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长盛中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）

2021-05-13 15:42:08

长盛中债1-3年政策性金融债指数证券

投资基金招募说明书（更新）

基金管理人：长盛基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

长盛中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）

重要提示

本基金2019年11月27日经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2584

号文注册募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投

资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基

金，高于货币市场基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数以及标的指数

所代表的债券市场相似的风险收益特征。

本基金标的指数为中债1-3年政策性金融债指数。

标的指数样本选取方法：1）债券种类：政策性银行债；2）上市地点：全

国银行间债券市场；3）托管余额/发行量：上市1年内的债券发行量无限制，

上市1年及以上的债券发行量大于或等于200亿元；4）债券剩余期限：0.5年

（含）-3年（含）；5）债券币种：人民币；6）付息方式：附息式固定利率；7）

上市期限：上市7年内；8）含权债：不包含含权债；9）取价源：以中债估值

为参考（价格偏离度参数为0.1%），优先选取合理的最优双边报价中间价，若

无则取合理的银行间市场加权平均结算价，再无则直接采用中债估值价格。

有关标的指数具体编制方案及成份券等指数信息详见中央国债登记结算有

限责任公司网站。网址：

http://yield.chinabond.com.cn/cbweb-mn/indices/single_index_query?locale=zh_CN。

投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，

充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类

风险。投资本基金可能遇到的风险包括特有风险、市场风险、流动性风险、管

理风险、运作风险及不可抗力风险等。其中，本基金的特有风险指本基金指数

化投资相关的特定风险。本基金主要投资于政策性金融债，可能面临政策性银

行改制后的信用风险、政策性金融债流动性风险以及投资集中度风险等。特别

的，出于保护基金份额持有人的目的，本基金为保障基金资产组合的流动性与

基金份额持有人的净赎回需求相适配，还将在特定环境下启动相应的流动性风

险管理工具。本基金为指数基金，可能面临跟踪误差控制未达约定目标、指数

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编制机构停止服务、成份券停牌等风险，详见本招募说明书“风险提示”章节

的具体内容。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相

应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。

侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，投资者不得办理

侧袋账户份额的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金

启用侧袋机制时的特定风险。

投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等

信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身

的风险承受能力，自主判断基金的投资价值，理性判断市场，自主、谨慎做出

投资决策，并自行承担投资风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信

用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也

不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表

现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作

出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行

负责。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2021年4月15日，有关财务数

据和净值表现截止日为2021年3月31日（财务数据未经审计）。

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重要提示 ....................................................................................................................... 1

第一部分、绪言 ........................................................................................................... 1

第二部分、释义 ........................................................................................................... 2

第三部分、基金管理人 ............................................................................................... 7

第四部分、基金托管人 ............................................................................................. 16

第五部分、相关服务机构 ......................................................................................... 23

第六部分、基金的募集 ............................................................................................. 39

第七部分、基金合同的生效 ..................................................................................... 40

第八部分、基金份额的申购与赎回 ......................................................................... 41

第九部分、基金的侧袋机制 ..................................................................................... 54

第十部分、基金的投资 ............................................................................................. 57

第十一部分、基金的业绩 ......................................................................................... 66

第十二部分、基金的财产 ......................................................................................... 67

第十三部分、基金资产的估值 ................................................................................. 68

第十四部分、基金的收益与分配 ............................................................................. 74

第十五部分、基金的费用与税收 ............................................................................. 76

第十六部分、基金的会计与审计 ............................................................................. 80

第十七部分、基金的信息披露 ................................................................................. 81

第十八部分、风险揭示 ............................................................................................. 88

第十九部分、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................... 95

第二十部分、基金合同的内容摘要 ......................................................................... 98

第二十一部分、基金托管协议的内容摘要 ........................................................... 116

第二十二部分、对基金份额持有人的服务 ........................................................... 128

第二十三部分、其他应披露事项 ........................................................................... 129

第二十四部分、招募说明书的存放及查阅方式 ................................................... 131

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第二十五部分、备查文件 ....................................................................................... 132

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第一部分、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金

法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证

券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基

金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券

投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他

相关法律法规的规定及《长盛中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金基金

合同》（以下简称“基金合同”）等编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说

明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供

未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人的当事人，其持有基金份额的行为本身即

表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定

享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详

细查阅基金合同。

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第二部分、释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指长盛中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金

2、基金管理人：指长盛基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同：指《长盛中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金基金合

同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长盛中债1-3

年政策性金融债指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订

和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《长盛中债1-3年政策性金融债指数证

券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《长盛中债1-3年政策性金融债指数证券投资基

金基金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《长盛中债1-3年政策性金融债指数证券投资基

金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知

等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的，并根据2015年4月24日

第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《关于修改＜中华人民共

和国港口法〉等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》

及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做

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出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订

15、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1

日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布

机关对其不时做出的修订

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行保险监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理

委员会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担

义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然

人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境

内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法

人、社会团体或其他组织

21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管

理办法》及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构

投资者

22、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境

内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行

境内证券投资的境外法人

23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者

和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基

金的其他投资人的合称

24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投

资人

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25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份

额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

26、销售机构：指长盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长盛基金管理

有限公司或接受长盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人

所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售

机构办理基金认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及

结余情况的账户

31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条

件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面

确认的日期

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金

财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最

长不得超过三个月

34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请

的开放日

37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) ，n为自然数

38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《业务规则》：指《长盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是由

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基金管理人制定并不时修订，规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登

记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为

基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的操作

46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期

扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银

行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

48、元：指人民币元

49、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

收款项及其他资产的价值总和

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产

净值和基金份额净值的过程

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回

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购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通

受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转

让或交易的债券等

55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金

份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回

的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合

法权益不受损害并得到公平对待

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指

定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子

披露网站）等媒介

57、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

件

58、基金份额分类：本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方

式的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净

值和基金份额累计净值或有不同

59、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，

该笔费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用

60、中国：指中华人民共和国。就基金合同而言，不包括香港特别行政区、

澳门特别行政区和台湾地区

61、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专

门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对

待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，

专门账户称为侧袋账户

62、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导

致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准

备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确

定性的资产

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第三部分、基金管理人

一、基金管理人概况

名称：长盛基金管理有限公司

住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3层

法定代表人：周兵

电话：（010）86497888

传真：（010）86497666

联系人：张利宁

本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准，于1999年3

月26日成立，注册资本为人民币20600万元。截至目前，基金管理人股东及其

出资比例为：国元证券股份有限公司占注册资本的41%；新加坡星展银行有限

公司占注册资本的33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的13%；安

徽省投资集团控股有限公司占注册资本的13%。截至2021年4月15日，基金

管理人共管理六十六只开放式基金和六只社保基金委托资产，同时管理专户理

财产品。

二、主要人员情况

1、董事会成员

周兵先生，董事长，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科

员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财

务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银

国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业

部总经理。2004年10月加入长盛基金管理有限公司，历任公司副总经理、总

经理。现任长盛基金管理有限公司董事长，兼任长盛基金（香港）有限公司董

事长。

蔡咏先生，董事，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计

教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省国际

信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香港黄

山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记，国

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元证券股份有限公司董事长、党委书记。现任安徽国元金融控股集团有限责任

公司党委委员、安徽安元投资基金有限公司董事长。

葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、瑞

士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中

银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。

现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。

钟德兴先生，董事，学士，注册会计师。曾任职多个金融机构，包括新加坡

安永会计师事务所、新加坡金融管理局、淡马锡控股私人有限公司和新加坡政府

投资公司。现任新加坡星展银行有限公司策略规划部及生态系统部主管。

江娅女士，董事，博士。曾任蚌埠市粮贸公司办公室副主任，蚌埠市政府

办公室副主任科员、秘书三室副主任，共青团蚌埠市委副书记、党组成员，共

青团蚌埠市委书记、党组书记，蚌埠市蚌山区委副书记、区长，蚌埠市委常委、

宣传部长、政府副市长，铜陵市委常委、市政府副市长、党组副书记。现任安

徽省信用担保集团党委委员、副总经理。

陈翔先生，董事，博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、

副主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省

政府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽

省政府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽

省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员

会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。

林培富先生，董事，硕士，高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业

务部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理，国元证券有限责任公司基金

公司筹备组负责人。2005年1月加入长盛基金管理有限公司，历任公司人力资

源部总监、总经理助理、副总经理，长盛创富资产管理有限公司执行董事。现

任长盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、长盛

创富资产管理有限公司董事长。

李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾

州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香

港等地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁，香港国际

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资本管理有限公司董事长，香港骏程投资有限公司负责人。现任香港万里资本

有限公司负责人。

张仁良先生，独立董事，博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座教

授，兼任香港金融管理局ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席、香港永

隆银行独立董事及第十三届中国全国政协委员，同时亦为复旦大学顾问教授和

上海交通大学兼任教授。曾任香港社会创新及创业发展基金专责小组主席，太

平洋经济合作香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长。2009年获香

港特区政府颁发铜紫荆星章、2007年被委任为太平绅士，并于2017年获法国

政府颁发棕榈教育军官荣誉勋章。

荣兆梓先生，独立董事，学士。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现

任安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、

校学术委员会委员，安徽省政府决策咨询专家委员会委员，全国资本论研究会

常务理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。

朱慈蕴女士，独立董事，博士。现任清华大学法学院教授、博士生导师，

清华大学商法研究中心主任，中国法学会商法学研究会常务副会长，中国法学

会经济法研究会常务理事，最高人民法院特约咨询员，中国国际经济贸易仲裁

委员会仲裁员。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、贵阳银行独立董事。

2、监事会成员

刘锦峰女士，监事会主席，工学及经济学双学士。曾任国元证券股份有限

责任公司投资银行总部副总经理兼业务三部总经理、资本市场部总经理、证券

事务代表、机构管理部总经理、董事会秘书、董事会办公室主任，国元股权投

资有限公司董事、国元创新投资有限公司董事、国元期货有限公司董事。现任

国元证券股份有限公司副总裁。

吴达先生，监事，博士，特许金融分析师CFA。曾就职于新加坡星展资产

管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理，新

加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员，华

夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007年8月起加入

长盛基金管理有限公司，历任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理，长

盛创富资产管理有限公司总经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监，

长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理，长盛沪港深优势精

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选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛转型升级主题灵活配置混合型

证券投资基金基金经理，长盛研发回报混合型证券投资基金基金经理，长盛龙

头双核驱动混合型证券投资基金基金经理,长盛成长精选混合型证券投资基金

基金经理，兼任长盛基金（香港）有限公司副总经理。

魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司

投资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013

年7月加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合

经理。

3、管理层成员

周兵先生，董事长，经济学硕士。同上。

林培富先生，总经理，硕士，高级经济师。同上。

王宁先生，EMBA。曾任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经

理等职务。2005年8月加盟长盛基金管理有限公司，历任基金经理助理、长盛

动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基

金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证800指数分级证

券投资基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理、

长盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理，公司总经理助理等职务。现

任长盛基金管理有限公司副总经理，社保组合组合经理。

蔡宾先生，硕士，特许金融分析师CFA。曾任宝盈基金管理有限公司研究

员、基金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司，历任研究员、社

保组合助理，投资经理，基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管

理有限公司副总经理，长盛稳怡添利债券型证券投资基金基金经理。

张利宁女士，学士，注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务部，

太极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999年1月起加入长盛基

金管理有限公司，历任公司研究部业务秘书，业务运营部基金会计、总监，财

务会计部总监，监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公司

督察长。

张壬午先生，硕士。曾任深圳市远望城多媒体电脑公司软件网络部软件开

发员，深圳计量质量检测研究院技术部软件开发员。2000年3月加入长盛基金

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管理有限公司，历任信息技术部系统运营主管、信息技术部副总监等职务。现

任长盛基金管理有限公司首席信息官、信息技术部总监。

4、本基金基金经理

王赛飞女士，硕士。曾任大公国际资信评估有限公司分析师、信用评审委

员会委员。2015年7月加入长盛基金管理有限公司固定收益部，曾任信用研究

员、基金经理助理等职务，自2018年6月22日起任长盛添利宝货币市场基金

基金经理，自2018年6月22日起兼任长盛积极配置债券型证券投资基金基金

经理，自2020年6月19日起兼任长盛中债1-3年政策性金融债指数证券投资

基金基金经理。

5、投资决策委员会成员

王宁先生，副总经理，EMBA。同上。

蔡宾先生，副总经理，硕士，特许金融分析师CFA。同上。

吴达先生，监事，博士，特许金融分析师CFA。同上。

魏斯诺先生，监事，硕士。同上。

赵楠先生，MBA。历任安信证券研究中心研究员，光大永明资产管理股份有

限公司权益投资部高级股票投资经理、资深股票投资经理、权益创新业务负责

人、投行总部执行董事等职务。2015年2月加入长盛基金管理有限公司，现任

权益投资部执行总监，长盛新兴成长主题混合型证券投资基金基金经理，长盛

互联网+主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛同锦研究精选混合型

证券投资基金基金经理，兼任私募资产管理计划投资经理。

郭堃先生，硕士。曾任阳光资产管理股份有限公司新能源和家电行业分析

师、制造业研究组组长，泓德基金管理有限公司基金经理。2019年12月加入

长盛基金管理有限公司，现任研究部总监，长盛同盛成长优选灵活配置混合型

证券投资基金(LOF)基金经理，长盛制造精选混合型证券投资基金基金经理，长

盛核心成长混合型证券投资基金基金经理，长盛同德主题增长混合型证券投资

基金基金经理，长盛优势企业精选混合型证券投资基金基金经理。

葛鹤军先生，博士。曾就职于中诚信证券评估有限公司，中诚信国际信用

评级有限公司。曾任银华基金管理股份有限公司研究员、基金经理助理、基金

经理。2018年7月加入长盛基金管理有限公司，现任固定收益部执行总监，长

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盛盛琪一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理，长盛安鑫中短债债券型

证券投资基金基金经理，长盛盛裕纯债债券型证券投资基金基金经理，长盛稳

鑫63个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施

其他法律行为；

12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。

四、基金管理人承诺

1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内部

控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生；

2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利

益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

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（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示

他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3.基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取

有效措施，防止违反基金合同行为的发生。

4.基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家

有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。

5.基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

6．基金经理承诺

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额

持有人谋取最大利益；

（2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开

的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。

五、基金管理人的内部控制制度

1、内部控制的原则

本基金管理人的内部控制遵循以下原则：

（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和

各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维

护内控制度的有效执行。

（3）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司

自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。

（4）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责

分明、相互制衡。

（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高

经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

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（6）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度

完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。

2、完备严密的内部控制体系

公司建立了“三层控制二道监督”（董事会—经营管理层—业务操作层、督

察长—监察稽核部、风险管理部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控制

管理委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。督察长

负责监督检查公司内部风险控制情况，组织指导公司监察稽核、风险管理部工

作，对基金运作、内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督；公司风险控

制委员会定期对基金资产运作的风险进行评估，对存在的风险隐患或发现的风

险问题进行研究；监察稽核部通过日常的的监督检查工作，督促公司各部门持

续完善且严格执行内控制度，风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法律、

法规、基金合同及公司制度，从法规限制、合同限制、公司制度限制三个层面

及时和全面揭示各基金风险控制要素，明确风险点并标识各风险点所采用的控

制工具与控制方法，全面加强对各基金投资合规风险监控。

3、内部控制制度的内容

公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制

指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时

性原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管

理制度和公司及部门业务规章等三部分组成。

（1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公

司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控

制环境、内控措施等内容加以明确。

（2）公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制度、

基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料

档案管理制度、人力资源管理制度和危机处理制度等。公司基本管理制度在报

经公司董事会批准后实施。

（3）公司及部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对公司及各部

门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。公

司及部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门

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职责和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。

公司的内部控制制度根据法律法规变化和公司业务发展实际适时修订完

善。公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。

4、内部控制制度评价与报告

公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度，以保证公司内部控制制

度的合理性与有效性。部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人，

须定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效，对相应的内部控

制制度的合理性、有效性做出评价，并根据检查、评价结果及时调整内控制度

或修正行为。公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督，通过对

各项制度执行情况定期、不定期的稽核，对各项制度的合理性与有效性进行检

查评价，发现制度不合理的、不适用的，要求相关部门进行修改，同时报告公

司总经理和督察长；发现制度未能有效执行、控制失效的，要求相关部门立即

整改，并出具监察报告，及时向公司管理层和督察长报告。督察长就公司内控

制度建设与执行情况定期向监管机构及公司董事会进行报告。

5、基金管理人关于内部控制的声明

本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度

是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上

关于内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的

发展不断完善风险管理和内部控制制度。

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第四部分、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

法定代表人：陈四清

注册资本：人民币35,640,625.7089万元

联系电话：010-66105799

联系人：郭明

（二）主要人员情况

截至 2020 年6月，中国工商银行资产托管部共有员工 212 人，平均年龄

33 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历

或高级技术职称。

（三）基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提

供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险

管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，

严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客

户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了

国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、

保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资

产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、

商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW

等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值

服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2020 年 6 月，中国工商

银行共托管证券投资基金 1094 只。自2003 年以来，本行连续十七年获得香

港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、

内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 73项最佳

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托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外

金融领域的持续认可和广泛好评。

（四）基金托管人的职责

1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合

格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确

保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管

理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相

互独立；

4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为

自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭

6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根

据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规

定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价

9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明

基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金

管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当

的措施；

11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以

上； 12、建立并保存基金份额持有人名册；

13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

赎回款项；

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15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有

人依法自行召集基金份额持有人大会；

16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；

17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

分配；

18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行监管机构，并通知基金管理人；

19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任

不因其退任而免除；

20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，

基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人

追偿；

21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

（五）、基金托管人的内部控制制度

中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资

产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，

一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风

险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，

精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重

要工作来做。从2005年至今共十四次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最

权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独

立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面

认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行

接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内

控工作手段。”

1、内部风险控制目标

保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守

法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、

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监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维

护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

2、内部风险控制组织结构

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监

察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管

部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各

业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监

察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，

依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自

职责范围内实施具体的风险控制措施。

3、内部风险控制原则

（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，

并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序

和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有

的部门、岗位和人员。

（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按

照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的

规章制度。

（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金

资产和其他委托资产的安全与完整。

（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时

修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和

控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内

控制度的制定和执行部门。

4、内部风险控制措施实施

（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明

确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一

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系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独

立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策

略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检

查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制

措施，督促职能管理部门改进。

（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互

控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以

人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争

力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立

风险防范与控制理念。

（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务

营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和

效益最大化目的。

（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部

风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进

行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数

据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基

于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期

演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照

预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有

能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

5、资产托管部内部风险控制情况

（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在

总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保

资产托管业务健康、稳定地发展。

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（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至

下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资

产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，

每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部

门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持

把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过

多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、

业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透

各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。

资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强

调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。

随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产

托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为

托管业务生存和发展的生命线。

（六）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管

人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金

参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到

账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介

材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监

督和核查自基金合同生效之后六个月开始。基金托管人发现基金管理人违反

《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及

时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，

并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对

通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违

规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

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基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同

时通知基金管理人限期纠正。

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第五部分、相关服务机构

一、基金份额发售机构

1、直销机构

长盛基金管理有限公司直销中心

地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3层

邮政编码：100029

电话：（010）86497908、（010）86497909、（010）86497910

传真：（010）86497997、（010）8649 7998

联系人：张晓丽、吕雪飞、胡琳

2、代销机构：

(1) 宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人：陆华裕

联系人：胡技勋

电话：0574-89068340

传真：0574-87050025

客户服务电话：95574

公司网址：www.nbcb.com.cn

(2) 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人：刘秋明

联系人：郁疆

电话：021-22169999

传真：021-22169134

客户服务电话：95525

公司网址：www.ebscn.com

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(3) 中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市经七路86号

办公地址：济南市经七路86号23层

法定代表人：李玮

联系人：许曼华

电话：021-20315290

传真：021-20315137

客户服务电话：95538

公司网址：www.zts.com.cn

(4) 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法定代表人：钟斐斐

联系人：秦艳琴

电话：010-61840688

传真：010-61840699

客户服务电话：400-0618-518

公司网址：https://danjuanapp.com

公司网址：www.igesafe.com

(5) 北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001

室

法定代表人：周斌

联系人：张敏

传真：010-53509643

客户服务电话：400-8980-618

公司网址：www.chtwm.com

(6) 北京恒宇天泽基金销售有限公司

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注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室

办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼（东半楼）9层

法定代表人：梁越

联系人：李晨

电话：15210266234

传真：010-84259261

客户服务电话：400-188-8848

公司网址：https://www.1314fund.com

(7) 北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

法定代表人：郑毓栋

联系人：王重阳

电话：010-65951887

传真：010-65951887

客户服务电话：400-618-0707

公司网址： http://www.hongdianfund.com

(8) 京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总

部A座

法定代表人：王苏宁

联系人：娄云

传真：010-89188000

客户服务电话：95118 , 4000988511

公司网址：http://fund.jd.com

(9) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室

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法定代表人：张冠宇

联系人：王丽敏

电话：010-85932810

传真：010-59200800

客户服务电话：400-819-9868

公司网址：www.tdyhfund.com

(10) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

法定代表人：闫振杰

联系人：李晓芳

电话：010-59601366转7167

传真：0351-4110714

客户服务电话：400-818-8000

公司网址：www.myfund.com

(11) 凤凰金信（海口）基金销售有限公司

注册地址：海南省海口市滨海大道32号复兴城互联网创新创业园E区4

层

办公地址：北京市朝阳区建国路93号院万达广场6号楼2705

法定代表人：张旭

联系人：汪莹

电话：010-58160168

传真：010-58160173

客户服务电话：400-810-5919

公司网址：www.fengfd.com

(12) 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人：王莉

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联系人：陈慧慧

电话：010-85657353

传真：010-65884788

客户服务电话：400-920-0022

公司网址：licaike.hexun.com

(13) 嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层

5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

法定代表人：赵学军

联系人：闫欢

电话：010-60842306

传真：010-85097308

客户服务电话：400-021-8850

公司网址：www.harvestwm.cn

(14) 浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

法定代表人：李招弟

联系人：李艳

电话：010-59497361

传真：010-64788016

客户服务电话：400-876-9988

公司网址：www.zscffund.com

(15) 上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人：陈继武

联系人：高皓辉

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电话：021-63333389-239

传真：021-63333390

客户服务电话：4006-433-389

公司网址：www.vstonewealth.com

(16) 上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

法定代表人：燕斌

联系人：兰敏

电话：021-52822063

传真：021-52975270

客户服务电话：400-166-6788

公司网址：www.66zichan.com

(17) 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

法定代表人：其实

联系人：屠彦洋

电话：95021

传真：021-64385308

客户服务电话：4001818188

公司网址：www.1234567.com.cn

(18) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

法定代表人：马勇

联系人：文雯

电话：010-83363101

传真：010-83363072

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客户服务电话：4008-166-1188

公司网址： http://8.jrj.com.cn

(19) 玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

法定代表人：马永谙

联系人：卢亚博

电话：13752528013

传真：021-50701053

客户服务电话：400-080-8208

公司网址：www.xyinsure.com

(20) 一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

法定代表人：吴雪秀

联系人：董宣

电话：010-88312877

传真：010-88312099

客户服务电话：400-001-1566

公司网址：www.yilucaifu.com

(21) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

法定代表人：戎兵

联系人：魏晨

电话：010-52413385

传真：010-85800047

客户服务电话：400-6099-200

公司网址：www.yixinfund.com

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(22) 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室

法定代表人：肖雯

联系人：邱湘湘

电话：020-89629099

传真：020-89629011

客户服务电话：020-89629066

公司网址：www.yingmi.cn

(23) 北京度小满基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室

法定代表人：葛新

联系人：林天赐

传真：010—59403027

客户服务电话：010—59403028

公司网址：www.duxiaomanfund.com

(24) 中国人寿保险股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区金融大街16号

办公地址：中国北京市西城区金融大街16号

法定代表人：王滨

联系人：杨子彤

电话：010-63631752

传真：010-66222276

官网： www.e-chinalife.com

(25) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼19楼

法人姓名：陈柏青

联系人：韩爱彬

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电话：0571-81137494

客服电话：4000-766-123

公司网址：www.fund123.cn

(26) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

法人姓名：凌顺平

联系人：吴强

电话：0571-88911818

传真：0571-86800423

客服电话：4008-773-772

公司网址：www.5ifund.com

(27) 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

法人姓名：王之光

联系人：宁博宇

电话：021-20665952

传真：021-22066653

客服电话：4008219031

公司网址：www.lufunds.com

(28) 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

法人姓名：杨文斌

联系人：王诗玙

电话：021-20613999

传真：021-68596919

客服电话：400-700-9665

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公司网址：www.ehowbuy.com

(29) 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

法定代表人：薛峰

联系人：童彩平

电话：0755-33227950

传真：0755-33227951

客服电话：4006-788-887

公司网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com

(30) 上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18楼

法人姓名：李兴春

联系人：陈洁

电话：021-60195121；18901780806

传真：021-61101630

客服电话：400-921-7755

公司网址：www.leadfund.com.cn

(31) 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

法人姓名：汪静波

联系人：余翼飞

电话：021-80358749

传真：021-38509777

客服电话：400-821-5399

公司网址：https://www.noah-fund.com/

(32) 上海汇付基金销售有限公司

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注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢2楼

法人姓名：金佶

联系人：甄宝林

电话：8621-54677088

传真：8621-54677082

客服电话：400-821-3999

公司网址：https://www.hotjijin.com

(33) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

法人姓名：钱昊旻

联系人：孙雯

电话：010-59336539

传真：010-59336500

客服电话：4008-909-998

公司网址：www.jnlc.com

(34) 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

法人姓名：张跃伟

联系人：吴艳秋

电话：021-2069-1831

传真：021-2069-1861

客服电话：4008202899

公司网址：www.erichfund.com

(35) 上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

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法人姓名：申健

联系人：张蜓

电话：021-20219988

传真：021-20219923

客服电话：021-20292031

公司网址：www.wg.com.cn

(36) 奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法人姓名：TEO WEE HOWE

联系人：叶健

电话：0755-89460507

传真：0755-21674453

客服电话：400-684-0500

公司网址：www.ifastps.com.cn

(37) 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地

块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦

法人姓名：李昭琛

联系人：李唯

电话：010-62675657、18801226859

传真：8610-62676582

客服电话：010-62675369

公司网址：www.xincai.com

(38) 大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

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法人姓名：卜勇

联系人：于舒

电话：0411-39027828 18640801075

传真：0411-39027835

客服电话：4000-899-100

公司网址：www.yibaijin.com

(39) 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰

和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

法人姓名：王翔

联系人：吴鸿飞

电话：021-6537-0077

传真：021-5508-5991

客服电话：400-820-5369

公司网址：www.jiyufund.com.cn

(40) 北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

法人姓名：于龙

联系人：张喆

电话：010-56075718

传真：010-67767615

客服电话：4006-802-123

公司网址：www.zhixin-inv.com

(41) 民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

法人姓名：贲惠琴

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联系人：林志枫

电话：021-50206002

传真：021-50206001

客服电话：021-50206002

公司网址：www. msftec.com

(42) 江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

法人姓名：吴言林

联系人：林伊灵

电话：025-66046166-810

传真： 025-56663409

客服电话：025-66046166

公司网址：www.huilinbd.com

(43) 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人：钱燕飞

联系人：王锋

联系电话：025-66996699-887226

传真：025-66008800-887226

客服电话：95177

公司网址：www.snjijin.com

(44) 上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人：王廷富

联系人：徐亚丹

联系电话：021-51327185

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传真：021-50710161

客服电话：400-821-0203

公司网址：http://www.520fund.com.cn

(45) 通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

法定代表人：沈丹义

联系人：杨徐霆

联系电话：021-60818249

传真：021-60818187

客服电话：400-101-9301

公司网址：https://www.tonghuafund.com

二、注册登记机构

名称：长盛基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3层

法定代表人：周兵

电话：（010）86497888

传真：（010）86497666

联系人：龚珉

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市海华永泰律师事务所

注册地址：上海市华阳路112号2号楼东虹桥法律服务园区302室

办公地址：上海市东方路69号裕景国际商务广场A座15层

负责人：冯加庆

电话：（021）58773177

传真：（021）58773268

联系人：张兰

经办律师：张兰、梁丽金

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四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12室

执行事务合伙人：毛鞍宁

电话：（010）58153000

传真：（010）85188298

经办注册会计师：王珊珊、马剑英

联系人：王珊珊

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第六部分、基金的募集

本基金由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其

他有关规定，并经中国证监会2019年11月27日证监许可〔2019〕2584号文

注册募集。经安永华明会计师事务所验资，按照每份基金份额面值人民币1.00

元计算，募集期共募集1,950,387,131.04份基金份额，有效认购户数为403户。

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第七部分、基金合同的生效

一、基金合同生效

本基金基金合同已于2020年6月19日正式生效。

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200

人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以

披露；连续50个工作日出现上述情形的，直接终止《基金合同》，且无需召开

基金份额持有人大会。

法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。

三、政策性金融债发行人发生改制的处理方式

如果本基金投资的政策性金融债发行人政策性银行发生改制，且可能对基

金投资运作、基金持有人利益产生较大影响的，在履行适当程序后，本基金可

进行转型或者清盘。

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第八部分、基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理

人在招募说明书、其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销

售机构，并在基金管理人网站上予以公示。基金投资者应当在销售机构办理基

金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎

回。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投

资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。

二、申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交

易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、

中国证监会的要求或基金合同的约定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具

体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或

其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，

但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

申购开始日：2020年7月16日

赎回开始日：2020年7月16日

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购

或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回

或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一

开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。

三、申购与赎回的限制

1、申购与赎回的数量限制

（1）本基金申购的最低申购金额为1元人民币。各代销机构对本基金最低

申购金额另有规定的，以各代销机构的业务规定为准。

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（2）本基金不设最低赎回份额。

（3）基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量

限制，基金管理人进行前述调整必须提前在指定媒介上公告并报中国证监会备

案。

2、单个账户持有本基金份额的限制

本基金暂无单个账户基金份额最低持有余额限制，根据市场情况，基金管

理人可以调整单个账户持有本基金份额的限制，基金管理人进行前述调整必须

提前在指定媒介上公告。

3、基金管理人可以依照相关法律法规以及基金合同的约定，为了保护基金

份额持有人的合法权益，在特定市场条件下暂停或者拒绝接受一定金额以上的

资金申购，具体以基金管理人的公告为准。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上

限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合

法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金

规模予以控制。具体请参见基金管理人发布的相关公告。

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定

在指定媒介上公告。

四、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金

份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行

顺序赎回；

5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保

投资者的合法权益不受损害并得到公平对待；

6、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的

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总规模限额，但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒介上公告。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理

人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公

告。

五、申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提

出申购或赎回的申请。

投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金。投资者在

提交赎回申请时，应确保账户内有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、

赎回申请不成立。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项。投资人交付申购款项，

申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。若申购资金在规定时间内未

全额到账则申购不成立。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生

效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款

项。在遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换

系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程

时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其

他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关

条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

对于基金开放日开放时间结束前成立的申购和赎回申请，基金管理人应以

该开放日作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1

日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包

括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若

申购未生效，则申购款项本金退还给投资人。

长盛中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）

在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述

业务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销

售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请是否生效以登记机构的确

认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使

合法权利。

六、申购费率和赎回费率

1、申购费率

本基金基金份额分为A类和C类两类不同的基金份额类别。本基金A类基

金份额的申购费率按申购金额的大小划分为三档，随申购金额的增加而递减（适

用固定金额费率的申购除外）；投资者申购C类基金份额不收取申购费用，而

是从该类别基金资产中计提销售服务费。A类基金份额具体费率如下表所示：

申购金额（M，含申购费）申购费率养老金特定客户申购费率

M＜100 万元 0.40% 0.12%

100 万元≤M＜500 万元 0.20% 0.06%

M≥500 万元 1000 元/笔 1000 元/笔

养老金特定客户申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养

老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营

收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的

地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的

特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品。

如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司在法律

法规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围。

本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如

果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

本基金的申购费用由投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注

册登记等各项费用，不列入基金财产。

2、赎回费率

本基金A类和C类基金份额的赎回费率见下表：

A类基金份额持有期（Y）费率

Y 1.5%

长盛中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）

7天≤ Y 0.1%

Y≥30日 0

C类基金份额持有期费率

Y 1.5%

7天≤ Y 0.1%

Y≥30日 0

本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持

有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资人收取的赎回费，将

全额计入基金财产；对持续持有期长于7日（含7日）的投资人，将不低于赎

回费总额的25%归入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付注册登记费等