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宏利蓝筹价值混合型证券投资基金托管协议

2023-09-09 06:06:55

宏利蓝筹价值混合型证券投资基金

托管协议

基金管理人：宏利基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二零二三年九月

宏利蓝筹价值混合型证券投资基金托管协议

一、基金托管协议当事人.........................................1

二、基金托管协议的依据、目的和原则.............................2

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.....................3

四、基金管理人对基金托管人的业务核查..........................10

五、基金财产的保管............................................11

六、指令的发送、确认及执行....................................14

七、交易及清算交收安排........................................17

八、基金资产净值计算和会计核算................................21

九、基金收益分配..............................................26

十、基金信息披露..............................................27

十一、基金费用................................................29

十二、基金份额持有人名册的保管................................30

十三、基金有关文件档案的保存..................................31

十四、基金管理人和基金托管人的更换............................31

十五、禁止行为................................................34

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算....................35

十七、违约责任................................................37

十八、争议解决方式............................................38

十九、托管协议的效力..........................................38

二十、其他事项................................................39

二十一、托管协议的签订........................................39

宏利蓝筹价值混合型证券投资基金托管协议

鉴于宏利基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续

的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和

能力；

鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效

存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于宏利基金管理有限公司拟担任宏利蓝筹价值混合型证券投资基金

的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任宏利蓝筹价值混合型证

券投资基金的基金托管人；

为明确宏利蓝筹价值混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人

之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《宏利蓝筹价值混合型证券投资基金基金合同》（以

下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；

若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：宏利基金管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单

元

办公地址：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单

元

邮政编码：100026

法定代表人：高贵鑫

成立日期：2002年6月6日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2002]37号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.8亿元人民币

宏利蓝筹价值混合型证券投资基金托管协议

存续期间：持续经营

经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他

业务。

（二）基金托管人

名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

邮政编码：100033

法定代表人：田国立

成立日期：2004年09月17日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间：持续经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外

结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销

政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外

汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险

业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其

他业务。

二、基金托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《“法律法

规、《基金合同》及其他有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的

保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜

宏利蓝筹价值混合型证券投资基金托管协议

中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法

权益。

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份

额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，

对基金

投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格

或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品

种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基

金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行

上市的股票（包括创业板及其他经中国证监会核准上市的股票和存托凭证）

、债券、债券回购、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货以及

法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监

会的相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履

行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其余资产投资于债券、债券

回购、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货等金融工具；权证

投资占基金资产净值的比例不高于3%；每个交易日日终在扣除股指期货合

约需缴纳的交易保证金后，现金类资产或者到期日在一年以内的政府债券

不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应

收申购款等。本基金投资于优质蓝筹上市公司的股票不低于非现金基金资

产的80%。

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，

宏利蓝筹价值混合型证券投资基金托管协议

对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行

监督：

1.股票投资占基金资产的比例为60%-95%，其余资产投资于债券、债

券回购、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货等金融工具；

2.每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持

不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现

金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

3.本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的

10％；

4.本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部基金持有一家

公司发行的证券，不超过该证券的10％；

5.本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部开放式基金持

有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；

本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部投资组合持有一家上

市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

6.本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；

7.本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部基金持有的同

一权证，不得超过该权证的10％；

8.本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金

资产净值的0.5％；

9.本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超

过基金资产净值的10％；

10.本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

20％；

11.本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得

超过该资产支持证券规模的10％；

12.本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部基金投资于同

一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规

模的10％；

13.本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证

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券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标

准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

14.基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的

总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的

总量；

15.本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过

基金资产净值的40%；

16.本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产

净值的7%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金

资产净值的3%；

17.本基金如投资于股指期货，相关投资比例如下：

（1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得

超过基金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约

价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证

券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持

证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

（2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超

过基金持有的股票总市值的20%；

（3）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计

（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

（4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成

交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；

18.基金总资产不得超过基金净资产的140%；

19.本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净

值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管

理人之外的因素致使基金不符合本条所规定比例限制的，基金管理人不得

主动新增流动性受限资产的投资；

20.本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易

对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的

投资范围保持一致；

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21. 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市的股票执行，与境内

上市的股票合并计算；

22.法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第2、13、19、20项外，因证券、期货市场波动、上市公司合并、

基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基

金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内

进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从

其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例

符合基金合同的有关约定；在此期间内，基金的投资范围、投资策略应当

符合基金合同约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生

效之日起开始。

如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定

为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人

在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，

对本托管协议第十五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监

督。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

实际控制人或者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销

的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资

策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，相关交易必

须事先得到基金托管人的同意，并履行信息披露义务。

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，

对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运

作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本

基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交

易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市

场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债

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券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场

交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对

手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据

市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向

基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管

人协商解决。

基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规

则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基

金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在

基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律

责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对

手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监

督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交

易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承

担由此造成的任何损失和责任。

（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，

对基金管理人投资流通受限证券进行监督。

基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明

确基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制

度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基

金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比

例等的情况进行监督。

1.本基金投资的受限证券与上文所述流动性受限资产并不相同，须为

经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发

行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他

原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通

受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。

本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中

央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国

银行间债券市场交易的证券。

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本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负

责相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理

人原因产生的受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基

金资产的责任与损失，及因受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损

失，由基金管理人承担。

本基金投资受限证券，不得预付任何形式的保证金。

2.基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经

其董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的

基金投资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，

以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基

金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。

基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风

险采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。

如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，

基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。

对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。

如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责

任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。

3.本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作

日向基金托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料

真实、准确、完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的

资料。上述书面资料包括但不限于：

（1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。

（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。

（3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央

国债登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。

（4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。

4.基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中

国证监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账

面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。

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本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未

能进行及时调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公

告。

5.基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：

（1）本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。

（2）在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预

案的建立与完善情况。

（3）有关比例限制的执行情况。

（4）信息披露情况。

6.相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的，从其规定。

（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，

对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支

及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基

金业绩表现数据等进行监督和核查。

（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资

运作违反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提

醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和

协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作

日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义

进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改

正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促

基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内

纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基

金合同》和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提

示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行

解释或举证；对基金托管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的

要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提

供相关数据资料和制度等。

（九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违

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反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当

立即通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。

（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国

证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，

或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管

人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

四、基金管理人对基金托管人的业务核查

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事

项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账

户投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、

根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等

行为。

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产

实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基

金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时，

应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及

时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，

并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时

对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金

管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托

管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。

（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国

证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或

采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人

提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。

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五、基金财产的保管

（一）基金财产保管的原则

1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2.基金托管人应安全保管基金财产。

3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所

需账户。

4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产

的完整与独立。

5.基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如有

特殊情况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得

自行运用、处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国结

算公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户

维护费等费用）。

6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当

事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户

的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财

产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基

金托管人对此不承担任何责任。

7.除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第

三人托管基金财产。

（二）基金募集期间及募集资金的验资

1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机

构开立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。

2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集

金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，

基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行

账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务

所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上

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中国注册会计师签字方为有效。

3.若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金

管理人按规定办理退款等事宜。

（三）基金银行账户的开立和管理

1.基金托管人应以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并

根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由

基金托管人保管和使用。

2.基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基

金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦

不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

4.在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专

用账户办理基金资产的支付。

（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分

公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。

2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。

基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证

券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户

资产的管理和运用由基金管理人负责。

证券账户开户费由本基金财产承担，于证券账户开立次月第七个工作

日由基金托管人从本基金银行存款账户中直接扣收；若因基金银行存款余

额不足导致证券账户开户费无法扣收，基金托管人顺延至次月第七个工作

日进行扣收；证券账户开立后连续六个月内，因本基金银行存款余额持续

不足导致证券账户开户费无法扣收的，基金管理人有义务先行支付基金托

管人垫付的开户费用。

4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司

开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限

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责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、

结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公

司的规定执行。

5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从

事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规

定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。

（五）债券托管专户的开设和管理

《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入

全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人

根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，以基金的名义

在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，持有人账户和资金结算账

户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共

同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。

（六）其他账户的开立和管理

在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和

《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开

设和使用，由基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合

同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。

2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规

定办理。

（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基

金托管人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责

任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营

业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行定期存

款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理人和基金托管人双方约定

办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保

管责任。

（八）与基金财产有关的重大合同的保管

与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理

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人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、

基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基

金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协

议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基

金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及

时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本

送达基金托管人处。重大合同的保管期限为《基金合同》终止后15年。

六、指令的发送、确认及执行

基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项

付款指令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来

等有关事项。

（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权

1.基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。

2.基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件，内容包括被授权人

名单、预留印鉴及被授权人签字样本，授权文件应注明被授权人相应的权

限。

3.基金托管人在收到授权文件原件并经电话确认后，授权文件即生效。

如果授权文件中载明具体生效时间的，该生效时间不得早于基金托管人收

到授权文件并经电话确认的时点。如早于，则以基金托管人收到授权文件

并经电话确认的时点为授权文件的生效时间。

4.基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向

被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关

要求的除外。

（二）指令的内容

1.指令包括付款指令以及其他资金划拨指令等。

2.基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到

账时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。

（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序

宏利蓝筹价值混合型证券投资基金托管协议

1.指令的发送

基金管理人发送指令应采用加密传真方式或双方协商一致的其他方式。

基金管理人应按照法律法规和《基金合同》的规定，在其合法的经营

权限和交易权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。

对于被授权人依约定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如

果基金管理人已经撤销或更改对被授权人人员的授权，并且基金托管人根

据本协议确认后，则对于此后该交易指令发送人员无权发送的指令，或超

权限发送的指令，基金管理人不承担责任，授权已更改但未经基金托管人

确认的情况除外。

指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。

基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖预

留印鉴后及时传真给基金托管人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经

生成的交易需要取消或终止，基金管理人要书面通知基金托管人。

2.指令的确认

基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人

其名单，并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人

后，基金托管人应指定专人立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，如有疑

问必须及时通知基金管理人。

3.指令的时间和执行

基金管理人尽量于划款前1个工作日向基金托管人发送指令并确认。对

于要求当天到账的指令，必须在当天15：30前向基金托管人发送，15：30

之后发送的，基金托管人尽力执行，但不能保证划账成功。如果要求当天

某一时点到账的指令，则指令需要提前2个工作小时发送，并相关付款条件

已经具备。基金托管人将视付款条件具备时为指令送达时间。对新股申购

网下发行业务，基金管理人应在网下申购缴款日（T日）的前一工作日下班

前将指令发送给基金托管人，指令发送时间最迟不应晚于T日上午10：00。

对于中国证券登记结算有限责任公司实行T+0非担保交收的业务，基金管

理人应在交易日14：00前将划款指令发送至托管人。因基金管理人指令传

输不及时，致使资金未能及时划入中登公司所造成的损失由基金管理人承

宏利蓝筹价值混合型证券投资基金托管协议

担，包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、赔偿因占用结算参

与人最低备付金带来的利息损失。基金管理人应确保基金托管人在执行指

令时，基金资金账户有足够的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，

基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不

得拖延或拒绝执行。

（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和《基金合同》

，指令发送人员无权或超越权限发送指令。

基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权

拒绝执行，并及时通知基金管理人改正。如需撤销指令，基金管理人应出

具书面说明，并加盖业务用章。

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程

序

若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规，或者违反《基金

合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人。

（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人发送的指令执行并对基

金财产、投资人或基金管理人造成的直接损失，由基金托管人赔偿由此造

成的直接损失。

（七）更换被授权人员的程序

基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应立即将

新的授权文件以传真方式通知基金托管人，并经电话确认后生效，原授权

文件同时废止。新的授权文件在传真发出后七个工作日内送达文件正本。

新的授权文件生效之后，正本送达之前，基金托管人按照新的授权文件传

真件内容执行有关业务，如果新的授权文件正本与传真件内容不同，由此

产生的责任由基金管理人承担。基金托管人更换接受基金管理人指令的人

员，应提前通过录音电话通知基金管理人。

（八）其他事项

基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权

人是否与预留的授权文件内容相符进行检查，如发现问题，应及时报告基

宏利蓝筹价值混合型证券投资基金托管协议

金管理人，基金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损

失不承担赔偿责任。基金参与认购未上市债券时，基金管理人应代表本基

金与对手方签署相关合同或协议，明确约定债券过户具体事宜。否则，基

金管理人需对所认购债券的过户事宜承担相应责任。

七、交易及清算交收安排

（一）选择证券、期货买卖的证券、期货经营机构

基金管理人应设计选择证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金

管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为基金的专用交易单元。

基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通

知基金托管人，并依据基金托管人要求提供相关资料，以便基金托管人申

请办理接收结算数据手续。基金管理人应根据有关规定，在基金的半年度

报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况及交易信息予以披露，

并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时

以书面形式通知基金托管人。

基金管理人负责选择代理本基金股指期货交易的期货经纪机构，并与

其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法规、基金合同的相关规定执行，

若无明确规定的，可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。

（二）基金投资证券后的清算交收安排

1.清算与交割

基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则，签订

《托管银行证券资金结算协议》，用以具体明确基金管理人与基金托管人

在证券交易资金结算业务中的责任。

根据中国证券登记结算有限责任公司规定，在每月前3个工作日内，中

国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金、结算保证

金限额进行重新核算、调整。基金托管人在中国证券登记结算有限责任公

司调整最低结算备付金、结算保证金当日，在账户资金报告中反映调整后

的最低备付金和结算保证金。基金管理人应预留最低备付金和结算保证金，

并根据中国证券登记结算有限责任公司确定的实际最低备付金、结算保证

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金数据为依据安排资金运作，调整所需的现金头寸。

基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基金托管

人根据中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理；场外资金汇划由基

金托管人根据基金管理人的交易划款指令具体办理。

如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金财产的直接损失，应

由基金托管人负责赔偿；如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加

交易单元等事宜，致使基金托管人接收数据不完整，造成清算差错的责任

由基金管理人承担；如果因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易，

造成基金资产损失的由基金管理人承担；如果由于基金管理人违反市场操

作规则的规定进行超买、超卖及质押券欠库等原因造成基金投资清算困难

和风险的，基金托管人发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责

解决，由此给基金托管人、本基金和基金托管人托管的其他资产造成的直

接损失由基金管理人承担。

基金管理人应采取合理、必要措施，确保T日日终有足够的资金头寸完

成T+1日的投资交易资金结算；如因基金管理人原因导致资金头寸不足，

基金管理人应在T+1日上午12：00前补足透支款项，确保资金清算。如果

未遵循上述规定备足资金头寸，影响基金资产的清算交收及基金托管人与

中国证券登记结算有限公司之间的一级清算，由此给基金托管人、基金资

产及基金托管人托管的其他资产造成的直接损失由基金管理人负责。

根据中国证券登记结算有限责任公司结算规定，基金管理人在进行融

资回购业务时，用于融资回购的债券将作为偿还融资回购到期购回款的质

押券。如因基金管理人原因造成债券回购交收违约或因折算率变化造成质

押欠库，导致中国证券登记结算公司欠库扣款或对质押券进行处置造成的

投资风险和损失由基金管理人承担。

实行场内T+0交收的资金清算按照基金托管人的相关规定流程执行。

2.交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式

（1）交易记录的核对

基金管理人与基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净

值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完

全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不

宏利蓝筹价值混合型证券投资基金托管协议

完整或不真实，由此导致的损失由基金管理人承担。

（2）资金账目的核对

资金账目由基金管理人与基金托管人按日核实。

（3）证券账目的核对

基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目，确保双

方账目相符。基金管理人和基金托管人每月月末核对实物证券账目。

（三）基金申购和赎回业务处理的基本规定

1.基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机

构负责。

2.基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据

传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金

的数据真实性负责。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并

根据基金管理人指令及时划付赎回及转出款项。

3.基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构每个

工作日15：00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据，并保证相关

数据的准确、完整。

4.登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据（包括

电子数据和盖章生效的纸制清算汇总表），如因各种原因，该系统无法正

常发送，双方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据，

双方各自按有关规定保存。

5.如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务，应保证上述相

关事宜按时进行。否则，由基金管理人承担相应的责任。

6.关于清算专用账户的设立和管理

为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清

算的专用账户，该账户由注册登记机构管理。

7.对于基金申购过程中产生的应收款，应由基金管理人负责与有关当

事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日应收款没有到达基金资金账

户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成基

金损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。

8.赎回和分红资金划拨规定

宏利蓝筹价值混合型证券投资基金托管协议

拨付赎回款或进行基金分红时，如基金资金账户有足够的资金，基金

托管人应按时拨付；因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不

能按时拨付，如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金

托管人不承担垫款义务。

9.资金指令

除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外，回购到期付

款和与投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时，基金管理人需向基金托

管人下达指令。

资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。

（四）申赎净额结算

基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交

收”的原则，每日（T日：资金交收日，下同）按照托管账户应收资金（T-2

日申购申请对应申购金额与T-3日基金转换入申请对应金额之和）与应付资

金（T-3日赎回申请对应赎回金额与T-3日基金转换出申请对应金额之和）

的差额来确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存

在托管账户净应收额时，基金管理人应在T日15：00之前从基金清算账户划

到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金管理人应在T-1日将划

款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账

户净应付额在T日12：00之前划往基金清算账户。

（五）基金转换

1.在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前，基金管

理人应函告基金托管人并就相关事宜进行协商。

2.基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理，

具体资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基

金管理人届时的公告执行。

3.本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及《基金合同》的

约定进行公告。

（六）基金现金分红

1.基金管理人确定分红方案通知基金托管人，双方核定后依照《信息

披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告。

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2.基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金

管理人向基金托管人发送现金红利的划款指令，基金托管人应及时将资金

划入专用账户。

3.基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。

（七）投资银行存款的特别约定

1.本基金投资银行存款前，应与基金托管人签署《证券投资基金投资

银行定期存款风险控制补充协议》。

2.本基金投资银行存款，必须采用双方认可的方式办理。

3.基金管理人投资银行存款或办理存款支取时，应提前书面通知基金

托管人，以便基金托管人有足够的时间履行相应的业务操作程序。

八、基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值

是按照每个交易日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计

算，精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规

定。

基金管理人每个交易日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定

公告。

2.基金管理人应每交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法

规或《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金

资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无

误后，由基金管理人对外公布。

（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理

1.估值对象

基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、股指期

货合约、其它投资等资产及负债。

2.估值原则

宏利蓝筹价值混合型证券投资基金托管协议

对于存在活跃市场的情况下，以活跃市场上未经调整的报价作为计量

日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对

市场报价进行调整以确定计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场

活动很少的情况下，则采用估值技术确定其公允价值。

3.估值方法

（1）证券交易所上市的有价证券的估值

1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券

交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经

济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，

以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重

大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资

品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种，选取第

三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价；

3）交易所上市交易的可转换债券，选取每日收盘价作为估值全价；

4）交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券，采用估值技术确

定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂

牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘

价）估值；

2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允

价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按

交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，

按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

（3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种

以第三方估值机构提供的价格数据估值。

（4）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估

值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最

宏利蓝筹价值混合型证券投资基金托管协议

近交易日结算价估值。

（5）持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按相应利率逐日计

提利息。

（6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。

（7）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值

的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价

值的价格估值。

（8）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以在履行适

当程序后，采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。

（9）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增

事项，按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估

值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利

益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金

管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本

基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达

成一致意见的，基金管理人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后，按

照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。

4.特殊情形的处理

基金管理人、基金托管人按估值方法的第（7）项进行估值时，所造成

的误差不作为基金份额净值错误处理。

（三）基金份额净值错误的处理方式

1.当基金份额净值小数点后三位以内（含第三位）发生差错时，视为

基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以

纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏

差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国

证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告；

当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人

宏利蓝筹价值混合型证券投资基金托管协议

和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，

有权向其他当事人追偿。

2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进

行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，

经确认后按以下条款进行赔偿：

（1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会

计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金

管理人的建议执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基

金管理人负责赔付。

（2）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公

告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，

基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定

对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基

金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。

（3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多

次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净

值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和

基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。

（4）由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回

金额等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基

金财产的损失，由基金管理人负责赔付。

3.由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误，或由于其

他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合

理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，

基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积

极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。

4.基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算

尾差，以基金管理人计算结果为准。

5.前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行

业另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原

宏利蓝筹价值混合型证券投资基金托管协议

则进行协商。

（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形

1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营

业时；

2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价

值时；

3.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场

价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管

人协商确认后，基金管理人应当暂停估值；

4.中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。

（五）基金会计制度

按国家有关部门规定的会计制度执行。

（六）基金账册的建立

基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人

独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人

对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对

不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，

以基金管理人的账册为准。

（七）基金财务报表与报告的编制和复核

1.财务报表的编制

基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。

2.报表复核

基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复

核。核对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至

双方数据完全一致。

3.财务报表的编制与复核时间安排

（1）报表的编制

基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在每

个季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束

之日起两个月内完成基金中期报告的编制；在每年结束之日起三个月内完

宏利蓝筹价值混合型证券投资基金托管协议

成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。

《基金合同》生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、

中期报告或者年度报告。

（2）报表的复核

基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；

基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基

金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。

基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。

（八）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及

时向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。

九、基金收益分配

基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分

配。

（一）基金收益分配的原则

基金收益分配应遵循下列原则：

1.每一基金份额享有同等分配权；

2.在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可对本基金进行基

金分红，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；

3.本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选

择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投；若投资者不选择，

本基金默认的收益分配方式是现金分红；

4.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准

日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

5.法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人、登

记机构可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。

（二）基金收益分配的时间和程序

宏利蓝筹价值混合型证券投资基金托管协议

本基金收益分配方案由基金管理人拟订，并由基金托管人复核，按照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。基金红利发放日距离收益

分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15个工作日。

基金收益分配方案公告后（依据具体方案的规定），基金管理人就支付的

现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令

及时进行分红资金的划付。

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。

当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用

时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红

利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

十、基金信息披露

（一）保密义务

基金托管人和基金管理人应按法律法规、《基金合同》的有关规定进

行信息披露，拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》

、《基金合同》、《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外，基

金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信

息应予保密。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密

义务：

1.非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或

公开；

2.基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决

或中国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。

（二）信息披露的内容

基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金产品资料概要

《基金合同》、托管协议、基金份额发售公告、基金募集情况、《基金合

同》生效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告

（包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告）、临时报告、澄清

公告、基金份额持有人大会决议、中国证监会规定的其他信息。基金年度

宏利蓝筹价值混合型证券投资基金托管协议

报告需经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计后，方可

披露。

（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序

1.职责

基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人

利益为宗旨，诚实信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信

息披露事宜，基金托管人应当按照相关法律法规和《基金合同》的约定，

对于本章第（二）条规定的应由基金托管人复核的事项进行复核，基金托

管人复核无误后，由基金管理人予以公布。

对于不需要基金托管人（或基金管理人）复核的信息，基金管理人

（或基金托管人）在公告前应告知基金托管人（或基金管理人）。

基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督，保证其履行按照法

定方式和限时披露的义务。

基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息

通过指定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金

托管人将通过指定媒介公开披露。

当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金