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华商基金管理有限公司关于旗下部分基金调整投资范围并相应修订基金合同等法律文件的公告

2020-12-28 06:49:11

根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》等法律法规及各基金基金合同等规定,经与各基金托管人协商一致,并向中国证监会备案,华商基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)对旗下39只公募基金参与存托凭证投资事宜修订基金合同等法律文件,包括明确投资范围包含存托凭证、增加存托凭证的投资策略、投资比例限制、估值方法及信息披露等,并在基金招募说明书(更新)、产品资料概要(更新)中增加投资存托凭证的风险揭示。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,修订将自2020年12月28日起正式生效。现将修订情况公告如下:

一、本次修订的基金范围

本次修订涉及基金管理人旗下39只公募基金,详细名单见下表:

序号 基金代码 基金全称

1 008009.OF 华商高端装备制造股票型证券投资基金

2 004189.OF 华商消费行业股票型证券投资基金

3 007685.OF 华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金

4 008107.OF 华商医药医疗行业股票型证券投资基金

5 005161.OF 华商上游产业股票型证券投资基金

6 002289.OF 华商改革创新股票型证券投资基金

7 007853.OF 华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基金

8 008488.OF 华商恒益稳健混合型证券投资基金

9 001448.OF 华商双翼平衡混合型证券投资基金

10 008961.OF 华商科技创新混合型证券投资基金

11 008555.OF 华商龙头优势混合型证券投资基金

12 630010.OF 华商价值精选混合型证券投资基金

13 630006.OF 华商产业升级混合型证券投资基金

14 630011.OF 华商主题精选混合型证券投资基金

15 000800.OF 华商未来主题混合型证券投资基金

16 630002.OF 华商盛世成长混合型证券投资基金

17 630001.OF 华商领先企业混合型开放式证券投资基金

18 004895.OF 华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金

19 002669.OF 华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金

20 000541.OF 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金

21 000609.OF 华商新量化灵活配置混合型证券投资基金

22 001822.OF 华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金

23 001933.OF 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金

24 001143.OF 华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金

25 001457.OF 华商新常态灵活配置混合型证券投资基金

26 630016.OF 华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金

27 630005.OF 华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金

28 001106.OF 华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金

29 630015.OF 华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金

30 003598.OF 华商润丰灵活配置混合型证券投资基金

31 001959.OF 华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金

32 004423.OF 华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金

33 000279.OF 华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金

34 166301.OF 华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金

35 000390.OF 华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金

36 000654.OF 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金

37 001449.OF 华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金

38 004206.OF 华商元亨灵活配置混合型证券投资基金

39 630008.OF 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金

二、本次《基金合同》及招募说明书(更新)修订的主要内容

《基金合同》修改涉及的章节主要包括:“前言”、“基金的投资”及“基金资产估值”、“基金的信息披露”等部分。以“华商产业升级混合型证券投资基金”为例:

1、在《基金合同》前言部分增加如下内容:

“本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。”

2、明确“投资范围”中“股票”包含存托凭证:

“本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含存托凭证)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。”

3、“股票投资组合构建”部分增加存托凭证投资策略如下:

“对于存托凭证投资,本基金将在深入研究的基础上,通过定性分析和定量分析相结合的方式,精选出具有比较优势的存托凭证。”

4、“投资限制”部分增加存托凭证投资限制如下:

“本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易的股票合并计算;”

5、“估值方法”部分增加存托凭证的估值方法如下:

“本基金投资存托凭证的估值核算,依照境内上市交易的股票执行。”

6、“基金的信息披露”部分增加存托凭证的信息披露如下:

“本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。”

7、因上述修订导致的序号变化顺序调整等。

三、《托管协议》涉及上述内容的部分将一并调整,修订后的各基金《基金合同》、《托管协议》将与本公告同日登载于本公司网站及中国证监会规定披露网站。基金管理人将届时更新各基金的招募说明书和基金产品资料概要相关内容,并揭示风险,更新后的招募说明书和基金产品资料概要将依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

四、在基金招募说明书(更新)的“风险揭示”部分增加投资存托凭证的风险揭示如下:

“本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。”

五、其他事项

1、本公告仅对本次法律文件修改的事项予以说明,最终解释权归本公司。投资者欲了解基金信息,请仔细阅读基金的基金合同、更新的招募说明书及相关法律文件。投资者欲了解本公司旗下基金的详细情况,请登录本公司网站[www.hsfund.com]查询,或拨打本公司客户服务电话(4007008880(免长途费),010-58573300)咨询。

2、风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本公司提醒投资人在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。投资者投资基金时应认真阅读基金的《基金合同》、更新的《招募说明书》等文件。

特此公告。

华商基金管理有限公司

2020年12月28日