关于华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金之华安
中证证券 A 份额和华安中证证券 B 份额基金份额折算的公告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和
《华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》等有关规
定，华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金（以下简称“本基
金”）的基金管理人华安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）
制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案。现将华安中证证券 A
份额和华安中证证券 B 份额折算相关内容公告如下：
一、分级份额终止运作的主要内容
根据《华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》
和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等相关规定，基金管理
人向深圳证券交易所申请华安中证证券 A 份额和华安中证证券 B 份额
终止上市，现已获得深圳证券交易所同意（《终止上市通知书》深证
上[2020]1147 号）。华安中证证券 A 份额和华安中证证券 B 份额的终
止上市日为 2021 年 1 月 4 日。
华安中证证券 A 份额和华安中证证券 B 份额将折算为场内华安中
证证券份额，折算完成后投资者可以申请场内赎回华安中证证券份额
或将场内华安中证证券份额转托管至场外后进行赎回。
根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，华安中证
证券 A 份额和华安中证证券 B 份额合并或折算为华安中证证券份额后，
基金份额持有期自华安中证证券份额确认之日起计算。
二、基金份额的折算
1、份额折算基准日
本次份额折算基准日为 2020 年 12 月 31 日。
2、基金份额折算对象
份额折算基准日登记在册的华安中证证券 A 份额和华安中证证
券 B 份额。
3、基金份额折算方式
在份额折算基准日日终，以华安中证证券份额的基金份额净值为
基准，华安中证证券 A 份额、华安中证证券 B 份额按照各自的基金份
额参考净值折算成场内华安中证证券份额。华安中证证券 A 份额（或
华安中证证券 B 份额）基金份额持有人持有的折算后场内华安中证证
券份额取整计算（最小单位为 1 份），余额计入基金资产。
份额折算计算公式：
华安中证证券 A 份额（或华安中证证券 B 份额）的折算比例＝份
额折算基准日华安中证证券 A 份额（或华安中证证券 B 份额）的基金
份额参考净值/份额折算基准日华安中证证券份额的基金份额净值
华安中证证券 A 份额（或华安中证证券 B 份额）基金份额持有人
持有的折算后场内华安中证证券份额＝基金份额持有人持有的折算
前华安中证证券 A 份额（或华安中证证券 B 份额）的份额数×华安中
证证券 A 份额（或华安中证证券 B 份额）的折算比例
三、基金份额折算期间的基金业务办理
（一）份额折算基准日（即 2020 年 12 月 31 日），本基金华安中
证证券份额暂停办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管
（包括系统内转托管、跨系统转托管，下同）、配对转换业务；当日，
华安中证证券 A 份额和华安中证证券 B 份额仍可以上市交易。当日晚
间，基金管理人计算当日基金份额（参考）净值及份额折算比例。
（二）份额折算基准日后的第一个工作日（即 2021 年 1 月 4 日），
本基金华安中证证券份额暂停办理申购（含定期定额投资）、赎回、
转换、转托管、配对转换业务，华安中证证券 A 份额、华安中证证券
B 份额终止上市。当日，本基金登记机构及基金管理人为基金份额持
有人办理份额登记确认。
（三）份额折算基准日后的第二个工作日（即 2021 年 1 月 5 日），
基金管理人将公告份额折算确认结果，基金份额持有人可以查询其账
户内“华安中证全指证券公司指数型证券投资基金”的基金份额。当
日，华安中证全指证券公司指数型证券投资基金恢复办理申购（含定
期定额投资）、赎回、转换、转托管业务。
四、《华安中证全指证券公司指数型证券投资基金基金合同》的
生效
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定，
经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，并报监管部门
备案，华安中证证券 A 份额和华安中证证券 B 份额终止运作后，《华
安中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》将修订为《华
安中证全指证券公司指数型证券投资基金基金合同》，《华安中证全指
证券公司指数分级证券投资基金托管协议》将修订为《华安中证全指
证券公司指数型证券投资基金托管协议》，修订内容详见基金管理人
于 2020 年 12 月 2 日发布的《关于华安中证全指证券公司指数分级证
券投资基金之华安中证证券 A 份额和华安中证证券 B 份额终止运作、
终止上市并修改基金合同的公告》。
华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金份额折算基准日
次一日（2021 年 1 月 1 日）《华安中证全指证券公司指数型证券投资
基金基金合同》生效，《华安中证全指证券公司指数分级证券投资基
金基金合同》同时失效。
《华安中证全指证券公司指数型证券投资基金基金合同》生效后，
在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，基金管
理人有权根据有关规定，决定是否申请华安中证全指证券公司指数型
证券投资基金的基金份额上市交易。
五、提示
1、在基金份额折算过程中，根据深圳证券交易所的相关业务规
则，场内份额数将取整计算（最小单位为 1 份），舍去部分计入基金
资产，持有极小数量华安中证证券 A 份额、华安中证证券 B 份额，存
在折算后份额因为不足 1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产
的风险。
2、折算完成后，华安中证全指证券公司指数型证券投资基金为
股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。
3、投资者可登陆基金管理人网站（www.huaan.com.cn）或拨打
客服电话 40088-50099 咨询相关信息。
华安基金管理有限公司
2020 年 12 月 29 日