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关于招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投资基金之招商
300 地产 A 份额和招商 300 地产 B 份额基金份额折算的公告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和
《招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投资基金基金合同》等的有
关规定，招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投资基金（以下简称
“本基金”）的基金管理人招商基金管理有限公司（以下简称“基金
管理人”）制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案。现将招商
300 地产 A 份额（场内简称：地产 A 端，基金代码：150207）和招商
300 地产 B 份额（场内简称：地产 B 端，基金代码：150208）折算相
关内容公告如下：
一、分级份额终止运作的主要内容
根据《招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投资基金基金合同》
和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等相关规定，基金管理
人向深圳证券交易所申请招商 300 地产 A 份额和招商 300 地产 B 份额
终止上市，现已获得深圳证券交易所同意（《终止上市通知书》深证
上[2020] 1139 号）。招商 300 地产 A 份额和招商 300 地产 B 份额的终
止上市日为 2021 年 1 月 4 日。
招商 300 地产 A 份额和招商 300 地产 B 份额将折算为招商 300 地
产份额，折算完成后投资者可以申请场内赎回招商 300 地产份额或将
场内招商 300 地产份额转托管至场外后进行赎回。
二、基金份额的折算
1、份额折算基准日
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本次份额折算基准日为 2020 年 12 月 31 日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的招商 300 地产 A 份额和招商 300
地产 B 份额。
3、基金份额折算方式
在份额折算基准日日终，以招商 300 地产份额的基金份额净值为
基准，招商 300 地产 A 份额、招商 300 地产 B 份额按照各自的基金份
额参考净值折算成场内招商 300 地产份额。招商 300 地产 A 份额（或
招商 300 地产 B 份额）基金份额持有人持有的折算后场内招商 300 地
产份额取整计算（最小单位为 1 份），余额计入基金资产。
份额折算计算公式：
招商 300 地产 A 份额（或招商 300 地产 B 份额）的折算比例＝份
额折算基准日招商 300 地产 A 份额（或招商 300 地产 B 份额）的基金
份额参考净值/份额折算基准日招商 300 地产份额的基金份额净值
招商 300 地产 A 份额（或招商 300 地产 B 份额）基金份额持有人
持有的折算后场内招商 300 地产份额＝基金份额持有人持有的折算
前招商 300 地产 A 份额（或招商 300 地产 B 份额）的份额数×招商
300 地产 A 份额（或招商 300 地产 B 份额）的折算比例
三、基金份额折算期间的基金业务办理
（一）折算基准日（即 2020 年 12 月 31 日），本基金招商 300 地
产份额暂停办理申购（含定期定额投资，下同）、赎回、转换、转托
管（包括系统内转托管、跨系统转托管，下同）、配对转换业务；当
日晚间，基金管理人计算当日基金份额（参考）净值及份额折算比例。
（二）折算基准日后的第一个工作日（即 2021 年 1 月 4 日），本
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基金招商 300 地产份额暂停办理申购、赎回、转换、转托管、配对转
换业务，招商 300 地产 A 份额、招商 300 地产 B 份额终止上市。当日，
本基金登记机构及基金管理人为基金份额持有人办理份额登记确认。
（三）折算基准日后的第二个工作日（即 2021 年 1 月 5 日），基
金管理人将公告份额折算确认结果，基金份额持有人可以查询其账户
内“招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金”的基金份额。当日，
招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金恢复办理申购、赎回、转
换、转托管业务。
四、《招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金基金合同》的
生效
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定，
经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，并报监管部门备案，
招商 300 地产 A 份额和招商 300 地产 B 份额终止运作后，《招商沪深
300 地产等权重指数分级证券投资基金基金合同》将修订为《招商沪
深 300 地产等权重指数证券投资基金基金合同》，《招商沪深 300 地产
等权重指数分级证券投资基金托管协议》将修订为《招商沪深 300 地
产等权重指数证券投资基金托管协议》。
招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投资基金折算基准日次
日（2021 年 1 月 1 日）《招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金
基金合同》生效，《招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投资基金
基金合同》同时失效。
《招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金基金合同》生效后，
在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，基金管
理人可根据有关规定，申请招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基
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金的基金份额上市交易。
五、重要提示
1、招商 300 地产 A 份额和招商 300 地产 B 份额的基金份额持有
人持有的基金份额数量将会在折算后发生变化的风险
在份额折算基准日日终，以招商 300 地产份额的基金份额净值为
基准，招商 300 地产 A 份额、招商 300 地产 B 份额按照各自的基金份
额参考净值（而不是二级市场价格）折算成场内招商 300 地产份额。
招商 300 地产 A 份额和招商 300 地产 B 份额基金份额持有人持有的折
算后场内招商 300 地产份额取整计算（最小单位为 1 份），余额计入
基金资产，持有极小数量招商 300 地产 A 份额、招商 300 地产 B 份额，
存在折算后份额因为不足 1 份而导致相应的资产被强制归入基金资
产的风险。
2、招商 300 地产 A 份额和招商 300 地产 B 份额折算后风险收益
特征发生较大变化的风险
份额折算后，招商 300 地产 A 份额持有人原持有的招商 300 地产
A 份额将变为招商 300 地产份额，基金份额风险收益特征将因转换而
发生较大变化。招商 300 地产份额为跟踪沪深 300 地产等权重指数的
基础份额，其份额净值将随标的指数的涨跌而变化，原招商 300 地产
A 份额持有人将承担因净值下跌而遭受损失的风险。
份额折算后，招商 300 地产 B 份额持有人原持有的招商 300 地产
B 份额将变为招商 300 地产份额，基金份额风险收益特征将因转换而
发生较大变化。招商 300 地产份额为跟踪沪深 300 地产等权重指数的
基础份额，没有杠杆特征，其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变
化，不会形成杠杆性收益或损失，但原招商 300 地产 B 份额持有人仍
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需承担因净值下跌而遭受损失的风险。
3、份额折算前溢价交易的基金份额持有人将会因为溢价的消失
而遭受损失的风险
份额折算基准日（含）前，招商 300 地产 A 份额和招商 300 地产
B 份额仍可正常交易。在此期间，招商 300 地产 A 份额和招商 300 地
产 B 份额可能存在折溢价交易情形，其折溢价率可能发生较大变化。
由于份额折算基准日日终，招商 300 地产 A 份额、招商 300 地产
B 份额按照各自的基金份额参考净值（而不是二级市场价格）折算成
场内招商 300 地产份额，存在份额折算前溢价交易的招商 300 地产 A
份额和招商300地产B份额的持有人将会在折算后因为溢价的消失而
遭受损失的风险。溢价率越高，折算后溢价消失而遭受的损失越大。
特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
4、招商 300 地产 A 份额和招商 300 地产 B 份额折算为招商 300
地产份额后无法直接办理场内赎回的风险
招商 300 地产 A 份额和招商 300 地产 B 份额折算为招商 300 地产
份额后，投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请
赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资
格或其他原因无法直接办理场内赎回，需先转托管至场外后再申请赎
回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
5、份额折算后，在招商 300 地产份额开放赎回之前，投资者将
无法办理基金赎回业务；在招商 300 地产份额上市交易之前，投资者
将无法进行基金份额的上市交易，存在一定的流动性风险。
6、招商 300 地产 A 份额和招商 300 地产 B 份额合并或折算为招
商 300 地产份额后自确认之日起计算持有期及收取赎回费的风险
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根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，招商 300
地产A份额和招商300地产B份额合并或折算为招商300地产份额后，
基金份额持有期自招商 300 地产份额确认之日起计算。基金份额持有
人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期确定，具体持有时间以登
记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期较短，基金份额持
有人将承担较高的赎回费。
投资者若希望了解基金份额折算业务详情,请登陆本公司网站：
www.cmfchina.com 或者拨打本公司客服电话：400-887-9555（免长
途话费）。
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于基金前应
认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资
风险。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2020 年 12 月 29 日