广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监许可〔2016〕3127号文以及中国证监会证券基金机构监管部《关于同意广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金延期募集备案的函》（机构部函〔2017〕2525号）准予募集注册，于2018年1月2日正式成立运作。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。
为了更好地满足投资者的投资需求，经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案通过，本公司决定自2023年7月18日起，在本基金现有份额的基础上增设E类基金份额（基金代码：018864），并根据最新法律法规对《广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》（以下简称《基金合同》）进行了相应修订（详见附件）。
现将相关事宜公告如下：
一、本基金新增E类基金份额情况
1.基金份额类别
本基金在现有份额的基础上增设E类基金份额。
本基金将基金份额分为A类、C类和E类等三种不同的类别。在投资者申购A类基金份额时收取申购费用，不计提销售服务费；在投资者申购C类及E类基金份额时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费。
本基金A类、C类及E类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额、C类基金份额和E类基金份额将分别计算基金份额净值。
投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。
2.E类基金份额的费用
（1）申购费
E类基金份额不收取申购费。
（2）赎回费
E类基金份额赎回费率：
持有期限（N） 赎回费率
N＜7天 1.50%
N≥7天 0
E类基金份额对投资人收取的赎回费全额计入基金财产。
（3）管理费、托管费
本基金各类基金份额的管理费、托管费相同。
（4）销售服务费
E类基金份额的销售服务费按前一日E类基金份额资产净值的0.45%年费率计提。计算方法如下：
H＝I×0.45%÷当年天数
H为E类基金份额每日应计提的销售服务费
I为E类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，经基金管理人代付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3.投资管理
本基金将对各类基金份额的资产合并进行投资管理。
4.信息披露
基金管理人分别公布各类基金份额的基金份额净值。
5.表决权
基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
6.E类基金份额销售渠道与销售网点
1.直销机构：广发基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95105828或020-83936999
客服传真：020-34281105
网址：www.gffunds.com.cn
直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个人客户）和直销中心（仅限机构客户）销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。
客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。
2.非直销销售机构
基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时，请遵循各销售机构业务规则与操作流程。
二、关于本基金修订法律文件的说明
本公司经与基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，同时根据最新法律法规对《基金合同》进行相应修改。上述修改事项对原基金份额持有人的利益无实质性不利影响，并已向中国证监会履行备案手续。另外，基金管理人将相应修订本基金托管协议、招募说明书等法律文件。修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件于公告当日在本公司网站上同时公布，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件自2023年7月18日生效。
三、其他需要提示的事项
1.本公告仅对本基金增设E类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金详细信息，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等法律文件。
2.投资者可通过以下途径咨询有关详情：
客户服务电话：95105828或020-83936999
公司网站：www.gffunds.com.cn
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
特此公告。
广发基金管理有限公司
2023年7月18日
附件：
《广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》修订对照表
附件：
《广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》修订对照表
章节
原文条款 修改后条款
内容 内容
全文 指定媒介 规定媒介
全文 指定报刊 规定报刊
全文 指定网站 规定网站
全文 具有证券、期货相关业务资格 符合《证券法》规定
全文 具有从事证券相关业务资格 符合《证券法》规定
第一部分前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
……
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国
合同法》(以下简称“《合同法》” )、《中华人民共和
国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》” )、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称
“《运作办法》” )、《证券投资基金销售管理办法》
(以下简称“《销售办法》” )、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》（以下简称 “《信息披露办
法》” ）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》（以下简称 “《流动性风险管理规
定》” ）、《公开募集证券投资基金运作指引第3
号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指
引》” ）和其他有关法律法规。
……
三、广发中证传媒交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金由基金管理人依照 《基金
法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其
对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也
不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本
基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明
书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投
资风险。
本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披
露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一
年后开始执行。 （删除）
……
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
……
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国
民法典》（以下简称“《民法典》” ）、《中华人民共
和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》” )、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称
“《运作办法》” )、《公开募集证券投资基金销售机
构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》” )、《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简
称 “《信息披露办法》” ）、《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流
动性风险管理规定》” ）、《公开募集证券投资基金
运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称
“《指数基金指引》” ）和其他有关法律法规。
……
三、广发中证传媒交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金由基金管理人依照 《基金
法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其
对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也
不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本
基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明
书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投
资风险。
……
第二部分释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或
简称具有如下含义：
……
9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届
全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，
自2013年6月1日起实施的 《中华人民共和国证券
投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15
日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管
理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7
月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时
做出的修订
……
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/
或中国银行业监督管理委员会
……
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外
机构投资者境内证券投资管理办法》 及相关法律
法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券
投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格
机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买
证券投资基金的其他投资人的合称
……
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金
合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结
果报中国证监会备案并确认后予以公告的日期
……
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除
以计算日基金份额总数
……
52、基金份额类别：本基金将基金份额分为A
类和C类不同的类别。在投资者认购、申购基金时收
取认购、申购费用，不计提销售服务费的，称为A类
基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取
认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提销
售服务费的，称为C类基金份额
……
59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行
信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括
基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基
金电子披露网站）等
……
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或
简称具有如下含义：
……
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全
国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经
2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务
委员会第三十次会议修订， 自2013年6月1日起实
施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大
会常务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会
常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等
七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投
资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》： 指2020年8月28日颁布、同
年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机
构监督管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修
订
11、《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7
月26日颁布、同年9月1日实施，并经2020年3月20
日中国证监会 《关于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》及颁布机关对其不时做出的修订
……
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/
或国家金融监督管理总局
……
20、合格境外投资者：指符合《合格境外机构
投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期
货投资管理办法》及相关法律法规规定可以使用来
自境外的资金投资于在中国境内依法募集的证券
投资基金的中国境外的机构投资者，包括合格境外
机构投资者和人民币合格境外机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格
境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买
证券投资基金的其他投资人的合称
……
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金
合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结
果报中国证监会备案后予以公告的日期
……
50、基金份额净值：指计算日各类基金份额的
基金资产净值除以计算日该类基金份额余额总数
……
52、基金份额类别：本基金将基金份额分为A
类、C类和E类三种不同的类别。 在投资者申购A类
基金份额时收取申购费用， 不计提销售服务费；在
投资者申购C类及E类基金份额时不收取申购费
用，而从本类别基金资产中计提销售服务费
……
59、规定媒介：指中国证监会规定的用以进行
信息披露的全国性报刊及规定互联网网站 （包括
基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基
金电子披露网站）等
……
第三部分基金
的基本情况
……
十一、基金的份额类别设置
本基金根据认购、 申购费用收取方式的不同，
将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购
基金时收取认购、申购费用，而不计提销售服务费
的，称为A类基金份额；在投资者认购、申购基金份
额时不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资
产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。
本基金A类、C类基金份额分别设置代码。 由于
基金费用的不同， 本基金A类基金份额和C类基金
份额将分别计算基金份额净值。 计算公式为：计算
日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基
金资产净值/计算日该类基金份额余额总数
投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基
金份额类别。 本基金不同基金份额类别之间不得互
相转换。 （删除）
……
十一、基金的份额类别设置
本基金将基金份额分为A类、C类和E类等三种
不同的类别。 在投资者申购A类基金份额时收取申
购费用，不计提销售服务费；在投资者申购C类及E
类基金份额时不收取申购费用，而从本类别基金资
产中计提销售服务费。
本基金A类、C类及E类基金份额分别设置代
码。 由于基金费用的不同，本基金A类基金份额、C
类基金份额和E类基金份额将分别计算基金份额净
值。 计算公式为：计算日某类基金份额净值＝计算
日该类基金份额的基金资产净值/计算日该类基金
份额余额总数
投资者在申购基金份额时可自行选择基金份
额类别。
第四部分基金
份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
……
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金
的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基
金的其他投资人。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金A类基金份额收取基金认购费用，C类
基金份额不收取认购费用。 本基金A类基金份额的
认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列
示，基金认购费用不列入基金财产。
……
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
……
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金
的个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资人。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金A类基金份额收取基金认购费用，C类
基金份额和E类基金份额不收取认购费用。 本基金
A类基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在
招募说明书中列示， 基金认购费用不列入基金财
产。
……
第六部分基金
份额的申购与
赎回
……
三、申购与赎回的原则
1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当
日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
……
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、由于基金费用的不同，本基金A类基金份额
和C类基金份额将分别计算基金份额净值。 计算公
式为：计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金
份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总
数
本基金份额净值的计算保留到小数点后4位，
小数点后第5位四舍五入， 由此产生的收益或损失
由基金财产承担；T日的基金份额净值在当天收市
后计算，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经中国证
监会同意，可以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金
申购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金的申
购费率由基金管理人决定， 并在招募说明书中列
示。 申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金
份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按
四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金
额的计算详见《招募说明书》，赎回金额单位为元。
本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说
明书中列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份
额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回
金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入方法，
保留到小数点后2位， 由此产生的收益或损失由基
金财产承担。
4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。
……
十一、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基
金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理
的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一
定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关
法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前
告知基金托管人与相关机构。 但本基金A类基金份
额和C类基金份额之间暂不允许进行相互转换。
（删除）
……
……
三、申购与赎回的原则
1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当
日对应的基金份额净值为基准进行计算；
……
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、 由于基金费用的不同， 本基金A类基金份
额、C类基金份额和E类基金份额将分别计算基金
份额净值。 计算公式为： 计算日某类基金份额净
值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日
该类基金份额余额总数
本基金各类基金份额净值的计算保留到小数
点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收
益或损失由基金财产承担；T日的基金份额净值在
当天收市后计算，并在T+1日内披露。 遇特殊情况，
经履行适当程序，可以适当延迟计算或披露。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金
申购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金A类
基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募
说明书中列示。 申购的有效份额为净申购金额除以
当日的该类基金份额净值， 有效份额单位为份，上
述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金
额的计算详见《招募说明书》，赎回金额单位为元。
本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说
明书中列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份
额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用，
赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入方
法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由
基金财产承担。
4、 本基金A类基金份额的申购费用由该类基
金份额的投资人承担， 不列入基金财产。 本基金C
类、E类基金份额不收取申购费。
……
十一、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基
金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理
的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一
定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关
法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前
告知基金托管人与相关机构。
……
第七部分基金
合同当事人及
权利义务
一、基金管理人
（一）基金管理人简况
名称：广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝华路6号105
室—49848（集中办公区）
……
（二）基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
定，基金管理人的义务包括但不限于：
……
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会
计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；
……
二、基金托管人
……
（二）基金托管人的权利与义务
……
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
定，基金托管人的义务包括但不限于：
……
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净
值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
……
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报
表和其他相关资料15年以上；
……
三、基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视
为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依
据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份
额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持
有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为《基金
合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或
签字为必要条件。
同一类别的基金每份基金份额具有同等的合
法权益。 本基金A类基金份额与C类基金份额由于
基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参
与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所
不同。
……
一、基金管理人
（一）基金管理人简况
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号
2608室
……
（二）基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
定，基金管理人的义务包括但不限于：
……
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会
计账册、报表、记录和其他相关资料不少于法律法
规规定的最低期限；
……
二、基金托管人
……
（二）基金托管人的权利与义务
……
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
定，基金托管人的义务包括但不限于：
……
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净
值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
……
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报
表和其他相关资料不少于法律法规规定的最低期
限；
……
三、基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视
为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依
据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份
额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持
有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为《基金
合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或
签字为必要条件。
同一类别的基金每份基金份额具有同等的合
法权益。 本基金A类基金份额、C类基金份额与E类
基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配
的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数
量将可能有所不同。
……
第十四部
分基金资
产估值
……
四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金
资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到
0.0001元， 小数点后第5位四舍五入。 国家另有规定
的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，
并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但
基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停
估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托
管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、合
理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 当基
金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
……
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
……
（2） 错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基
金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；
错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应
当公告，并报中国证监会备案。
……
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额
净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复
核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日
的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管
人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基
金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
……
……
四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个估值日各类基金份
额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额总
数计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。
国家另有规定的，从其规定。
每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额
净值，并按规定披露。
2、 基金管理人应每个估值日对基金资产估值。
但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂
停估值时除外。 基金管理人每个估值日对基金资产
估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，
经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合
理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 当任
一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生
估值错误时，视为该类基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
……
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
……
（2）任一类基金份额净值错误偏差达到该类基
金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案； 错误偏差达到该类基金
份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国
证监会备案。
……
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金
份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人负责
进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后
计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发
送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核
确认后发送给基金管理人， 由基金管理人对基金净
值予以公布。
……
第十五部
分基金费
用与税收
一、基金费用的种类
……
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务
费；
……
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收
取管理费。 本基金管理费按前一日基金资产净值扣除
所持有目标ETF基金份额部分的基金资产净值后的
余额（若为负数，则取0）的0.5%年费率计提。 管理费
的计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值－前一日所持有目标
ETF基金份额部分的基金资产净值，若为负数，则E取
0
……
2、基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收
取托管费。 本基金托管费按前一日基金资产净值扣除
所持有目标ETF基金份额部分的基金资产净值后的
余额（若为负数，则取0）的0.1%的年费率计提。 托管
费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值－前一日所持有目标
ETF基金份额部分的基金资产净值，若为负数，则E取
0
……
3、基金销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基
金份额的销售服务费年费率为0.40%。
在通常情况下，C类基金份额的销售服务费按前
一日C类基金份额资产净值的0.40%年费率计提。 计
算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
……
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当
程序后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率、基
金托管费率和销售服务费率等相关费率。 基金管理人
可根据基金发展情况下调销售服务费率或为促进销
售特定时间内对销售服务费率进行打折优惠。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （删除）
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义
务按国家税收法律、法规执行。
一、基金费用的种类
……
3、 从C类、E类基金份额的基金财产中计提的销
售服务费；
……
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收
取管理费。 本基金管理费按前一日基金资产净值扣
除所持有目标ETF基金份额部分的基金资产净值后
的余额（若为负数，则取0）的0.5%年费率计提。 管理
费的计算方法如下：
H＝I×0.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
I为前一日的基金资产净值－前一日所持有目标
ETF基金份额部分的基金资产净值，若为负数，则I取
0
……
2、基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收
取托管费。 本基金托管费按前一日基金资产净值扣
除所持有目标ETF基金份额部分的基金资产净值后
的余额（若为负数，则取0）的0.1%的年费率计提。 托
管费的计算方法如下：
H＝I×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
I为前一日的基金资产净值－前一日所持有目标
ETF基金份额部分的基金资产净值，若为负数，则I取
0
……
3、基金销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基
金份额和E类基金份额分别从对应类别份额基金资
产中计提销售服务费。
（1）C类基金份额的销售服务费按前一日C类基
金份额资产净值的0.40%年费率计提。 计算方法如
下：
H＝I×0.40%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
I为C类基金份额前一日基金资产净值
（2）E类基金份额的销售服务费按前一日E类基
金份额资产净值的0.45%年费率计提。 计算方法如
下：
H＝I×0.45%÷当年天数
H为E类基金份额每日应计提的销售服务费
I为E类基金份额前一日基金资产净值（新增）
……
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税
义务按国家税收法律、法规执行。
第十六部
分基金的
收益与分
配
……
三、基金收益分配原则
……
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利
再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转
为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默
认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；
即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位
基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、 本基金同一类别基金每一基金份额享有同等
分配权。由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，
而C类基金份额收取销售服务费， 各基金份额类别对
应的可分配收益将有所不同；
……
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准
日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分
配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基
金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分
配利润计算截止日） 的时间不得超过15个工作日。
（删除）
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续
费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于一
定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时，基
金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转
为基金份额。 红利再投资的计算方法，依照《业务规
则》执行。
……
三、基金收益分配原则
……
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红
利再投资， 投资者可选择现金红利或将现金红利自
动转为对应类别的基金份额进行再投资； 若投资者
不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于
面值； 即基金收益分配基准日的各类基金份额净值
减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于
面值；
4、本基金同一类别基金每一基金份额享有同等
分配权。 由于本基金A类基金份额不收取销售服务
费，而C类和E类基金份额收取销售服务费，各基金份
额类别对应的可分配收益将有所不同； 本基金同一
类别的每一基金份额享有同等分配权；
……
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准
日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、
分配数额、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由
基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定
在规定媒介公告。
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续
费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于
一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，
基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动
转为对应类别的基金份额。 红利再投资的计算方法，
依照《业务规则》执行。
第十八部
分基金的
信息披露
……
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托
管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等
法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人
组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证
监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实
性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定
时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定
的媒介披露， 并保证基金投资者能够按照 《基金合
同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息
资料。
……
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
……
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当
在2日内编制临时报告书， 并登载在指定报刊和指定
网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人
权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
……
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分
之零点五；
……
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露
管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信
息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符
合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等
法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会
的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的
基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价
格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料
概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行
复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
……
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金
托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公
司住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延迟信息披露的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可
暂停或延迟披露基金信息：
1、 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假
日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金
托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认
定的其他情形。 （删除）
……
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金
托管人、 召集基金份额持有人大会的基金份额持有
人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和
非法人组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证
监会的规定披露基金信息， 并保证所披露信息的真
实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定
时间内， 将应予披露的基金信息通过中国证监会规
定的媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合
同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信
息资料。
……
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
……
（七）临时报告
本基金发生重大事件， 有关信息披露义务人应
当在2日内编制临时报告书，并登载在规定报刊和规
定网站上。
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有
人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事
件：
……
17、 任一类基金份额净值计价错误达该类基金
份额净值百分之零点五；
……
六、信息披露事务管理
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披
露管理制度， 指定专门部门及高级管理人员负责管
理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当
符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则
等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监
会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制
的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购
赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金
产品资料概要、 基金清算报告等公开披露的相关基
金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或
电子确认。
……
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金
托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公
司住所，供社会公众查阅、复制。
第十九部
分基金合
同的变
更、终止
与基金财
产的清算
……
三、基金财产的清算
……
4、基金财产清算程序：
……
（6）将清算报告报中国证监会备案确认并公告；
……
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财
产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出
具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案并
确认后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保
存15年以上。
……
三、基金财产的清算
……
4、基金财产清算程序：
……
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
……
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金
财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所
出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金
财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保
存不少于法律法规规定的最低期限。
第二十二
部分基金
合同的效
力
《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当
事人之间权利义务关系的法律文件。
……
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金
财产清算结果报中国证监会备案确认并公告之日止。
……
《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当
事人之间权利义务关系的法律文件。
……
2、《基金合同》 的有效期自其生效之日起至基
金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。
……
第二十四
部分基金
合同内容
摘要
略 略