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泰康稳健增利债券型证券投资基金托管协议

2020-12-11 09:43:34

泰康稳健增利债券型证券投资基金

托管协议

基金管理人:泰康资产管理有限责任公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

二零二零年十二月

泰康稳健增利债券型证券投资基金托管协议

目录

一、基金托管协议当事人...................................................................1

二、基金托管协议的依据、目的和原则...........................................3

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查..........................4

四、基金管理人对基金托管人的业务核查.....................................16

五、基金财产的保管.........................................................................17

六、指令的发送、确认及执行.........................................................21

七、交易及清算交收安排.................................................................27

八、基金资产净值计算和会计核算.................................................33

九、基金收益分配.............................................................................40

十、基金信息披露.............................................................................41

十一、基金费用.................................................................................43

十二、基金份额持有人名册的的登记与保管.................................46

十三、基金有关文件档案的保存.....................................................47

十四、基金管理人和基金托管人的更换.........................................48

十五、禁止行为.................................................................................51

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算........................52

十七、违约责任.................................................................................54

十八、争议解决方式.........................................................................55

十九、托管协议的效力.....................................................................56

二十、其他事项.................................................................................56

二十一、托管协议的签订.................................................................57

泰康稳健增利债券型证券投资基金托管协议

鉴于泰康资产管理有限责任公司系一家依照中国法律合法成立

并有效存续的有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金

管理人的资格和能力,拟募集发行泰康稳健增利债券型证券投资基

金;

鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立

并有效存续的银行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的

资格和能力;

鉴于泰康资产管理有限责任公司拟担任泰康稳健增利债券型证

券投资基金的基金管理人,中国农业银行股份有限公司拟担任泰康稳

健增利债券型证券投资基金的基金托管人;

为明确泰康稳健增利债券型证券投资基金的基金管理人和基金

托管人之间的权利义务关系,特制订本托管协议;

除非另有约定,《泰康稳健增利债券型证券投资基金基金合同》

(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有

相同的含义;若有抵触应以基金合同为准,并依其条款解释。

若本基金实施侧袋机制的,侧袋机制实施期间的相关安排按照基

金合同的规定执行。

一、基金托管协议当事人

(一)基金管理人

名称:泰康资产管理有限责任公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路828-838号26F07、

F08室

泰康稳健增利债券型证券投资基金托管协议

办公地址:北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦5层

邮政编码:100033

法定代表人:段国圣

成立日期:2006年2月21日

批准设立机关及批准设立文号:中国保监会保监发改[2006]69

组织形式:有限责任公司

注册资本:10亿元人民币

存续期间:五十年

基金管理资格批准机关及批准文号:中国证监会证监许可

[2015]218号

经营范围:管理运用自有资金及保险资金;受托资金管理业务;

与资金管理业务相关的咨询业务;公开募集证券投资基金管理业务;

国家法律法规允许的其他资产管理业务。(依法须经批准的项目,经

相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。)

(二)基金托管人

名称:中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

九层

邮政编码:100031

法定代表人:周慕冰

成立时间:2009年1月15日

基金托管资格批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号

注册资本:34,998,303.4万元人民币

泰康稳健增利债券型证券投资基金托管协议

存续期间:持续经营

经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国

内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑

付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、

代理买卖外汇;结汇、售汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担

保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;代理资金清算;

各类汇兑业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;

贷款承诺;组织或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;

外汇借款;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证

券;外汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担

保;资信调查、咨询、见证业务;企业、个人财务顾问服务;证券公

司客户交易结算资金存管业务;证券投资基金托管业务;企业年金托

管业务;产业投资基金托管业务;合格境外机构投资者境内证券投

资托管业务;代理开放式基金业务;电话银行、手机银行、网上银行

业务;金融衍生产品交易业务;经国务院银行业监督管理机构等监管

部门批准的其他业务。

二、基金托管协议的依据、目的和原则

(一)订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基

金法》”)等有关法律、法规(以下简称“法律法规”)、基金合同及

其他有关规定制订。

(二)订立托管协议的目的

本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产

的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相

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关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持

有人的合法权益。

(三)订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基

金投资者合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。

(四)解释

除非文义另有所指,本协议所使用的所有术语与基金合同的相应

术语具有相同含义。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,

对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风

格或证券选择标准的,基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供

投资品种池和交易对手库,以便基金托管人运用相关技术系统,对基

金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对

存在疑义的事项进行核查。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括但不限于

国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公开发行公司债券、

非公开发行公司债券、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易

可转债、中期票据、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融

资券、中小企业私募债券、资产支持证券、债券回购、银行存款(包

括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款)、货币市场工具、

国债期货、股票、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其

他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人

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在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

本基金的投资组合比例为:投资于债券资产的比例不低于基金资

产的80%,股票等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%;每

个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持

现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,

其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;国债期

货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金

管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,

对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限

进行监督:

(1)投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%;

(2)股票等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%;

(3)每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金

后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产

净值的5%;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购

款;

(4)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产

净值的10%;

(5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,

不超过该证券的10%;

(6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的

3%;

(7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过

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该权证的10%;

(8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交

易日基金资产净值的0.5%;

(9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,

不得超过基金资产净值的10%;

(10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资

产净值的20%;

(11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比

例,不得超过该资产支持证券规模的10%;

(12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各

类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

(13)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资

产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不

再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

(14)本基金持有单只中小企业私募债,其市值不得超过本基金

资产净值的10%;

(15)本基金持有的全部中小企业私募债券,其市值不得超过基

金资产净值的20%;

(16)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额超过该

基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次

发行股票的总量;

(17)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额

不得超过基金资产净值的40%。在全国银行间同业市场中的债券回购

最长期限为1年,债券回购后不得展期;

(18)本基金投资国债期货后,需遵循下列限制:

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1)在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超

过基金资产净值的15%;

2)在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过

基金持有的债券总市值的30%;

3)本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)

市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)不低于基金

资产的80%;

4)在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交

金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;

(19)本基金管理人管理、且由本基金托管人托管的全部开放式

基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流

通股票的15%;本基金管理人管理、且由本基金托管人托管的全部投

资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可

流通股票的30%;

(20)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基

金资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模

变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制

的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

(21)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主

体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基

金合同约定的投资范围保持一致;

(22)基金总资产不超过基金净资产的140%;

(23)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

投资限制。

本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产,但可参

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与一级市场新股申购或增发新股,并持有因参与新股申购或增发所形

成的股票以及因可转债转股所形成的股票、持有股票所派发的权证、

可分离债券产生的权证以及法律法规或中国证监会允许投资的其他

非固定收益类品种。因上述原因持有的股票和权证等资产,基金将在

其可交易之日起的30个交易日内卖出。

除上述第(3)、(13)、(20)、(21)项外,因证券、期货市场波

动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基

金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交

易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有

规定的,从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资

组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范

围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的

监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规

定的,从其规定。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,则

本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行,但须提前公告,

不须经基金份额持有人大会审议。

(三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,

对本协议第十五条第九项基金投资禁止行为进行监督。

根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定,基金管理人和基

金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有

其他重大利害关系的公司名单及其更新,并以双方约定的方式提交,

确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人

有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名

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单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人,基金托管人应及

时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流

程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金资产损失的,由基

金管理人承担责任,基金托管人并有权向中国证监会报告。

运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内

承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,基金管理人应当遵循基

金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合中国证监会的规

定,并履行信息披露义务。

(四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,

对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投

资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债

券市场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基

金托管人在收到名单后2个工作日内书面确认收到该名单。基金托管

人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单

进行交易。基金管理人可以每月对银行间债券市场交易对手名单进行

更新,如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易

对手名单,应向基金托管人说明理由,在与交易对手发生交易前2个

工作日内与基金托管人确认,基金托管人于1个工作日内向基金管理

人确认,新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次

剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。

基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规

则进行交易,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情

况进行监督,但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管

人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进

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行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由

此造成的任何损失和责任。

(五)基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究,认真评估中

期票据投资业务的风险,本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的

投资业务。基金管理人根据法律、法规、监管部门的规定,制定了经

公司董事会批准的基金投资中期票据的严格的投资决策流程和风险

控制制度,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。基金管理人的

中期票据投资流程和风险控制制度与本协议不一致的,以本协议的约

定为准。

1、基金投资中期票据应遵循以下投资限制:

(1)中期票据属于固定收益类证券,基金投资中期票据应符合法

律、法规及《基金合同》中关于该基金投资固定收益类证券的相关比

例及期限限制;

(2)基金管理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期

中期票据合计不超过该期证券的10%。

2、基金托管人对基金管理人流动性风险处置的监督职责限于:

基金托管人对基金投资中期票据是否符合比例限制进行事后监

督,如发现异常情况,应及时通知基金管理人。基金管理人应积极配

合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人接到通知后应及时核

对并向基金托管人说明原因和解决措施。基金托管人有权随时对所通

知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人违规事项未能在

限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

3、如因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金

管理人之外的因素,基金管理人投资的中期票据超过投资比例的,基

金托管人有权要求基金管理人在10个交易日内将中期票据调整至规

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定的比例要求。

(六)基金管理人应当对投资中小企业私募债业务进行研究,认真

评估中小企业私募债投资业务的风险,本着审慎、勤勉尽责的原则进

行中小企业私募债的投资业务。基金管理人根据法律、法规、监管部

门的规定,制定了经公司董事会批准的基金投资中小企业私募债的严

格的投资决策流程和风险控制制度,以防范信用风险、流动性风险等

各种风险。基金管理人的中小企业私募债投资流程和风险控制制度与

本协议不一致的,以本协议的约定为准。

1、基金投资中小企业私募债应遵循以下投资限制:

(1)中小企业私募债属于固定收益类证券,基金投资中小企业私

募债应符合法律、法规及《基金合同》中关于该基金投资固定收益类

证券的相关比例及期限限制;

(2)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资

产净值的10%;本基金持有的全部中小企业私募债券,其市值不得超

过基金资产净值的20%。

2、基金托管人对基金管理人流动性风险处置的监督职责限于:

基金托管人对基金投资中小企业私募债是否符合比例限制进行

事后监督,如发现异常情况,应及时通知基金管理人。基金管理人应

积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人接到通知后应

及时核对并向基金托管人说明原因和解决措施。基金托管人有权随时

对所通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人违规事项

未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

3、如因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金

管理人之外的因素,基金管理人投资的中小企业私募债超过投资比例

的,基金托管人有权要求基金管理人在10个交易日内将中小企业私

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募债调整至规定的比例要求。

(七)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,

对基金管理人选择存款银行进行监督。

基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及

基金合同的约定选择存款银行。

本基金投资银行存款应符合如下规定:

1、本基金的存款银行为具有证券投资基金托管人资格、证券投

资基金销售业务资格或合格境外机构投资者托管人资格的商业银行。

存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产

净值的30%;存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不

得超过基金资产净值的5%;

2、本基金投资于定期存款的比例不得超过基金资产净值的30%,

根据协议可提前支取且没有利息损失的银行存款,不受此限制;

有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策,基

金管理人履行适当程序后,可相应调整投资比例限制的规定。

3、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,

确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。

4、基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格

审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,

切实履行托管职责。

5、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵

守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、

利率管理、支付结算等的各项规定。

基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律

法规的规定及基金合同的约定的行为,应及时以书面形式通知基金管

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理人在10个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事

项未能在10个工作日内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基

金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,

同时通知基金管理人在10个工作日内纠正或拒绝结算。

(八)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,

对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用

开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料

中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现

数据印制在宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并

将在发现后立即报告中国证监会。

(九)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,

对基金投资流通受限证券进行监督。

1、基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行

股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。

2、流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范

的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定

期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临

时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限

证券。

本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券,且限于由

中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司

负责登记和存管的,并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的

证券。

基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券。

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基金参与非公开发行证券的认购,不得预付任何形式的保证金,

法律法规或中国证监会另有规定的除外。

基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券,但法律法规或中

国证监会另有规定的除外。

3、在首次投资流通受限证券之前,基金管理人应当制定相关投

资决策流程、风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金

管理人应当根据基金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比

例,并在风险控制制度中明确具体比例,避免基金出现流动性风险。

上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通

过之后,基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规章制

度的决议提交给基金托管人。

4.在投资流通受限证券之前,基金管理人应至少提前一个交易日

向基金托管人提供有关流通受限证券的相关信息,具体应当包括但不

限于如下文件(如有):

拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金

管理人与承销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的

数量、价格、总成本、划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金

管理人应保证上述信息的真实、完整。

5.基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中,如

认为因市场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基

金财产造成较大风险,基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消

除或防范措施进行补充和整改,并做出书面说明。否则,基金托管人

经事先书面告知基金管理人,有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行

该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报

告中国证监会。

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6.基金管理人应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基

金名下,并确保证基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生

的流通受限证券登记存管问题,造成基金财产的损失或基金托管人无

法安全保管基金财产的责任与损失,由基金管理人承担。

7.如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关

数据或者报送了虚假的数据,导致基金托管人不能履行托管人职责

的,基金管理人应依法承担相应法律后果。除基金托管人未能依据基

金合同及本协议履行职责外,因投资流通受限证券产生的损失,基金

托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。

(十)基金管理人应在基金首次投资中期票据或中小企业私募债

券前,与基金托管人签署相应的风险控制补充协议,并按照法律法规

的规定和补充协议的约定向基金托管人提供经基金管理人董事会批

准的有关基金投资中期票据或中小企业私募债券的相关制度。

(十一)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实

际投资运作中违反法律法规和基金合同的规定,应及时以书面形式通

知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的

监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以

书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举

证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上

述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基

金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期

内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理

人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关

规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并报告

中国证监会。

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(十二)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法

规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出

的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或就基金托管

人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法规要求需向中国证监

会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资

料和制度等。

(十三)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报

告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中

国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定

行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节

严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证

监会。

四、基金管理人对基金托管人的业务核查

(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核

查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账

户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值

和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露

和监督基金投资运作等行为。

(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金

财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人合规有效的资

金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协

议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。

基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给

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基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限

内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进

行复查,督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的

核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财

产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。

(三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告

中国证监会,同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国

证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行

使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严

重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监

会。

五、基金财产的保管

(一)基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法

程序作出的合法合规指令,基金托管人不得自行运用、处分、分配基

金的任何财产。

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等

投资所需账户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,独立核

算,分账管理,确保基金财产的完整与独立。

5、基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议

的约定保管基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。

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6、对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与

有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到

达基金账户的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催

收。由此给基金财产造成损失的,基金托管人对此不承担任何责任。

7、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托

第三人托管基金财产。

(二)基金募集期间及募集资金的验资

1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商

业银行开设的基金认购专户。该账户由登记机构开立并管理。

2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基

金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有

关规定后,基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人

开立的基金托管资金账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相

关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报

告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字并加盖会计师事

务所公章方为有效。

3、若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基

金管理人按规定办理退款等事宜,基金托管人应提供充分协助。

(三)基金银行账户的开立和管理

1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。

2、基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开设本基金的银

行账户(也可称为“托管账户”),并根据基金管理人合法合规的指令

办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本

基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付

基金收益、收取申购款,均需通过本基金的资金账户进行。

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3、基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需

要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银

行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

4、基金银行账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。

5、在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托

管人专用账户办理基金资产的支付。

(四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、

深圳分公司为本基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。

2、基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的

需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基

金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外

的活动。

3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公

司开立结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结

算有限责任公司的一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。

结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公

司的规定执行。

4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,

账户资产的管理和运用由基金管理人负责。

5、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种

的投资业务,涉及相关账户的开设、使用的,按有关规定开设、使用

并管理;若无相关规定,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户

开设、使用的规定。

(五)债券托管账户的开设和管理

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基金合同生效后,基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进

入全国银行间同业拆借市场的交易资格,并代表本基金进行交易;基

金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有关

规定,以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场

清算所股份有限公司开立债券托管与结算账户,并代表基金进行银行

间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国

银行间债券市场债券回购主协议,正本由基金托管人保管,基金管理

人保存副本。

(六)其他账户的开立和管理

1、基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期

货交易编码等,基金托管人按照规定开立期货结算账户等投资所需账

户。完成上述账户开立后,基金管理人应以书面形式将期货公司提供

的期货保证金账户的初始资金密码和保证金监控中心的登录用户名

及密码告知基金托管人。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由

管理人进行,重置后务必及时通知托管人。

基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合,并提供所

需资料。基金管理人保证所提供的账户开户材料的真实性和有效性,

且在相关资料变更后及时将变更的资料提供给托管人。

2、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基

金合同的规定,在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有

关规则使用并管理。

3、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,

从其规定办理。

(七)基金财产投资的有关实物证券、银行存款存单等有价凭证

等的保管

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基金财产投资的有关实物证券、银行存款存单等有价凭证由基金

托管人负责妥善保管,保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买

和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人

实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由

此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对由基金托管人以外

机构实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。

(八)与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分

别由基金管理人、基金托管人保管。除协议另有规定外,基金管理人

在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证持有两份以上的正

本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大

合同的保管期限为基金合同终止后15年。

六、指令的发送、确认及执行

基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其

他款项收付指令,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下

的资金往来等有关事项。

(一)基金管理人对发送指令人员的书面授权

1、基金管理人应指定专人、专用传真号码向基金托管人发送指

令。

2、基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件,该文件中加

盖公章并由法定代表人或其授权代表签署,若由授权代表签署,需附

上法定代表人的授权委托书。文件内容包括被授权人名单、预留印鉴

及被授权人签字样本,授权文件应注明被授权人相应的权限,并明确

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预留印鉴为托管人判断指令有效性的唯一依据。

3、基金托管人收到授权文件后并经电话确认后,授权文件即生

效。

4、基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容

不得向被授权人及相关操作人员以外的任何人泄漏。

(二)指令的内容

1、指令包括赎回指令、与投资相关的付款指令以及其他资金划

拨指令等。

2、基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时

间、到账时间、金额、账户资料等,并加盖预留印鉴。

(三)指令的发送、确认及执行的时间和程序

1、指令的发送

基金管理人发送指令应采用加密传真方式或其他基金管理人和

基金托管人双方书面共同确认的方式。

基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定,在其合法的经营

权限和交易权限内发送指令。

对于新股、新债申购等网下公开发行业务,基金管理人应于网下

申购缴款日的10:00前将指令发送给基金托管人。

对于场内业务,首次进行场内交易前基金管理人应与基金托管

人确认已完成交易单元和股东代码设置后方可进行。

对于银行间业务,基金管理人应与基金托管人确认基金托管人

已完成证书和权限设置后方可进行本基金的银行间交易。

对上海证券交易所认购权证行权交易,基金管理人应于行权日

14:00前将需要交付的行权金额及费用书面通知基金托管人,基金托

管人在16:00前支付至中国证券登记结算有限责任公司指定账户。

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指令发出后,基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。

基金托管人在复核后应在规定期限内执行,不得延误。基金托管人对

基金管理人提交的指令按照本协议的约定仅对预留印鉴进行表面一

致性审查,基金托管人不负责审查基金管理人发送指令同时提交的其

他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性,基金管理人应保证

上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因基金管理人提供的上述

文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核或

给任何第三人带来损失,基金托管人不承担任何形式的责任。

基金管理人应在交易结束后将全国银行间同业市场交易成交单

加盖预留印鉴后及时传真给基金托管人,并电话确认。如果银行间簿

记系统已经生成的交易需要取消或终止,基金管理人应书面通知基金

托管人。

基金管理人应于划款前一日向基金托管人发送投资划款指令并

确认,如需在划款当日下达投资划款指令,基金管理人在发送指令时,

应为基金托管人留出执行指令所必需的时间,留出至少2个工作小时,

基金管理人最迟应于划款当日15:00前向基金托管人发送划款指令。

基金管理人在每个工作日的15:00以后发送的要求当日支付的划款

指令,基金托管人应尽力完成。有效划款指令是指指令要素(包括付

款人、付款账号、收款人、收款账号、金额(大、小写)、款项事由、

支付时间)准确无误、预留印鉴表面相符、相关的指令附件齐全且头

寸充足的划款指令。由基金管理人的原因造成的指令传输不及时、未

能留出足够的划款时间,未准备足够资金,致使资金未能及时到账所

造成的损失由基金管理人承担。

2、指令的确认

基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令,答复基金管理人

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的指令确认电话。指令到达基金托管人后,基金托管人应指定专人根

据资产管理人提供的授权文件进行表面相符的形式审查,及时审慎验

证有关内容及预留印鉴的表面一致性,基金托管人对指令的真实性不

承担责任。如有疑问必须及时通知基金管理人。

3、指令的时间和执行

基金托管人对指令验证后,应及时办理。指令执行成功后,基金

托管人不再另行通知基金管理人。

银期转账系统正常使用的情况下由基金托管人依据基金管理人

发出的出入金指令,通过期货结算银行银期转账系统进行出入金操

作。

当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧急情况时,基金管

理人可以使用期货公司提供的银期转账系统办理出入金或非银期转

账手工出入金。

基金管理人使用银期转账系统办理出入金,入金由基金托管人依

据基金管理人提供的划款指令将款项由银行托管账户划至期货结算

账户,由基金管理人通过期货公司的银期转账系统办理入金操作,出

金由基金管理人通过期货公司的银期转账系统出金后,再发送指令给

基金托管人,由基金托管人依据基金管理人提供的划款指令将款项由

期货结算账户划往基金银行托管账户。

非银期转账手工出入金,入金由基金托管人依据基金管理人提供

的划款指令通过结算银行的网银系统划往期货公司指定账户后,由基

金管理人通知期货公司进行入金操作,出金由基金管理人通知期货公

司进行办理,基金托管人配合进行银行托管账户资金到账确认。执行

完期货出金或入金的操作后,基金管理人应通过其交易系统或终端系

统查询出金划出情况和入金到账情况。

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基金管理人应确保基金托管人在执行指令时,基金托管资金账户

有足够的资金余额,否则基金托管人可不予执行,但应立即通知基金

管理人,由基金管理人审核、查明原因,确认此交易指令无效。在及

时通知后,基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。

对于申购新股等时效性要求高的指令,基金管理人必须及时将指

令传至托管人,并预留充足的指令处理时间。

对于发送时资金不足的指令,基金托管人有权不予执行,基金管

理人确认该指令不予取消的,资金备足并以通知托管人的时间视为指

令收到时间,因账户资金余额不足导致的投资损失不由基金托管人承

担。

4、电子指令的确认与执行

若基金管理人与基金托管人使用电子指令划款的,具体按照基金

管理人与基金托管人已签署的《中国农业银行托管业务清算管理系统

客户端使用备忘录》执行。

(四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

基金管理人发送错误指令的情形包括交割信息错误,指令中重要

信息模糊不清或不全等。

基金托管人发现错误指令,提示基金管理人改正后再执行,由此

造成的延误损失由管理人负责。

(五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处

理程序

若基金托管人发现基金管理人发送的指令违反有关基金的法律

法规、基金合同、本协议和其他有关规定,应当拒绝执行,并及时通

知基金管理人。

若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违

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反有关基金的法律法规、基金合同、本协议和其他有关规定,应当及

时通知基金管理人,由此造成的损失由基金管理人承担。

(六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

基金托管人由于其自身原因未能执行或错误执行基金管理人指

令致使本基金的利益受到损害,应在发现后,及时采取措施予以弥补,

给基金财产或基金份额持有人造成损失的,对由此造成的直接经济损

失负赔偿责任。

(七)授权通知的变更

1、基金管理人若对授权通知的内容进行修改,应当提前至少三

个工作日电话通知基金托管人。基金管理人需提供书面的变更授权通

知文件,在加盖公章后以传真或其他双方约定的方式发送给基金托管

人,同时以电话形式向基金托管人确认。变更授权通知文件在基金托

管人收到相关文件传真件和基金管理人的电话确认时生效。基金管理

人在此后三个工作日内将变更授权通知文件原件送交基金托管人。

2、基金托管人更改接受基金管理人指令的人员及联系方式,应

至少提前1个工作日通知发送基金管理人。基金托管人更改接受基金

管理人指令的人员及联系方式自基金管理人电话确认后生效。

(八)指令的保管

指令若以传真形式发出,则正本由基金管理人保管,基金托管人

保管指令传真件。当两者不一致时,以基金托管人收到的指令传真件

为准。

(九)其他事项

1、基金托管人在接收指令时,应对指令的要素是否齐全、印鉴

是否与预留的授权文件内容相符进行表面一致性检查,如发现问题,

应及时通知基金管理人。

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2、除因其自身原因致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外,

基金托管人按照法律法规、本协议的规定执行基金管理人指令而引起

的任何可能发生的损失,均由基金管理人负责。

七、交易及清算交收安排

(一)选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构

基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和

程序。基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,使

用其交易单元作为基金的交易单元。基金管理人和被选中的证券经营

机构签订委托协议,由基金管理人提前通知基金托管人。基金管理人

应根据有关规定,在基金的中期报告和年度报告中将所选证券经营机

构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购成

交量和支付的佣金等予以披露,并将上述情况及基金专用交易单元

号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金

托管人。因相关法律法规或交易规则的修改带来的变化以届时有效的

法律法规和相关交易规则为准。

基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构,并与

其签订期货经纪合同,其他事宜根据法律法规、基金合同的相关规定

执行,若无明确规定的,可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的

规则执行。基金管理人所选择的期货公司负责办理委托资产的期货交

易的清算交割。

1、基金管理人应责成其选择的期货公司通过深证通向基金托管

人及基金管理人发送以保证金监控中心格式显示本产品成交结果的

交易结算报告及参照保证金监控中心格式制作的显示本产品期货保

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证金账户权益状况的交易结算报告。经基金托管人同意,可采用电子

邮件的传送方式作为应急备份方式传输当日交易结算数据。

正常情况下当日交易结算报告的发送时间应在交易日当日的17:

00之前。因交易所原因而造成数据延迟发送的,基金管理人应及时

通知基金托管人,并在恢复后后告知期货公司立即发送至基金托管

人,并电话确认数据接收状况。若期货公司发送的期货数据有误,重

新向基金管理人、基金托管人发送的,基金管理人应责成期货公司在

发送新的期货数据后立即通知基金托管人,并电话确认数据接收状

况。

2、基金管理人应责成其选择的期货公司对发送的数据的准确

性、完整性、真实性负责。

由于交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符

造成本产品估值计算错误的,应由基金管理人负责向数据发送方追

偿,基金托管人不承担责任。

(二)基金投资证券后的清算交收安排

1、清算与交割

根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》、

《证券结算保证金管理办法》,在每月第二个工作日内,中国证券登

记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额或结算保

证金进行重新核算、调整,管理人应提前一个交易日匡算最低备付金

和证券结算保证金调整金额,留出足够资金头寸,以保证正常交收。

基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低结算备付金

和证券结算保证金当日,在资金调节表中反映调整后的最低备付金和

证券结算保证金。基金管理人应根据中国证券登记结算有限责任公司

确定的实际最低备付金和证券结算保证金数据安排资金运作,调整所

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需的现金头寸。

基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。资金汇划由基金托管

人根据基金管理人的交易成交结果具体办理。

如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金资产的损失,应

由基金托管人负责赔偿基金的损失;如果因为基金管理人未事先通知

基金托管人增加交易单元,致使基金托管人接收数据不完整,造成清

算差错的责任由基金管理人承担;如果因为基金管理人未事先通知需

要单独结算的交易,造成基金财产损失的由基金管理人承担;如果由

于基金管理人违反法律法规、交易规则的规定进行超买、超卖等原因

造成基金投资清算困难和风险,基金托管人发现后应立即通知基金管

理人,由基金管理人负责解决,由此给基金造成的损失由基金管理人

承担。

基金管理人应采取合理措施,确保在T+1日12:00之前有足够的

资金头寸用于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分

公司的资金结算。因交易造成资金清算透支,基金托管人应将透支金

额通知基金管理人,基金管理人应在交收日约定时点前将透支款项划

入托管专户,若基金管理人未在基金托管人规定时点前划入透支款

项,致使本托管资产交收违约,基金托管人不承担违约责任,由此给

基金托管人造成的损失由基金管理人负责赔偿。

基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指

令时,基金托管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资

金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令,但

应及时通知基金管理人。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基

金托管人的划款处理时间。在基金资金头寸充足的情况下,基金托管

人对基金管理人符合法律法规、基金合同、本协议的指令不得拖延或

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拒绝执行。

在基金资金头寸充足的情况下,基金托管人对基金管理人符合法

律法规、《基金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如

由于基金托管人的过错导致基金无法按时支付证券清算款,由此给基

金造成的损失由基金托管人承担。

2、交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式

(1)交易记录的核对

基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披

露净值之前,必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交

易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基

金会计核算不完整或不真实,由此给基金造成的损失由基金管理人承

担。

(2)资金账目的核对

资金账目由基金管理人和基金托管人按日核实,账实相符。

(3)证券账目的核对

基金托管人应按时核对证券账户中的种类和数量,确保每日交易

结束后证券账户中证券的种类和数量与基金会计账簿中的记载一致。

(4)实物券账目

实物券账目,每月月末相关各方进行账实核对。

双方可协商采用电子对账方式进行账目核对。

(三)基金申购、赎回及转换业务处理的基本规定

1.基金份额申购、赎回及转换的确认、清算由基金管理人指定的

登记机构负责。

2.基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的

数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开

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放式基金的数据真实性负责。

3.基金管理人应保证其委托的登记机构必须于每个工作日15:00

前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据,并保证相关数据的准

确、完整。

4.登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据(包括

电子数据和盖章生效的纸制清算汇总表),如因各种原因,该系统无

法正常发送,双方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发

送的数据,双方各自按有关规定保存。

5.如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务,上述事宜

由基金管理人负责。

6.关于清算专用账户的设立和管理

为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要,由基金管理人开立资

金清算的专用账户,该账户由登记机构管理。

(四)开放式基金申购、赎回和基金转换的资金清算

1.T日,投资者进行基金申购、赎回和转换申请,基金管理人和

基金托管人分别计算基金资产净值,并进行核对;基金管理人将双方

盖章确认的或基金管理人决定采用的基金份额净值以基金份额净值

公告的形式传真至相关信息披露媒介。

2.T+1日,登记机构根据T日基金份额净值计算申购份额、赎回

金额及转换份额,更新基金份额持有人数据库;并将确认的申购、赎

回及转换数据向基金托管人、基金管理人传送。基金管理人、基金托

管人根据确认数据进行账务处理。

3.基金托管账户与“基金清算账户”间,代销申购资金实行T+2

日清算,赎回资金、赎回费、转出款、转入款及转换费实行T+3日清

算,直销申购资金实行T+2日前清算。

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4.基金托管账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“全额清

算、净额交收”的原则,即按照托管账户当日应收资金(包括T-2日

代销申购资金、T-2日后直销申购资金及T-3日基金转换转入款)与

托管账户应付资金(含T-3日赎回资金、T-3日应付赎回费、T-3日

基金转换转出款及转换费)的差额来确定托管账户净应收额或净应付

额,以此确定资金交收额。

如果当日基金为净应收款,基金管理人最晚不迟于款项交收日当

日15:00前将资金从“基金清算账户”划往基金托管账户。基金托

管人应及时查收资金是否到账,对于未准时到账的资金,应及时通知

基金管理人划付,由此产生的责任应由基金管理人承担。

如果当日基金为净应付款,基金管理人应在当日11:30前将划

款指令发送给基金托管人,基金托管人应根据基金管理人的指令将托

管账户净应付额在交收日15:00前划往“基金清算账户”。如果指令

接收时,账户余额不足支付,以账户足额时间为指令接收时间。因基

金托管资金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,如

系基金管理人的原因造成,责任由基金管理人承担,基金托管人不承

担垫款义务。

5.基金管理人未能按上款约定将托管账户净应收额全额、及时汇

至基金托管账户,由此产生的责任应由该基金管理人承担;基金托管

人未能按上款约定将托管账户净应付额全额、及时汇至“基金清算账

户”,由此产生的责任应由基金托管人承担。

6.基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的

数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开

放式基金的数据真实性、完整性和准确性负责。基金托管人应及时查

收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回款项。

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(五)基金收益分配的清算交收安排

1.基金管理人决定收益分配方案并通知基金托管人,经基金托管

人复核后公告。

2.基金托管人和基金管理人对基金收益分配进行账务处理并核

对后,基金管理人应及时向基金托管人发送分发现金红利的划款指

令,基金托管人依据划款指令在指定划付日及时将资金划至基金管理

人指定账户。

(3)基金管理人在下达分红款支付指令时,应给基金托管人留

出必需的划款时间。

八、基金资产净值计算和会计核算

(一)基金资产净值的计算及复核程序

1、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

基金份额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日基金份额

余额数量后得到的数值。基金份额净值的计算,精确到0.0001元,

小数点后第5位四舍五入。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基

金份额净值,并按规定公告。

基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金

合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。

用于基金信息披露的基金资产净值及基金份额净值由基金管理人负

责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计

算当日的基金资产净值及基金份额净值并以双方认可的方式发送给

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基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发

送给基金管理人,由基金管理人予以公布。但基金管理人根据法律法

规或基金合同的规定暂停估值时除外。

2、复核程序

基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将估值结果发送基

金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人依据基金合同和

相关法律法规的规定对外公布。月末、半年末和年末估值复核与基金

会计账目的核对同时进行。

(二)基金资产估值方法和特殊情形的处理

1、估值对象

基金依法拥有的股票、股指期货合约、国债期货合约、权证、债

券和银行存款本息、应收款项其他基金资产和负债。

2、估值方法

(1)证券交易所上市的有价证券的估值

1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在

证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交

易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价

格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易

日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的

重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整

最近交易市价,确定公允价格;

2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提

供的相应品种当日净价进行估值;

3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方

估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全

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价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,

且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价

或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价

或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易

日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及

重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

4)交易所上市不存在活跃市场的非固定收益类有价证券,采用

估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券,采用估值技术

确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本

估值;

5)对只在上海证券交易所固定收益平台进行交易的中小企业私

募债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允

价值的情况下,按成本估值。对只在深圳证券交易所综合协议平台交

易的中小企业私募债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难

以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

(2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交

易所挂牌的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的

市价(收盘价)估值;

2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确

定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估

值;

3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市

后,按交易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁

定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

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(3)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收

益品种,以第三方估值机构提供的价格数据估值。同一债券同时在两

个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

(4)因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,

在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

(5)本基金投资国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估

值,估值日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,

采用最近交易日结算价估值。

(6)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公

允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能

反映公允价值的价格估值。

(7)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如

有新增事项,按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的

估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持

有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。

(3)特殊情形的处理

1)基金管理人或基金托管人按估值方法第(6)项进行估值时,

所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

2)由于不可抗力原因,或由于证券、期货交易所及登记结算公司

发送的数据错误等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必

要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基

金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管

理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影

响。

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(三)估值差错的处理方式

(1)当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时,

视为基金份额净值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当

立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步

扩大;错误偏差达到或超过基金份额净值的0.25%时,基金管理人应

当及时通知基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额

净值的0.50%时,基金管理人应当公告;当发生净值计算错误时,由

基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应

由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人

追偿。

(2)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损

失需要进行赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双

方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿:

①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关

的会计问题,如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,

按基金会计责任方的建议执行,由此给基金份额持有人和基金造成的

损失,由基金管理人负责赔付。

②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认

后公告,而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书

面说明,基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的,应根据法

律法规的规定对基金份额持有人或基金支付赔偿金,就实际向基金份

额持有人或基金支付的赔偿金额,其中基金管理人承担50%,基金托

管人承担50%。

③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽

然多次重新计算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基

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金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金

份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。

④由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或

赎回金额等),基金托管人在履行正常复核程序后仍不能发现该错误,

进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财

产的损失,由基金管理人负责赔付。

(3)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的

净值计算尾差,以基金管理人计算结果为准。

(4)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处

理。如果行业有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持

有人利益的原则进行协商。

(四)暂停估值的情形

(1)基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因

其他原因暂停营业时;

(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法

准确评估基金资产价值时;

(3)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金

管理人为保障投资人的利益,已决定延迟估值时;

(4)当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的,经与

基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停估值;

(5)中国证监会和基金合同认定的其他情形。

(五)基金会计制度

按国家有关部门规定的会计制度执行。

(六)基金账册的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约

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定的同一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、记录和保管本

基金的全套账册,对双方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保

证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金管理

人的处理方法为准。

经对账发现双方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必

须及时查明原因并纠正,保证双方平行登录的账册记录完全相符。若

当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算

和公告的,以基金管理人的账册为准。

(七)基金财务报表与报告的编制和复核

1、财务报表的编制

基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计

报告。基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。

基金管理人应于每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制;

在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并予以公

告;在上半年结束之日起两个月内完成中期报告编制并予以公告;在

会计年度结束之日起三个月内完成年度报告编制并予以公告。基金合

同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报

告或者年度报告。

基金招募说明书信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一

次。

2、报表复核

基金管理人应及时完成财务报表编制,并留足充分的时间,便于

基金托管人复核相关报表及报告。基金托管人应当在收到报告之日起

2个工作日内完成月度报表的复核;在收到报告之日起7个工作日内

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完成季度报告的复核;在收到报告之日起20日内完成中期报告的复

核;在收到报告之日起30日内完成年度报告的复核。基金管理人和

基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的

其他方式进行。

基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管

理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账

务处理方式为准;核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告

上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见

书,双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发

布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的

报表对外发布公告,由此造成的损失由基金管理人承担赔偿责任,基

金托管人不负赔偿责任,基金托管人有权就相关情况报中国证监会备

案。

基金托管人在对财务会计报告、季度报告、中期报告或年度报告

复核完毕后,需盖章确认或出具相应的复核确认书,以备有权机构对

相关文件审核时提示。

九、基金收益分配

基金收益分配是指按规定将本基金的可供分配收益根据持有基

金份额的数量按比例向基金份额持有人进行分配。

(一)基金收益分配的原则

基金收益分配应遵循下列原则:

1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次

数最多为12次,每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基

金份额可供分配利润的10%,若《基金合同》生效不满3个月可不进

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行收益分配;

2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资

者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投

资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分

配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能

低于面值;

4、本基金同一类别每份基金份额享有同等分配权;

5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

(二)基金收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,

在2日内在指定媒介公告。

基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止

日)的时间不得超过15个工作日。

十、基金信息披露

(一)保密义务

基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进

行信息披露,拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基

金法》、《信息披露办法》、基金合同、及其他有关规定进行信息披露

外,基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获

得的业务信息应予保密。

基金管理人和基金托管人除了为合法履行法律法规、基金合同及

本协议规定的义务所必要之外,不得为其他目的使用、利用其所知悉

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的基金的保密信息,并且应当将保密信息限制在为履行前述义务而需

要了解该保密信息的职员范围之内。但是,如下情况不应视为基金管

理人或基金托管人违反保密义务:

(1)非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、

泄露或公开;

(2)基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、

仲裁裁决或中国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或

公开。

(二)信息披露的内容

基金的信息披露主要包括基金招募说明书、基金产品资料概要、

基金合同、托管协议、基金份额发售公告、基金合同生效公告、基金

净值信息、基金定期报告(包括基金年度报告、基金中期报告和基金

季度报告),以及临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、

清算报告、实行侧袋机制期间的信息披露、中国证监会规定的其他信

息。基金年度报告中的财务报告部分需经具有从事证券、期货相关业

务资格的会计师事务所审计后,方可披露。

基金管理人应当根据法律法规的要求在定期报告和招募说明书

(更新)等文件中披露证券公司短期公司债券、资产支持证券、中小

企业私募债券、非公开发行股票、国债期货的投资情况。

(三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露

程序

1.职责

基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额

持有人利益为宗旨,诚实信用,严守秘密。基金管理人负责办理与基

金有关的信息披露事宜,对于本章第(二)条规定的应由基金托管人

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复核的事项,应经基金托管人复核无误后,由基金管理人予以公布。

基金管理人应当在中国证监会规定的时间内,将应予披露的基金

信息通过中国证监会指定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公

开披露的信息,基金托管人将通过指定媒介公开披露。

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露

基金信息:

(1)不可抗力;

(2)发生暂停估值的情形;

(3)法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。

2.程序

按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件,由基金管理人

起草、并经基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规

定需要披露的事项时,按基金合同规定公布。

3.信息文本的存放

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照

相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。

投资者可以免费查阅上述文件。在支付工本费后可在合理时间获

得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本

的内容与所公告的内容完全一致。

十一、基金费用

(一)基金管理费的计提比例和计提方法

基金管理费按基金资产净值的0.7%年费率计提。

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值0.7%年费率

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计提。计算方法如下:

H=E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金

管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于

次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法

定节假日、公休假等,支付日期顺延。

(二)基金托管费的计提比例和计提方法

基金托管费按基金资产净值的0.15%年费率计提。

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.15%年费

率计提。计算方法如下:

H=E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金

管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于

次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公

休日等,支付日期顺延。

(三)销售服务费的计提比例和计提方法

本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服

务费按前一日C类基金份额资产净值的0.30%年费率计提。计算方法

如下:

H=E×0.30%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

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E为C类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由

基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人

复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,

由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日,支付日期顺

延。

(四)基金合同生效以后产生的与基金相关的证券、期货交易费

用、银行汇划费用、账户开户费用和账户维护费、基金合同生效后的

信息披露费用(除法律法规、中国证监会另有规定外)、基金份额持

有人大会费用、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲

裁费和诉讼费等根据有关法律法规、基金合同及相应协议的规定,可

以列入当期基金费用。

(五)不列入基金费用的项目

基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费

用支出或基金财产的损失、《基金合同》生效前的相关费用(包括但

不限于基金募集期间的律师费、验资费、会计师费和信息披露费用等

费用)、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其他根据相关法律

法规以及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不得从基

金财产中列支。

(六)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整

在法律法规允许的条件下,基金管理人和基金托管人可协商酌情

降低基金管理费、基金托管费和销售服务费,此项调整不需要基金份

额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。

(七)本基金基金合同生效前产生的可以从基金财产中列支的相

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关费用由基金管理人垫付,基金合同生效后由基金管理人于次日起三

个工作日内向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于三个

工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

(八)违规处理方式

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办

法》及其他有关规定从基金财产中列支费用时,基金托管人可要求基

金管理人予以说明解释,如基金管理人无正当理由,基金托管人可拒

绝支付。

十二、基金份额持有人名册的的登记与保管

本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额

持有人名册,包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记

日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、12月31日

的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有

人的名称和持有的基金份额。

基金份额持有人名册由登记机构编制,由基金管理人审核并提交

基金托管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易

日或全部交易日的基金份额持有人名册,基金管理人应及时提供,不

得拖延或拒绝提供。

基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年

6月30日和12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作

日内提交;基金合同生效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项

日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册,保存

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期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于

基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。若基金管理人或

基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有

关法规规定各自承担相应的责任。

十三、基金有关文件档案的保存

(一)档案保存

基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和

其他相关资料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、

报表和其他相关资料。基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限

保管。保存期限不少于15年。

(二)合同档案的建立

基金管理人代表基金签署与基金相关的重大合同文本后,应及时

以加密方式将重大合同传真给基金托管人,并在十个工作日内将合同

文本正本送达基金托管人处。

(三)变更与协助

若基金管理人/基金托管人发生变更,未变更的一方有义务协助

变更后的接任人接收相应文件。

(四)基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭

证、记账凭证、基金账册、交易记录和重要合同等,承担保密义务并

保存至少15年以上。

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十四、基金管理人和基金托管人的更换

(一)基金管理人的更换

1.基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的,基金管理人职责终止:

(1)基金管理人被依法取消其基金管理资格的;

(2)基金管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;

(3)基金管理人被基金份额持有人大会解任;

(4)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。

2.基金管理人的更换程序

更换基金管理人必须依照如下程序进行:

(1)提名:新任基金管理人由基金托管人或者由单独或合计持

有基金总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名;

(2)决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个

月内对被提名的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份

额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过,并自

表决通过之日起生效。新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监

会规定的资格条件;

(3)临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监

会指定临时基金管理人;

(4)备案:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议自表决

通过之日起生效,自通过之日起五日内报中国证监会备案;

(5)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理

人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告;

(6)交接:基金管理人职责终止的,应当妥善保管基金管理业

务资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务

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的移交手续,临时基金管理人或新任基金管理人应当及时接收。新任

基金管理人或临时基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值;

(7)审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘

请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时

报中国证监会备案;审计费用在基金财产中列支;

(8)基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金

管理人要求,应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有

关的名称字样。

(二)基金托管人的更换

1、基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的,基金托管人职责终止:

(1)基金托管人被依法取消其基金托管资格的;

(2)基金托管人解散、被依法撤销或被依法宣布破产;

(3)基金托管人被基金份额持有人大会解任;

(4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

情形。

2、基金托管人的更换程序

(1)提名:新任基金托管人由基金管理人或者由单独或合计持

有基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人提名;

(2)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个

月内对被提名的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份

额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过,并自

表决通过之日起生效。新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监

会规定的资格条件;

(3)临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监

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会指定临时基金托管人;

(4)备案:基金份额持有人大会选任基金托管人的决议自表决

通过之日起生效,自通过之日起五日内报中国证监会备案;

(5)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管

人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告;

(6)交接:基金托管人职责终止的,基金管理人应当妥善保管

基金财产和基金托管业务资料,及时向新任基金托管人或者临时基金

托管人办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或

者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人

与基金管理人核对基金资产总值;

(7)审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘

请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时

报中国证监会备案;审计费用从基金财产中列支;

3、基金管理人与基金托管人同时更换

(1)提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或

合计持有基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人

提名新的基金管理人和基金托管人;

(2)基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;

(3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管

理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定

媒介上联合公告。

(三)新基金管理人接受基金管理或新基金托管人或接受基金财

产和基金托管业务前,原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和

基金合同的规定继续履行相关职责,并保证不对基金份额持有人的利

益造成损害。

泰康稳健增利债券型证券投资基金托管协议

十五、禁止行为

托管协议当事人禁止从事的行为,包括但不限于:

(一)基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同

于基金财产从事证券投资。

(二)基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产。基金托

管人不公平地对待其托管的不同基金财产。

(三)基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人

以外的第三人牟取利益。

(四)基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益

或者承担损失。

(五)基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金经营过程中任何

尚未按法律法规规定的方式公开披露的信息。

(六)基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投

资指令和付款指令,或违规向基金托管人发出指令。

(七)基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立,其高

级管理人员和其他从业人员相互兼职。

(八)基金托管人私自动用或处分基金资产,根据基金管理人的

合法指令、基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。

(九)基金财产用于下列投资或者活动:

1、承销证券;

2、违反规定向他人贷款或者提供担保;

3、从事承担无限责任的投资;

4、买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

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5、向基金管理人、基金托管人出资;

6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易

活动;

7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则

本基金投资不再受相关限制。

(十)法律法规和基金合同禁止的其他行为,以及法律、行政法

规和中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

(一)托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的

新协议,其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的

变更报中国证监会备案。

(二)基金托管协议终止的情形

1、基金合同终止;

2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接

管基金资产;

3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接

管基金管理权;

4、发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。

(三)基金财产的清算

1、基金财产清算小组

(1)自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内,成立

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基金财产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监

会的监督下进行基金清算。

(2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证

券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。

(3)在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履

行职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的

义务,维护基金份额持有人的合法权益。

(4)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分

配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。

2、基金财产清算程序

(1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基

金财产;

(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

(3)对基金财产进行估值和变现;

(4)制作清算报告;

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计;聘请律师事务

所对清算报告出具法律意见书;

(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

(7)对基金剩余财产进行分配。

基金财产清算的期限为6个月。

3、清算费用

清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有

合理费用,清算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。

4、基金财产按下列顺序清偿:

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(1)支付清算费用;

(2)交纳所欠税款;

(3)清偿基金债务;

(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持

有人。

5、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会

计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小

组报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告

报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

6、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

十七、违约责任

(一)基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符

合约定的,应当承担违约责任。

(二)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反

《基金法》或者基金合同和本托管协议约定,给基金财产或者基金份

额持有人造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因

共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带

赔偿责任。对损失的赔偿,仅限于直接损失。但是发生下列情况,当

事人可以免责:

1、基金管理人及基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效

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的法律法规的作为或不作为而造成的损失等;

2、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则而行使或不行

使其投资权而造成的损失等;

3、不可抗力。

(三)当事人违约,另一方当事人在职责范围内有义务及时采取

必要的措施,尽力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一

步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而

支出的合理费用由违约方承担。

(四)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的,在最

大限度地保护基金份额持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管

人应当继续履行本协议。若基金管理人或基金托管人因履行本协议而

被起诉,另一方应提供合理的必要支持。

(五)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出

现差错,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的

措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成基金财产或基金投

资者损失,基金管理人和基金托管人应当免除赔偿责任。但基金管理

人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影

响。

十八、争议解决方式

因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解

解决,协商、调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际

经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲

裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事

泰康稳健增利债券型证券投资基金托管协议

人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费由败诉方承担。

争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职

责,各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的

义务,维护基金份额持有人的合法权益。

本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

十九、托管协议的效力

双方对托管协议的效力约定如下:

(一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托

管协议草案,应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授

权代表签字,协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草

案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。

(二)托管协议自基金合同成立之日起成立,自基金合同生效之

日起生效。托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算报告

报中国证监会备案并公告之日止。

(三)托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约

束力。

(四)本协议一式三份,协议双方各持一份,上报有关监管部门

一份,每份具有同等法律效力。

二十、其他事项

除本协议有明确定义外,本协议的用语定义适用基金合同的约

定。本协议未尽事宜,当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协

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商办理。

二十一、托管协议的签订

本协议双方法定代表人或授权代表签章、签订地、签订日

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(本页无正文)

基金管理人:泰康资产管理有限责任公司(法人盖章)

法定代表人或授权代表(签字):

签订地:北京

签订日:年月日

基金托管人:中国农业银行股份有限公司(法人盖章)

法定代表人或授权代表(签字):

签订地:北京

签订日:年月日