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申万菱信盛利精选证券投资基金基金合同

2020-11-26 10:43:53

申万菱信盛利精选证券投资基金

《基金合同》

基金发起人：申万菱信基金管理有限公司

基金管理人：申万菱信基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

二〇二〇年十一月

本合同条款未来如有修改，将在指定媒介公告，恕不另行书面通知

第一部分前言和释义 .............................................. 1

第二部分《基金合同》当事人及权利义务 ............................ 6

第三部分基金份额持有人大会 ..................................... 12

第四部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ................... 18

第五部分申万菱信盛利精选证券投资基金基本情况 ..................... 20

第六部分基金份额的认购 ......................................... 21

第七部分基金的成立 ............................................. 23

第八部分基金的申购与赎回 ....................................... 24

第九部分基金资产的托管 ......................................... 32

第十部分基金认购、申购、赎回业务代理协议 ....................... 32

第十一部分基金注册登记业务 ..................................... 33

第十二部分基金的投资 ........................................... 34

第十三部分基金的资产 ........................................... 40

第十四部分基金资产估值 ......................................... 41

第十五部分基金费用与税收 ....................................... 46

第十六部分基金的收益与分配 ..................................... 48

第十八部分基金的信息披露 ....................................... 50

第二十部分业务规则 ............................................. 56

第二十一部分违约责任 ........................................... 56

第二十二部分争议的处理和适用的法律 ............................. 57

第二十三部分《基金合同》的效力 .................................. 57

第二十四部分《基金合同》的修改和终止 ............................ 58

第二十五部分其它事项 ........................................... 58

第一部分前言和释义

前言

为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范申万菱信

盛利精选证券投资基金运作，依照《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、

《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》）、《公开募集开放式证券投资基金

流动性风险管理规定》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露

办法》)和其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基

础上，特订立《申万菱信盛利精选证券投资基金基金合同》（以下简称 “本合同”、或“《基

金合同》”）。

《基金合同》的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

基金发起人、基金管理人和基金托管人自《基金合同》签定并生效之日起成为《基金合同》

的当事人。基金投资者自取得依《基金合同》所发行的基金份额，即成为基金份额持有人和

《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。

《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义

务。

申万菱信盛利精选证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）由基金发起人按

照法律法规和《基金合同》的规定发起设立，经中国证监会批准。该批准并不表明中国证监

会对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，亦不表明投资于本基金没有风险。投资者

投资于本基金，必须自担风险。

基金管理人保证将按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券

投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

基金发起人、基金管理人和基金托管人在《基金合同》之外披露的涉及本基金的信息，

其内容涉及界定《基金合同》当事人之间权利义务关系的，以《基金合同》的规定为准。

自2004年6月1日起，《基金合同》应当适用《中华人民共和国证券投资基金法》之规

定，若《基金合同》的内容存在与该法不一致之处，应当以该法的规定为准，《基金合同》

相应内容应当被视为自动按照该法的规定作出了相应的修改和调整。届时如果该法或其他法

律法规要求《基金合同》进行变更或调整并进行公告的，应当按照该等规定进行公告。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运

作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的情形除外。

本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实

施之日起一年后开始执行。

本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出

现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等

相关公告中明确。

2、除下列情形外，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金投资者的赎回申请：

（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

（2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算；

（3）因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困

难；

（4）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当

延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请；

（5）法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。

发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会报告备案。已接受的赎回

申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能支付的，可支付部分按每个赎回申请人已被接受

的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按

照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。同时在出现上述第（3）款的情形

时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超过正常支付时间20个工作日，并在

指定媒介上公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。

3、在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。

4、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应及时在指定媒介公告。

十、巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数

后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的10%

时，即认为发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部

分顺延赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的赎回申请时，按正常赎回程序

执行。

（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资

者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不

低于基金总份额的10％的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于当日的赎回申请，应

当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；投资者未能赎

回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动

转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获赎回的部分申

请将被撤消。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以该开放日的基

金份额净值为基础计算赎回金额。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，则投资者未能

赎回部分自动延至下一个开放日办理；赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述规定转入

下一个开放日的赎回不享有赎回优先权并将以下一个开放日的基金份额净值为准进行计算，

并以此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。若基金发生

巨额赎回，在出现单个基金份额持有人超过基金总份额20%的赎回申请（“大额赎回申请人”）

情形下，基金管理人应当对大额赎回申请人的赎回申请延期办理，即按照保护其他赎回申请

人（“小额赎回申请人”）利益的原则，基金管理人应当优先确认小额赎回申请人的赎回申请，

具体为：如小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，则基金管理人在当日接受赎回比

例不低于上一日基金总份额的10%的前提下，在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人

的赎回申请按比例确认，对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理；如小额赎回申请

人的赎回申请在当日未被全部确认，则对全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余

赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的具体程序，按照本条规

定的延期赎回或取消赎回的方式办理；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介

上刊登公告。

（3）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在2日内通过指定

媒介刊登公告，并说明有关处理方法。

本基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回

申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，

并应当在指定媒介上进行公告。

十一、其它暂停申购和赎回的情形及处理方式

发生《基金合同》或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要

暂停基金申购、赎回申请的，应当报经中国证监会批准。基金管理人应当立即在指定媒介上

刊登暂停公告。

十二、重新开放申购或赎回的公告

如果发生暂停的时间为一天，第二个工作日基金管理人应在指定媒介上刊登基金重新开

放申购或赎回公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。

如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金

管理人应提前一个工作日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并在重新开放申

购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。

如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告

一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前3个工作日在指定媒介上连续

刊登基金重新开放申购或赎回公告并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份

额净值。

十三、基金的转换

为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，投资者可以选择在

本基金和申万菱信基金管理有限公司旗下其他基金(如有)之间进行基金转换。基金转换的数

额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定。

十四、基金的非交易过户

非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式, 将一定数量的基金份额按照一定规

则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

基金注册与过户登记人只受理继承、捐赠、遗赠、自愿离婚、分家析产、国有资产无偿

划转、机构合并或分立、资产售卖、机构清算、企业破产清算、司法执行等情况下的非交易

过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是适格的个人投资者或机构投资者。

“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“捐赠”

指基金份额持有人将其持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其他社会团体；“遗赠”指

基金份额持有人立遗嘱将其持有的基金份额赠给法定继承人以外的其他人；“自愿离婚”指原

属夫妻共同财产的基金份额因基金份额持有人自愿离婚而使原在某一方名下的部分或全部基

金份额划转至另一方名下；“分家析产”指原属家庭共有（如父子共有、兄弟共有等）的基金

份额从某一家庭成员名下划转至其他家庭成员名下的行为；“国有资产无偿划转”指因管理体

制改革、组织形式调整或资产重组等原因引起的作为国有资产的基金份额在不同国有产权主

体之间的无偿转移；“机构合并或分立”指因机构的合并或分立而导致的基金份额的划转；“资

产售卖”指一企业出售它的下属部门（独立部门、分支机构或生产线）的整体资产给另一企

业的交易，在这种交易中，前者持有的基金份额随其他经营性资产一同转让给后者，由后者

一并支付对价；“机构清算”是指机构因组织文件规定的期限届满或出现其他解散事由，或因

其权力机关作出解散决议，或依法被责令关闭或撤销而导致解散，或因其他原因解散，从而

进入清算程序（破产清算程序除外），清算组（或类似组织，下同）将该机构持有的基金份额

分配给该机构的债权人以清偿债务，或将清偿债务后的剩余财产中的基金份额分配给机构的

股东、成员、出资者或开办人；“企业破产清算”是指一企业法人根据《中华人民共和国企业

破产法(试行)》或《中华人民共和国民事诉讼法》第十九章的有关规定被宣告破产，清算组

依法将破产企业持有的基金份额直接分配给该破产企业的债权人所导致的基金份额的划转；

“司法执行”是指根据生效法律文书，有履行义务的当事人（基金份额持有人）将其持有的

基金份额依生效法律文书之规定自动过户给其他人，或法院依据生效法律文书将有履行义务

的当事人（基金份额持有人）持有的基金份额强制划转给其他人。

投资者办理因继承、捐赠、遗赠、自愿离婚、分家析产原因的非交易过户可到转出方的

基金份额托管机构申请办理。投资者办理因国有资产无偿划转、机构合并或分立、资产售卖、

机构解散、企业破产、司法执行原因引起的非交易过户须到基金注册与过户登记人处办理。

对于符合条件的非交易过户申请按《申万菱信基金管理有限公司开放式基金业务规则》的有

关规定办理。

十五、基金的冻结

基金注册与过户登记人只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与

解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。

十六、转托管

本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转

入另一个交易账户进行交易。

进行份额转托管时，投资者可以将其某个交易账户下的基金份额全部或部分转托管。办

理转托管业务的基金份额持有人需在转出方办理基金份额转出手续，在转入方办理基金份额

转入手续。对于有效的转托管申请，转出的基金份额将在投资者办理转托管转入手续后转入

其指定的交易账户。具体办理方法参照《申万菱信基金管理有限公司开放式基金业务规则》

的有关规定以及基金销售代理人的业务规则。

第九部分基金资产的托管

为确保基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益，有关基金的托管事项应按照

法律法规和《基金合同》的规定订立托管协议，用以明确基金托管人与基金管理人之间在基

金份额持有人名册登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中

的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

第十部分基金认购、申购、赎回业务代理协议

基金管理人委托其它机构代为办理开放式基金份额认购、申购和赎回等业务的，应当与

有关机构签订基金销售与服务代理协议。订立本代理协议的目的是为了明确基金销售代理人

和基金管理人之间在基金份额认购、申购、赎回等事宜中的权利、义务和职责，确保基金资

产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

第十一部分基金注册登记业务

一、基金注册登记业务

本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基

金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份

额持有人名册等。

二、基金注册登记业务办理机构

本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基

金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理人签订委托代理协议，以明确

基金管理人和代理机构在投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资者和

基金份额持有人的合法权益。

三、注册登记机构的权利

注册登记机构的权利享有以下权利:

1、取得注册登记费；

2、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

3、法律法规规定的其它权利。

四、注册登记机构的义务

注册登记机构的权利享有以下义务:

1、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务；

2、严格按照法律法规和本《基金合同》规定的条件办理本基金的注册登记业务；

3、保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录15年以上；

4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资者或基金

带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外；

5、按本《基金合同》及招募说明书规定为投资人办理非交易过户业务、提供其它必要的

服务；

6、法律法规规定的其它义务。

第十二部分基金的投资

一、投资目标

本基金的投资目标是通过采用积极主动的分散化投资策略，依靠先进成熟的风险管理技

术，运用领先的动态行业配置模型，努力创造长期领先于投资组合基准的稳定投资业绩，追

求当期收益和长期增值的平衡，并实现中、长期资本增值为目标的最优化回报。

二、投资范围和投资对象

根据法律法规的规定，本基金的投资范围为在中华人民共和国境内依法发行上市交易的

股票、存托凭证和债券、银行间债券以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。在

资产配置层面，本基金原则上可能的资产配置比例为：股票及存托凭证50－75％，债券20－

40％，现金5－10％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。

具体投资对象将根据公司研究成果，以及流动性分析，以优质债券和具有一定成长性

并且具投资价值的上市公司股票为主。

在本基金成立后六个月内，达到上述比例限制。因基金规模或市场变化等因素导致投资

组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理的期限内调整基金的投资组合，以符合上述限

定。法律、法规另有规定时，从其规定。

三、投资理念

构成本基金管理人投资哲学的两个关键要点为：

(1) 寻找收益高于基准的证券投资，利用分散投资法降低整体风险；

(2) 采用风险管理工具监控和准确跟踪投资组合风险。

四、投资策略

本基金为以股票投资为主体的平衡型基金，采用主动投资管理模式。

本基金采取“行业配置”与“个股选择”双线并行的投资策略。基金管理人引进外方股

东法国菱信资产管理公司的投资管理经验及技能，根据国内市场的特征，将法国菱信资产管

理公司行之有效的投资管理方法及价值分析工具加以吸收和应用。这些投资管理工具包括内

部开发的专用模型（包括股票估值模型、主动行业矩阵、债券估值模型）、以及惯用的成长价

值平衡模型（PEG）、资产回报率模型(ROE、ROA)、自由现金流折现模型(DCF)及经济价值模型

(EV/EBITDA)等。

本基金的投资过程中会有多次通过计量方法来选取投资目标，首先在建立基金备选库（股

票池）的过程中利用较为明确的量化标准筛选比较有投资价值的公司。其次在构建投资组合

时依照所选取投资风格对应的投资指标再次选取股票，以供投资参考，最后对于所投资的每

一家上市公司，都需要通过管理素质量化评级表再次进行考核，以最终确立股票投资组合。

基金备选库（股票池）的建立

基金备选库的建立依据三项基本原则：

1. 流通市值或总市值居全体上市公司前50%；

2. 过去12个月平均日成交金额高于市场平均数；

3. 过去三年平均净资产报酬率大于或等于同业平均。

根据这一标准初步筛选出120家上市公司供投资管理部门参考。分析师及基金经理

再依具体情况对此初步基金备选库加以调整，加入诸如总市值，营业额或报酬率居

行业排头公司，并删除炒作庄股及盈利质量较差的上市公司，以建立最终基金备选

库。基本上每个月对基金备选库进行一次检讨，根据实际市场情况调整选取指标。

投资组合的构建

投资组合构建时的选股标准是根据基金经理认所采取的投资策略进行选取的。本基

金根据基金管理人对市场的判断采取弹性的投资策略，其具体的方法体现在投资指

标的取决。简而言之，投资指标可具体分为盈利增长指标，如EPS Growth, PE/G; 相

对价值指标，如PE, PB, EV/EBITDA; 以及盈利质量指标，如ROE，ROIC，EV/Sales

等。基金管理人根据其对市场情景判断决定投资策略，再根据投资策略选取相应的

投资指标做为量化选股标准。一旦决定选股标准并建立不同标准的相应权重，再用

加权排序的方式选取合适股票，供做投资组合构建的参考。

市场分析底部区复苏初期牛市中期市场高点熊市

隐含投资风格价值型投资策价值兼成长型成长型投资策平衡型投资策保本型投资策略投资策略略略略

不同股票选择指标的重要性

盈利增长指标低中高低中相对价值指标高高中中低盈利质量指标中低低高高

市场关注重点价值及市场转价值及基本面后续成长动能政策,资金及减仓加码债券折点变化技术指标

管理素质量化评级

本基金相当重视所投资公司的经营管理质量，其具体表现就在于本公司独有的管理

素质量化评级。根据本基金的投资管理程序，所有被投资公司都需要通过管理素质

量化评级表的审核，才能进入最终投资组合。此一量化评级表将公司管理层依十二

项指标进行评价。由包括公司管理层对财务状况，市场竞争，公司优势，弱点的理

解程度，争胜意志，战略规划及法律意识等各个面向进行全面的量化评比。最终评

比分数须达到一定标准方得以进入本基金投资组合。

本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。

五、基准指数选择

本基金的业绩比较基准为：沪深300指数×75%＋中债总指数（全价）×20%＋1年定期存

款利率×5%。

沪深300股票指数由中证指数有限公司编制并发布，是由沪深A股中规模大、流动性好的

最具代表性的300只股票组成，于2005年4月8日正式发布，以综合反映沪深A股市场整体表现。

中国债券总指数由中央国债登记结算公司编制并发布，首先从发布主体上保证中国债券

总指数比较客观和专业；第二，本基金以中国债券总指数（全价）为业绩比较基准，是由于

全价指数是以债券全价计算的指数值，债券付息后利息不再计入指数之中，比较科学且更切

合实际。

如果中证指数有限公司或中央国债登记结算公司停止计算编制这些指数或更改指数名称，

或今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，经

与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，

而无需召开基金份额持有人大会。

六、投资管理的基本程序

本基金管理人的投资决策程序基本包括：投资决策委员会决策、投资总监决策、建构股

票池、研究选股及确认资产配置、建立投资组合、风险评估和信息反馈等七个步骤。

投资决策程序

步骤名称主要内容负责人/部门

1 投资决策委员会决策投资决策委员会投资决策委员会是公司的最高

决策层。对投资总监提交的投资

策略和资产配置进行讨论，做出

判断并形成决策报告，交由投资

总监组织执行。

2 投资总监决策投资总监投资总监对整个投资和交易业

务负责，制定具体的投资策略和

资产配置方案，并让投资人员贯

彻执行已经形成决议的指令。

3 构建股票池计量分析师计量分析师负责建立股票池，以

此为深入研究的基础；就具体的

投资工具和方法提出建议，与分

析师和基金经理讨论如何完善

量化模型。

4 研究选股及确认资产投资总监分析师根据投资总监下达的任

配置分析师

务进行独立的研究工作，包括公

司调研，建立财务模型及撰写投

资报告等。研究结果经研究会议

讨论后，必要时做出修改并备

案。

5 建立投资组合基金经理基金经理及分析师根据研究成

分析师

果和投资会议结论达成初步选

股及资产配置方案，并依次建立

投资组合。

6 风险评估

风险管理委员会、监察稽核部和风险管理委员会

风险管理部执行监督、检查和风监察稽核部

险评估等功能，并依风险评估结风险管理部

果建议投资部门修正投资组合

以达致兼顾投资报酬及风险的

最佳平衡点。

7 信息反馈基金经理投资部门根据有系统的公司调

分析师

研及产业分析和风险管理部门

风险管理部

不间断的绩效评估，适时反映最

新信息并做出投资组合的及时

调整。

七、投资限制

基金管理人应依据有关法律法规及《基金合同》规定，运作管理本基金：

1. 本基金投资组合应遵循下列规定：

(1) 本基金投资于股票、存托凭证、债券的比例，不低于本基金资产总值的80％；

(2) 本基金投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的20％；

(3) 本基金持有1家上市公司的股票，不超过本基金资产净值的10％；

(4) 本基金与由本基金管理人管理的其它基金持有1家公司发行的证券的总和，

不超过该证券的10％；本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市

公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金

管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超

过该上市公司可流通股票的30%；

(5) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的

15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人

之外的因素致使本基金不符合本款所规定比例限制的，基金管理人不得主

动新增流动性受限资产的投资；

(6) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开

展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范

围保持一致；

(7) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，存托凭证

与境内上市交易的股票合并计算；

(8) 中国证监会规定的其它比例限制。

(9) 上述比例受限于法律法规的不时修改和中国证监会不时颁布的规范性文件

的规定。

2. 禁止用本基金资产从事以下行为：

(1) 投资于其他证券投资基金；

(2) 基金资产用于非法担保、资金拆借或者贷款；

(3) 进行证券承销；

(4) 从事证券信用交易；

(5) 以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；

(6) 以基金资产进行房地产投资；

(7) 从事可能使基金资产承担无限责任的投资；

(8) 将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有重大利害关系的公司发

行的证券；

(9) 进行内幕交易、操纵市场；

(10) 通过关联交易、利益输送等损害基金份额持有人的利益；

(11) 配合基金管理人的发起人及其他任何机构的证券投资业务；

(12) 届时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行

为。

八、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

2、有利于基金资产的安全与增值；

3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金投资者的利益。

九、基金的融资

本基金的融资（如需要）应当按照届时有效的法律法规的规定进行。

第十三部分基金的资产

一、基金资产总值

基金资产总值是指基金通过发行基金份额方式募集资金，并进行证券投资等交易所形

成的各类资产的价值总和。

其构成主要有：

1、银行存款及其应计利息；

2、根据有关规定缴纳的保证金；

3、应收证券交易清算款；

4、应收申购款；

5、股票投资及其估值调整；

6、债券投资及其估值调整和应计利息；

7、其它投资及其估值调整；

8、其它资产等。

二、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数。

三、基金资产的账户

本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并

以基金托管人和“申万菱信盛利精选证券投资基金”联名的方式开立基金证券账户、以“申

万菱信盛利精选证券投资基金”的名义开立银行间债券托管账户并报中国证监会备案。开立

的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售代理人和基金注册与过户登记人自有

的资产账户以及其他基金资产账户相独立。

四、基金资产的保管和处分

本基金资产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售代理人的资产，并由基金托管人

保管。基金管理人、基金托管人、基金注册登记人和基金销售代理人以其自有的资产承担其

自身的法律责任，其债权人不得对本基金资产行使请求冻结、扣押或其它权利。除依法律法

规和《基金合同》的规定处分外，基金资产不得被处分。

第十四部分基金资产估值

一、估值目的

基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经基金资产估值后

确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础。二、估

值日

本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基

金净值的非营业日。

三、估值对象

基金所拥有的股票、存托凭证、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。

四、估值程序

基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后，将估值结果加盖业务公章以

书面形式加密传真至基金托管人，基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、时

间、程序进行复核，复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章返回给基

金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

五、估值方法

本基金按以下方式进行估值：

1、证券交易所上市的有价证券的估值

（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市

价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交

易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资

品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最

近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环

境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，

确定公允价格；

（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券

应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变

化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

素，调整最近交易市价，确定公允价格；

（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

下，按成本估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的

同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会

有关规定确定公允价值。

3、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值。

4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确

定公允价值。

5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

7、基金管理人在履行适当程序后，当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人

可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。

8、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。

9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新

规定估值。根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查

基金管理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等

基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对

外予以公布。

六、基金份额净值的确认和估值错误的处理

基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入。当本基金估值导致

基金份额净值小数点后4位以内的计算发生差错时视为估值错误。估值错误实际发生时，基金

管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产

净值的0.25%时，基金管理人应报中国证监会备案；当估值错误偏差达到基金份额净值的0.5%

时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的，应

先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。关于差错处

理，本合同的当事人按照以下约定处理：

1、差错类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售

机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由

于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。

上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故

障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、

无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。由于不可抗力原因造成投资者

的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他

当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。

2、差错处理原则

（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进

行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差

错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务

的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更

正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。

（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且

仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍

应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事

人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的

范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人

已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的

不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金

托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基

金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金

资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。

（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、

《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿

责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生

的费用和遭受的损失。

（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。

3、差错处理程序

差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责

任方；

（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；

（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；

（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登

记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；

（5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.25%

时，基金管理人应当报告中国证监会；基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差

达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。

七、暂停估值的情形

1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其它原因暂停营业时；

2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时；

3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值

技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂

停基金估值；

4、中国证监会认定的其他情形。

八、特殊情形的处理

1、基金管理人按估值方法的第6项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误

处理；

2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其它不可抗力原因，基

金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错

误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金

管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

第十五部分基金费用与税收

一、基金的费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、证券交易费用；

4、基金信息披露费用；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金成立后与基金相关的会计师费和律师费；

7、按照国家有关规定可以列入的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

基金管理费按前一日基金资产净值的1.5 %的年费率计提。管理费的计算方法如下：

H=E×1.5 %÷当年天数

H为每日应付的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前两个工

作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇节假日、公休假等，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的0.25 %的年费率计提。托管费的计算方

法如下：

H＝E×0.25 %÷当年天数

H为每日应支付的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前两个工

作日内从基金资产中一次性支取。若遇节假日、公休假等，支付日期顺延。

3、上述第一条基金费用中第3－7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，

按费用实际支出金额，列入当期费用，由基金托管人从基金资产中支付。

三、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损

失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金成立前的相关费用，

包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。

四、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

第十六部分基金的收益与分配

一、基金收益的构成

基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以

及其它收入。因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益。

二、基金净收益

基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。

三、基金收益分配原则

1、基金收益分配比例不低于基金净收益的90%；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将

现金红利按红利发放日的单位基金资产净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，

本基金默认的收益分配方式是现金红利；

3、基金收益分配每年至少一次，成立不满3个月,收益不分配；

4、基金当年收益先弥补上一年度亏损后，方可进行当年收益分配；

5、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值；

6、如果基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；

7、每一基金份额享有同等分配权。

8、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原则、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，依照《信息披露

办法》的有关规定在指定媒介公告。

六、基金收益分配中发生的费用

1、红利分配采用再投资方式免收再投资的费用；采用现金分红方式，则可从分红现金中

提取一定的数额或者一定的比例用于支付注册登记作业手续费，如收取该项费用，具体提

取标准和方法在招募说明书中规定。

2、红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利

小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记人可将投资者的现金

红利按红利发放日的单位基金资产净值自动转为基金份额。

第十七部分基金的会计与审计

一、基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；

3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，

按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

式确认。

二、基金的年度审计

1、本基金管理人聘请具有证券、期货相关业务资格的德勤华永会计师事务所及其注册

会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人和基金托管人同意，并

报中国证监会备案。

3、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，须经基金托管人

（或基金管理人）同意，可以更换。更换会计师事务所按照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒介公告。

第十八部分基金的信息披露

本基金的信息披露将严格按照《基金法》的规定和中国证监会颁布的有关证券投资基金

信息披露内容与格式的相关文件、《基金合同》、《信息披露办法》和其他有关规定进行。

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人及其日常机构等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国

证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明

性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国

证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）

等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开

披露的信息资料。

本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应

保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。

一、招募说明书

本基金管理人依据《基金法》及相关法律法规、实施准则及基金合同编制并公告《招募

说明书》。

二、份额发售公告

本基金管理人依据《基金法》及相关法律法规、实施准则的有关规定编制并发布份额发

售公告。

三、定期报告

本基金定期报告由基金管理人和基金托管人按照《基金法》和中国证监会颁布的《公开

募集证券投资基金信息披露管理办法》等一系列有关证券投资基金信息披露的法规贬值，包

括年度报告、中期报告、季度报告、基金资产净值公告及更新的招募说明书，并在指定媒介

公告。

年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年

度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的

财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

中期报告：基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将

中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

季度报告：基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，

将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金份额净值公告：在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每

开放日的次日披露该开放日本基金的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当在

不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净

值和基金份额累计净值。

更新的招募说明书：本基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金

管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其

他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新

基金招募说明书。

报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情形，为保障其他投资者权

益，基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告文件中“影响投资者

决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有

份额变化情况及本基金的特有风险。

本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其

流动性风险分析等。

四、临时报告与公告

基金在运作过程中发生下列可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影

响的事项之一时，信息披露义务人应按照法律、法规及中国证监会的有关规定及时报告并公

告。

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

2、基金合同终止、基金清算；

3、基金扩募；

4、延长基金合同期限；

5、转换基金运作方式、基金合并；

6、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；

7、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托

管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

8、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

9、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；

10、基金募集期延长;

11、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生

变动；

12、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管人

专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；

13、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；

14、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处

罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大

行政处罚、刑事处罚；

15、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关

联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；

16、基金收益分配事项；

17、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

18、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；

19、开放式基金开始办理申购、赎回；

20、基金发生巨额赎回并延期办理；

21、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

22、基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

23、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；

24、基金管理人在履行适当程序后采用摆动定价机制等改变估值技术进行估值；

25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大

影响的其他事项或其他事项。

五、澄清公告

在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关

信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。

六、基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。

七、清算报告

基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作

出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公

告登载在指定报刊上。

八、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人

员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则等法律法规规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新

的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审

查，并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、

基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信

息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一

信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应

当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提

下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。

前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。

九、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。

十、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。

第十九部分基金的终止与清算

一、基金的终止

有下列情形之一的，本基金经中国证监会批准后将终止：

1、存续期间内，基金份额持有人数量连续60个工作日达不到100人，或连续60个工作日

基金资产净值低于人民币5000万元，基金管理人将宣布本基金终止；

2、基金经持有人大会表决终止的；

3、因重大违法、违规行为，基金被中国证监会责令终止的；

4、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金管理人的职务，而无

其它适当的基金管理公司承受其原有权利及义务；

5、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金托管人的职务，而无

其它适当的托管机构承受其原有权利及义务；

6、中国证监会允许的其它情况。

二、基金清算小组

1、基金清算小组：自基金终止之日起30个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中

国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金清算小组组成：基金清算小组成员由基金发起人、基金管理人、基金托管人、

具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算

小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金清算小组职责：基金清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。

基金清算小组可以依法以基金的名义进行必要的民事活动。

4、基金清算程序

(1) 基金终止后，由基金清算小组统一接管基金；

(2) 对基金资产和债权债务进行清理和确认；

(3) 对基金资产进行估值和变现；

(4) 对基金资产进行分配。

三、清算费用

清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基

金清算小组优先从基金资产中支付。

1、基金剩余资产的分配

基金清算后的全部剩余资产按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

2、基金清算的公告

基金终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金清算小组公告；清算过程中的有关

重大事项须及时公告；基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后3个工作日内公告。

3、清算账册及文件的保存

基金清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

第二十部分业务规则

基金份额持有人应遵守《申万菱信基金管理有限公司开放式基金业务规则》（以下称《业

务规则》）。《业务规则》由基金管理人制订，并由其解释与修改，但《业务规则》的修改若实

质修改了《基金合同》，则应召开持有人大会，对《基金合同》的修改达成决议。

第二十一部分违约责任

一、由于《基金合同》当事人的过错，造成《基金合同》不能履行或者不能完全履行的，由

有过错的一方承担违约责任；如属《基金合同》当事人双方或多方当事人的过错，根据实际

情况，双方或多方当事人应当按照法律法规和《基金合同》的规定分别承担各自应负的违约

责任。但是发生下列情况，当事人可以免责：

1、基金管理人及基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律、法规或规章的

作为或不作为而造成的损失等；

2、在没有故意或过失的情况下，基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则而

投资或不投资而造成的损失等；

3、不可抗力。

二、《基金合同》当事人违反《基金合同》，给其他方造成直接损失的，应进行赔偿。

三、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利益的前提下，《基

金合同》能够继续履行的应当继续履行。未违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要

的措施，防止损失的扩大。

第二十二部分争议的处理和适用的法律

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友

好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行

仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉

方承担。《基金合同》受中国法律管辖。

第二十三部分《基金合同》的效力

《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。

1、《基金合同》经基金发起人、基金管理人、基金托管人三方盖章以及三方法定代表人

或授权代表签字并经中国证监会批准后生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日至本基金清算结果报中国证监会批准并公告之日

止。

3、《基金合同》自生效之日起对包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额

持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。

4、《基金合同》正本一式八份，除上报有关监管机构二份外，基金发起人、基金管理人、

基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》存放在基金管理人和基金托管人的营业场所，投资者可免费查阅；也可

按工本费购买《基金合同》印制件或复印件；如涉及争议事项需协商、仲裁或诉讼的，《基金

合同》条款及内容应以《基金合同》正本为准。

第二十四部分《基金合同》的修改和终止

一、《基金合同》的修改

1、修改《基金合同》应当经过《基金合同》当事人的同意；

2、修改《基金合同》应当召开基金份额持有人大会，《基金合同》修改的内容应经基金

份额持有人大会决议通过。

3、以上修改须报中国证监会批准，自批准之日起生效。但如因相应的法律法规发生变

动并属本《基金合同》应当遵照进行修改的情形或《基金合同》的修改事项对基金份额持有

人的利益无实质性不利影响的，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托

管人同意修改后公布，并报中国证监会备案。

二、《基金合同》的终止

1、出现下列情况之一的，本《基金合同》经中国证监会批准后将终止：

（1）存续期间内，基金份额持有人数量连续60个工作日达不到100人，或连续60个工作

日基金资产净值低于人民币5000万元，基金管理人将宣布本基金终止；

（2）基金经持有人大会表决终止的；

（3）因重大违法行为，基金被中国证监会责令终止的。

（4）基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金管理人的职务，而

无其它适当的基金管理公司承受其原有权利及义务；

（5）基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金托管人的职务，而

无其它适当的托管机构承受其原有权利及义务；

（6）中国证监会允许的其它情况。

2、《基金合同》的终止。

本基金终止后，须依法和《基金合同》对基金进行清算。《基金合同》于中国证监会批

准基金清算结果并予以公告之日终止。

第二十五部分其它事项

基金合同的当事人应遵守《申万菱信基金管理公司开放式基金业务规则》。该规则由基

金管理人制订，并由其解释和修改，但规则的修改若实质性地修改了《基金合同》，应召开基

金份额持有人大会，对《基金合同》的修改达成决议并通过。本《基金合同》如有未尽事宜，

由本《基金合同》当事人各方按有关法律法规协商解决。

本页无正文，为《申万菱信盛利精选证券投资基金基金合同》签字页。

《基金合同》当事人盖章及其法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日

基金发起人：（法定代表人或授权代表签字盖章）

基金管理人：（法定代表人或授权代表签字盖章）

基金托管人：（法定代表人或授权代表签字盖章）

签订地点：中国北京

签订日：二〇二〇年十一月日