博时亚洲票息收益债券型证券投资基金更新招募说明书

博时亚洲票息收益债券型证券投资

基金

更新招募说明书

基金管理人: 博时基金管理有限公司

基金托管人: 招商银行股份有限公司

【重要提示】

本基金经中国证监会2013年1月5日证监许可[2013] 7号文核准募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，

但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保

证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在投

资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判

断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，并

承担基金投资中出现的风险，一是市场风险，包括政策风险、经济周期风险、利率风险、汇

率风险、大宗交易风险、购买力风险、上市公司经营风险、所投资国家或地区政治及市场风

险、信用风险等；二是衍生品风险，包括衍生品市场风险和衍生品模型风险；三是管理风险；

四是流动性风险；五是国家及地区风险；六是本基金的特有风险。

本基金属于债券型基金，主要投资于亚洲市场的各类债券，其预期收益及风险水平低于

股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金，属于中等风险/中等收益特征的开放式基金。

本基金为主动式投资的债券型基金，通过分析亚洲区域各国家和地区的宏观经济状况以及各

发债主体的微观基本面，寻找各类债券的投资机会，在谨慎投资的前提下，力争获取高于业

绩比较基准的投资收益。本基金主要采用持有到期策略以及其他主动投资策略，力争获取中

长期稳定且优良的投资收益，其风险收益特征与业绩比较基准表征的市场组合的风险收益特

征相似。本基金主要投资于亚洲地区的政府债券、企业债券、可转换债券等，基金净值除了

会因亚洲证券市场波动等因素产生波动之外，还需面临汇率风险等投资境外市场的特殊风险。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括亚洲市场依法发行上市的债券、货

币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的

相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场

的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金

资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法

进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可

以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基金

管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细

阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩

并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金招募说明书自基金合同生效日起，除重大事项变更外其他信息有变动的，每年应至

少更新一次。

本招募说明书（更新）所载内容截止日2023年9月19日，有关财务数据和净值表现截

止日为2022年6月30日（财务数据未经审计）。

目录

【重要提示】 ............................................................. 2

第一部分 绪言 ........................................................... 6

第二部分 释义 ........................................................... 7

第三部分 风险揭示 ....................................................... 12

第四部分 基金的投资 ..................................................... 17

第五部分 基金的业绩 ..................................................... 30

第六部分 基金管理人 .................................................... 31

第七部分 基金的募集 ..................................................... 41

第八部分 基金合同的生效 ................................................. 42

第九部分 基金份额的申购与赎回 .......................................... 43

第十部分 基金的费用与税收 ............................................... 58

第十一部分 基金的财产 ................................................... 63

第十二部分 基金资产的估值 .............................................. 65

第十三部分 基金的收益与分配 ............................................ 72

第十四部分 基金的会计与审计 ............................................ 74

第十五部分 基金的信息披露 .............................................. 75

第十六部分 侧袋机制 ..................................................... 80

第十七部分 基金合同的终止与清算 ......................................... 84

第十八部分 基金托管人 ................................................. 87

第十九部分 境外托管人 ................................................... 87

第二十部分 相关服务机构 ................................................. 96

第二十一部分 基金合同的内容摘要 ....................................... 132

第二十二部分 基金托管协议的内容摘要 ................................... 149

第二十三部分 对基金份额持有人的服务 ................................... 164

第二十四部分 其他应披露的事项 .......................................... 166

第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式 ............................... 169

第二十六部分 备查文件 ................................................. 170

第一部分 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《合格境内机构投资者境

外证券投资管理试行办法》、《关于实施＜合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉

有关问题的通知》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露

办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集

开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及

《博时亚洲票息收益债券型证券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解

基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

第二部分 释义

在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

基金或本基金：指博时亚洲票息收益债券型证券投资基金；

《基金合同》：指《博时亚洲票息收益债券型证券投资基金基金合同》及对该《基金合

同》的任何有效修订和补充；

《托管协议》：指《博时亚洲票息收益债券型证券投资基金托管协议》及其任何有效修

订和补充；

《招募说明书》或本《招募说明书》：指《博时亚洲票息收益债券型证券投资基金招募

说明书》及其更新；

《基金产品资料概要》：指《博时亚洲票息收益债券型证券投资基金基金产品资料概要》

及其更新；

《基金份额发售公告》：指《博时亚洲票息收益债券型证券投资基金基金份额发售公告》；

《业务规则》：指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人

所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守；

中国：指中华人民共和国（仅为《基金合同》目的，不包括香港特别行政区、澳门特别

行政区及台湾地区）；

中国证监会：指中国证券监督管理委员会；

中国银保监会：指中国银行保险监督管理委员会；

外管局：指国家外汇管理局；

《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

通过，自2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订；

《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证券投资

基金销售管理办法》及对其不时做出的修订；

《运作办法》：指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日起施行的

《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订；

《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开

募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《试行办法》：指中国证监会于2007年6月18日公布、自同年7月5日起实施的《合

格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出的修订；

《通知》：指中国证监会于2007年6月18日公布、自同年7月5日起实施的《关于实

施＜合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法＞有关问题的通知》及颁布机关对其不时

做出的修订；

《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订；

元：如无特指，指人民币元；

基金管理人：指博时基金管理有限公司；

基金托管人：指招商银行股份有限公司；

境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的合同，为本基金

提供境外资产托管服务的境外金融机构；

登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账户

的建立和管理、基金份额登记结算、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户业务等；

登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为博时基金管理有限公司或其委

托的其他符合条件的办理基金登记业务的机构；

投资者：指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的

其他投资者；

个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人；

机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法

可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；

基金份额持有人：指依《招募说明书》和《基金合同》合法取得基金份额的投资者；

基金募集期：指《基金合同》和《招募说明书》中载明，并经中国证监会核准的基金份

额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月；

《基金合同》生效日：指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持

有人人数符合相关法律法规和《基金合同》规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监

会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；

存续期：指《基金合同》生效至终止之间的不定期期限；

工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；

巨额赎回：指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过

上一日本基金总份额的10%时的情形；

投资指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及

实物券调拨等指令；

认购：指在基金募集期内，投资者按照《基金合同》和《招募说明书》的规定申请购买

本基金基金份额的行为；

发售：指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金基金份额的行为；

申购：指在《基金合同》生效后的存续期间，投资者根据《基金合同》和《招募说明书》

的规定申请购买本基金基金份额的行为；

赎回：指在《基金合同》生效后的存续期间，基金份额持有人按《基金合同》和《招募

说明书》规定的条件要求将本基金份额兑换为现金的行为；

代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格

并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；

销售机构：指基金管理人及本基金代销机构；

基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；

指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包

括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介；

基金账户：指登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该登记机构办理登记结算的

基金份额余额及其变动情况的账户；

交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎

回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户；

转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售

机构的行为；

开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

T日：指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；

T+n日：指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数；

基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后

的余额；

基金资产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及以其他资产

等形式存在的基金财产的价值总和；

基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值；

基金份额净值：人民币基金份额净值指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额

后得出的单位基金份额的价值，计算日基金份额余额为计算日各币种基金份额余额的合计数；

外币基金份额的基金份额净值以人民币基金份额净值为基础，按照计算日的估值汇率进行折

算；

基金资产估值：指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额

净值的过程；

公司行为信息：指证券发行人所公告的会或将会影响到基金资产的价值及权益的任何未

完成或已完成的行动，及其他与本基金持仓证券所投资的发行公司有关的重大信息，包括但

不限于权益派发、配股、提前赎回等信息；

法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、地

方性法规、地方政府规章及规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；

不可抗力：指无法预见、无法避免、无法克服的任何事件和因素；

流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以

变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约

定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持

证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。

侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账户进行处置清算，

目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋

机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户

特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在

重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大

不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产

销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人

服务的费用

基金份额类别：指本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为

A类和C类基金份额

A类基金份额：指在投资人申购基金份额时收取申购费用，并不再从本类别基金资产中

计提销售服务费的基金份额。

C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费，并不收取申购费用的基金份额。

在每一份额类别内，根据申购、赎回计价币种的不同，分为人民币基金份额和美元基金

份额。以人民币计价并进行申购、赎回的份额类别，称为人民币基金份额；以美元计价并进

行申购、赎回的份额类别，称为美元基金份额（包括美元现汇基金份额、美元现钞基金份额）。

C类基金份额不设置美元现钞基金份额。以上五类基金份额类别（A类人民币基金份额、A

类美元现汇基金份额、A类美元现钞基金份额、C类人民币基金份额、C类美元现汇基金份

额）分别设置代码，合并投资运作，分别计算和公告各类基金份额的基金份额净值和基金份

额累计净值。

第三部分 风险揭示

本基金管理人在总结、借鉴基金管理人旗下已有的开放式基金风险管理成熟经验的基础

上，针对本基金的特点，确立科学的风险管理理念，建立相应的风险管理体系，对本基金整

个投资过程进行有效的风险监控，为基金份额持有人谋取基金资产的长期稳定增长。

投资于本基金的主要风险包括以下几个方面：

一、本基金特有的风险

（1）境外投资风险

境外市场风险是指本基金主要投资于境外相关金融工具，证券价格可能会因为国际政治

环境、宏观与微观经济因素、国家政策、投资人风险收益偏好和市场流动程度等各种因素的

变化而波动，从而产生市场风险。

此外，境外证券市场可能由于对于负面的特定事件、该国或地区特有的政治因素、法律

法规、市场状况、经济发展趋势的反应较境内证券市场有诸多不同。并且投资市场如香港、

台湾的证券交易市场对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，因此这些国家或地区证

券的每日涨跌幅空间相对较大。以上所述因素可能会带来市场的急剧下跌，从而带来投资风

险的增加。

（2）国家风险及亚洲国家或地区风险

本基金受到各个国家或地区宏观经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策、税法、

汇率、交易规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化

可能会使本基金资产面临潜在风险。此外，本基金所投资的国家或地区也存在采取某些管制

措施的可能，如资本或外汇管制、对公司或行业的国有化、没收资产以及征收高额税收等，

从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。此外，由于各个国家或地区适用不同法律、法

规的原因，可能导致本基金的某些投资行为在部分国家或地区受到限制或合同不能正常执行，

从而使得基金资产面临损失的可能性。

本基金可能对亚洲国家或地区的投资比例相对较高，系统性投资风险相应较大。

本基金将在内部及外部研究机构的支持下，密切关注各国、特别是亚洲国家或地区的政

治、经济和产业政策的变化，适时调整投资策略以应对国家或地区风险的变化。

（3）汇率风险

汇率风险是指本基金部分投资于以美元计价的证券，由于本基金的记账货币是人民币，

基金净值也是用人民币表示，因此在投资外汇计价资产时，除了证券本身的收益/损失外，

人民币汇率变化会给基金资产带来额外的损失或收益，从而对基金净值和投资者收益产生影

响。

（4）税务风险

税务风险是指本基金投资各国或地区市场时，因各国、地区税务法律法规的不同，可能

会就股息、利息、资本利得等收益向各国、地区税务机构缴纳税金，包括预扣税，该行为可

能会使得资产回报受到一定影响；各国、地区的税收法律法规的规定可能变化，或者加以具

有追溯力的修订，所以可能须向该等国家缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未预计

的额外税项都可能对本基金造成影响。

（5）衍生品风险

衍生工具是为了有效管理金融风险而设计的工具。本基金将以投资组合避险或有效管理

为目标，在基金风险承受能力许可的范围内，本着谨慎原则，适度参与衍生品投资；可能使

用到的衍生产品包含货币远期/期货/互换、利率互换、信用违约互换及相关指数，以及股指

期货等可以进行宏观和微观风险对冲的工具。

衍生品工具其价值是从一些基础资产价格、参考利率或指数中派生出来的。由于事先涉

及的现金流相对较少，所以衍生工具有杠杆作用，即涉及借款问题。然而，杠杆作用是一把

双刃剑。一方面，由于交易成本非常低，杠杆作用可使衍生工具成为一种对冲风险和投机的

有效工具；另一方面，由于事先涉及的现金支付较少，因此就更加难以评估潜在的下跌风险。

本基金投资衍生品的目的是为了投资组合避险和有效管理，而不是投机，会通过控制规

模、计算风险价值等手段来有效控制风险。

二、本基金的一般风险

1、市场风险

证券市场价格受到各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：

（1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策

等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。

（2）经济周期风险。随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变

化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。

（3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。

（4）收益波动风险。本基金的资产净值是随标的指数成份股价格的变动而变动的。

（4）通货膨胀风险。如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货

膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。

（5）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的

影响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。

（6）大宗交易风险。大宗交易是指单笔交易规模远大于市场平均单笔交易规模的交易。

大宗交易价格的形成并非完全是由市场供求关系决定的，可能与市场价格存在一定差异，从

而导致大宗交易参与者的非正常损益。

2、信用风险

信用风险主要指债券、资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶化，导致信用评级

下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险。

基金交易对手方发生交易违约或者基金持仓债券的发行人出现违约、拒绝支付债券本息，

或者债券发行人信用质量下降导致债券价格下降，造成基金资产损失的风险。

3、流动性风险

流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险；流

动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。

（1）基金申购、赎回安排

本基金基于客户集中度控制、巨额赎回监测及应对在投资者申购赎回方面均明确了管理

机制，在接受申购申请对存量客户利益构成潜在重大不利影响，以及市场大幅波动、流动性

枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管理人在保障投资者合法权

益的前提下可按照法律法规及基金合同的规定，审慎确认申购赎回申请并综合运用各类流动

性风险管理工具作为辅助措施，全面应对流动性风险。

（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易

场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括亚洲市场依法发行上市的债券和货

币市场工具等），同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，

综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。

（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份

额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放

日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎

回申请的措施。

（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基

金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取

延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费和实施侧

袋机制等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管

理人将依照严格审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内

部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎

回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的

约定进行操作，全面保障投资者的合法权益。

（5）启用侧袋机制的风险

当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，

并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有

不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此

面临损失。

4、管理风险

在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平，

如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现失误

等，都会影响基金的收益水平。

（1）决策风险：

指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程中，由于决策失误

而给基金资产造成的可能的损失。

（2）操作风险

操作风险是指基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反

操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等

风险。

（3）技术风险

在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技术系统的故障或差

错导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、境内外基金托管人、境

内外券商、证券交易所、登记结算机构及销售代理机构等。

（4）估值风险

基金管理和运作过程中，因估值错误而导致的风险。

5、合规风险

合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者违反《基金合同》

有关规定的风险。

6、其他风格风险

不可抗力风险是指战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运

行，可能导致基金资产的损失。金融市场危机、境外代理机构破产等超出基金管理人自身直

接控制能力之外的风险，可能导致基金及投资人的利益受损。

第四部分 基金的投资

一、投资目标

本基金通过分析亚洲区域各国家和地区的宏观经济状况以及各发债主体的微观基本面，

寻找各类债券的投资机会，在谨慎投资的前提下，力争获取高于业绩比较基准的投资收

益。

二、投资范围

本基金的投资范围包括政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支

持证券等债券，债券基金，银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、

回购协议、货币市场基金等货币市场工具以及中国证监会允许投资的其他金融工具，包括货

币远期/期货/互换、利率互换、信用违约互换等风险对冲工具。

本基金不主动参与股票等权益类资产的投资，包括不直接从二级市场买入股票等权益类

资产和权证，不参与一级市场的新股申购或增发新股。

本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，其中，投资于亚洲市场债券的资

产占债券资产的比例不低于80%；现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于

基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

“亚洲市场债券”包括亚洲国家或地区的政府发行的债券，登记注册在亚洲国家或地区

或主要业务收入/资产在亚洲国家或地区的机构、企业等发行的债券。

本基金所投资的基金为在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区

证券监管机构登记注册的公募基金。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，

可以相应将其纳入本基金的投资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，

基金管理人在履行适当程序后，可相应调整投资比例限制，不需经基金份额持有人大会审议。

本基金管理人自《基金合同》生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合上述相关

规定。

三、投资理念

基于价值投资的理念，主要通过买入持有策略以及其他主动投资策略，力争获取中长期

稳定且优良的投资收益。

1、持有一个核心组合以获得稳定的利息收益；

2、主动式的管理，基于宏观和微观的驱动因素，主动交易以创造价值；

3、以最大化的经过风险调整的收益为基本原则，选择风险回报比良好的债券；

4、通过分析不同国家或地区、不同品种、行业的预期收益及相关性，分散投资于不同

的国家或地区、不同行业的债券品种。

四、投资策略

1、资产配置策略

本基金为债券型的QDII基金，基金的资产配置范围为：政府债券、公司债券、可转换

债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等债券，债券基金，银行存款、可转让存单、银行

承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、货币市场基金等货币市场工具以及中国证监会

允许投资的其他金融工具，包括货币远期/期货/互换、利率互换、信用违约互换等风险对冲

工具。

本基金不主动参与股票等权益类资产的投资，包括不直接从二级市场买入股票等权益类

资产和权证，不参与一级市场的新股申购或增发新股。

本基金密切跟踪相关国家或地区经济的景气周期以及财政、货币政策变化，把握市场利

率水平的运行态势，从宏观层面了解亚洲各国家、行业的景气情况、防范系统性的宏观经济、

政治以及信用风险，从而确定基金资产在不同国家、不同行业以及不同债券品种之间的配置

比例。

2、债券投资策略

本基金采用的债券投资策略以买入持有策略为主，配合信用策略、期限结构策略、互换

策略等卫星策略。在谨慎投资的前提下，力争获取高于业绩比较基准的投资收益。

（1）买入持有策略

本基金的主要投资策略是买入期限适中的债券，并持有到期，或者是持有回售期与预期

期限相匹配的债券，获得本金和票息收入；同时，根据所持债券信用状况变化，进行必要的

动态调整；此外，本基金通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，获得杠杆放大

收益；同时，本基金也坚持控制单只债券资产占组合净值的比例上限，以达到风险分散的目

的。

（2）信用策略

1）信用利差曲线变化策略

通过分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影响，以及分析信用债市场容量、

结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响，最后综合各种因素，分析信用利差曲线整

体及分行业走势，确定信用债券总的及分行业投资比例。

2）信用债信用变化策略

发行人信用发生变化后，我们将采用变化后债券信用级别所对应的信用利差曲线对公司

债、企业债定价。影响信用债信用风险的因素分为行业风险、公司风险、现金流风险、资产

负债风险和其他风险等五个方面。本基金管理人主要依靠内部评级系统分析信用债的相对信

用水平、违约风险及理论信用利差；此外，也利用阶段性信用事件造成的整体信用风险溢价

上升，寻找错杀品种，获取超额收益。

3）期限结构策略

通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进行久期配置。具体来看，又分

为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。

4）互换策略

不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别，投资管

理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，赚取收益级差。

3、基金投资策略

本基金的基金投资主要对象为债券基金等固定收益类基金。

封闭式基金：封闭式基金由于份额固定，可直接体现投资管理人的持续管理能力。本基

金对封闭式基金的选择要素：（1）考察封闭式基金的投资管理能力，选择持续投资管理能

力卓越的基金，享受因其净值变化而导致价格变化所带来的收益；（2）考察基金折价率的

变动，在其他条件相当的情况下，选择折价率高的基金，享受基金折价率向市场平均水平方

向变动带来的收益。

开放式基金：对债券型基金考察其久期配置和信用配置能力，利用模型精确刻画基金投

资行为，根据各指标贡献度综合基金排名，精选成立历史较长，规模大，品牌好的基金公司，

资产管理能力优异的基金作为投资的对象，以争取获得长期、稳定且丰厚的投资回报。

4、金融衍生品投资

本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范围内，本着

谨慎原则，适度参与衍生品投资；可能使用到的衍生产品包含货币远期/期货/互换、利率互

换、信用违约互换及相关指数，以及股指期货等可以进行宏观和微观风险对冲的工具。衍生

品投资的主要策略包括：利用汇率衍生品，降低基金汇率风险；利用指数衍生品，降低基金

的市场整体风险等。

本基金主要投资于在经中国证监会认可的交易所上市交易的金融衍生品，当这些交易所

没有本基金需要的衍生产品时，在严格风险控制的前提下，本基金将采用场外交易市场（OTC）

买卖衍生产品。

五、投资限制

（一）禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

1、承销证券；

2、向他人贷款或提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、购买不动产；

5、购买房地产抵押按揭；

6、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；

7、购买实物商品；

8、除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；临时用途借入现金的比例不得

超过基金资产净值的10%；

9、利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；

10、参与未持有基础资产的卖空交易；

11、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或

债券；

12、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人

有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

13、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

14、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金不受上述规定的限制。

（二）投资组合限制

本基金的投资组合将遵循以下限制：

1、本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的20%。在基金托管账户的存款可

以不受上述限制。本款所称银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年

度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行。

2、本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金资

产净值的10%。

3、本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家

或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%，其中持有任一国家或地

区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%。

4、本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。本基金管理人

管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量。

前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球

存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。

5、本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的10%。

前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其

他资产。

6、本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的10%。持有货币市场基金

可以不受上述限制。

7、本基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额

的20％。

8、为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的10%，

临时借入现金的期限以中国证监会规定的期限为准。

9、本基金如果参与境内投资，还应当遵守以下限制：

1）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超

过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行

的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30 %。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资

不符合本款投资比例的，基金管理人应当在10个工作日内进行调整；

2） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

3） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆

回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。

10、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的规定。若基金超过上述投资比例限制，除上述第9条以外，应当在超过比例后30个工作

日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。如遇流动性问题等不可抗力影响，

本基金无法在规定时期内调整完毕，由基金管理人和托管人协商解决。

若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款约定的投资组合限

制被修改或取消的，基金管理人在履行适当程序后，本基金可相应调整投资限制规定，不需

经基金份额持有人大会审议。

（三）金融衍生品投资

基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同时

应当严格遵守下列规定：

1、基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100％。

2、基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍

生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10％。

3、基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：

1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信

用评级机构评级。

2）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价

值终止交易。

3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20％。

4、基金拟投资衍生品，基金管理人在产品募集申请中应当向中国证监会提交基金投资

衍生品的风险管理流程、拟采用的组合避险、有效管理策略。

5、基金管理人应当在基金会计年度结束后60个工作日内向中国证监会提交包括衍生品

头寸及风险分析年度报告。

6、基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品。

（四）证券借贷交易

本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：

1、所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级

机构评级。

2、应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102%。

3、借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。

一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。

4、除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：

1）现金；

2）存款证明；

3）商业票据；

4）政府债券；

5）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作

为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。

5、本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还

任何单一或所有已借出的证券。

6、基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。

（五）证券回购交易

本基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：

1、所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信

用评级机构信用评级。

2、参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已

售出证券市值的102%。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收

益以满足索赔需要。

3、买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分

红。

4、参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市

值不低于支付现金的102%。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已

购入证券以满足索赔需要。

5、基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应

责任。

6、基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已售

出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%。

前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得

计入基金总资产。

六、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为JP Morgan Asian Credit Index

Composite Total Return

JP Morgan Asian Credit Index是JP摩根开发的亚洲债券指数，与本基金的主要

投资范围及品种基本一致，选择JP Morgan Asian

Credit Index Composite Total Return作为本基金的业绩比较基准，能比较贴切体现

和衡量本基金的投资范围、投资策略以及投资业绩。

如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、

或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用

于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后

变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。

七、风险收益特征

本基金属于债券型基金，主要投资于亚洲市场的各类债券，预期收益和风险高于货币市

场基金，但低于混合型基金、股票型基金，属于中等风险/收益的产品。

八、侧袋机制的实施和投资运作安排

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人

利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照

法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。

侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、

风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等

对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。

九、基金管理人代表基金行使债权人权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金投资者的利益；

2、基金管理人代表基金行使相关权利时遵循有利于基金资产的安全与增值的原则。

十、基金的融资政策

本基金可以按照法律、法规和监管部门的有关规定进行融资。

十一、代理投票权

1、基金管理人应作为基金份额持有人的代理人，行使所投资基金、证券等的投票权。

基金管理人将本着维护基金份额持有人利益的原则，勤勉尽职地代理基金份额持有人行使投

票权。在履行代理投票职责过程中，基金管理人可根据操作需要，委托境外投资顾问、境外

资产托管人或其他专业机构提供代理投票的建议、协助完成代理投票的程序等，基金管理人

应对代理机构的行为进行必要的监督，并承担相应责任。

2、根据《基金合同》的投资限制，本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的

机构或其管理层。本基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证

券发行总量。

十二、证券交易管理

1、经纪商选择标准

（1）交易执行能力：能够公平对待所有客户，实现最佳价格成交，可靠、诚信、及时

成交，具备充分流动性，交易差错少等；

（2）研究支持服务：能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的

服务，包括举办推介会、拜访公司、及时沟通市场情况、承接专项研究、协助交易评价等；

（3）财务实力：净资产、总市值、受托资产等指标处于行业前列，或具有明显的安全

边际；

（4）后台便利性和可靠性：交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳

定安全等；

（5）组织框架和业务构成：具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大

限度地调动整体资源，为基金投资赢取机会；

（6）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。

2、交易量分配

基金管理人将根据上述标准对经纪商进行综合考察，选取最适合基金投资业务的经纪商

合作，并根据综合考察结果分配基金在各个经纪商的交易量。

3、佣金管理

基金管理人将根据经纪商提供的服务内容和服务质量，按照最佳市场惯例原则确定佣金

费率。交易佣金如有折扣或返还，应归入基金资产。

十三、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告

等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2022年6月30日。本报告财务数据未经审计师审计。

1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 - -

其中：普通股 - -

存托凭证 - -

优先股 - -

房地产信托 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 1,628,192,270.31 85.13

其中：债券 1,628,192,270.31 85.13

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

其中：远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 货币市场工具 - -

7 银行存款和结算备付金合计 277,492,359.39 14.51

8 其他各项资产 6,857,678.02 0.36

9 合计 1,912,542,307.72 100.00

2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。

3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。

4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资

明细

本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。

5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

债券信用等级 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％）

AAA+至AAA- 5,123,194.43 0.28

AA+至AA- 23,376,071.77 1.26

A+至A- 164,273,472.50 8.85

BBB+至BBB- 55,850,562.22 3.01

BB+至BB- 76,229,636.95 4.11

B+至B- 42,525,548.18 2.29

未评级 1,260,813,784.26 67.93

合计 1,628,192,270.31 87.72

注：本债券投资组合采用专业评级机构提供的债券信用评级信息。

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)

1 US12625GAC87 CNOOC 3 05/09/23 60,000 40,407,191.75 2.18

2 XS1711550456 HRINTH 4 PERP 60,000 40,212,024.24 2.17

3 XS2348238259 HONGQI 6 1/4 06/08/24 60,000 37,590,271.74 2.03

4 XS2040322898 ZHANLO 5 7/8 08/26/22 54,400 37,459,981.25 2.02

5 XS1927705308 SNRSKY 5 1/4 03/11/24 50,000 34,315,108.54 1.85

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明

细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。

9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

本基金本报告期末未持有基金。

10 投资组合报告附注

10.1基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开

谴责、处罚的投资决策程序说明

基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部门立案调查，

或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

10.2 报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之

外的股票。

10.3其他资产构成

序号 名称 金额(人民币元)

1 存出保证金 3,519.45

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 142,758.57

6 其他应收款 6,711,400.00

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 6,857,678.02

10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 XS1759625491 POSEDF 0 02/01/25 25,062,837.40 1.35

2 XS2284144339 HSPGCL 0 01/22/26 24,299,831.75 1.31

3 XS2112202101 SINBIO 0 02/17/25 20,637,074.81 1.11

4 XS1769341071 ANGSTL 0 05/25/23 17,024,951.48 0.92

5 XS2353011724 PHABEI 0 06/18/26 . 16,444,440.00 0.89

6 XS2038088527 JPM 0 08/07/22 13,412,061.76 0.72

7 US48128DAC11 JPM 0.125 01/01/23 13,269,310.28 0.71

8 XS2383419061 EVEENE 0.75 11/22/26 0001 11,615,319.31 0.63

9 XS2269112863 XIAOMI 0 12/17/27 11,197,165.53 0.60

10 XS2264840864 HONGQI 5.25 01/25/26 7,591,828.30 0.41

11 XS2352395748 PHABEI 0 06/18/26 5,982,676.19 0.32

12 XS2333568751 MEITUA 0 04/27/27 5,889,387.73 0.32

13 XS2333569056 MEITUA 0 04/27/28 5,663,549.12 0.31

14 XS2045749798 WUXIAP 0 09/17/24 5,336,636.82 0.29

15 XS1914667057 COGARD 4.5 12/05/23 5,186,487.90 0.28

16 113013 国君转债 5,123,194.43 0.28

17 127038 国微转债 5,021,652.33 0.27

18 113616 韦尔转债 3,831,665.75 0.21

10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

第五部分 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

博时亚洲票息收益债券（人民币）

期 间 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ② －④

2013/2/1-2013/12/31 5.68% 0.23% -3.73% 0.32% 9.41% - 0.09%

2014/1/1-2014/12/31 6.01% 0.16% 8.71% 0.14% - 2.70% 0.02%

2015/1/1-2015/12/31 13.37% 0.30% 9.10% 0.26% 4.27% 0.04%

2016/1/1-2016/12/31 14.24% 0.25% 13.04% 0.27% 1.2% - 0.02%

2017/1/1-2017/12/31 2.61% 0.28% 4.23% 0.28% - 1.62% 0.00%

2018/1/1-2018/12/31 -2.71% 0.25% -1.32% 0.27% - 1.39% - 0.02%

2019/1/1-2019/12/31 11.48% 0.18% 13.18% 0.21% - 1.70% - 0.03%

2020/1/1-2020/12/31 2.32% 0.37% -0.55% 0.34% 2.87% 0.03%

2021/1/1-2021/12/31 -8.55% 0.32% -4.67% 0.28% - 3.88% 0.04%

2022/1/1-2022/06/30 -2.79% 0.40% -6.03% 0.44% 3.24% - 0.04%

2013/2/1-2022/06/30 51.33% 0.27% 35.13% 0.27% 1 6.20% 0.00%

第六部分 基金管理人

一、基金管理人概况

名称： 博时基金管理有限公司

住所： 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层

办公地址： 广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层

法定代表人：江向阳

成立时间： 1998年7月13日

注册资本： 2.5亿元人民币

存续期间： 持续经营

联系人： 王济帆

联系电话： （0755）8316 9999

博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批

准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司，

持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股

份12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；浙江省国贸集团资产经营有限公

司，持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。

公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投

资策略和投资组合的原则。

公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事

管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

二、主要成员情况

1、基金管理人董事会成员

江向阳先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。

1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报学系，获学士学位；1994-1997年就读于中

国政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006年，就读于南开大学国际经济研究所，

获国际金融博士学位。1997年8月至2014年12月就职于中国证监会，历任办公厅、党办

副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、

副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015年1月至7月，任招商局金融集团副

总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。2015年7月至2020年10月任博时基金管理

有限公司总经理。自2020年1月9日至2020年4月15日代为履行博时基金董事长职务。

自2020年4月1日起任博时基金管理有限公司党委书记。自2020年4月15日起，任博

时基金管理有限公司董事长。

余志良先生，会计师。本科毕业于厦门大学会计学系，获管理学学士学位，研究生毕业

于香港中文大学，获金融工商管理硕士（FMBA）。现任招商局集团有限公司财务部（产权

部）副部长。历任招商局蛇口工业区控股股份有限公司董事会秘书、总经理助理、财务管理

部总经理，招商局置地有限公司总经理，招商局地产控股股份有限公司厦门公司财务总监、

瑞嘉投资实业有限公司财务总监。

马伯寅先生，博士。分别于1997年7月、2001年7月、2010年1月在北京大学法学

院获得法学学士学位、法学硕士学位和法学博士学位。自1997年7月至2004年9月，就

职于北京大学团委，分别任干部、宣传部部长、副书记；2004年9月至2014年4月，就

职于中国保险监督管理委员会，分别任党委组织部组织处副处级干部、党委组织部组织处副

处长、党委组织部组织处处长；2010年3月至2011年8月任中国保险监督管理委员会驻

中华保险风险处置工作组成员、广深工作组组长，中华财产保险股份公司党委委员、副总经

理。2014年4月至2015年10月任中国保险监督管理委员会青岛监管局党委委员、副局长；

2015年10月至2018年9月任中国保险监督管理委员会办公厅副巡视员；2016年8月至

2018年9月任深圳市政府副秘书长（挂职）；2018年9月至2019年2月任招商局金融集

团有限公司党委委员、副总经理；2018年9月至2022年9月任招商局金融事业群/平台党

委委员、执行委员会执行委员（常务）；2022年9月至今招商局金融控股有限公司党委委

员、副总经理、首席合规官。

高阳先生，中共党员，经济学硕士，CFA，总经理。1998年7月至2000年2月在中国

国际金融股份有限公司任销售交易部经理。2000年3月至2008年2月在博时基金管理有限

公司历任债券组合经理、固定收益部总经理、基金经理、股票投资部总经理。2008年8月

至2021年1月在鹏华基金管理有限公司工作，2008年12月至2021年1月任鹏华基金管理

有限公司副总经理。自2021年2月5日起，任博时基金管理有限公司总经理。自2021年4

月7日起，任博时基金管理有限公司第八届董事会董事。

赵文武先生，中共党员，硕士。1991年10月至2009年4月，于合肥百货大楼股份有

限公司任职，历任董事会秘书、董事、总经理助理、副总经理；2009年4月至2010年6月，

任合肥百货大楼集团股份有限公司董事、副董事长、党委副书记、总经理；2010年6月至

2015年2月，任合肥市国有资产控股有限公司董事、总经理、党委副书记，同时兼任安徽

国风集团有限公司、安徽国风塑业股份有限公司党委书记、董事长；2015年2月至2018年

2月，任合肥市产业投资控股（集团）有限公司董事、党委副书记、总经理;2019年2月至

2021年1月，任长城国融投资管理有限公司董事、党委委员、副总经理；2021年1月至今，

任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部副总经理。

方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009年起，加入交通银行，历任交行上海

分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个人金融

业务。2011年起，调入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对下属

子公司股权管理工作。2015年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历

任高级投资经理、总经理、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理、上海盛业股

权投资基金公司执行董事（法人代表）、上海永泰房地产开发公司总经理等职，负责公司整

体运营。2018年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021年卸任。自2022年8

月起，任博时基金管理有限公司董事。

姜立军先生，1955年生，会计师，工商管理硕士（MBA）。1974年12月参加工作，历

任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中

铃海运服务公司财务部经理、中远（英国）公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、

香港-佛罗伦租箱公司（香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公司）

副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等

职。2002年8月至2008年7月，任中远航运股份有限公司（A股上市公司）首席执行官、

董事。2008年8月至2011年12月，任中远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公司）

总裁、董事会副主席、中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会会长。

2011年11月至2015年12月，任中国远洋控股股份有限公司执行（A+H上市公司）执行董

事、总经理。2012年2月至2015年12月，兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公

司协会副会长；2014年9月至2015年12月，兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副

主任委员。自2017年11月3日起，任博时基金管理有限公司独立董事。

赵如冰先生，1956年生，教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研究生。赵如

冰先生历任葛洲坝水力发电厂工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记；

1989年7月至1991年10月任葛洲坝至上海正负50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长，

主持参加了我国第一条直流输电工程的安装调试和运行。1991年10月至1995年12月任厂

办公室主任兼外事办公室主任。1995年12月至1999年12月，赵如冰先生任华能南方开发

公司党组书记、总经理，兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司（上市公司代

码0037）副董事长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长。2000

年1月至2004年7月，华能南方公司被国家电力公司重组后，任华能房地产开发公司副总

经理，长城证券有限责任公司副董事长。2004年7月至2009年3月，赵如冰先生任华能房

地产开发公司党组书记、总经理。2009年12月至2016年8月, 赵如冰先生任景顺长城基

金管理公司董事长、景顺长城资产管理（深圳）公司董事长兼长城证券公司党委副书记。2016

年8月至2020年3月, 赵如冰先生任阳光资产管理股份有限公司副董事长；2016年8月至

今,任西南证券、百隆东方独立董事，2020年3月至今深圳市深粮控股股份有限公司独立董

事。自2017年11月3日起，任博时基金管理有限公司独立董事。

宋子洲先生，1960年生，中国保险资产管理业协会金融科技委员会主任委员。历任中

国人寿保险公司稽核部制度处处长、资金运用部财会监督处处长、资金运用中心副总经理，

中国人寿资产管理有限公司风险管理及合规部总监、首席风险官、副总裁。从事保险资金投

资管理工作20余年，在保险资产管理公司的投资、运营、风险管理等方面积累了丰富的经

验。自2020年12月8日起，任博时基金管理有限公司独立董事。

2、基金管理人监事会成员

张日忠先生，硕士，会计师、英国特许会计师。先后在中央财经大学获得学士学位、在

The University of Westminster获得硕士学位。自1991年7月起加入招商局集团，先

后任招商局集团财务部文员，副主任、主任、总经理助理，招商局控股（英国）有限公司财

务总监，招商局集团财务部副总经理，招商局国际有限公司（招商局港口）财务总监、纪委

书记、副总经理、党委副书记，招商局投资发展有限公司总经理、党委书记，招商局资本管

理有限责任公司总经理、CEO、党委书记。2021年8月至今，任招商局投资发展有限公司总

经理。

蒋伟先生，硕士。2011年3月至2017年5月就职于中国长城资产管理公司，分别任办

公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017年5月至2020年7月就职于长城罗

斯基金管理有限公司任行政总监/执行董事。2020年7月至今任中国长城资产管理有限公司

资产经营三部副高级经理（处室负责人）。

赵兴利先生，硕士。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012年5

月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港（集团）公司委派货运公司会计主管、华夏人

寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月至2020

年6月就职于天津港（集团）有限公司金融事业部副部长，天津港（集团）有限公司计财部

副部长。2020年6月至今任天津港（集团）有限公司专职董监事。自2013年3月起，任博

时基金管理有限公司监事。

严斌先生，硕士。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。

现任博时基金管理有限公司财务部总经理。自2015年5月起，任博时基金管理有限公司监

事。

黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限

责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金

管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总

经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经

理、公司总经理助理。现任公司首席资产配置官兼社保组合投资经理。自2016年3月18

日起，担任博时基金管理有限公司监事。

车宏原先生，工学硕士。1985年至1989年在四川大学计算机系学习，获得学士学位。

1989年至1992年在清华大学计算机系学习，获得硕士学位。1992年至1995年深圳市天元

金融电子有限公司任技术部负责人，1995年至2000年在中国农业银行总行南方软件开发中

心担任副总工程师，2001年至2003年在太极华清信息系统有限公司担任副总经理，2003

年至2014年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技术总监，2014年至2015年任中财国

信（深圳）有限公司总经理，2015年至今担任博时基金管理有限公司信息技术部总经理。

3、高级管理人员

江向阳先生，简历同上。

高阳先生，简历同上。

吴慧峰先生，硕士，副总经理、财务负责人、董事会秘书。1996年至2023年先后在中

国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、

招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等工作。2023年加入博时基金管理有限公司，

现任公司副总经理、财务负责人、董事会秘书。

王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、

清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历

任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理、首席信息官，

主管IT、指数与量化投资、养老金、基金零售等工作，兼任博时财富基金销售有限公司董

事长、博时资本管理有限公司董事。

徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、

摩根士丹利华鑫基金工作。2015年6月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理，

兼博时资本管理有限公司董事、博时财富基金销售有限公司董事。

孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时

基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任

博时资本管理有限公司副董事长、博时财富基金销售有限公司董事。

4、本基金基金经理

何凯先生，双硕士。CFA，2006年起先后在荷兰银行（伦敦），中国投资有限责任公司、

南方东英资产管理有限公司从事投资研究工作。2012年12月加入博时基金管理有限公司。

历任国际投资部副总经理 、国际投资部副总经理兼基金经理助理、固定收益总部国际组投

资副总监兼基金经理助理、固定收益总部国际组投资副总监、固定收益总部国际组负责人、

投资总监。现任固定收益投资三部投资总监兼博时亚洲票息收益债券型证券投资基金(2014

年4月2日—至今)的基金经理。

本基金历任基金经理：过钧（2013年2月1日-2014年4月2日）。

5、投资决策委员会成员

公司总经理高阳先生。

公司首席资产配置官黄健斌先生。

公司首席基金经理过钧先生。

公司董事总经理兼权益投研一体化总监、权益投资四部总经理、权益投资四部投资总监、

境外投资部总经理曾鹏先生。

公司董事总经理兼年金投资部总经理、投资总监杨帆先生。

权益投资三部投资总监蔡滨先生。

指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。

行业研究部总经理魏立先生。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

四、基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采

取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，

采取有效措施，防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，

防止违反基金合同行为的发生；

4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律

法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

五、基金经理承诺

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

利益；

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

六、基金管理人的内部控制制度

1、风险管理的原则

（1）全面性原则

公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。

（2）独立性原则

公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控

制工作进行稽核和检查。

（3）相互制约原则

公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间

的制衡体系。

（4）定性和定量相结合原则

建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。

2、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险

管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险

管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：

（1）董事会

负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。

（2）风险管理委员会

作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即

负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部

门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。

（3）督察长

独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报

告和风险管理建议。

（4）监察法律部

监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风

险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。

（5）风险管理部

风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理

与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。

（6）业务部门

风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责

履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监

控和降低风险。

3、风险管理和内部风险控制的措施

（1）建立内控结构，完善内控制度

公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰

当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并

定期更新。

（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制

建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同

部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。

（3）建立、健全岗位责任制

建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领

域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。

（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司

建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风

险状况，从而以最快速度作出决策。

（5）建立有效的内部监控系统

建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各

种风险进行全面和实时的监控。

（6）使用数量化的风险管理手段

采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、

行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能

地减少损失。

（7）提供足够的培训

制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，

控制风险。

第七部分 基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《试行办法》、

《通知》、《基金合同》及其他有关规定，并经中国证监会2013 年1月5日证监许可字

[2013 ]7号文核准募集。

本基金自2013年1月14日至2013年1月30日进行发售。共募集1,790,533,225.99

份基金份额（含利息折份额217,879.14元），有效认购户数为9,700户。

本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。

第八部分 基金合同的生效

本基金的基金合同已于2013年2月1日正式生效。

基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于

5000万元人民币（美元折算为人民币，下同）的，基金管理人应当及时报告中国证监会；

连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告，并说明出现上述情

况的原因和报送解决方案。

法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。

第九部分 基金份额的申购与赎回

一、申购与赎回场所

本基金的销售机构包括基金管理人的直销网点和基金代销机构的代销网点。具体的销售

机构名单及网点将由基金管理人在相关公告中列明。

基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方

式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理

人网站公示。若销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可通过上述方式进行申

购与赎回，具体办法由基金管理人或其指定的销售机构另行公告。

投资者可在基金管理人指定的销售机构申购和赎回美元等外币销售的基金份额，基金管

理人将于基金开始办理申购、赎回业务前公告办理美元等外币销售业务的销售机构名单，基

金管理人可增加或减少此类指定销售机构并予以公告。

二、基金规模控制

基金管理人可根据中国证监会、外管局核准的境外证券投资额度，对基金规模进行控制。

三、申购与赎回的开放日及时间

1、本基金已于2013年4月12日起开始办理申购、赎回业务。

2、申购和赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所以及境外主要投资场所同

时开放的每个工作日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外）

3、投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，但基金管理人公告暂停申购、赎回时

除外，开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。

4、基金管理人可与销售机构约定，在开放日的其他时间或非开放日受理投资者的申购、

赎回申请，届时以基金管理人或者销售机构的公告为准。如果投资人在非开放时间提出申购、

赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金

份额申购、赎回的价格。

5、若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对

申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

媒介公告。

四、申购与赎回的原则

1、本基金采用多币种销售，投资者在申购时可自行选择申购币种，赎回币种与其对应

份额的认购/申购币种相同。

2、“未知价”原则，人民币申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净

值为基准进行计算；美元申购与赎回价格以受理申请当日的该类美元折算净值为基准计算。

3、本基金采用“金额申购、份额赎回”的原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

5、本基金赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序

赎回。

基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新

规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

五、申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的开放时间提出申购、赎回的申请。

投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请

时，必须有足够的该类基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。

2、申购和赎回申请的确认

T日规定时间受理的申请，正常情况下，基金管理人在T+2日内为投资者对该交易的有

效性进行确认，在T＋3日后（包括该日）投资者应向销售机构或以销售机构规定的其他方

式及时查询申购与赎回的成交情况，否则，如因申请未得到基金管理人或注册登记机构的确

认而造成的损失，由投资者自行承担。基金销售机构申购、赎回申请的受理并不代表该申购、

赎回申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到该申购、赎回申请。申购、赎回的确认以

登记机构的确认结果为准。

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。其中，美

元认购的无效认购款项将退回至投资者认购时的美元账户。

投资者T日赎回申请成功后，基金管理人将通过登记机构及其相关销售机构在T＋10

日内将赎回款项划往基金份额持有人账户，但中国证监会另有规定除外。国家外汇管理相关

规定有变更或本基金所投资市场的交易清算规则有变更时, 赎回款支付时间将相应调整。

在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。

六、申购与赎回的数额限制

1、人民币基金份额（含A类、C类人民币基金份额）：投资者通过代销机构以人民币

首次申购的单笔最低限额为1元，追加申购单笔最低限额为1元；投资者通过直销机构以人

民币首次申购的单笔最低限额为1元，追加申购单笔最低限额为1元；

美元现汇基金份额（含A类、C类美元现汇基金份额）：投资者通过代销机构或本公司

直销机构以美元现汇首次申购的单笔最低限额为10美元，追加申购单笔最低限额为10美元；

美元现钞基金份额（指A类美元现钞基金份额）：投资者通过代销机构以美元现钞首次

申购的单笔最低限额为10美元，追加申购单笔最低限额为10美元（本公司直销机构不开通

美元现钞申购业务）。

各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

（以上金额均含申购费）

2、人民币基金份额（含A类、C类人民币基金份额）：每个交易账户最低持有基金份

额余额为1份，若某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于1份时，余额部分基金份

额必须一同赎回；

美元基金份额（含A类、C类美元现汇基金份额和A类美元现钞基金份额）：每个交易

账户最低持有基金份额余额为10份，若某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于10

份时，余额部分基金份额必须一同赎回；

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见更新的招募说明书或

相关公告。

4、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购金额和赎

回份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

媒介公告。

七、申购费用和赎回费用

1、本基金申购费率最高不高于5%，日常申购的费率结构如下：

图表：本基金A类人民币基金份额的申购费率结构

金额（M）（人民币） 申购费率

M＜100万 0.80%

100万≤M＜300万 0.50%

300万≤M＜500万 0.30%

M≥500万 每笔1000元

图表：本基金A类美元基金份额（包括美元现汇、美元现钞份额）的申购费率结构

金额（M）（美元） 申购费率

M＜20万 0.80%

20万≤M＜60万 0.50%

60万≤M＜100万 0.30%

M≥100万 每笔200美元

本基金C类基金份额不收取申购费。

本基金的申购费用由投资者承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项

费用，不列入基金财产。

2、本基金赎回费率最高不高于5%。具体如下表所示：

图表：本基金A类基金份额（包括人民币份额、美元现汇份额、美元现钞份额）的赎回费率

结构

持有期间（Y） 费率

Y＜7天 1.50%

7天≤Y＜1年 1.20%

1年≤Y＜2年 0.80%

2年≤Y＜3年 0.50%

Y≥3年 0.00%

图表：本基金C类基金份额（包括人民币份额、美元现汇份额）的赎回费率结构

持有期间（Y） 费率

Y＜7天 1.50%

7天≤Y＜30天 0.30%

30天≤Y＜90天 0.10%

Y≥90天 0.00%

本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回本基

金份额时收取。其中，对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上

述赎回费全额计入基金财产，对其他投资者收取的赎回费的75%归入基金财产，其余部分用

于支付登记结算费等相关手续费。法律法规或中国证监会另有规定的从其规定。

3、基金管理人可以在法律法规和《基金合同》规定范围内调整申购费率和调低赎回费

率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施三日前在指定媒介上刊登公告。

4、基金管理人可以在法律法规和《基金合同》规定范围内调整申购费率和调低赎回费

率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施三日前在指定媒体上刊登公告。

5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况

制定基金促销计划，针对以特定交易方式等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金

促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后，基金管理人可以适

当调低基金申购费率和调低基金赎回费率。

6、A类美元现汇基金份额、A类美元现钞基金份额的申购、赎回费率应参照A类人民币

基金份额的申购费率制定。C类美元现汇基金份额不收取申购费。基金管理人可以在不违反

法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况对任意一类基金份额进行费率优惠，并

在《招募说明书》或相关公告中披露。

八、基金申购和赎回的计算

1、基金申购采用金额申购的方式

（1）投资者在申购时支付申购费用，申购费率随申购金额的不同而有所不同。

A类基金份额申购份额的计算公式为：

净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值

对于500万元人民币（含）以上或100万美元（含）以上的申购，净申购金额=申购金

额-固定申购费金额

C类基金份额的申购份额的计算公式为：

净申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值

申购份额的计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由

基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

（2）人民币基金份额和美元基金份额的申购份额的计算中，涉及基金份额的计算结果

保留到小数点后两位，小数后第三位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担；涉

及金额的计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金

财产承担。

举例说明：

例1：假定T日A类人民币基金份额净值为1.0560元，某投资者投资50万元人民币申

购本基金A类人民币基金份额，对应的本次申购费率为0.80%，该投资者可得到的A类人民

币基金份额为：

净申购金额＝500,000÷（1+0.80%）＝496,031.75元人民币

申购费用=500,000-496,031.75=3,968.25元人民币

申购份额＝496,031.75/1.0560＝469,727.04份

即：投资者投资50万元人民币申购本基金A类人民币基金份额，假定申购当日A类人

民币基金份额净值为1.0560元，可得到469,727.04份A类人民币基金份额。

例2：假定T日A类美元基金份额净值为1.0560美元，某投资者投资50万美元申购本

基金A类美元基金份额，对应的本次申购费率为0.50%，该投资者可得到的A类美元基金份

额为：

净申购金额＝500,000÷（1+0.50%）＝497,512.44美元

申购费用=500,000-497,512.44=2,487.56美元

申购份额＝497,512.44/1.0560＝471,129.20份

即：投资者投资50万美元申购本基金A类美元基金份额，假定申购当日A类美元基金

份额净值为1.0560美元，可得到471,129.20份A类美元基金份额。

例3：假定T日C类人民币基金份额净值为1.0560元，某投资人投资5万元人民币申

购本基金的C类人民币基金份额，则可得到的C类人民币基金份额为：

申购份额= 50,000/1.0560=47,348.48份

即：投资人投资5万元人民币申购本基金的C类人民币基金份额，假设申购当日C类人

民币基金份额净值为1.0560元，则其可得到47,348.48份C类人民币基金份额。

例4：假定T日C类美元现汇基金份额净值为1.0560美元，某投资人投资5万美元申

购本基金的C类美元现汇基金份额，则可得到的C类美元现汇基金份额为：

申购份额= 50,000/1.0560=47,348.48份

即：投资人投资5万美元申购本基金的C类美元现汇基金份额，假设申购当日C类美元

现汇基金份额净值为1.0560元，则其可得到47,348.48份C类美元现汇基金份额。

2、基金赎回金额的计算

赎回总金额=赎回份额*T日各类基金份额净值

赎回费用=赎回总金额*赎回费率

净赎回金额=赎回总金额-赎回费用

各计算结果均保留至小数点后两位，小数点后第三位四舍五入，由此产生的误差计入基

金财产。

例5：某基金份额持有人赎回本基金30万份A类人民币基金份额，持有时间为一年两

个月，对应的赎回费率为0.80%，假设赎回当日A类人民币基金份额净值是1.1060元，则

其可得到的赎回金额计算过程为：

赎回总金额=300,000×1.1060=331,800.00元人民币

赎回费用＝331,800.00×0.80%＝2654.40元人民币

赎回金额＝331,800.00－2654.40＝329,145.60元人民币

即：基金份额持有人赎回本基金30万份A类人民币基金份额，假设赎回当日A类人民

币基金份额净值是1.1060元，持有期所对应的赎回费率为0.8%，则其可得到的赎回金额为

329,145.60元。

例6：某基金份额持有人赎回本基金30万份A类美元基金份额，持有时间为一年两个

月，对应的赎回费率为0.80%，假设赎回当日A类美元基金份额净值是1.1060美元，则其

可得到的赎回金额计算过程为：

赎回总金额=300,000×1.1060=331,800.00美元

赎回费用＝331,800.00×0.80%＝2654.40美元

赎回金额＝331,800.00 －2654.40＝329,145.60美元

即：基金份额持有人赎回本基金30万份A类美元基金份额，假设赎回当日A类美元基

金份额净值是1.1060美元，持有期所对应的赎回费率为0.8%，则其可得到的赎回金额为

329,145.60美元。

例7：某投资人赎回1万份本基金C类人民币基金份额，持有3年，对应的赎回费率为

0%，假设赎回当日C类人民币基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为：

赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00元

赎回费用=12,500×0%=0元

净赎回金额=12,500-0=12,500.00元人民币

即：投资人赎回1万份本基金C类人民币基金份额，持有3年，假设赎回当日C类人民

币基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,500.00元人民币。

例8：某投资人赎回1万份本基金C类美元现汇基金份额，持有3年，对应的赎回费率

为0%，假设赎回当日C类美元现汇基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额

为：

赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00元

赎回费用=12,500×0%=0元

净赎回金额=12,500-0=12,500.00美元

即：投资人赎回1万份本基金C类美元现汇基金份额，持有3年，假设赎回当日C类美

元现汇基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,500.00美元。

3、本基金份额净值的计算

由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值，

计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。

T日的人民币基金份额净值在T+1日计算，并在T+2日内公告，计算公式为估值日该类

基金资产净值除以估值日该类基金份额余额，估值日基金份额余额为估值日各币种基金份额

余额的合计数。人民币基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入。

如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。未来，若市场情况发生变化，

或净值计算和发布时间发生变化，或实际情况需要，经中国证监会允许，本基金可相应调整

基金净值计算和公告时间或频率并提前公告。

T日的美元基金份额净值由基金管理人计算，经基金托管人复核后在T+2日内公告。T

日的美元基金份额净值为T日人民币基金份额净值按中国人民银行最新公布的人民币对美

元汇率中间价折算的美元金额。美元基金份额净值保留到小数点后4位，小数点后第5位四

舍五入。如遇特殊情况，基金管理人可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。基金

也可根据实际情况调整美元基金份额净值计算和公告时间或频率并提前公告。

九、申购和赎回的注册登记

本基金申购与赎回的登记业务按照登记机构的有关规定办理，正常情况下，投资者申购

基金成功后，登记机构在T+2日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自T+3日（含

该日）后有权赎回该部分基金份额。

投资者赎回基金成功后，正常情况下，登记机构在T+2日为投资者办理扣除权益的注册

登记手续。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述注册登记办理时间进行调整，并

最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。

十、拒绝或暂停申购的情形及处理方式

如果出现如下情形，基金管理人可暂停或拒绝基金投资者的某一类币种或多类币种份额

的申购申请：

1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

2、本基金进行交易的主要证券交易市场或外汇市场交易时间临时停市，导致基金管理

人无法计算当日基金资产净值；

3、本基金投资的主要证券交易市场或外汇市场的公众节假日，并可能影响本基金正常

估值时；

4、本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接受申购可能

会影响或损害其他基金份额持有人利益时；

5、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术保障不充分或人员伤亡

导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行；

6、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产

生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；

7、基金资产规模或者份额数量达到了基金管理人规定的上限（基金管理人可根据外管

局的审批及市场情况进行调整）；

8、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构

成潜在重大不利影响的某笔申购；

9、发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值情况；

10、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，

基金管理人应当暂停接受基金申购申请；

11、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例

达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时；

12、法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停申购的，申购款项将全额退还投资者。发生上

述1到7项、第9项、第10项和第12项暂停申购情形时，基金管理人应当依据《信息披露

办法》的有关规定在指定媒介刊登暂停申购公告。

在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，并依照有关规定在

指定媒介公告。

十一、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

如果出现如下情形，基金管理人可拒绝接受或暂停基金份额持有人某一类币种或多类币

种份额的赎回申请或者延缓支付赎回款项：

1、不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；

2、本基金进行交易的主要证券交易市场或外汇市场交易时间非正常停市，可能影响本

基金投资，或导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

3、因市场剧烈波动或其他原因而出现连续2个或2个以上开放日巨额赎回，导致本基

金的现金支付出现困难；

4、本基金投资的主要证券交易市场或外汇市场的公众节假日、休市，并可能影响本基

金正常估值与投资；

5、本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接受赎回可能

会影响或损害其他基金份额持有人利益；

6、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，

基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请；

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或者延期支付赎回款项的，基金管理人应

在当日立即向中国证监会备案。已确认的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足

额支付的，可延期支付赎回款项，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理

办法在20个工作日内予以支付。

同时，在出现上述第3项的情形时，对已确认的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不

超过支付时间20个工作日，并在指定媒介公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可

能未获受理部分予以撤销。

暂停基金的赎回，基金管理人应及时在指定媒介刊登暂停赎回公告。

在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在

指定媒介公告。

十二、巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日

基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部

分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回

程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资

者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不

低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份额

持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基

金份额持有人当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择

将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价

格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回

为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

（3）本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日

基金总份额10%以上的部分，基金管理人有权对其进行延期办理（被延期赎回的赎回申请，

将自动转入下一个开放日继续赎回，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优

先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为

止）；对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额10％的部分，

基金管理人根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份

额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当

日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

（4）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有

必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超

过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。

（5）巨额赎回的公告：

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过指定媒介或基金代销机构的网

点刊登公告。同时通过邮寄、传真或者《招募说明书》规定的其他方式通知基金份额持有人，

说明有关处理方法。

十三、重新开放申购或赎回的公告

1、暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依据《信息披露办法》的有

关规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的各类基金

份额净值。

2、基金管理人也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届

时不再另行发布重新开放的公告。

十四、基金的转换

自2013年4月12日起，本基金管理人和销售机构共同推出本基金人民币份额的基金转

换业务。

1、转换费用

基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中：申购费补差具体收取

情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金份额持有

人承担。

2、业务规则

（1）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的

同一基金管理人管理的、且在同一登记机构处注册登记的基金。

（2）前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金（申购费为零的

基金视同为前端收费模式），后端收费模式的基金可以转换到前端或后端收费模式的其它基

金。QDII基金不能与非QDII基金进行互换。

（3）基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回，转入视为

申购。基金转换后可赎回的时间为T＋3日。

（4）基金分红时再投资的份额可在权益登记日的T＋2日提交基金转换申请。

（5）基金转换以申请当日各类基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的

原则提交申请。转出基金份额必须是可用份额，并遵循“先进先出”的原则。

3、暂停基金转换的情形及处理

基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此有关转出基金和转入基金暂停

或拒绝申购、暂停赎回的有关规定适用于基金转换。

出现法律、法规、规章规定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明

并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理人可以暂停基金转换业务。

4、重要提示

（1）转换业务适用基金详见相关公告。

（2）本基金转换业务适用于可以销售同一管理人管理的、且在同一登记机构处注册登

记的两只以上（含两只）QDII基金，且基金的登记机构为同一机构的博时旗下基金的销售

机构。

（3）转换业务的收费计算公式及举例参见2010年3月16日刊登于本公司网站的《博

时基金管理有限公司关于旗下开放式基金转换业务的公告》。

（4）本公司管理基金的转换业务的解释权归本公司。

十五、转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可

以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。

十六、定期定额投资计划

本基金自2013年4月12日起开始办理人民币份额的定期定额投资业务。

1、适用投资者范围

中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者（法律、法规和有关规定禁止购买者除

外）以及中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

2、定期定额投资费率

本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同。

申购费率具体为：

本基金A类基金份额（包含A类人民币基金份额、A类美元现汇基金份额、A类美元现

钞基金份额，下同）收取申购费用，C类基金份额（包含C类人民币基金份额、C类美元现

汇基金份额，下同）不收取申购费用。本基金A类基金份额采用前端收费模式收取基金申购

费用。投资者在一天之内如果有多笔申购，A类基金份额适用费率按单笔A类基金份额的申

购申请分别计算。

图表：本基金A类人民币基金份额的申购费率结构

金额（M）（人民币） 申购费率

M＜100万 0.80%

100万≤M＜300万 0.50%

300万≤M＜500万 0.30%

M≥500万 每笔1000元

图表：本基金A类美元基金份额（包括美元现汇、美元现钞份额）的申购费率结构

金额（M）（美元） 申购费率

M＜20万 0.80%

20万≤M＜60万 0.50%

60万≤M＜100万 0.30%

M≥100万 每笔200美元

本基金C类基金份额不收取申购费。

本基金的申购费用由投资者承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项

费用，不列入基金财产。

（三）扣款日期和扣款金额

投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定，并与销售机构约定每月扣款金额，但最

低每次不少于人民币1元（含1元）或美元10元（含10美元）。

（四）重要提示

1、凡申请办理本基金“定期定额投资计划”的投资者须首先开立本公司开放式基金基

金账户。

2、本基金定期定额投资计划的每月实际扣款日即为基金申购申请日，并以该日（T日）

的各类基金份额净值为基准计算申购份额。投资人可以从T+3日起通过本计划办理网点、致

电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购申请的确认情况。申购份额将在确认成

功后直接计入投资者的基金账户。

（五）本公司网上直销交易已开通本基金的定期投资业务，详情可登录本公司网站

www.bosera.com参阅《博时基金管理有限公司直销定期投资业务规则》，也可拨打客户服

务电话：95105568（免长途费）了解或咨询相关情况。

十七、基金的非交易过户

非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规

则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经登记机构认可的其他情况下的非交易过

户。其中，“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“捐

赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；

“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划

转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应

符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过户

必须提供登记机构要求提供的相关资料。

对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理，并按登记机构规定的

标准收费。

十八、基金的冻结与解冻

登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构认可的

其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部

分份额仍然参与收益分配。

十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回

本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节

或届时发布的相关公告。

第十部分 基金的费用与税收

一、与基金运作有关的费用

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费，含境外托管人的托管费；

3、C类基金份额的销售服务费；

4、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于在境外市场开户、交易、清

算、登记等各项费用以及为了加快清算向券商支付的费用）；

5、《基金合同》生效以后的信息披露费用，法律法规、中国证监会另有规定的除外；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金收益分配过程中发生的费用；

8、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用；

9、《基金合同》生效以后的会计师费、律师费和税务顾问费；

10、基金的资金汇划费用和外汇兑换交易的相关费用；

11、除去基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的更换基金管理人、更换基金托

管人及基金资产由原任基金托管人转移至新任基金托管人以及由于境外托管人更换导致基

金资产转移所引起的费用；

12、基金依照有关法律法规应当缴纳的、购买或处置证券有关的任何税收、征费、关

税、印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用）

以及相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等；

13、为了基金利益，除去基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的、与基金有关

的诉讼、追索费用；

14、业绩比较基准许可使用费；

15、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

基金管理费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.80%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若

遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。在首期支付基金管理费前，基金管理人应向托管人

出具正式函件指定基金管理费的收款账户。如需要变更收款账户，基金管理人应提前10个

工作日向基金托管人出具书面的收款账户变更通知。

2、基金托管人的基金托管费

基金托管人的基金托管费（如基金托管人委托境外托管人，包括向其支付的相应服务费）

按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若

遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

3、 C类基金份额的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.30%。

本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.30%年费率计提。

计算方法如下：

H＝E×年销售服务费率÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费

划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性划出，由登

记机构代收，登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息

日，支付日期顺延。

销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。

4、本条第（一）款第4至第15项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法律法规及

相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。

二、与基金销售有关的费用

1、申购费

本基金A类基金份额（包含A类人民币基金份额、A类美元现汇基金份额、A类美元现

钞基金份额，下同）收取申购费用，C类基金份额（包含C类人民币基金份额、C类美元现

汇基金份额，下同）不收取申购费用。本基金A类基金份额采用前端收费模式收取基金申购

费用。投资者在一天之内如果有多笔申购，A类基金份额适用费率按单笔A类基金份额的申

购申请分别计算。

图表：本基金A类人民币基金份额的申购费率结构

金额（M）（人民币） 申购费率

M＜100万 0.80%

100万≤M＜300万 0.50%

300万≤M＜500万 0.30%

M≥500万 每笔1000元

图表：本基金A类美元基金份额（包括美元现汇、美元现钞份额）的申购费率结构

金额（M）（美元） 申购费率

M＜20万 0.80%

20万≤M＜60万 0.50%

60万≤M＜100万 0.30%

M≥100万 每笔200美元

本基金C类基金份额不收取申购费。

本基金的申购费用由投资者承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项

费用，不列入基金财产。

2、赎回费

本基金赎回费率最高不高于5%。具体如下表所示：

图表：本基金A类基金份额（包括人民币份额、美元现汇份额、美元现钞份额）的赎回

费率结构

持有期间（Y） 费率

Y＜7天 1.50%

7天≤Y＜1年 1.20%

1年≤Y＜2年 0.80%

2年≤Y＜3年 0.50%

Y≥3年 0.00%

图表：本基金C类基金份额（包括人民币份额、美元现汇份额）的赎回费率结构

持有期间（Y） 费率

Y＜7天 1.50%

7天≤Y＜30天 0.30%

30天≤Y＜90天 0.10%

Y≥90天 0.00%

本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回本基

金份额时收取。其中，对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上

述赎回费全额计入基金财产，对其他投资者收取的赎回费的75%归入基金财产，其余部分用

于支付登记结算费等相关手续费。法律法规或中国证监会另有规定的从其规定。

3、转换费

基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成，其中：申购费补差具体收取

情况，视每次转换时的两只基金的费率的差异情况而定。

4、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最

迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。

三、不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失等不列入基金费用。

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披

露费用等费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

管费率、基金销售服务费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率，须召开基金份额持有人大会审

议，除非《基金合同》、相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费、基金托管费

和基金销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。

五、实施侧袋机制期间的基金费用

本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账

户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明

书“侧袋机制”章节的规定。

六、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家或所投资市场所在国家的法律法规的规

定履行纳税。

第十一部分 基金的财产

一、基金资产总值

本基金的基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款

项和其他投资所形成的价值总和。

二、基金资产净值

本基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。

三、基金财产的账户

本基金根据相关法律法规、规范性文件在境内开立证券账户、人民币和外币资金账户，

在境外开立外币资金账户及证券账户，上述账户与基金管理人、基金托管人和境外托管人自

有的财产账户以及其他基金财产账户独立。

四、基金财产的保管及处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人的财产，并由基金托管人和/

或其委托的境外托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产；基

金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金

财产。基金管理人、基金托管人、登记机构和代销机构以其自有的财产承担其自身的法律责

任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。基金管理人、基金托管人

因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财

产。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。

基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；

基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。

在符合《基金合同》和《托管协议》有关资产保管的要求下，对境外托管人的破产而产

生的损失，基金托管人应采取措施进行追偿，基金管理人配合基金托管人进行追偿。基金托

管人存在故意或过失行为的，应承担赔偿责任。

基金管理人和基金托管人可将其义务委托第三方，并对第三方处理有关本基金事务的行

为承担责任。

除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为，

基金管理人、基金托管人将不保证基金托管人或境外托管人所接收基金财产中的证券的所有

权、合法性或真实性（包括是否以良好形式转让）。

基金托管人和境外托管人应妥善保存基金管理人基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现

金往来及证券交易的记录、凭证等相关资料，并按规定的期限保管，但境外托管人持有的与

境外托管人账户相关的资料的保管应按照境外托管人的业务惯例保管。

第十二部分 基金资产的估值

一、估值目的

基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金资产的价值，并为基金份额的申购、赎回、

转换等提供计价依据。

二、估值日

《基金合同》生效后，每个开放日对基金资产进行估值。

三、估值对象

基金所持有的基金、股票、债券和银行存款本息、应收款项和其他投资等资产和负债。

四、估值方法

1、已上市流通的有价证券的估值

（1）交易所上市的有价证券（包括ETF基金等），以其估值日在证券交易所挂牌的市

价（收盘价）估值；估值日无交易的，以最近交易日的市价（收盘价）估值。

（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按最

近交易日的收盘价估值。交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价

中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，按最近交易日债券收盘价

减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

对于首次发行未上市的债券按成本价估值；对于非上市债券，参照主要做市商或其他权

威价格提供机构的报价进行估值。

3、开放式基金的估值以其在估值日公布的净值进行估值，开放式基金未公布估值日的

净值的，以估值日前最新的净值进行估值。

4、衍生品估值方法

（1）上市流通衍生品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以

最近交易日的收盘价估值。

（2）未上市衍生品按成本价估值，如成本价不能反映公允价值，则采用估值技术确定

公允价值；若衍生品价格无法通过公开信息取得，由基金管理人负责从其经纪商处取得，并

及时告知基金托管人。

5、基金持有的其他有价证券，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的有价

证券投资按估值日在证券交易所挂牌的该证券投资的收盘价估值；估值日没有交易的，按最

近交易日的收盘价估值；未上市交易的其他有价证券投资按公允价估值；

6、估值中的汇率选取原则：

（1）估值计算中涉及中国人民银行或其授权机构公布人民币汇率中间价的货币，其对

人民币汇率以估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准；

（2）其他货币对人民币的汇率采用美元作为中间货币进行换算，外汇币种与美元之间

的兑换汇率将按照彭博（Bloomberg）金融终端提供的估值日的兑换价格为准。若无法取得

上述汇率价格信息时，以基金托管人或境外托管人所提供的合理公开外汇市场交易价格为准。

7、在任何情况下，基金管理人如采用上述第1-6项规定的方法对基金资产进行估值，

均应被认为采用了适当的估值方法。

8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新

规定估值。

根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金净值，基金托管人复核、审查基金管理人

计算的基金净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论

后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。

10、估值中的税收处理原则：

对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将

按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算

的应交税金有差异的，基金将在相关税金实际支付日进行相应的估值调整。

五、估值程序

基金日常估值由基金管理人同基金托管人分别进行。基金管理人完成估值后，将估值结

果以书面形式或者双方认可的其他形式送至基金托管人，基金托管人按法律法规、《基金合

同》规定的估值方法、时间、程序进行复核，复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果

上签章或者双方认可的其他形式返回给基金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计

账目的核对同时进行。

在法律法规和中国证监会允许的情况下，基金管理人与基金托管人可以各自委托第三方

机构进行基金资产估值，但不改变基金管理人与基金托管人对基金资产估值各自承担的责任。

六、暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的主要证券交易所、市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂

停交易时；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财产价值时；

3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，延迟估值有利于基金份额持有人

利益的保护；

4、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，

基金管理人应当暂停估值；

5、法律法规、《基金合同》约定以及中国证监会认定的其他情形。

七、基金份额净值的确认

各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人进行复核。基金管理人应于每个

估值日的截止时间后计算开放日当日的各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人

对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人按规定对各类基金份额净值予

以公布，如因基金管理人的计算结果错误，给基金份额持有人造成损失的，由基金管理人自

行承担，基金托管人不承担责任。基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。

人民币基金份额净值指以计算日该类基金资产净值除以计算日该类基金份额余额后得

出的单位基金份额的价值，计算日各类基金份额余额为计算日各币种各类基金份额余额的合

计数；美元等外币基金份额净值以该类人民币基金份额净值为基础，按照计算日的估值汇率

进行折算，估值汇率选择参考本条第四款估值方法规定的第6项。

各类基金份额净值的计算精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定

的，从其规定。

八、估值错误的处理

1、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当任一类基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的

措施防止损失进一步扩大。

2、任一类基金份额净值计算差错小于该类基金份额净值0.5%时，基金管理人与基金托

管人应在发现日对账务进行更正调整，不做追溯处理；当错误偏差达到该类基金份额净值的

0.5%时，基金管理人应当通报基金托管人、公告并报中国证监会备案。

3、关于差错处理，《基金合同》的当事人按照以下约定处理：

（1）差错类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或代理销售机构、

或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差

错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿。

上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系

统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能

预见、不能避免、并不能克服的客观情况，按下列有关不可抗力的约定处理。

因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当

得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。

（2）差错处理原则

因基金估值错误给投资者造成损失，在基金管理人可承担的范围内应先由基金管理人承

担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权根据过错原则，向过错人追偿，基金合同的当

事人应将按照以下约定处理。

1）如采用《基金合同》或《托管协议》中估值方法进行处理，若基金管理人净值计算

出错，基金托管人在复核过程中没有发现，且造成投资者损失的，由双方根据过错程度按照

管理费和托管费的比例承担相应的责任；

2）如基金管理人采用规定估值方法外的方法确定一个价格进行估值的情形并已告知基

金托管人的情形下，若基金管理人净值计算出错，基金托管人在复核过程中没有发现或未提

出异议，且造成投资者损失的，双方按照管理费和托管费的比例承担相应的责任；

3）如基金管理人和基金托管人对各类基金份额净值的计算结果不能达成一致时，为避

免不能按时公布各类基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，基金管理人

应在单方面对外公告基金净值计算结果时注明未经基金托管人复核，基金托管人有权将有关

情况向监管机构报告，如果因基金管理人的过错给投资者和基金造成的损失，由基金管理人

承担赔偿责任；

4）如基金管理人未经基金托管人复核，单方面对外公告基金净值计算结果应该在公告

上标明未经基金托管人复核。因基金管理人未经基金托管人复核而单方面对外公布的基金净

值计算结果或公告的计算结果与基金托管人（最终）复核结果不一致而造成的损失，由基金

管理人承担，基金托管人不承担任何责任；

5）由于证券交易所、交易市场、登记结算公司或数据供应商发送的数据错误，经纪商

或交易对家未能及时确认交易及详细交易资料或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金

托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的净值

计算错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极

采取必要的措施消除由此造成的影响；

6）由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能

发现该错误，进而导致基金资产净值、各类基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失，

以及由此造成以后交易日基金资产净值、各类基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或

基金的损失，由提供信息的当事人一方负责赔偿；

7）法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业有通行做法，基金管理人

和基金托管人双方应本着平等和保护基金持有人利益的原则进行协商；

8）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行

更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，

给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当

事人有足够的时间进行更正而未更正，则该当事人应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对

更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正；

9）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅

对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责；

10）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应

对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人

的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的

范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人

已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的

不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方；

11）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；

12）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金托

管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基金

管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资

产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿，但该第三方是由基金托管

人委托的情况下，应由基金托管人负责赔偿并向差错方追偿；

13）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、《基

金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，

则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用

和遭受的损失；

14）按法律法规规定的其他原则处理差错。

4、差错处理程序

差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责

任方；

（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；

（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；

（4）根据差错处理的方法，需要修改登记机构的交易数据的，由登记机构进行更正，

并就差错的更正向有关当事人进行确认；

（5）基金管理人及基金托管人某一类基金份额净值计算错误偏差达到该类基金份额净

值的0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。

九、特殊情形的处理

1、基金管理人按本条第（四）款估值方法规定的第8项进行估值时，所造成的误差不

作为基金份额净值错误处理。

2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，基金管理

人（或其授权代理人）和基金托管人（或其授权代理人）虽然已经采取必要、适当、合理的

措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管

人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此

造成的影响。

3、对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责发生制进行

估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。

十、实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户

的基金净值信息，暂停披露侧袋账户基金净值信息。

第十三部分 基金的收益与分配

一、基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

余额。

二、期末可供分配利润

期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低

数（为期末余额，不是当期发生数）。期末可供分配利润计算截止日即收益分配基准日。

三、收益分配原则

本基金收益分配应遵循下列原则：

1、本基金同一基金份额类别的每一基金份额享有同等分配权；

2、基金收益分配币种与其对应份额的认购/申购币种相同；

3、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每次收

益分配比例不得低于截至该次收益分配基准日基金可供分配利润的60%。基金的收益分配比

例以期末可供分配利润为基准计算，期末可供分配利润以期末资产负债表中未分配利润与未

分配利润中已实现收益的孰低数为准。选择现金分红方式的外币基金份额获得的现金红利为

相应币种的外币，其每份额分配金额根据人民币份额的每份额分配数额按照汇率进行折算，

具体见招募说明书；基金合同生效不满三个月，收益可不分配。

4、基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将

现金红利按除息日的某一类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金

份额持有人可对A类、C类基金份额分别选择不同的分红方式。红利再投资方式免收再投资

的费用；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

人民币基金份额的现金分红分配币种为人民币，美元等外币基金份额现金分红币种为其

相应币种；不同币种份额红利再投资适用的净值为该币种该类基金份额净值。

5、基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截至日）的时间不

得超过15个工作日；

6、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费，各基

金份额类别对应的可分配收益将有所不同；

7、基金收益分配基准日的各类人民币份额基金份额净值减去每单位该类基金份额收益

分配金额后不能低于该类人民币基金份额面值；对于外币份额，由于汇率因素影响，存在收

益分配后各类外币份额基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能。

8、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明基金期末可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分

配数额及比例、分配方式等内容。

五、收益分配的时间和程序

基金收益分配方案由基金管理人拟定，由基金托管人对相关财务数据进行复核，由基金

管理人依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

六、基金收益分配中发生的费用

收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利

小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，登记机构可将基金份额持有人的现

金红利按除息日的某一类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方

法，依照《业务规则》执行。

七、实施侧袋机制期间的收益分配

本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章

节的规定。

第十四部分 基金的会计与审计

一、基金会计政策

1、基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。

2、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。

3、会计核算制度按国家有关的会计核算制度执行。

4、本基金独立建账、独立核算。

5、本基金会计责任人为基金管理人。

6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关法律法

规规定编制基金会计报表。

7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

式确认。

8、基金管理人在会计年度结束后60个工作日内向证监会提交包括衍生品头寸及风险分

析年度报告。

二、基金审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券、期货相关业

务资格的会计师事务所及其注册会计师等对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计；

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意；

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。基金管理人应

在更换会计师事务所后2日内在指定媒介公告。

第十五部分 基金的信息披露

基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证

监会指定媒介披露，并保证投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公

开披露的信息资料。

本基金的信息披露采用中文。

（一）《招募说明书》、《基金合同》、《托管协议》、《基金产品资料概要》

基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的3日前，将《招

募说明书》、《基金合同》摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将

《基金合同》、《托管协议》登载在各自公司网站上。

《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个

工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，

基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。

基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信

息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三

个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；

基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，

基金管理人不再更新基金产品资料概要。

（二）《基金份额发售公告》

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制《基金份额发售公告》，并在披露《招

募说明书》的当日登载于指定报刊和网站上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定报刊和网站上登载《基金合同》生效

公告。

（四）基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周

在指定网站披露一次不同币种类别基金份额净值和不同币种类别基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的2个工

作日内，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的不同币种类别的基金

份额净值和不同币种类别的基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的2个工作日内，在指定网站披露半年

度和年度最后一日的不同币种类别的基金份额净值和不同币种类别的基金份额累计净值。

（五）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件上载明基金份额申购、

赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或者营

业网点查阅或者复制前述信息资料。

（六）定期报告

基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息

披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人按照法律法规的规定对相关内容

进行复核。基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告。

1、基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报

告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度

报告的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

2、基金半年度报告：基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中

期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

3、基金季度报告：基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季

度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

年度报告。

本基金持续运作过程中, 应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及

其流动性风险分析等。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其

他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”

项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的

特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。

法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。

（七）临时报告与公告

基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并登载在指定

报刊和指定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的事件，包括：

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

2、《基金合同》终止、基金清算；

3、转换基金运作方式、基金合并；

4、更换基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师

事务所；

5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金

托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

6、基金管理人、基金托管人、境外托管人的法定名称、住所发生变更；

7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；

8、基金募集期延长；

9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变

动；

10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过50%，基金管理人、基金托管人专门

基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过30%；

11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；

12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处

罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大

行政处罚、刑事处罚；

13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关

联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；

14、基金收益分配事项；

15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率

发生变更；

16、某一类基金份额净值错误偏差达该类基金份额净值0.5%；

17、基金开始办理申购、赎回；

18、基金发生巨额赎回并延期办理；

19、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

20、基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

21、本基金增减外币基金份额类别或调整有关业务规则；

22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；

23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大

影响的其他事项或中国证监会所规定的其他事项。

（八）澄清公告

在《基金合同》期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份

额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息

披露义务人知悉后应当立即将有关情况报告上海证券交易所，对该消息进行公开澄清，并将

有关情况立即报告中国证监会。

（九）基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案，

并予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人

大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份

额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。

（十）清算报告

基金终止运作的，基金管理人应当依法组织清算组对基金财产进行清算并作出清算报告。

清算组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

（十一）实施侧袋机制期间的信息披露

本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明

书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。

（十二）信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。

第十六部分 侧袋机制

一、侧袋机制的实施条件、实施程序和特定资产范围

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人

利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照

法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监

会及公司所在地中国证监会派出机构备案。

特定资产包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重

大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不

确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产。

二、侧袋机制实施期间的基金运作安排

（一）基金份额的申购与赎回

1、侧袋账户

侧袋机制实施期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换。基金份额持

有人申请申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转换申请将被拒绝。

2、主袋账户

基金管理人将依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋

账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理人在相关公告中规定。

3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，

基金管理人应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回申请或延缓支付赎回款项。

对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请，基金管理人仅办理主袋账户的赎回申请并支付

赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购申请，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户

提交的申购申请。

（二）基金份额的登记

侧袋机制实施期间，基金管理人对侧袋账户份额实行独立管理，主袋账户沿用原基金代

码，侧袋账户使用独立的基金代码。侧袋账户份额的名称以“基金简称+侧袋标识S+侧袋账

户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的名称增加大写字母M标识作为后缀。基金所有

侧袋账户注销后，将取消主袋账户份额名称中的M标识。

启用侧袋机制当日，基金管理人和基金服务机构将以基金份额持有人的原有账户份额为

基础，确认相应侧袋账户持有人名册和份额。

侧袋账户资产完全清算后，基金管理人将注销侧袋账户。

（三）基金的投资及业绩

侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为

基准。基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。

基金管理人、基金服务机构在展示基金业绩时，将就前述情况进行充分的解释说明，避

免引起投资者误解。

基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调

整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。

（四）基金的估值

侧袋机制启用当日，基金管理人以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧

袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的负债类

科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理人应将特定资产作为一个整体，不能仅分割其公允价

值无法确定的部分。

侧袋机制实施期间，基金管理人将对侧袋账户单独设置账套，实行独立核算。如果本基

金同时存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的会计核算应符合《企

业会计准则》的相关要求。

（五）基金的费用

侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费

用等由基金管理人承担。

基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现

后方可列支。

（六）基金的收益分配

侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，基金管理人

可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。

（七）基金的信息披露

1、基金净值信息

侧袋机制实施期间，基金管理人应当暂停披露侧袋账户的基金净值信息。

2、定期报告

侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋

账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于：

（1）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息；

（2）侧袋账户的初始资产、初始负债；

（3）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息；

（4）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他与特

定资产状况相关的信息；

（5）可根据特定资产处置进展情况披露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净

值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，不作为基金管理人对特定资产最终变现价

格的承诺；

（6）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。

3、临时报告

基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者

利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。

启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、

对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。

处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有

人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一

次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均将按规定及时发布临时公告。

（八）特定资产处置清算

基金管理人将按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方

式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金

管理人都将及时向侧袋账户份额持有人支付已变现部分对应的款项。

（九）侧袋的审计

基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《证券法》规定的会

计师事务所进行审计并披露专项审计意见，具体如下：

基金管理人应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得符合《证券法》规

定的会计师事务所的专业意见。

基金管理人应当在启用侧袋机制后五个工作日内，聘请于侧袋机制启用日发表意见的会

计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含

侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。

会计师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期间基金侧袋机制运行相关的会计

核算和年报披露，执行适当程序并发表审计意见。

当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理人应参照基金清算报告的相关要求，聘请符

合《证券法》规定的会计师事务所对侧袋账户进行审计并披露专项审计意见。

三、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如

将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法规或监管规则

针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程

序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修

改或调整，无需召开基金份额持有人大会审议。

第十七部分 基金合同的终止与清算

一、《基金合同》的变更

1、以下变更《基金合同》的事项，应召开基金份额持有人大会决议通过。

（1）终止《基金合同》；但当基金资产净值小于5000万元人民币或基金持有人数小于

200人或前十大持有人持有基金份额比例达到90%，基金管理人有权终止《基金合同》而无

需召开份额持有人大会；

（2）转换基金运作方式；

（3）变更基金类别；

（4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规和中国证监会另有规定的除

外）；

（5）变更基金份额持有人大会程序；

（6）更换基金管理人、基金托管人；

（7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的

除外；

（8）本基金与其他基金的合并；

（9）对《基金合同》当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

（10）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他情形。

但出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改《基金合同》，不需

召开基金份额持有人大会：

（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整基金的申购费率、降低赎回费率；

（4）因相应的法律法规发生变动必须对《基金合同》进行修改；

（5）《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不使得《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（6） 基金管理人、基金登记机构、基金代销机构在法律法规规定的范围内调整有关

基金申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则，开通人民币、美元之外的其他币

种及相应份额类别的申购、赎回等或调整其业务规则，或终止人民币之外的其他币种及相应

份额类别的申购、赎回等；

（7） 除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其

他情形。

2、基金份额持有人大会决定的《基金合同》变更应报中国证监会核准或备案生效后执

行，自《基金合同》变更生效之日起按照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。

二、《基金合同》的终止

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承

接的；

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、法律法规和中国证监会规定的其他情形。

《基金合同》终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、

《销售办法》及其他有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，行使请求给付报酬、从基

金资产中获得补偿的权利。

三、基金财产的清算

1、《基金合同》终止，应当按法律法规和《基金合同》的有关规定对基金财产进行清

算。

2、基金财产清算组

（1）自《基金合同》终止事由之日起30个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清

算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》

和《托管协议》的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务

资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的

工作人员。

（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算

组可以依法进行必要的民事活动。

3、清算程序

（1）《基金合同》终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产；

（2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；

（3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；

（4）对基金财产进行评估和变现；

（5）制作清算报告；

（6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书；

（7）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（8）对基金财产进行分配。

4、清算费用

清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用。清算费用由

基金财产清算组优先从基金财产中支付。

5、基金剩余财产的分配

基金财产按下列顺序清偿：

（1）支付清算费用；

（2）交纳所欠税款；

（3）清偿基金债务；

（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

6、基金财产清算的公告

基金财产清算组做出的清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，

律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》

终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存15年以上。

第十八部分 基金托管人

（一）基金托管人概况

1、基本情况

名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

设立日期：1987年4月8日

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

注册资本：252.20亿元

法定代表人：缪建民

行长：王良

资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号

电话：0755-83077987

传真：0755-83195201

资产托管部信息披露负责人：张姗

2、发展概况

招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，

总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发

行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标

准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代

码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2023年3月31日，本集团

总资产105,087.52亿元人民币，高级法下资本充足率17.39%，权重法下资本充足率14.41%。

2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为

资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、养老金团队、业务管理团队、产品研发

团队、风险管理团队、系统与数据团队、项目支持团队、运营管理团队、基金外包业务团队

10个职能团队，现有员工192人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证

券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正

式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、

受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、

全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资

格。

招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核

心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，

不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系

统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，

推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、

第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、

第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大

小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得

到了同业认可。

招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中

国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成

为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十

佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。

2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行

2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威

媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结

算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风

险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、

全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金20年“最佳基金托

管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣

膺2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019

年3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》

“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大

奖；12月荣获2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020年1月，荣膺中

央国债登记结算有限责任公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》“中

国最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10

月荣获《中国基金报》“2019年度最佳基金托管银行”奖。2021年1月，荣膺中央国债登

记结算有限责任公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；1月荣获2020东方财富风云榜

“2020年度最受欢迎托管银行”奖项；2021年10月，荣获国新投资有限公司“2021年度

优秀托管银行奖”和《证券时报》“2021年度杰出资产托管银行天玑奖”；2021年12月，

荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020年度最佳基金托管银行”；2022年

1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2021年度优秀资产托管机构、估值业务杰出机构”；

9月荣获《财资》“中国最佳托管银行”“最佳公募基金托管银行”“最佳理财托管银行”

三项大奖。

（二）主要人员情况

缪建民先生，招商银行董事长、非执行董事，2020年9月起担任招商银行董事、董事长。

中央财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。

招商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民保

险 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董

事长，中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人

民保险（香港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有

限责任公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。

王良先生，招商银行执行董事、党委书记、行长。中国人民大学硕士研究生学历，高级

经济师。1995年6月加入招商银行北京分行，自2001年10月起历任招商银行北京分行行长助

理、副行长、行长，2012年6月任招商银行行长助理兼任北京分行行长，2013年11月不再兼

任招商银行北京分行行长，2015年1月任招商银行副行长，2016年11月至2019年4月兼任招商

银行董事会秘书，2019年4月至2023年2月兼任招商银行财务负责人，2021年8月任招商银行

常务副行长，2021年8月-2023年4月兼任招商银行董事会秘书、公司秘书及香港上市相关事

宜之授权代表，2022年4月18日起全面主持招商银行工作，2022年5月19日起任招商银行党委

书记，2022年6月15日起任招商银行行长。兼任中国支付清算协会副会长、中国银行业协会

中间业务专业委员会第四届主任、中国金融会计学会第六届常务理事。

彭家文先生，招商银行行长助理兼财务负责人。中南财经大学国民经济计划专业本科学

历，高级经济师。2001年9月加入招商银行，历任总行计划财务部总经理助理、副总经理，

总行零售综合管理部副总经理、总经理，总行零售金融总部副总经理、副总裁、副总裁兼总

行零售信贷部总经理，郑州分行行长，总行资产负债管理部总经理，2023年2月起任招商银

行行长助理、财务负责人，兼任招商银行总行资产负债管理部总经理。

孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001年8月加入招商银行

至今，历任招商银行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理部总经理助理、副总经理、

总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经理、投行与金融市场部总经理；无锡分行

行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行从业经验，在风险管理、信贷管理、

公司金融、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。

（三）基金托管业务经营情况

截至2023年3月31日，招商银行股份有限公司累计托管1223只证券投资基金。

(四) 托管人的内部控制制度

1、 内部控制目标

招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守法经营、规

范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，

确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，

保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控

机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。

2、 内部控制组织结构

招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系：

一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制；总行

风险管理部、法律合规部、审计部独立对资产托管业务进行评估监督，并提出内控提升管理

建议。

二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立风险合规管理相关团队，负责部门

内部风险预防和控制，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况，并直接向部

门总经理室报告。

三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则，

视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。

3、 内部控制原则

（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位，并

由全部人员参与。

（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经

营为出发点，体现“内控优先”的要求。

（3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管

资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制

的建立和执行部门。

（4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效

性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且设计的风

险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执行。

（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管

业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部

环境的改变及时进行修订和完善。

（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与招商银行其他业务场地隔离，办公

网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防范的目的。

（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务重要事项和

高风险环节。

（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分配及业务流

程等方面相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

4、 内部控制措施

（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会

计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，建立了三

层制度体系，即：基本规定、业务管理办法和业务操作规程。制度结构层次清晰、管理要求

明确，满足风险管理全覆盖的要求，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。

（2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和

备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经过

严格的授权方能进行访问。

（3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户资料严格

保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个人泄

露。

（4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实行双人双岗

双责，电脑机房24小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应权限。业务网和办公网、

托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采

取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。

（5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励

机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效地进行人力资源管理。

（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有

关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等

情况的合法性、合规性进行监督和核查。

在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送

的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规、

基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。

基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和

其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的

时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并

以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在

限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

第十九部分 境外托管人

一、基本情况

名称：布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.）

地址：140 Broadway New York, NY 10005

法定代表人： William B. Tyree (Managing Partner)

组织形式：合伙制 （Partnership）

存续期间：持续经营

成立于1818年的布朗兄弟哈里曼银行（“BBH”）是全球领先的托管银行之一。BBH自

1928年起已经开始在美国提供托管服务；1963年，BBH开始为客户提供全球托管服务，是

首批开展全球托管业务的美国银行之一。

BBH的惠誉长期评级为A+，短期评级为F1。

二、全球托管业务及主要人员情况

布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于招商银行的投资者服务部(Investor

Services)。在全球范围内，该部门由招商银行合伙人Seán Páircéir先生领导。在亚洲，

该部门由招商银行合伙人Taylor Bodman先生领导。

作为一家全球化公司，BBH拥有服务全球跨境投资的专长，其全球托管网络覆盖近一百

个市场。截至2021年12月31日，全球托管资产规模达到了5.3万亿美元，其中超过70%

是跨境投资资产。亚洲是BBH业务增长最快的地区之一，我们投身于亚洲市场迄今已逾30

年，亚洲区服务的资产超9,500亿美元。

投资者服务部是公司最大的业务部门，拥有近4,700名员工。我们致力为客户提供稳定

优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案，真正做到“以客户为中心”。

由于坚持长期提供优质稳定的客户服务，BBH多年来在行业评比中屡获殊荣，包括∶

《全球托管人》

《全球投资人》

《ETF Express》

《R&M 调查》

三、境外托管人的职责

1、 安全保管受托财产；

2、 计算境外受托资产的资产净值；

3、 按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；

4、 按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账

户以及证券账户；

5、 按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息；

6、 保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；

7、 其他由基金托管人委托其履行的职责。

第二十部分 相关服务机构

一、基金份额销售机构

1、直销机构

博时基金管理有限公司北京直销中心

名称：博时基金管理有限公司北京直销中心

地址：北京市东城区建国门内大街8号中粮广场C座301

电话：010-65187055

传真：010-65187032

联系人：韩明亮

博时一线通：95105568（免长途话费）

2、代销机构

(1)中国工商银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人： 陈四清

联系人： 杨菲

传真： 010－66107914

客户服务电话： 95588

网址： http://www.icbc.com.cn/

(2)中国农业银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号

办公地址： 北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人： 周慕冰

客户服务电话： 95599

网址： http://www.abchina.com

(3)中国银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人： 刘连舸

联系人： 高越

电话： 010-66594973

客户服务电话： 95566

网址： http://www.boc.cn/

(4)中国建设银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街25号

办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人： 田国立

联系人： 张静

传真： 010－66275654

客户服务电话： 95533

网址： http://www.ccb.com/

(5)交通银行股份有限公司

注册地址： 上海市银城中路188号

办公地址： 上海市银城中路188号

法定代表人： 任德奇

联系人： 陈旭

电话： 021-58781234

传真： 021-58408483

客户服务电话： 95559

网址： http://www.bankcomm.com/

(6)招商银行股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人： 缪建民

联系人： 季平伟

电话： 0755－83198888

传真： 0755－83195049

客户服务电话： 95555

网址： http://www.cmbchina.com/

(7)中信银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦

法定代表人： 朱鹤新

联系人： 王晓琳

电话： 010－89937325

客户服务电话： 95558

网址： http://bank.ecitic.com/

(8)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址： 上海市中山东一路12号

办公地址： 上海市北京东路689号东银大厦25楼

法定代表人： 郑杨

联系人： 吴斌

电话： 021－61618888

传真： 021－63602431

客户服务电话： 95528

网址： http://www.spdb.com.cn

(9)兴业银行股份有限公司

注册地址： 福州市湖东路154号

办公地址： 上海市江宁路168号

法定代表人： 吕家进

联系人： 曾鸣

电话： 021-52629999

客户服务电话： 95561

网址： www.cib.com.cn

(10)中国光大银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号光大中心

法定代表人： 李晓鹏

联系人： 朱红

电话： 010－63636153

传真： 010－63636157

客户服务电话： 95595

网址： http://www.cebbank.com

(11)中国民生银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人： 高迎欣

联系人： 王继伟

电话： 010－58560666

传真： 010－57092611

客户服务电话： 95568

网址： http://www.cmbc.com.cn/

(12)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街3号

办公地址： 北京市西城区金融大街3号

法定代表人： 张金良

传真： 010－68858117

客户服务电话： 95580

网址： http://www.psbc.com

(13)北京银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址： 北京市西城区金融大街丙17号

法定代表人： 张东宁

联系人： 周黎

传真： 010－66226045

客户服务电话： 95526

网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/

(14)上海银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路168号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人： 范一飞

联系人： 汤征程

电话： 021-68475521

传真： 021-68476497

客户服务电话： 95594

网址： www.bosc.cn

(15)广发银行股份有限公司

注册地址： 广州市越秀区农林下路83号

办公地址： 广州市越秀区农林下路83号

法定代表人： 王滨

联系人： 陈泾渭/刘伟

电话： 020-38321497/020-38322566

传真： 020-38321676

客户服务电话： 4008308003

网址： http://www.cgbchina.com.cn/

(16)平安银行股份有限公司

注册地址： 深圳市深南东路5047号

办公地址： 深圳市深南东路5047号

法定代表人： 谢永林

联系人： 施艺帆

电话： 021-50979384

传真： 021-50979507

客户服务电话： 95511-3

网址： http://bank.pingan.com

(17)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

办公地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

法定代表人： 冀光恒

联系人： 施传荣

电话： 021－38576666

传真： 021－50105124

客户服务电话： 021-962999;4006962999

网址： http://www.srcb.com/

(18)浙商银行股份有限公司

注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号

办公地址： 浙江省杭州市庆春路288号

法定代表人： 张达洋

联系人： 毛真海

电话： 0571-87659546

传真： 0571-87659188

客户服务电话： 95527

网址： http://www.czbank.com

(19)杭州银行股份有限公司

注册地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦

法定代表人： 陈震山

联系人： 严峻

电话： 0571－85108195

传真： 0571－85106576

客户服务电话： 95398

网址： http://www.hzbank.com.cn

(20)江苏银行股份有限公司

注册地址： 南京市洪武北路55号

办公地址： 南京市中华路26号

法定代表人： 夏平

联系人： 田春慧

电话： 025-58587018

传真： 025-58587038

客户服务电话： 95319

网址： http://www.jsbchina.cn

(21)渤海银行股份有限公司

注册地址： 天津市河东区海河东路218号

办公地址： 天津市河东区海河东路218号

法定代表人： 李伏安

联系人： 王宏

电话： 022-58316666

传真： 022-58316569

客户服务电话： 95541

网址： http://www.cbhb.com.cn

(22)大连银行股份有限公司

注册地址： 辽宁省大连市中山区中山路88号

办公地址： 大连市中山区中山路88号天安国际大厦43楼

法定代表人： 陈占维

联系人： 朱珠

电话： 0411-82311131

客户服务电话： 4006640099

网址： http://www.bankofdl.com

(23)重庆银行股份有限公司

注册地址： 重庆市渝中区邹容路153号

办公地址： 重庆市渝中区邹容路153号

法定代表人： 甘为民

联系人： 孔文超

电话： 023- 63792212

传真： 023- 63792412

客户服务电话： 96899（重庆）、400-70-96899（其他地区）

网址： http://www.cqcbank.com

(24)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

法定代表人： 王耀球

联系人： 杨亢

电话： 0769-22866270

传真： 0769-22866282

客户服务电话： 961122

网址： http://www.drcbank.com/

(25)河北银行股份有限公司

注册地址： 河北省石家庄市平安北大街28号

办公地址： 河北省石家庄市平安北大街28号

法定代表人： 乔志强

联系人： 王丽辉

电话： 0311-67806407

传真： 0311-88627027

客户服务电话： 400-612-9999

网址： http://www.hebbank.com

(26)嘉兴银行股份有限公司

注册地址： 嘉兴市建国南路409号

办公地址： 嘉兴市建国南路409号

法定代表人： 夏林生

联系人： 顾晓光

电话： 0573-82099660

传真： 0573-82099660

客户服务电话： 0573-96528

网址： http://www.jxccb.com/

(27)重庆农村商业银行股份有限公司

注册地址： 重庆市江北区洋河东路10号

办公地址： 重庆市江北区洋河东路10号

法定代表人： 刘建忠

联系人： 范亮

电话： 023-67637962

客户服务电话： 966866

网址： www.cqrcb.com

(28)江苏苏州农村商业银行股份有限公司

注册地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

办公地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

法定代表人： 徐晓军

联系人： 葛晓亮

电话： 0512-63969209

传真： 0512-63969209

客户服务电话： 956111

网址： www.szrcb.com

(29)西安银行股份有限公司

注册地址： 西安市高新路60号

办公地址： 西安市高新路60号

法定代表人： 郭军

联系人： 白智

电话： 029-88992881

传真： 029-88992881

客户服务电话： 4008696779

网址： www.xacbank.com

(30)金华银行股份有限公司

注册地址： 浙江省金华市光南路668号

办公地址： 浙江省金华市光南路668号

法定代表人： 徐雅清

联系人： 徐晓峰

电话： 0579-83207775

传真： 0579-82178321

客户服务电话： 400-711-6668

网址： http://www.jhccb.com.cn

(31)江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址： 常州市延陵中路668号

办公地址： 常州市和平中路413号

法定代表人： 陆向阳

联系人： 包静

电话： 0519-89995066

传真： 0519-89995170

客户服务电话： 0519-96005

网址： http://www.jnbank.cc

(32)郑州银行股份有限公司

注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路22号

办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路22号

法定代表人： 王天宇

联系人： 焦明飞

电话： 0371-67009698

传真： 0371-67009097

客户服务电话： 95097

网址： http://www.zzbank.cn

(33)吉林银行股份有限公司

注册地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号

办公地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号

法定代表人： 唐国兴

联系人： 孙琦

电话： 0431-84999543

传真： 0431-84999543

客户服务电话： 4008896666

网址： http://www.jlbank.com.cn

(34)苏州银行股份有限公司

注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号

法定代表人： 王兰凤

联系人： 熊志强

电话： 0512-69868390

传真： 0512-69868370

客户服务电话： 96067

网址： www.suzhoubank.com

(35)珠海华润银行股份有限公司

注册地址： 广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

办公地址： 广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

法定代表人： 刘晓勇

联系人： 李阳

电话： 96588（广东省外加拨0756）

传真： 0755-82811423

客户服务电话： 96588（广东省外加拨0756）

网址： http://www.crbank.com.cn/

(36)四川天府银行股份有限公司

注册地址： 四川省南充市顺庆区涪江路1号

办公地址： 四川省南充市滨江中路一段97号26栋泰和尚渡南充市商业银行

法定代表人： 黄光伟

联系人： 李俊辉

电话： 0817-7118079

传真： 0817-7118322

客户服务电话： 400-16-96869

网址： www.tf.cn

(37)渣打银行（中国）有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦

办公地址： 上海市浦东新区福山路500城建国际中心

法定代表人： 张晓蕾

联系人： 闵成

电话： 021-50162731

传真： 021-58769989

客户服务电话： 800-820-8088

网址： https://www.sc.com/cn

(38)福建海峡银行股份有限公司

注册地址： 福建省福州市台江区江滨中大道358号

办公地址： 福州台江区江滨中大道358号福建海峡银行

法定代表人： 俞敏

联系人： 吴白玫、张翠娟、黄钰雯

电话： 0591-87332762

传真： 0591-87330926

客户服务电话： 400-893-9999

网址： www.fjhxbank.com

(39)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

注册地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

办公地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

法定代表人： 俞俊海

联系人： 孟建潮

电话： 0575-84788101

传真： 0575-84788134

客户服务电话： 400-889-6596

网址： http://www.borf.cn

(40)广东南海农村商业银行股份有限公司

注册地址： 佛山市南海区桂城街道南海大道北26号

办公地址： 佛山市南海区桂城街道南海大道北26号

法定代表人： 李宜心

联系人： 廖雪

电话： 0757-86266566

传真： 0757-86250627

客户服务电话： 96138

网址： www.nanhaibank.com

(41)鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

注册地址： 北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室

办公地址： 北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室

法定代表人： 齐凌峰

联系人： 陈臣

电话： 010-84489488-8702

传真： 010-82086110

客户服务电话： 400-158-5050

网址： www.9ifund.com

(42)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

法定代表人： 马勇

联系人： 张燕

电话： 010-58325388

传真： 010-58325300

客户服务电话： 400-166-1188

网址： http://8.jrj.com.cn/

(43)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504

办公地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504

法定代表人： 陈洪生

联系人： 徐明静

电话： 0592-3122716

传真： 0592-8060771

客户服务电话： 400-918-0808

网址： www.xds.com.cn

(44)上海挖财基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

办公地址： 上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、03室

法定代表人： 吕柳霞

联系人： 陈璐

电话： 021-50810687

传真： 021-58300279

客户服务电话： 021-50810673

网址： http://wacaijijin.com/

(45)大河财富基金销售有限公司

注册地址： 贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1、2号

办公地址： 贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1、2号

法定代表人： 王荻

联系人： 方凯鑫

电话： 0851-88405606

传真： 0851-88405599

客户服务电话： 0851-88235678

网址： www.urainf.com

(46)腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址： 深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层

法定代表人： 刘明军

联系人： 谭广锋

传真： 0755-86013399

客户服务电话： 95017(拨通后转1再转8)

网址： https://www.txfund.com/

(47)民商基金销售（上海）有限公司

注册地址： 上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址： 上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

法定代表人： 贲惠琴

联系人： 钟伟

电话： 020-50206003

传真： 020-50206001

客户服务电话： 020-50206003

网址： www.msftec.com

(48)北京度小满基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室

办公地址： 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

法定代表人： 葛新

联系人： 孙博超

电话： 010-59403028

传真： 010-59403027

客户服务电话： 95055-4

网址： www.duxiaomanfund.com

(49)博时财富基金销售有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层

办公地址： 广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层

法定代表人： 王德英

联系人： 崔丹

电话： 0755-83169999

传真： 0755-83195220

客户服务电话： 400-610-5568

网址： www.boserawealth.com

(50)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址： 上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

法定代表人： 汪静波

联系人： 方成

电话： 021-38602377

传真： 021-38509777

客户服务电话： 400-821-5399

网址： http://www.noah-fund.com

(51)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

法定代表人： 薛峰

联系人： 童彩平

电话： 0755-33227950

传真： 0755-33227951

客户服务电话： 400-678-8887

网址： https://www.zlfund.cn/

(52)上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址： 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

法定代表人： 其实

联系人： 潘世友

电话： 021-54509998

传真： 021-64385308

客户服务电话： 400-181-8188

网址： http://www.1234567.com.cn

(53)上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

法定代表人： 杨文斌

联系人： 张茹

电话： 021-20613610

客户服务电话： 400-700-9665

网址： http://www.howbuy.com

(54)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址： 浙江省杭州市西湖区西溪路556号

法定代表人： 王珺

联系人： 韩爱彬

电话： 021-60897840

传真： 0571-26697013

客户服务电话： 95188-8

网址： http://www.fund123.cn

(55)上海长量基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址： 上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人： 张跃伟

联系人： 敖玲

电话： 021-58788678-8201

传真： 021—58787698

客户服务电话： 400-820-2899

网址： http://www.erichfund.com

(56)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

法定代表人： 凌顺平

联系人： 吴杰

电话： 0571-88911818

传真： 0571-86800423

客户服务电话： 952555

网址： www.5ifund.com

(57)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

法定代表人： 闫振杰

联系人： 焦琳

电话： 010--62020088-8288

传真： 010—62020088-8802

客户服务电话： 400-888-6661

网址： http://www.myfund.com

(58)上海利得基金销售有限公司

注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人： 李兴春

联系人： 徐鹏

电话： 021-50583533

传真： 021-50583633

客户服务电话： 400-921-7755

网址： http://a.leadfund.com.cn/

(59)嘉实财富管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层

法定代表人： 赵学军

联系人： 余永键

电话： 010-85097570

传真： 010-65215433

客户服务电话： 400-021-8850

网址： www.harvestwm.cn

(60)乾道金融信息服务（北京）有限公司

注册地址： 北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

法定代表人： 王兴吉

联系人： 高雪超

电话： 010-62062880

传真： 010-82057741

客户服务电话： 400-088-8080

网址： www.qiandaojr.com

(61)北京创金启富基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

法定代表人： 梁蓉

联系人： 田磊

电话： 010-66154828

传真： 010-88067526

客户服务电话： 010-88067525

网址： www.5irich.com

(62)宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

法定代表人： 戎兵

联系人： 程刚

电话： 010-52855713

传真： 010-85894285

客户服务电话： 400-609-9200

网址： http://www.yixinfund.com

(63)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人： 钱燕飞

联系人： 喻明明

电话： 025-66996699-884131

传真： 025-66996699-884131

客户服务电话： 95177

网址： www.snjijin.com

(64)浦领基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室

办公地址： 北京市朝阳区望京中航资本大厦10层

法定代表人： 聂婉君

联系人： 李艳

电话： 010-59497361

传真： 010-64788016

客户服务电话： 400-012-5899

网址： www.zscffund.com

(65)深圳腾元基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808

办公地址： 深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808

法定代表人： 曾革

联系人： 鄢萌莎

电话： 0755-33376922

传真： 0755-33065516

客户服务电话： 400-990-8600

网址： www.tenyuanfund.com

(66)通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址： 上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

法定代表人： 马刚

联系人： 杨徐霆

电话： 021-60818249

传真： 021-60818280

客户服务电话： 400-101-9301

网址： https://www.tonghuafund.com

(67)北京中植基金销售有限公司

注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址： 北京市朝阳区大望路金地中心A座28层

法定代表人： 武建华

联系人： 丛瑞丰

电话： 010-59313555

传真： 010-56642623

客户服务电话： 400-8180-888

网址： http://www.zzfund.com

(68)北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区西直门外大街1号院2号楼（西环广场T2）19层19C13

办公地址： 北京市西城区西直门外大街1号院2号楼（西环广场T2）19层19C13

法定代表人： 王伟刚

联系人： 丁向坤

电话： 010-56282140

传真： 010-62680827

客户服务电话： 400-619-9059

网址： www.hcjijin.com

(69)一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址： 北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702

办公地址： 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208

法定代表人： 吴雪秀

联系人： 段京璐

电话： 010-88312877

传真： 010-88312099

客户服务电话： 400-001-1566

网址： http://www.yilucaifu.com

(70)北京钱景基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

法定代表人： 赵荣春

联系人： 魏争

电话： 010-57418829

传真： 010-57569671

客户服务电话： 400-893-6885

网址： www.qianjing.com

(71)海银基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址： 上海市浦东新区银城中路8号4楼

法定代表人： 巩巧丽

联系人： 毛林

电话： 021-80133597

传真： 021-80133413

客户服务电话： 400-808-1016

网址： www.fundhaiyin.com

(72)北京广源达信投资管理有限公司

注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座6层605室

办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

法定代表人： 齐剑辉

联系人： 王英俊

电话： 400-623-6060

传真： 010-82055860

客户服务电话： 400-623-6060

网址： www.niuniufund.com

(73)天津国美基金销售有限公司

注册地址： 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

办公地址： 北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

法定代表人： 杨志涌

联系人： 郭宝亮

电话： 010-59287061

传真： 010-59287825

客户服务电话： 400-111-0889

网址： www.gomefund.com

(74)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址： 北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座

法定代表人： 赵芯蕊

联系人： 赵芯蕊

电话： 010-62675768

传真： 010-62676582

客户服务电话： 010-62675369

网址： www.xincai.com

(75)北京加和基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

办公地址： 北京市西城区车公庄大街4号北礼士路甲129号

法定代表人： 徐福星

联系人： 陈莹莹

电话： 010-68998820-8306

传真： 010-88381550

客户服务电话： 400-600-0030

网址： www.bzfunds.com

(76)北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

法定代表人： 李振

联系人： 李振

电话： 65181028

传真： 65174782

客户服务电话： 400-829-1218

网址： http://www.htfund.com

(77)上海万得基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人： 王廷富

联系人： 姜吉灵

电话： 021-5132 7185

传真： 021-6888 2281

客户服务电话： 400-821-0203

网址： www.520fund.com.cn

(78)凤凰金信（海口）基金销售有限公司

注册地址： 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

办公地址： 北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号

楼

法定代表人： 程刚

联系人： 张旭

电话： 010-58160168

传真： 010-58160173

客户服务电话： 400-810-5919

网址： www.fengfd.com

(79)上海联泰基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

法定代表人： 燕斌

联系人： 兰敏

电话： 021-52822063

传真： 021-52975270

客户服务电话： 400-166-6788

网址： www.66zichan.com

(80)上海基煜基金销售有限公司

注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址： 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

法定代表人： 王翔

联系人： 蓝杰

电话： 021-65370077

传真： 021-55085991

客户服务电话： 400-820-5369

网址： www.jiyufund.com.cn

(81)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦四楼

法定代表人： 陈继武

联系人： 李晓明

电话： 021-63333319

传真： 021-63332523

客户服务电话： 400-643-3389

网址： www.lingxianfund.com

(82)上海中正达广基金销售有限公司

注册地址： 上海市龙兰路277号1号楼1203、1204室

办公地址： 上海市龙兰路277号1号楼1203、1204室

法定代表人： 黄欣

联系人： 何源

电话： 13817792090

传真： 021-33768132-802

客户服务电话： 021-33635338

网址： www.zhongzhengfund.com

(83)北京虹点基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

办公地址： 北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

法定代表人： 董浩

联系人： 于婷婷

电话： 010-56409010

传真： 010-56580660

客户服务电话： 400-618-0707

网址： www.hongdianfund.com

(84)深圳富济基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

法定代表人： 祝中村

联系人： 曾瑶敏

电话： 0755-83999907

传真： 0755-83999926

客户服务电话： 0755-83999907

网址： www.fujifund.cn

(85)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人： 郭坚

联系人： 宁博宇

电话： 021-20665952

传真： 021-22066653

客户服务电话： 400-821-9031

网址： www.lufunds.com

(86)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

法定代表人： 肖雯

联系人： 吴煜浩

电话： 020-89629099

传真： 020-89629011

客户服务电话： 020-89629066

网址： www.yingmi.cn

(87)和耕传承基金销售有限公司

注册地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦602

办公地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦602

法定代表人： 李淑慧

联系人： 董亚芳

电话： 0371-85518391

传真： 0371-85518397

客户服务电话： 400-360-0000

网址： www.nicaifu.com

(88)南京途牛基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址： 南京市玄武区玄武大道699-32号

法定代表人： 宋时琳

联系人： 张士帅

电话： 025-86853969

传真： 025-86853999

客户服务电话： 4007-999-999转3

网址： http://jr.tuniu.com/

(89)奕丰基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室

法定代表人： TAN YIK KUAN

联系人： 许雅君

电话： 0755-89460502

传真： 0755-21674453

客户服务电话： 0755-89460500

网址： www.ifastps.com.cn

(90)北京懒猫基金销售有限公司

注册地址： 北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址： 北京市朝阳区呼家楼安联大厦715

法定代表人： 许现良

联系人： 张苗苗

电话： 15110085067

传真： 010-87723200

客户服务电话： 400-150-0882

网址： www.lanmao.com

(91)京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址： 北京市经济开发区科创十一街18号院京东总部A座4层A428室

法定代表人： 江卉

联系人： 徐伯宇

电话： 400-098-8511

传真： 010-89188000

客户服务电话： 400-088-8816

网址： http://jr.jd.com/

(92)大连网金基金销售有限公司

注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

法定代表人： 卜勇

联系人： 卜勇

电话： 0411-39027800

传真： 0411-39027888

客户服务电话： 400-089-9100

网址： http://www.yibaijin.com/

(93)深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

法定代表人： 赖任军

联系人： 刘昕霞

电话： 0755-29330513

传真： 0755-26920530

客户服务电话： 400-930-0660

网址： www.jfzinv.com

(94)北京雪球基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法定代表人： 李楠

联系人： 戚晓强

电话： 15810005516

传真： 010-85659484

客户服务电话： 400-061-8518

网址： danjuanapp.com

(95)深圳前海欧中联合基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址： 深圳市宝安中心区海秀路19号国际西岸商务大厦703、705

法定代表人： 梁双凤

联系人： 梁双凤

电话： 0755-23073400

传真： 0755-23328531

客户服务电话： 0755-23073400

网址： http://www.ecpefund.com/

(96)深圳前海财厚基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址： 深圳市南山区深圳湾科技生态园三区11栋A座3608室

法定代表人： 杨艳平

联系人： 叶见云

电话： 0755-86575665

传真： 0755-26640652

客户服务电话： 4001286800

网址： www.caiho.cn

(97)万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址： 天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址： 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

法定代表人： 李修辞

联系人： 孙雪

电话： 010-59013825

传真： 010-59013707

客户服务电话： 010-59013825

网址： http://www.wanjiawealth.com/

(98)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

法定代表人： 毛淮平

联系人： 张静怡

电话： 010-88066326

客户服务电话： 400-817-5666

网址： https://www.amcfortune.com/

(99)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址： 山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室

办公地址： 山东省青岛市崂山区海尔路188号浦发银行大厦706

法定代表人： 任淑桢

联系人： 任淑桢

电话： 0532-66728591

传真： 0532-66728591

客户服务电话： 400-670-6863

网址： www.hongtaiwealth.com

(100)中国国际期货股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

法定代表人： 王兵

联系人： 赵森

电话： 010-59539864

客户服务电话： 95162、400-8888-160

网址： http://www.cifco.net

(101)中信建投期货有限公司

注册地址： 重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C

办公地址： 重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

法定代表人： 彭文德

联系人： 刘芸

电话： 023-89769637

传真： 023-86769629

客户服务电话： 400-8877-780

网址： www.cfc108.com

(102)中信期货有限公司

注册地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

办公地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

法定代表人： 张皓

联系人： 梁美娜

电话： 021-80365243

传真： 021-60819988

客户服务电话： 400-990-8826

网址： www.citicsf.com

(103)东海期货有限责任公司

注册地址： 江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

办公地址： 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼

法定代表人： 陈太康

联系人： 李天雨

电话： 021-68757102

传真： 021-68757102

客户服务电话： 95531

网址： www.qh168.com.cn

(104)弘业期货股份有限公司

注册地址： 南京市中华路50号

办公地址： 南京市中华路50号

法定代表人： 周剑秋

联系人： 孙朝旺

电话： 025-52278870

传真： 025-52313068

客户服务电话： 400-828-1288

网址： www.ftol.com.cn

(105)大有期货有限公司

注册地址： 湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

办公地址： 湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

法定代表人： 沈众辉

联系人： 马科

电话： 0731-84409000

传真： 0731-84409009

客户服务电话： 400-636-5058

网址： www.dayouf.com

(106)华泰期货有限公司

注册地址： 广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

办公地址： 广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

法定代表人： 徐炜中

联系人： 黄韵钰

电话： 18923839281

传真： 0755-82777490

客户服务电话： 400-628-0888

网址： www.htfc.com

(107)和合期货有限公司

注册地址： 山西省太原市迎泽区菜园东街2号

办公地址： 山西省太原市迎泽区菜园东街2号

法定代表人： 刘晓洁

联系人： 关晓婷

电话： 0351-7342538

传真： 0351-7342538

客户服务电话： 400-660-4882

网址： http://www.hhqh.com.cn

(108)国泰君安证券股份有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址： 上海市静安区新闸路669号博华广场21层

法定代表人： 贺青

联系人： 钟伟镇

电话： 021-38676666

传真： 021-38670666

客户服务电话： 95521/4008888666

网址： https://www.gtja.com

(109)中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址： 北京市朝阳门内大街188号

法定代表人： 王常青

联系人： 陈海静

电话： 010-65608231

传真： 010－65182261

客户服务电话： 4008888108/95587

网址： http://www.csc108.com/

(110)国信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址： 深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦37楼

法定代表人： 张纳沙

联系人： 李颖

电话： 0755-82130833

传真： 0755-82133952

客户服务电话： 95536

网址： http://www.guosen.com.cn/

(111)招商证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址： 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

法定代表人： 霍达

联系人： 黄婵君

电话： 0755-82943666

传真： 0755-83734343

客户服务电话： 4008888111；95565

网址： http://www.newone.com.cn/

(112)广发证券股份有限公司

注册地址： 广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址： 广州市天河区马场路26号广发证券大厦

法定代表人： 林传辉

联系人： 黄岚

电话： 020－87555888

传真： 020－87555305

客户服务电话： 95575、020-95575或致电各地营业网点

网址： http://www.gf.com.cn/

(113)中信证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址： 北京朝阳区新源南路6号京城大厦

法定代表人： 张佑君

联系人： 杜杰

电话： 010-60833889

传真： 010－84865560

客户服务电话： 400-889-5548/95548

网址： http://www.cs.ecitic.com/

(114)中国银河证券股份有限公司

注册地址： 北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

办公地址： 北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦

法定代表人： 陈亮

联系人： 辛国政

电话： 010-80928123

客户服务电话： 4008-888-888或95551

网址： http:// www.chinastock.com.cn/

(115)海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市淮海中路98号

办公地址： 上海市广东路689号海通证券大厦

法定代表人： 周杰

联系人： 李笑鸣

电话： 021-23219275

传真： 021－63602722

客户服务电话： 95553

网址： http://www.htsec.com/

(116)申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

法定代表人： 杨玉成

联系人： 陈宇

电话： 021-33388999

传真： 021-33388224

客户服务电话： 95523或4008895523

网址： www.swhysc.com

(117)长江证券股份有限公司

注册地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人： 李新华

联系人： 奚博宇

电话： 027-65799999

传真： 027-85481900

客户服务电话： 95579;4008-888-999

网址： http://www.95579.com/

(118)民生证券股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

办公地址： 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

法定代表人： 余政

联系人： 赵明

电话： 010-85127622

传真： 010-85127917

客户服务电话： 4006198888

网址： www.mszq.com

(119)华泰证券股份有限公司

注册地址： 南京市江东中路228号

办公地址： 办公地址 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

法定代表人： 张伟

联系人： 陈森

电话： 0755-22660831

传真： 0755-82492962（深圳）

客户服务电话： 95597

网址： http://www.htsc.com.cn/

(120)中信证券（山东）有限责任公司

注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址： 青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东2、5层

法定代表人： 冯恩新

联系人： 赵如意

电话： 0532-85022026

传真： 0532-85022605

客户服务电话： 95548

网址： http://www.cs.ecitic.com/newsite/

(121)东兴证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层

办公地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

法定代表人： 魏庆华

联系人： 郑旷怡

电话： 010-66559039

传真： 010-66555133

客户服务电话： 95309

网址： http://www.dxzq.net

(122)中信证券华南股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人： 胡伏云

联系人： 郭杏燕

电话： 020-88836999

传真： 020-88836984

客户服务电话： 95548

网址： http://www.gzs.com.cn

(123)南京证券股份有限公司

注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号

办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号

法定代表人： 李剑锋

联系人： 潘月

电话： 025－52310569

传真： 025－52310586

客户服务电话： 4008285888

网址： http://www.njzq.com.cn

(124)诚通证券股份有限公司

注册地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人： 张威

联系人： 田芳芳

客户服务电话： 95399

网址： http://www.xsdzq.cn

(125)中银国际证券股份有限公司

注册地址： 中国上海浦东银城中路200号中银大厦39-40层

办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

法定代表人： 宁敏

联系人： 王炜哲

电话： 021-20328531

传真： 021－50372474

客户服务电话： 4006208888；021-61195566

网址： http://www.bocichina.com

(126)申万宏源西部证券有限公司

注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

法定代表人： 王献军

联系人： 梁丽

电话： 0991-2307105

传真： 010-88085195

客户服务电话： 95523或4008895523

网址： www.swhysc.com

(127)中国国际金融股份有限公司

注册地址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层

办公地址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层

法定代表人： 沈如军

联系人： 任敏

电话： 010－65051166

传真： 010－65051156

客户服务电话： 010-65051166

网址： http://www.cicc.com.cn/

(128)中国中金财富证券有限公司

注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18

层至21层

法定代表人： 高涛

联系人： 万玉琳

电话： 0755-82026907

传真： 0755-82026539

客户服务电话： 4006008008/95532

网址： http://www.china-invs.cn/

(129)东方财富证券股份有限公司

注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

法定代表人： 戴彦

联系人： 付佳

电话： 021-23586603

传真： 021-23586860

客户服务电话： 95357

网址： http://www.18.cn

(130)粤开证券股份有限公司

注册地址： 广州经济技术开发区科学大道60号开发区控股中心21、22、23层

办公地址： 深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

法定代表人： 严亦斌

联系人： 彭莲

电话： 0755-83331195

客户服务电话： 95564

网址： http://www.ykzq.com

(131)首创证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址： 北京市朝阳区安定路5号院北投投资大厦A座18层

法定代表人： 毕劲松

联系人： 刘宇

电话： 010－81152418

传真： 010－81152982

客户服务电话： 95381

网址： www.sczq.com.cn

(132)联储证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

办公地址： 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

法定代表人： 吕春卫

联系人： 张婉婷

电话： 010-86499765

传真： 0755-82075835

客户服务电话： 4006206868/010-56177851

网址： http://www.lczq.com/

(133)华瑞保险销售有限公司

注册地址： 上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

办公地址： 上海市浦东区向城路288号国华金融大厦8楼

法定代表人： 路昊

联系人： 张爽爽

电话： 021-68595976

传真： 021-68595766

客户服务电话： 4001115818

网址： www.huaruisales.com

(134)玄元保险代理有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

法定代表人： 马永谙

联系人： 卢亚博

电话： 021-50701053

传真： 021-50701053

客户服务电话： 4000808208

网址： www.licaimofang.com

(135)阳光人寿保险股份有限公司

注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址： 北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室

法定代表人： 李科

联系人： 王超

电话： 010-59053660

传真： 010-85632773

客户服务电话： 95510

网址： http://fund.sinosig.com/

(136)泉州银行股份有限公司

注册地址： 泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址： 泉州市丰泽区云鹿路3号

法定代表人： 傅子能

联系人： 董培姗

电话： 0595-22551071

传真： 0595-22505215

客户服务电话： 400-889-6312

网址： www.qzccbank.com

(137)华融湘江银行股份有限公司

注册地址： 湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号鑫远-杰座大厦

办公地址： 湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号鑫远-杰座大厦

法定代表人： 刘永生

联系人： 张鹏君

电话： 0731-96599

传真： 0731-89828806

客户服务电话： 0731-96599

网址： www.hrxjbank.com.cn

(138)龙江银行股份有限公司

注册地址： 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

办公地址： 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

法定代表人： 张建辉

联系人： 闫勇

电话： 0451-85706107

传真： 0451-85706107

客户服务电话： 4006458888

网址： www.lj-bank.com

(139)浙江乐清农村商业银行股份有限公司

注册地址： 浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号

办公地址： 浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号

法定代表人： 高剑飞

联系人： 金晓娇

电话： 0577-61566028

传真： 0577-61566063

客户服务电话： 96596

(140)桂林银行股份有限公司

注册地址： 桂林市中山南路76号

办公地址： 桂林市中山南路76号

法定代表人： 王能

联系人： 周佩玲

电话： 0773-3810130

传真： 0773-3851691

客户服务电话： 400-86-96299

网址： www.guilinbank.com.cn

(141)德州银行股份有限公司

注册地址： 山东省德州市三八东路1266号

办公地址： 山东省德州市三八东路1266号

法定代表人： 孙玉芝

联系人： 王方震

电话： 0534-2297326

传真： 0534-2297327

客户服务电话： 40084-96588

网址： www.dzbchina.com

(142)云南红塔银行股份有限公司

注册地址： 云南省玉溪市东风南路2号

办公地址： 云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座

法定代表人： 李光林

联系人： 马杰

电话： 0871-65236624

传真： 0871-65236614

客户服务电话： 0877-96522

网址： www.ynhtbank.com

(143)中原银行股份有限公司

注册地址： 河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

办公地址： 河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

法定代表人： 徐诺金

联系人： 田力源

电话： 0371-61910219

传真： 0371-85519869

客户服务电话： 95186

网址： www.zybank.com.cn

(144)九江银行股份有限公司

注册地址： 江西省九江市濂溪区长虹大道619号

办公地址： 江西省九江市濂溪区长虹大道619号

法定代表人： 刘羡庭

联系人： 刘心皓

电话： 0792-2190262

传真： 0792-8325029

客户服务电话： 95316

网址： www.jjccb.com

(145)厦门国际银行股份有限公司

注册地址： 厦门市思明区鹭江道8-10号国际银行大厦1-6层

办公地址： 厦门市思明区鹭江道8-10号国际银行大厦1-6层

法定代表人： 翁若同

联系人： 林婉

电话： 0592-2078888

传真： 0592-2100752

客户服务电话： 4001-623-623

网址： www.xib.com.cn

(146)贵州银行股份有限公司

注册地址： 贵州省贵阳市云岩区瑞金中路41号

办公地址： 贵州省贵阳市云岩区瑞金中路41号

法定代表人： 李志明

联系人： 王浩懿

电话： 0851-86207815

传真： 0851-86507815

客户服务电话： 96655(贵州省)/4000696655(全国)

网址： www.bgzchina.com

(147)中信百信银行股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安定路5号院3号楼8层

办公地址： 北京市朝阳区安定路5号院3号楼6-11层

法定代表人： 李如东

联系人： 陈冰

电话： 010-50925699

传真： 010-50925690

客户服务电话： 4008180100

网址： www.aibank.com

二、登记机构

名称：博时基金管理有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层

办公地址：北京市东城区建国门内大街8号中粮广场C座609

法定代表人：江向阳

电话：010-65171166

传真：010-65187068

联系人：何京京

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

电话： 021- 31358666

传真： 021- 31358600

负责人：韩炯

联系人：安冬

经办律师：安冬、孙睿

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人：李丹

联系电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

联系人：沈兆杰

经办注册会计师：薛竞、沈兆杰

第二十一部分 基金合同的内容摘要

第一部分基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

一、基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（1）依法募集基金，办理基金备案手续；

（2）自《基金合同》生效之日起，依照法律法规和《基金合同》独立管理运用基金财

产；

（3）根据法律法规及注册登记机构相关业务规则和《基金合同》的规定，制订、修改

并公布有关基金认购、申购、赎回、转托管、基金转换、冻结、收益分配等方面的业务规则；

（4）根据法律法规和《基金合同》的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获

得基金管理费，收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合理费用以及法律法

规规定的其他费用；

（5）根据法律法规和《基金合同》的规定销售基金份额；

（6）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关

法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行《基金合同》的情

况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或《基金合同》规定对基金财产、其

他《基金合同》当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会，以及采取其他必要

措施以保护本基金及相关《基金合同》当事人的利益；

（7）根据《基金合同》的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关法

律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；

（8）自行担任注册登记机构或选择、更换注册登记机构，办理注册登记业务，并按照

《基金合同》规定对注册登记机构进行必要的监督和检查；

（9）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；

（10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券；

（11）依据法律法规和《基金合同》的规定，制订基金收益分配方案；

（12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其

他证券所产生的权利；

（13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；

（14）依据法律法规和《基金合同》的规定，召集基金份额持有人大会；

（15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律

行为；

（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

部机构并确定有关费率；

（17）法律法规、《基金合同》规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代

理协议及国家有关法律法规规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护

基金投资者的利益；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式

管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行

证券投资；

（6）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金

收益；

（7）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人

谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

（9）依法接受基金托管人的监督；

（10）编制季度、中期和年度基金报告；

（11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定；

（12）计算并公告基金净值，确定基金份额申购、赎回价格；

（13）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、《基金合同》

及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

（15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（16）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其

他相关资料15年以上；

（17）确保投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式，随时查阅到公开披露的基

金信息，并在支付合理成本后得到有关资料的复印件；

（18）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合

基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（19）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（20）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（21）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应

承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（22）基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向

基金托管人追偿；

（23）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（24）公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利

益及资源分配；

（25）法律法规、《基金合同》及中国证监会规定的其他义务。

二、基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依据法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金

财产；

（2）依照《基金合同》的约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其

他收入；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作；

（4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；

（5）依据法律法规和《基金合同》的规定召集基金份额持有人大会；

（6）选择、更换境外托管人，可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责。境外

托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的，基金托管人应

当承担相应责任；

（7）法律法规、《基金合同》规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（1）安全保管基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取所

有应得收入；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

（4）按照有关法律法规、《基金合同》的规定以受托人名义或指定的代理人名义登记

资产；

（5）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（6）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；

（7）确保基金按照有关法律法规、《基金合同》约定的投资目标和限制进行管理；

（8）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（9）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；保存基金托管业务活动的记录、账册、

报表和其他相关资料；

（10）按照有关法律法规和《基金合同》的约定，执行基金管理人投资指令，及时办理

清算、交割事宜；

（11）保守基金商业秘密。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，

在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

（12）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（13）对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告的相关内容出具意见，说明基

金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未

执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（14）按规定从基金管理人处取得并保存基金份额持有人名册资料；

（15）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值和基金份额申购、

赎回价格，确保各类基金份额净值按照有关法律法规、《基金合同》规定的方法进行计算；

（16）确保基金根据有关法律法规、《基金合同》确定并实施收益分配方案；

（17）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（18）按照规定监督基金管理人的投资运作；

（19）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召开

持有人大会；

（20）确保基金按照有关法律法规、《基金合同》的规定进行申购、认购、赎回等日常

交易；

（21）因违反《基金合同》导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而

免除；

（22）基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追

偿；

（23）保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施

监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、外管局报告；

（24）每月结束后7个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情况，

并按相关规定进行国际收支申报；

（25）基金托管人应办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人

民币资金结算业务；

（26）基金托管人应保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付

汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；

（27）法律法规、《基金合同》规定的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管

原则规定的基金托管人的其他职责。

三、基金份额持有人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不

限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起

诉讼；

（9）法律法规、《基金合同》规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不

限于：

（1）遵守法律法规、《基金合同》及其他有关规定；

（2）交纳基金认购、申购款项及《基金合同》规定的费用；

（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他《基金合同》当事人合法利益

的活动；

（5）执行基金份额持有人大会的决议；

（6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人、代销机构及其

他基金份额持有人处获得的不当得利；

（7）法律法规及《基金合同》规定的其他义务。

第二部分基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序的规则

一、基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。除法律法规另有规定或本基金合同另

有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。

二、召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10%

以上（含10%，下同）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下

同）提议时，应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）转换基金运作方式；

（3）变更基金类别；

（4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规和中国证监会另有规定的除

外）；

（5）变更基金份额持有人大会程序；

（6）更换基金管理人、基金托管人；

（7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率，但法律法规要求

提高该等报酬标准的除外；

（8）本基金与其他基金的合并；

（9）对《基金合同》当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

（10）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他情形。

2、出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改《基金合同》，不

需召开基金份额持有人大会：

（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和本《基金合同》规定的范围内调整基金的申购费率、降低赎回费率、

销售服务费率；

（4）因相应的法律法规发生变动必须对《基金合同》进行修改；

（5）《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（6）基金管理人、基金注册登记机构、基金代销机构在法律法规规定的范围内调整有

关基金申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则，开通人民币、美元之外的其他

币种及相应份额类别的申购、赎回等或调整其业务规则，或终止人民币之外的其他币种及相

应份额类别的申购、赎回等；

（7） 除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其

他情形。

三、召集人和召集方式

1、除法律法规或本《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。

基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，

基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。

3、代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，

应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否

召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，

应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上

的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当

自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表

和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。

4、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，

而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上的基金份额持有

人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。

5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应

当配合，不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

四、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开会时间、地

点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30日在指

定媒介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和出席方式；

（2）会议拟审议的主要事项；

（3）会议形式；

（4）议事程序；

（5）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；

（6）代理投票的授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理

有效期限等）、送达时间和地点；

（7）表决方式；

（8）会务常设联系人姓名、电话；

（9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（10）召集人需要通知的其他事项。

2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，

并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其

联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见

的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面

表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基

金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表

对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

五、基金份额持有人出席会议的方式

1、会议方式

（1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会或法律法规和监管

机关允许的其他方式。

（2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场

开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代

表出席的，不影响表决效力。

（3）通讯方式开会指按照本《基金合同》的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

（4）会议的召开方式由召集人确定。

2、召开基金份额持有人大会的条件

（1）现场开会方式

在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

1）对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基金份额

应占权益登记日基金总份额的50%以上（含50%，下同）；

2）到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人

持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和

《基金合同》及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资

料相符。

（2）通讯开会方式

在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

1）召集人按本《基金合同》规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示

性公告；

2）召集人按《基金合同》规定通知基金托管人或/和基金管理人（分别或共同称为“监

督人”）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；

3）召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额

持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效

力；

4）本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基

金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；

5）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的

持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，

并与注册登记机构记录相符；

6）会议通知公布前报中国证监会备案。

（3）在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有人也可以

采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会

议并表决。

六、议事内容与程序

1、议事内容及提案权

（1）议事内容为本《基金合同》规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。

（2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的

基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金

份额持有人大会审议表决的提案。也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临

时提案应当在大会召开日至少35天前提交召集人并由召集人公告。

（3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出

法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不

符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提

案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其

提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以

就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进

行审议。

（4）单独或合并持有权益登记日基金总份额10％以上的基金份额持有人提交基金份额

持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的

提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，

其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。

（5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行

修改，应当在基金份额持有人大会召开前30日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延

并保证至少与公告日期有30日的间隔期。

2、议事程序

（1）现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，

确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见

证后形成大会决议。

大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况

下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，

则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名

代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、

身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名（或单位名称）等事项。

（2）通讯方式开会

在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日

期后第2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如

监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。

3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

七、决议形成的条件、表决方式、程序

1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

（1）一般决议

一般决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的50%以上通过方

为有效，除下列（2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式

通过；

（2）特别决议

特别决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的三分之二以上（含

三分之二）通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终

止《基金合同》必须以特别决议通过方为有效。

3、基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公

告。

4、采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法

律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的

视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

5、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐

项表决。

八、计票

1、现场开会

（1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会

的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份

额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自

行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人

和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同

担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举

三名基金份额持有人代表担任监票人。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票

结果。

（3）如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会

主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结

果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公

布重新清点结果。重新清点仅限一次。

2、通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出

的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒

绝到场监督，则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予

以公证。

九、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日内

报中国证监会核准或者备案。

基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生

效。

2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人

均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大

会决议。

3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒介公告。如果采用通讯方

式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓

名等一同公告。

十、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定

若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额

持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召

集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符

合该等比例：

1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额10%

以上（含10%）；

2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基

金份额的二分之一（含二分之一）；

3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持

有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；

4、当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登

记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以

后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上

（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；

5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选

举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；

6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含

二分之一）通过；

7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上

（含三分之二）通过。

同一主侧袋账户内同一类别的每份基金份额具有平等的表决权。

十一、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。

第三部分《基金合同》解除和终止的事由、程序

一、《基金合同》的变更

1、以下变更《基金合同》的事项，应召开基金份额持有人大会决议通过。

（1）终止《基金合同》；但当基金资产净值小于5000万元人民币或基金持有人数小于

200人或前十大持有人持有基金份额比例达到90%，基金管理人有权终止《基金合同》而无

需召开份额持有人大会；

（2）转换基金运作方式；

（3）变更基金类别；

（4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规和中国证监会另有规定的除

外）；

（5）变更基金份额持有人大会程序；

（6）更换基金管理人、基金托管人；

（7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的

除外；

（8）本基金与其他基金的合并；

（9）对《基金合同》当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

（10）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他情形。

但出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改《基金合同》，不需

召开基金份额持有人大会：

（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和本《基金合同》规定的范围内调整基金的申购费率、降低赎回费率；

（4）因相应的法律法规发生变动必须对《基金合同》进行修改；

（5） 《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不使得《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（6） 基金管理人、基金注册登记机构、基金代销机构在法律法规规定的范围内调整

有关基金申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则，开通人民币、美元之外的其

他币种及相应份额类别的申购、赎回等或调整其业务规则，或终止人民币之外的其他币种及

相应份额类别的申购、赎回等；

（7） 除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其

他情形。

2、基金份额持有人大会决定的《基金合同》变更应报中国证监会核准或备案生效后执

行，自《基金合同》变更生效之日起按照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。

二、《基金合同》的终止

有下列情形之一的，本《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承

接的；

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、法律法规和中国证监会规定的其他情形。

《基金合同》终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、

《销售办法》及其他有关法律法规的规定和基金合同的约定，行使请求给付报酬、从基金资

产中获得补偿的权利。

三、基金财产的清算

1、《基金合同》终止，应当按法律法规和本《基金合同》的有关规定对基金财产进行

清算。

2、基金财产清算组

（1）自《基金合同》终止事由之日起30个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清

算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》

和《托管协议》的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务

资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的

工作人员。

（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算

组可以依法进行必要的民事活动。

3、清算程序

（1）《基金合同》终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产；

（2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；

（3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；

（4）对基金财产进行评估和变现；

（5）制作清算报告；

（6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书；

（7）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（8）对基金财产进行分配。

4、清算费用

清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用。清算费用由

基金财产清算组优先从基金财产中支付。

5、基金剩余财产的分配

基金财产按下列顺序清偿：

（1）支付清算费用；

（2）交纳所欠税款；

（3）清偿基金债务；

（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

6、基金财产清算的公告

基金财产清算组做出的清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，

律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》

终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存15年以上。

第四部分争议解决方式

（一）本《基金合同》适用中华人民共和国法律并从其解释。

（二）本《基金合同》的当事人之间因本《基金合同》产生的或与本《基金合同》有关

的争议可通过友好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以

协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根

据提交仲裁时该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束

力。

（三）除争议所涉内容之外，本《基金合同》的其他部分应当由本《基金合同》当事人

继续履行。

第五部分基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

本《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场

所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基

金合同》正本为准。

第二十二部分 基金托管协议的内容摘要

第一部分《托管协议》当事人

一、基金管理人

名称：博时基金管理有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层

办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层

邮政编码：518040

法定代表人：江向阳

成立时间：1998年7月13日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26号

组织形式：有限责任公司

注册资本：2.5亿元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务

二、基金托管人

名称：招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

邮政编码：518040

法定代表人：缪建民

成立时间：1987年4月8日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2002]83号

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发

行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证

服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇

汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借

款；外汇担保；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币

有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务。经中国人民

银行批准的其他业务。

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币252.20亿元

存续期间：持续经营

第二部分基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

一、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》中实际可以监控事项的约定，

建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：

1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的各投资品种的具

体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，根据《基金合同》的约定

对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。基金托管人根据下述投资范

围对基金的投资进行监督；

本基金的投资范围包括政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支

持证券等债券，债券基金，银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、

回购协议、货币市场基金等货币市场工具以及中国证监会允许投资的其他金融工具，包括货

币远期/期货/互换、利率互换、信用违约互换等风险对冲工具。

本基金不主动参与股票等权益类资产的投资，包括不直接从二级市场买入股票等权益类

资产和权证，不参与一级市场的新股申购或增发新股。

本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，其中，投资于亚洲市场债券的资

产占债券资产的比例不低于80%；现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于

基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

“亚洲市场债券”包括亚洲国家或地区的政府发行的债券，登记注册在亚洲国家或地区

或主要业务收入/资产在亚洲国家或地区的机构、企业等发行的债券。

本基金所投资的基金为在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区

证券监管机构登记注册的公募基金。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，

可以相应将其纳入本基金的投资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，

基金管理人在履行适当程序后，可相应调整投资比例限制，不需经基金份额持有人大会审议。

本基金管理人自《基金合同》生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合上述相关

规定。

2、对基金投融资比例进行监督。基金托管人应自《基金合同》生效起对基金的投资和

融资比例是否符合基金合同的规定进行监督。基金托管人应根据《基金合同》约定的监督基

金合同约定的基金投资资产配置比例（自基金合同生效之日起满6个月后开始）、单一投资

类别比例限制、融资限制、基金投资比例是否符合法规及《基金合同》规定，不符合规定的，

基金托管人应书面通知基金管理人及时进行整改，整改的时限应符合法规及基金合同允许的

投资比例调整期限。

投资组合限制

本基金的投资组合将遵循以下限制

（1） 本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的20%。在基金托

管账户的存款可以不受上述限制。本款所称银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在

最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行。

（2） 本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得

超过基金资产净值的10%。

（3） 本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外

的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%，其中持有任

一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%。

（4） 本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。本

基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量。

前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球

存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。

（5） 本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的10%。

前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其

他资产。

（6） 本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的10%。持有货

币市场基金可以不受上述限制。

（7） 本基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外

基金总份额的20％。

（8）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的10%，

临时借入现金的期限以中国证监会规定的期限为准。

（9）本基金如果参与境内投资，还应当遵守以下限制：

1)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过

该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的

可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30 %。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资

不符合本款投资比例的，基金管理人应当在10个工作日内进行调整；

2） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

3） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆

回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。

（10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的规定。若基金超过上述投资比例限制，除上述第（9）条以外，应当在超过比例后30个工

作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。如遇流动性问题等不可抗力影响，

本基金无法在规定时期内调整完毕，由基金管理人和托管人协商解决。

若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款约定的投资组合限

制被修改或取消的，基金管理人在履行适当程序后，本基金可相应调整投资限制规定，不需

经基金份额持有人大会审议。

金融衍生品投资

基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同时

应当严格遵守下列规定：

（1）基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100％。

（2）基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易

衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10％。

（3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：

1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信

用评级机构评级。

2）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价

值终止交易。

3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20％。

（4）基金拟投资衍生品，基金管理人在产品募集申请中应当向中国证监会提交基金投

资衍生品的风险管理流程、拟采用的组合避险、有效管理策略。

（5）基金管理人应当在基金会计年度结束后60个工作日内向中国证监会提交包括衍生

品头寸及风险分析年度报告。

（6）基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品。

证券借贷交易

本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：

（1） 所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的

信用评级机构评级。

（2） 应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值

的102%。

（3） 借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息

和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。

除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：

1）现金；

2）存款证明；

3）商业票据；

4）政府债券；

5）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作

为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。

（4） 本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内

要求归还任何单一或所有已借出的证券。

（5） 基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。

证券回购交易

本基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：

（1） 所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会

认可的信用评级机构信用评级。

（2） 参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金

不低于已售出证券市值的102%。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处

置卖出收益以满足索赔需要。

（3） 买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、

利息和分红。

（4） 参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购

入证券市值不低于支付现金的102%。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留

或处置已购入证券以满足索赔需要。

（5） 基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损

失负相应责任。

（6） 基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或

所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%。

前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得

计入基金总资产。

3、对基金投资禁止行为进行监督。为对基金禁止从事的关联交易进行监督，基金管理

人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的

公司名单，基金托管人和基金管理人均有责任保证该名单的真实、准确和完整性，并及时将

更新后的名单发送给对方；

若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金

从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生，

如基金托管人提醒基金管理人后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会

报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，只

能进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。

禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

（1） 承销证券；

（2） 向他人贷款或提供担保；

（3） 从事承担无限责任的投资；

（4） 购买不动产；

（5） 购买房地产抵押按揭；

（6） 购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；

（7） 购买实物商品；

（8） 除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；临时用途借入现金的比

例不得超过基金资产净值的10%；

（9） 利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；

（10） 参与未持有基础资产的卖空交易；

（11） 向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的

股票或债券；

（12） 买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金

托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（13） 从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

（14） 当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金不受上述规定的限制。

4、基金管理人向基金托管人提供其回购交易及监督所需的其他投资品种的交易对手库，

交易对手库由信用等级符合《通知》及《基金合同》要求的交易对手组成。基金管理人可以

根据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调整，并通知基金托管人。基金管理人

进行金融衍生品、证券借贷、回购交易时，交易对手应符合交易对手库的范围。基金托管人

对交易对手是否符合交易对手库进行监督；

5、基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，

事先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人据以对基

金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督；

6、对法律法规规定及《基金合同》中实际可以监控事项约定的基金投资的其他方面进

行监督。

二、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计

算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相

关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等，进行业务监督、核查。

三、基金托管人发现基金管理人的违规行为，应及时通知基金管理人，由基金管理人

10个交易日内纠正，投资组合比例的调整时间为30个工作日；基金管理人收到通知后应及

时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权对通知事项进行复查，如基金管理人未

予纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

四、基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定时

间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规

要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度

等。

五、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者

违反基金合同约定的，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其

他有关规定，或者违反基金合同约定的，由基金托管人于估值日结束且相关数据齐备后，通

知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

六、基金托管人的投资监督报告的准确性和完整性受限于基金管理人及其他中介机构提

供的数据和信息，基金托管人对这些机构的信息的准确性和完整性不作任何担保、暗示或表

示，并对这些机构的信息的准确性和完整性所引起的损失不负任何责任。

七、基金托管人对基金管理人的投资行为（包括但不限于其投资策略及决定）及其投资

回报不承担任何责任。

八、当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持

有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以

依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。

基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处

置和信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规则依照相关法律法规的规

定和基金合同的约定执行。

第三部分基金管理人对基金托管人的业务监督和核查

一、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法

律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必

要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户

和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指

令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

二、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正

当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、《基

金合同》及本托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管

人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权

随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项

未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。

三、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供

基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正，就基金

管理人的疑义进行解释或举证。

第四部分基金财产的保管

一、基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人的固有财产。

2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基

金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产

3、基金托管人按照规定开设基金财产的所有资金账户和证券账户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。

5、基金托管人可将基金财产安全保管和办理与基金财产过户有关的手续等职责委托给

第三方机构履行。

6、除依据有关法律法规规定和本协议约定外，基金托管人、及其境外托管人不得利用

基金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得利益归于基金财产，由此造成的直接损

失由基金托管人承担，该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、承担因此所引起的直接

损失的赔偿责任。

7、基金托管人自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管人不得自行运用、处分、分

配托管证券；

8、除非根据基金管理人书面同意，基金托管人不得在任何托管资产上设立任何担保权

利，包括但不限于抵押、质押、留置等，基金托管人将尽商业上的合理努力确保境外托管人

不得在任何托管资产上设立任何担保权利，包括但不限于抵押、质押、留置等，但根据有关

适用法律的规定而产生的担保权利除外；

9、对于因为基金管理人进行本协议项下基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负

责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人。如因基金持有的资产所产生的应收资产，

并由基金托管人作为资产持有人，基金托管人应负责与有关当事人确定到账日期并通知基金

管理人。到账日没有到达托管账户的，基金托管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进

行催收，由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。

二、基金募集期间及募集资金的验资

1、基金募集期间募集的资金应当存入注册登记机构的账户；该账户由注册登记机构管

理。

2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额

持有人人数符合基金合同及其他有关规定后，基金管理人应在规定时间内，聘请具有从事证

券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2

名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成后，基金管理人应将属于基金财产的

全部资金划入基金托管账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。

3、若基金募集期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理人按规定办理退款等

事宜。

三、基金银行账户的开立和管理

1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理，基金管理人应提供必要的协助。

本基金根据相关法律法规、规范性文件在境内开立人民币资金账户和外币资金账户，在境外

开立外币资金账户，并确保基金为现金的实益所有人（beneficial owner）。

2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的托管账户，并对境内账户根据中国人民银

行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人刻制、保管和使用。本基金的一切货币收

支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的托管账户进

行。

3、本基金托管账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人、基

金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行

本基金业务以外的活动。

4、基金银行账户的开立和管理应符合账户所在国或地区监管机构的有关规定。

四、基金证券账户的开立和管理

1、基金托管人或境外托管人在基金所投资市场的交易所或登记结算机构处按照该交易

所或登记结算机构的业务规则开立证券账户，基金管理人应提供必要的协助。

2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人以及各自委托代理人均不得擅自出借转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的

任何账户进行本基金业务以外的活动。

3、基金证券账户的开立和证券账户相关证明文件的保管由基金托管人负责，账户资产

的管理和运用由基金管理人负责。

4、基金证券账户的开立和管理应符合账户所在国或地区有关法律的规定。

五、其他账户的开立和管理

1、基金账户由管理人负责开立。因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市

场所在国家或地区法律法规和基金合同的规定，由基金托管人或境外托管人负责开立，基金

管理人应提供必要的协助。新账户按有关规则使用并管理。

2、投资市场所在国家或地区法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，

从其规定办理。

六、基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人及其境外托管人的保管

库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外托管人根据基金管理人的指令办理。属

于基金托管人及其境外托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭

失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人及其境外托管人以外机

构实际有效控制的证券不承担保管责任。

七、证券登记

1、境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场的有关法律、法规和市场惯例。

2、基金托管人应确保基金管理人所管理的基金或基金份额持有人始终是所有证券的实

益所有人（beneficial owner）的方式持有基金财产中的所有证券。

3、基金托管人应该：（a）在其账目和记录中单独列记属于本基金的证券，并且（b）

要求和尽商业上的合理努力确保其境外托管人在其账目和记录中单独清楚列记证券不属于

境外托管人，不论证券以何人的名义登记。而且，若证券由基金托管人、境外托管人以无记

名方式实际持有，要求和确保其境外托管人将这些证券和基金托管人、其境外托管人自有的

资产、任何其他人的资产分别独立存放。

4、除非基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为，基金托管

人将不保证其或其境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、合法性或真实性（包括是

否以良好形式转让）。

5、存放在证券系统的证券应按照基金托管人及其境外托管人的指示为基金的实益所有

人持有，但须遵守管辖该系统运营的规则、条例和条件。

6、由基金托管人及其境外托管人为基金的利益而持有的证券（无记名证券和在证券系

统持有的证券除外）应按本协议约定登记。

7、基金托管人及其境外托管人应就其为基金利益而持有证券的市场有关证券登记方式

的重大改变通知基金管理人，并应基金管理人要求将这些市场发生的事件或惯例变化通知基

金管理人。若基金管理人要求改变本协议约定的证券登记方式，基金托管人及其境外托管人

应就此予以充分配合。

八、与基金财产有关的重大合同的保管

基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及

有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应及时将一份正本的原件或加盖公司印

章的复印件提交给基金托管人。除另有规定外，基金管理人或其委托的第三方机构在代表基

金签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证有两份以上的正本，以便基金管理人和基金

托管人至少各持有一份正本原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以将重大合同传真给

基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处，因基金管理人发送的合同传真

件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人负责。重大合同由基金管理人

与基金托管人按规定各自保管至少20年。

第五部分基金资产净值计算与复核

一、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。人民币基金份额净值指以计算

日该类基金资产净值除以计算日该类基金份额余额后得出的单位基金份额的价值，计算日各

类基金份额余额为计算日各币种各类基金份额余额的合计数；美元等外币基金份额净值以该

类人民币基金份额净值为基础，按照计算日的估值汇率进行折算。各类基金份额净值的计算

精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

二、复核程序

基金管理人或其委托的第三方机构每个估值日对基金进行估值，估值原则应符合《基金

合同》、《企业会计准则》及其他法律法规的规定。每个工作日，基金管理人将前一工作日

的基金估值结果发送给基金托管人。基金托管人应在收到后对净值计算结果进行复核，并在

当日将复核结果发送给基金管理人，由基金管理人对外公布。基金月末、季末、年中和年末

估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

三、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，

基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

四、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以

及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和纠

正。

五、当任一类基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的

措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当

通报基金托管人、公告，并报中国证监会备案。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定

的，按其规定处理。

六、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额持

有人的实际损失，由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。

若基金托管人计算的净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；如果上述错误造成

了基金财产或基金份额持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责

任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基

金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行

分配。

七、由于证券交易所、登记结算公司或其他中介机构发送的数据错误，或由于其他不可

抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是

未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿

责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

八、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能

达成一致，基金管理人可以按照其对各类基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管

人予以免责。基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。

第六部分基金份额持有人名册的登记与保管

一、基金份额持有人名册的内容

基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基

金份额。

基金份额持有人名册包括以下几类：

1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册；

2、基金权益登记日的基金份额持有人名册；

3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册；

4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。

二、基金份额持有人名册的提供

对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半年度结束后

5个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金

权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册，

基金管理人应在相关的名册生成后5个工作日内向基金托管人提供。

三、基金份额持有人名册的保管

基金托管人应依法妥善保管基金份额持有人名册。基金托管人对基金份额持有人名册负

有保密义务。除法律法规、基金合同和本协议另有规定外，基金托管人不得将基金份额持有

人名册及其中的任何信息以任何方式向任何第三方披露，基金托管人应将基金份额持有人名

册及其中的信息限制在为履行基金合同和本托管协议之目的而需要了解该等信息的人员范

围之内。

第七部分争议解决方式

因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商解决，但若自一方书面提出协

商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北

京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会现时有效的仲裁规则进行仲裁。仲

裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。

争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基

金份额持有人的合法权益。

本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

第八部分《托管协议》的修改与终止

一、托管协议的变更

本协议经双方当事人经协商一致，可以书面形式对协议进行修改。修改后的新协议，其

内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生

效。

二、托管协议的终止

发生以下情况，本托管协议终止：

1、《基金合同》终止；

2、本基金更换基金托管人；

3、本基金更换基金管理人；

4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。

第二十三部分 对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人

的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下：

一、基金份额持有人交易资料的寄送服务

1、正常开放期，每次交易结束后，投资者应在T+3个工作日后通过销售机构的网点查

询和打印交易确认单，或在T+2个工作日后通过博时一线通电话、博时快e通网上服务手段

查询交易确认情况。基金管理人不向投资者寄送交易确认单。

2、每月结束后，基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。

投资者可以登录基金管理人网站（http://www.bosera.com）“博时快e通”系统网上

自助订阅；或发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱service@bosera.com；也可直接拨

打博时一线通95105568（免长途话费）订阅。

二、网上理财服务

通过基金管理人网站，投资者可获得如下服务：

1、自助开户交易：投资者使用建设银行、农业银行、工商银行、交通银行、招商银行、

兴业银行、浦发银行、邮储银行、民生银行、中信银行、光大银行、平安银行、中国银行、

广发银行的借记卡或招商银行i理财账户、汇付天下天天盈账户、支付宝理财专户均可以在

基金管理人网站上自助开户并进行网上交易。

2、查询服务：投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录

等信息，同时可以修改基金账户信息等基本资料。

3、信息咨询服务：投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息，

包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。

4、在线客服：投资者可以点击基金管理人网站首页“在线客服”，与客服代表进行在

线咨询互动。也可以在“您问我答”栏目中，直接提出有关本基金的问题和建议。

三、短信服务

基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。

四、电子邮件服务

基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。

五、手机理财服务

投资者可以通过手机登陆博时移动版直销网上交易系统（m.bosera.com）、手机基金交

易系统（wap.bosera.com）和博时App版直销网上交易系统，享受基金理财所需的基金交易、

理财查询、账户管理、信息服务等功能。

六、信息订阅服务

投资者可以通过基金管理人网站博时快e通、客服中心提交信息订制的申请，基金管理

人将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。

七、电话理财服务

投资者拨打博时一线通：95105568（免长途话费）可享有投资理财交易的一站式综合服

务：

1、自助语音服务：基金管理人自助语音系统提供7×24小时的全天候服务，投资者可

以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也可以进行直销交易、密码修改、传真

索取等操作。

2、电话交易服务：本公司直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理基金的

认购、申购、赎回、转换、变更分红方式、撤单等直销交易业务，其中已开通协议支付账户

的投资者还可以在线完成认/申购款项的自动划付。

3、人工电话服务：投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息

订制、电话交易人工服务、账户诊断等服务。

4、电话留言服务：非人工服务时间或线路繁忙时，投资者可进行电话留言。

基金管理人的互联网地址及电子信箱

网址： www.bosera.com

电子信箱：service@bosera.com

第二十四部分 其他应披露的事项

（一）、 2022年08月31日，我公司公告了《博时亚洲票息收益债券型证券投资基

金2022年中期报告》；

（二）、 2022年08月29日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于直销网上

交易开通广发银行快捷开户和支付服务及费率优惠的公告》；

（三）、 2022年08月25日，我公司公告了《博时亚洲票息收益债券型证券投资基

金（博时亚洲票息收益债券（人民币））基金产品资料概要更新》、《博时亚洲票息收益债

券型证券投资基金（博时亚洲票息收益债券（美元汇））基金产品资料概要更新》、《博时

亚洲票息收益债券型证券投资基金（博时亚洲票息收益债券（美元钞））基金产品资料概要

更新》；

（四）、 2022年08月22日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴

业银行钱大掌柜开展费率优惠活动的公告》；

（五）、 2022年07月21日，我公司公告了《博时亚洲票息收益债券型证券投资基

金2022年第2季度报告》；

（六）、 2022年07月18日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下所有

前端收费模式基金在直销柜台实施费率优惠的公告》；

（七）、 2022年07月16日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停北京

微动利基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告》、《博时基金管理有限公司关

于暂停喜鹊财富基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告》；

（八）、 2022年07月05日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于部分基金

在招赢通平台开展费率优惠活动的公告》；

（九）、 2022年06月15日，我公司公告了《博时亚洲票息收益债券型证券投资基

金调整大额申购、转换转入及定期定额投资业务的公告》；

（十）、 2022年04月30日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金

持有的长期停牌股票调整估值方法的公告-20220430》；

（十一）、 2022年04月22日，我公司公告了《博时亚洲票息收益债券型证券投资

基金2022年第1季度报告》；

（十二）、 2022年04月01日，我公司公告了《博时亚洲票息收益债券型证券投资

基金调整大额申购、转换转入及定期定额投资业务的公告》；

（十三）、 2022年03月31日，我公司公告了《博时亚洲票息收益债券型证券投资

基金暂停大额申购、转换转入及定期定额投资业务的公告》；

（十四）、 2022年03月30日，我公司公告了《博时亚洲票息收益债券型证券投资

基金2021年年度报告》；

（十五）、 2022年03月14日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于调整直

销网上交易定期投资业务影响部分定期投资计划的公告》；

（十六）、 2022年03月05日，我公司公告了《关于博时亚洲票息收益债券型证券

投资基金直销柜台赎回费率优惠活动结束的公告》；

（十七）、 2022年02月11日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于部分基

金在青岛农商银行直销银行开展费率优惠活动的公告》；

（十八）、 2022年01月28日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于公司固

有资金投资旗下公募基金的公告》；

（十九）、 2022年01月27日，我公司公告了《博时亚洲票息收益债券型证券投资

基金2022年境外主要市场节假日暂停申购赎回等交易类业务的公告》；

（二十）、 2022年01月24日，我公司公告了《博时亚洲票息收益债券型证券投资

基金2021年第4季度报告》；

（二十一）、 2022年01月21日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下

基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告-20220121》；

（二十二）、 2022年01月20日，我公司公告了《关于成立博时财富基金销售有限

公司的公告》；

（二十三）、 2022年01月06日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停

使用交通银行非快捷支付服务办理直销网上交易部分业务的公告》；

（二十四）、 2022年01月04日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于直销

网上交易开通交通银行快捷开户和支付服务及费率优惠的公告》；

（二十五）、 2022年01月01日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于对投

资者在直销网上交易申购、认购及定投基金实施费率优惠的公告》、《博时基金管理有限公

司关于旗下公开募集证券投资基金执行新金融工具准则的公告》；

（二十六）、 2021年12月29日，我公司公告了《博时亚洲票息收益债券型证券投

资基金2022年境外主要市场节假日暂停申购赎回等交易类业务的公告》；

（二十七）、 2021年11月26日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下

部分公开募集证券投资基金可投资北京证券交易所股票的公告》；

（二十八）、 2021年10月27日，我公司公告了《博时亚洲票息收益债券型证券投

资基金2021年第3季度报告》；

（二十九）、 2021年09月30日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于对投

资者在直销网上交易申购、认购及定投基金实施费率优惠的公告》、《博时亚洲票息收益债

券型证券投资基金更新招募说明书》；

（三十）、 2021年09月28日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基

金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告-20210928》；

（三十一）、 2021年08月31日，我公司公告了《博时亚洲票息收益债券型证券投

资基金2021年中期报告》。

第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得

上述文件复印件。对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保证文本的内

容与所公告的内容完全一致。

投资者还可以直接登录基金管理人的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。

第二十六部分 备查文件

一．备查文件

1、中国证监会批准博时亚洲票息收益债券型证券投资基金募集的文件；

2、《博时亚洲票息收益债券型证券投资基金基金合同》；

3、《博时亚洲票息收益债券型证券投资基金托管协议》；

4、基金管理人业务资格批件、营业执照；

5、基金托管人业务资格批件、营业执照；

6、关于募集博时亚洲票息收益债券型证券投资基金之法律意见书；

7、中国证监会要求的其他文件。

二．备查文件的存放地点和投资者查阅方式

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余

备查文件存放在基金管理人处。

2、查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。

博时基金管理有限公司

2023年9月19日