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诺德货币市场基金2020年第4季度报告

2021-01-22 09:46:43

基金管理人:诺德基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

报告送出日期:2021 年 1 月 22 日

诺德货币 2020年第 4季度报告

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§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 1 月 20 日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 诺德货币

场内简称 -

基金主代码 002672

交易代码 002672

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2016 年 5 月 5 日

报告期末基金份额总额 8,860,686,819.57 份

投资目标 在保持基金资产的低风险和高流动性的前提下,力求实现超过业绩比较基准的投资回报。

投资策略

本基金将通过对宏观经济发展态势、金融监管政策、

财政与货币政策、市场及其结构变化和短期的资金供

需等因素的分析,形成对市场短期利率走势的判断。

并在此基础上通过对各种不同类别资产的收益率水

平(不同剩余期限到期收益率、利息支付方式以及再

投资便利性)进行分析,结合各类资产的流动性特征

(日均成交量、交易方式、市场流量)和风险特征(信

用等级、波动性),决定各类资产的配置比例和期限

匹配情况。

业绩比较基准 银行活期存款利率(税后)

风险收益特征

本基金为货币市场基金,为证券投资基金中的低风险

品种。本基金长期的风险和预期收益低于股票型基

金、混合型基金、债券型基金。

基金管理人 诺德基金管理有限公司

基金托管人 交通银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 诺德货币 A 诺德货币 B

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下属分级基金的场内简称 - -

下属分级基金的交易代码 002672 002673

报告期末下属分级基金的份额总额 91,972,496.33 份 8,768,714,323.24 份

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期( 2020 年 10 月 1 日 - 2020 年 12 月 31 日 )

诺德货币 A 诺德货币 B

1. 本期已实现收益 450,232.16 50,414,593.16

2.本期利润 450,232.16 50,414,593.16

3.期末基金资产净值 91,972,496.33 8,768,714,323.24

注:1、本基金无持有人认购或交易基金的各项费用。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣

除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,由于本基金采

用摊余成本法核算,因此,公允价值变动收益为零,本期已实现收益和本期利润的金额相等。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

诺德货币 A

阶段 净值收益率①

净值收益率标

准差②

业绩比较基

准收益率③

业绩比较基准收

益率标准差④ ①-③ ②-④

过去三个

月 0.5526% 0.0011% 0.0894% 0.0000% 0.4632% 0.0011%

过去六个

月 0.9582% 0.0014% 0.1789% 0.0000% 0.7793% 0.0014%

过去一年 1.8504% 0.0015% 0.3558% 0.0000% 1.4946% 0.0015%

过去三年 7.8116% 0.0025% 1.0656% 0.0000% 6.7460% 0.0025%

自基金合

同生效起

至今

13.3988% 0.0030% 1.6547% 0.0000% 11.7441% 0.0030%

诺德货币 B

阶段 净值收益率①

净值收益率标

准差②

业绩比较基

准收益率③

业绩比较基准收

益率标准差④ ①-③ ②-④

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过去三个

月 0.6134% 0.0011% 0.0894% 0.0000% 0.5240% 0.0011%

过去六个

月 1.0809% 0.0014% 0.1789% 0.0000% 0.9020% 0.0014%

过去一年 2.0968% 0.0015% 0.3558% 0.0000% 1.7410% 0.0015%

过去三年 8.5933% 0.0025% 1.0656% 0.0000% 7.5277% 0.0025%

自基金合

同生效起

至今

14.6753% 0.0030% 1.6547% 0.0000% 13.0206% 0.0030%

注:①本基金的利润分配方式是“每日分配、按日支付”。

②本基金的业绩比较基准为:银行活期存款利率(税后)

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较

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注:本基金成立于 2016 年 5 月 5 日,图示时间段为 2016 年 5 月 5 日至 2020 年 12 月 31 日。

本基金建仓期为 2016 年 5 月 5 日至 2016 年 11 月 4 日,报告期结束资产配置比例符合本基金基金

合同规定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期

张倩 本 基 金 基金经理

2016 年 11

月 5 日 - 11

上海财经大学经济学学士。

2009 年 7 月至 2016 年 6 月,

先后于华鑫证券有限责任公

司、万家基金管理有限公司、

农银汇理基金管理有限公司

担任债券交易员。2016 年 6

月加入诺德基金管理有限公

司,担任基金经理助理职务,

具有基金从业资格。

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赵滔滔

本 基 金 基

金经理、诺

德 汇盈纯

债 一年定

期 开放债

券 型发起

式 证券投

资 基金的

基金经理

2016年5月

5 日 - 13

上海财经大学金融学硕士。

2006 年 11 月至 2008 年 10

月,任职于平安资产管理有限

责任公司。2008 年 10 月加

入诺德基金管理有限公司,先

后担任债券交易员,固定收益

研究员、固定收益部总监等职

务,具有基金从业资格。

注:1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日;除首任基金经理外,“任职

日期”为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期;“离任日

期”为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的离任日期。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金

运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原

则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋取最大利益,没有损害

基金持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本公司已经建立了投资决策及交易内控制度,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,

维护投资者的利益。此外,本基金管理人还建立了公平交易制度,确保不同基金在买卖同一证券

时,按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出

现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行委托。本报告期内,公平交

易制度总体执行情况良好。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

公司根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制定了《诺德

基金管理有限公司异常交易监控与报告管理办法》,明确公司对投资组合的同向与反向交易和其他

日常交易行为进行监控,并对发现的异常交易行为进行报告。该办法覆盖异常交易的类型、界定

标准、监控方法与识别程序、对异常交易的分析报告等内容并得到有效执行。本报告期内,本基

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金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的交

易,也未发现存在不公平交易的情况。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

回顾 2020 年第四季度,央行继续维持稳健中性的货币政策。其中 10 月份公开市场操作净回

笼,11 月和 12 月则转为净投放,主要目的是维持跨年市场资金面的稳定。货币市场利率在 10 月

和 11 月延续三季度小幅上行的趋势。到 11 月末,由于央行在 11 月 30 日超预期实施了一次 MLF

投放,货币市场利率开始下行。临近年末市场资金面宽松,货币市场利率较 11 月利率最高点有明

显下行。

第四季度货币市场利率整体高于三季度的水平,体现出较高的配置价值。年末资金面宽松,

有助于保持组合跨年流动性平稳。报告期内本基金配置继续以均衡配置为主,资产占比较高的为

高等级的同业存单和同业存款。组合保持较短剩余期限、低杠杆运行,整体配置节奏有序,报告

期内运行平稳。

展望 2021 年第一季度,预计央行在 12 月净投放的流动性,将于 1月上旬平稳有序地逐步收

回。市场资金面大概率将维持平稳偏宽松的局面。随着 2月中旬春节临近,市场资金可能略趋紧。

另外,一季度末也可能出现资金面趋紧的情况。市场流动性可能受到特殊时点的影响,但整体偏

宽松基调预计不会发生改变。本基金将在 2021 年第一季度继续保持稳健的运行风格,把握投资时

点,及时调整组合剩余期限和杠杆率水平,力争提高组合收益。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至 2020 年 12 月 31 日,本基金 A类基金份额净值收益率为 0.5526%,本基金 B类基金份额

净值收益率为 0.6134%,同期业绩比较基准增长率为 0.0894%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

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§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 固定收益投资 4,327,371,645.31 48.82

其中:债券 4,327,371,645.31 48.82

资产支持证券 - -

2 买入返售金融资产 3,148,429,667.64 35.52

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

3 银行存款和结算备付金合计 1,346,825,431.58 15.19

4 其他资产 41,661,600.82 0.47

5 合计 8,864,288,345.35 100.00

5.2 报告期债券回购融资情况

序号 项目 占基金资产净值的比例(%)

1 报告期内债券回购融资余额 0.62

其中:买断式回购融资 -

序号 项目 金额(元)占基金资产净值的比例(%)

2 报告期末债券回购融资余额 - -

其中:买断式回购融资 - -

注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净

值比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明

本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。

5.3 基金投资组合平均剩余期限

5.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况

项目 天数

报告期末投资组合平均剩余期限 52

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报告期内投资组合平均剩余期限最高值 64

报告期内投资组合平均剩余期限最低值 35

报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明

在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 120 天。

5.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例(%)

各期限负债占基金资产净值

的比例(%)

1 30 天以内 36.85 -

其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - -

2 30 天(含)-60 天 14.20 -

其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - -

3 60 天(含)-90 天 40.71 -

其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - -

4 90 天(含)-120 天 - -

其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - -

5 120 天(含)-397 天(含) 7.82 -

其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - -

合计 99.58 -

5.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明

在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余存续期未超过 240 天。

5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 298,346,564.52 3.37

2 央行票据 - -

3 金融债券 320,553,774.50 3.62

其中:政策性金融债 320,553,774.50 3.62

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 220,240,738.04 2.49

6 中期票据 - -

7 同业存单 3,488,230,568.25 39.37

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8 其他 - -

9 合计 4,327,371,645.31 48.84

10 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券 - -

5.6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)

1 112018472 20华夏银行CD472 5,000,000 497,223,480.52 5.61

2 112004069 20中国银行CD069 4,000,000 397,644,769.50 4.49

3 112010472 20兴业银行CD472 3,000,000 299,028,077.51 3.37

4 112018452 20华夏银行CD452 2,000,000 198,994,007.51 2.25

5 209961 20贴现国债61 2,000,000 198,966,469.08 2.25

6 112015123 20民生银行CD123 2,000,000 198,880,956.52 2.24

7 112099195 20成都银行CD093 2,000,000 198,596,562.30 2.24

8 112015574 20民生银行CD574 2,000,000 197,257,064.78 2.23

8 112018497 20华夏银行CD497 2,000,000 197,257,064.78 2.23

9 180203 18 国开 03 1,700,000 170,519,293.47 1.92

10 112009384 20浦发银行CD384 1,200,000 119,367,859.34 1.35

5.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

项目 偏离情况

报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 0

报告期内偏离度的最高值 0.0368%

报告期内偏离度的最低值 -0.0228%

报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0124%

报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明

本报告期内本货币市场基金不存在负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。

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报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明

本报告期内本货币市场基金不存在正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。

5.8 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.9 投资组合报告附注

5.9.1 基金计价方法说明

鉴于货币市场基金的特性,本基金采用摊余成本法计算基金资产净值,即本基金按持有债券

投资的票面利率或商定利率每日计提应收利息,并按实际利率法在其剩余期限内摊销其买入时的

溢价或折价,以摊余的成本计算基金资产净值。

为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率或交易市价计算的基金资产净值

发生重大偏离,从而对基金持有人的利益产生稀释或不公平的结果,基金管理人采用“影子定价”,

即于每一计价日采用市场利率和交易价格对基金持有的计价对象进行重新评估,当基金资产净值

与其他可参考公允价值指标产生重大偏离的,应按其他公允价值指标对组合的账面价值进行调整,

调整差额确认为“公允价值变动损益”,并按其他公允价值指标进行后续计量。如基金份额净值恢

复至 1.00 元,可恢复使用摊余成本法估算公允价值。如有确凿证据表明按上述规定不能客观反映

基金资产公允价值的,基金管理人可根据具体情况,在与基金托管人商议后,按最能反映基金资

产公允价值的方法估值。

5.9.2 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

本基金本报告期末按公允价值占基金资产净值比例投资的前十名证券发行主体中,20 华夏银

行 CD472 与 20 华夏银行 CD452 及 20 华夏银行 CD497 的发行主体华夏银行股份有限公司(以下简

称“华夏银行”)、20 中国银行 CD069 的发行主体中国银行股份有限公司(以下简称“中国银

行”)、20 民生银行 CD123 及 20 民生银行 CD574 的发行主体中国民生银行股份有限公司(以下简

称“民生银行”)、20成都银行CD093的发行主体成都银行股份有限公司(以下简称“成都银行”)

存在被监管公开处罚的情形。

1、20 华夏银行 CD472、20 华夏银行 CD452、20 华夏银行 CD497

根据 2020 年 7 月 13 日公布的行政处罚决定,华夏银行因:(一)内控制度执行不到位,严重

违反审慎经营规则;(二)生产系统存在重大风险隐患,严重违反审慎经营规则;(三)账务管理

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工作存在重大错漏,长期未发现异常挂账情况,严重违反审慎经营规则;(四)长期未处置风险监

控预警信息,严重违反审慎经营规则,被中国银行保险监督管理委员会罚款 110 万元。

2、20 中国银行 CD069

根据 2020 年 4 月 20 日公布的行政处罚决定,中国银行监管标准化数据(EAST)系统数据质

量及数据报送存在以下违法违规行为:(一)理财产品数量漏报;(二)资金交易信息漏报严重;

(三)贸易融资业务漏报;(四)分户账明细记录应报未报;(五)分户账账户数据应报未报;(六)

关键且应报字段漏报或填报错误,被中国银行保险监督管理委员会罚款合计 270 万元。

根据 2020 年 12 月 1 日公布的行政处罚决定,中国银行“原油宝”产品风险事件相关违法违

规行为主要包括:产品管理不规范,包括保证金相关合同条款不清晰、产品后评价工作不独立、

未对产品开展压力测试相关工作等;风险管理不审慎,包括市场风险限额设置存在缺陷、市场风

险限额调整和超限操作不规范、交易系统功能存在缺陷未按要求及时整改等;内控管理不健全,

包括绩效考核和激励机制不合理、消费者权益保护履职不足、全行内控合规检查未涵盖全球市场

部对私产品销售管理等;销售管理不合规,包括个别客户年龄不满足准入要求、部分宣传销售文

本内容存在夸大或者片面宣传、采取赠送实物等方式销售产品等,被中国银行保险监督管理委员

会罚款 5050 万元。

3、20 民生银行 CD123、20 民生银行 CD574

根据 2020 年 2月 10日作出的行政处罚决定,民生银行因 1.未按规定履行客户身份识别义务;

2.未按规定保存客户身份资料和交易记录;3.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告;4.与

身份不明的客户进行交易,被中国人民银行罚款 2360 万元。

根据 2020 年 7 月 14 日公布的行政处罚决定,民生银行因:(一)违反宏观调控政策,违规为

房地产企业缴纳土地出让金提供融资;(二)为“四证”不全的房地产项目提供融资;(三)违规

为土地储备中心提供融资;(四)违规为地方政府提供融资,接受地方政府担保或承诺;(五)多

名股东在已派出董事的情况下,以推荐代替提名方式推举独立董事及监事;(六)多名股东在股权

质押超比例的情况下违规在股东大会上行使表决权,派出董事在董事会上的表决权也未受限;(七)

股东持股份额发生重大变化未向监管部门报告;(八)多名拟任高管人员及董事未经核准即履职;

(九)关联交易不合规;(十)理财产品风险信息披露不合规;(十一)年报信息披露不真实;(十

二)贷款资金被挪用,虚增贷款;(十三)以贷转存,虚增存款;(十四)贸易背景审查不尽职;

(十五)向关系人发放信用贷款;(十六)违规转让正常类信贷资产;(十七)违规转让不良资产;

(十八)同业投资他行非保本理财产品审查不到位,接受对方机构违规担保,少计风险加权资产;

(十九)同业投资未穿透底层资产计提资本拨备,少计风险加权资产;(二十)同业存放业务期限

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超过一年;(二十一)违规开展票据转贴现交易;(二十二)个别理财产品管理费长期未入账;(二

十三)理财业务风险隔离不充分;(二十四)违规向非高净值客户销售投向股权类资产的理财产品;

(二十五)非标准化资产纳入标准化资产统计,实际非标债权资产比例超监管要求;(二十六)违

规出具补充协议及与事实不符的投资说明;(二十七)以代销名义变相向本行授信客户融资,并承

担兜底风险;(二十八)向不符合条件的借款人办理收益权转让再融资业务;(二十九)代理福费

廷业务违规承担风险,会计处理不规范;(三十)迟报瞒报多起案件(风险)信息,被中国银行保

险监督管理委员会没收违法所得 296.47 万元,罚款 10,486.47 万元,罚没合计 10,782.94 万元。

4、20 成都银行 CD093

根据 2020 年 7 月 3 日公布的行政处罚决定,成都银行因未按规定履行客户身份识别义务;与

身份不明的客户进行交易,被中国人民银行成都分行营业管理部处以 104 万元罚款。

对 20 华夏银行 CD472、20 华夏银行 CD452、20 华夏银行 CD497、20 中国银行 CD069、20 民生

银行 CD123、20 民生银行 CD574、20 成都银行 CD093 的投资决策程序的说明:

本基金管理人认为相关处罚对四家银行偿付能力影响较小,风险可控。我们对该证券的投资

严格执行内部投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。

除上述情况外,本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的情况,

无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

5.9.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收利息 18,663,954.20

4 应收申购款 22,997,646.62

5 其他应收款 -

6 待摊费用 -

7 其他 -

8 合计 41,661,600.82

5.9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

诺德货币 2020年第 4季度报告

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项目 诺德货币 A 诺德货币 B

报告期期初基金份额总额 88,344,435.92 9,090,761,348.07

报告期期间基金总申购份额 243,409,931.79 10,487,808,442.06

报告期期间基金总赎回份额 239,781,871.38 10,809,855,466.89

报告期期末基金份额总额 91,972,496.33 8,768,714,323.24

注:总申购份额含红利再投份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内,本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

持有基金份额比例达

到或者超过 20%的时

间区间

期初

份额

申购

份额

持有份额 份额占比

构 1

20201104-20201104,

20201106-20201109,

20201209-20201229

1,619,545,045.82 9,928,486.69 - 1,629,473,532.51 18.39%

- - - - - - -

产品特有风险

1、基金净值大幅波动的风险

单一持有基金比例过高的投资者连续大量赎回,可能会影响基金投资的持续性和稳定性,增加变现成本。

同时,按照净值计算尾差处理规则可能引起基金份额净值异常上涨或下跌。

2、赎回申请延期办理的风险

单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后可能触发本基金巨额赎回条件,导致同期中小投资者小额赎

回面临部分延期办理的情况。

3、基金投资策略难以实现的风险

单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后,可能引起基金资产总净值显著降低,从而使基金在投资时

受到限制,导致基金投资策略难以实现。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

诺德货币 2020年第 4季度报告

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§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会批准诺德货币市场基金募集的文件。

2、《诺德货币市场基金基金合同》。

3、《诺德货币市场基金招募说明书》。

4、《诺德货币市场基金托管协议》。

5、诺德基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。

6、诺德货币市场基金本季度报告原文。

9.2 存放地点

基金管理人和/或基金托管人的办公场所,并登载于基金管理人网站:

http://www.nuodefund.com。

9.3 查阅方式

投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。

投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司,咨询电话

400-888-0009、(021)68604888,或发电子邮件,E-mail:service@nuodefund.com。

诺德基金管理有限公司

2021 年 1 月 22 日