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中银上海金交易型开放式证券投资基金基金份额上市交易公告书

2020-09-23 09:42:21

中银基金管理有限公司

二〇二〇年九月二十三日

目录

一、重要声明与提示 ............................................................................................................... 3

二、基金概览 ........................................................................................................................... 4

三、基金的募集与上市交易 ................................................................................................... 5

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ................................................................... 8

五、基金主要当事人简介 ....................................................................................................... 9

六、基金合同摘要 ................................................................................................................. 17

七、基金财务状况 ................................................................................................................. 18

八、基金投资组合 ................................................................................................................. 20

九、重大事项揭示 ................................................................................................................. 22

十、基金管理人承诺 ............................................................................................................. 23

十一、基金托管人承诺 ......................................................................................................... 24

十二、基金上市推荐人意见 ................................................................................................. 25

十三、备查文件目录 ............................................................................................................. 26

附件:基金合同内容摘要 ..................................................................................................... 27

3

一、 重要声明与提示

中银上海金交易型开放式证券投资基金 (以下简称“本基金”)上市交易公告

书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基

金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格式>》和《上海证

券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制, 中银基金管理有限公司(以下简

称“本基金管理人”) 的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责

任。本基金托管人招商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容

的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏。

中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和上海证券交易所对本

基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉

及的 有关内容,请投资人详细查阅刊登在 本 基 金 管 理 人 网 站

( http://www.bocim.com ) 和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站

(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《中银上海金交易型开放式证券投资基金招募

说明书》(以下简称“招募说明书”) 。

4

二、 基金概览

1、基金名称:中银上海金交易型开放式证券投资基金

2、基金二级市场交易简称:中银黄金(扩位证券简称:中银上海金 ETF)

3、二级市场交易代码:518890

4、基金申购、赎回简称:中银黄金

5、申购、赎回代码:518891

6 、截至公告日前两个工作日即 2020 年 9 月 21 日,基金份额总额:

295,285,760.00 份

7、截至公告日前两个工作日即 2020 年 9 月 21 日,基金份额净值:0.9978

8、本次上市交易份额:71,054,845.00 份

9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所

10、上市交易日期:2020 年 9 月 28 日。

11、基金管理人:中银基金管理有限公司

12、基金托管人:招商银行股份有限公司

13、上市推荐人:中信建投证券股份有限公司

14、 本基金现金申购赎回业务办理机构为: 国泰君安证券股份有限公司、 海

通证券股份有限公司、 华泰证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申

万宏源证券有限公司、 招商证券股份有限公司、 中泰证券股份有限公司、 中信建

投证券股份有限公司

本基金黄金现货合约申购赎回业务办理机构为: 海通证券股份有限公司、交

通银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司。

基金管理人可根据情况变更或增减现金申购赎回代理机构和黄金现货合约

申购赎回代理机构,并在基金管理人网站公示。

5

三、 基金的募集与上市交易

(一)本基金上市前基金募集情况

1、基金募集申请的注册机构和注册文号:中国证券监督管理委员会证监许

可【2020】162 号文。

2、基金运作方式:交易型开放式。

3、基金合同期限:不定期。

4、发售日期:本基金自 2020 年 7 月 17 日至 2020 年 8 月 21 日进行发售。

其中,网下现金认购和网下黄金现货合约认购的日期为 2020 年 7 月 17 日至 2020

年 8 月 21 日,网上现金认购的日期为 2020 年 8 月 19 日至 2020 年 8 月 21 日。

5、发售价格:1.00 元人民币。

6、发售期限:网下现金和网下黄金现货合约认购 26 个工作日,网上现金认

购 3 个工作日。

7、发售方式:网下现金认购、网下黄金现货合约认购和网上现金认购三种

方式认购本基金。

8、发售机构

(1)发售主协调人

申万宏源证券有限公司。

(2)网下现金认购直销机构

中银基金管理有限公司。

(3)网下现金发售代理机构

光大证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、

中泰证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公

司、中信证券华南股份有限公司。

(4)网下黄金现货合约认购的发售代理机构

海通证券股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公

司、中信银行股份有限公司。

(5)网上现金认购的发售代理机构

具有基金销售业务资格,并经上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任

6

公司认可的证券公司(具体名单可在上海证券交易所网站查询)。

9、验资机构名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

10、募集资金总额及入账情况

此次募集扣除认购费后的有效净认购金额(不含利息)为 295,285,760.00 元

人民币(含所募集网下黄金现货合约市值),认购资金在募集期间产生的利息为

67,131.14 元人民币,其中网上现金认购份额为 267,872,000.00 份,网下现金认购

份额为 0.00 份,网下黄金现货合约认购 27,413,760.00 份;有效认购资金在募集

期间产生的利息为人民币 67,131.14 元,其中网上现金认购的有效认购资金在首

次募集期间产生的利息人民币 67,131.14 元计入基金财产,不折算为投资者基金

份额。

有效的现金净认购资金已于 2020 年 8 月 27 日划至本基金的托管账户。黄金

现货合约认购截至 2020 年 8 月 27 日已划转至本基金的黄金账户。

本次募集有效认购户数为 1,755 户,按照每份基金份额面值 1.00 元人民币计

算,本次募集资金及黄金现货合约的基金份额共计 295,285,760.00 份,已全部计

入各基金份额持有人的证券账户。

11、基金备案情况

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理

办法》以及《中银上海金交易型开放式证券投资基金基金合同》、《中银上海金交

易型开放式证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,

本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,并于 2020 年 8 月 28 日获书面

确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始

正式管理本基金。

12、基金合同生效日:2020 年 8 月 28 日。

13、基金合同生效日的基金份额总额:295,285,760.00 份

(二)基金上市交易的主要内容

1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书

【2020】324 号。

2、上市交易日期:2020 年 9 月 28 日。

3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。

7

4、基金二级市场交易简称:中银黄金(扩位证券简称:中银上海金 ETF)

5、二级市场交易代码:518890。投资者通过上海证券交易所各会员单位证

券营业部均可参与本基金的二级市场交易。

6、基金申购、赎回简称:中银黄金(扩位证券简称:中银上海金 ETF)

7、申购、赎回代码:518891。

本基金管理人自 2020 年 9 月 28 日开始办理本基金的申购和赎回业务。投资

者应当在本基金指定的申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或

按申购赎回代理机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。

本基金现金申购赎回业务办理机构为: 国泰君安证券股份有限公司、海通证

券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏

源证券有限公司 、招商证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投

证券股份有限公司。

本基金黄金现货合约申购赎回业务办理机构为:海通证券股份有限公司、交

通银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司。

本公司可适时增加或调整申购赎回代理机构,并在基金管理人网站公示。

8、本次上市交易份额:71,054,845.00 份。

9、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可

进行交易,不存在未上市交易的基金份额。

8

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

(一)持有人户数

截至 2020 年 9 月 21 日,本基金基金份额持有人户数为 1,755 户,平均每户

持有的基金份额为 168,253.99 份。

(二)持有人结构

截至 2020 年 9 月 21 日,本基金份额持有人结构如下:

机构投资者持有的基金份额为 161,516,760.00 份,占基金总份额的 54.70%;

个人投资者持有的基金份额为 133,769,000.00 份,占基金总份额的 45.30%。

(三)前十名基金份额持有人的情况

截至 2020 年 9 月 21 日,前十名基金份额持有人的情况如下表:

序号 基金份额持有人名称(全称) 持有基金份额(份)

占基金总份额

的比例(%)

1 华泰证券股份有限公司 30,000,000.00 10.16

2 中信证券股份有限公司 30,000,000.00 10.16

3 申万宏源证券有限公司 30,000,000.00 10.16

4 国泰君安证券股份有限公司 27,413,760.00 9.28

5 东方证券股份有限公司 20,000,000.00 6.77

6 中信建投证券股份有限公司 15,000,000.00 5.08

7

北京银叶金证投资合伙企业(有限合

伙)

2,000,000.00 0.68

8 上海思纳建筑规划设计股份有限公司 2,000,000.00 0.68

9 山东天泽石油科技有限公司 2,000,000.00 0.68

10 陈彬 2,000,000.00 0.68

11 纪汉佐 2,000,000.00 0.68

9

五、基金主要当事人简介

(一)基金管理人

1、名称:中银基金管理有限公司

2、法定代表人:章砚

3、总经理: 李道滨

4、注册资本:1 亿元人民币

5、注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼

6、批准设立机关及设立批准文号: 中国证监会、证监基金字 【2004】 93 号

7、工商登记注册的营业执照统一社会信用代码:9131000071785197XF

8、经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它

业务。

9、股权结构

股东名称 持股比例

中国银行股份有限公司 83.5%

贝莱德投资管理(英国)有限公司 16.5%

10、内部组织结构及职能

公司拥有健全的法人治理结构体系,贯彻民主集中制原则,建立了股东会、

董事会、监事等组织机构。公司在章程和各个组织机构的议事规则中,明晰了各

组织的职责,对股东会、董事会、监事、管理层等各个法人治理组织权力进行相

互制衡。董事会充分重视独立董事的作用,九位董事会成员中有四位独立董事。

独立董事具有明确的职责、权利和义务,独立监督公司做出客观决策。

公司实行董事会领导下的总经理负责制,由总经理负责公司的日常管理。公

司在管理层面设置执行委员会,审议决定公司日常经营管理中的重大事项。公司

下设投资部门、市场推广及销售部门、合规部门、审计部门、风险管理部门、运

营部门、财务部门等,能够保证本基金顺利、规范运作。

11、人员情况

(1)董事会成员

章砚(ZHANG Yan)女士,董事长。国籍:中国。英国伦敦大学伦敦政治经

10

济学院公共金融政策专业硕士。现任中银基金管理有限公司董事长。历任中国银

行总行全球金融市场部主管、助理总经理、总监,总行金融市场总部、投资银行

与资产管理部总经理。

李道滨(LI Daobin)先生,董事。国籍:中国。清华大学法学博士。中银基

金管理有限公司执行总裁。2000 年 10 月至 2012 年 4 月任职于嘉实基金管理有

限公司,历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。

韩温(HAN Wen)先生,董事。国籍:中国。首都经济贸易大学经济学学士。

现任中国银行总行人力资源部副总经理。历任中国银行北京市分行公司业务部高

级经理,通州支行副行长,海淀支行副行长,上地支行副行长(主持工作)、行

长,丰台支行行长等职。

杨柳(YANG Liu)先生,董事。国籍:中国。2019 年 9 月起担任中银基金

管理有限公司董事。武汉大学经管学院企业管理硕士研究生。现任中国银行财富

与私人银行部副总经理。曾任中国东方信托投资公司(原中国银行信托公司)副

处长、处长,中国银行托管部处长、副总经理。

曾仲诚(Paul Tsang)先生,董事。国籍:中国。为贝莱德亚太区首席风险管

理总监、董事总经理,负责领导亚太区的风险管理工作,同时担任贝莱德亚太区

执行委员会成员。曾先生于 2015 年 6 月加入贝莱德。此前,他曾担任摩根士丹

利亚洲首席风险管理总监,以及其亚太区执行委员会成员,带领独立的风险管理

团队,专责管理摩根士丹利在亚洲各经营范围的市场、信贷及营运风险,包括机

构销售及交易(股票及固定收益)、资本市场、投资银行、投资管理及财富管理

业务。曾先生过去亦曾于美林的市场风险管理团队效力九年,并曾于瑞银的利率

衍生工具交易结构部工作两年。曾先生现为中国清华大学及北京大学的风险管

理客座讲师。他拥有美国威斯康辛大学麦迪逊分校工商管理学士学位,以及宾夕

法尼亚大学沃顿商学院工商管理硕士学位。

赵欣舸(ZHAO Xinge)先生,独立董事。国籍:中国。美国西北大学经济

学博士。曾在美国威廉与玛丽学院商学院任教,并曾为美国投资公司协会(美国

共同基金业行业协会)等公司和机构提供咨询。现任中欧国际工商学院金融学与

会计学教授、副教务长和金融 MBA 主任,并在华宝信托担任独立董事。

杜惠芬(DU Huifen)女士,独立董事。国籍:中国。山西财经大学经济学

11

学士,美国俄克拉荷马州梅达斯经济学院工商管理硕士,澳大利亚国立大学高级

访问学者,中央财经大学经济学博士。现任中央财经大学金融学院教授,兼任新

时代信托股份有限公司独立董事。曾任山西财经大学计统系讲师、山西财经大学

金融学院副教授、中央财经大学独立学院(筹)教授、副院长、中央财经大学金

融学院副院长等职。

付磊(FU Lei)先生,独立董事。国籍:中国。首都经济贸易大学管理学博

士。现任首都经济贸易大学会计学院教授、博士生导师。兼任中国商业会计学会

常务理事、 中国内部审计协会理事、中国会计学会会计史专业委员会主任、北京

会计学会常务理事、北京总会计师协会学术委员,江河创建集团股份有限公司独

立董事、北京九强生物技术股份有限公司独立董事、航天长征化学工程股份有限

公司独立董事、国投泰康信托有限公司独立董事等职。

孙祁祥(SUN Qixiang)女士,独立董事。国籍:中国。北京大学经济学博

士。现任北京大学经济学院教授,博士生导师。兼任北京大学政府和社会资本合

作(PPP)研究中心主任、北京大学中国保险与社会保障研究中心主任。曾任北

京大学经济学院院长、亚太风险与保险学会主席、美国哈佛大学访问教授。

(2)监事

卢井泉(LU Jingquan)先生,监事,国籍:中国。南京政治学院法学硕士。

历任空军指挥学院教员、中国银行总行机关党委组织部副部长、武汉中北支行副

行长、企业年金理事会高级经理、投资银行与资产管理部高级交易员。

赵蓓青(ZHAO Beiqing)女士,职工监事,国籍:中国,研究生学历。历任

辽宁省证券公司上海总部交易员、天治基金管理有限公司交易员、中银基金管理

有限公司交易员、交易主管。现任中银基金管理有限公司交易部总经理。

(3)管理层成员

李道滨(LI Daobin)先生,董事、执行总裁。简历见董事会成员介绍。

欧阳向军(Jason X. OUYANG)先生,督察长。国籍:加拿大。中国证券业

协会-沃顿商学院高级管理培训班(Wharton-SAC Executive Program)毕业证书,加

拿大西部大学毅伟商学院(Ivey School of Business, Western University)工商管理

硕士(MBA)和经济学硕士。曾在加拿大太平洋集团公司、加拿大帝国商业银行

和加拿大伦敦人寿保险公司等海外机构从事金融工作多年,也曾任蔚深证券有限

12

责任公司(现英大证券)研究发展中心总经理、融通基金管理公司市场拓展总监、

监察稽核总监和上海复旦大学国际金融系国际金融教研室主任、讲师。

张家文(ZHANG Jiawen)先生,副执行总裁。国籍:中国。西安交通大学

工商管理硕士。历任中国银行苏州分行太仓支行副行长、苏州分行风险管理处处

长、苏州分行工业园区支行行长、苏州分行副行长、党委委员。

王圣明(WANG Shengming)先生,副执行总裁。国籍:中国。北京师范大

学教育管理学院硕士。现任中银基金管理有限公司副执行总裁。历任中国银行托

管业务部副总经理。

闫黎平(YAN Liping)女士,副执行总裁。国籍:中国。中国人民大学法学

院法学硕士。2019 年加入中银基金管理有限公司,现任中银基金管理有限公司

副执行总裁。曾任南方基金管理股份有限公司总裁助理兼保险机构业务部总经理。

12、信息披露负责人:欧阳向军

咨询电话:021-38834999

13、基金管理业务情况

截至 2020 年 6 月 30 日,本基金管理人共管理 124 只开放式证券投资基金。

14、本基金基金经理

赵建忠(ZHAO Jianzhong)先生,中银基金管理有限公司助理副总裁(AVP),

金融学硕士。 2007 年加入中银基金管理有限公司,曾担任基金运营部基金会计、

研究部研究员、基金经理助理。 2015 年 6 月至今任中银中证 100 基金基金经理,

2015 年 6 月至今任国企 ETF 基金基金经理,2015 年 6 月至今任中银 300E 基金

基金经理, 2016 年 8 月至 2018 年 2 月任中银宏利基金基金经理, 2016 年 8 月至

2018 年 2 月任中银丰利基金基金经理,2020 年 4 月至今任中银 100 基金基金经

理。2020 年 7 月至今任中银 800 基金基金经理,2020 年 8 月至今任中银黄金基

金基金经理。具有 14 年证券从业年限。具备基金、期货从业资格。

(二)基金托管人情况

1、基本情况

名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

设立日期:1987 年 4 月 8 日

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

13

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

注册资本:252.20 亿元

法定代表人:李建红

行长:田惠宇

资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号

电话:0755-83199084

传真:0755-83195201

资产托管部信息披露负责人:张燕

2、主要人员情况

李建红先生,本行董事长、非执行董事, 2014 年 7 月起担任本行董事、董事

长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。

招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源

运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、

招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾

任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限

公司董事、总裁。

田惠宇先生,本行行长、执行董事, 2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行

董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。 曾于 2003 年 7 月至

2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分

行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。

汪建中先生,本行副行长。 1991 年加入本行; 2002 年 10 月至 2013 年 12 月

历任本行长沙分行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备组组长,佛山

分行行长,武汉分行行长;2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公司

金融总部总裁,期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理;

2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监兼北京分行行长;2017 年 4 月起任

本行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任本行副行长。

3、基金托管业务经营情况

截至 2020 年 3 月 31 日,招商银行股份有限公司累计托管 586 只证券投资基

金。

14

4、基金托管人的内部风险控制制度说明

(1)内部控制目标

招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,坚持守

法经营、规范运作的经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,

防范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立有利于

查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管

业务信息真实、准确、完整、及时;确保内控机制、体制的不断改进和各项业务

制度、流程的不断完善。

(2)内部控制组织结构

招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系:

一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防

和控制;

二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队,负责部

门内部风险预防和控制;

三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内

控制衡原则,视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。

(3)内部控制原则

1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和

岗位,并由全部人员参与。

2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、

审慎经营为出发点,体现“内控优先”的要求。

3)独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立,

不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价

部门独立于内部控制的建立和执行部门。

4)有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执

行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重

要风险,且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够

按照设计要求严格有效执行。

5)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能够

15

随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法

规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。

6)防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离,

办公网和业务网物理分离,部门业务网和全行业务网防火墙策略分离,以达到风

险防范的目的。

7)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务事

项和高风险环节。

8)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、

业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。

(4)内部控制措施

1)完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品

受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列

规章制度,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。

2)业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格

的加密和备份措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份,所

有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。

3)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户

资料,视同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理

室成员审批,并做好调用登记。

4)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双

责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办

公网、托管业务网与全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护,

对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等,保证信息技术系统的安

全。

5)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培

训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的

进行人力资源管理。

16

(三)基金上市推荐人

中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

网址:www.csc108.com

客户服务电话:95587

(四)验资机构

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

执行事务合伙人:毛鞍宁

联系电话:010-58153000

传真:010-85188298

联系人:陈露

经办注册会计师:陈露、许培菁

17

六、基金合同摘要

基金合同的内容摘要见附件:基金合同摘要。

18

七、基金财务状况

(一)基金募集期间费用

基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金

财产中列支。

(二)基金上市前重要财务事项

本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

(三)基金资产负债表

本基金截至 2020 年 9 月 21 日的资产负债表(未经审计)如下:

中银上海金交易型开放式证券投资基金

2020年9月21日资产负债表

(除特别注明外,金额单位为人民币元)

资产 本期末 2020 年 9 月 21 日

资产:

银行存款 12,244,291.30

结算备付金 59,425,535.78

存出保证金 1,667,130.60

交易性金融资产 249,208,796.50

其中:股票投资

基金投资 -债券投资 -资产支持证券投资 -贵金属投资 249,208,796.50

衍生金融资产 -买入返售金融资产 -应收证券清算款 -应收利息

应收股利 -应收申购款 -其他资产 -资产总计 322,545,754.18

负债:

短期借款 -交易性金融负债 -衍生金融负债 -卖出回购金融资产款 -应付证券清算款 27,785,510.00

19

应付赎回款 -应付管理人报酬 84,635.55

应付托管费 16,927.13

应付销售服务费 -应付交易费用

应交税费 -应付利息 -应付利润 -预提费用

其他负债 29,762.00

负债合计 27,916,834.68

所有者权益:

实收基金 295,285,760.00

未分配利润 -656,840.50

所有者权益合计 294,628,919.50

负债和所有者权益总计 322,545,754.18

20

八、基金投资组合

截至 2020 年 9 月 21 日,本基金的投资组合情况如下:

(一)报告期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

序号 项目 金额(元)

占基金总资产的比

例(%)

1 权益投资

其中:股票

2 固定收益投资

其中:债券

资产支持证券

4 贵金属投资 249,208,796.50 77.26%

5 金融衍生品投资

6 买入返售金融资产

其中:买断式回购的买

入返售金融资产

7

银行存款和结算备付金

合计

71,669,827.08 22.22%

8 其他各项资产 1,667,130.60 0.52%

9 合计 322,545,754.18 100.00%

(二)按行业分类的股票投资组合

注:截至 2020 年 9 月 21 日,本基金未持有股票。

(三)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

注:截至 2020 年 9 月 21 日,本基金未持有股票。

(四)按债券品种分类的债券投资组合

注:截至 2020 年 9 月 21 日,本基金未持有债券。

(五)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:截至 2020 年 9 月 21 日,本基金未持有债券。

(六)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

注:截至 2020 年 9 月 21 日,本基金未持有资产支持证券。

(七)按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名贵属投资明细

序号 贵金属代码 贵金属名称 数量(克) 公允价值

(元)

占基金资

产净值比

21

例(%)

1 AU9999 Au99.99 534,010.00 221,427,246.50 75.15%

2 SHAU SHAU 67,000.00 27,781,550.00 9.43%

(八)投资组合报告附注

1、申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调

查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

本报告编制日前一年内,本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部

门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

2、申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

注:截至2020年9月21日,本基金未持有股票。

3、其他资产构成

序号 名称 金额

1 存出保证金 1,667,130.60

2 应收证券清算款 -3 应收股利 -4 应收利息 -5 应收申购款 -6 其他应收款 -7 待摊费用 -8 其他 -9 合计 1,667,130.60

4、基金持有的处于转股期的可转换债券明细

注:截止2020年9月21日,本基金未持有可转换债券。

5、前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:截至2020年9月21日,本基金未持有股票。

22

九、重大事项揭示

基金管理人以 2020 年 9 月 21 日为基金份额折算基准日对本基金进行基金

份额折算与变更登记,折算详情请见《关于中银上海金交易型开放式证券投资基

金基金份额折算结果的公告》。

除上述事项外,本基金自基金合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持

有人有较大影响的重大事件。

23

十、基金管理人承诺

基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出以下承诺:

(一)严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他法律法规、基金

合同的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露

所有对基金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监

督管理。

(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传

播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。

24

十一、基金托管人承诺

基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺:

(一) 严格遵守《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基

金《基金合同》、《托管协议》的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资

产。

(二)根据《基金法》 、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基

金合同》、《托管协议》的规定,对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、

基金资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查;如发现基金管理人违

反《基金法》 、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金合同》、

《托管协议》的规定,将及时通知基金管理人纠正;基金管理人对基金托管人通

知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人将及时向中国证监会报告。

25

十二、基金上市推荐人意见

本基金上市推荐人就基金上市交易事宜出具意见如下:

(一)本基金上市符合《中华人民共和国证券投资基金法》《上海证券交易

所交易规则》《上海证券交易所证券投资基金上市规则》《上海证券交易所交易型

开放式指数基金业务实施细则》 《黄金交易型开放式证券投资基金暂行规定》规

定的相关条件;

(二)基金上市文件真实、准确、完整,符合相关规定要求。

26

十三、备查文件目录

(一) 中国证监会准予中银上海金交易型开放式证券投资基金募集注册的文

件;

(二) 《中银上海金交易型开放式证券投资基金基金合同》;

(三) 《中银上海金交易型开放式证券投资基金托管协议》;

(四) 《中银上海金交易型开放式证券投资基金招募说明书》;

(五)法律意见书;

(六)基金管理人业务资格批件和营业执照;

(七)基金托管人业务资格批件和营业执照。

中银基金管理有限公司

二〇二〇年九月二十三日

27

附件:基金合同内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

(一)基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括

但不限于:

(1)依法募集资金;

(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用

并管理基金财产;

(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

准的其他费用;

(4)销售基金份额;

(5)按照规定召集基金份额持有人大会;

(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

并采取必要措施保护基金投资者的利益;

(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处

理;

(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用;

(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

(12)依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于黄金现货合约和其

他证券所产生的权利;

(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券、

申请和办理黄金现货合约租赁以及基金作为融资融券标的证券等业务;

(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

实施其他法律行为;

28

(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

供服务的外部机构;

(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换等业务规则;

(17)向基金份额持有人介绍、发送或传递关于本基金的信息;

(18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括

但不限于:

(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

(2)办理基金备案手续;

(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

用基金财产;

(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化

的经营方式管理和运作基金财产;

(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

管理,分别记账,进行证券投资;

(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

(7)依法接受基金托管人的监督;

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回对价的方法符

合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定

基金份额申购、赎回的对价,编制申购赎回清单;

(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

(10)编制季度报告、中期和年度报告;

(11) 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及

报告义务;

(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

29

《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

向他人泄露;

(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有

人分配基金收益;

(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回对价;

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

关资料 15 年以上;

(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的

公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配;

(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会

并通知基金托管人;

(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿;

(22) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任;

(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

他法律行为;

(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能

生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在

基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;募集期间已经过户的黄金现货合约

将退还给基金认购人;

30

(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(26)建立并保存基金份额持有人名册;

(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

(二) 基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括

但不限于:

(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全

保管基金财产;

(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

准的其他费用;

(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

(4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户和黄金账户等投

资所需账户、为基金办理黄金现货合约涉及的资金清算、证券交易资金清算;

(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括

但不限于:

(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

31

(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和黄金账户等投资所需账

户,按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交

割事宜;

(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份

额申购、赎回对价;

(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

(10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果

基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取

了适当的措施;

(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以

上;

(12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;

(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

(14) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

赎回对价;

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人

大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

分配;

(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会

和银行监管机构,并通知基金管理人;

(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿

责任不因其退任而免除;

(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

32

务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿;

(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

(三)基金份额持有人的权利和义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,

基金投资者自依据 《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利

包括但不限于:

(1)分享基金财产收益;

(2)参与分配清算后的剩余基金财产;

(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;

(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会

审议事项行使表决权;

(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

(7)监督基金管理人的投资运作;

(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

法提起诉讼或仲裁;

(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务

包括但不限于:

(1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;

(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资

价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;

(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

33

(4)缴纳基金认购、申购款项和黄金现货合约、应付申购对价及法律法规

和《基金合同》所规定的费用;

(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的

有限责任;

(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

(9)同意基金管理人向其介绍、发送或传递有关本基金的信息;

(10)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

额拥有平等的投票权。

鉴于本基金和联接基金(即“中银上海金交易型开放式证券投资基金联接基

金”)的相关性,联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金的基金份

额直接参加或者委派代表参加本基金的基金份额持有人大会并表决。在计算参会

份额和计票时,联接基金基金份额持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决

票数为:在本基金基金份额持有人大会的权益登记日,联接基金持有本基金份额

的总数乘以该基金份额持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例,

计算结果按照四舍五入的方法,保留到整数位。

联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份

额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权,但可接受联接基金的特

定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基

金的基金份额持有人大会并参与表决。

联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本

基金份额持有人大会的,须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金

份额持有人大会,联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份

额持有人大会的,由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议

34

召开或召集本基金份额持有人大会。

(一)召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

(1)终止《基金合同》;

(2)更换基金管理人;

(3)更换基金托管人;

(4)转换基金运作方式;

(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;

(6)变更基金类别;

(7)本基金与其他基金的合并;

(8)变更基金投资目标、范围或策略;

(9)变更基金份额持有人大会程序;

(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

(11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份

额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会;

(12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

(13)终止基金上市,但因基金不再具备上市条件而被证券交易所终止上市

的除外;

(14)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

持有人大会的事项。

2、在不违背法律法规的规定和基金合同约定以及对基金份额持有人利益无

实质性不利影响的情况下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,

不需召开基金份额持有人大会:

(1)法律法规要求增加的基金费用的收取;

(2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、增加或调整

基金份额类别设置;

(3)因相应的法律法规、上海证券交易所、上海黄金交易所、登记机构的

相关业务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

35

(4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

(5)基金管理人、上海证券交易所、上海黄金交易所、销售机构、登记机

构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、

转托管等业务的规则;

(6)经中国证监会允许的范围内推出新业务或服务;

(7)在不违反法律法规的情况下,调整基金的申购赎回方式及申购对价、

赎回对价组成,增加新的申购对价、赎回对价,或调整申购赎回清单的内容,调

整申购赎回清单计算和公告时间或频率;

(8)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以

外的其他情形。

(二)会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基

金管理人召集;

2、基金管理人未按规定召集或不能召开时,由基金托管人召集;

3、基金份额持有人大会未设立日常机构的,基金托管人认为有必要召开基

金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到

书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决

定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,

基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决

定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合;

4、基金份额持有人大会未设立日常机构的,代表基金份额 10%以上(含 10%)

的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管

理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召

集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定

召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代

表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向

基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定

是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管

36

人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基

金管理人应当配合;

5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召

开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代

表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30

日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基

金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰;

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

益登记日。

(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

(1)会议召开的时间、地点和会议形式;

(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代

理有效期限等)、送达时间和地点;

(5)会务常设联系人姓名及联系电话;

(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

(7)召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见

的计票效力。

37

(四)基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式等基金合同约定

的、或法律法规、监管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人

确定。基金管理人、基金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开

会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:

(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

相符;

(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之

一) 。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3

个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一) 。

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票在表决

截止日以前送达至召集人指定的地址。

在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连

续公布相关提示性公告;

(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,

则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托

管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会

议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经

通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;

38

(3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之

一) ;若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

一以上(含三分之一) 基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具

表决意见;

(4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符;

3、在不与法律法规冲突的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采用其他

非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会;在会议召开方式上,本基金

亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金

份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行,具体方式

由会议召集人确定并在会议通知中列明。表决方式上,基金份额持有人也可以采

用网络、电话或其他方式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中

载明。

(五)议事内容与程序

1、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

2、议事程序

39

(1)现场开会

在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和

代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一) 选举产生一名基金份额持有人

作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名(或单位名称)和联系方式等事项。

(2)通讯开会

在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决

截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

机关监督下形成决议。

(六)表决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效; 除下列第 2 项所规定的须

以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上(含三分之二) 通过方可做出。转换基金运作方式、更换

基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别

决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面

40

符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视

为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

审议、逐项表决。

(七)计票

1、现场开会

(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

场公布计票结果。

(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清

点结果。

(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的,不影响计票的效力。

2、通讯开会

在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

(八)生效与公告

基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会

备案。

41

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用

通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公

证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力。

(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表

决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监

管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本

部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。

三、基金的收益与分配

(一)基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相

关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

(二)基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

已实现收益的孰低数。

(三)基金收益分配原则

1、基金收益评价日核定的基金累计报酬率超过业绩比较基准同期累计报酬

率达到 1%以上,可进行收益分配;每次基金收益分配数额的确定原则为:使收

益分配后基金累计报酬率尽可能贴近业绩比较基准同期累计报酬率;若《基金合

同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;

2、本基金收益分配采用现金方式;

3、每一基金份额享有同等分配权;

4、基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提,

收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值;

5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

42

(四)收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益

分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

(五)收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在

指定媒介公告。

(六)基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。

四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、基金上市费及年费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关或者为维护基金份额持有人利益支出的会

计师费、律师费、诉讼费、仲裁费和财产保全费等费用;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的相关账户的开户及维护费用;

8、基金的证券交易、结算产生的费用;

9、基金的黄金现货合约交易或结算产生的相关费用(包括但不限于交易手

续费、延期费、结算、过户费、仓储费、运保费等相关费用及其他类似性质的费

用);

10、基金的黄金租赁业务相关费用;

11、基金的银行汇划费用;

12、基金份额参考净值的计算发布服务费用;

13、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他

费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

43

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算

方法如下:

H=E×0.50%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基

金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月

前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休

假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计

算方法如下:

H=E×0.10%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基

金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月

前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日

期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第 3-13 项费用,根据有关法规及相应协议规

定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

44

目。

(四)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣

缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

五、基金的投资范围和投资限制

(一)投资范围

本基金主要投资于上海黄金交易所挂盘交易的上海金集中定价合约。为更好

地实现投资目标,本基金可少量投资于上海黄金交易所挂盘交易的除上海金集中

定价合约外的其他黄金现货合约、货币市场工具、银行存款等流动性工具及中国

证监会允许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。本基

金可从事黄金现货租赁业务。

基金管理人参与黄金租赁需依据《上海黄金交易所实物租借管理办法》规定,

遵守审慎经营原则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制

风险,切实维护基金财产的安全和基金持有人的利益。

本基金的黄金租赁对手方仅限于上海黄金交易所金融类会员中的银行和分

类评价在 A 类以上的证券公司。

本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金资产的 90%。一般情况下,若

投资人进行现金申购,本基金将以收到的替代金额仅买入上海金集中定价合约;

若投资人进行现金赎回,本基金将仅通过卖出上海金集中定价合约支付投资人的

赎回相关对价。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

程序后,可以将其纳入投资范围。

(二)投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金资产的 90%;参与 Au

(T+D)合约仅用于资产配置效率和风险管理;本基金持有买入 Au(T+D)合约

45

价值不超过基金资产净值的 10%;持有买入 Au (T+D)合约、黄金现货实盘合约

与上海金集中定价合约价值之和不超过基金资产净值的 100%;本基金持有卖出

Au(T+D)合约价值不超过基金持有的黄金现货实盘合约和上海金集中定价合约

价值之和的 10%;本基金因申购、赎回被动超标的,基金管理人必须在 10 个工

作日内调整到位;

(2)在每个交易日日终,扣除黄金(T+D)合约需缴纳的交易保证金后应当

保持不低于交易保证金一倍的现金;黄金现货合约和现金之外的基金资产仅投资

于货币市场工具,用于流动性管理,其投资范围适用《货币市场基金监督管理办

法》中允许投资的金融工具;

(3)本基金参与出借的黄金现货合约不超过基金资产净值的 30%,出借期

限最长不超过 12 个月,平均剩余期限不超过 6 个月,出借给单个对手的黄金现

货合约不超过基金资产净值的 10%;本基金因净值变动而被动超标的,基金管理

人必须在 10 个工作日内调整到位。当本基金发生流动性问题时,基金管理人有

权提前终止租赁协议,要求交易对手归还黄金现货合约;

(4)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

(5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证

券的 10%;

(6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过

基金资产净值的 10%;

(7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

(8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超

过该资产支持证券规模的 10%;

(9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

(10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

(11)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净

值的 15%;因黄金市场波动、证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的

46

因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的

投资;

(12)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范

围保持一致;

(13)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的 40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,

债券回购到期后不得展期;

(14)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;

(15)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述(2)、(10)、(11)、(12)情形之外,因黄金市场波动、证券市场波

动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例

不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中

国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日

起开始。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)办理黄金实物的出、入库业务;

(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

47

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份

额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按

照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律

法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以

上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基

金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

六、基金资产净值的计算方法和公告方式

(一)基金资产总值

基金资产总值是指购买的黄金现货合约等黄金品种、黄金结算保证金存款本

息、各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购对价以及其他投资所

形成的价值总和。

(二)基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

(三)基金净值信息

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应

当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日

的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放日的基金份

额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半

年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式

(一)《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人

大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金

48

份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,

并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自通过之日起生效,

并报中国证监会备案,决议生效后两日内在指定媒介公告。

(二)《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:

1、基金份额持有人大会决定终止的;

2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新

基金托管人承接的;

3、《基金合同》约定的其他情形;

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

(三)基金财产的清算

1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内

成立基金财产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监

督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指

定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序:

(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

(3)对基金财产进行估值和变现;

(4)制作清算报告;

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算

报告出具法律意见书;

(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

(7)对基金剩余财产进行分配。

49

5、基金财产清算的期限为 6 个月。

(四)清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

(五)基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

份额比例进行分配。

(六)基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期

货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国

证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后

5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告

登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

(七)基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

八、争议解决方式

各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争

议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲

裁委员会(上海国际仲裁中心)进行仲裁,按照该会届时有效的仲裁规则进行仲

裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费

用、律师费用由败诉方承担。

争议处理期间,《基金合同》当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、

尽责地履行《基金合同》规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,不包括香港、澳门和台湾

法律)管辖。

九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

50

《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构

的办公场所和营业场所查阅。