基金合同》有关规定，经基金管理人与基金托管人中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）协商一致，拟对招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金实施转型。

本次招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金转型方案需经参加持有人大会表决的招商300高贝塔份额、招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额的基金份额持有人(或其代理人)各自所持招商300高贝塔份额、招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为有效，存在无法获得持有人大会表决通过的可能。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》相关规定，本次基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会备案。中国证监会对本次招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金变更注册所作的任何决定或意见，均不表明其对本次招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金或变更注册后基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

二、转型方案要点

（一）更名

基金名称由“招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金”变更为“招商沪深300高贝塔指数证券投资基金”（以下简称“新基金”）。

（二）取消分级运作机制

变更后新基金将终止分级运作，因而不再设置基金份额的分级、折算与配对转换等机制。运作方式变更为契约型开放式。

（三）终止招商300高贝塔A份额与招商300高贝塔B份额的上市交易

在本次基金份额持有人大会决议生效后，基金管理人将按照深圳证券交易所的业务规则申请办理招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额的终止上市等相关业务。

（四）变更后基金的投资

1、投资目标

新基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段，实现对标的指数的有效跟踪，获得与标的指数收益相似的回报。新基金的投资目标是保持基金净值收益率与业绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。

2、投资范围

新基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，以沪深300高贝塔指数的成份股及其备选成份股为主要投资对象。为更好地实现投资目标，新基金也可投资于国内依法发行上市的其他股票（非标的指数成份股及其备选成份股，包括主板、中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、可分离交易可转债、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、股指期货，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。

新基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

新基金投资于沪深300高贝塔指数成份股和备选成份股的资产不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；新基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，新基金的投资比例会做相应调整。

3、投资策略

（1）股票投资策略

新基金以沪深300高贝塔指数为标的指数，采用完全复制法，按照标的指数成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，进行被动式指数化投资。股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整，以复制和跟踪标的指数。新基金的投资目标是保持基金净值收益率与业绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。

当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以及因基金的申购和赎回对新基金跟踪标的指数的效果可能带来影响，导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。

基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理方法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股组合：

①基本面替代：按照与被替代股票所属行业，基本面及规模相似的原则，选取一揽子标的指数成份股票作为替代股备选库；

②相关性检验：计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相关系数并选取与被替代股票相关性较高的股票组成模拟组合，以组合与被替代股票的日收益率序列的相关系数最大化为优化目标，求解组合中替代股票的权重，并构建替代股组合。

基金管理人每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度末定期分析基金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因，并优化跟踪偏离度管理方案。

（2）股指期货投资策略

基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到新基金的投资目标。新基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，参与股指期货的投资，以改善组合的风险收益特性。新基金主要通过对现货和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，采用流动性好、交易活跃的期货合约，达到有效跟踪标的指数的目的。此外，新基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理，如预期大额申购赎回、大量分红等，以及对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。

（3）债券投资策略

基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。新基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。

（4）资产支持证券投资策略

新基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理，投资资产支持证券将综合运用类别资产配置、久期管理、收益率曲线、个券选择和利差定价管理等策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，进行资产支持证券产品的投资，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收益。

（5）参与融资及转融通证券出借业务策略

为更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，新基金可根据投资管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，新基金将力争利用融资的杠杆作用，降低因申购造成基金仓位较低带来的跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。参与转融通证券出借业务时，新基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。若相关融资及转融通证券出借业务法律法规发生变化，新基金将从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。

4、投资限制

新基金的投资组合将遵循以下限制：

（1）新基金投资于沪深300高贝塔指数成份股和备选成份股的资产不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；

（2）新基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不展期；

（3）新基金参与股票发行申购，新基金所申报的金额不超过新基金的总资产，新基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（4）新基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；新基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；

（5）新基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（6）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

（7）新基金总资产不得超过基金净资产的140%；

（8）新基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；

（9）新基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

（10）新基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

（12）新基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（13）新基金参与融资的，每个交易日日终，新基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；

（14）新基金参与转融通证券出借业务的，应当符合下列要求：①参与转融通证券出借业务的资产不得超过基金资产净值的30%，其中出借期限在10个交易日以上的出借证券应纳入《流动性规定》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的50%；③最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；④证券出借的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按照市值加权平均计算。

因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合本条上述规定的，基金管理人不得新增出借业务；

（15）新基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过新基金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（16）新基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（17）法律法规、基金合同规定的其他比例限制。

除上述第（5）、（12）、（14）、（15）、（16）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，新基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于新基金，基金管理人在履行适当程序后，则新基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。

5、标的指数

新基金股票资产的标的指数为沪深300高贝塔指数。

如果指数编制单位变更或停止沪深300高贝塔指数的编制、发布或授权，或沪深300高贝塔指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致沪深300高贝塔指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，基金管理人认为有必要作相应调整时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后变更新基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中，若变更标的指数涉及新基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在规定媒介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。

6、业绩比较基准

新基金业绩比较基准：沪深300高贝塔指数收益率×95％＋金融机构人民币活期存款基准利率（税后）×5%

沪深300高贝塔指数是上海证券交易所和中证指数有限公司于2012年8月6日联合发布的反映沪深300指数中高贝塔股票运行情况的指数。沪深300高贝塔指数是由沪深300指数中贝塔值最高的100只上市企业的股票组成。

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于新基金的业绩比较基准，以及如果未来指数发布机构不再公布上述指数或更改指数名称时，经与基金托管人协商一致，履行相关程序后，本基金管理人可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。

7、风险收益特征

新基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金。新基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全复制策略跟踪标的指数的表现，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。

（五）摆动定价机制

指当新基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

（六）变更后基金的费用

1、管理费率

新基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。

2、托管费率

新基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。

3、指数使用费

新基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下，指数使用费按照前一日基金资产净值的0.02%的年费率进行计提，且收取下限为每季人民币5万元（即不足5万元部分按照5万元收取）。

计算方法如下：

H＝E×0.02%÷当年天数

H为每日应计提的标的指数使用费

E为前一日的基金资产净值

指数使用费每日计算，逐日累计，每季支付一次，由基金管理人向基金托管人发送指数使用费划付指令，经基金托管人复核后，于每年1月、4月、7月、10月的前十个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的指数使用费。

如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整，新基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费，而无需召开基金份额持有人大会，基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。

4、申购费率

申购费用由基金申购人承担，并应在投资者申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于新基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

（1）场外申购费率根据申购金额设定如下：

申购金额（M）申购费率

M＜50万元 1.0%

50万元≤M＜100万元 0.5%

M≥100万元每笔300元

（2）场内申购费率由基金销售机构比照场外申购费率执行。

5、赎回费率

（1）场外赎回费率按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如下：

持有期限赎回费率

N＜7日 1.5%

7日≤N＜1年 0.5%

1年≤N＜2年 0.25%

N≥2年 0%

（注：1年指365天，2年为730天，依此类推）

（2）场内赎回时，对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费；除此之外，新基金的场内赎回费率为固定0.5%。

赎回费用由基金赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，除此之外，扣除赎回手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的部分不低于赎回费总额的 25%。

（七）变更后基金的收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；

2、新基金场外收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，登记在登记结算系统的基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额可选择现金红利或将现金红利自动转为新基金基金份额进行再投资；若投资者不选择，新基金默认的收益分配方式是现金分红。

新基金场内收益分配方式仅为现金分红：登记在证券登记结算系统的场内基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、每一基金份额享有同等分配权；

5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

在不影响基金份额持有人利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。

（八）变更后基金的终止条款

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会。

法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。

（九）转型选择期的相关安排

本次持有人大会决议生效后，招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金将安排不少于20个工作日的赎回选择期（具体以基金管理人公告为准）。选择期期间，基金份额持有人可以选择卖出招商300高贝塔A份额、招商300高贝塔B份额或者赎回招商300高贝塔份额。对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人，其持有的招商300高贝塔A份额、招商300高贝塔B份额和招商300高贝塔份额将最终转换为招商沪深300高贝塔指数证券投资基金基金份额。具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。

在选择期期间，基金份额持有人选择赎回的，仍适用招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金的赎回费率和赎回费计入基金财产的比例。

在选择期期间，招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金豁免基金合同中约定的投资组合比例限制等条款。具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。

（十）原基金份额转换的业务规则

1、份额转换基准日

转型选择期届满的次一工作日为份额转换基准日，也是招商300高贝塔A份额与招商300高贝塔B份额终止上市日。

2、份额转换方式

（1）招商300高贝塔A份额及招商300高贝塔B份额：

在份额转换基准日日终，以招商300高贝塔份额的基金份额净值为基准，招商300高贝塔A份额、招商300高贝塔B份额按照各自的基金份额参考净值转换成招商300高贝塔份额的场内份额，招商300高贝塔份额的场内份额再按照1:1的比例转换为招商沪深300高贝塔指数证券投资基金的场内份额。招商300高贝塔A份额（或招商300高贝塔B份额）基金份额持有人持有的转换后招商沪深300高贝塔指数证券投资基金的场内份额取整计算（最小单位为1份），余额计入基金财产。

份额转换计算公式：

招商300高贝塔A份额（或招商300高贝塔B份额）的转换比例＝份额转换基准日招商300高贝塔A份额（或招商300高贝塔B份额）的基金份额参考净值/份额转换基准日招商300高贝塔份额的基金份额净值

招商300高贝塔A份额（或招商300高贝塔B份额）基金份额持有人持有的转换后招商沪深300高贝塔指数证券投资基金的场内份额＝基金份额持有人持有的转换前招商300高贝塔A份额（或招商300高贝塔B份额）的份额数×招商300高贝塔A份额（或招商300高贝塔B份额）的转换比例

（2）招商300高贝塔份额：

原招商300高贝塔份额的场内份额、场外份额按照1:1的比例分别转换为招商沪深300高贝塔指数证券投资基金的场内份额、场外份额。

（十一）转型后的基金合同的生效

自基金份额转换完成后，《招商沪深300高贝塔指数证券投资基金基金合同》生效，原《招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。

综上所述，基金管理人拟提请基金份额持有人大会授权基金管理人按照法律法规和监管机构要求及以上转型方案要点修订基金合同并实施转型方案。

三、基金转型的主要风险及预备措施

（一）转型方案被持有人大会否决的风险

在设计转型方案之前，基金管理人已对基金份额持有人进行了走访，认真听取了相关意见，拟定议案综合考虑了基金份额持有人的要求。如有必要，基金管理人将根据基金份额持有人意见，对基金转型方案进行适当的修订，并重新公告。基金管理人可在必要情况下，推迟基金份额持有人大会的召开时间。

（二）基金转换的特别风险

1、招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额转换后风险收益特征发生较大变化的风险

份额转换完成后，招商300高贝塔A份额持有人原持有的招商300高贝塔A份额将变为招商沪深300高贝塔指数证券投资基金的场内份额，基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。份额转换完成后，招商300高贝塔B份额持有人原持有的招商300高贝塔B份额将变为招商沪深300高贝塔指数证券投资基金的场内份额，基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。

2、招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额的流动性风险

招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额转换为招商沪深300高贝塔指数证券投资基金的场内份额前，招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额的持有人有两种方式退出：1）在场内按市价卖出基金份额；2）在场内买入等量的对应份额（即招商300高贝塔A份额持有人买入等量的招商300高贝塔B份额，或者招商300高贝塔B份额持有人买入等量的招商300高贝塔A份额），合并为招商300高贝塔份额，按照招商300高贝塔份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。

由于招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回，场内份额数量可能发生较大下降，可能出现场内流动性不足的情况，特提请投资者注意流动性风险。

3、转换前存在溢价交易的招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额的持有人因溢价消失而造成损失的风险

基金份额转换基准日前，招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额仍可正常交易。期间，招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额可能存在折溢价交易情形，其折溢价率可能发生较大变化。

由于基金份额转换完成后，招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额均按各自的基金份额参考净值（而不是二级市场价格）转换为招商沪深300高贝塔指数证券投资基金的场内份额，如果投资者在转换前以溢价买入，转换后可能遭受较大损失。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

投资者应密切关注招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额的基金份额参考净值变化情况，可通过本公司网站（www.cmfchina.com）等方式进行查询。

4、招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在转换后发生变化的风险

基金份额转换完成后，招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额均按各自的基金份额参考净值（而不是二级市场价格）转换为招商沪深300高贝塔指数证券投资基金的场内份额。因此招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在转换后发生变化。根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金资产，持有极小数量招商300高贝塔A份额、招商300高贝塔B份额的持有人，存在转换后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

5、招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额转换为招商沪深300高贝塔指数证券投资基金的场内份额后无法办理场内赎回的风险

招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额转换为招商沪深300高贝塔指数证券投资基金的场内份额后，投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。可以在二级市场办理基金买卖的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金销售资格，而投资者只能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额。如果投资者通过不具备基金销售资格的证券公司在二级市场买入招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额，转换为招商沪深300高贝塔指数证券投资基金场内份额后可能无法办理场内赎回。对于无法办理场内赎回的投资者，需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。

6、在招商沪深300高贝塔指数证券投资基金开放赎回之前，投资者将无法办理基金赎回业务，存在一定的流动性风险。

（三）基金转型后的运作风险

1、基金转型后运作过程中的相关运作风险，基金管理人将提前做好充分的内部沟通及外部沟通，避免基金转型后基金运作过程中出现相关操作风险和管理风险。

2、基金转型开放后遭遇大规模赎回的风险

为应对转型后遭遇大规模赎回，本基金在转型期间将保证投资组合的流动性，应对转型前后可能出现的较大赎回，降低净值波动率。

3、基金变更后风险等级变化的风险，由于基金变更后运作方式等发生较大变化，影响基金的风险收益特征，同时不同的销售机构采用的风险评价方法也不同，因此存在基金变更前后风险等级不一致的可能。提示投资者关注。

四、基金管理人联系方式

基金份额持有人若对本方案的内容有任何意见和建议，请通过以下方式联系基金管理人：

招商基金管理有限公司

电话：（0755）83199596

传真：（0755）83076974

招商基金网址：www.cmfchina.com

招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com

招商基金管理有限公司

2020年9月14日

附件三:

授权委托书

兹全权委托先生／女士或机构代表本人（或本机构）参加以通讯开会方式召开的招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金基金份额持有人大会，并代为全权行使所有议案的表决权。表决意见以受托人（代理人）的表决意见为准。本授权不得转授权。

委托人（签字/盖章）：

委托人身份证件号或营业执照注册号或统一社会信用代码：

委托人基金账户号/证券账户号：

受托人（代理人）（签字/盖章）：

受托人（代理人）身份证件号或营业执照注册号或统一社会信用代码：

委托日期：年月日

附注：

1、以上授权是基金份额持有人就其基金账户号/证券账户号下持有的本基金全部份额向受托人（代理人）所做授权。

2、本授权委托书中“基金账户号”指持有招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金场外份额的基金账户号，“证券账户号”指持有招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金场内份额的证券账户号。同一基金份额持有人拥有多个此类账户且需要按照不同账户持有基金份额分别授权的，应当填写基金账户号/证券账户号；其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额。

3、此授权委托书可剪报、复印或按以上格式自制，在填写完整并签字盖章后均为有效。

附件四：

招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决票

基金份额持有人姓名或名称：

证件号码(身份证件号/营业执照号/统一社会信用代码) ：

基金账户号/证券账户号：

审议事项同意反对弃权

关于招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金转型的议

案

基金份额持有人（或受托人、代理人）签名或盖章：

年月日

说明：

请以打“√” 方式在审议事项后注明表决意见。持有人必须选择一种且只能选择一种表决意见。如

持有人未在上述审议事项表决栏中进行特殊说明，则上述表决意见代表基金份额持有人持有的全部

基金份额（招商300高贝塔份额、招商300高贝塔A份额、招商300高贝塔B份额）的表决意见。表决意见

未选、多选、字迹无法辨认、意愿模糊不清、无法判断、相互矛盾或表决意见空白的表决票均视为投票

人放弃表决权利，该持有人持有的全部基金份额的表决结果均计为“弃权” 。签名或盖章部分填写不

完整、不清晰的表决票计为无效表决票。表决票应附个人或机构有效身份证明文件复印件。

本表决票中“基金账户号” 指持有招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金场外份额的基金账户

号，“证券账户号” 指持有招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金场内份额的证券账户号。同一

基金份额持有人拥有多个此类账户号且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当填

写基金账户号/证券账户号，其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况，将被默认

为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额。

表决票效力认定的其他规则详见本次持有人大会公告。

附件五：《招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金基金合同》与《招商沪深300高贝塔指数证券投资基金基金合同》简明对照表

章节原文条款修改后条款修改理由内容内容

基金

名称招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金招商沪深300高贝塔指数证券投资基金

根据本基金变更

注册的实际情况

调整，基金合同

中关于基金名称

的修改不再一一

列举。

第一

部分

前言

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国

合同法》(以下简称“《合同法》” )、《中华人民共和国

证券投资基金法》(以下简称“《基金法》” )、《证券投

资基金运作管理办法》(以下简称 “《运作办法》” )

……

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合

同法》（以下简称“《合同法》” ）、《中华人民共和国

证券投资基金法》（以下简称“《基金法》” ）、《公开

募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运

作办法》” ）……

更新法规名称。

三、证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金

合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理

委员会(以下简称“中国证监会” )核准。

中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对

本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不

表明投资于本基金没有风险。

……

三、招商沪深300高贝塔指数证券投资基金（以下简称

“本基金” ）由招商沪深300高贝塔指数分级证券投资

基金转型而来。招商沪深300高贝塔指数分级证券投

资基金由基金管理人依照《基金法》、《招商沪深300

高贝塔指数分级证券投资基金基金合同》及其他有

关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简

称“中国证监会” ）核准。

中国证监会对招商沪深300高贝塔指数分级证券

投资基金变更为招商沪深300高贝塔指数证券投资基

金的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分

的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资者利

益保护和防范系统性风险为目标，不表明投资于基金

没有风险。中国证监会不对本基金的投资价值和市场

前景等作出实质性判断或保证。

……

根据本基金变更

注册的实际情况

调整。

第二

部分

释义

1、基金或本基金：指招商沪深300高贝塔指数分级证

券投资基金

1、基金或本基金：指招商沪深300高贝塔指数证券投

资基金，本基金由招商沪深300高贝塔指数分级证券

投资基金转型而来

根据本基金变更

注册的实际情况

调整。

4、《基金合同》或本《基金合同》：指《招商沪深300

高贝塔指数分级证券投资基金基金合同》及对本基

金合同的任何有效修订和补充

4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《招商沪

深300高贝塔指数证券投资基金基金合同》及对本基

金合同的任何有效修订和补充

完善相关表述。

7、基金份额发售公告：指《招商沪深300高贝塔指数

分级证券投资基金基金份额发售公告》删除

删除变更注册后

基金不适用的条

款。

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民

代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1

日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁

布机关对其不时做出的修订

8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民

代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月

28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月

24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四

次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中

华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修正的

《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其

不时做出的修订

根据法律法规修

订的实际情况调

整。

10、《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、

同年10月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》

及颁布机关对其不时做出的修订

9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、

同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及

颁布机关对其不时做出的修订

根据法律法规修

订的实际情况调

整。

12、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、

同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及

颁布机关对其不时做出的修订

11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、

同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理

办法》及颁布机关对其不时做出的修订

根据法律法规修

订的实际情况调

整。

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国

银行业监督管理委员会

14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国

银行保险监督管理委员会

根据实际情况更

新。

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投

资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定

可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的

中国境外的机构投资者

18、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法

律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券

投资基金的中国境外的机构投资者

完善相关表述。

无

19、人民币合格境外机构投资者：指按照现行有效的

相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行

境内证券投资的境外法人

根据本基金变更

注册的实际情况

补充释义。

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机

构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券

投资基金的其他投资人的合称

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格

境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及

法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其

他投资人的合称

完善相关表述。

22、招商300高贝塔份额：指招商沪深300高贝塔指数

分级证券投资基金之基础份额

23、招商300高贝塔A份额：指招商沪深300高贝

塔指数分级证券投资基金之稳健收益类份额

24、招商300高贝塔B份额：指招商沪深300高贝

塔指数分级证券投资基金之积极收益类份额

25、基金份额分级：指本基金的基金份额包括招

商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金之基础份

额、招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金之稳

健收益类份额与招商沪深300高贝塔指数分级证券投

资基金之积极收益类份额。其中，招商300高贝塔A份

额、招商300高贝塔B份额的基金份额配比始终保持1:

1的比率不变

26、年基准收益率：指招商300高贝塔A份额约定

年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款

利率（税后）+3.5%” ，同期银行人民币一年期定期存

款利率以最近一次定期份额折算基准日次日中国人

民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率

为准。基金合同生效日所在年度的年基准收益率为

“基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构人

民币一年期存款基准利率（税后）+3.5%” 。每份招商

300高贝塔A份额年基准收益均以1.00元为基准进行

计算，但基金管理人并不承诺或保证招商300高贝塔

A份额持有人的该等收益，如在某一会计年度内本基

金资产出现极端损失情况下，招商300高贝塔A份额

的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收

益的风险甚至损失本金的风险

27、上市交易公告书：指《招商沪深300高贝塔指

数分级证券投资基金之招商300高贝塔A份额与招商

300高贝塔B份额上市交易公告书》

删除

删除变更注册后

基金不适用的条

款。

29、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推

介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、

转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推

介基金，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及

定期定额投资等业务

删除变更注册后

基金不适用的表

述。

30、销售机构：指招商基金管理有限公司以及符合

《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基

金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服

务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

24、销售机构：指招商基金管理有限公司以及符合《销

售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销

售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协

议，办理基金销售业务的机构，以及可以通过深圳证

券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位

完善相关表述。

31、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业

务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基

金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理

发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理

非交易过户等

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业

务，具体内容包括投资人开放式基金账户和/或深圳

证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业

务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基

金份额持有人名册和办理非交易过户等

根据本基金变更

注册的实际情况

完善释义。

32、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机

构为中国证券登记结算有限责任公司或接受招商基

金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机

构为招商基金管理有限公司或接受招商基金管理有

限公司委托代为办理登记业务的机构

根据本基金变更

注册的实际情况

调整。

33、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持

有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动

情况的账户

27、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在

中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金

账户。基金投资者办理场外申购和场外赎回等业务时

需具有开放式基金账户

根据本基金变更

注册的实际情况

调整。

无

28、深圳证券账户：指投资者在中国证券登记结算有

限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民

币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资者通

过深圳证券交易所交易系统办理场内申购和场内赎

回等业务时需持有深圳证券账户

根据本基金变更

注册的实际情况

补充释义。

34、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录

投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及

结余情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录

投资人通过该销售机构办理基金业务引起的基金份

额变动及结余情况的账户

根据本基金变更

注册的实际情况

调整。

35、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公

司开放式基金注册登记系统，通过场外销售机构认

购、申购的基金份额登记在注册登记系统

30、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公

司开放式基金登记结算系统，通过场外销售机构申购

的基金份额登记在登记结算系统

根据本基金变更

注册的实际情况

调整。

36、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责

任公司深圳分公司证券登记结算系统，通过场内会

员单位认购、申购或买入的基金份额登记在证券登

记结算系统

31、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责

任公司深圳分公司证券登记结算系统，通过场内会员

单位申购的基金份额登记在证券登记结算系统

删除变更注册后

基金不适用的表

述。

37、场外份额：指登记在注册登记系统下的基金份额

38、场内份额：指登记在证券登记结算系统下的

基金份额

39、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有

的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）

之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之

间进行转托管的行为

40、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有

的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之

间进行转登记的行为

41、份额配对转换：指根据基金合同的约定，本基

金的招商300高贝塔份额与招商300高贝塔A份额、招

商300高贝塔B份额之间的配对转换，包括分拆与合

并两个方面

42、分拆：指根据基金合同的约定，基金份额持有

人将其持有的每两份招商300高贝塔份额的场内份额

申请转换成一份招商300高贝塔A份额与一份招商

300高贝塔B份额的行为

43、合并：指根据基金合同的约定，基金份额持有

人将其持有的每一份招商300高贝塔A份额与一份招

商300高贝塔B份额进行配对申请转换成两份招商

300高贝塔份额的场内份额的行为

删除

删除变更注册后

基金不适用的条

款。

44、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定

及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会

办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确

认的日期

32、基金合同生效日：指《招商沪深300高贝塔指数证

券投资基金基金合同》生效日，原《招商沪深300高贝

塔指数分级证券投资基金基金合同》自同一日起失

效

根据本基金变更

注册的实际情况

调整。

46、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结

束之日止的期间，最长不得超过3个月

48、日/天：指公历日

49、月：指公历月

删除

删除变更注册后

基金不适用的条

款。

无

38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其

他业务的工作日

39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其

他交易的时间段

根据本基金变更

注册的实际情况

补充相关释义。

53、《业务规则》：指本基金注册登记机构办理注册登

记业务的相应规则

40、《业务规则》：指深圳证券交易所、中国证券登记

结算有限责任公司、基金管理人、销售机构等的相关

业务规则和实施细则

根据本基金变更

注册的实际情况

调整。

54、场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售

机构办理本基金基金份额的认购（场外认购的全部

份额将确认为招商300高贝塔份额）、招商300高贝塔

份额的申购和赎回的场所

55、场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业

务资格的会员单位利用深圳证券交易所交易系统办

理本基金基金份额的认购（场内认购的全部份额将

按1∶1 的比率确认为招商300高贝塔A份额与招商

300高贝塔B份额）、招商300高贝塔A份额与招商300

高贝塔B份额上市交易、招商300高贝塔份额的申购

和赎回的场所

41、场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构办理

基金份额申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金

份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回

42、场内：指通过深圳证券交易所具有相应业务

资格的会员单位利用交易所开放式基金交易系统办

理基金份额申购、赎回等业务的场所。通过该等场所

办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎

回

根据本基金变更

注册的实际情况

调整。

56、上市交易：投资者通过场内会员单位以集中竞价

的方式买卖招商300高贝塔A份额、招商300高贝塔B

份额的行为

57、发售：指在本基金募集期内，销售机构向投资

者销售本基金份额的行为

58、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基

金份额的行为

删除

删除变更注册后

基金不适用的条

款。

60、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金

合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金

合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换

为现金的行为

补充完善赎回的

操作依据。

62、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售

机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售

机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作，

包括系统内转托管和跨系统转托管

根据本基金变更

注册的实际情况

完善释义。

无

47、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基

金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间

或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之

间进行转托管的行为

48、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有

的基金份额在登记结算系统和证券登记结算系统之

间进行转登记的行为

根据本基金变更

注册的实际情况

补充相关释义。

68、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行

存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行

存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和完善相关表述。

71、虚拟清算：指假定T日为本基金在存续期内的提

前终止日，本基金按照基金合同约定的份额收益分

配和资产分配规则进行资产分配从而计算得到T日

本基金两级基金份额的估算价值

72、基金份额参考净值：指在T日基金资产净值

计算的基础上，采用“虚拟清算” 原则计算得到T日

本基金两级基金份额的估算价值。基金份额参考净

值是对两类基金份额价值的一个估算，并不代表基

金份额持有人可获得的实际价值

删除

删除变更注册后

基金不适用的条

款。

75、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披

露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理

人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

网站）等媒介

59、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的全国性

报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基

金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电

子披露网站）等媒介

根据法律法规修

订的实际情况调

整，《基金合同》

中关于 “规定媒

介” 的同类修改

不再一一列举。

无

60、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，

通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合

的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从

而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保

投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

63、转融通证券出借业务：指以一定的费率通过

证券交易所综合业务平台向中国证券金融股份有限

公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还

所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务

根据本基金变更

注册的实际情况

补充释义。

第三

部分

基金

的基

本情

况

五、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为2亿份。

六、基金份额面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

本基金认购费率最高不超过5%，具体费率按招

募说明书的规定执行。

九、基金份额自动分离与分拆

基金发售结束后，投资者场内认购的全部招商

300高贝塔份额将按1：1的比例自动分离成预期收益

与风险不同的两个份额类别，即稳健收益类的招商

300高贝塔A份额和积极收益类的招商300高贝塔B份

额，两类基金份额的基金资产合并运作。投资者可在

场内申购招商300高贝塔份额，并可选择将其申购的

招商300高贝塔份额按1：1的比例分拆为招商300高贝

塔A份额和招商300高贝塔B份额。投资者在场外认购

和申购的招商300高贝塔份额不进行分拆，其通过跨

系统转托管至场内后，可选择将其持有的招商300高

贝塔份额按1：1的比例分拆为招商300高贝塔A份额

和招商300高贝塔B份额。

十、基金份额的上市交易

本基金基金合同生效后，场内的招商300高贝塔

A份额和招商300高贝塔B份额将同时申请在深圳证

券交易所上市交易。

删除

删除变更注册后

基金不适用的条

款。

无

七、基金份额的类别

在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金

份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，根据基

金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可

增加新的基金份额类别、调低某类基金份额类别的费

率水平等，调整实施前基金管理人需及时公告并报中

国证监会备案，但无需召开基金份额持有人大会。

八、未来条件许可情况下的基金模式转型

若将来本基金管理人推出跟踪同一标的指数的

交易型开放式指数基金（ETF），则基金管理人可以在

履行适当程序后使本基金采取ETF联接基金模式运

作并相应修改《基金合同》，届时无需召开基金份额

持有人大会，但需报中国证监会备案并提前公告。

ETF联接基金是指其绝大部分基金资产投资于跟踪

同一标的指数的交易型开放式指数基金（ETF），以紧

密跟踪标的指数为目的的指数化产品。法律法规另有

规定的从其规定。

1、补充基金份额

类别设置的原则

性规定；

2、补充基金

模式转型的原则

性规定。

（原

基金

合同

第四

部分

基金

份额

的分

类与

净值

计算

规

则）

第四部分基金份额的分类与净值计算规则

一、基金份额结构

本基金的基金份额包括招商沪深300高贝塔指数

分级证券投资基金之基础份额（简称“招商300高贝

塔份额” ）、招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基

金之稳健收益类份额（简称 “招商300高贝塔A份

额” ）与招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金

之积极收益类份额（简称 “招商300高贝塔B份

额” ）。其中，招商300高贝塔A份额、招商300高贝塔B

份额的基金份额配比始终保持1:1的比率不变。

……

删除

删除变更注册后

基金不适用的条

款。

第四

部分

基金

的历

史沿

革

第五部分基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

1、发售时间

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具

体发售时间见基金份额发售公告。

2、发售方式

本基金通过场外、场内两种方式公开发售。场外

将通过基金管理人的直销中心及基金场外代销机构

的代销网点发售（具体名单详见发售公告）。场内将

通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会

员单位发售（具体名单详见基金份额发售公告或相

关业务公告）。本基金募集期结束前获得基金代销业

务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。

基金发售结束后，投资者场外认购所得的全部份额

将确认为招商300高贝塔份额；投资者场内认购所得

的全部份额将按1∶1的比率确认为招商300高贝塔A

份额与招商300高贝塔B份额。

通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算

系统投资者的证券账户下。通过场外认购的基金份

额登记在注册登记系统投资者的开放式基金账户

下。其中，证券账户是指投资者在中国证券登记结算

有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人

民币普通股票账户或者证券投资基金账户。

本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投

资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤

销。本基金的具体发售方式和发售机构见发售公告。

基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请

一定成功，而仅代表发售机构确实接收到认购申

请。认购的确认以注册登记机构或基金管理公司的

确认结果为准。

3、发售对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的

个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的

其他投资人。

二、基金份额的认购

1、认购费用

本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募

说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产，认购

费率不得超过认购金额的5%。

2、募集期利息与股票权益的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为

基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额

以登记机构的记录为准。

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中

列示。

4、认购份额余额的处理方式

场外认购份额的计算保留到小数点后2位，小数

点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或

损失由基金财产承担。场内认购份额按整数申报。

三、基金份额认购金额的限制

1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额

缴款。

2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔

最低认购金额进行限制，具体限制请参看招募说明

书。

3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的

累计认购金额进行限制，具体限制和处理方法请参

看招募说明书。

第四部分基金的历史沿革

招商沪深300高贝塔指数证券投资基金由招商沪

深300高贝塔指数分级证券投资基金变更注册而来。

招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金于

2013年6月6日经中国证监会《关于核准招商沪深300

高贝塔指数分级证券投资基金募集的批复》（中国证

监会证监许可[2013]764号文）核准募集。基金管理人

为招商基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股

份有限公司。

招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金于

2013年7月8日至2013年7月26日公开募集，募集结束

后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证

监会书面确认，《招商沪深300高贝塔指数分级证券投

资基金基金合同》于2013年8月1日生效。

招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金经中

国证监会证监许可[2020]1805号文准予变更注册。

根据《招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基

金基金合同》的约定，招商沪深300高贝塔指数分级证

券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，并

于2020年XX月XX日决议通过《XXXX的议案》，基

金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自

2020年XX月XX日起，《招商沪深300高贝塔指数证券

投资基金基金合同》生效，《招商沪深300高贝塔指数

分级证券投资基金基金合同》同日起失效。

根据本基金变更

注册的实际情况

调整。

第五

部分

基金

的存

续

第六部分基金备案

一、基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金

募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿

元人民币且基金认购户数不少于200户的条件下，基

金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止

基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收

到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备

案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办

理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之

日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管

理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同

生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间

募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，

任何人不得动用。

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金

管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务

和费用；

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已

缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及

销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和

销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自

承担。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产

规模

基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200

人或者基金资产净值低于5,000万元的，基金管理人

应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述

情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并

报送解决方案。

法律法规另有规定时，从其规定。

第五部分基金的存续

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金

份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于

5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披

露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应

当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方

案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者

终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人

大会。

法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。

根据本基金变更

注册的实际情况

调整。

（原

基金

合同

第八

部分

招商

300

高贝

塔A

份额

与招

商

300

高贝

塔B

份额

的上

市交

易）

第八部分招商300高贝塔A份额与招商300高贝塔B

份额的上市交易

本基金《基金合同》生效后，基金管理人将根据

有关规定，申请招商300高贝塔A份额、招商300高贝

塔B份额上市交易。

一、上市交易的地点

深圳证券交易所。

二、上市交易的时间

本基金《基金合同》生效后三个月内开始在深圳

证券交易所上市交易。

在确定上市交易时间后，基金管理人最迟在上市

前3个工作日在至少一家指定媒介和基金管理人网

站上公告。

三、上市交易的规则

1、招商300高贝塔A份额、招商300高贝塔B份额

分别采用不同的交易代码上市交易；

2、招商300高贝塔A份额、招商300高贝塔B份额

上市首日的开盘参考价分别为各自前一交易日的基

金份额参考净值；

3、招商300高贝塔A份额、招商300高贝塔B份额

实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首

日起实行；

4、招商300高贝塔A份额、招商300高贝塔B份额

买入申报数量为100份或其整数倍；

5、招商300高贝塔A份额、招商300高贝塔B份额

申报价格最小变动单位为0.001元人民币；

6、招商300高贝塔A份额、招商300高贝塔B份额

上市交易遵循《深圳证券交易所证券投资基金上市

规则》、《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。

四、上市交易的费用

招商300高贝塔A份额、招商300高贝塔B份额上

市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关

规定执行。

五、上市交易的行情揭示

招商300高贝塔A份额、招商300高贝塔B份额在

深圳交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统

揭示。行情发布系统同时揭示前一交易日的基金份

额参考净值。

六、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终

止上市

招商300高贝塔A份额、招商300高贝塔B份额的

停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法

律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定

执行。

七、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易

所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整

的，本基金《基金合同》相应予以修改，且此项修改无

须召开基金份额持有人大会。

删除

删除变更注册后

基金不适用的条

款。

本基金不接受投资者单独申购或赎回招商300高贝塔

A份额或招商300高贝塔B份额。

本基金基金合同生效后，投资者可通过场外或场

内两种方式对招商300高贝塔份额进行申购与赎回。

删除

删除变更注册后

基金不适用的条

款。

一、申购和赎回场所

招商300高贝塔份额场外申购与赎回的场所包括

基金管理人和基金管理人委托的代销机构，投资者

可使用基金账户，通过基金管理人、场外代销机构办

理场外申购、赎回业务；招商300高贝塔份额场内申购

与赎回的场所为具有基金代销业务资格且符合深圳

证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单

位，投资者使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所

交易系统办理场内申购、赎回业务。

基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务

的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理招商

300高贝塔份额的申购与赎回。基金管理人可根据情

况变更或增减基金代销机构，并在基金管理人网站

公示。

一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基

金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销柜台、网

上直销系统及各场外销售机构的基金销售网点，场内

申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有相应业务

资格的会员单位，具体的销售机构将由基金管理人在

招募说明书或其他相关公告中列明。

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。

基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务

的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金

份额的申购与赎回。

根据本基金变更

注册的实际情况

调整。

二、申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理招商300高贝塔份额的申购

和赎回，具体办理时间为证券交易所的正常交易日

的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监

会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回

时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证

券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理

人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调

整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规

定在指定媒介上公告。

二、申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具

体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正

常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、

中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申

购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市

场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行

相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》

的有关规定在规定媒介上公告。

根据本基金变更

注册的实际情况

调整完善相关表

述。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月

开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告

中规定。

……

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或

者时间办理招商300高贝塔份额的申购或者赎回或

者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间

提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接收的，

其基金份额申购、赎回价格为下一开放日招商300高

贝塔份额申购、赎回的价格。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开

始办理申购的具体日期，具体业务办理时间在申购开

始公告中规定。

……

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或

者时间办理本基金基金份额的申购、赎回或者转换。

投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、

赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额

申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、

赎回或转换的价格。

根据本基金变更

注册的实际情况

调整完善相关表

述。

三、申购与赎回的原则

1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当日

收市后计算的招商300高贝塔份额净值为基准进行计

算；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规

定的时间以内撤销；

4、投资人通过深圳证券交易所交易系统办理招

商300高贝塔份额的场内申购、赎回业务时，需遵守深

圳证券交易所的相关业务规则。

三、申购与赎回的原则

1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请受理

当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

3、当日的场外申购与赎回申请可以在基金管理

人规定的时间以内撤销；

4、场外赎回遵循“先进先出” 原则，即按照投资

人持有基金份额登记日期的先后次序进行顺序赎回；

5、投资人通过深圳证券交易所交易系统办理基

金份额的场内申购、赎回业务时，需遵守深圳证券交

易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规

则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或

中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业

务规则有新的规定，按新规定执行；

6、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持

有人利益优先原则，确保投资者的合法权益不受损害

并得到公平对待。

根据本基金变更

注册的实际情况

调整。

四、申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

……

投资者在申购招商300高贝塔份额时须按销售机

构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请

时，必须有足够的招商300高贝塔份额余额，否则所提

交的申购、赎回的申请无效而不予成交。

投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和

办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和

招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规

定为准。

四、申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

……

删除

删除变更注册后

基金不适用的条

款。

第六

部分

基金

份额

的申

购与

赎回

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购招商300高贝塔份额时，必须全额交

付申购款项。若申购资金在规定时间内未全额到账

则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退

回投资者账户。

投资人赎回申请成功后，基金管理人将通过基金

注册登记机构及其相关基金销售机构在T＋7日(包括

该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发

生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有

关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

……若申购不成功，则申购款项退还给投资人。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须在规定时间内全额

交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；基金

份额登记机构确认基金份额时，申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金

份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申

请生效后，基金管理人将通过基金登记机构及其相关

基金销售机构在T＋7日（包括该日）内支付赎回款

项。在发生巨额赎回或本《基金合同》载明的其他暂

停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办

法参照本基金合同有关条款处理。

遇证券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、

通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金

管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理

流程，则赎回款顺延至下一个工作日划出。

3、申购和赎回申请的确认

……若申购不成功或无效，则申购款项本金退还

给投资人。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表

申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。

申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。

对于申购、赎回申请及基金份额的确认情况，投资人

应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由于投资人

的过错产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

根据本基金变更

注册的实际情况

调整完善相关表

述。

无

4、如未来法律法规或监管机构对上述内容另有规定，

从其规定。

基金管理人可在不违反法律法规且不对基金份

额持有人利益造成损害的前提下，对上述业务的办理

时间、方式等规则进行调整。基金管理人应在新规则

开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在规定

媒介公告。

补充相关内容调

整的原则性规

定。

五、申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次

申购的最低金额以及每次赎回的最低份额，具体规

定请参见招募说明书。

2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账

户的最低基金份额余额，具体规定请参见招募说明

书。

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的

基金份额上限，具体规定请参见招募说明书。

五、申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次

申购的最低金额以及每次赎回的最低份额，也可以对

基金的总规模进行限制，具体规定请参见招募说明书

或相关公告。

2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账

户的最低基金份额余额，具体规定请参见招募说明书

或相关公告。

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的

基金份额上限，具体规定请参见招募说明书或相关公

告。

5、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限

制，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公

司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。

根据本基金变更

注册的实际情况

完善相关表述。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、招商300高贝塔份额份额净值的计算，保留到

小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的

收益或损失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在

当天收市后计算，并按照基金合同的约定进行公告。

遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算

或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：招商300

高贝塔份额申购份额的计算详见《招募说明书》。本

基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明

书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日

的招商300高贝塔份额份额净值，有效份额单位为份。

……

3、赎回金额的计算及处理方式：招商300高贝塔

份额赎回金额的计算详见《招募说明书》，赎回金额

单位为元。招商300高贝塔份额的赎回费率由基金管

理人决定，并在招募说明书中列示。 ……

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人

承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低

于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付登

记费和其他必要的手续费。

6、招商300高贝塔份额的申购费用最高不超过申

购金额的5%，赎回费用最高不超过赎回金额的5%。招

商300高贝塔份额的申购费率、申购份额具体的计算

方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方

式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招

募说明书中列示。 ……

7、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等）

，基金管理人履行适当程序后可以调低基金申购费

率和基金赎回费率。

8、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基

金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计

划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。

在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相

关手续后基金管理人可以适当调低招商300高贝塔份

额的申购费率和基金赎回费率。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后

4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损

失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在当天收市

后计算，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情

况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。如相

关法律法规以及中国证监会另有规定，则依规定执

行。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申

购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费

率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购

的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，

有效份额单位为份。 ……

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额

的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基

金管理人决定，并在招募说明书中列示。 ……

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人

承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回

费用应根据相关规定按照比例归入基金财产，未计入

基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续

费。

6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方

法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式

由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说

明书中列示。 ……

7、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管

理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平

性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及

监管部门、自律规则的规定。

8、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基

金合同约定的情形下，且对现有基金份额持有人无实

质性不利影响的前提下，根据市场情况制定基金促销

计划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活

动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行

相关手续后，基金管理人可以适当调低本基金的申购

费率和基金赎回费率，并进行公告。

9、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守深

圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的

有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证

券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内

申购、赎回业务规则有新的规定，基金合同相应予以

修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金

份额持有人大会。

1、根据本基金变

更注册的实际情

况调整完善相关

表述；

2、根据本基

金变更注册的实

际情况补充摆动

定价的相关规

定；

3、补充办理

场内申购、赎回

业务的原则性规

定。

七、申购和赎回的注册登记

招商300高贝塔份额的份额采用分系统登记的原

则。场外申购的招商300高贝塔份额登记在注册登记

系统持有人开放式基金账户下；场内申购的招商300

高贝塔份额登记在证券登记结算系统持有人证券账

户下。

招商300高贝塔份额申购与赎回的注册登记业

务，按照中国证券登记结算有限责任公司的有关规

定办理。通常情况下，投资者申购基金成功后，基金

注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理注

册登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回

或转换转出该部分基金份额。

投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在

T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。

中国证券登记结算有限责任公司可以在法律法

规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调

整，但不得实质影响投资者的合法权益，基金管理人

最迟于开始实施调整前3个工作日在指定媒介上公

告。

删除

删除变更注册后

基金不适用的条

款。

八、拒绝或暂停申购的情形

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况

时，基金管理人可暂停接收投资人的申购申请。

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管

理人无法计算当日基金资产净值。

4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可

能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合

适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影

响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

……

发生上述第1、2、3、5、7、8项暂停申购情形时，基

金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停

申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的

申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除

时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

七、拒绝或暂停申购的情形

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况

时。

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致

基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害

现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合

适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影

响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情

形。

……

发生上述第1、2、3、5、7、8项暂停申购情形之一且

基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时，基金管

理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购

公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购

款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除

时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

根据本基金变更

注册的实际情况

补充、调整拒绝

或暂停申购的情

形，并完善相关

表述。

九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可拒绝接受或暂停

接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况

时，基金管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延

缓支付赎回款项。

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管

理人无法计算当日基金资产净值。

……

发生上述情形时，基金管理人应按规定报中国证

监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支

付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账

户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未

支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额

净值为依据计算赎回金额。若出现上述第4项所述情

形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在

申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予

以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及

时恢复赎回业务的办理并公告。

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人

的赎回申请或延缓支付赎回款项：

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况

时。

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致

基金管理人无法计算当日基金资产净值。

5、接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害

现有基金份额持有人利益时。

……

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回

或延缓支付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国

证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额

支付；如暂时不能足额支付，对于场外赎回申请，未支

付部分可延期支付。对于场内赎回申请，按照深圳证

券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关

业务规则办理。在暂停赎回的情况消除时，基金管理

人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

根据本基金变更

注册的实际情况

补充、调整暂停

赎回或延缓支付

赎回款项的情

形，并完善相关

表述。

十、巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请

（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额

总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申

请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份

额（包括招商300高贝塔份额、招商300高贝塔A份额、

招商300高贝塔B份额）的10%时，即认为是发生了巨

额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基

金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎

回。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资

人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申

请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较

大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于

上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎

回申请延期办理。若进行上述延期办理，对于单个基

金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总

份额10%以上的部分，将自动进行延期办理。对于其

余当日非自动延期办理的赎回申请，应当按单个账

户非自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理

的赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额。

投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时

选择将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一

个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。依

照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优

先权，并以此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎

回不受单笔赎回最低份额的限制。

（3）暂停赎回：连续2日以上（含本数）发生巨额

赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的

赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回

款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上

进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人

应当在2个交易日内通知基金份额持有人，说明有关

处理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请

（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总

数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请

份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额

的10%时，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的场外处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基

金当时的资产组合状况决定全额赎回、部分延期赎回

或暂停赎回。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资

人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申

请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较

大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上

一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回

申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账

户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理

的赎回份额。对于未能赎回部分，投资人在提交赎回

申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回

的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎

回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回

申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申

请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净

值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为

止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资

人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

（3）当本基金出现巨额赎回时且基金管理人决

定部分延期赎回的，在单个基金份额持有人赎回申请

超过前一日基金总份额10%的情形下，基金管理人认

为支付该基金份额持有人的全部赎回申请有困难或

者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行

的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，

可以对该基金份额持有人的赎回申请超过前一日基

金总份额10%的部分进行延期办理。对于其余当日未

延期办理的赎回申请，应当按单个账户未延期办理的

赎回申请量占未延期办理的赎回申请总量的比例，确

定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资人

在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选

择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，

直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理

的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开

放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的

基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到

全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确

选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部

分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

（4）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发

生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受

基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付

赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒

介上进行公告。

3、巨额赎回的场内处理方式

当出现巨额赎回时，场内赎回申请按照深圳证券

交易所和登记机构的有关业务规则办理。

4、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人

应当在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关

处理方法，并在2日内在规定媒介上刊登公告。

根据本基金变更

注册的实际情况

调整，并完善相

关表述。

十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎

回的公告

2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重

新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或

赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。

如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停

结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提

前2日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回

的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公

告最近一个工作日的基金份额净值。

如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金

管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停

结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提

前2日在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或

赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近

一个工作日的基金份额净值。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的

公告

2、暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管

理人应依照《信息披露办法》的有关规定，在规定媒

介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告；也可以根

据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回

的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。

根据本基金变更

注册的实际情况

调整暂停申赎时

的信息披露规

则。

十五、基金的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的

基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法

律法规的其他情况下的冻结与解冻。

十四、基金的冻结、解冻及质押等基金业务

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的

基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法

律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结

的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份

额仍然参与收益分配与支付。法律法规或监管部门另

有规定的除外。

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额

的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实

施相应的业务规则。深圳证券交易所和中国证券登记

结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其规

定办理。

补充办理基金份

额的质押等其他

基金业务的相关

原则性规定，并

完善相关表述。

第九部分基金份额的登记、系统内转托管和跨系统

转托管等其他相关业务

一、基金份额的登记

1、本基金的基金份额采用分系统登记的原则。

场外认购或申购的招商300高贝塔份额登记在注册登

记系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内申

购的招商300高贝塔份额、招商300高贝塔A份额、招

商300高贝塔B份额登记在证券登记结算系统基金份

额持有人证券账户下。

2、登记在证券登记结算系统中的招商300高贝塔

份额可以申请场内赎回；登记在注册登记系统中的

招商300高贝塔份额可申请场外赎回。

3、登记在证券登记结算系统中的招商300高贝塔

A份额、招商300高贝塔B份额只能在深圳证券交易所

上市交易，不能直接申请场内赎回，但可按1:1的比例

申请合并为招商300高贝塔份额后再申请场内赎回。

删除

删除变更注册后

基金不适用的条

款。

二、系统内转托管

1、系统内转托管是指基金份额持有人将持有的

基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之

间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）

之间进行转托管的行为。

2、基金份额登记在注册登记系统的基金份额持

有人在变更办理招商300高贝塔份额赎回业务的销售

机构（网点）时，须办理已持有招商300高贝塔份额的

系统内转托管。

3、基金份额登记在证券登记结算系统的基金份

额持有人在变更办理招商300高贝塔A份额、招商300

高贝塔B份额上市交易或招商300高贝塔份额场内赎

回的会员单位（交易单元）时，须办理已持有基金份

额的系统内转托管。

4、基金销售机构可以按照规定的标准收取转托

管费。

三、跨系统转托管

1、跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的

招商300高贝塔份额在注册登记系统和证券登记结算

系统之间进行转托管的行为。

2、招商300高贝塔份额跨系统转托管的具体业务

按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办

理。

3、基金销售机构可以按照规定的标准收取转托

管费。

四、基金份额的非交易过户、质押、冻结与解冻

本基金的非交易过户、质押、冻结与解冻等，按照

中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券交易所

等相关机构的规定办理。如本合同的有关约定与上

述规定不一致，以该等规定为准。

十五、基金的转托管

（一）系统内转托管

系统内转托管是指基金份额持有人将其持有的

基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之

间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）

之间进行转托管的行为。

本基金基金份额的系统内转托管按照中国证券

登记结算有限责任公司的相关规定办理。基金销售机

构可以按照相关规定，向基金份额持有人收取转托管

费。

（二）跨系统转托管

跨系统转托管是指基金份额持有人将其持有的

基金份额在登记结算系统和证券登记结算系统之间

进行转登记的行为。

本基金基金份额跨系统转托管的具体业务按照

中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。基

金销售机构可以按照相关规定，向基金份额持有人收

取转托管费。

根据本基金变更

注册的实际情况

调整，并完善相

关表述。

无

十六、基金份额的转让

根据届时有效的有关法律法规和政策的规定，本

基金可以以除申购、赎回以外的其他交易方式进行转

让。

补充基金份额转

让的原则性规

定。

（原

基金

合同

第十

部分

基金

的份

额配

对转

换）

第十部分基金的份额配对转换

本基金《基金合同》生效后，基金管理人将为基

金份额持有人办理份额配对转换业务。

一、份额配对转换是指本基金的招商300高贝塔

份额与招商300高贝塔A份额、招商300高贝塔B份额

之间的配对转换，包括分拆和合并两个方面。

1、分拆。基金份额持有人将其持有的每两份招

商300高贝塔份额的场内份额申请转换成一份招商

300高贝塔A份额与一份招商300高贝塔B份额的行

为。

2、合并。基金份额持有人将其持有的每一份招

商300高贝塔A份额与一份招商300高贝塔B份额进行

配对申请转换成两份招商300高贝塔份额的场内份额

的行为。

……

删除

删除变更注册后

基金不适用的条

款。

第七

部分

基金

合同

当事

人及

权利

义务

一、基金管理人

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规

定，基金管理人的权利包括但不限于：

（1）依法募集基金；

（5）召集基金份额持有人大会；

（8）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代

销机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金

注册登记机构办理基金注册登记业务并获得基金合

同规定的费用；

（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受

理申购与赎回申请；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益

依法为基金进行融资；

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调

整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户的业

务规则；

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规

定，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监

会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、

赎回和登记事宜；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认

购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法

律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信

息，确定基金份额申购、赎回的价格；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计

划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关

规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，

不向他人泄露；

（14）按规定受理招商300高贝塔份额的申购与

赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理

时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责

任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有

人利益受到损失，而基金管理人首先承担了责任的

情况下，基金管理人有权向第三方追偿；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的

备案条件，基金合同不能生效，基金管理人承担全部

募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息

在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（26）建立并保存基金份额持有人名册，定期或

不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册；

一、基金管理人

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规

定，基金管理人的权利包括但不限于：

（1）依法募集资金；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构

的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金

登记机构办理基金登记业务并获得基金合同规定的

费用；

（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受

理申购、赎回与转换申请；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益

依法为基金进行融资及转融通证券出借业务；

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调

整有关基金申购、赎回、转换和非交易过户等业务的

业务规则；

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规

定，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会

认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和登

记事宜；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、

赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的

规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基

金份额申购、赎回的价格；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、

投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定

另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向

他人泄露，向审计、法律等外部专业顾问提供的除外；

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支

付赎回款项；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理

时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责

任；

（24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（25）建立并保存基金份额持有人名册；

根据相关法律法

规及实际情况，

补充、完善基金

管理人的相关权

利和义务。

二、基金托管人

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规

定，基金托管人的权利包括但不限于：

（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律

法规规定或监管部门批准的其他收入；

（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、

为基金办理证券交易资金清算。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规

定，基金托管人的义务包括但不限于：

（3） ……对所托管的不同的基金分别设置账

户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登

记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账

户,按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指

令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合

同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披

露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净

值，招商300高贝塔份额的基金份额净值、招商300高

贝塔A份额与招商300高贝塔B份额的基金份额参考

净值；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（15）按照规定召集基金份额持有人大会或配

合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大

会；

（16）按照法律法规、基金合同和托管协议的规

定监督基金管理人的投资运作；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基

金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基

金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金

管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

二、基金托管人

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规

定，基金托管人的权利包括但不限于：

（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律

法规规定或监管部门批准的其他费用；

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、

证券账户等投资所需账户，为基金办理证券交易资金

清算。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规

定，基金托管人的义务包括但不限于：

（3）……对所托管的不同的基金分别设置账户，

独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户

等投资所需账户,按照基金合同的约定，根据基金管

理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同

及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前

予以保密，不得向他人泄露，向审计、法律等外部专业

顾问提供的除外；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净

值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；

（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收

并保存基金份额持有人名册；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关

规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、

基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金

管理人的投资运作；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金

合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合

同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向

基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

根据相关法律法

规及实际情况，

补充、完善基金

托管人的相关权

利和义务。

三、基金份额持有人

基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为

对基金合同的承认和接受，基金投资者自取得依据

基金合同募集的基金份额，即成为本基金份额持有

人和基金合同的当事人，直至其不再持有本基金的

基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并

不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

本基金除招商300高贝塔A份额与招商300高贝

塔B份额的基金份额参考净值计算、基金合同终止时

的基金清算财产分配、招商300高贝塔A份额与招商

300高贝塔B份额终止运作后的份额转换外，本基金

每份基金份额具有同等的合法权益。如果招商300高

贝塔A份额与招商300高贝塔B份额的运作出现终止，

则在终止招商300高贝塔A份额与招商300高贝塔B份

额的运作后，本基金每份基金份额具有同等的合法

权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规

定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

（3）依照法律法规及基金合同的规定，依法转让

其持有的招商300高贝塔A份额与招商300高贝塔B份

额，依法申请赎回其持有的招商300高贝塔份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构

损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规

定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守《基金合同》；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能

力，自行承担投资风险；

（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规

和《基金合同》所规定的费用；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

三、基金份额持有人

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为

对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合

同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合

同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基

金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合

同上书面签章或签字为必要条件。

本基金每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规

定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

（3）依照法律法规及基金合同的规定，依法转让

或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或

者召集基金份额持有人大会；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构

损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规

定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书

等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能

力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自

行承担投资风险；

（4）交纳基金申购款项及法律法规和《基金合

同》所规定的费用；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

根据相关法律法

规及实际情况，

补充、完善基金

份额持有人的相

关权利和义务。

第八

部分

基金

份额

持有

人大

会

基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额

持有人的合法授权代表共同组成。基金份额持有人

大会的审议事项应分别由招商300高贝塔份额、招商

300高贝塔A份额与招商300高贝塔B份额的基金份额

持有人独立进行表决。基金份额持有人持有的每一

基金份额在其对应的份额级别内拥有平等的投票

权。

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份

额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人

出席会议并进行表决。基金份额持有人持有的每一基

金份额拥有平等的投票权。

本基金份额持有人大会未设立日常机构，若未来

本基金份额持有人大会成立日常机构，则按照届时有

效的法律法规的规定执行。

1、根据本基金变

更注册的实际情

况调整完善相关

表述；

2、明确本基

金份额持有人大

会未设立日常机

构。

一、召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开

基金份额持有人大会：

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（11）单独或合计代表招商300高贝塔份额、招商

300高贝塔A份额与招商300高贝塔B份额各自基金份

额10%以上（含10%）的基金份额持有人（以基金管

理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事

项书面要求召开基金份额持有人大会

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商

后修改，不需召开基金份额持有人大会：

（1）调低基金管理费、基金托管费；

（3）在法律法规和基金合同规定的范围内调整

招商300高贝塔份额的申购费率、调低赎回费率；

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金

合同进行修改；

（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益

无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权

利义务关系发生变化；

（6）经中国证监会允许，基金推出新业务或服

务；

（7）经中国证监会允许，基金管理人、基金注册

登记机构、销售机构在法律法规规定的范围内调整

有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

（8）按照法律法规和基金合同规定不需召开基

金份额持有人大会的以外的其他情形。

一、召开事由

1、除法律法规、中国证监会另有规定或基金合同

另有约定外，当出现或需要决定下列事由之一的，应

当召开基金份额持有人大会：

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上

（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理

人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项

书面要求召开基金份额持有人大会；

2、在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基

金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，以下

情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需

召开基金份额持有人大会：

（1）增加或调整本基金的基金份额类别设置；

（3）调整基金的申购费率、调低赎回费率或变更

收费方式；

（4）因相应的法律法规、深圳证券交易所或登记

机构的相关业务规则发生变动而应当对基金合同进

行修改；

（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益

无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权

利义务关系发生重大变化；

（6）基金推出新业务或服务；

（7）基金管理人、登记机构、销售机构在法律法

规规定的范围内调整有关基金申购、赎回、转换、非交

易过户、转托管等业务规则；

（8）按照法律法规和基金合同规定不需召开基

金份额持有人大会的其他情形。

根据本基金变更

注册的实际情况

调整召开及豁免

召开基金份额持

有人大会的情

形。

二、会议召集人及召集方式

3、 ……基金管理人决定不召集或在规定时间内

未能作出书面答复，基金托管人仍认为有必要召开

的，应当由基金托管人自行召集。

4、单独或合计代表招商300高贝塔份额、招商300

高贝塔A份额与招商300高贝塔B份额各自基金份额

10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书

面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理

人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议

之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的

基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决

定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；

基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书

面答复，单独或合计代表招商300高贝塔份额、招商

300高贝塔A份额与招商300高贝塔B份额各自基金份

额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必

要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托

管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召

集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和

基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书

面决定之日起60日内召开。

5、单独或合计代表招商300高贝塔份额、招商300

高贝塔A份额与招商300高贝塔B份额各自基金份额

10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要

求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托

管人都不召集的或在规定时间内未能作出书面答

复，单独或合计代表招商300高贝塔份额、招商300高

贝塔A份额与招商300高贝塔B份额各自基金份额10%

以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并

至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人

依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、

基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

二、会议召集人及召集方式

3、 ……基金管理人决定不召集或在规定时间内

未能作出书面答复，基金托管人仍认为有必要召开

的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定

之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应

当配合。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额

持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大

会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应

当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书

面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管

人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之

日起60日内召开；基金管理人决定不召集或在规定时

间内未能作出书面答复，代表基金份额10%以上（含

10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当

向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到

书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提

出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托

管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内

召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额

持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而

基金管理人、基金托管人都不召集的或在规定时间内

未能作出书面答复，单独或合计代表基金份额10%以

上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少

提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自

行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托

管人应当配合，不得阻碍、干扰。

根据本基金变更

注册的实际情况

调整完善相关表

述。

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、

通知方式

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会

议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有

人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及

其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和

收取方式。在法律法规和监管机构允许的情况下，也

可以采用网络、电话或其他方式进行表决或者授权

他人表决。

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、

通知方式

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会

议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有

人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其

联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取

方式。

删除变更注册后

基金不适用的表

述。

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通

讯开会方式召开，会议的召开方式由会议召集人确

定。

1、现场开会。 ……

（2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持

有基金份额的凭证显示，有效的招商300高贝塔份额、

招商300高贝塔A份额与招商300高贝塔B份额的基金

份额不少于在权益登记日各自基金总份额的50%（含

50%）。

2、通讯开会。 ……

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出

具书面意见的，基金份额持有人所持有的招商300高

贝塔份额、招商300高贝塔A份额与招商300高贝塔B

份额不小于在权益登记日各自基金份额的50%（含

50%）；

（4）……并与基金登记注册机构记录相符，并且

委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、

基金合同和会议通知的规定；

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯

开会方式或法律法规、监管机构允许的其他方式召

开，会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会。 ……

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持

有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于在权

益登记日基金总份额的50%（含50%）。

2、通讯开会。 ……

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出

具表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不

小于在权益登记日基金份额的50%（含50%）；

（4）……并与基金登记机构记录相符；

根据本基金变更

注册的实际情况

调整完善相关表

述。

无

3、重新召集基金份额持有人大会的条件

基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上

（含二分之一）基金份额的持有人参加，方可召开。

参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额

低于上述规定比例的，召集人可以在原公告的基金份

额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，

就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新

召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以

上（含三分之一）基金份额的持有人参加，方可召开。

4、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有

人大会可通过网络、电话或其他方式召开，基金份额

持有人可以采用书面、网络、电话或其他方式进行表

决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列

明。

5、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表

决的，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其

他方式，具体方式在会议通知中列明。

1、补充重新召集

基金份额持有人

大会的条件；

2、补充基金

份额持有人大会

召开、表决及授

权他人表决的其

他方式。

五、议事内容与程序

2、议事程序

（1）现场开会

……如果基金管理人授权代表和基金托管人授

权代表均未能主持大会，则由出席大会的招商300高

贝塔份额、招商300高贝塔A份额与招商300高贝塔B

份额各自基金份额持有人和代理人所持表决权合计

50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作

为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人

和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，

不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。

签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份

证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、

委托人姓名（或单位名称）等事项。

五、议事内容与程序

2、议事程序

（1）现场开会

……如果基金管理人授权代表和基金托管人授

权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持

有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举

产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人

大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主

持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会

作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签

名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证

明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托

人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

根据本基金变更

注册的实际情况

调整完善相关表

述。

六、表决

招商300高贝塔份额、招商300高贝塔A份额与招

商300高贝塔B份额的基金份额持有人所持每份基金

份额在其对应份额级别内享有平等的表决权。

1、一般决议，一般决议须经参加大会的招商300

高贝塔份额、招商300高贝塔A份额与招商300高贝塔

B份额的各自基金份额持有人或其代理人所持表决

权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项

所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均

以一般决议的方式通过。

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的招商

300高贝塔份额、招商300高贝塔A份额与招商300高

贝塔B份额的各自基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做

出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托

管人、终止基金合同以特别决议通过方为有效。

六、表决

基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的

表决权。

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额

持有人或其代理人所持表决权的50%以上（含50%）

通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议

通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份

额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上

（含三分之二）通过方可做出。除法律法规另有规定

或本基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换

基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金

与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

根据本基金变更

注册的实际情况

调整完善相关表

述。

八、生效与公告

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过

之日起5日内报中国证监会核准或者备案。

基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法

核准或者出具无异议意见之日起生效。

八、生效与公告

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过

之日起5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起

生效。

完善相关表述。

无

九、本部分关于基金份额持有人大会的召开事由、召

开条件、议事程序和表决条件等内容，凡是直接引用

法律法规或监管规定的部分，如法律法规或监管规定

修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基

金托管人协商一致后可直接对该部分内容进行修改

或调整，无需召开基金份额持有人大会。

补充法律法规变

更时本章节相应

调整、修改的具

体处理规定。

第九

部分

基金

管理

人、

基金

托管

人的

更换

条件

和程

序

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一）基金管理人的更换程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独

或合计持有代表招商300高贝塔份额、招商300高贝塔

A份额与招商300高贝塔B份额各自份额10%以上（含

10%）的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责

终止后6个月内对被提名的基金管理人形成决议，该

决议需同时经参加大会的招商300高贝塔份额、招商

300高贝塔A份额与招商300高贝塔B份额各自基金份

额持有人所持表决权合计2/3以上（含2/3）表决通

过；

4、核准：基金份额持有人大会选任基金管理人的

决议须经中国证监会核准生效后方可执行；

5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在中

国证监会核准后2日内在指定媒介公告。

6、交接：……新任基金管理人应与基金托管人核

对基金资产总值；

7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律

法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，

并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一）基金管理人的更换程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独

或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额

持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责

终止后6个月内对被提名的基金管理人形成决议，该

决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

2/3以上（含2/3）表决通过，决议自表决通过之日起

生效；

4、备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的

决议须报中国证监会备案；

5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更

换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后依

照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告；

6、交接：……临时基金管理人或新任基金管理人

应与基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值；

7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律

法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并

将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计

费用由基金财产承担；

根据本基金变更

注册的实际情况

相应调整基金管

理人的更换程

序，《基金合同》

中关于更换程序

的同类修改不再

一一列举。

无

（四）基金份额持有人大会审议变更基金管理人、基

金托管人事项时，除应遵守本部分的约定外，还应符

合本基金合同第八部分的约定。

明确变更基金管

理人、基金托管

人的其他规则。

无

三、新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业

务，或新基金托管人或临时基金托管人接收基金财产

和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管人应

继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人

的利益造成损害的行为。原基金管理人或原基金托管

人在继续履行相关职责期间，仍有权按照本基金合同

的规定收取基金管理费或基金托管费。

补充原基金管理

人和原基金托管

人继续履行相关

职责的规定。

无

四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和

程序的约定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部

分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被

取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并

提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整，无

需召开基金份额持有人大会审议。

补充法律法规变

更时本章节相应

调整、修改的具

体处理规定。

第十

一部

分

基金

份额

的登

记

一、基金的份额登记业务

本基金的登记业务指本指基金登记、存管、过户、

清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的

建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清

算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有

人名册和办理非交易过户等。

一、基金的份额登记业务

本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清

算和结算业务，具体内容包括投资人开放式基金账户

和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基

金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立

并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

根据本基金变更

注册的实际情况

完善相关表述。

二、基金登记业务办理机构

本基金的登记业务由基金管理人委托的中国证

券登记结算有限责任公司负责办理。基金管理人应

与中国证券登记结算有限责任公司签订委托代理协

议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账

户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红

利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权

利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。

二、基金登记业务办理机构

本基金的登记业务由基金管理人委托的中国证

券登记结算有限责任公司负责办理。基金管理人应与

中国证券登记结算有限责任公司签订委托代理协议，

以明确基金管理人和代理机构在投资者开放式基金

账户和/或深圳证券账户管理、基金份额登记、清算、

发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中

的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。

根据本基金变更

注册的实际情况

完善相关表述。

三、基金登记机构的权利

2、建立和管理投资者基金账户；

三、基金登记机构的权利

2、建立和管理投资者开放式基金账户和/或深圳

证券账户；

根据本基金变更

注册的实际情况

完善相关表述。

四、基金登记机构的义务

3、保持基金份额持有人名册及相关的认购、申购

与赎回等业务记录15年以上；

4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密

义务，因违反该保密义务对投资者或基金带来的损

失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及

法律法规规定的其他情形除外；

四、基金登记机构的义务

3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名

称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监

会认定的机构，其保存期限自开放式基金账户和/或

深圳证券账户销户之日起不得少于20年；

4、对基金份额持有人的开放式基金账户和/或深

圳证券账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对

投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，

但司法强制检查情形及法律法规规定的其他情形除

外；

根据本基金变更

注册的实际情况

调整。

第十

二部

分

基金

的投

资

二、投资范围

本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括

沪深300高贝塔指数的成份股、备选成份股、新股（含

首次公开发行和增发）、股指期货、债券、债券回购等

固定收益投资品种以及法律法规或中国证监会允许

本基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会

的相关规定）。本基金投资于股票的资产不低于基金

资产的90%，投资于沪深300高贝塔指数成份股和备

选成份股的资产不低于股票资产的90%；现金或者到

期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金

资产净值的5%，其中，现金类资产不包括结算备付

金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其

他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将

其纳入投资范围。

二、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工

具，以沪深300高贝塔指数的成份股及其备选成份股

为主要投资对象。为更好地实现投资目标，本基金也

可投资于国内依法发行上市的其他股票（非标的指

数成份股及其备选成份股，包括主板、中小板、创业板

及其他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（包

括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中

期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府

支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债

券、可分离交易可转债、可交换债券及其他经中国证

监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、同

业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银

行存款）、货币市场工具、股指期货，以及法律法规或

中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合

中国证监会的相关规定。

本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，

参与融资业务和转融通证券出借业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他

品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入

投资范围。

本基金投资于沪深300高贝塔指数成份股和备选

成份股的资产不低于基金资产净值的90%，且不低于

非现金基金资产的80%；本基金每个交易日日终在扣

除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不

低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的

政府债券，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出

保证金、应收申购款等。

如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后

的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整。

根据本基金变更

注册的实际情况

调整。

三、投资理念

指数化投资可以以较低的成本获取良好的市场

长期回报，投资于具有良好代表性、流动性与投资性

的指数可以有效分享该指数所代表的股票市场中的

投资机会。

删除

删除变更注册后

基金不适用的条

款。

四、投资策略

本基金以沪深300高贝塔指数为标的指数……

本基金管理人可运用股指期货……

三、投资策略

（一）股票投资策略

本基金以沪深300高贝塔指数为标的指数……

（二）股指期货投资策略

本基金管理人可运用股指期货……

（三）债券投资策略

本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转

换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管

理等管理手段进行个券选择。本基金债券投资的目的

是在保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金资

产，提高基金资产的投资收益。

（四）资产支持证券投资策略

本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配

置进行资产支持证券的投资组合管理，投资资产支持

证券将综合运用类别资产配置、久期管理、收益率曲

线、个券选择和利差定价管理等策略，在严格遵守法

律法规和基金合同基础上，进行资产支持证券产品的

投资，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获

得稳定收益。

（五）参与融资及转融通证券出借业务策略

为更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守

审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理的需要参

与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本

基金将力争利用融资的杠杆作用，降低因申购造成基

金仓位较低带来的跟踪误差，达到有效跟踪标的指数

的目的。参与转融通证券出借业务时，本基金将在分

析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、

出借证券流动性情况等因素的基础上，合理确定出借

证券的范围、期限和比例。若相关融资及转融通证券

出借业务法律法规发生变化，本基金将从其最新规

定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。

根据本基金变更

注册的实际情况

调整。

六、投资限制

（二）投资组合限制

1、本基金投资于股票的资产不低于基金资产的

90%，投资于沪深300高贝塔指数成份股和备选成份

股的资产不低于股票资产的90%；

2、现金或者到期日在一年以内的政府债券的投

资比例不低于基金资产净值的5%；

4、本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期

货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；本基金

在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有

价证券市值之和, 不得超过基金资产净值的100%；其

中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内

的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资

产（不含质押式回购）等；本基金在任何交易日日终，

持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票

总市值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括

平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交

易日基金资产净值的20%；本基金所持有的股票市值

和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算））

不低于基金资产净值的90%，且不得超过基金资产净

值的95%；

6、本基金投资权证，在任何交易日买入的总金

额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持

有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，本

基金管理人管理的基金托管人托管的全部基金持有

同一权证的比例不超过该权证10%。投资于其他权证

的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定；

9、本基金不得违反基金合同关于投资范围和投

资比例的约定；

……

除上述第2、5、7、8项外，因证券市场波动、上市公

司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等

基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上

述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内

进行调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内

使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合

同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本

基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资

不再受相关限制。

五、投资限制

（一）投资组合限制

1、本基金投资于沪深300高贝塔指数成份股和备

选成份股的资产不低于基金资产净值的90%，且不低

于非现金基金资产的80%；

2、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回

购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；在全国

银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券

回购到期后不展期；

4、本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期

货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；在任何交

易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基

金持有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市

值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）

应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；在

任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的

成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；

6、在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约

价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的

100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一

年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资

产（不含质押式回购）等；

7、本基金总资产不得超过基金净资产的140%；

8、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支

持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；

9、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得

超过基金资产净值的20％；

10、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产

支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的

10％；

11、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原

始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产

支持证券合计规模的10％；

12、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上

（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券

期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在

评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

13、本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金

持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得

超过基金资产净值的95%；

14、本基金参与转融通证券出借业务的，应当符

合下列要求：①参与转融通证券出借业务的资产不得

超过基金资产净值的30%，其中出借期限在10个交易

日以上的出借证券应纳入《流动性规定》所述流动性

受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单只

证券不得超过基金持有该证券总量的50%；③最近6个

月内日均基金资产净值不得低于2亿元； ④证券出借

的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按照市

值加权平均计算。

因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变

动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合本

条上述规定的，基金管理人不得新增出借业务；

……

除上述第5、12、14、15、16项外，因证券、期货市场

波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份

股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之

外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比

例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法

律法规或监管部门另有规定的，从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内

使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在

上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合

本基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督

与检查自本基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适

用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基

金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。

1、根据本基金变

更注册的实际情

况调整投资限

制；

2、调整完善

投资比例调整期

限和投资限制变

更的具体规定。

（一）禁止行为

2、向他人贷款或提供担保；

4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除

外；

5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基

金管理人、基金托管人发行的股票或债券；

6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的

股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利

害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

券；

8、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁

止的其他活动。

（二）禁止行为

2、违反规定向他人贷款或提供担保；

4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定

的除外；

5、向其基金管理人、基金托管人出资；

7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他

活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金

托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利

害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，

或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投

资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原

则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机

制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先

得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大

关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分

之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少

每半年对关联交易事项进行审查。

如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性

规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定

的限制或按照调整后的规定执行。

根据《基金法》及

《运作办法》调

整、补充相关内

容，并完善相关表

述。

七、标的指数与业绩比较基准

2、业绩比较基准

……

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、

更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是

市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票

指数时，本基金可以在与本基金托管人协商同意后

变更业绩比较基准并及时公告。本基金由于上述原

因变更标的指数和业绩比较基准，基金管理人应于

变更前在中国证监会指定的媒介上公告。

六、标的指数与业绩比较基准

2、业绩比较基准

……

沪深300高贝塔指数是上海证券交易所和中证指

数有限公司于2012年8月6日联合发布的反映沪深300

指数中高贝塔股票运行情况的指数。沪深300高贝塔

指数是由沪深300指数中贝塔值最高的100只上市企

业的股票组成。

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、

更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市

场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准，以及

如果未来指数发布机构不再公布上述指数或更改指

数名称时，经与基金托管人协商一致，履行相关程序

后，本基金管理人可在报中国证监会备案后变更业绩

比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大

会。

根据本基金变更

注册的实际情况

调整。

八、风险收益特征

本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期

收益的特征。从本基金所分离的两类基金份额来看，

招商300高贝塔A份额具有低风险、收益相对稳定的

特征；招商300高贝塔B份额具有高风险、高预期收益

的特征。

七、风险收益特征

本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水

平高于债券型基金与货币市场基金。本基金为被动式

投资的股票型指数基金，主要采用完全复制策略跟踪

标的指数的表现，其风险收益特征与标的指数所表征

的市场组合的风险收益特征相似。

根据本基金变更

注册的实际情况

调整。

九、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则

及方法

1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市

公司的经营管理；

3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立

行使股东权利，保护基金份额持有人的利益。

4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立

行使债权人权利，保护基金份额持有人的利益。

八、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处

理原则及方法

1、不谋求对上市公司的控股；

3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立

行使股东或债权人权利，保护基金份额持有人的利

益；

4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或

任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。

根据本基金变更

注册的实际情况

调整。

十、基金的融资融券、转融通业务

本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政

策的规定进行融资融券、转融通业务。

删除

删除变更注册后

基金不适用的条

款。

第十

三部

分

基金

的财

产

一、基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、

银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投

资所形成的价值总和。

一、基金资产总值

基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银

行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和。

完善相关表述，

与释义保持一

致。

四、基金财产的保管和处分

……基金管理人管理运作不同基金的基金财产

所产生的债权债务不得相互抵销。

四、基金财产的保管和处分

……基金管理人管理运作不同基金的基金财产

所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身

承担的债务，不得对基金财产强制执行。

完善相关表述。

第十

四部

分

基金

资产

估值

二、估值对象

基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、

应收款项、其它投资等资产及负债。

二、估值对象

基金所拥有的股票、债券、资产支持证券、股指期

货和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负

债。

根据本基金变更

注册的实际情况

调整。

无

三、估值原则

基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的

公允价值时，应符合《企业会计准则》、监管部门有关

规定。

（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负

债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会计准则

规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该

资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交

易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采

用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明

估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值

的，应对报价进行调整，确定公允价值。

与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以

相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中

考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使

用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么

在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基

金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所

产生的溢价或折价。

（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在

当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息

支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公

允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取

得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行

的情况下，才可以使用不可观察输入值。

（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发

生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一

估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对

估值进行调整并确定公允价值。

根据本基金变更

注册的实际情况

补充估值原则。

三、估值方法

1、证券交易所上市的有价证券的估值

（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证

等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘

价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环

境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）

估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，

可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，

调整最近交易市价，确定公允价格。

（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日

收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经

济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估

值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可

参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调

整最近交易市价，确定公允价格；

（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值

日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得

到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易

日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券

收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到

的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了

重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重

大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况

处理：

（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，

采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠

计量公允价值的情况下，按成本估值。

（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股

票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估

值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监

管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

3、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确

定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的

情况下，按成本估值。

4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证

券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。

6、股指期货品种将按照相关规定规则进行估值。

……

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会

计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会

计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关

的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论

后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金

净值信息的计算结果对外予以公布。

四、估值方法

1、证券交易所上市的有价证券的估值

（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以

其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；

估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重

大变化以及证券发行机构未发生影响证券价格的重

大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最

近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机

构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资

品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市

价，确定公允价格。

（2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在

活跃市场的情况下，按估值日第三方估值机构提供的

相应品种当日的估值净价进行估值；估值日没有交易

的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按估

值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净

价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变

化的，采用估值技术确定公允价值。

（3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存

在活跃市场的情况下，按估值日收盘价或第三方估值

机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或

估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估

值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未

发生重大变化，按最近交易日收盘价或第三方估值机

构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估

值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，采用估

值技术确定公允价值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况

处理：

（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估

值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允

价值的情况下，按成本估值。

（3）流通受限的股票，包括非公开发行股票、首

次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗

交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行

未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按

监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证

券等固定收益品种，采用第三方估值机构提供的估值

价格数据进行估值。

5、本基金投资股指期货等衍生品种合约，一般以

估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且

最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近

交易日结算价估值。

6、本基金投资同业存单，采用估值日第三方估值

机构提供的估值价格数据进行估值。

7、持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，

按相应利率逐日计提利息。

8、本基金参与转融通证券出借业务的，按照相关

法律法规和行业协会的相关规定进行估值。

10、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人

可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。

……

基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计

核算，并担任基金会计责任方。就与本基金有关的会

计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍

无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信

息的计算结果对外予以公布。

根据估值政策及

本基金变更注册

的实际情况调整

相应估值方法。

四、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金

资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确

到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规定

的，从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，

并按规定公告。

五、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金

资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到

0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以

设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家

另有规定的，从其规定。

基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及

基金份额净值，并按规定公告。

根据本基金变更

注册的实际情况

完善相关表述。

五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合

理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当招

商300高贝塔A份额或招商300高贝塔B份额的基金份

额参考净值、招商300高贝塔份额的基金份额净值小

数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为基金

份额净值错误。

1、估值错误类型

……

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申

报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差

错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，

若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法

抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）招商300高贝塔A份额或招商300高贝塔B份

额的基金份额参考净值、招商300高贝塔份额的基金

份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予

以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损

失进一步扩大。

（2）错误偏差达到招商300高贝塔A份额或招商

300高贝塔B份额的基金份额参考净值、招商300高贝

塔份额的基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当

通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达

到招商300高贝塔A份额或招商300高贝塔B份额的基

金份额参考净值、招商300高贝塔份额的基金份额净

值的0.5%时，基金管理人应当公告。

六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合

理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基

金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误

时，视为基金份额净值错误。

1、估值错误类型

……

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申

报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差

错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若

系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法克

服，则属不可抗力，按照下述规定执行。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人

应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的

措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基

金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；

错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应

当公告，并报中国证监会备案。

根据本基金变更

注册的实际情况

调整完善相关表

述。

六、暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假

日或因其他原因暂停营业时；

七、暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定

节假日或因其他原因暂停营业时；

完善相关表述。

七、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理

人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人

应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净

值、基金份额参考净值和基金份额净值并发送给基

金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后

发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值信息

予以公布。

八、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理

人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人

应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净

值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人

对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基

金管理人按规定对基金净值信息予以公布。

完善相关表述。

八、特殊情形的处理

1、基金管理人按估值方法的第6项进行估值时，

所造成的误差不作为基金资产估值错误处理；

2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数

据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基

金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行

检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产

估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿

责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要

的措施消除由此造成的影响。

九、特殊情形的处理

1、基金管理人或基金托管人按“估值方法” 的第

9项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值

错误处理；

2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货

公司及登记结算公司等第三方机构发送的数据错误

或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人

和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施

进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净

值计算错误，基金管理人和基金托管人应免除赔偿责

任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的

措施消除或减轻由此造成的影响。

根据本基金变更

注册的实际情况

调整完善相关表

述。

第十

五部

分

基金

费用

与税

收

一、基金费用的种类

4、基金上市费用；

6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师

费和诉讼费；

8、基金的证券交易费用；

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从

基金财产中扣除。

一、基金费用的种类

5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师

费、仲裁费和诉讼费；

7、基金的证券、期货交易费用；

9、证券账户、期货账户开户费用、银行账户维护

费用；

根据基金实际情

况调整、增加基

金费用的种类。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

3、基金的指数使用费

本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公

司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限

公司支付指数使用费。通常情况下，指数使用费按照

前一日基金资产净值的0.02%的年费率进行计提，且

收取下限为每季人民币5万元（即不足5万元部分按

照5万元收取）。

计算方法如下：

H＝E×0.02%÷当年天数

H为每日应计提的标的指数使用费

E为前一日的基金资产净值

指数使用费每日计算，逐日累计，每季支付一次，

由基金管理人向基金托管人发送指数使用费划付指

令，经基金托管人复核后，于每年1月、4月、7月、10月

的前十个工作日内从基金财产中一次性支付给中证

指数有限公司上一季度的指数使用费。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

3、基金的指数使用费

本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签

订的指数使用许可协议中所规定的指数许可使用费

计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的计

算方法、费率及支付方法在招募说明书中列示。

如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费

的计算方法、费率和支付方式等发生调整，本基金将

采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费，而无

需召开基金份额持有人大会，基金管理人将在招募说

明书更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。

根据本基金变更

注册的实际情况

调整。

三、不列入基金费用的项目

3、基金合同生效前的相关费用；

三、不列入基金费用的项目

3、基金合同生效前的相关费用按照《招商沪深

300高贝塔指数分级证券投资基金基金合同》的约定

执行；

根据本基金变更

注册的实际情况

调整相关表述。

四、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基

金运作情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金

销售费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费

率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基

金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，

无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在

指定媒介上公告。

删除

删除变更注册后

基金不适用的条

款。

五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义

务按国家税收法律、法规执行。

四、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义

务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关

税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他

扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费

用均为含税价格，具体税率适用中国税务主管机关的