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华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）

2023-12-22 06:16:42

华商主题精选混合型证券投资基金

招募说明书（更新）

基金管理人：华商基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二〇二三年十二月

重要提示

华商主题精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2011年11月23

日经中国证监会证监许可【2011】1858号文核准募集，本基金基金合同于2012

年5月31日生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和

收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示

未来表现。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投

资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受

能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，

获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经

济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的

非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理

人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。

本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度

以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投

资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基金可

根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或

选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托

凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企

业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应

程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等

有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办

理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用

侧袋机制时的特定风险。

投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、

《基金产品资料概要》及《基金合同》。

基金产品资料概要编制、披露与更新的要求，自《信息披露办法》实施之日

起一年后开始执行。

本招募说明书内容截止日为2023年11月23日，有关财务数据和净值表现截止

日为2023年9月30日（财务数据未经审计）。

一、绪言............................................................................................................5

二、释义..............................................................................................................5

三、基金管理人................................................................................................10

四、基金托管人.............................................................................................22

五、相关服务机构.........................................................................................24

六、基金的募集.............................................................................................58

七、基金合同的生效.....................................................................................59

八、基金份额的申购、赎回与转换.............................................................59

九、基金的投资.............................................................................................69

十、基金的业绩.............................................................................................81

十一、基金的财产.........................................................................................83

十二、基金资产的估值.................................................................................84

十三、基金的收益与分配.............................................................................89

十四、基金的费用与税收.............................................................................90

十五、基金的会计与审计.............................................................................92

十六、基金的信息披露.................................................................................93

十七、侧袋机制.............................................................................................99

十八、风险揭示...........................................................................................102

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................................107

二十、基金合同的内容摘要.......................................................................110

二十一、基金托管协议的内容摘要............................................................127

二十二、对基金份额持有人的服务............................................................140

二十三、其他应披露事项............................................................................141

二十四、招募说明书存放及查阅方式........................................................144

二十五、备查文件........................................................................................144

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证

券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金

信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资

基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、《公开募集证券投

资基金侧袋机制指引（试行）》、其他有关规定及《华商主题精选混合型证券投资

基金基金合同》（以下简称“本基金合同”或“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了华商主题精选混合型证券投资基金的投资目标、策略、

风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔

细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本基金管理人没有委托

或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出

任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为

本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有

关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，

应详细查阅《基金合同》。

二、释义

在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义:

1、基金或本基金：指华商主题精选混合型证券投资基金

2、基金管理人：指华商基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《华商主题精选混合型证券投资基金基金合同》及对基金

合同的其任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华商主题精选

混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《华商主题精选混合型证券投资基金招

募说明书》及对该招募说明书的更新

7、基金产品资料概要：指《华商主题精选混合型证券投资基金基金产品资

料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《华商主题精选股票型证券投资基金份额发售公

告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资

基金法》及颁布机关对其不时作出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出

的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订

14、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月

1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和

国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业

法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于

中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

人

23、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指直销机构和代销机构

25、直销机构：指华商基金管理有限公司

26、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基

金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销

售业务的机构

27、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

28、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、

清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

29、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为华

商基金管理有限公司或接受华商基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务

的机构

30、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理

人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户

32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

日期

33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

不得超过3个月

35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

37、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

工作日

38、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

40、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

41、《业务规则》：指《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管

理人和投资人共同遵守

42、认购：指在基金募集期间内，投资人申请购买基金份额的行为

43、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为

44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求

将基金份额兑换为现金的行为

45、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行

为

46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣

款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

49、元：指人民币元

50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

55、货币市场工具：现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；

剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)

的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民

银行认可的其他具有良好流动性的金融工具

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券，因发行人债务违约无法进行转让或

交易的债券等

57、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门

账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，

属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账

户称为侧袋账户

58、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致

公允价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍

导致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的

资产

59、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报

刊及符合《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管

人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

60、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

三、基金管理人

（一）基金管理人概况

1、名称：华商基金管理有限公司

2、住所：北京市西城区平安里西大街28号楼19层

3、办公地址：北京市西城区平安里西大街28号楼19层

4、法定代表人：陈牧原

5、成立时间：2005年12月20日

6、注册资本：壹亿元

7、电话：010－58573600传真：010－58573520

8、联系人：高敏

9、股权结构

股东名称出资比例

华龙证券股份有限公司46％

深圳市五洲协和投资有限公司34％

济钢集团有限公司20％

10、客户服务电话：010-58573300 400-700-8880

11、管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型开放式证券投资基金、华

商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态

阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商

稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华

商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题

精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商大盘量化精选灵活

配置混合型证券投资基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、

华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券

投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活

配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未

来主题混合型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商

量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投

资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、

华商新动力混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、华

商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投

资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混

合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期

开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润

丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商

瑞丰短债债券型证券投资基金、华商消费行业股票型证券投资基金、华商研究精

选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商

可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商改革创新

股票型证券投资基金、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金、华商计算

机行业量化股票型发起式证券投资基金、华商高端装备制造股票型证券投资基

金、华商医药医疗行业股票型证券投资基金、华商恒益稳健混合型证券投资基金、

华商科技创新混合型证券投资基金、华商龙头优势混合型证券投资基金、华商鸿

益一年定期开放债券型发起式证券投资基金、华商鸿畅39个月定期开放利率债

债券型证券投资基金、华商转债精选债券型证券投资基金、华商量化优质精选混

合型证券投资基金、华商双擎领航混合型证券投资基金、华商景气优选混合型证

券投资基金、华商鸿盈87个月定期开放债券型证券投资基金、华商甄选回报混

合型证券投资基金、华商均衡成长混合型证券投资基金、华商嘉悦平衡养老目标

三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、华商远见价值混合型证券投资基金、

华商核心引力混合型证券投资基金、华商嘉悦稳健养老目标一年持有期混合型发

起式基金中基金（FOF）、华商嘉逸养老目标日期2040三年持有期混合型发起式

基金中基金（FOF）、华商新能源汽车混合型证券投资基金、华商医药消费精选混

合型证券投资基金、华商稳健添利一年持有期混合型证券投资基金、华商竞争力

优选混合型证券投资基金、华商卓越成长一年持有期混合型证券投资基金、华商

品质慧选混合型证券投资基金、华商鸿源三个月定期开放纯债债券型证券投资基

金、华商稳健汇利一年持有期混合型证券投资基金、华商鸿盛纯债债券型证券投

资基金、华商鑫选回报一年持有期混合型证券投资基金、华商300智选混合型证

券投资基金、华商鸿丰纯债债券型证券投资基金、华商均衡30混合型证券投资

基金、华商安远稳进一年持有期混合型基金中基金（FOF）、华商核心成长一年持

有期混合型证券投资基金、华商鸿悦纯债债券型证券投资基金、华商研究回报一

年持有期混合型证券投资基金、华商稳健泓利一年持有期混合型证券投资基金、

华商嘉逸养老目标日期2045五年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、华商

创新医疗混合型证券投资基金、华商利欣回报债券型证券投资基金、华商先进制

造混合型证券投资基金、华商鸿裕利率债债券型证券投资基金。

（二）基金管理人主要人员情况

1、董事会成员

陈牧原：董事长。男，硕士。曾就职于甘南州财政局，历任甘肃省财政厅税

政处副处长、采购办公室主任、经济建设处处长、行政法规处处长，甘肃省国土

资源厅副巡视员、副厅长、党组成员，甘肃省财政厅副厅长、党组成员，甘肃金

融控股集团有限公司党委书记、董事长，华龙证券股份有限公司党委书记、董事

长。

苏金奎：董事。男，本科，会计师。现任华龙证券股份有限公司党委副书记、

董事、总经理。曾就职于化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司，历任

华龙证券股份有限公司投资银行部项目经理，计划财务总部会计、副总经理、总

经理，华龙证券股份有限公司总会计师、副总经理。

曹锋：董事。男，硕士。现任华龙证券股份有限公司党委副书记、工会主席。

曾就职于兰州石油化工机器总厂、甘肃陇达期货经纪有限公司，历任华龙期货股

份有限公司总经理、华龙证券股份有限公司办公室主任、党委办公室主任、党委

组织部部长、人力资源总部总经理。

张龙清：董事。男，经济学博士，高级经济师。现任深圳市五洲协和投资有

限公司副总经理。曾就职于天津市政工程局、广发银行北京分行、中国工商银行

总行。

曹铁宁：董事。男，硕士。曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工

程师，北京矿产地质研究院地质工程师技术负责人，深圳鸿基天成投资管理有限

公司投资经理，禄存资产管理（香港）有限公司副总经理、深圳市五洲协和投资

有限公司总经理助理。

曹孟博：董事。男，工程硕士，高级经济师。现任济钢集团有限公司党委委

员，董事会预算薪酬与考核委员会工作组组长，济钢防务技术有限公司财务总监，

济南空天产业发展投资有限公司监事。曾任济钢集团有限公司财务部部长，济南

钢铁集团总公司炼铁厂科员，济钢集团有限公司财务处科长、副处长，济南钢铁

股份有限公司财务部部长，山东钢铁股份有限公司济南分公司财务部部长，山东

钢铁股份有限公司财务部部长，济钢集团有限公司董事。

王小刚：董事。男，理学硕士。2018年6月加入华商基金管理有限公司，

现任华商基金管理有限公司总经理、首席信息官、财务负责人。曾任职天水市信

托投资公司，华龙证券股份有限公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、

总经理，经纪业务管理总部总经理，总经理助理、副总经理、党委委员，深圳分

公司总经理、固定收益总部总经理。

曲飞：独立董事。男，清华大学工商管理硕士，高级工程师。现任中国电子

学会常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学会养护与管理分会副理事长、

国际电工委员会智慧城市系统评价组（IEC/SEG1-WG3）专家、中国研究型医院

学会实践创新分会副会长、教育部信息网络工程研究中心特聘专家、科技部现代

服务业共性服务产业联盟副理事长等职务。历任亿阳交通总裁，亿阳信通董事、

副总裁，亿阳集团股份有限公司董事、副总裁，亿阳信通股份有限公司董事长，

南京长江第三大桥有限责任公司副董事长等职务。

马光远：独立董事。男，经济学博士。现任北京国视大同文化传媒有限公司

首席经济学家、战略顾问，中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇

企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。

张涵：独立董事。男，法学博士，山东大学博士后。现任山东政法学院副教

授。

殷长龙：独立董事。男，经济法学硕士。现任北京国枫律师事务所合伙人。

曾任北京市竞天公诚（深圳）律师事务所律师。

2、监事会成员

胡海全：监事会主席。男，本科，注册会计师、注册税务师。现任华龙证券

股份有限公司党委委员、副总经理、首席风险官、风险控制总部总经理、内核部

总经理。曾就职于兰州平板玻璃厂、甘肃华联会计师事务所、五联联合（现瑞华）

会计师事务所，历任华龙证券股份有限公司计划财务总部副总经理，合规风控管

理总部总经理、合规副总监。

秦漫：监事。女，本科。现任四川标典文化传播有限公司会计。曾任四川鼎

盛文化发展有限公司会计，四川中衡安信会计师事务所有限公司项目负责人。

宋锋：监事。男，党校研究生，正高级会计师。现任济钢集团有限公司财务

部经理。曾任济南钢铁集团总公司财务处科员，济钢（马）钢板有限公司财务部

副部长、部长，济钢集团有限公司财务部副科长、科长、副经理。

程蕾：职工监事。女，本科。现任华商基金管理有限公司基金运营总监、基

金运营部总经理。曾任博时基金管理有限公司基金会计，东方基金管理有限公司

部门经理，华商基金管理有限公司基金会计、运营保障部副总经理、基金运营部

副总经理。

童立：职工监事。男，硕士研究生。现任华商基金管理有限公司研究发展部

总经理、基金经理。曾任华商基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、研

究发展部总经理助理、研究发展部副总经理。

易金剑：职工监事。男，硕士研究生，企业人力资源管理师（一级），中级

经济师。现任华商基金管理有限公司综合管理部总经理。曾任杰迈晶雅人力资源

有限公司调研员，IBM（中国）高级人力资源专员，中国民生银行总行人事调配

岗，中银基金管理有限公司人力资源高级经理，华商基金管理有限公司人力资源

经理、人力资源高级经理、综合管理部副总经理。

3、总经理及其他高级管理人员

王小刚：总经理、首席信息官、财务负责人。简历同上。

高敏：督察长、董事会秘书。女，会计专业硕士，高级会计师、注册会计师、

注册评估师、注册税务师、国际注册内部审计师。2007年5月加入华商基金管

理有限公司，曾任综合管理部总经理、深圳分公司总经理、公司副总经理；曾就

职于兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部任主管会计，甘肃金信会计师事务

所任审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任，华龙证券股份有限公司

计划财务总部任副总经理。

王华：副总经理、混合资产投资部总经理。男，工商管理硕士。2007年4

月加入华商基金管理有限公司，历任证券交易部主管、总经理，机构投资一部总

经理、投资经理，公司总经理助理，深圳分公司总经理；曾任中国物资再生利用

总公司上海期货交易部投资分析员、部门副经理、部门经理，上海宏达期货有限

公司投资结算部总监，中国经济开发信托投资公司北京证券营业部总经理助理、

研究发展部经理，中海基金筹备组成员，北京华商投资有限公司副总经理。

吴林谦：副总经理。男，大学本科。2019年1月加入华商基金管理有限公

司，曾任上海分公司总经理；曾就职于国家地震局兰州地震研究所，任助理研究

员；上海新兰德证券投资咨询公司，任总经理助理；金新信托股份有限公司，从

事投资管理工作；新疆新界集团公司，从事房地产开发项目投资工作；金元证券

股份有限公司乌鲁木齐黄河路营业部，从事投行及机构客户服务工作；华龙证券

股份有限公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部，历任副总经理、总经理；华龙证券

股份有限公司新疆分公司，任总经理。

4、基金经理

伍文友：男，中国籍，经济学硕士，具有基金从业资格。2010年6月至2012

年1月，就职于中国人寿资产管理有限公司，任助理研究员；2012年1月至2015

年4月，就职于建信基金管理有限责任公司，任行业研究员；2015年5月至2021

年7月，就职于融通基金管理有限公司，任基金经理；2021年8月加入华商基

金管理有限公司，2021年11月10日起至今担任华商主题精选混合型证券投资

基金的基金经理；2023年1月10日起至今担任华商龙头优势混合型证券投资基

金的基金经理；2023年9月26日起至今担任华商先进制造混合型证券投资基金

的基金经理。

童立：男，中国籍，经济学硕士，具有基金从业资格。2019年3月8日至

2021年12月29日担任本基金的基金经理。

周海栋：男，中国籍，管理学硕士，具有基金从业资格。2018年4月11日

至2019年8月23日担任本基金的基金经理。

吴昊：女，中国籍，经济学博士，具有基金从业资格。2017年7月26日至

2018年8月10日担任本基金的基金经理。

马国江：男，2015年4月8日至2016年8月19日担任本基金的基金经理。

梁永强：男，2012年5月31日至2018年7月11日担任本基金的基金经理。

5、投资决策委员会成员

本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：

（1）公司投资决策委员会

王小刚：简历同上。

王华：简历同上。

吴林谦：简历同上。

周海栋：华商基金管理有限公司权益投资总监、权益投资部（原投资管理部）

总经理、基金经理。

陈杰：华商基金管理有限公司总经理助理、固定收益部总经理、基金经理、

深圳分公司总经理。

邓默：华商基金管理有限公司量化投资总监、量化投资部总经理、基金经理。

童立：简历同上。

孙志远：华商基金管理有限公司资产配置部总经理、基金经理。

（2）公司公募业务权益投资决策委员会

王小刚：简历同上。

吴林谦：简历同上。

周海栋：简历同上。

邓默：简历同上。

童立：简历同上。

高兵：华商基金管理有限公司权益投资部（原投资管理部）副总经理、基金

经理。

张杨：华商基金管理有限公司交易总监、证券交易部总经理。

（3）公司公募业务固收投资决策委员会

王小刚：简历同上。

陈杰：简历同上。

张永志：华商基金管理有限公司固定收益部副总经理、基金经理。

胡中原：华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、基金经理。

厉骞：华商基金管理有限公司固定收益部固收投资副总监、基金经理。

张杨：简历同上。

（4）公司FOF业务投资决策事项由公司投资决策委员会投决。

上述人员之间无近亲属关系。

（三）基金管理人职责

1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金

份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2.办理基金备案手续；

3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财

产；

4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经

营方式管理和运作基金财产；

5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证

所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分

别记账，进行证券投资；

6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三

人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7.依法接受基金托管人的监督；

8.计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法

符合基金合同等法律文件的规定；

10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

12.编制季度报告、中期报告和年度报告；

13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告

义务；

14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、

基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向

他人泄露；

15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

配收益；

16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或

配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

他法律行为；

19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配；

20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，

应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利

益向基金托管人追偿；

22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并

通知基金托管人；

24.执行生效的基金份额持有人大会决议；

25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益

行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管

理；

27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

（四）基金管理人的承诺

1.基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证

券法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证

券法》行为的发生

（1）将基金管理人固有财产或者其他人财产混同于基金财产从证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。

2.基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家

有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资；

（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；

（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，

扰乱市场秩序；

（11）贬损同行，以提高自己；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）以不正当手段谋求业务发展；

（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（15）其它法律、行政法规禁止的行为。

3、基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

（1）承销证券；

（2）向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发

行的股票或者债券；

（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、

基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

（9）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资

不再受相关限制。

（五）基金经理承诺

1.依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为基

金份额持有人谋取最大利益；

2.不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，不

利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；

3.不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，

不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息；

4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

（六）基金管理人的内部风险控制制度

1、内部控制制度

(1)内部控制的原则

1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级

人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内

控制度的有效执行。

3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、

自有资产、其他资产的运作应当分离。

4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济

效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

(2)内部控制的控制环境

1)控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、

控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。

2)管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、

积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过

营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位

和业务环节。

3)董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司

建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会

的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健

全符合现代企业制度要求的法人治理结构。

4)建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程

序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈

系统。

5)建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格

制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、

诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。

(3)内部控制的制度体系

公司制定合理、完备、有效并易于操作的内部控制制度体系。内部控制制度

体系按照控制制度的效力等级分为四个层面：第一个层面是公司章程，是公司经

营管理遵循的最高文件；第二个层面是公司内部控制大纲，是公司制定各项基本

管理制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度，是公司日常运作的、

有针对性的基础性规范；第四个层面是公司根据基本管理制度制定的更为具体的

管理办法和实施细则等。上层制度与下层制度有机联系，前者指导和制约后者，

后者体现和细化前者。

2、基金管理人关于内部控制的声明

(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的

责任，董事会承担最终责任；

(2)上述关于内部控制的披露真实、准确；

(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制

度。

四、基金托管人

一、基金托管人情况

（一）基本情况

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：田国立

成立时间：2004年09月17日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

联系人：王小飞

联系电话：(021)6063 7103

（二）主要人员情况

中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保险

业务处、理财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户服务

与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、内控合

规处等12个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员工300

余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控

制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

（三）基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉

持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管

人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托

管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品

种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账

户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目

前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2022年年末，中国建设银行

已托管1270只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水

平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》、《财资》、

《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中

央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算

所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》

颁发的2017年度“最佳托管系统实施奖”、2019年度“中国年度托管业务科技

实施奖”、2021年度“中国最佳数字化资产托管银行”、以及2020及2022年

度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022年度，荣获《环球金融》“中

国最佳次托管银行”，并作为唯一中资银行获得《财资》“中国最佳QFI托管

银行”奖项。

二、基金托管人的内部控制制度

（一）内部控制目标

作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行

业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务

的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及

时，保护基金份额持有人的合法权益。

（二）内部控制组织结构

中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工

作，对托管业务风险管理和内部控制的有效性进行指导。资产托管业务部配备了

专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职

权和能力。

（三）内部控制制度及措施

资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制

度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务

人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集

中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格

有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披

露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完

整、独立。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

（一）监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运

作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以

及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情

况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基

金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查

监督。

（二）监督流程

1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控

制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金

管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。

2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。

3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进

行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。

五、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

1.直销机构：

名称：华商基金管理有限公司

住所：北京市西城区平安里西大街28号楼19层

办公地址：北京市西城区平安里西大街28号楼19层

法定代表人：陈牧原

直销中心：华商基金管理有限公司

电话：010-58573768

传真：010-58573737

网址：www.hsfund.com

2.代销机构：

(1)中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：田国立

客服电话：95533

网址：www.ccb.com

(2)中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人：陈四清

客服电话：95588

公司网址：www.icbc.com.cn

(3)中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人：葛海蛟

客服电话：95566

公司网址：www.boc.cn

(4)浙商银行股份有限公司

住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号

法定代表人：沈仁康

客服电话：95527

公司网址：www.czbank.com

(5)南京银行股份有限公司

注册地址：南京市中山路288号

办公地址：南京市中山路288号

法定代表人：胡升荣

服务热线：95302

网址：www.njcb.com.cn

(6)浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

办公地址：浙江省杭州市延安路128号

法定代表人：金子军

客服电话：956166

网址：www.czcb.com.cn

(7)深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前

海商务秘书有限公司)

办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A

座

法定代表人：顾敏

网址：https://www.webank.com/

服务热线：95384

(8)中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人：谷澍

客服热线：95599

公司网址：www.abchina.com

(9)交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人：任德奇

客户服务电话：95559

公司网址：www.bankcomm.com

(10)招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人：缪建民

客服电话：95555

网址：www.cmbchina.com

(11)中信银行股份有限公司

注册地点：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层

办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼中信大厦

法定代表人：朱鹤新

客服电话：95558

公司网址:bank.ecitic.com

(12)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

法定代表人：郑杨

客服电话：95528

网站：www.spdb.com.cn

(13)兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦

办公地址：上海市银城路167号兴业银行大厦

法定代表人：吕家进

客服电话：95561

公司网址：www.cib.com.cn

(14)中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人：高迎欣

客户服务咨询电话：95568

网址：www.cmbc.com.cn

(15)北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

法定代表人：霍学文

客户服务电话：95526

网址：www.bankofbeijing.com.cn

(16)平安银行股份有限公司

地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

法定代表人：谢永林

客服电话：95511-3

公司网址:bank.pingan.com

(17)宁波银行股份有限公司同业易管家平台

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

法定代表人：陆华裕

客服电话：95574

公司网址：www.nbcb.com.cn

(18)温州银行股份有限公司

住所：浙江省温州市鹿城区会展路1316号

法定代表人：陈宏强

客服电话：浙江省内96699，上海地区962699

公司网址：www.wzbank.com.cn

(19)乌鲁木齐银行股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市水磨沟区会展大道599号新疆财富中心A座4

层至31层

办公地址：新疆乌鲁木齐市水磨沟区会展大道599号新疆财富中心A座

法定代表人：任思宇

客服电话：96518

公司网址：www.uccb.com.cn

(20)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

法定代表人：王耀球

客服电话：0769-961122

公司网址：www.drcbank.com

(21)浙江泰隆商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号

法定代表人：王钧

客服电话：95347

公司网址：www.zjtlcb.com

(22)河北银行股份有限公司

注册地址：石家庄市平安北大街28号

办公地址：石家庄市平安北大街28号

法定代表人：梅爱斌

客服电话：400-612-9999

网址：www.hebbank.com

(23)华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心19楼

法定代表人：祁建邦

客服热线：95368

公司网址：www.hlzqgs.com

(24)广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、

43、44楼

法定代表人：林传辉

联系人：黄岚

客服电话：95575或致电各营业网点

公司网址：www.gf.com.cn

(25)兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

法定代表人：杨华辉

客服电话：95562

公司网址：www.xyzq.com.cn

(26)中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

法定代表人：菅明军

客服电话：95377

公司网址：www.ccnew.com

(27)甬兴证券有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层

办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层

法定代表人：李抱

客服电话：400-916-0666

公司网址：www.yongxingsec.com

(28)中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

1301-1305室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

1301-1305室、14层

法定代表人：张皓

客服电话：400-990-8826

公司网址：http://www.citicsf.com

(29)徽商期货有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市包河区芜湖路258号3号楼6-7层,6号楼1-2层

办公地址：安徽省合肥市芜湖路258号

法定代表人：储进

客服电话：4008-878-707

公司网址：www.hsqh.net

(30)国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

法定代表人：贺青

客服电话：95521、400-8888-666

公司网址：www.gtja.com

(31)中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

法定代表人：王常青

客服电话：95587、4008-888-108

公司网址：www.csc108.com

(32)国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦

法定代表人：张纳沙

客服电话：95536

公司网址：www.guosen.com.cn

(33)招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

法定代表人：霍达

客服电话：95565、4008888111

公司网址：www.cmschina.com

(34)中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人：张佑君

客服电话：95548

公司网址：www.cs.ecitic.com

(35)中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦

法定代表人：王晟

客服电话：4008-888-888或95551

公司网址：www.chinastock.com.cn

(36)海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

法定代表人：周杰

客服电话：95553

公司网址：www.htsec.com

(37)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）

法定代表人：杨玉成

客服电话：95523或4008895523

公司网址：www.swhysc.com

(38)长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市新华路特8号

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人：李新华

客户服务热线：95579或4008-888-999

公司网址：www.cjsc.com

(39)安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

法定代表人：黄炎勋

客服电话：95517

网址：http://www.essence.com.cn/

(40)西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区金沙门路32号

办公地址：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼

法人代表:吴坚

客服电话：95355、4008096096

公司网址：www.swsc.com.cn

(41)万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

法定代表人：王达

客服电话：95322

公司官网：www.wlzq.cn

(42)民生证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A

座16-20层

法定代表人：冯鹤年

客服电话：95376

公司网址：www.mszq.com

(43)渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

法定代表人：安志勇

客服电话：956066

公司网址：www.ewww.com.cn

(44)华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

法定代表人：张伟

客服电话：95597

网址：www.htsc.com.cn

(45)山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：王怡里

客服电话：400-666-1618、95573

网址：www.sxzq.com

(46)中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人：冯恩新

客服电话：95548

网址：sd.citics.com

(47)东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

法定代表人：魏庆华

客服电话：400-8888-993

网址：www.dxzq.net

(48)东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

法定代表人：范力

客服电话：95330

网址：www.dwzq.com.cn

(49)信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人：祝瑞敏

客服电话：95321

公司网址：www.cindasc.com

(50)东方证券股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦

办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层

法定代表人：金文忠

客服电话：95503

网址：www.dfzq.com.cn

(51)方正证券股份有限公司

注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

法定代表人：施华

客户服务电话:95571

网址：www.foundersc.com

(52)长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

法定代表人：张巍

客服电话:0755-33680000、4006666888

公司网址：www.cgws.com

(53)光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人：刘秋明

客服电话：95525

公司网址：www.ebscn.com

(54)中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01）,1001

室

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人：胡伏云

客服电话：95396

公司网址：www.gzs.com.cn

(55)东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

法定代表人：李福春

客服热线：95360

公司网站：www.nesc.cn

(56)南京证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路389号

办公地址：南京市江东中路389号

法定代表人：李剑锋

客服电话：95386

公司网址：www.njzq.com.cn

(57)国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街8号

办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

法定代表人：葛小波

客服电话：95570

网址：www.glsc.com.cn

(58)浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号

办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

法定代表人：吴承根

客服热线：95345

网址：www.stocke.com.cn

(59)平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25

层

办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

法定代表人：何之江

客服电话:95511-8

公司网址：stock.pingan.com

(60)华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

法定代表人：章宏韬

客服电话：95318

公司网址：www.hazq.com

(61)国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F

法定代表人：何春梅

客服电话：95563

网址：http://www.ghzq.com.cn

(62)东莞证券股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人：陈照星

服务热线：95328

公司网址：www.dgzq.com.cn

(63)国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人：翁振杰

客服电话：400-818-8118

公司网址：www.guodu.com

(64)东海证券股份有限公司

注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人：钱俊文

客服电话：95531；400-888-8588

网址：www.longone.com.cn

(65)国盛证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼

法定代表人:周军

客服电话：956080

公司网址:www.gszq.com

(66)华西证券股份有限公司

注册地址：中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

法定代表人：杨炯洋

客服电话：95584

公司网址：www.hx168.com.cn

(67)申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

20楼2005室（邮编:830002）

法定代表人：王献军

客户服务电话：95523或4008895523

网址：www.swhysc.com

(68)中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人：王洪

客服电话：95538

网址：www.zts.com.cn

(69)世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道5073号民生互联网大

厦C座1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705

办公地址：广东省深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔23-25

楼

法定代表人：李剑峰

客服电话：4008323000

公司网址：www.csco.com.cn

(70)第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

法定代表人：刘学民

客服电话：95358

公司网址：www.firstcapital.com.cn

(71)华福证券有限责任公司

注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼

法定代表人：黄金琳

客服电话：95547

网址：www.hfzq.com.cn

(72)中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外甲6号SK大厦

法定代表人：沈如军

客服电话：400-910-1166

网址：www.cicc.com

(73)财通证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、

1601-1615、1701-1716

法定代表人：陆建强

客服电话：95336、40086-96336

公司网址：www.ctsec.com

(74)华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道7888号东海国际中

心一期A栋2301A

办公地址：上海市黄浦区福州路666号6楼

法定代表人：俞洋

客服电话：95323、4001099918

公司网址：www.cfsc.com.cn

(75)中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦

L4601-L4608

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至

21层

法定代表人：高涛

客户服务电话:95532

网址：www.ciccwm.com

(76)东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼

法定代表人：戴彦

客服电话：95357

公司网站：http://www.18.cn

(77)江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

法定代表人：赵洪波

客户服务热线：956007

网址：www.jhzq.com.cn

(78)国金证券股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

法定代表人：冉云

客服电话：95310

公司网址：www.gjzq.com.cn

(79)华宝证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层

法定代表人：刘加海

客服热线：400-820-9898

公司网址：http://touker.com

(80)长城国瑞证券有限公司

注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址：北京市丰台区凤凰嘴街2号院1号楼中国长城资产大厦

法定代表人：李鹏

客服电话：400-0099-886

公司网址：www.gwgsc.com

(81)国新证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层

法定代表人：张海文

客服电话：95390

公司网址：www.hrsec.com.cn

(82)中天证券股份有限公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲

办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲

法定代表人：李安有

客服电话：024-95346

公司网址：www.iztzq.com

(83)中邮证券有限责任公司

注册地址：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层）

办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号

法定代表人：郭成林

网址：www.cnpsec.com

服务热线：4008-888-005

(84)首创证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安定路5号院13号楼A座11-21层

办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

法定代表人：毕劲松

客户服务电话：95381

公司网址：www.sczq.com.cn

(85)开源证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

法定代表人：李刚

客服电话：400-860-8866

公司网址：www.kysec.cn

(86)联储证券有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路15号金融中心大厦15层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1366号富士康大厦9、10层

法定代表人：吕春卫

客服电话：400-620-6868

公司网址：www.lczq.com

(87)上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

法定代表人：何伟

客服电话：4008918918

公司网址：www.shzq.com

(88)中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦

A栋41层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦

A栋41层

法定代表人：丛中

客服电话：95335

公司网址：www.avicsec.com

(89)北京坤元基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地A座）

八层816号

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号院北京财富中心写字楼A座30层

3001B

法定代表人：杜福胜

客服电话：4006498989

公司网址：www.kunyuanfund.com

(90)玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

法定代表人：马永谙

客服电话：400-080-8208

公司网址：https://www.licaimofang.cn/

(91)中国人寿保险股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街16号

办公地址：北京市西城区金融大街16号

法定代表人：白涛

客服电话：95519

公司网址：www.e-chinalife.com

(92)天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

法定代表人：林义相

客服电话：010-66045678

天相投顾网址：http://www.txsec.com

天相基金网网址：www.jjm.com.cn

(93)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园

2栋3401

办公地址：北京丰台丽泽商务区平安幸福中心b座7层

法定代表人：张斌

客服电话：400-166-1188

公司网址：http://www.xinlande.com.cn

(94)和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人：章知方

客服电话：400-920-0022

公司网址：licaike.hexun.com

(95)和信证券投资咨询股份有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区商鼎路78号升龙广场3号楼二单元2127

办公地址：河南省郑州市郑东新区商鼎路78号升龙广场3号楼二单元2127

法定代表人：宋鑫

客服电话：0371-61777518

网址：http://www.hexinsec.com

(96)江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

法定代表人：吴言林

客户服务电话：025-66046166

公司网址：www.huilinbd.com

(97)上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元

办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元

法定代表人：吕柳霞

客服电话：400-711-8718

公司网址:www.wacaijijin.com

(98)上海陆享基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1

区14032室

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场2座16楼01、08

单元

法定代表人：粟旭

客服电话：400-168-1235

公司网址：www.luxxfund.com

(99)腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前

海商务秘书有限公司)

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼

法定代表人：林海峰

客服电话：95017

公司网址：www.txfund.com

(100)北京度小满基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

法定代表人：盛超

客服电话：95055-4

公司网址：www.duxiaomanfund.com

(101)博时财富基金销售有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦

19层

办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦

19层

法定代表人：王德英

客服电话：400-610-5568

公司网址：www.boserawealth.com

(102)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层

办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心

法定代表人：吴卫国

客户服务电话:400-821-5399

公司网址：www.noah-fund.com

(103)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层

12-13室

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层

12-13室

法定代表人：薛峰

客服电话：4006-788-887

公司网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com

(104)上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

法定代表人：其实

客户服务电话：95021/400-1818-188

网址：www.1234567.com.cn

(105)上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元

办公地址：上海市张杨路500号华润时代广场商务楼10-14层

法定代表人：陶怡

客服电话：400-700-9665

公司网址：www.ehowbuy.com

(106)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号

法定代表人：王珺

客户服务电话：95188-8

网址：www.fund123.cn

(107)上海长量基金销售有限公司

注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人：张跃伟

客服电话：400-820-2899

公司网址：www.erichfund.com

(108)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

法定代表人：吴强

客户服务电话:952555

公司网址：www.5ifund.com

(109)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607

办公地址：北京市朝阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层

法定代表人：闫振杰

客服电话：400-818-8000

公司网址：www.myfund.com

(110)上海利得基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号

208-36室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层

法定代表人：李兴春

客服电话：400-032-5885

公司网址：www.leadfund.com.cn

(111)北京中期时代基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座6层

法定代表人：田宏莉

客服热线：95162、4008888160

公司网址：http://www.cifco.net/

(112)嘉实财富管理有限公司

注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼

11层

法定代表人：张峰

客服电话：400-021-8850

公司网址：www.harvestwm.cn

(113)北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

法人代表：梁蓉

客服电话：010-66154828-8032

公司网址：www.5irich.com

(114)泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址：成都市金牛区西宸龙湖国际B座12楼

法定代表人：于海锋

客服电话：400-080-3388

公司网址：www.puyifund.com

(115)宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元

办公地址：北京市朝阳区建国路118号招商局大厦24F

法定代表人：才殿阳

客服电话：400-6099-200

公司网址：www.yixinfund.com

(116)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人：钱燕飞

客服电话：95177

网址：www.snjijin.com

(117)北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

法定代表人：肖伟

客服电话：400-080-5828

公司网址：https://mobile.licai.com/licai/public/channel

(118)浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号16层1611

办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号16层1611

法定代表人：张莲

客服电话：400-012-5899

公司网址：www.prolinkfund.com

(119)北京中植基金销售有限公司

注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心B座21层、29层

法定代表人：武建华

客服电话：400-8180-888

公司网址：http://www.zzfund.com

(120)北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401

法定代表人：王伟刚

客服电话：4000555728

公司网址：www.hcfunds.com

(121)一路财富（深圳）基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦

2111

办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦

2111

法定代表人：吴雪秀

客户服务电话：400-001-1566

网址：www.yilucaifu.com

(122)北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市顺义区北京东航中心1号楼3层304B室

法定代表人：齐剑辉

客服电话：400-616-531

公司网址：www.niuniufund.com

(123)天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

法定代表人：陈萍

客户服务电话：400-111-0889

公司网址：www.gomefund.com

(124)上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103

单元

法定代表人：张俊

客服电话：021-20292031

公司网址：http://www.gw.com.cn

(125)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地

块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦

法定代表人：穆飞虎

客服电话：010-62675369

公司网址：www.xincai.com

(126)济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼11层1105

法定代表人：杨健

客服电话：400-673-7010

公司网址：www.jianfortune.com

(127)上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路1500号8层M座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦8楼

法定代表人：简梦雯

客服电话：400-799-1888

公司网址：www.520fund.com.cn

(128)上海联泰基金销售有限公司

注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室

办公地址：上海市虹口区临潼路188号

法定代表人：尹彬彬

客服电话：400-118-1188

公司网址：www.66liantai.com

(129)上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区九江路769号1807-3室

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天软件园二期C5幢

法定代表人：金佶

客户服务电话：021-34013999

公司网址：www.hotjijin.com

(130)泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206

办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206

法定代表人：彭浩

客服电话：4000048821

网址：www.taixincf.com

(131)上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦A1502-A1503室

法定代表人：王翔

客服电话：400-820-5369

公司网址：www.jiyufund.com.cn

(132)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人：陈继武

客服热线：400-643-3389

公司网站：www.vstonewealth.com

(133)上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室

办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室

法定代表人：黄欣

客服电话：4006767523

公司网址：https://www.zhongzhengfund.com

(134)北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦10层

法定代表人：何静

客服电话：400-618-0707

网址：www.hongdianfund.com

(135)上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室

办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦703

法定代表人：郑新林

客服电话：021-68889082

公司网址：www.pytz.cn

(136)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区源深路1088号7层(实际楼层6层)

办公地址：上海市浦东新区源深路1088号平安财富大厦7楼

法定代表人：陈祎彬

客服电话：4008219031

网址：www.lufunds.com

(137)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室

办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层

法定代表人：肖雯

客服电话：020-89629066

公司网址：www.yingmi.com

(138)和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5

楼503

办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503

法定代表人：温丽燕

客服电话：4000-555-671

公司网址：http://www.hgccpb.com/

(139)奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前

海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法定代表人：TEO WEE HOWE

客户服务电话：400-684-0500

公司网址：www.ifastps.com.cn

(140)中证金牛（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区A座4、5层

法定代表人：吴志坚

客服电话：4008-909-998

网址：www.jnlc.com

(141)上海爱建基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室

法定代表人：马金

客服电话：4008032733

公司网址：www.ajwm.com.cn

(142)京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2

办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团

总部A座17层

法定代表人：邹保威

客服热线：95118

公司网站：kenterui.jd.com

(143)大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

法定代表人：樊怀东

客服电话：4000-899-100

公司网址：http://www.yibaijin.com/

(144)上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1

幢1层103-1、103-2办公区

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1

幢1层103-1、103-2办公区

法定代表人：冯轶明

客服电话：400-820-1515

公司网址：www.zhengtongfunds.com

(145)深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋

3单元11层1108

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋

3单元11层1108

法定代表人：赖任军

客服电话：400-930-2888

公司网址：www.jfzinv.com

(146)北京雪球基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层

法定代表人：李楠

客服电话：4001599288

公司网址：https://danjuanfunds.com/

(147)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前

海商务秘书有限公司)

办公地址：深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303号

法定代表人：杨柳

客服电话：400-666-7388

公司网址：https://www.ppwfund.com/

(148)上海中欧财富基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号502室

办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层

法定代表人：许欣

客服电话：400-100-2666

公司网址：www.zocaifu.com

(149)万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓

2-2413室

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号泓晟国际中心18层

法定代表人:戴晓云

客户服务电话:010-59013825

公司网址：www.wanjiawealth.com

(150)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人：毛淮平

客服电话：400-817-5666

公司网址：www.amcfortune.com

(151)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市市北区龙城路31号卓越世纪中心1号楼5006户

法定代表人：李赛

客服电话：400-8189-598

公司网址：www.hongtaiwealth.com

（二）注册登记机构

名称：华商基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区平安里西大街28号楼19层

法定代表人：陈牧原

电话：010-58573571

传真：010-58573580

联系人：董士伟

网址：www.hsfund.com

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

注册地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

负责人：廖海

电话：021-51150298

传真：021-51150398

经办律师：廖海、刘佳

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507

单元01室

办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼

执行事务合伙人：李丹

电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

经办注册会计师：陈熹、周祎

联系人：俞伟敏

六、基金的募集

华商主题精选混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办

法》、《销售办法》、基金合同的相关规定募集，于2011年11月23日经中国证券

监督管理委员会《关于核准华商主题精选股票型证券投资基金募集的批复》（证

监许可[2011]1858号）文核准募集，于2012年4月20日经中国证监会基金监管

部《关于华商主题精选股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函

[2012]440号）文确认，自2012年5月2至2012年5月29日向全社会公开募集。

截止至2012年5月29日，本基金募集工作已顺利结束。本基金于2015年8月

6日发布《华商基金管理有限公司关于旗下股票型基金变更基金类型并相应修订

基金合同部分条款的公告》，由华商主题精选股票型证券投资基金变更为华商主

题精选混合型证券投资基金。

本基金为混合型证券投资基金，基金的运作方式为契约型开放式，存续期为

不定期。

七、基金合同的生效

根据《基金法》及其配套法规和基金合同的有关规定，本基金的募集情况已

符合基金合同生效的条件。本基金于2012年5月31日得到中国证监会书面确认，

基金备案手续办理完毕，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，

本基金管理人正式开始管理本基金。

基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产

净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数

量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于人民币

5000万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因

并提出解决方案。

法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。

八、基金份额的申购、赎回与转换

（一）申购与赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人

在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机

构，并在基金管理人网站公示。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传

真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基

金管理人另行公告。

（二）申购与赎回办理的开放日及开放时间

1.开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体

业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。基金投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或

者转换申请的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、

赎回或转换的价格。

2.初次接受申购的时间

本基金的申购自基金合同生效日后不超过三个月开始办理。具体的申购开始

时间由基金管理人于开放申购前2个工作日在至少一种中国证监会规定媒介上

公告。

3.初次接受赎回的时间

本基金的赎回自基金合同生效日后不超过三个月开始办理。具体的赎回开始

时间由基金管理人于开放赎回前2个工作日在至少一种中国证监会规定媒介上

公告。

（三）申购和赎回的原则

1.“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

值为基准进行计算；

2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3.赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺

序赎回；

4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理

人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

（四）申购和赎回的程序

1.申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出

申购或赎回的申请。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在

提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。

2.申购和赎回的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎

回申请日(T日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有

效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网

点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购

和赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。

申购和赎回的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。

在法律法规允许的范围内，本基金注册登记机构可根据《业务规则》，对上

述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公

告。

3.申购和赎回款项支付的方式和时间

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成

功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已

缴付的申购款项本金退还给投资人。

投资人赎回申请确认后，正常情况下基金管理人将在T＋7日(包括该日)内

支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间

进行调整，并提前公告。

（五）申购和赎回的费率

1.申购费率

申购采用前端收费模式，投资人缴纳申购费用时,按单次认购金额采用比例

费率,投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金对

通过基金管理人的直销中心申购基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资

者实施差别的申购费率。

养老金客户包括全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金、职业年

金以及养老目标基金、个人税收递延型商业养老保险、养老理财、专属商业养老

保险、商业养老金等第三支柱养老保险相关产品。如将来出现经监管部门认可的

新的养老金类型，基金管理人可通过招募说明书更新或发布临时公告将其纳入养

老金客户范围。

（1）通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户申购费

率如下：

申购金额区间申购费率

50万元以下 0.15％

50万元（含）以上200万元以下 0.12％

200万元（含）以上500万元以下 0.08％

500万元（含）以上 1000元/笔

（2）其他投资者申购本基金基金份额的具体费率如下：

申购金额区间申购费率

50万元以下 1.5％

50万元（含）以上200万元以下 1.2％

200万元（含）以上500万元以下 0.8％

500万元（含）以上 1000元/笔

投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。

本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项

费用，不列入基金资产。

基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资人的同等义务。

2.赎回费率

投资人在赎回基金份额时，应交纳赎回费。对持续持有期少于7日的投资者

收取的赎回费全额计入基金财产，除此之外赎回费总额的25%计入基金财产；基

金赎回费用扣除计入基金财产部分,赎回费的其他部分用于支付注册登记费和必

要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减。具体费率如下：

持有基金份额期限赎回费率

7日以内 1.5%

7日（含）以上1年以内 0.5％

1年（含）以上2年以内 0.25％

2年（含）以上 0％

3.基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整申购费率、赎回费率

或收费方式，最新的申购费率、赎回费率或收费方式在招募说明书（更新）或相

关公告中列示。费率或收费方式如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率或收

费方式开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会规定媒介上公

告。

（六）申购和赎回的数额和价格

1.申购和赎回的数额、余额的处理方式

(1)在直销机构销售网点首次申购的最低金额为人民币10.00元，超过部分不

设最低级差限制；追加申购的最低金额为人民币10.00元，超过10.00元的部分

不设最低级差限制；已在直销机构销售网点有认购基金记录的基金投资人不受首

次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制；在代销机构销售网点首

次申购的最低金额为人民币10.00元，超过10.00元的部分不设最低级差限制；

追加申购的最低金额为人民币10.00元，超过10.00元的部分不设最低级差限制；

(2)赎回的最低份额为1.00份基金份额，基金份额持有人可将其全部或部分

基金份额赎回，但某笔赎回导致在一个销售机构的基金份额余额少于1.00份时，

余额部分基金份额必须一并赎回；

(3)单个基金份额持有人持有本基金的最低限额为1.00份；

(4)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，

具体规定请参见相关公告；

(5)基金管理人可根据市场情况，在不损害基金份额持有人权益的情况下，

调整首次申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整前依照

《信息披露办法》的有关规定在中国证监会规定媒介上刊登公告；

(6)申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的

基金份额净值，有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小

数点后2位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担；

(7)赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日

基金份额净值，并扣除相应的赎回费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按

四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承

担。

2.申购份额的计算

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中：

申购份额的计算方式如下：

净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

申购费用=申购金额－净申购金额

申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

例：某投资人（非养老金客户）投资10,000元申购本基金，假设申购当日

基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为：

净申购金额=10,000/（1+1.5％）=9,852.22元

申购费用=10,000－9,852.22=147.78元

申购份额=9,852.22/1.0500=9,383.07份

即：投资人投资10,000元申购本基金，其对应费率为1.5％，假设申购当日

基金份额净值为1.0500元，则其可得到9,383.07份基金份额。

3.赎回金额的计算

本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中：

赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－赎回费用

例：某投资人赎回本基金10,000份基金份额，持有时间为一年三个月，对

应的赎回费率为0.25％，假设赎回当日基金份额净值是1.0500元，则其可得到

的赎回金额为：

赎回总额=10,000×1.0500=10,500元

赎回费用=10,500×0.25％=26.25元

赎回金额=10,500-26.25=10,473.75元

即：投资人赎回本基金1万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是

1.0500元，则其可得到的赎回金额为10,473.75元。

4.T日基金份额净值的计算

T日基金份额净值=T日基金资产净值/T日基金份额总数。

T日的基金份额净值在当天收市后计算，精确到0.001元，小数点后第四位

四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T＋1日内公告。

（七）拒绝或暂停接受申购、暂停赎回的情形及处理

1.在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请，此时，

基金管理人管理的其他基金向本基金的转入申请可按同样的方式处理：

(1)因不可抗力导致基金无法正常运作。

(2)证券交易所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金

资产净值。

(3)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受

投资人的申购申请。当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上时，经与基

金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

(4)基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份

额持有人利益时。

(5)基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

(6)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基

金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。

(7)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生除上述第4、6项外的暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购时，基

金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购

申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基

金管理人应及时恢复申购业务的办理。

2.暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款

项，此时，本基金向基金管理人管理的其他基金的转出申请可按同样的方式处

理：

1.因不可抗力导致基金无法正常运作。

2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产

净值。

3.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

4.发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投

资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当特定资产占前一估值日基金资产净值

50%以上时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申

请或延缓支付赎回款项。

5.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎

回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管

理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申

请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基

金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，

延期支付最长不得超过20个工作日，并在规定媒介上公告。投资人在申请赎回

时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基

金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。

（八）巨额赎回的情形及处理方式

1.巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

2.巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回。

(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按

正常赎回程序执行。

(2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为

因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波

动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10％的

前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎

回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，

投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自

动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获

受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处

理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，

直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回

部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

(3)暂停赎回：连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必

要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，

但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。

（4）当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过上一开放日基金总

份额30%以上的赎回申请情形下，基金管理人可以延期办理该基金份额持有人的

赎回申请。当办理延期赎回时，基金管理人对于其超过基金总份额30%以上部分

的赎回申请，自动实施延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请，应

当按单个账户非自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量

的比例，确定当日受理的赎回份额。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，

直到全部赎回为止。延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请

将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自

动延期赎回处理。

3.巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方

法，同时在规定媒介上刊登公告。

（九）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介

上刊登暂停公告。

2.如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上刊

登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。

3.如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束，基金重新开放申购或

赎回时，基金管理人应按规定在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，

并公告最近1个开放日的基金份额净值。

4.如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂

停公告1次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按规定在规

定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的基金份额

净值。

（十）基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

与基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转

换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关

法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。

（十一）基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

（十二）定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在

届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可

自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新

的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

（十三）基金的非交易过户

非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额

按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，或者按

照相关法律法规或国家有权机关另有要求的方式进行处理的行为。

基金注册登记机构只受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户以

及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织或按照其他方式处理。办理非

交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交

易过户申请按基金注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准

收费。

（十四）基金的冻结与解冻

基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，

以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被

冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。

当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他相关机构应拒绝该部分基

金份额的赎回申请、转出申请、非交易过户以及基金的转托管。

(十五)实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回

本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋

机制”章节的规定或届时发布的相关公告。

九、基金的投资

（一）投资目标

在有效管理投资风险的前提下，追求超过基准的投资回报及基金资产的长期

稳定增值。

（二）投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

股票（包含中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票）、

债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投

资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。

本基金的投资组合比例为：股票（包含中小板、创业板、存托凭证及其他经

中国证监会核准上市的股票）投资比例为基金资产的60％—95％；债券投资比

例为基金资产的0％—35％；权证投资比例为基金资产净值的0—3%；并保持不

低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括

结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适

当程序后，可以将其纳入投资范围。

（三）投资理念

以追求资本可持续增值为目的，以深入的基本面分析为基础，把握主题投资

的脉络，在充分控制风险的前提下，分享中国经济快速发展的成果以及企业经营

绩效提升所带来的股权溢价。

（四）投资策略

本基金坚持“自上而下”为主、“自下而上”为辅的投资视角，在实际投资

过程中充分体现“主题投资”这个核心理念。深入分析挖掘社会经济发展进程中

各类投资主题得以产生和持续的内在驱动因素，重点投资于具有可持续发展前景

的投资主题中的优质上市公司。

1.大类资产配置策略

本基金采用“自上而下”的分析视角，综合考量中国宏观经济发展前景、国

内股票市场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、CPI与PPI变动趋势、

外围主要经济体宏观经济与资本市场的运行状况等因素，分析研判货币市场、债

券市场与股票市场的预期收益与风险，并据此进行大类资产的配置与组合构建，

合理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上的投资比例，并随着各类金融

工具风险收益特征的相对变化，适时动态地调整各金融工具的投资比例。

2.股票投资策略

本基金坚持“自上而下”为主、“自下而上”为辅的投资视角，在实际投资

过程中充分体现“主题投资”这个核心理念。

（1）主题投资策略

本基金所谓“主题”，是指国内外实体经济、政府政策、科学技术、社会变

迁、金融市场等层面已经发生或预期将发生的，将导致行业或企业竞争力提升、

盈利水平改善的驱动因素，重点关注产业政策、区域振兴、科技进步、经济结构

转型、社会结构变迁所带来的投资主题。具体说来，可供本基金配置的投资主题

包括但不限于内需增长、消费提振与消费升级、出口增长与结构优化、投资结构

与布局改善、社会保障与医疗改革、节能减排、环保、产业转移、产业链优化、

新能源、新材料及新科技的应用、城市化的进程、人口老龄化、社会收入分配改

革、汇率改革、金融制度的改革和发展、金融工具的创新、经济全球化等等所带

来的投资主题。由于这些“投资主题”有着深刻的基本面基础，且将导致相关行

业或企业经营状况的改善，因此，将给本基金带来良好的投资机会。

投资主题是影响经济发展或企业盈利前景的关键性和趋势性因素，具有动

态、前瞻、跨行业或跨地区等特征。主题投资策略是基于自上而下的投资主题分

析框架，综合运用定量和定性分析方法，通过对经济发展过程中的制度性、结构

性或周期性趋势的研究和分析，深入挖掘上述趋势得以产生和持续的内在驱动因

素以及潜在的投资主题，并选择那些受惠于投资主题的公司进行投资

本基金进行主题投资主要由主题挖掘、主题配置和主题转换三个步骤组成。

1）主题挖掘

我们将从定性和定量的角度出发，遵循自上而下的分析模式，对宏观经济、

政策制度、行业特征等角度分析，力求使所确定的投资主题具备如下特点：

?反映经济的中、长期趋势，具有稳定、持续发展的特性；

?具备持续增长的潜力；

?在证券市场中有足够的行业和上市公司能够充分受益于主题的发展；

?主题的代表行业有足够的流通市值，可反映主题带来的投资机会。

①宏观经济

宏观经济角度主要是从宏观经济发展状况、宏观经济的结构性特征、经济周

期以及投资者对宏观经济的预期等角度进行观察和研究。

②政策制度

政策制度角度主要从人口结构变化、经济体制变革、产业结构调整、技术发

展创新等多个角度进行挖掘。

③行业特征

行业特征角度主要分析经济结构、产业结构或企业商业运作模式变化的根本

性趋势以及导致上述根本性变化的关键性驱动因素，从而前瞻性地发掘经济发展

过程中的投资主题。

2）主题配置

在主题挖掘的基础上，基金管理人将对不同的主题进行全面的分析和评估，

明确投资主题所对应的主题行业或主题板块，从而确定受惠于相关主题的企业，

进而精选符合此主题的个股。主题敏感程度高又有一定投资安全边际的企业将是

本基金的投资重点。

3）主题转换

主题研究不是一劳永逸的过程，经济发展呈现多元化动态发展特征，而投资

主题可能会随着社会和经济的发展而有所变化。本基金将通过紧密跟踪经济发展

趋势及其内在驱动因素的变化，不断地挖掘和研究新的投资主题，并对主题投资

方向做出适时调整，从而准确把握新旧投资主题的转换时机，充分分享不同投资

主题兴起所带来的投资机遇。对于可供选择的投资主题进行评价，筛选出可持续

性强、对于实体经济将产生重大影响、对于传导所至的行业与企业经营绩效提升

空间较大的投资主题，作为本基金的重点配置方向。

（2）个股精选策略

本基金在主题配置策略的基础上，在各投资主题内配置相应的投资标的。本

基金主要通过定量筛选和定性分析相结合的方式来考察和筛选具有综合性比较

优势的品种。具体而言，首先根据定量指标进行初选，主要依据盈利能力、成长

性、现金流状况、偿债能力、营运能力、估值等。在定量初选的基础上，定性方

面首先考虑公司所处的行业、主营业务以及其它业务对于本基金拟重点配置的投

资主题之切合程度与敏感性。然后考虑公司与资产市场的利益是否一致；公司的

发展是否得到政策的鼓励；公司的发展布局和战略的合理性和可行性；公司管理

层的领导能力和执行能力；公司在资源、技术、品牌方面的核心竞争力；公司企

业文化、治理结构度等。最后由基金经理结合定量和定性研究以及实地调研，筛

选出行业增长空间广阔、发展布局合理、基本面健康、最具比较优势的个股作

为本基金的核心投资标的，进行重点投资。

（3）存托凭证投资策略

本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的方式，精

选出具有比较优势的存托凭证。

3.债券投资策略

在资本市场日益国际化的背景下，通过研判债券市场风险收益特征的国际化

趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势，采取自上而下的策

略构造组合。债券类品种的投资，追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的

原则。

（1）本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。

通过宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势，作为组合久期选择的主要

依据。

（2）结合收益率曲线变化的预测，采取期限结构配置策略，通过分析和情

景测试，确定长、中、短期债券的投资比例。

（3）收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分

考虑不同类型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上，进行类属的配置，

优化组合收益。

（4）在运用上述策略方法基础上，通过分析个券的剩余期限与收益率的配

比状况、信用等级状况、流动性指标等因素，选择风险收益配比最合理的个券作

为投资对象，并形成组合。本基金还将采取积极主动的策略，针对市场定价错误

和回购套利机会等，在确定存在超额收益的情况下，积极把握市场机会。

（5）根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理，确保基金

资产的变现能力。

4.权证投资策略

本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券

等原因被动获得权证，或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等

情形下将投资权证。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研

究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其

合理内在价值，从而构建套利交易、避险交易组合以及合同许可投资比例范围内

的价值显着低估的权证品种。

（五）投资限制

1.组合限制

本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投

资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合

将遵循以下限制：

(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10％；

(2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；

(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券

的10％；

(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；

(5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

资产净值的40％；

(6)本基金的投资组合比例为：股票（包含中小板、创业板、存托凭证及其

他经中国证监会核准上市的股票）投资比例为基金资产的60％—95％；债券投

资比例为基金资产的0％—35％；

(7)保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其

中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基

金资产净值的10％；

(9)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该

资产支持证券规模的10％；

(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

(12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评

级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

(13)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

(14)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资

产净值的0.5％；

(15)本基金投资流通受限证券，基金管理人应根据中国证监会相关规定，与

基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进

行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风

险、法律风险和操作风险等各种风险；

（16）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放

期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司

可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的

可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值

的15%，因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

的因素致使基金不符合前述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资

产的投资；

（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范

围保持一致；

（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境

内上市交易的股票合并计算；

（20）法律法规、监管部门或基金合同规定的其他比例限制。

如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的

规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金履行

适当程序后，投资不再受相关限制。

除上述第（7）、（12）、（17）、（18）项外，因证券市场波动、上市公司合并、

基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资

比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。基金托管人对基金投资的监督与检查自本基金合同生效

之日起开始。

2.禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

(1)承销证券；

(2)向他人贷款或者提供担保；

(3)从事承担无限责任的投资；

(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人

发行的股票或者债券；

(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理

人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

券；

(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

(8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；

(9)法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不

再受相关限制。

（六）业绩比较基准

本基金的业绩比较基准是：

沪深300指数收益率×75%＋上证国债指数收益率×25%

本基金为混合型证券投资基金，股票投资比例为60-95%，因此在业绩比较

基准中股票投资部分权重为75％，其余为债券投资部分。本基金主要通过投资

市场中具有长期投资价值的上市公司为投资者谋取高于市场平均水平的回报，沪

深300指数由中国A股各行业上市公司中最具流动性的300家公司编制而成，

能够全面反映市场的波动，是市场中风险收益特征较好的指数之一，因此作为股

票投资部分的业绩比较基准具有较好的代表性。同时，选取上证国债指数作为债

券投资部分的比较基准。如果今后市场中出现更适用于本基金的指数，本基金可

以在征得基金托管人同意后报中国证监会备案变更业绩比较基准，并及时公告。

（七）风险收益特征

本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币

市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期

收益产品。

（八）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额

持有人的利益；

2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

3.有利于基金财产的安全与增值；

4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人

牟取任何不当利益。

（九）基金的融资、融券

本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。

（十）侧袋机制的实施和投资运作安排

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金

份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并向符合《证券

法》规定的会计师事务所就特定资产认定的相关事宜咨询专业意见后，可以依照

法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。

侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业

绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变

现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节

的规定。

（十一）基金投资组合报告

本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投

资组合报告的要求披露基金的投资组合。

1.报告期末基金资产组合情况

截至2023年9月30日，华商主题精选混合型证券投资基金资产净值为

300,944,503.84元，份额净值为2.097元，累计份额净值为2.997元。其投资组

合情况如下：

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 279,518,049.98 92.53

其中：股票 279,518,049.98 92.53

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 22,427,924.34 7.42

8 其他资产 146,675.53 0.05

9 合计 302,092,649.85 100.00

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 140,557,427.85 46.71

C 制造业 61,210,919.99 20.34

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 5,047,886.97 1.68

E 建筑业 4,071,180.77 1.35

F 批发和零售业 14,438,217.06 4.80

G 交通运输、仓储和邮政业 11,380,888.20 3.78

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 152,662.97 0.05

J 金融业 11,383,956.00 3.78

K 房地产业 29,350,752.00 9.75

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 15,364.28 0.01

N 水利、环境和公共设施管理业 1,891,234.77 0.63

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 17,559.12 0.01

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 279,518,049.98 92.88

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

3.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）

1 601699 潞安环能 1,357,900 25,786,521.00 8.57

2 600188 兖矿能源 862,750 17,470,687.50 5.81

3 600256 广汇能源 2,078,740 15,881,573.60 5.28

4 600971 恒源煤电 1,405,800 13,102,056.00 4.35

5 601225 陕西煤业 708,300 13,075,218.00 4.34

6 600985 淮北矿业 915,145 12,766,272.75 4.24

7 000983 山西焦煤 1,246,600 12,540,796.00 4.17

8 603871 嘉友国际 634,740 11,380,888.20 3.78

9 688501 青达环保 548,775 9,784,658.25 3.25

10 600546 山煤国际 475,800 8,968,830.00 2.98

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券投资。

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

细

本基金本报告期末未持有债券投资。

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资

明细

本基金本报告期末未持有贵金属投资。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

细

本基金本报告期末未持有权证投资。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期内未投资股指期货。

9.2本基金投资股指期货的投资政策

根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括股指期货。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国债期货投资政策

根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期内未投资国债期货。

10.3本期国债期货投资评价

根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。

11.投资组合报告附注

11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的

说明

本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调

查，且没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

11.3其他资产构成

序号名称金额（元）

1 存出保证金 115,366.52

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 31,309.01

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 146,675.53

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

基金成立日至2012/12/31 -2.40% 1.13% -2.76% 0.91% 0.36% 0.22%

2013/01/01--2013/12/31 63.42% 1.53% -4.73% 1.04% 68.15% 0.49%

2014/01/01--2014/12/31 47.00% 1.48% 38.62% 0.91% 8.38% 0.57%

2015/01/01--2015/12/31 36.53% 3.26% 7.23% 1.86% 29.30% 1.40%

2016/01/01--2016/12/31 -18.48% 2.29% -7.40% 1.05% -11.08% 1.24%

2017/01/01--2017/12/31 -21.52% 1.37% 16.22% 0.48% -37.74% 0.89%

2018/01/01--2018/12/31 -32.30% 1.63% -18.21% 1.00% -14.09% 0.63%

2019/01/01--2019/12/31 62.12% 1.31% 27.79% 0.93% 34.33% 0.38%

2020/01/01--2020/12/31 46.46% 1.68% 21.45% 1.07% 25.01% 0.61%

2021/01/01--2021/12/31 37.56% 1.70% -2.62% 0.88% 40.18% 0.82%

2022/01/01--2022/12/31 -21.19% 1.73% -15.64% 0.96% -5.55% 0.77%

基金成立日至 217.40% 1.80% 50.36% 1.04% 167.04% 0.76%

2023/09/30

注：（1）本章业绩按照《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》第四条的

规定列示。

（2）本基金历任基金经理情况详见“三、基金管理人”。

（3）本基金于2020年12月28日修改投资范围，明确投资范围包含存托凭证，增加存

托凭证的投资策略。

2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较

基准收益率变动的比较

注：①本基金合同生效日为2012年5月31日。

②根据《华商主题精选混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金主要

投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、

创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、

权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但

须符合中国证监会的相关规定。本基金的投资组合比例为：股票（包含中小板、

创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票）投资比例为基金资产的

60%-95%；债券投资比例为基金资产的0%-35%；权证投资比例为基金资产净值的

0%-3%；并保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，

其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。根据基金合同的规定,

自基金合同生效之日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本

基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。

十一、基金的财产

(一)基金资产总值

基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项

以及其他资产的价值总和。

(二)基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

(三)基金财产的账户

本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交

易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券

账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管

理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产

账户相独立。

(四)基金财产的处分

基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金

托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而

取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约

定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与

基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不

得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不

得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原

因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。

非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

十二、基金资产的估值

(一)估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律

法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。

(二)估值方法

1、证券交易所上市的有价证券的估值

（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易

所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发

生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发

生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交

易市价，确定公允价格；

（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交

易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及

重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中

所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后

经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债

券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，

可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允

价格；

（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。

交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠

计量公允价值的情况下，按成本估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌

的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）

估值；

（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价

值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交

易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，

按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用

估值技术确定公允价值。

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估

值。

5、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。

6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估

值。

7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，

按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知

对方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会

计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照

基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。

(三)估值对象

基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资

产。

(四)估值程序

1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额

的余额数量计算，精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，

从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基金

资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，

由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时

进行。

(五)估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生差错时，

视为基金份额净值错误。

本基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1.差错类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、

或代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错

的责任人（“差错责任方”）应当对由于该差错遭受损失当事人(受损方)的直接损

失按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计

算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同

行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规

定执行。

由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差

错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差

错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。

2.差错处理原则

(1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，

及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及

时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担赔偿

责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行

更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关

当事人进行确认，确保差错已得到更正。

(2)差错责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅

对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错

责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不

当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则差错责任方应赔偿受损方的

损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不

当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损

方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超

过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

(5)差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失

时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成

基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和

托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负

责向差错责任方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基金资

产中支付。

(6)如果出现差错责任方未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、

基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担

了赔偿责任，则基金管理人有权向差错责任方进行追索，并有权要求其赔偿或补

偿由此发生的费用和遭受的直接损失。

(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。

3.差错处理程序

差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

(1)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定

差错责任方；

(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；

(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿

损失；

(4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金

注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。

4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下：

(1)基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基

金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人

并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当

公告。

(3)因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由

基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。

(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾

差，以基金管理人计算结果为准。

(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

(六)暂停估值的情形

1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资

产价值时；

3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投

资人的利益，已决定延迟估值；

4.当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上时，经与基金托管人协

商确认后，基金管理人应当暂停基金估值；

5.中国证监会和基金合同认定的其它情形。

(七)基金净值的确认

基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行

复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给

基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金

管理人对基金净值予以公布。

(八)实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披

露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。

(九)特殊情况的处理

1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第6项进行估值时，所造成的误差

不作为基金资产估值错误处理。

2.由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，

或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取

必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估

值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应

当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

十三、基金的收益与分配

(一)基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相

关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

(二)基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日（即可供分配利润计算截至日）资

产负债表中基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

(三)收益分配原则

本基金收益分配应遵循下列原则：

1.本基金的每份基金份额享有同等分配权；

2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资

人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册

登记机构可将投资人的现金红利按分红除权后的份额净值自动转为基金份额；

3.本基金收益每年最多分配四次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基

准日可供分配利润的80%；

4.若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配；

5.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现

金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投

资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

6.基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截至日）的

时间不得超过15个工作日；

7.基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准

日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

8．法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

(四)收益分配方案

基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金

收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等

内容。

(五)收益分配的时间和程序

1.基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披

露办法》的有关规定在规定媒介上公告；

2.在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红

利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红

资金的划付。

(六)实施侧袋机制期间的收益分配

本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧

袋机制”章节的规定。

十四、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1.基金管理人的管理费；

2.基金托管人的托管费；

3.基金财产拨划支付的银行费用；

4.基金合同生效后的基金信息披露费用，但法律法规或中国证监会另有规定

的除外；

5.基金份额持有人大会费用；

6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；

7.基金的证券交易费用；

8.基金的开户费用、账户维护费用；

9.在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务

费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

10.依法或依基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出金额从基金财产总值中扣除。

(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格

确定，法律法规另有规定时从其规定。

(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1.基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。计

算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理

费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次

性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力，支付日期顺延。

2.基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计

算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管

费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次

性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力，支付日期顺延。

3.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相

应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

(四)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金

财产中支付。

(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基

金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在规定媒介上刊登公

告。

(六)实施侧袋机制期间的基金费用

本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但

应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管

理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定或相关公告。

(七)基金税收

基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定，履行纳税义

务。

十五、基金的会计与审计

(一)基金的会计政策

1.基金管理人为本基金的会计责任方；

2.本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日；

3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4.会计制度执行国家有关的会计制度；

5.本基金独立建账、独立核算；

6.基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关

规定编制基金会计报表；

7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并

书面确认。

(二)基金的审计

1.基金管理人聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会

计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会

计师与基金管理人、基金托管人相互独立。

2.会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。

3.基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通知基金托管人。就更

换会计师事务所，基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介

上公告。

十六、基金的信息披露

本基金的信息披露按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》及其实施

准则、基金合同及其他有关规定办理。基金管理人、基金托管人和其他基金信息

披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，依法披露基金信息，

并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人

大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组

织。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的

基金信息披露事项在规定时间内通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊(以

下简称“规定报刊”)和符合《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规

定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网

站）等媒介披露。

本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2.对证券投资业绩进行预测；

3.违规承诺收益或者承担损失；

4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额代销机构；

5.登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6.中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息

披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本

为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币

元。

公开披露的基金信息包括：

(一)招募说明书、基金产品资料概要

招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。

基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的

基金概要信息。基金管理人应当依照法律法规和中国证监会的规定编制、披露与

更新基金产品资料概要。

基金合同生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变更

的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料概要，

并登载在规定网站上，其中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机构网站或

营业网点。其他情况下，基金管理人至少每年更新一次基金招募说明书、基金产

品资料概要。

基金终止运作后，基金管理人可以不再更新基金招募说明书和基金产品资料

概要。

(二)基金合同、托管协议

基金管理人应在基金份额发售的3日前，将基金合同摘要登载在规定报刊和

网站上；基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。

(三)基金份额发售公告

基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发

售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于规定报

刊和网站上。

(四)基金合同生效公告

基金管理人将在基金合同生效的次日在规定报刊和网站上登载基金合同生

效公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。

(五)基金净值信息

1.本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管

理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值；

2.在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放

日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份

额净值和基金份额累计净值；

3.基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披

露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

(六)基金份额申购、赎回价格公告

基金管理人应当在本基金的招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申

购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额

销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。

(七)基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告（含资产组合季度报告）

1.基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，并

将年度报告登载于规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基

金年度报告中的财务会计报告应当经过具有从事证券、期货相关业务资格的会计

师事务所审计后，方可披露；

2.基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，

并将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上；

3.基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季

度报告，并将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定

报刊上；

4.基金合同生效不足2个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、中

期报告或者年度报告。

基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产

情况及其流动性风险分析等。

报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%

的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响

投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占

比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形

除外。

(八)临时报告与公告

在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价

格产生重大影响的事件时，有关信息披露义务人应当按规定编制临时报告书，并

登载在规定报刊和规定网站上：

1.基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

2.基金合同终止、基金清算；

3.转换基金运作方式、基金合并；

4.更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务

所；

5.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

6.基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等

事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

7.基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理人的实际

控制人；

8.基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负

责人发生变动；

9.基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十；

10.基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12

个月内变动超过百分之三十；

11.涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；

12.基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到

重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管

业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；

13.基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；

14.基金收益分配事项；

15.管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发

生变更；

16.基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%；

17.本基金开始办理申购、赎回；

18.本基金发生巨额赎回并延期办理；

19.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

20.本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

21.本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大

事项时；

22.基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的

价格产生重大影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规定的其他事项。

(九)澄清公告

在本基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息

可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金份

额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，

并将有关情况立即报告中国证监会。

(十)基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。

(十一)清算报告

《基金合同》出现终止情形的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组

对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在

规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

(十二)实施侧袋机制期间的信息披露

本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同

和招募说明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。

(十三)投资存托凭证信息披露

本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。

(十四)中国证监会规定的其他信息

(十五)信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及

高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未公开披露的基金信息。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息

披露内容与格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约

定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、

基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披

露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家披露信息的报刊。

基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的

基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

为强化投资者保护，提升信息披露服务质量，基金管理人应当自中国证监会

规定之日起，按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的

信息。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资

者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基

金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中

国证监会相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产

中列支。

基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专

业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10

年。

(十六)信息披露文件的存放与查阅

基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、中期

报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后，将存放于基金管

理人所在地、基金托管人所在地，供公众查阅。投资人在支付工本费后，可在合

理时间内取得上述文件复制件或复印件。

投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将

在规定媒介上公告。

本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。

（十七）暂停或延迟披露基金相关信息

当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信

息：

(1)不可抗力；

(2)基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业

时；

(3)出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

紧急事故的任何情况；

(4)法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。

十七、侧袋机制

（一）侧袋机制的实施条件、实施程序

基金管理人按照法律法规和基金合同约定，综合考虑投资组合的流动性、特

定资产的估值公允性、潜在的赎回压力等因素，根据最大限度保护基金份额持有

人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并向符合《证券法》规定

的会计师事务所就特定资产认定的相关事宜咨询专业意见后，可以依照法律法规

及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应

当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。

启用侧袋机制当日，基金管理人和基金服务机构应以基金份额持有人的原有

账户份额为基础，确认侧袋账户基金份额持有人名册和份额。

（二）侧袋机制实施期间的基金运作安排

1、基金份额的申购与赎回

对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请，基金管理人仅办理主袋账户的赎回

申请并支付赎回款项。对于当日收到的申购申请，视为投资者对侧袋机制启用后

的主袋账户提交的申购申请。

当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回申请或延缓支付

赎回款项。

（1）侧袋账户

侧袋机制实施期间，基金管理人不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。基金

份额持有人申请申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转换申

请将被拒绝。

（2）主袋账户

基金管理人将依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回权利，

并根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，具体事项届时将由基金管理人在相

关公告中规定。

2、基金的投资

侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋

账户资产为基准。

基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户

投资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。

基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操

作。

3、基金的估值与会计核算

侧袋机制启用当日，基金管理人以完成日终估值后的基金净资产为基数对主

袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、

除应交税费外的负债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理人应将特定资产作

为一个整体，不能仅分割其公允价值无法确定的部分。

侧袋机制实施期间，基金管理人、基金服务机构在计算基金业绩相关指标时

仅考虑主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计算基金业绩