华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基
金基金产品资料概要
更新日期：2020年9月15日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 科创板ETF 基金代码 588090
华泰柏瑞基金管理有中国建设银行股份有限
基金管理人 基金托管人
限公司 公司
上市交易所及上上海证券交易所
基金合同生效日 -
市日期 暂未上市
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金
- 柳军
基金经理的日期 基金经理
证券从业日期 2001年5月25日
基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报
告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在
其他 10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换
运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召开
基金份额持有人大会进行表决。法律法规或中国证监会另有规定时，
从其规定。
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金
投资目标
力争将日均跟踪偏离度控制在0.2%以内，年化跟踪误差控制在2%以内。
本基金以上证科创板50成份指数成份股、备选成份股为主要投资对象。
此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包
括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准或注册发行的股票）、债
券（包括国债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换
债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超
投资范围
短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货
币市场工具、金融衍生工具（包括股指期货、股票期权、国债期货等）
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中
国证监会相关规定）。
本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不
得低于基金资产净值的90%。如法律法规或中国证监会变更投资品种的
投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种
的投资比例。
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权
重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行
相应调整：当标的指数进行定期调整、指数样本空间或者编制规则变更
主要投资策略
时，本基金将根据标的指数的编制规则及调整公告，及时进行投资组合
的优化调整，尽量降低跟踪误差，力争将日均跟踪偏离度控制在0.2%以
内，年化跟踪误差控制在2%以内。
业绩比较基准 上证科创板50成份指数收益率
本基金属于股票型基金，其预期风险与收益高于货币市场基金、债券型
基金和混合型基金；本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟
风险收益特征
踪上证科创板50成份指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场
组合的风险收益特征相似。
注：详见《华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》第十
一部分“基金的投资”。
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取：
份额（S） 收费方式
费用类型 备注
／持有期限（N） ／费率
S＜100万 0.50% 基金管理人办理网下现金认购和
网下股票认购时按照所示费率收100万≤S＜300万 0.30%
取认购费用。发售代理机构办理网300万≤S＜500万 0.10%
认购费 上现金认购、网下现金认购、网下
股票认购时可参照上述费率结构，
S≥500万 1000元/次
按照不高于0.50%的标准收取一定
的佣金。
投资人在申购金份额时，代理券商
申购费 可按照 0.5%的标准收取佣金，其
- -
（前端收费） 中包含证券交易所、登记机构等收
取的相关费用。
投资人在赎回金份额时，代理券商
可按照 0.5%的标准收取佣金，其
赎回费 - -
中包含证券交易所、登记机构等收
取的相关费用。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.50%
托管费 0.10%
指数许可使用费0.03%
就每个计费季度而言，如当季日均基金资产净值（日均基金资产净
值=基金当季存续日的基金资产净值之和/基金当季存续天数）大于
人民币5000万元时，许可使用基点费为下述（a）、（b）两项金额
的较高者，下限金额为每季人民币35,000元；如该季度日均基金资
其他费用
产净值小于或等于人民币5000万元时，许可使用基点费应依据上
述计费公式按照基金当季存续天数计算。
（a）根据上述计费公式按照基金当季存续天数所计算的许可使用
基点费；
（b）下限金额/当季天数×基金当季存续天数。
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金费用
包含按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的主要风险包括：投资科创板股票的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏
离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数
变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考IOPV
决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、
基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、
政策变更风险、流动性风险、资产支持证券的投资风险、股指期货的投资风险、股票期权的
投资风险、国债期货的投资风险、融资及转融通证券出借业务的风险、不可抗力。
其中基金资产投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规
则等差异带来的特有风险。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、其他资料查询方式
以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］
? 《华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、
《华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金托管协议》、
《华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
? 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
? 基金份额净值
? 基金销售机构及联系方式
? 其他重要资料