基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年一月二十二日
国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 4季度报告
2
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2021 年 1 月 19 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国泰中证煤炭 ETF
场内简称 煤炭 ETF
基金主代码 515220
交易代码 515220
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2020 年 1月 20 日
报告期末基金份额总额 454,588,459.00 份
投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小
化。
投资策略
1、股票投资策略；2、存托凭证投资策略； 3、债券投资
策略； 4、资产支持证券投资策略；5、股指期货投资策
略；6、融资与转融通证券出借投资策略。
业绩比较基准 中证煤炭指数收益率
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3
风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于
混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪中证
煤炭指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合
的风险收益特征相似。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)
1.本期已实现收益 55,675,385.60
2.本期利润 79,939,154.96
3.加权平均基金份额本期利润 0.1953
4.期末基金资产净值 596,518,734.04
5.期末基金份额净值 1.3122
注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
①-③ ②-④
国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 4季度报告
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④
过去三个月 19.53% 2.18% 19.45% 2.24% 0.08% -0.06%
过去六个月 38.04% 2.07% 31.98% 2.15% 6.06% -0.08%
自基金合同
生效起至今
31.22% 1.72% 9.55% 1.94% 21.67% -0.22%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2020 年 1 月 20 日至 2020 年 12 月 31 日）
注：(1)本基金合同生效日为2020年1月20日，截止到2020年12月31日，本基金成立尚未满一
年。
(2)本基金在六个月建仓结束时，各项资产配置比例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 说明
国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 4季度报告
5
任职日期 离任日期 限
梁杏
本基金
的基金
经理、
国泰量
化收益
灵活配
置混
合、国
泰国证
医药卫
生行业
指数、
国泰中
证生物
医药
ETF 联
接、国
泰国证
食品饮
料行业
指数、
国泰
CES 半
导体芯
片行业
ETF 联
接、国
泰中证
煤炭
ETF 联
接、国
泰中证
生物医
药
ETF、国
泰中证
钢铁
ETF 联
接、国
泰中证
钢铁
ETF、国
泰上证
2020-01-20 - 14 年
学士。2007 年 7 月至 2011
年6月在华安基金管理有限
公司担任高级区域经理。
2011 年 7 月加入国泰基金
管理有限公司，历任产品品
牌经理、研究员、基金经理
助理。2016 年 6 月至 2020
年 12 月任国泰国证医药卫
生行业指数分级证券投资
基金和国泰国证食品饮料
行业指数分级证券投资基
金的基金经理，2018 年 1
月至 2019 年 4 月任国泰宁
益定期开放灵活配置混合
型证券投资基金的基金经
理，2018 年 7月起兼任国泰
量化收益灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理，
2019 年 4 月起兼任国泰中
证生物医药交易型开放式
指数证券投资基金和国泰
中证生物医药交易型开放
式指数证券投资基金联接
基金的基金经理，2019 年起
11 月起兼任国泰 CES 半导
体芯片行业交易型开放式
指数证券投资基金发起式
联接基金（由国泰 CES 半导
体行业交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接
基金更名而来）的基金经
理，2020 年 1月起兼任国泰
中证煤炭交易型开放式指
数证券投资基金发起式联
接基金、国泰中证煤炭交易
型开放式指数证券投资基
金、国泰中证钢铁交易型开
放式指数证券投资基金发
起式联接基金和国泰中证
钢铁交易型开放式指数证
券投资基金的基金经理，
2020 年 8 月起兼任国泰上
证综合交易型开放式指数
国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 4季度报告
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综合
ETF、国
泰中证
医疗
ETF 的
基金经
理、量
化投资
（事
业）部
总监
证券投资基金的基金经理，
2020 年 12 月起兼任国泰中
证医疗交易型开放式指数
证券投资基金的基金经理，
2021 年 1 月起兼任国泰国
证医药卫生行业指数证券
投资基金（由国泰国证医药
卫生行业指数分级证券投
资基金终止分级运作变更
而来）和国泰国证食品饮料
行业指数证券投资基金（由
国泰国证食品饮料行业指
数分级证券投资基金终止
分级运作变更而来）的基金
经理。2016 年 6 月至 2018
年 7 月任量化投资（事业）
部副总监，2018 年 7 月起任
量化投资（事业）部总监。
徐成城
本基金
的基金
经理、
国泰创
业板指
数
（LOF）
、国泰
黄金
ETF、国
泰黄金
ETF 联
接、国
泰国证
房地产
行业指
数、国
泰纳斯
达克
100
（QDII
-ETF）、
国泰中
证煤炭
ETF 联
接、国
2020-01-20 - 15 年
硕士研究生。曾任职于闽发
证券。2011 年 11 月加入国
泰基金管理有限公司，历任
交易员、基金经理助理。
2017 年 2 月起任国泰创业
板指数证券投资基金（LOF）
的基金经理，2017 年 2月至
2020 年 12 月任国泰国证医
药卫生行业指数分级证券
投资基金和国泰国证食品
饮料行业指数分级证券投
资基金的基金经理，2018
年1月起兼任国泰黄金交易
型开放式证券投资基金和
国泰黄金交易型开放式证
券投资基金联接基金的基
金经理，2018年 4月至2018
年8月任国泰中证国有企业
改革指数证券投资基金
（LOF）的基金经理，2018
年 5月至 2020年 12月任国
泰国证房地产行业指数分
级证券投资基金的基金经
理，2018 年 5 月至 2019 年
10 月任国泰国证有色金属
行业指数分级证券投资基
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泰中证
钢铁
ETF 联
接、国
泰中证
钢铁
ETF、国
泰中证
全指家
用电器
ETF、国
泰中证
新能源
汽车
ETF、国
泰中证
新能源
汽车
ETF 联
接、国
泰中证
全指家
用电器
ETF 联
接的基
金经理
金和国泰国证新能源汽车
指数证券投资基金（LOF）
的基金经理，2018 年 11 月
起兼任纳斯达克100交易型
开放式指数证券投资基金
的基金经理，2019 年 4月至
2020 年 12 月任国泰中证生
物医药交易型开放式指数
证券投资基金和国泰中证
生物医药交易型开放式指
数证券投资基金联接基金
的基金经理，2020 年 1月起
兼任国泰中证煤炭交易型
开放式指数证券投资基金
发起式联接基金、国泰中证
煤炭交易型开放式指数证
券投资基金、国泰中证钢铁
交易型开放式指数证券投
资基金发起式联接基金和
国泰中证钢铁交易型开放
式指数证券投资基金的基
金经理，2020 年 2月起兼任
国泰中证全指家用电器交
易型开放式指数证券投资
基金的基金经理，2020 年 3
月起兼任国泰中证新能源
汽车交易型开放式指数证
券投资基金的基金经理，
2020 年 4 月起兼任国泰中
证新能源汽车交易型开放
式指数证券投资基金发起
式联接基金和国泰中证全
指家用电器交易型开放式
指数证券投资基金发起式
联接基金的基金经理，2021
年1月起兼任国泰国证房地
产行业指数证券投资基金
（由国泰国证房地产行业
指数分级证券投资基金终
止分级运作变更而来）的基
金经理。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基
金合同生效日。
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2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公
平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着
诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风
险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，未发生损害基金份
额持有人利益的行为，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披
露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产
之间严格分开、公平对待，基金管理小组保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心
管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有
效控制，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益
输送的同日反向交易，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2020 年四季度，在国内经济持续复苏、外需强劲和流动性维持稳定略宽松的利好下，A
股整体表现不俗: 上证指数上涨 7.9%左右，沪深 300 指数上涨 13.6%，创业板指数上涨
15.2%。分行业来看，申万一级行业中的电器设备、有色金属、食品饮料、家用电器和汽车
等行业表现强劲，四季度涨幅均超过 20%；而商贸、传媒、计算机、通信和房地产等行业表
现较弱。整体来看，A股四季度的表现很大程度上受到了包括内资机构、散户和北上增量资
金的推动。随着疫情得到控制后经济加速复苏，流动性拐点又尚未到来，权益资产在当前依
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然具有较好的成长性和相对投资价值。另一方面，即使估值相对上半年已然不便宜，但市场
依然加大了对顺周期板块和景气赛道的投资布局，进一步加大了估值分化现象。
作为完全跟踪标的指数的被动型基金，本基金避免了不必要的主动操作，减少了交易
冲击成本，并通过精细化管理确保基金组合与指数权重基本一致。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金在2020年第四季度的净值增长率为19.53%，同期业绩比较基准收益率为19.45%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2021 年前期，由于基数较低，A 股上市公司一季度有望迎来较高的业绩增速，叠
加流动性大概率维持稳定和增量资金持续流入的利好，一季度权益市场或维持整体震荡上行
的态势。低估值板块和景气成长行业或有不错的相对表现，而期待 A股进一步向上突破则需
要解决如何消化当前较高的估值这个首要问题。
煤炭行业方面，短期来看，去年四季度的旺盛需求有望延续至一季度末，企业盈利有望
继续提升；而长期来看，供给侧改革的持续，原煤产量向晋陕蒙主产地集中，非主产地产量
负增长，安监层面助力供给侧改革推动高风险小煤矿退出，行业集中度不断提升，有利于上
市煤炭企业进一步扩大市场份额。目前煤炭行业上市公司平均估值仍处于低位，但行业分红
率较高，具有较好的投资安全边际和资产配置价值。投资者可利用国泰中证煤炭 ETF 基金，
积极把握行业投资机会。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 576,227,843.75 95.67
其中：股票 576,227,843.75 95.67
2 固定收益投资 4,505,400.00 0.75
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其中：债券 4,505,400.00 0.75
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 18,547,864.97 3.08
7 其他各项资产 3,010,746.21 0.50
8 合计 602,291,854.93 100.00
注：（1）上述股票投资包括可退替代款估值增值。
（2）报告期内，本基金参与转融通证券出借业务遵循持有人利益优先原则，基金管理人根
据法律法规以及公司相关风险管理制度对重大关联交易进行管理，交易按照市场公平合理价
格执行，不存在从事利益输送及其他不正当交易活动的情况。报告期末，本基金参与转融通
证券出借业务借出股票的公允价值为100,478,532.00元。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,756,065.82 0.29
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 19,998.88 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 149,083.60 0.02
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J 金融业 - -
K 房地产业 8,975.14 0.00
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 59,167.73 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,993,291.17 0.33
5.2.2指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 457,073,454.82 76.62
C 制造业 117,102,129.76 19.63
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
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12
S 综合 - -
合计 574,175,584.58 96.25
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 601088 中国神华 2,985,237 53,764,118.37 9.01
2 601225 陕西煤业 5,583,669 52,151,468.46 8.74
3 000723 美锦能源 6,216,500 41,526,220.00 6.96
4 000983 山西焦煤 6,246,739 35,231,607.96 5.91
5 600188 兖州煤业 2,727,527 27,466,196.89 4.60
6 002128 露天煤业 2,334,252 25,536,716.88 4.28
7 601898 中煤能源 5,587,003 24,862,163.35 4.17
8 601699 潞安环能 3,651,417 23,734,210.50 3.98
9 601666 平煤股份 3,563,280 21,130,250.40 3.54
10 600348 阳泉煤业 3,645,605 20,451,844.05 3.43
5.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 688180 君实生物 4,607 362,801.25 0.06
2 300863 卡倍亿 3,421 353,115.62 0.06
3 688277 天智航 8,810 330,639.30 0.06
4 688569 铁科轨道 6,841 137,504.10 0.02
5 688578 艾力斯 5,218 129,354.22 0.02
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
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其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 4,505,400.00 0.76
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,505,400.00 0.76
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 127027 靖远转债 45,054 4,505,400.00 0.76
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
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本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编
制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 68,209.89
2 应收证券清算款 2,866,710.50
3 应收股利 -
4 应收利息 75,825.82
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,010,746.21
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 601225 陕西煤业 11,533,032.00 1.93
转融通证券
出借业务的
股票
2 601088 中国神华 10,287,312.00 1.72
转融通证券
出借业务的
股票
3 000983 山西焦煤 7,011,648.00 1.18 转融通证券
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出借业务的
股票
4 600188 兖州煤业 5,413,632.00 0.91
转融通证券
出借业务的
股票
5 000723 美锦能源 4,993,968.00 0.84
转融通证券
出借业务的
股票
6 601898 中煤能源 4,934,160.00 0.83
转融通证券
出借业务的
股票
7 601699 潞安环能 4,695,600.00 0.79
转融通证券
出借业务的
股票
8 601666 平煤股份 4,184,208.00 0.70
转融通证券
出借业务的
股票
9 600348 阳泉煤业 4,099,788.00 0.69
转融通证券
出借业务的
股票
10 002128 露天煤业 3,859,632.00 0.65
转融通证券
出借业务的
股票
5.11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 688180 君实生物 362,801.25 0.06 新股锁定
2 300863 卡倍亿 353,115.62 0.06 新股锁定
3 688277 天智航 330,639.30 0.06 新股锁定
4 688569 铁科轨道 137,504.10 0.02 新股锁定
5 688578 艾力斯 129,354.22 0.02 新股锁定
§6 开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 326,588,459.00
报告期期间基金总申购份额 1,545,000,000.00
减：报告期期间基金总赎回份额 1,417,000,000.00
国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 4季度报告
16
报告期期间基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 454,588,459.00
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末，本基金管理人未持
有本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
国 泰 中
证 煤 炭
交 易 型
开 放 式
指 数 证
券 投 资
基 金 发
起 式 联
接基金
1
2020 年 10 月 01
日至2020年10月
15 日，2020 年 10
月20日至2020年
11 月 23 日，2020
年 11 月 25 日至
2020 年 12 月 31
日
67,800
,000.0
0
126,30
0,000.
00
54,000,0
00.00
140,100,000
.00
30.82%
产品特有风险
当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金份额净值
波动风险、基金流动性风险等特定风险。
§9备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金基金合同
国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 4季度报告
17
2、国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金托管协议
3、关于准予国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金注册的批复
4、报告期内披露的各项公告
5、法律法规要求备查的其他文件
9.2 存放地点
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉
昱大厦 16层-19 层。
基金托管人住所。
9.3 查阅方式
可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。
客户服务中心电话：（021）31089000，400-888-8688
客户投诉电话：（021）31089000
公司网址：http://www.gtfund.com
国泰基金管理有限公司
二〇二一年一月二十二日