华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金（华泰柏瑞生物医药混合A份额）基金产品资料概要（更新）
华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金（华泰柏瑞
生物医药混合A份额）
基金产品资料概要（更新）
编制日期：2020年11月25日
送出日期：2020年11月25日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 华泰柏瑞生物医药混合 基金代码 004905
下属基金简称 华泰柏瑞生物医药混合A 下属基金代码 004905
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公基金托管人 中国银行股份有限公司
司
基金合同生效日 2017-08-16 上市交易所及上市日期 - -
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基金经2020-06-08
基金经理
理的日期 张弘
证券从业日期 2010-03-01
其他 本合同存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000
万元的， 基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情
形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。法律法规或监管
部门另有规定的，按其规定办理。
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的前提下，把握生物医药相关的行业投资机会，追
求超越业绩比较基准的投资回报，力争基金资产的持续稳健增值。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包含中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（国债、金融
债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期
融资券、超短期融资券、中期票据等）、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指
期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国
证监会相关规定）。本基金还可以在条件允许的情况下在履行适当的程序后参与融资
业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产的投资比例占基金资产的0-95%；投资于生物医药行业相关上市公司
发行股票的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约
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需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和
到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。
主要投资策略 本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场资金面等情况，在经济周期不同阶
段，依据市场不同表现，在大类资产中进行配置，把握生物医药的行业投资机会，保
证整体投资业绩的持续性。
1、大类资产配置
2、股票投资策略
3、存托凭证投资策略
4、债券投资策略
5、权证投资策略
6、其他金融衍生工具投资策略
7、融资业务的投资策略
业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率*70%+上证国债指数收益率*30%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金，低于
股票型基金。
注：详见《华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。
（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表
注：数据截止日期2020年9月30日。
（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
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注：业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费备注
率
M
1,000,000≤M
申购费（前收费）
2,000,000≤M
M≥5,000,000 1000元/笔 -
N
7天≤N
赎回费 30天≤N
365天≤N
N≥730天 0% -
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.50%
托管费 0.25%
注: 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金费用包含按照国
家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
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四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、本基金特有的风险和其他风
险。
本基金特有的风险包括混合型基金存在的风险和融资业务的风险：
1、混合型基金存在的风险
本基金为混合型基金，资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的影响。在类别资产配置中可能会
由于市场环境等因素的影响，导致资产配置偏离优化水平，为组合绩效带来风险。
2、融资业务的风险
融资业务交易对收益和风险具有放大作用，主要包括杠杆交易风险、强制平仓风险、市场风险等。
基金参与融资业务，借入资金买入证券，扩大交易筹码，具有一定的杠杆效应，基金的收益与风险被放
大；当出现未能按照合同约定的期限清偿债务，或者维持担保比例低于最低底限未及时追加担保物，或
者标的证券被调出融资的证券范围时，可能引发强制平仓；因经济环境变化、宏观经济政策变动、证券
市场政策调整、上市公司预期收益、并购重组等引起证券价格大幅波动，从而引发市场风险。融资业务
交易的风险可能导致基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交
易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有
风险。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不
表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈
利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、其他资料查询方式
以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］
1、《华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《华泰柏瑞生物医药灵活配置混合
型证券投资基金托管协议》、《华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料