景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金2021年第3号更新招募说明书

景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指

数证券投资基金联接基金

2021年第3号更新招募说明书

【重要提示】

（一） 景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称

“基金”或“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基

金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基

金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以

下简称“《流动性风险管理规定》”)、《景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券

投资基金联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国证监

会2018年3月27日证监许可【2018】549号文准予募集注册。本基金基金合同于2018年5月16

日正式生效。

（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景

作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

（三）投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金招募说明书、基金产

品资料概要。

（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对

本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作

出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

（五）基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合

同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身

即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

（七）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投

资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和基金合同等信息披露文件，全

面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市

场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收

益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整

体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风

险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对

象与投资策略引致的特有风险，等等。

根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已

对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风

险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基

金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

本基金为景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“景

顺长城MSCI中国A股国际通ETF”）的联接基金。目标ETF为股票型指数基金，因此本基金

与景顺长城MSCI中国A股国际通ETF在投资方法、交易方式和业绩表现等方面存在着联系和

区别。本基金对景顺长城MSCI中国A股国际通ETF的投资比例不低于本基金资产净值的90%，

投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险。投资者在进行投资决策前，应仔细阅

读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

（八）本基金可以投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规

则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、

系统性风险、政策风险等。

（九）本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出

现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等

相关的风险。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。

（十）本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制

机构停止服务、成份股停牌或违约等潜在风险，具体风险详见本招募说明书。

（十一）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2021年9月30

日。本更新招募说明书中财务数据未经审计。如本基金发生重大期后事项的，本招募说明书

也对相应内容进行了更新。

基金管理人：景顺长城基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

目 录

第一部分 绪言............................................................ 1

第二部分 释义............................................................ 2

第三部分 基金管理人 ..................................................... 7

第四部分 基金托管人 .................................................... 20

第五部分 相关服务机构 .................................................. 24

第六部分 基金的募集 .................................................... 43

第七部分 基金合同的生效 ................................................ 46

第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 .................................... 48

第九部分 基金的投资 .................................................... 61

第十部分 基金的业绩 .................................................... 70

第十一部分 基金的财产 .................................................. 72

第十二部分 基金资产的估值 .............................................. 73

第十三部分 基金的收益与分配 ............................................ 78

第十四部分 基金费用与税收 .............................................. 80

第十五部分 基金的会计与审计 ............................................ 83

第十六部分 基金的信息披露 .............................................. 84

第十七部分、侧袋机制 .................................................... 91

第十八部分 风险揭示 .................................................... 94

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................... 102

第二十部分 基金合同的内容摘要 ......................................... 104

第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ................................... 120

第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ................................... 131

第二十三部分 其他应披露事项 ........................................... 133

第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式 ................................. 137

第二十五部分、标的指数的编制方法及指数信息查阅方式 ..................... 138

第二十六部分 备查文件 ................................................. 140

第一部分 绪言

《景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金招

募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《基金法》、《运作

办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》等相关法律法规以

及基金合同等编写。

本招募说明书阐述了景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投

资基金联接基金的投资目标、投资策略、风险、费率、管理等与投资人投资决策有

关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明

的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是

约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身

即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享

有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅

基金合同。

第二部分 释义

在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

1、基金或本基金：指景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金

联接基金。

2、目标ETF：指另一获中国证监会注册的交易型开放式指数证券投资基金（以下简称

“ETF”），该ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同，并且，该ETF 的投资目标和本基金的

投资目标类似，本基金主要投资于该ETF 以求达到投资目标。本基金以景顺长城MSCI中国

A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金为目标ETF。

3、ETF联接基金：指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标ETF，紧密跟

踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金，简称联

接基金。

4、基金管理人：指景顺长城基金管理有限公司。

5、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司。

6、基金合同、《基金合同》：指《景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证

券投资基金联接基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充。

7、基金产品资料概要：指《景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投

资基金联接基金基金产品资料概要》及其更新

8、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《景顺长城MSCI中国A股

国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订

和补充。

9、招募说明书：指《景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金

联接基金招募说明书》及其更新。

10、基金份额发售公告：指《景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投

资基金联接基金基金份额发售公告》。

11、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。

12、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013

年6月1日起实施，并经2015年4 月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次

会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》

修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。

13、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募

集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

14、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并

经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

15、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布，同年8月8日实施的《公开募集

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。

17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会。

18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

21、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内

证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的

境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者。

22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规或中

国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

25、销售机构：指景顺长城基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办

理基金销售业务的机构。

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为景顺长城基金管理有限公司

或接受景顺长城基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构办理登记的

基金份额余额及其变动情况的账户。

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户。

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3

个月。

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。

36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。

37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)。

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。

39、《业务规则》：指《景顺长城基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管

理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守。

40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为。

41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为。

42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为。

43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

金份额的行为。

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

销售机构的操作。

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式。

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换

中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超

过上一开放日基金总份额的10%。

47、元：指人民币元。

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

他资产的价值总和。

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程。

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介。

54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

55、标的指数：指 MSCI 公司编制并发布的 MSCI中国A股国际通指数（MSCI China A

Inclusion RMB Index (CNY)）及其未来可能发生的变更，或基金管理人根据需要更换的其他

指数。

56、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。

57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议

约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持

证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。

58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方

式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处

置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工

具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。

60、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存

在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大

不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产。

第三部分 基金管理人

一、基金管理人概况

名 称：景顺长城基金管理有限公司

住 所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层

设立日期：2003年6月12日

法定代表人：李进

注册资本：1.3亿元人民币

批准设立文号：证监基金字［2003］76号

办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层

电 话：0755-82370388

客户服务电话：400 8888 606

传 真：0755-22381339

联系人：杨皞阳

股东名称及出资比例：

序号 股东名称 出资比例

1 长城证券股份有限公司 49%

2 景顺资产管理有限公司 49%

3 开滦（集团）有限责任公司 1%

4 大连实德集团有限公司 1%

合计 100%

二、主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

李进先生，董事长，经济学硕士。曾任职于中国科技财务公司及担任中国华能财务公司

上海营业部副主任、综合计划部副经理、计划部副经理、综合计划部经理，中国华能财务有

限责任公司副总经理、党组成员、总经理，永诚财产保险股份有限公司总经理、党委委员，

华能资本服务有限公司副总经理、党组成员、总法律顾问、纪检组组长、工会主席、副总经

理（主持经营工作）、总经理、党组副书记、党委副书记，2011年至2016年兼任华能贵诚信

托有限公司董事长。现任华能资本服务有限公司党委书记、副董事长，景顺长城基金管理有

限公司董事长。

康乐先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司研究部研究员、

组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理有限公司市场销售部经理、北京

代表处首席代表，中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011年7月加入本公司，现任

公司董事兼总经理。

罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副

总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理，并于1992至1996年间出任香港投资基金公会

管理委员会成员，1996至1997年间出任香港投资基金公会主席，1997至2000年间出任香港联

交所委员会成员，1997至2001年间出任香港证券及期货事务监察委员会咨询委员会委员。1994

年加入景顺集团，现任亚太区首席执行官。

李翔先生，董事，高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司人事部副总

经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理部总经理、副总裁兼党

委委员，现任长城证券股份有限公司总裁兼党委副书记。

伍同明先生，独立董事，文学学士。香港会计师公会会员（HKICPA）、英国特许公认

会计师（ACCA）、香港执业会计师（CPA）、加拿大公认管理会计师（CMA）。拥有超过

二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识，1972-1977受训于国际知名会计师楼

“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。

靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾任中信律师事务所涉外专职律师，在香港马士打

律师行、英国律师行C1yde＆Co. 从事律师工作，1993年发起设立信达律师事务所，担任执行

合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。

闵路浩先生，独立董事，经济学硕士。曾任中国人民银行金融管理公司科员、主任科员，

中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长，中国银行业监督管理委员会非银行金融

机构监管部处长、副巡视员、巡视员，中国小额贷款公司协会会长，重庆富民银行行长。现

任北京中泰创汇股权投资基金管理有限公司总裁。

2、基金管理人监事会成员

阮惠仙女士，监事，会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。

郭慧娜女士，监事，管理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，景顺投资管理有

限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监、亚太区首席行政

官。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席营运总监。

邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务所，福建兴

业银行深圳分行计财部。2003年3月加入本公司，现任基金事务部总经理。

杨波先生，监事，工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。2003年8月加入本

公司，现任交易管理部总经理。

3、高级管理人员

李进先生，董事长，简历同上。

康乐先生，总经理，简历同上。

CHEN WENYU（陈文宇先生），工商管理硕士。曾任中国海口电视台每日新闻记者及每周金

融新闻节目制作人，安盛罗森堡投资管理公司（美国加州）美洲区副首席投资官，以及研究、

投资组合管理和策略等其他多个职位，安盛投资管理亚洲有限公司（新加坡）泛亚地区首席

投资官。2018年加入本公司，现任公司副总经理。

毛从容女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务部及担任

长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003年3月加入本公司，现任公司副总经

理。

刘彦春先生，副总经理，管理学硕士。曾任汉唐证券研究部研究员，香港中信投资研究

有限公司研究员，博时基金研究员、基金经理助理、基金经理。2015年1月加入本公司，现

任公司副总经理。

黎海威先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任美国穆迪KMV公司研究员，美国贝莱德

集团（原巴克莱国际投资管理有限公司）基金经理、主动股票部副总裁，香港海通国际资产

管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012年8月加入本公司，现任公司副

总经理。

赵代中先生，副总经理，理学硕士。曾任深圳发展银行北京分行金融同业部投资经理、

宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙

江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016年3月加入本公司，现任公司副总经理。

李黎女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于广发证券机构客户中心及景顺长城基金官

理有限公司市场部，之后加入国投瑞银基金市场服务部担任副总监。2009年6月再次加入本

公司，现任公司副总经理。

吴建军先生，副总经理，经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理，

长城证券有限责任公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003年3月加入本公司，现任公

司副总经理。

刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。曾任武汉大学教师工作处副科长、成人教

育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部副

总经理。2003年3月加入本公司，现任公司副总经理。

杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员，南

方基金管理有限公司监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008年10月加入本公

司，现任公司督察长。

张明先生，首席信息官，工商管理硕士。曾任平安证券股份有限公司信息技术部架构与

开发支持组经理、信息技术中心技术开发部执行总经理。2020年3月加入本公司，现任公司

首席信息官、信息技术部总经理。

4、本基金现任基金经理简历

张晓南先生，经济学硕士，CFA，FRM。曾先后担任鹏华基金管理有限公司产品规划部高

级产品设计师，兴银基金管理有限公司研究发展部研究员、权益投资部基金经理；2020年2

月加入本公司，自2020年4月起担任ETF投资部基金经理。具有10年证券、基金行业从业

经验。

5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间

本基金现任基金经理张晓南先生曾于2015年8月27日至2018年7月18日管理任兴银

大健康灵活配置混合型证券投资基金；2015年11月19日至2018年7月24日管理兴银丰盈

灵活配置混合型证券投资基金；2017年6月15日至2018年7月18日管理兴银消费新趋势

灵活配置混合型证券投资基金；2017年11月24日至2018年12月7日管理兴银丰润灵活配

置混合型证券投资基金。

6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况

本基金基金经理张晓南先生兼任景顺长城中证500交易型开放式指数证券投资基金、景

顺长城中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、景顺长城中证红利低波动100交

易型开放式指数证券投资基金、景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资

基金、景顺长城中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城国证新能源车电

池交易型开放式指数证券投资基金和景顺长城中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资

基金基金经理。

7、本基金历任基金经理姓名及管理时间

基金经理姓名 管理时间

徐喻军 先生 2018年5月16日-2019年11月18日

曾理 先生 2019年11月19日-2020年12月15日

张晓南 先生 2020年7月3日-至今

8、投资决策委员会委员名单

本公司投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各相关投资部门负责人、

研究部门负责人、基金经理代表等组成。

公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：

康乐先生，公司总经理；

CHEN WENYU（陈文宇）先生，公司副总经理；

毛从容女士，公司副总经理、固定收益部基金经理；

刘彦春先生，公司副总经理、股票投资部基金经理；

黎海威先生，公司副总经理、量化及指数投资部总经理、基金经理；

余广先生，公司总经理助理、股票投资部总经理、基金经理；

刘苏先生，研究部总经理、股票投资部基金经理；

彭成军先生，固定收益部总经理、基金经理；

李怡文女士，混合资产投资部总经理、基金经理。

9、上述人员之间不存在近亲属关系。

三、基金管理人的权利和义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（1）依法募集资金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财

产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

（4）销售基金份额；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基

金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金

合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为；

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

和非交易过户等的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管

理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证

券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎

回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、中期报告和年度报告；

（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金

收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年

以上；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金

托管人；

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应

当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行

为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管

理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30

日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

四、基金管理人承诺

1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关

规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、基金合

同和中国证监会有关规定的行为发生。

2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，

建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关

的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规或中国证监会规定禁止的其他行为。

3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏

在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计

划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

（9）贬损同行，以抬高自己；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金经理承诺

（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

利益；

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职

期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信

息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

1、风险管理理念与目标

（1）确保合法合规经营；

（2）防范和化解风险；

（3）提高经营效率；

（4）保护投资者和股东的合法权益。

2、风险管理措施

（1）建立健全公司组织架构；

（2）树立监察稽核功能的权威性和独立性；

（3）加强内控培训，培养全体员工的风险管理意识和监察文化；

（4）制定员工行为规范和纪律程序；

（5）建立岗位分离制度；

（6）建立危机处理和灾难恢复计划。

3、风险管理和内部控制的原则

（1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和

业务环节；

（2）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金财产、自

有资产、其他资产的运作应当分离；

（3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约机制，

建立不同岗位之间的制衡体系；

（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和

操作性；

（5）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分开并独立核算。

4、内部控制体系

（1）内部控制的组织架构

1）董事会审计与风险控制委员会：负责对公司经营管理和基金投资业务进行合规性控制，

并对公司内部稽核审计工作进行审核监督。该委员会主要职责是：审议并批准公司内控制度

和政策并检查其实施情况；监督公司内部审计制度的实施；向董事会提名外部审计机构；负

责内部审计和外部审计之间的协调；审议公司的关联交易；对公司的风险及管理状况及风险

管理能力及水平进行评价，提出完善风险管理和内部制度的意见、制定公司日常经营、拟募

集基金及运用基金资产进行投资的风险控制指标和监督制度，并不定期地对风险控制情况进

行检查和监督，形成风险评估报告和建议，在例行董事会会议上提出公司上半个年度风险控

制工作总结报告；监督和指导经理层所设立的风险管理委员会的工作及董事会赋予的其他职

责。

2）风险管理委员会：是公司日常经营中整体风险控制的决策机构，该委员会是对公司各

种风险的识别、防范和控制的非常设机构，负责公司整体运作风险的评估和控制，由总经理、

副总经理、督察长、以及其他相关部门负责人或相关人员组成，其主要职责是：评估公司各

机构、部门制度本身隐含的风险，以及这些制度在执行过程中显现的问题，并负责审定风险

控制政策和策略；审议基金财产风险状况分析报告，基于风险与回报对业务策略提出质疑，

需要时指导业务方向；审定公司的业务授权方案；负责协调处理突发性重大事件；负责界定

业务风险损失责任人的责任；审议公司各项风险与内控状况的评价报告；需要风险管理委员

会审议、决策的其他重大风险管理事项。

3）投资决策委员会：是公司投资领域的最高决策机构，以定期或不定期会议的形式讨论

和决定公司投资的重大问题。投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资

总监、研究总监、基金经理代表等组成，其主要职责包括：依照基金合同、资产管理合同的

规定，确立各基金、特定客户资产管理的投资方针及投资方向；审定基金资产、特定客户资

产管理的配置方案，包括基金资产、特定客户资产管理在股票、债券、现金之间的配置比例；

制定基金、特定客户资产管理投资授权方案；对超出投资负责人权限的投资项目做出决定；

考核包括基金经理、投资经理在内的投资团队的工作绩效；需要投资决策委员会决定的其它

重大投资事项。

4）督察长：督察长制度是基金管理人特有的制度。督察长负责组织指导公司的监察稽核

工作；可列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金运作、内部管理、制度执行及

遵规守法情况进行内部监察、稽核；每月独立出具稽核报告，报送中国证监会和董事长。

5）法律监察稽核部：公司设立法律监察稽核部，开展公司的监察稽核工作，并保证其工

作的独立性和权威性，充分发挥其职能作用。法律、监察稽核部有权对公司各类规章制度及

内部风险控制制度的完备性、合理性、有效性进行检查并提出相应意见和建议，并将意见和

建议上报公司总经理、督察长和风险管理委员会进行讨论。法律、监察稽核部协助对全公司

员工进行相关法律、法规、规章制度培训，回答公司各部门提出的法律咨询，并对公司出现

的法律纠纷提出解决方案，同时组织各部门对公司管理上存在的风险隐患或出现的风险问题

进行讨论、研究，提出解决方案，提交风险管理委员会、投资决策委员会或总经理办公会等

进行审核、讨论，并监督整改。

（2）内部控制的原则

公司的内部控制遵循以下原则：

1）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵

盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有

效执行；

3）独立性原则：公司设立独立的法律、监察稽核部，法律、监察稽核部保持高度的独立

性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；

4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；

5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合

理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

公司制订内部控制制度遵循以下原则：

1）合法合规性原则：公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定；

2）全面性原则：内部控制制度涵盖公司管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞；

3）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点；

4）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经

营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

（3）内部风险控制措施

建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系和完善的内部控制制度。公司成立

以来，根据中国证监会的要求，借鉴外方股东的经验，建立了科学合理的层次分明的内控组

织架构、控制程序和控制措施以及控制职责在内的运行高效、严密的内部控制体系。通过不

断地对内部控制制度进行修改，公司已初步形成了较为完善的内部控制制度。

建立健全了管理制度和业务规章。公司建立了包括风险管理制度、投资管理制度、基金

会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制

度以及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等，从基本管理制度

和业务流程上进行风险控制。

建立了岗位分离、相互制衡的内控机制。公司在岗位设置上采取了严格的分离制度，实

现了基金投资与交易，交易与清算，公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度，形成了不

同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操作及操守风险。

建立健全了岗位责任制。公司通过建立健全了岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗

位职责和风险管理责任。

构建了风险管理系统。公司通过建立风险评估、预警、报告和控制以及监督程序，并经

过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而确认、评估和预警与公

司管理及基金运作有关的风险，通过顺畅的报告渠道，对风险问题进行层层监督、管理、控

制，使部门和管理层及时把握风险状况并快速做出风险控制决策。建立自动化监督控制系统：

公司启用了电子化投资、交易系统，对投资比例进行限制，在“股票黑名单”、交叉交易以及

防范操守风险等方面进行电子化自动控制，将有效地防止合规性运作风险和操守风险。

使用数量化的风险管理手段。采用数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险

管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险

进行分散、规避和控制，尽可能减少损失。

提供足够的培训。制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工

具有较高的职业水准，从培养职业化专业理财队伍角度控制职业化问题带来的风险。

5、基金管理人关于内部控制制度的声明

基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。

基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。

第四部分 基金托管人

（一）基金托管人情况

1、基本情况

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人：谷澍

成立日期：2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号

注册资本：34,998,303.4万元人民币

存续期间：持续经营

联系电话：010-66060069

传真：010-68121816

联系人：秦一楠

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批

准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。

中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。

中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，

服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自

己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、

联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，

坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打

造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产

品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩

突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过

了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银

行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银

行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加

强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩

突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管

奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连

续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优

秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”

称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获

证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被美国《环球金融》评为中

国“最佳托管银行”。

中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，

目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规

部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业

务系统。

2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工近310名，其中具有高级职称的专家60名，服务团队

成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级

技术职称，精通国内外证券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

截止到2021年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资

基金共654只。

四、基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国

家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办理

证券交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产

的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所

托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资

金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的

约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基

金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回

价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管

机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其

退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

第五部分 相关服务机构

一、基金份额发售机构

1、直销中心

名 称：景顺长城基金管理有限公司

注册地址：深圳市中心四路1号嘉里建设广场第1座21层

办公地址：深圳市中心四路1号嘉里建设广场第1座21层

法定代表人：李进

批准设立文号：证监基金字［2003］76号

电 话：0755-82370388-1663

传 真：0755-22381325

联系人：周婷

客户服务电话：0755-82370688、4008888606

网 址：www.igwfmc.com

注：直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前台

（具体以本公司官网列示为准）

2、其他销售机构

序号 销售机构全称 销售机构信息

1 中国农业银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：谷澍 联系人：张伟 电话：010-85109219 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com

2 中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街1号 联系人：宋亚平 客户服务电话：95566（全国） 网址：www.boc.cn

3 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路188号 联系人：王菁 联系电话：021-58781234 客服电话：95559

公司网站：www.bankcomm.com

4 招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 联系人：季平伟 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com

5 广发银行股份有限公司 注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：杨明生 客户服务电话：4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn

6 中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 联系人：穆婷 联系电话：010-58560666 传真：010-57092611 客户服务热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn

7 平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：021-38637673 传真：021-50979507 客户服务电话：95511－3 网址：www.bank.pingan.com

8 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 联系电话：022-58316666 传真：022-58316259 客户服务热线：95541 网址：www.cbhb.com.cn

9 嘉兴银行股份有限公司 注册（办公）地址：嘉兴市建国南路409号 法定代表人：许洪明 联系人：陈兢 电话：0573-82082676 传真：0573-82062161 客户服务电话：057396528 银行网址：www.bojx.com

10 苏州银行股份有限公司 注册（办公）地址：苏州工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 传真：0512-69868370 客户服务电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com

11 上海农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址：上海市黄埔区中山东二路70号 法定代表人：徐力 客户服务电话：021-962999、4006962999 网址：www.srcb.com

12 恒丰银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国烟台市芝罘区南大街248号 法定代表人：蔡国华 联系人：李胜贤 电话：021-63890179 传真：021-63890196 客户服务电话：95395 网址：www.hfbank.com.cn

13 四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号26栋 办公地址：四川省成都市锦江区下东大街258号 法定代表人：邢敏 联系人：卢菁菁 电话：028-67676031 客户服务电话：4001696869 网址：www.tf.cn

14 江苏银行股份有限公司 注册（办公）地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58587820 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn

15 中信建投证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：（010）85156398 传真：（010）65182261 客户服务电话:4008888108/95587 网址：www.csc108.com

16 光大证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 联系人：郁疆 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：95525、4008888788、10108998 网址：www.ebscn.com

17 安信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：黄炎勋 联系人：郑向溢 电话：0755－82558038

传真：0755-82558355 客户服务电话:4008001001 网址：www.essence.com.cn

18 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、02886690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn

19 长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com

20 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 法定代表人：俞洋 电话：021-64339000 注册资本：36亿元人民币 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 联系人：刘熠 业务联系电话：021-54967387 华鑫证券公司网站：www.cfsc.com.cn 客户服务电话：95323，4001099918（全国）

21 联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层 法定代表人：吕春卫 联系人：祝博文 电话：010-86499794 传真：010-86499401 客户服务电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com

22 东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：戴彦 联系人：付佳 电话：021-23586603 传真：021-23586860

客户服务电话：95357 网址：http://www.18.cn

23 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表人：袁笑一 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 传真：020-38286930 客户服务电话：95322 网址：www.wlzq.cn

24 首创证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：毕劲松 联系人：刘宇 电话：010-59366070 传真：010-59366238 客户服务电话：95381 网址：www.sczq.com.cn

25 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：4006-788-887 网址：众禄基金网www.zlfund.cn 基金买卖网www.jjmmw.com

26 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn

27 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人：汪静波 联系人：谭静怡 电话：021-80359386 客服电话：4008-215-399 网址：www.noah-fund.com

28 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com

29 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼4494 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客户服务电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com

30 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 联系电话：010-59601366转7167 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com

31 和讯信息科技有限公司 注册（办公）地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：习甜 联系电话：010-85650920 传真号码：010-85657357 全国统一客服热线：400-920-0022/021-20835588 公司网址：licaike.hexun.com

32 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 传真：（021）64385308 联系人：屠彦洋 联系电话：95021 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn

33 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人：吴强 联系人：洪泓 电话：0571-88911818-8659 传真：0571-86800423 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com

34 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室

办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦10 法定代表人：聂婉君 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客户服务电话：400-0125899 网址：www.zscffund.com

35 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809室 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 电话：010-52858244 传真：010-59644496 客户服务电话：400-609-9200 网址：www.yixinfund.com

36 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人：罗细安 联系人：孙晋峰 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 客户服务电话：400－001－8811 网址：www.zcvc.com.cn

37 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册（办公）地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 联系电话：0592-3122757 客服电话：400-9180808 公司网站：www.xds.com.cn

38 嘉实财富管理有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：010-85097308 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn

39 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座16层 法定代表人：洪弘 电话：010-83363002 传真：010-83363072

客户服务电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/

40 一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com

41 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：周斌 电话：010-59313555 传真：010-53509643 客户服务电话：400-8980-618 网址:www.chtwm.com

42 北京钱景基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑炜 电话：010-57418813 传真：010-57569671 客户服务电话：4008936885 网址：www.qianjing.com

43 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区民白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客户服务电话：400-6262-8181 网址：www.5irich.com

44 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易区富特北路277号3层310室 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 网址：www.66liantai.com 客服电话：400-118-1188

45 上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号C5幢1楼 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com

46 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：徐鹏 电话：021-50583533 传真：021-50583633 公司网址：www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885

47 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表人：赵芯蕊 联系人：赵芯蕊 电话：010-62675768 传真：010-62676582 客户服务电话：010-62675369 网址：www.xincai.com

48 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区源深路1088号平安财富大厦7楼 法定代表人：陈祎彬 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com

49 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 法定代表人：何静 联系人：王重阳 电话：010-65951887 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com

50 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

51 中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 电话：010-59336519 传真：010-59336500 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com

52 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEOWEEHOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn

53 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：王旋 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 联系人：董亚芳 客服热线：400-0555-671 公司网站：www.hgccpb.com

54 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 法人代表：赖任军 联系人：陈丽霞 电话：0755-84355914 传真：0755-26920530 客服电话：400-9302-888 公司网址：www.jfzinv.com

55 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册（办公）地址：武汉市江汉区17-19号环亚大厦B座601室 法定代表人：陶捷 联系人：陆锋

电话：027-83863742 客户服务电话：4000279899 网址：www.buyfunds.cn

56 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401 法定代表人：王伟刚 电话：010-62680527 传真：010-62680827 联系人：王骁骁 网址：www.hcfunds.com 客服电话：400-619-9059

57 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com

58 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 法定代表人：申健 联系人：张蜓 电话：021-20219988 传真：021-20219923 客户服务电话：021-20292031 网址：https.//www.wg.com.cn

59 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 电话：010-57298634 客服电话：400-616-7531 传真：010-82055860 网址：www.niuniufund.com

60 上海中正达广基金销售有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 客户服务电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengfund.com

61 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：巩巧丽 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com

62 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 联系人：姜吉灵 电话：021-51327185 传真：021-50710161 客户服务电话：400-821-0203

63 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客户服务电话：4008048688 网址：www.keynesasset.com

64 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 法定代表人：弭洪军 联系人：郭斯捷 电话：021-33357030 传真：021-63353736 客户服务电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com

65 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 电话：010-59287984 传真：010-59287825 客户服务电话：4001110889 网址：www.gomefund.com

66 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 传真：010-84997571 客服电话：400-159-9288 官网：https://danjuanapp.com

67 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话：4008205369 网址：www.jiyufund.com.cn

68 上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3187室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼C座 法定代表人：杨雅琴 联系人：卢奕 电话：021-68670358 传真：021-68413161 客户服务电话：4006889967 网址：http://www.jp-fund.com/

69 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：张旭 联系人：陈旭 电话：010-58160168 传真：010-58160173 客户服务电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com

70 北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心342室 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心342室 法定代表人：季长军 联系人：何鹏 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客户服务电话：400-188-5678 网址：www.buyforyou.com.cn

71 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 电话：010-65983311 传真：010-65983333 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com

72 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层 法定代表人：王苏宁 电话：95118 传真：010-89189566 客服热线：95118 公司网站：kenterui.jd.com

73 上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区上封路977号1幢B座812室 法定代表人：廖冰 联系人：陆纪青 电话：15902135304 客户服务电话：4006991888 网址：www.998fund.com

74 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址：四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501单元 法定代表人：于海锋 联系人：王峰 电话：028-84252474 传真：028-84252474 客户服务电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com

75 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：李一梅 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066214 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com

76 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：上海市浦东新区锦康路308号陆家嘴世纪金融广场6号楼6层 法定代表人：戴新装 联系人：朱学勇 电话：021-20538888

传真：021-20538999 客户服务电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com

77 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元 法定代表人：吕柳霞 联系人：毛善波 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com/

78 深圳秋实惠智基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦2309 法定代表人：张秋林 联系人：张秋林 电话：010-64108876 传真：010-64108875 客户服务电话：010-64108876 网址：http://fund.qiushicaifu.com

79 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 电话：0851-88405606 传真：0851-88405599 客户服务电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com

80 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 联系人：王芳芳 电话：010-59013842 传真：021-38909635 客户服务电话：010--59013825 网址：www.wanjiawealth.com

81 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人：沈丹义 联系人：杨徐霆

电话：021-60818249 客户服务电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com

82 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 联系人：曹砚财 电话：010-58349088 传真：010-88371180 客户服务电话：400-699-7719 网址：www.xiquefund.com

83 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址：山东省青岛市香港东路195号9号楼701室 办公地址：北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501室 法定代表人：杨雅琴 联系人：李慧慧 电话：010-66162800 传真：0532-66728591 客户服务电话：400-8189-598 网址：www.hongtaiwealth.com

84 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com

85 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层 法定代表人：林琼 联系人：徐海峥 电话：021-60907379 传真：021-61265953-803 客户服务电话：021-61265457 网址：www.youyufund.com

86 中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号729S室 办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层 法定代表人：许欣 联系人：屠帅颖 电话：021-68609600-5905 传真：021-33830351

客户服务电话：400-700-9700（钱滚滚专线） 网址：https://www.qiangungun.com/

87 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 法定代表人：葛新 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 机构联系人：孙博超 联系人电话：010-59403028 联系人传真：010-59403027 客户服务电话：95055-4 公司网址：www.baiyingfund.com

88 玄元保险代理有限公司 注册（公告）地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 联系人：卢亚博 电话：13752528013 传真：021-50701053 客户服务电话：021-50701053、4000808208 网址：http://www.100bbx.com/indexbz.htm

89 上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号1幢1区14032室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场2座16楼 法定代表人：粟旭 联系人：张宇明、王梦霞 电话：400-168-1235 传真：021-53398953、021-53398880 客户服务电话：400-168-1235 网址：http://www.luxxfund.com/

90 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 电话：025-66046166 传真：025-56878016 客户服务电话：025-66046166 网址：http://www.huilinbd.com

91 中国人寿保险股份有限公司 注册（办公）地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 客户服务电话：95519 网址：www.e-chinalife.com

92 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 法定代表人：齐凌峰 联系人：陈臣

电话：010-82098631 传真：010-82086110 客户服务电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com

93 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 联系人：王超 电话：010-85632771 传真：010-85632773 客户服务电话：95510 网址：http://fund.sinosig.com/

基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构销售本

基金，并及时履行公告义务。

二、登记机构

名 称：景顺长城基金管理有限公司

住 所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

法定代表人：李进

电 话：0755-82370388-1646

传 真：0755-22381325

联系人：邹昱

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人：韩炯

电话：021-31358666

传真：021-31358600

经办律师：黎明、陈颖华

联系人：陈颖华

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼

执行事务合伙人：李丹

联系电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

经办注册会计师：单峰、郭劲扬

第六部分 基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规

定，并经中国证监会2018年3月27日证监许可【2018】549号文准予募集注册。本基金基

金合同已于2018年5月16日起正式生效，本基金募集期共募集547,936,180.96份，利息结

转的份额147,645.42份，募集份额合计548,083,826.38份，基金管理人的从业人员认购1,998.25

份。有效认购户数为13,810户。

本基金为契约型开放式ETF联接基金，基金存续期限为不定期。

一、发售时间

本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。

本基金自2018年4月16日至2018年5月11日进行发售。

二、发售对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外投资

者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

三、发售方式和销售渠道

本基金同时通过直销中心和其他销售机构代销两种方式公开募集。

本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发

售公告以及基金管理人届时发布的增减或变更销售机构的相关公告。

除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基金份额。

本基金基金份额发售面值为人民币1.00元，按发售面值发售，采用全额缴款的认购方式。

投资者在募集期内可以多次认购基金份额，认购申请一经受理不得撤销。

四、认购费用

投资者认购需全额缴纳认购费用。认购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推

广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率

按单笔分别计算。具体认购费率如下表：

认购金额（M） 认购费率

M＜100万 1.00%

100万≤M＜200万 0.60%

200万≤M＜500万 0.30%

M≥500万 按笔收取，1000元/笔

五、认购的具体规定

1、认购的程序

（1）申请方式：书面申请或基金管理人公布的其他方式。

（2）认购款项支付：基金投资者认购时，采用全额缴款方式，若资金未全额到账则认购

不成立，基金管理人将认购无效的款项退回。

2、认购的确认

基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收

到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份

额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

3、认购金额的限制

本基金首次认购最低限额为1元，追加认购不受首次认购最低金额的限制（基金管理人

直销交易系统及各销售机构可根据业务情况设置高于或等于前述的交易限额，具体以基金管

理人及各家销售机构公告为准，投资者在提交基金认购申请时，应遵循基金管理人及各销售

机构的相关业务规则）。

募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制。投资人认购的基金份额数以基金合

同生效后登记机构的确认为准。

4、认购期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利

息转份额以登记机构的记录为准。

5、认购份额的计算

本基金认购份额的计算如下：

当认购费用适用比例费率时：

净认购金额=认购金额/（1+认购费率）

认购费用=认购金额-净认购金额

认购份额=（净认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值

当认购费用适用固定金额时：

认购费用＝固定金额

净认购金额＝认购金额-认购费用

认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）／基金份额发售面值

认购费用、净认购金额以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点

后两位；认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，由此产生

的误差由基金财产承担。

例：某投资人投资10,000元通过某销售网点认购本基金，对应费率为1.00%，假设该笔

认购产生利息10元，则其可得到的认购份额为：

净认购金额=10,000 /（1+1.00%） = 9,900.99元

认购费用 = 10,000 – 9,900.99 = 99.01元

认购份额 =（9,900.99 + 10）/ 1.00 = 9,910.99份

即：投资者投资10,000元通过某销售网点认购本基金，假设该笔认购款项在募集期间产

生利息10元，基金合同生效后，投资者可得到9,910.99份基金份额。

六、基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，

任何人不得动用。

第七部分 基金合同的生效

一、基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于2 亿份，基金募

集金额不少于2 亿元人民币且基金认购人数不少于200 人，同时本基金的目标ETF 符合备

案条件的，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10 日内聘

请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监

会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的

资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款

利息；

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、

基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

三、基金合同的生效

本基金的基金合同已于2018年5月16日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管

理人正式开始管理本基金。

四、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金

资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；《基金合同》存续

期内，如果存在连续60个工作日基金份额持有人数量不满200人情形，但未出现连续60个

工作日基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方

案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进

行表决（但基金合同另有约定的除外）；基金合同存续期内，如果存在连续60个工作日基金

资产净值低于5000万元情形，无论是否出现连续60个工作日基金份额持有人数量不满200

人情形的，基金管理人应当终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会。

法律法规另有规定时，从其规定。

第八部分 基金份额的申购、赎回与转换

一、申购、赎回与转换的场所

本基金的申购、赎回与转换将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在相

关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公示。基金投

资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份

额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回与转换，具体办理时间为上海证券交易所、

深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求

或基金合同的规定公告暂停申购、赎回与转换时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金基金合同于2018年5月16日起正式生效。根据《景顺长城MSCI中国A股国际

通交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》的有关规定，本公司已于2018年7月

11日开始办理本基金的日常申购、赎回和转换业务。

三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回与转换价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为

基准进行计算。

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。

3、当日的申购、赎回与转换申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的业务办

理时间结束后不得撤销。

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回或转

换。

5、投资者办理申购、赎回与转换等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规

则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

四、申购、赎回与转换的程序

1、申购、赎回与转换的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购、赎回

与转换的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购成立，基金份

额登记机构确认基金份额时，申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回申请成立，基金份额登记机构确认赎回时，赎回生

效。基金份额持有人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。

在发生巨额赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支

付办法参照基金合同有关条款处理。

遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基

金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至上述情形消除后

的下一个工作日划出。

3、申购、赎回与转换申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购、赎回与转换申请的当天作为申购或赎回

申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日

提交的有效申请，投资人应在T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的

其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。

销售机构对申购、赎回与转换申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确

实接收到该申请。申购、赎回与转换的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回与

转换申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。

基金管理人可以在不违反法律法规的前提下，对上述业务办理时间进行调整，并提前公

告。

五、申购、赎回与转换的数量限制

1、每个账户首次申购的最低金额为1元。追加申购不受首次申购最低金额的限制（具体

以各销售机构或基金管理人公告为准）。投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额

的数量不设上限。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

2、本基金不设最低赎回份额（其他销售机构另有规定的，从其规定），但某笔赎回导致

基金份额持有人持有的基金份额余额不足1份时，余额部分基金份额必须一同全部赎回。

3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限

制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报

中国证监会备案。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应

当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金

申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控

制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体请参见相关公告。

六、申购、赎回与转换费用

1、本基金的申购费用由申购本基金的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的

市场推广、销售、登记等各项费用。

本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，适用以下前端收费费率标准：

申购金额（M） 申购费率

M＜100万 1.20%

100万≤M＜200万 0.80%

200万≤M＜500万 0.40%

M≥500万 按笔收费，1000元/笔

其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下，对基金申

购费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见其他基金销售机构届时发布的相关

公告或通知。

2、本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回

基金份额时收取。未归入基金资产部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减。

持有期限 赎回费率 归基金资产比例

7日以内 1.5% 100%

7日（含）- 1年 0.50% 25%

1年（含）－2年 0.25% 25%

2年（含）以上 0 -

注：每1年指365日

3、基金管理人可以在履行相关手续后，依照法律法规要求，在不损害基金份额持有人利

益的前提下，在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率或调整收费方式，基金管理人依

照有关规定应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

上公告。

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基

金促销计划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关

监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。

5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值

的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律组织的规定。

七、申购、赎回与转换的计算

1、本基金申购份额的计算：

基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：

当申购费用适用比例费率时：

净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

当申购费用适用固定金额时：

申购费用=固定金额

净申购金额=申购金额-申购费用

申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

上述金额的计算结果按四舍五入的方法，保留到小数点后两位，份额的计算结果按尾数

舍去的方法，保留到小数点后两位，由此产生的误差由基金财产承担。

例：某投资者投资5,000元申购本基金，申购费率为1.20%，假设申购当日基金份额净

值为1.1280元，则其可得到的申购份额为：

净申购金额=5,000/（1+1.20%）=4,940.71元

申购费用=5,000-4,940.71=59.29元

申购份额=4,940.71/1.1280=4380.06份

即：投资者投资5,000元申购本基金，假设申购当日的基金份额净值为1.1280元，可得

到4380.06份基金份额。

2、本基金赎回金额的计算：

采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算，基金的赎回

金额为赎回总金额扣减赎回费用，其中：

赎回总金额=赎回份额?T日基金份额净值

赎回费用=赎回总金额?赎回费率

赎回金额=赎回总金额?赎回费用

上述计算结果均按四舍五入的方法，保留到小数点后两位，由此产生的误差由基金财产

承担。

例：某投资者持有本基金10,000份基金份额18个月，赎回费率为0.25%，假设赎回当

日基金份额净值是1.1480元，则可得到的赎回金额为：

赎回总额 = 10,000×1.1480 = 11,480.00元

赎回费用 = 11,480×0.25% = 28.70元

赎回金额 = 11,480.00－28.70= 11,451.30元

即：投资者赎回持有期为18个月的10,000份本基金基金份额，假设赎回当日的基金份

额净值为1.1480元，可得到11,451.30元赎回金额。

3、本基金转换交易的计算

本基金的转换交易包括了基金转出和基金转入，其中：

①基金转出时赎回费的计算：

由非货币基金转出时：

转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值

由货币基金转出时：

转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益（全额转出时）

赎回费用＝转出总额×转出基金赎回费率

转出净额＝转出总额－赎回费用

②基金转入时申购补差费的计算：

净转入金额＝转出净额－申购补差费

其中，申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出基金

中对应的申购费用，0】

转入份额＝净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值

例：投资者申请将持有的本基金基金份额10,000份转换为景顺长城公司治理混合型证券

投资基金，假设转换当日本基金的基金份额净值为1.028元，投资者持有该基金15天，对应

赎回费均为0.5％，申购费为0.8％，公司治理基金的基金份额净值为1.063元，申购费为

1.2％，则投资者转换后可得到的公司治理基金份额为：

转出总额＝10,000×1.028＝10,280元

赎回费用＝10,280×0.5％＝51.4元

转出净额＝10,280－51.4= 10,228.6元

转出净额在转入基金中对应的净申购金额=10,228.6/1.012=10,107.31元

转出净额在转入基金中对应的申购费用=10,228.6-10,107.31=121.29元

转出净额在转出基金中对应的净申购金额=10,228.6/1.008=10,147.42元

转出净额在转出基金中对应的申购费用=10,228.6-10,147.42=81.18元

净转入金额＝10,228.6－MAX【121.29－81.18，0】=10,188.49元

转入份额＝10,188.49/ 1.063＝9584.66份

4、本基金基金份额净值的计算：

T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监

会同意，可以适当延迟计算或公告。

基金份额净值的计算公式为：T日基金份额净值=T日基金资产净值/T日基金份额余额总

数。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位舍去，由此产生的

收益或损失由基金财产承担。

八、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购

申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格及采用估值

技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确定后，基金管理人应当暂

停接受申购申请。

3、证券交易所交易时间非正常停市等特殊情况，导致基金管理人无法计算当日基金资产

净值。

4、本基金的目标ETF 暂停估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

5、本基金的目标ETF 暂停申购或二级市场交易停牌。

6、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩

产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

7、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

8、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售

系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。

9、法律法规或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第 1-6 、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人

应当及时公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投

资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回

申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃

市场价格及采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性，经与基金托管人协商确定后，

基金管理人应当暂停接受赎回申请，延缓支付赎回款项。

3、证券交易所交易时间非正常停市等特殊情况，导致基金管理人无法计算当日基金资产

净值。

4、本基金的目标ETF 暂停估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

5、本基金的目标ETF 暂停赎回或二级市场交易停牌。

6、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

7、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投资人的赎

回申请。

8、法律法规或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管

理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能

足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付

部分可延期支付。若出现上述第6 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有

人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，

基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

十、巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程

序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资

人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日

接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。

若进行上述延期办理，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额20%

以上的部分，将自动进行延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请，应当按单个

账户非自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例，确定当日受理

的赎回份额。对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，

无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为

止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

（3）暂停赎回：连续2 个工作日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，

可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20 个

工作日，并应当在指定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在指定

媒介上刊登公告。

十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停

公告。

2、暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关

规定，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告最近1个工作日的基金份

额净值。

十二、基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管

理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届

时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。

十三、基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监

会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。

基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公

告的业务规则办理基金份额转让业务。

十四、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下，接

受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

十五、基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。

十六、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投

资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管

理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

（1）适用投资者范围：

本基金的“定期定额投资计划”适用于符合《景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开

放式指数证券投资基金联接基金》规定的所有投资者。

（2）办理场所：

自2018年7月11日起，投资者可通过本公司直销、中国农业银行股份有限公司、中国

银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、广发银行股份有限公

司、中国民生银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、嘉兴银

行股份有限公司、包商银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、上海农村商业银行股份

有限公司、恒丰银行股份有限公司、四川天府银行股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、

深圳众禄基金销售股份有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金

销售投资顾问有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海好买基金销售有限公司、

北京展恒基金销售股份有限公司、和讯信息科技有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙

江同花顺基金销售有限公司、众升财富（北京）基金销售有限公司、宜信普泽投资顾问（北

京）有限公司、北京增财基金销售有限公司、厦门市鑫鼎盛控股有限公司、嘉实财富管理有

限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、北京

恒天明泽基金销售有限公司、北京钱景基金销售有限公司、北京创金启富投资管理有限公司、

上海联泰资产管理有限公司、上海汇付金融服务有限公司、上海利得基金销售有限公司、北

京新浪仓石基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、泰诚财富基金销售（大连）

有限公司、北京虹点基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、中证金牛（北京）投

资咨询有限公司 、奕丰金融服务（深圳）有限公司、和耕传承基金销售有限公司、深圳市金

斧子基金销售有限公司、武汉市伯嘉基金销售有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、北

京汇成基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、上海大智慧基金销售有限公司、北

京广源达信基金销售有限公司、上海中正达广基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、

上海万得基金销售有限公司、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司、中民财富基金销售（上海）

有限公司、天津国美基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海基煜基金销售有

限公司、上海钜派钰茂基金销售有限公司、凤凰金信（银川）投资管理有限公司、北京微动

利基金销售有限公司、北京格上富信基金销售有限公司、北京肯特瑞财富投资管理有限公司、

上海朝阳永续基金销售有限公司、泛华普益基金销售有限公司、上海华夏财富投资管理有限

公司、上海云湾投资管理有限公司、上海挖财金融信息服务有限公司、深圳秋实惠智基金销

售有限公司、大河财富基金销售有限公司、天津万家财富资产管理有限公司、北京电盈基金

销售有限公司、通华财富（上海）基金销售有限公司、喜鹊财富基金销售有限公司、洪泰财

富（青岛）基金销售有限责任公司、济安财富（北京）基金销售有限公司、上海有鱼基金销

售有限公司、深圳盈信基金销售有限公司和扬州国信嘉利基金销售有限公司办理定期定额业

务，具体业务开通情况以各销售机构规定为准，敬请投资者留意各销售机构的相关公告。

自2018年12月18日起投资者可通过百度百盈办理定期定额业务，具体办理程序遵循百

度百盈的规定。

自2019年4月4日起投资者可通过玄元保险办理定期定额业务，具体办理程序遵循玄元

保险的规定。

自2019年8月12日起投资者可通过新浪仓石办理定期定额业务，具体办理程序遵循新

浪仓石的规定。

自2019年9月5日起投资者可通过嘉实财富办理定期定额业务，具体办理程序遵循嘉实

财富的规定。

自2019年9月12日起投资者可通过联储证券办理定期定额业务，具体办理程序遵循联

储证券的规定。

自2019年11月1日起投资者可通过中国人寿办理定期定额业务，具体办理程序遵循中

国人寿的规定。

自2019年11月29日起投资者可通过中信建投证券办理定期定额业务，具体办理程序遵

循中信建投证券的规定。

自2019年12月27日起投资者可通过微动利办理定期定额业务，具体办理程序遵循微动

利的规定。

自2020年3月25日起投资者可通过鼎信汇金办理定期定额业务，具体办理程序遵循鼎

信汇金的规定。

自2020年4月10日起投资者可通过万联证券办理定期定额业务，具体办理程序遵循万

联证券的规定。

自2020年5月14日起投资者可通过招商银行办理定期定额业务，具体办理程序遵循招

商银行的规定。

自2020年9月14日起投资者可通过江苏银行办理定期定额业务，具体办理程序遵循江

苏银行的规定。

自2020年12月16日起投资者可通过安信证券办理定期定额业务，具体办理程序遵循安

信证券的规定。

自2021年1月20日起投资者可通过光大证券办理定期定额业务，具体办理程序遵循光

大证券的规定。

自2021年3月10日起投资者可通过中欧财富办理定期定额业务，具体办理程序遵循中

欧财富的规定。

自2021年3月25日起投资者可通过阳光人寿办理定期定额业务，具体办理程序遵循阳

光人寿的规定。

自2021年7月20日起投资者可通过首创证券办理定期定额业务，具体办理程序遵循首

创证券的规定。

自2021年8月11日起投资者可通过国金证券办理定期定额业务，具体办理程序遵循国

金证券的规定。

其他代销机构根据实际需要也将适时开通，景顺长城基金管理有限公司将及时予以公告。

十七、基金的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

十八、基金份额折算

在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人经与基金托管人协商一

致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有人大会审议。

十九、未来，若条件允许，在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，本基金

可申请在交易所上市交易、申购和赎回，不需召开基金份额持有人大会审议。

二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回

本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的

规定或相关公告。

第九部分 基金的投资

一、投资目标

本基金主要通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小

化。

二、投资范围

本基金以景顺长城MSCI中国A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金（目标ETF）

基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地实现投资目标，

本基金可少量投资于国内依法发行上市的非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监

会核准上市的股票及存托凭证）、银行存款、同业存单、债券、债券回购、权证、资产支持证

券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具（但须符合中

国证监会的相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可

以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%，本

基金保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结

算备付金、存出保证金和应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，

可以调整上述投资品种的投资比例。

三、投资策略

本基金为目标ETF的联接基金，主要通过投资于目标ETF以达到投资目标。当本基金申

购、赎回和买卖目标ETF，或基金自身的申购、赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来

影响时，或预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，基金管理人会在

10个交易日内对投资组合进行适当调整，以便实现对跟踪误差的有效控制。

在正常情况下，本基金力争相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过

0.35%，年跟踪误差不超过4%。

1、 资产配置策略

本基金主要通过投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股来进行被动式指数化投

资，达到跟踪标的指数的目标。因此，本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的

90%，本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金

不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

2、 目标ETF投资策略

本基金可以通过申购、赎回代理券商申购及赎回目标ETF基金份额，也可以通过券商在

二级市场上买卖目标ETF基金份额。本基金将根据开放日申购、赎回情况，综合考虑流动性、

成本、效率等因素，决定本基金对目标ETF的投资方式。通常情况下，本基金以申购、赎回

的投资方式为主：当收到净申购申请时，本基金构建股票组合，并且申购目标ETF；当收到

净赎回申请时，本基金赎回目标ETF，并且卖出股票组合。对于股票停牌或其他原因导致基

金投资组合中出现的剩余成份股，本基金将选择作为后续申购目标ETF的基础证券或者择机

在二级市场卖出。本基金在二级市场上买卖目标ETF基金份额是出于追求基金充分投资、减

少交易成本、降低跟踪误差的目的。

3、 股票投资策略

本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资，采用被动式指数化投资的方法进

行日常管理。

本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存

托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市，且指数编制机构暂

未作出调整的，基金管理人应当按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相

关成份股进行调整。

4、债券投资策略

出于对流动性、跟踪误差、有效利用基金资产的考量，本基金适时对债券进行投资。通

过研究国内外宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金流动情况，采取自上而下的

策略判断未来利率变化和收益率曲线变动的趋势及幅度，确定组合久期。进而根据各类资产

的预期收益率，确定债券资产配置。

5、权证的投资策略

权证为本基金的辅助性投资工作，投资的原则为在严格控制风险的前提下，以有利于提

高基金资产的投资效率为目的，通过对权证的基本面进行研究，更好的实现本基金的投资目

标。

若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行。

6、资产支持证券的投资策略

本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化

等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条款，预测提前偿还

率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时，基金管理人将密切关注流动性对标的证券

收益率的影响，综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策

略，在严格控制风险的情况下，结合信用研究和流动性管理进行投资，以期获得长期稳定收

益。

四、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1） 本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。

（2）本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中

现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

（3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%。

（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%。

（5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%。

（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值

的10%。

（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%。

（8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证

券规模的10%。

（9）本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，

不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%。

（10）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有

资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3

个月内予以全部卖出。

（11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

（12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年，债券回购到期后不展期。

（13）本基金总资产不得超过基金净资产的140%。

（14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不超过基金资产的15%；因证券市

场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该项所

规定的比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

（15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的，可接受质押品的资质要求应当与投资范围保持一致。

（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易

的股票合并计算。

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份

股流动性限制、目标ETF 申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金

投资比例不符合上述第（1）项规定投资比例的，基金管理人应当在20 个交易日内进行调整，

对于除第（1）、（2）、（10）、（14）、（15）项以外的其他情形，基金管理人应当在10个交易日

内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定时，从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的

有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管

人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程

序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券。

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保。

（3）从事承担无限责任的投资。

（4）买卖除目标ETF外其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资。

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交

易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益

冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先

得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审

议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项

进行审查。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程

序后，则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。

五、业绩比较基准

本基金业绩比较基准为：MSCI中国A 股国际通指数收益率×95%＋人民币活期存款税

后利率×5%。

本基金是ETF联接基金，追求对标的指数的有效跟踪，因此采用以标的指数为主要构成

部分的业绩比较基准较为合理。

未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致

使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当向中国证监

会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止

基金合同等，并应按照法律法规及基金合同要求履行适当程序。

自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指

数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投

资运作。

六、风险收益特征

本基金为ETF联接基金，目标ETF 为股票型指数基金，因此本基金为股票型指数基金，

具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，属于证券投资基金

中预期风险较高、预期收益较高的品种。

根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机

构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由

于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应

以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

七、目标 ETF 发生相关变更情形的处理方式

目标 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行适当程序后由投资于目标ETF 的联接

基金变更为直接投资该标的指数的指数基金，不需召开持有人大会；若届时本基金管理人已

有以该指数作为标的指数的指数基金，则本基金将本着维护投资者合法权益的原则，履行适

当的程序后可选取其他合适的指数作为标的指数。相应地，基金合同中将删除关于目标ETF

的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理人另行公告。

1、目标ETF 交易方式发生重大变更致使本基金的投资策略难以实现。

2、目标ETF 终止上市。

3、目标ETF 基金合同终止。

4、目标ETF 与其他基金进行合并。

5、目标ETF 的基金管理人发生变更，（但变更后的本基金与目标ETF 的基金管理人相

同的除外）。

6、中国证监会规定的其他情形。

若目标ETF变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且继续投资于该目标ETF。但目

标ETF召开基金份额持有人大会审议变更目标ETF标的指数事项的，本基金的基金份额持有

人可出席目标ETF基金份额持有人大会并进行表决，目标ETF基金份额持有人大会审议通过

变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额持有人大会相应变更标的指数并仍为该目标

ETF的联接基金。

八、侧袋机制的实施和投资运作安排

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人

利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照

法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。

侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、

风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等

对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。

九、基金投资组合报告

景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述

或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定，已经复核了本投资组合报告，

保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。财务数据截至2021年9月30日，

本报告中所列财务数据未经审计。

1. 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 - -

其中：股票 - -

2 基金投资 37,779,531.36 93.25

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 2,710,778.79 6.69

8 其他资产 25,693.32 0.06

9 合计 40,516,003.47 100.00

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票投资。

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

无。

3. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票投资。

3.2期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂牌股票投

资明细

无。

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券投资。

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券投资。

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金 股票型指数基金 交易型开放式(ETF) 景顺长城基金管理有限公司 37,779,531.36 93.85

10. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

10.2本基金投资股指期货的投资政策

根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括股指期货。

11. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

11.1本期国债期货投资政策

根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。

11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

11.3本期国债期货投资评价

根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。

12. 投资组合报告附注

12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编

制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制日前一年

内受到公开谴责、处罚的情况。

12.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

12.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 8,103.53

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 542.11

5 应收申购款 17,047.68

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 25,693.32

12.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

12.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票投资。

12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

无。

第十部分 基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定

盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细

阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2021年9月30日。

1.基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

2018年5月16日至2018年12月31日 -17.00% 1.31% -22.09% 1.35% 5.09% -0.04%

2019年 34.22% 1.12% 33.36% 1.15% 0.86% -0.03%

2020年 37.83% 1.31% 29.80% 1.36% 8.03% -0.05%

2018年5月16日至2021年9月30日 63.80% 1.23% 32.49% 1.27% 31.31% -0.04%

2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的

比较

注：基金的投资组合比例为：本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%，本基金保持不低

于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应

收申购款等。本基金的建仓期为自2018年5月16日基金合同生效日起6个月。建仓期结束时，本基金投

资组合达到上述投资组合比例的要求。

第十一部分 基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款

以及其他投资所形成的价值总和。

二、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

三、基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资

所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基

金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

四、基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的

法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基

金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固

有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不

得相互抵销。

第十二部分 基金资产的估值

一、估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外

披露基金净值的非交易日。

二、估值对象

基金所拥有的目标 ETF 份额、股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投

资等资产及负债。

三、估值方法

本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值 ：

（1）证券交易所上市的有价证券的估值

①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收

盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未

发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经

济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品

种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。

②在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除外），选取

第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。

③对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存在活跃市场时采用估值技术确

定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值，应持续评估上述做法的适当性，并

在情况发生改变时做出适当调整。

（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估

值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

②首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术

难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

③对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活

跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市场报价未能代表计量

日公允价值的情况下，按成本应对市场报价进行调整，确认计量日的公允价值；对于不存在

市场活动或市场活动很少的情况下，则采用估值技术确定公允价值。

④流通受限的股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、

通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券

等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

（3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种

当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相

应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回

售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间

市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在

明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。

（4）存款的估值方法

持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利息收入。

（5）投资证券衍生品的估值方法

股指期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近交易日后经

济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。

（6）本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价格数据。

（7）估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基

准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。

（8）同一股票或债券同时在两个或两个以上市场交易的，按股票或债券所处的市场分别

估值。

（9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值

的公平性。

（10）目标ETF 估值方法

本基金投资的目标 ETF 份额按照估值日目标ETF 的基金份额净值估值。

（11）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人

可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

（12）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。

（13）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最

新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，

双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方

在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算

结果对外予以公布。由此产生的后果由基金管理人承担。

四、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量

计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位舍去。国家另有规定的，从其规定。

基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的

规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送

基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。

五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为基金份额净值

错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1、估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔

偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，

及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确

认，确保估值错误已得到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估

值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责

任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造

成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的

赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得

利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上

已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估

值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损

失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进

行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金资产净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国

证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。

（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

六、暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3、基金所投资的目标ETF 暂停估值或暂停公告基金份额净值时；

4、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基

金管理人应当暂停估值；

5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

七、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人

负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额

净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基

金管理人对基金净值予以公布。

八、实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户

的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。

九、特殊情况的处理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第11 项进行估值时，所造成的误差不作为基

金资产估值错误处理。

2、由于证券交易场所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基

金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错

误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人应免除赔偿责任，但基金管

理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

第十三部分 基金的收益与分配

一、基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

二、基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的

孰低数。

三、基金收益分配原则

1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将

现金红利按除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金

默认的收益分配方式是现金分红；

2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净

值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

3、每一基金份额享有同等分配权；

4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前

提下并按照监管部门要求履行适当程序后酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要

召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、分

配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介公告。

基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15

个工作日。

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金

红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持

有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

七、实施侧袋机制期间的收益分配

本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。

第十四部分 基金费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费。

2、基金托管人的托管费。

3、标的指数许可使用费。

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。

6、基金份额持有人大会费用。

7、基金投资目标ETF 的相关费用（包括但不限于目标ETF 的交易费用、申购赎回费用

等）。

8、基金的证券交易费用。

9、基金的银行汇划费用。

10、账户开户费和账户维护费。

11、基金财产投资运营过程中的增值税。

12、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。本基金的管理费按前一日基金

资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的

0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×0.50 %÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标ETF 份额所对应资产净值后剩余部分，

若为负数，则E 取0。

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核

对后，由基金托管人于次月前2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇

法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金

资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分的（若为负数，则取0）

0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标ETF 份额所对应资产净值后剩余部分，

若为负数，则E 取0。

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核

对后，由基金托管人于次月前2-5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、

休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。

3、标的指数许可使用费

本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许

可使用费计提方法支付指数许可使用费。

本基金目前不收取指数许可使用费。

如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整，

本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。此项变更无需召开基金份额持有人

大会，基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。

上述“一、基金费用的种类”中第 4－12项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费

用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、实施侧袋机制期间的基金费用

本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账

户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书

“侧袋机制”部分的规定。

五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按

照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

需要缴纳增值税的，按照税务机关的要求进行核算，从基金财产中支付，以基金管理人

为增值税纳税人进行缴纳。因本基金投资运作产生的其他税收由基金财产承担。国家税收法

律、法规另有规定的，从其规定。

第十五部分 基金的会计与审计

一、基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；

3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按

照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式

确认。

二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民共和国证券法》

规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务

所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

第十六部分 基金的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》

及其他有关规定。若相关法律法规修订或变更后对于基金信息披露的信息类型、披露内容、

披露方式等规定与本部分的内容不同，若适用于本基金，本基金的信息披露按照修订或变更

后的法律法规的要求执行。

二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人及其日常机构（如有）等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非

法人组织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国

证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明

性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国

证监会的指定媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或

者复制公开披露的信息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义

务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有

人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法

律文件。

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、

申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等

内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工

作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，

基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动

中的权利、义务关系的法律文件。

4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要

信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三

个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；

基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，

基金管理人不再更新基金产品资料概要。

5、基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，将基

金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上，将

基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载

在指定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应

当同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。

（二）基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明

书的当日登载于指定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效

公告。

（四）基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周

在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通

过其指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净

值。

基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一个日的次日，在指定网站披露半年度和年度

最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

（五）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回

价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点

查阅或者复制前述信息资料。

（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载

在指定网站上，将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告

应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登

载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度

报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

年度报告。

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况，及其流动性风险

分析等。

报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额20%的情形，为保障

其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告文件中“影响投资者决策的其他重

要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况

及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。

（七）临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指

定报刊和指定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的下列事件：

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项。

2、基金合同终止、基金清算。

3、转换基金运作方式、基金合并。

4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所。

5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托

管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项

6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更。

7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更。

8、基金募集期延长或提前结束募集。

9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变

动。

10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管人

专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内，变动超过百分之三十。

11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。

12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处

罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大

行政处罚、刑事处罚。

13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关

联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外。

14、基金收益分配事项。

15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更。

16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五。

17、本基金开始办理申购、赎回。

18、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请。

19、本基金发生巨额赎回并延期办理。

20、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项。

21、变更标的指数。

22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项。

23、调整基金份额类别的设置；

24、基金推出新业务或服务；

25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大

影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

（八）澄清公告

在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价

格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露

义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。

（九）基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。

（十）清算报告

基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作

出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公

告登载在指定报刊上。

（十一）基金投资资产支持证券的信息披露

本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支

持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。

基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金

净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。

（十二）基金投资证券投资基金的信息披露

基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文

件中披露投资于其他基金（目标ETF）的相关情况，包括（1）投资策略、持仓情况、损益情

况、净值披露时间等；（2）交易及持有基金产生的费用，包括申购费、赎回费、销售服务费、

管理费、托管费等，招募说明书中应当列明计算方法并举例说明；（3）本基金持有的ETF（目

标ETF）发生的重大影响事件，如转换运作方式、与其他基金合并、终止基金合同以及召开

基金份额持有人大会等。

（十三）实施侧袋机制期间的信息披露

本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明

书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。

（十四）中国证监会规定的其他信息。

六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人

员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则等法律法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新

的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审

查，并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、

基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信

息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一

信息的内容应当一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外、也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提

下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。

前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应

当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10 年。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。

八、暂停或延迟披露基金信息的情形

当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息：

1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。

九、法律法规或监管部门对信息披露另有规定的，从其规定。

十、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。

第十七部分、侧袋机制

一、侧袋机制的实施条件

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人

利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照

法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。

基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在五个工作日内聘请侧袋机制

启用日发表意见且符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项

审计意见。

二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回

1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基础，确认相

应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按照启用侧袋机制后的主袋

账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户的赎回申请并支付赎回款项。

2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换；同时，基

金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作

情况确定是否暂停申购。

3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招募

说明书“基金份额的申购、赎回与转换”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额

赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的10%认定。

三、实施侧袋机制期间的基金投资

侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、

组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理人计算各项投

资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。

基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整，因

资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。

基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。

四、实施侧袋机制期间的基金估值

本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主

袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会计核算应符合《企业会

计准则》的相关要求。

五、实施侧袋账户期间的基金费用

1、本基金实施侧袋机制的，管理费和托管费等按主袋账户基金资产净值作为基数计提。

2、与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，

有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。

六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付

特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当按照基金

份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持

有人支付对应变现款项。

侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应当及时向侧

袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变

现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及时发布临时公告。

侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合《中华人民

共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。

七、侧袋机制的信息披露

1、临时公告

在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重

大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。

2、基金净值信息

基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和

频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停

披露侧袋账户份额净值和累计净值。

3、定期报告

侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账户相关信息，

基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计师事务所对基金年度报告

进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会计核算和年度报告披露等发表审计意

见。

八、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将

来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商

一致并履行适当程序后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大

会审议。

第十八部分 风险揭示

一、投资于本基金的主要风险

（一）市场风险

证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致

基金收益水平变化，产生风险，主要包括：

1、政策风险

因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导

致市场价格波动而产生风险。

2、经济周期风险

随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券与上

市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。

3、利率风险

金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格

和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率

变化的影响。

4、上市公司经营风险

上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、

人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其

股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通

过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。

5、购买力风险

基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力

下降，从而使基金的实际收益下降。

（二）流动性风险

1、基金申购、赎回安排

本基金属于开放式基金，一般在基金的所有开放日，基金管理人都有义务接受投资者的

申购和赎回。由于股票市场波动性较大，在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况，如

果在这时出现较大数额的基金赎回申请，则使基金财产变现困难，基金面临流动性风险。

2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金主要投资目标ETF， 本基金可以通过申购、赎回代理券商申购及赎回目标ETF基

金份额，也可以通过券商在二级市场上买卖目标ETF基金份额。本基金将根据开放日申购、

赎回情况，综合考虑流动性、成本、效率等因素，决定本基金对目标ETF的投资方式。通常

情况下，本基金以申购、赎回的投资方式为主：当收到净赎回申请时，本基金赎回目标ETF，

并且卖出股票组合。对于股票停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的剩余成份股，本基

金将选择作为后续申购目标ETF的基础证券或者择机在二级市场卖出。故，投资组合整体的

流动性风险较低。但不排除由于市场波动或者所持证券发行人出现异常情况导致组合流动性

降低的情形。为了防止此类风险，本基金管理人制定了适用于开放式和定期开放式基金的流

动性风险管理办法并对该管理办法的有效性和执行情况进行定期回购。

3、巨额赎回情形下的流动性风险管理测试

本基金管理人构建了压力测试模型用于每日监测基金的各类风险以及不同市场环境下可

应付的最大赎回。在发生巨额赎回情况时，本基金管理人根据当时市场状况并辅以压力测试

模型等流动性分析工具及时制定投资组合变现计划以确保在尽可能地保护投资者权益的前提

下满足赎回需求。

4、 实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响等

基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法规

及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，依照

法律法规还可以使用的备用流动性风险管理工具包括：延期办理巨额赎回申请或延缓支付赎

回款项、暂停接受赎回申请、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价、侧袋机制等。实

施这些备用工具前要经过公司管理层批准、与基金管理人协商确认后由法律监察稽核部对外

披露。实施这些备用工具对投资者的潜在影响包括：（一）可能导致部分持有人无法及时获得

现金；（二）如果基金所持资产的市场价格下跌，则导致基金净值下跌从而持有人财产发生损

失。

5、实施侧袋机制对投资者的影响

投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详细了解本基金侧袋机制的情形及程

序。

侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清

算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险。但

基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转

换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧

袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产

的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制

时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。

实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期

报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的

承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的

责任。

基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账户

份额存在暂停申购的可能。

启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账

户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，

因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。

（三）管理风险

在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对

信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的

收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可能因

为基金管理人的因素而影响基金收益水平。

（四）信用风险

基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支付到期本息

等情况，从而导致基金资产损失。

（五）操作和技术风险

基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中，可能因内部控制不到位或者人为因素造

成操作失误或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交易错误和欺诈等。

此外，在基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行

甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金托管人、

登记机构、销售机构、证券交易所等。

（六）合规性风险

基金管理或运作过程中，违反国家法律法规或基金合同有关规定的风险。

（七）本基金特有的风险

基于投资范围的规定，本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%，无法

规避股票市场的投资风险，尤其是系统性风险。

1、标的指数波动的风险

标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理

和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生

风险。

2、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险

由于基金投资过程中的证券交易成本、基金管理费和托管费的存在以及其它因素，使基

金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。

3、投资于目标ETF的风险

本基金为ETF联接基金，大部分资产投资于目标ETF，投资标的单一且过分集中有可能

会给本基金带来风险。同时，目标ETF面临的诸如管理风险与操作风险、目标ETF份额二级

市场交易价格折溢价的风险等，可能直接或间接成为本基金的风险。

目标ETF的标的指数发生变更，如本基金不变更目标ETF的，本基金有业绩比较基准随

之变更的风险。

4、本基金为目标ETF的联接基金，但不能保证本基金的表现与目标ETF的表现完全一

致，产生差异的原因主要包括：

（1）现金投资比例要求，目标ETF没有现金投资比例的要求，可以将全部或接近全部的

基金资产用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，每个交易日日终在扣

除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年

以内的政府债券；

（2）申购/赎回的影响，目标ETF采取实物申购/赎回的方式，申购/赎回对基金净值影响

较小；而本基金申购/赎回采取现金方式，不仅大额申购/赎回可能会对基金净值产生一定冲击，

而且本基金为应对投资者以现金方式申购/赎回而进行的证券交易需支付一定的手续费，该类

费用将影响本基金相对于目标ETF的业绩表现。

5、跟踪误差控制未达约定目标的风险

本基金力争相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不

超过4%，但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净

值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。

6、指数编制机构停止服务风险

指数编制机构因市场结构变化、产品定义调整，或其他原因导致标的指数不再对其衡量

的标的具有代表性等极端情况可能导致指数终止并终止发布对应指数；指数编制机构因指数

数据信息异常或因异常情况造成指数数据传递中断的风险。指数编制机构因经营情况的变化，

存在停止指数维护和指数编制服务的风险。

自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指

数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投

资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，

影响投资收益。

7、成份股停牌或违约的风险

标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法

及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。

8、本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券

的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、流动

性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。

9、科创板股票投资风险

本基金可以投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则

等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系

统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产

投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板

股票。

投资科创板股票存在的风险包括：

（1）市场风险

科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医

药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估

值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。

科创板个股上市后的前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负20%以内，个

股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。

（2）流动性风险

科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足一定条件才可参与，二级市场上个人投

资者参与度相对较低，若机构投资者对科创板股票形成一致性预期，基金组合存在无法及时

变现及其他相关流动性风险。

（3）退市风险

科创板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度，科创

板个股存在退市风险。

（4）集中度风险

科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存

在高集中度状况，整体存在集中度风险。

（5）系统性风险

科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，

所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。

（6）政策风险

国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经

济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。

10、存托凭证投资风险

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同

风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国

存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地

位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等

方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造

成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的

风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风

险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。

11、招募说明书中指数编制方案简述未及时更新的风险

如指数编制方案发生了修订，本基金将在后续更新招募说明书中更新指数编制方案简述。

本基金存在着招募说明书中所载的指数编制方案简述与指数编制单位的最新指数编制方案不

一致的风险。

（八）提前终止风险

如果存在连续60个工作日基金资产净值低于5000万元情形，无论是否出现连续60个工

作日基金份额持有人数量不满200人情形的，基金管理人应当终止基金合同，无需召开基金

份额持有人大会；因此，本基金存在提前终止的风险。

（九）税负增加风险

财政部、国家税务总局财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值

税政策的通知》第四条规定：“资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理

人为增值税纳税人。”鉴于基金合同中管理人的管理费中不包括产品运营过程中发生的税款，

本基金运营过程中需要缴纳增值税应税的，将由基金份额持有人承担并从基金资产中支付，

按照税务机关的规定以基金管理人为增值税纳税人履行纳税义务，因此可能增加基金份额持

有人的投资税费成本。

（十）其他风险

1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统出现问题产生的风险；

2、因基金业务快速发展但在人员配备、内控等方面不完善而产生的风险；

3、因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；

4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；

5、因业务竞争压力可能产生的风险；

6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产损失并影响基金收益水平，从而带来风

险；

7、其他意外导致的风险。

二、 声明

本基金并非由MSCI公司（“MSCI”）、其任何附属企业、其任何信息提供者或涉及或关

于汇编、计算或创设任何MSCI指数的任何其他第三方（合称“MSCI当事方”）赞助、支持、

销售或推广。MSCI指数是MSCI的独占性财产。MSCI和MSCI指数名称是MSCI或其附属企业的服

务标识，而被许可方经许可可为特定目的使用。任何MSCI当事方均未向本基金的发行方、所

有者、或任何其他个人或实体就关于向基金的总体投资或投资于这一特定基金的可取性，或

任何MSCI指数追踪相应股票市场表现的能力，作出过任何明示或暗示的陈述或保证。MSCI或

其附属企业是特定商标、服务标识以及商号的许可方，以及MSCI指数的许可方，MSCI指数是

由MSCI确定、建构并计算的，而未涉及本基金或本基金的发行方或所有者或任何其他个人或

实体。任何MSCI当事方均无义务在确定、合成并计算MSCI指数时考虑本基金的发行方或所有

者或任何其他个人或实体的需要。任何MSCI当事方均不负责亦未曾参与对将发行的本基金的

发行时间、价格或数量的确定，亦未参与本基金赎回的公式或对价的确定或计算。另外，任

何MSCI当事方均不对本基金的发行方或所有者或任何其他个人或实体就本基金的管理、营销

或销售承担任何义务或责任。

虽然MSCI应从MSCI认为可靠的来源获得包括于或使用于MSCI指数计算的信息，任何MSCI

当事方均未就任何MSCI指数或其中包括的任何数据的原创性、准确性和/或完整性作出保证

或担保。任何MSCI当事方均未就本基金的发行方、本基金的所有者或任何其他个人或实体因

使用任何MSCI指数或其中包括的任何数据而得到的结果作出任何明示或暗示的保证。任何

MSCI当事方均不应就任何MSCI指数或其中包括的任何数据中的或与之有关的任何错误、疏

漏或中断承担任何责任。另外，任何MSCI当事方均未就每一MSCI指数和其中包括的任何数

据的商用性以及适合某一特定目的作出任何种类的任何明示或暗示的保证，且MSCI当事方在

此明确否认作出就此有关的任何保证。在不损害前述任何规定的情况下，MSCI当事方在任何

情况下都不应就任何直接的、间接的、特殊的、惩罚性的、后果性的或任何其他损害（包括

利润损失）承担任何责任，即使该等损害的可能性已被告知。

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算

一、《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过

的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定的可不

经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并

报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议表决通过之日起生效，生效后方

可执行，自决议生效后两日内在指定媒介公告。

二、《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承

接的；

3、基金合同存续期内，如果存在连续60个工作日基金资产净值低于5000万元情形，无

论是否出现连续60个工作日基金份额持有人数量不满200人情形的，基金管理人应当终止基

金合同，无需召开基金份额持有人大会；

4、《基金合同》约定的其他情形；

5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销售办

法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、从基金资产中获得补偿的权

利。

三、基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小

组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从

事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小

组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现

和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律

意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个月。

四、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

第二十部分 基金合同的内容摘要

一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务

（一）基金管理人的权利、义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（1）依法募集资金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财

产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

（4）销售基金份额；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基

金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金

合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为；

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

和非交易过户等的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管

理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证

券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎

回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金

收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年

以上；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金

托管人；

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应

当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行

为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管

理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30

日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金托管人的权利、义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国

家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办理

证券交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产

的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所

托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资

金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的

约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基

金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回

价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管

机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其

退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（三）基金份额持有人的权利、义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资

者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，

直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召开基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席本基金或目标ETF的基金份额持有人大会，对本基金或目

标ETF基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或

仲裁；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做

出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

本基金份额持有人大会不设日常机构。

鉴于本基金是目标ETF 的联接基金，本基金与目标ETF之间在基金份额持有人大会方

面存在一定的联系，本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金份额出席或者委派代表

出席目标ETF 的基金份额持有人大会并参与表决，其持有的享有表决权的基金份额数和表决

票数为：在目标ETF 基金份额持有人大会的权益登记日，本基金持有目标ETF 份额的总数

乘以该基金份额持有人所持有的本基金份额占本基金总份额的比例。计算结果按照四舍五入

的方法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括目标ETF，则本基金的主

袋账户份额持有人可以凭持有的主袋账户份额直接参加或者委派代表参加目标ETF基金份额

持有人大会并表决。

本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标ETF

的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有人的委托以本基

金的基金份额持有人代理人的身份出席目标ETF 的基金份额持有人大会并参与表决。

本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF 基金份额

持有人大会的，须先遵照本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有人大会。本

基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标ETF 基金份额持有人大会的，由本基金

基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF基金份额持有人大会。

（一）召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，法律法规、基金

合同和中国证监会另有规定的除外：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规或中国证监会另有规定的除

外；

（6）变更基金类别；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以

基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人

大会；

（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的

事项。

2、在不违反法律法规且对现有基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，以下情况

可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或

在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式；

（3）增加、减少、调整基金份额类别设置；

（4）调整基金份额净值的计算和公告时间或频率。

（5）本基金采取其他方式参与目标ETF 的申购赎回。

（6）在条件允许的情况下，安排基金份额的上市交易。

（7）基金管理人、证券交易所、登记机构、代销机构在法律法规规定的范围内调整有关

基金认购、申购、赎回、交易、非交易过户、转托管等业务的规则。

（8）基金推出新业务或服务。

（9）由于目标ETF交易方式变更、终止上市或基金合同终止而变更基金投资目标、范

围或策略；

（10）由于目标ETF的标的指数发生变更，本基金不变更目标ETF，则本基金的标的指

数将随之变更，并相应变更业绩基准和基金名称；

（11）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（12）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（13）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。

基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金

管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人

自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理

人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人

仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之

日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金

托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人

应当配合。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含

10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有

人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干

扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、

送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基

金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意

见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票

进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的

计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到

指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计

票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式或法律法规、监管机关允许的

其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现

场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或

基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基

金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额

的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并

且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份

额不少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）。

参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集人可

以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有

效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或会议通

知载明的形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址或系统。

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提

示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理

人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为

召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有

人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）。

若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人的基金份额

低于上述规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、

六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大

会，应当有代表 1/3 以上（含1/3）基金份额的基金份额持有人直接出具表决意见或授权他

人代表出具表决意见；

（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意

见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知

的规定，并与基金登记机构记录相符。

3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有人大会可通过

网络、电话等非现场方式召开，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方

式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进

行，且除书面授权外，基金份额持有人之间的授权亦可根据召集人在会议通知中规定的方式，

通过电话、网络等方式进行。

（五）议事内容与程序

1、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合

同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

2、议事程序

（1）现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，

然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权

其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基

金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或

主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名

称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联

系方式等事项。

（2）通讯开会

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2

个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。

（六）表决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%

以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事

项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的2/3

以上（含2/3）通过方可做出。除《基金合同》另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管

理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表

决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决

意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

（七）计票

1、现场开会

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议

开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召

集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基

金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人

大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有

人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结

果。

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣

布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一

次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影

响计票的效力。

2、通讯开会

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，

不影响计票和表决结果。

（八）生效与公告

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进

行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等

一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束

力。

（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定

若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额

持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召

集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符

合该等比例：

1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额10%

以上（含10%）；

2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基金

份额的二分之一（含二分之一）；

3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；

4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记

日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、

6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三

分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；

5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分

之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；

6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含

二分之一）通过；

7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上

（含三分之二）通过。

同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。

（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规

定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基

金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需

召开基金份额持有人大会审议。

三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通

过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定的可

不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，

并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议表决通过之日起生效，生效后方

可执行，自决议生效后两日内在指定媒介公告。

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承

接的；

3、基金合同存续期内，如果存在连续60个工作日基金资产净值低于5000万元情形，无

论是否出现连续60个工作日基金份额持有人数量不满200人情形的，基金管理人应当终止本

基金合同，无需召开基金份额持有人大会；

4、《基金合同》约定的其他情形；

5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销售办

法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、从基金资产中获得补偿的权

利。

（三）基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小

组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从

事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小

组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现

和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律

意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个月。

（四）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

四、争议的处理

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友

好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则进

行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，除非仲裁裁决

另有规定，仲裁费由败诉方承担。

《基金合同》受中国法律管辖。

五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式

《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

和营业场所查阅。

第二十一部分 基金托管协议的内容摘要

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：景顺长城基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层

办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层

邮政编码：518048

法定代表人：李进

成立日期：2003年6月12日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［2003］76号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.3亿元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。

（二）基金托管人

名称：中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层

邮政编码：100031

法定代表人：周慕冰

成立时间：2009年1月15日

基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

注册资本：34,998,303.4万元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结 算；办理票据承

兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；

从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担

保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理

政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存

款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有

价证券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨

询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资

基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证 券

投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产品

交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资

对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金

托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对基

金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核

查。

本基金的投资范围为：本基金以景顺长城MSCI中国A 股国际通交易型开放式指数证券

投资基金（目标ETF）基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外，为

更好地实现投资目标，本基金可少量投资于国内依法发行上市的非成份股（包括中小板、创

业板及其他经中国证监会核准上市的股票及存托凭证）、银行存款、同业存单、债券、债券回

购、权证、资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他

金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可

以将其纳入投资范围。

本基金的配置比例为：本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的90%，本基

金保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算

备付金、存出保证金和应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，

可以调整上述投资品种的投资比例。

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资比例进行监

督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

（1）本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。

（2）本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中

现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

（3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%。

（4）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证，不得超

过该权证的10%。

（5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%。

（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值

的10%。

（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%。

（8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证

券规模的10%。

（9）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部证券投资基金投资于同一原始

权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%。

（10）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个

月内予以全部卖出。

（11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

（12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年，债券回购到期后不展期。

（13）本基金总资产不得超过基金净资产的140%。

（14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不超过基金资产的15%；因证券市

场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该项所

规定的比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

（15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的，可接受质押品的资质要求应当与投资范围保持一致。

（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易

的股票合并计算。

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份

股流动性限制、目标ETF 申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金

投资比例不符合上述第（1）项规定投资比例的，基金管理人应当在20 个交易日内进行调整，

对于除第（1）、（2）、（10）、（14）、（15）项以外的其他情形，基金管理人应当在10个交易日

内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定时，从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的

有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管

人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的，

从其规定。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程

序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。

基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第十五条第九

项基金投资禁止行为进行监督。

根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提

供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，并以双

方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有

责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理

人应及时发送基金托管人，基金托管人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作

中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金

管理人承担责任，基金托管人并有权向中国证监会报告。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交

易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益

冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先

得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审

议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项

进行审查。

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行

间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、

本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基

金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管

理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要

临时调整银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易

前3个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调

整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应

按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则

进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交

易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易

对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造

成的任何损失和责任。

（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人投资银行

存款进行监督。

基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，建立投资

制度、审慎选择存款银行，做好风险控制；并按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相

关业务办理。

（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、

基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披

露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料

上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。

（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资流通受限证

券进行监督。

1、基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关

问题的通知》等有关法律法规规定。

2、流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发

行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消

息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。

3、在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、风险控制制

度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动性的需要合理安排流通

受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体比例，避免基金出现流动性风险。上述

规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后，基金管理人应当将

上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。

4.在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管人提供有关

流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）：

拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销商签订的

销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款账号、划款金额、

划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。

5.基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中，如认为因市场出现剧烈变

化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险，基金托管人有权要求基金

管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则，基金托管人经

事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失

的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。

6.基金管理人应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并确保证基金托

管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存管问题，造成基金财产的

损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失，由基金管理人承担。

7.如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报送了虚假的数

据，导致基金托管人不能履行托管人职责的，基金管理人应依法承担相应法律后果。除基金

托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托管

人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。

（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规

和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和

协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面

形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期

限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进

行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正

的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投

资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金

管理人，并报告中国证监会。

（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议

对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改

正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报

送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知

基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠

对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严

重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

三、基金管理人对基金托管人的业务核查

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人

安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、复核基金管理人计算的基金资产

净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运

作等行为。

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未

执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合

同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收

到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及

纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知

事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括

但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答

复基金管理人并改正。

（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知

基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠

对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严

重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。

四、基金财产的保管

（一）基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的合法合规指令，

基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。

5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如

有特殊情况双方可另行协商解决。

6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期

并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理

人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金托管人对此不承担任何责任。

7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

（二）基金募集期间及募集资金的验资

1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的基金认购专

户。该账户由基金管理人开立并管理。

2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持

有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部

资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关

业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2

名以上中国注册会计师签字方为有效。

3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款

等事宜，基金托管人应提供充分协助。

（三）基金资金账户的开立和管理

1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。

2、 基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户，并根据基金管

理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基

金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，

均需通过本基金的资金账户进行。

3、基金托管资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本

基金业务以外的活动。

4、基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。

5、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资

产的支付。

（四）基金证券账户的开立和管理

1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基

金托管人与基金联名的证券账户。

2、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管

理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进

行本基金业务以外的活动。

3、 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，

并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理

人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用

由基金管理人负责。

5、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账

户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比照

并遵守上述关于账户开设、使用的规定。

（五）申购或赎回时非担保交收资金的查收与划付

基金托管人应根据登记结算机构的结算通知和基金管理人的指令办理本基金因申购、赎

回产生的非担保交收资金的结算。

（六）债券托管专户的开设和管理

基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有

关规定，以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户，并代表

基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债

券市场债券回购主协议。

（七）其他账户的开立和管理

1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，在基金管

理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。

2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。

（八）基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保

管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的

指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，

由此产生的责任应由基金托管人承担。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担

保管责任。

（九）与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金

托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保

证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。

重大合同的保管期限为基金合同终止后15年。对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人

应向基金托管人提供加盖公章的合同传真件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。

五、基金资产净值的计算及复核程序

1、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。

基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后得到的基金份额的资产净值。基金

份额净值的计算，精确到0.0001元，小数点后第五位舍去，由此产生的误差计入基金财产。

国家另有规定的，从其规定。

基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

2、复核程序

基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经

基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。

六、基金份额持有人名册的保管

本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基金合

同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月

30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有人的

名称和持有的基金份额。

基金份额持有人名册由登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基金

托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册，基金

管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。

基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年6月30日和12月31日

的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日等

涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为15年。基金托管

人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义

务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关

法规规定各自承担相应的责任。

七、争议解决方式

因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能

解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按

照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事

人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、

尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

八、托管协议的变更与终止

（一）托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与

基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。

（二）基金托管协议终止的情形

1、基金合同终止；

2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；

3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；

4、发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。

第二十二部分 对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，以下是主要的服务内容，基金管

理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加和修改以下服务项目：

一、基金份额持有人的对账单服务

1、基金注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金交易

记录；

2、本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他形式向通过本公司直销系统持有本公司基

金份额的基金份额持有人提供基金保有情况信息。

3、基金份额持有人可以向本公司定制月度对账单，基金管理人按照投资者成功定制的服

务形式提供基金对账单服务。

（1）月度电子邮件对账单：每月初本公司以电子邮件方式给截至上月最后一个交易日仍

持有本公司基金份额或者账户余额为0但当期有交易发生的定制投资者发送月度电子邮件对

账单。

（2）月度短信对账单：每月初本公司以短信方式给截至上月最后一个交易日仍持有本公

司基金份额的定制投资者发送月度短信对账单。

（3）月度微信对账单：每月初本公司以微信方式给截至上月最后一个交易日仍持有本公

司基金份额或者账户余额为0但当期有交易发生、且已在“景顺长城基金”微信公众号上成

功绑定账户的投资者发送月度微信对账单。

（4）季度及年度纸质对账单：每年一、二、三季度结束后，本公司向定制纸质对账单且

在当季度内有交易的投资者寄送季度对账单；每年度结束后，本公司向定制纸质对账单且在

第四季度内有基金交易或者年度最后一个交易日仍持有本公司基金份额的投资者寄送年度纸

质对账单。

具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。因提供的个人信息

（包括但不限于姓名、电子邮件地址、邮寄地址、邮编等）不详、错误、变更或邮局投递差

错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收

取对账单的，请及时到原基金销售网点或本公司网站办理联系方式变更手续。详询

400-8888-606，或通过本公司网站（www.igwfmc.com）“在线客服”咨询。

二、网络在线服务

基金管理人利用其网站（www.igwfmc.com）定期或不定期为投资者提供基金管理人信息、

基金产品信息、账户查询等服务。投资者可以登陆该网站修改基金查询密码。

对于直销个人客户，基金管理人同时提供网上交易服务。

三、客户服务中心（Call Center）电话服务

投资者想要了解交易情况、基金账户余额、基金产品与服务信息或进行投诉等，可拨打

基金管理人客户服务电话：400 8888 606（免长途费）。

客户服务中心的人工坐席服务时间为每周一至周五（法定节假日及因此导致的证券交易

所休市日除外）9：00—17：00。

四、客户投诉受理服务

投资者可以通过各销售机构网点、基金管理人客户服务热线和在线服务、书信、电子邮

件等渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务以及基金管理人的政策规定进行投诉。

基金管理人承诺在工作日收到的投诉，将在下一个工作日内作出回应，在非工作日收到

的投诉，将顺延至下一个工作日当日或者次日回复。对于不能及时解决的投诉，基金管理人

就投诉处理进度向投诉人作出定期更新。

五、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系本基金管

理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第二十三部分 其他应披露事项

2021年8月23日发布《景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基

金联接基金2021年中期报告》

2021年8月23日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金2021年中期报告提示

性公告》

2021年8月11日发布《关于旗下部分基金新增国金证券为销售机构并开通基金定期定

额投资业务和基金转换业务的公告》

2021年7月21日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金2021年第2季度报告

提示性公告》

2021年7月21日发布《景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基

金联接基金2021年第2季度报告》

2021年7月20日发布《关于旗下部分基金新增首创证券股份有限公司为销售机构并开

通基金“定期定额投资业务”、基金转换业务及参加申购、定期定额投资申购费率优惠的公告》

2021年6月18日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下72只公募基金根据《公开

募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》修改基金合同等法律文件的公告》

2021年6月18日发布《景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基

金联接基金2021年第2号更新招募说明书》

2021年6月18日发布《景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基

金联接基金基金合同更新》

2021年6月18日发布《景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基

金联接基金托管协议更新》

2021年4月22日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金2021年第1季度报告

提示性公告》

2021年4月22日发布《景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基

金联接基金2021年第1季度报告》

2021年3月29日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金2020年年度报告提示

性公告》

2021年3月29日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分公募基金根据《公开

募集证券投资基金运作指引第3号-指数基金指引》修改基金合同等法律文件的公告》

2021年3月29日发布《景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基

金联接基金2020年年度报告》

2021年3月29日发布《景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基

金联接基金2021年第1号更新招募说明书》

2021年3月29日发布《景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基

金联接基金基金产品资料概要更新》

2021年3月29日发布《景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基

金联接基金基金合同（基金合同更新）》

2021年3月25日发布《关于旗下部分基金新增阳光人寿保险股份有限公司为销售机构

并开通基金“定期定额投资业务”、基金转换业务及参加申购、定期定额投资申购费率优惠的

公告》

2021年3月15日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加安信证券股

份有限公司基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》

2021年3月9日发布《关于旗下部分基金新增中欧财富为销售机构并开通基金“定期定

额投资业务”、基金转换业务及参加申购、定期定额投资申购费率优惠的公告》

2021年1月21日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金2020年第4季度报告

提示性公告》

2021年1月21日发布《景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基

金联接基金2020年第4季度报告》

2021年1月20日发布《关于景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投

资基金联接基金新增光大证券为销售机构并开通基金“定期定额投资业务”、基金转换业务及

参加申购、定期定额投资申购费率优惠的公告》

2021年1月20日发布《景顺长城基金管理有限公司关于调整直销网上交易系统招行直

联渠道基金交易费率优惠活动的公告》

2020年12月31日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加苏州银行基

金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》

2020年12月31日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加交通银行基

金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》

2020年12月24日发布《景顺长城基金管理有限公司关于终止北京电盈基金销售有限公

司办理旗下基金相关销售业务的公告》

2020年12月22日发布《景顺长城基金管理有限公司关于终止盈信基金等公司办理相关

业务的公告》

2020年12月18日发布《景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基

金联接基金2020年第4号更新招募说明书》

2020年12月18日发布《景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基

金联接基金基金产品资料概要更新》

2020年12月16日发布《景顺长城基金管理有限公司关于景顺长城MSCI中国A股国际

通交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理变更公告》

2020年12月16日发布《关于旗下部分基金新增安信证券股份有限公司为销售机构并开

通定期定额投资业务、转换业务及参加申购、定期定额投资申购费率优惠的公告》

2020年11月30日发布《景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基

金联接基金2020年第3号更新招募说明书》

2020年11月30日发布《景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基

金联接基金基金产品资料概要更新》

2020年11月4日发布《景顺长城基金管理有限公司关于修订旗下部分公募基金基金合

同等法律文件的公告》

2020年11月4日发布《景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基

金联接基金2020年第2号更新招募说明书》

2020年11月4日发布《景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基

金联接基金基金产品资料概要更新》

2020年11月4日发布《景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基

金联接基金基金合同》

2020年11月4日发布《景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基

金联接基金托管协议》

2020年10月28日发布《关于景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投

资基金联接基金新增长江证券为销售机构的公告》

2020年10月27日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金2020年第3季度报

告提示性公告》

2020年10月27日发布《景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基

金联接基金2020年第3季度报告》

2020年10月23日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加华鑫证券有

限责任公司申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》

第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式

招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，

供公众查阅、复制。投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买基金招募说明书复制

件或复印件，但应以基金招募说明书正本为准。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

第二十五部分、标的指数的编制方法及指数信息查阅方式

（一）标的指数简介

MSCI 中国 A股国际通指数旨在追踪随着时间推移A股逐渐被部分纳入MSCI新兴市场

指数的过程。该指数专为使用股票互联互通框架而投资A股市场的全球投资者而设，并按照

离岸人民币汇率（CNH）使用中国A股互联互通上市机制计算。

（二）标的指数的编制方法

1、指数名称和代码

指数名称：MSCI中国A股国际通指数

英文名称：MSCI China A Inclusion RMB Index (CNY)

指数代码：716567.CSI

2、指数的基日和基点

该指数以2008年11月25日为基日，以1000点为基点。

3、指数构建

MSCI中国A股国际通指数指数的编制包含5个步骤：

1）确定股票样本空间，

2）确定每个市场的可投资股票样本空间，

3）确定各市场的市值规模区间，

4）应用最终的规模区间的可投资性要求，

5）对标准指数（大盘+中盘）应用指数连续性规则。

4、加权方式

遵循GIMI方法论的所有指数皆采用自由流通市值加权。公司以自由流动市值纳入指

数。股票自由流通市值是基于外国投资人可投资比例（FIF）计算出的自由流通量调整系数与

股票总市值的乘积。若存在其他外国投资限制并且严重制约外国投资人自由投资于特定股票

市场、行业或者证券的能力，将在自由流通量调整系数上应用投资限制因子（LIF）来确保实

现指数的可投资性目标。

5、汇率

MSCI目前使用伦敦时间下午四点获取的WM/Reuter即期汇率收盘价。MSCI可以独立

监测汇率，在特殊情况下，如果WM/Reuter汇率被认为在某一天不能代表某一特定货币的实

际情况，则可以选择使用另一种汇率。

6、指数维护

指数维护体现在以下三类变更：

1) 半年度指数审查。

2) 季度指数审查。

3) 公司事件的相关调整。

半年度审查每六个月进行一次，在五月和十一月的最后一个交易日收盘后实施变更。季

度审查的变更在二月和八月的最后一个交易日收盘后实施。半年度和季度审查的结果一般至

少在实施生效日的两周前予以公布。

（三）指数信息查阅方式

投资者可通过MSCI公司官网（https://www.msci.com/zh/msci指数信息）免费查阅指数相

关信息。

（四）指数信息的更新

如指数编制方案发生了修订，本基金将在后续年度更新招募说明书中更新指数编制方案

简述。

第二十六部分 备查文件

（一）中国证监会准予景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金

联接基金募集注册的文件

（二）景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合

同

（三）法律意见书

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协

议

（七）中国证监会要求的其他文件

上述文件分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公众查阅、复制。

景顺长城基金管理有限公司

二○二一年十一月三十日