华安纯债债券型发起式证券投资基金（华安纯债债券C）
基金产品资料概要更新
编制日期：2023年12月15日
送出日期：2023年12月18日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称华安纯债债券基金代码040040
下属基金简称华安纯债债券C下属基金代码040041
中国农业银行股份有限
基金管理人华安基金管理有限公司基金托管人
公司
基金合同生效日2013-02-05
基金类型债券型交易币种人民币
运作方式开放式（普通开放式）开放频率每个开放日
开始担任本基金
2017-07-03
基金经理的日期
基金经理郑如熙
证券从业日期2004-07-01
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。
本基金为纯债基金，管理人在合理控制风险的基础上谨慎投资，力争
投资目标
实现基金资产的长期稳定增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票
据、地方政府债、金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、
资产支持证券、中小企业私募债券、债券回购、银行存款等固定收益
类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但
须符合中国证监会相关规定。
本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一
级市场新股申购和新股增发。本基金不投资可转换债券，但可以投资
投资范围分离交易可转债上市后分离出来的债券。
本基金各类资产的投资比例范围为：固定收益类资产的比例不低于基
金资产的80%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低
于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律
法规或相关规定。
1、资产配置策略
主要投资策略
2、利率类品种的投资策略
3、信用类品种的投资策略
业绩比较基准中国债券综合指数收益率
本基金为纯债债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的品种，其
风险收益特征预期的风险水平和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货
币市场基金。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
数据截止日期：2023-09-30
0.09%其他资产
0.46%银行存款和结算
备付金合计
1.72%买入返售金融资
产
97.74%固定收益投资
(三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
数据截止日期：2022-12-31
10.00%8.00%6.00%4.00%2.00%0.00%-2.00%-4.00%-6.00%
2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022
净值增长率 0.60% 5.80% 8.81% 1.45% 3.08% 7.13% 3.86% 2.64% 3.63% 1.08%
业绩基准收益率 -4.24% 6.54% 4.18% -1.63% -3.39% 4.79% 1.31% -0.07% 2.10% 0.50%
注：基金合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率,基金的过往业绩
不代表未来表现
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
份额（S）或金额（M）
费用类型收费方式/费率备注
/持有期限（N）
N＜7天1.50%
赎回费7天≤N＜30天0.75%
N≥30天0.00%
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别收费方式/年费率
管理费0.30%
托管费0.10%
销售服务费0.40%
注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
（一）本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基
金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
（二）本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括但不限于市场风险、管理风险、
流动性风险、中小企业私募债券的投资风险、其他风险等。
（三）本基金的特定风险
本基金属于债券型基金，主要投资于固定收益类品种。本基金在进行固定收益产品投资
时，将根据对利率变动趋势的预期，积极配置各类债券资产。实际投资运作中，利率的变动
受到多种因素的影响，并且不同种类的债券受利率影响程度不同，基于利率变动预期而采取
的债券投资策略也面临着一定的个券选择风险。此外，本基金在类别资产配置中也会由于市
场环境、公司治理、制度建设等因素的不同影响，导致资产配置偏离优化水平，为组合绩效
带来风险。本基金管理人将发挥专业研究优势，加强对市场、固定收益类产品等的深入研究，
持续优化组合配置，以控制特定风险。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不得保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经
友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据当时有效的仲裁规则进
行仲裁。仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信
息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存
在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相
关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站：www.huaan.com.cn；客户服务电话：40088-50099
（一）基金合同、托管协议、招募说明书
（二）定期报告、包括基金季度报告、中期报告、年度报告
（三）基金份额净值
（四）基金销售机构及联系方式
（五）其他重要资料