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汇添富双利增强债券型证券投资基金托管协议

2023-12-27 10:38:36

汇添富双利增强债券型证券投资基金

托管协议

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

汇添富双利增强债券型证券投资基金托管协议

一、基金托管协议当事人1

二、基金托管协议的依据、目的和原则2

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查3

四、基金管理人对基金托管人的业务核查10

五、基金财产保管11

六、指令的发送、确认和执行14

七、交易及清算交收安排17

八、基金资产净值计算和会计核算21

九、基金收益分配26

十、信息披露27

十一、基金费用30

十二、基金份额持有人名册的保管30

十三、基金有关文件和档案的保存30

十四、基金管理人和基金托管人的更换31

十五、禁止行为33

十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算34

十七、违约责任36

十八、争议解决方式37

十九、基金托管协议的效力37

二十、基金托管协议的签订37

汇添富双利增强债券型证券投资基金托管协议

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：汇添富基金管理股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室

法定代表人：李文

成立日期：2005年2月3日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】5号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币132,724,224元

存续期间：持续经营

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理以及经中国证监会许可的其他

业务

（二）基金托管人

名称：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市北京东路689号

主要负责人：张为忠

成立日期：1992年10月19日

基金托管业务资格批准机关：中国证监会

基金托管业务资格文号：证监基金字[2003]105号

组织形式：股份有限公司

注册资本：293.52亿元人民币

经营期限：持续经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理

票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债

券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供

保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外

汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和

汇添富双利增强债券型证券投资基金托管协议

代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、

咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；信托投资公司资金

信托托管业务；专项委托资金托管业务；中比产业投资基金托管业务；全国社

会保障基金托管业务；农村养老保险基金托管；合格境外机构投资者（QFII）

境内证券投资托管业务；企业年金账户管理业务；短期融资券承销业务；中央

单位预算外资金收入收缴代理业务；网上银行业务；网上支付税费业务；产业

（创业）投资基金托管业务；网上银行（外汇）结售付汇业务；信贷资产证券

化业务；保险资产托管业务；保险资本金存款行业务；企业年金托管业务；经

中国人民银行批准的其他业务。

二、基金托管协议的依据、目的和原则

订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金

法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金

销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管

理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性

风险管理规定》、《证券投资基金托管业务管理办法》、《证券投资基金信息披露

内容与格式准则第7号＜托管协议的内容与格式〉》、《汇添富双利增强债券型证

券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。

订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、

投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、

义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持

有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。

除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的

释义部分具有相同含义。

本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同“第十八部分基金的信息

披露”约定的内容为准。

本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募

说明书的规定。

汇添富双利增强债券型证券投资基金托管协议

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

1.基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基

金投资范围、投资对象进行监督。

本基金将投资于以下金融工具：

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市

的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、

债券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证

监会相关规定)。

本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国债、金融债、央行票据、

公司债、企业债、地方政府债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期

票据、中小企业私募债券、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括定期存

款及协议存款），以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类金融工

具。本基金可投资于一级市场新股申购、持有可转换债券转股所得的股票、因

所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证，也可直接从二级

市场上买入股票、存托凭证和权证。如法律法规或中国证监会允许基金投资其

他品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。

基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基

金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对

基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑

义的事项进行核查。

本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的

投资工具。

2.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金

投融资比例进行监督：

（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比

例为：

本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资于信用债

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券的资产不低于基金资产的60%；股票资产及存托凭证的投资比例合计不超过

基金资产的20%；基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%；持

有的现金或到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，本基金所

指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金所指的信用债券是指公司债、企业债、可转换债券、金融债（不含

政策性金融债）、资产支持证券、短期融资券、中小企业私募债券、中期票据等

除国债和央行票据之外的、非国家信用的债券类品种。

如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行

适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理

地调整投资范围。

（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以

下投资限制：

a.本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资于信用

债券的资产不低于基金资产的60%；股票资产的及存托凭证投资比例合计不超

过基金资产的20%；

b.保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；

本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

c.本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10％；

d.本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券

的10％；

e.本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；

f.本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的

10％；

g.本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产

净值的0.5％；

h.本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基

金资产净值的10％；

i.本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

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j.本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资

产支持证券规模的10％；

k.本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证

券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

l.本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基

金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评

级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

m.基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资

产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

n.本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

资产净值的40%；债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

o.本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的

10%；

p.本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产净

值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人

之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的，基金管理人不得主

动新增流动性受限资产的投资；

q.本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金（包括开放

式基金以及处于开放期的定期开放基金，完全按照有关指数的构成比例进行证

券投资的开放式基金以及中国证监会认可的特殊投资组合除外）持有一家上市

公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；同一基金管

理人管理且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流

通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

r.本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手方

开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

保持一致；

s.本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；

t.法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消或变更上述限制的，履行

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适当程序后，基金不受上述限制或以变更后的规定为准。

（3）法规允许的基金投资比例调整期限

除上述第b、l、p、r条以外，由于证券市场波动、证券发行人合并或基金

规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的原因导致的投资组合

不符合上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行

调整，以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规定。

（4）本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。

（5）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》

生效之日起开始。

3.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金

投资禁止行为进行监督：

根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或提供担保；

（3）从事可能使基金承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其

他行为。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用本基金，则基金管理

人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

4.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理

人参与银行间债券市场进行监督。

（1）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手

资信风险控制措施进行监督。

基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，交易

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对手库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手

组成。基金管理人可以根据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调

整，并通知基金托管人。基金托管人据以对基金银行间债券市场交易的交易对

手是否符合上述名单进行监督。

（2）基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督。

基金管理人应按照审慎的风险控制原则，对银行间交易对手的资信状况进

行评估，控制交易对手的资信风险，确定与各类交易对手所适用的交易结算方

式，在具体的交易中，应尽力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信

风险引起的损失，基金托管人不承担赔偿责任。

5.基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。

基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约

定，事先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基

金管理人可以根据实际情况的变化，及时对存款银行的名单予以更新和调整，

并通知基金托管人。基金托管人据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合

上述名单进行监督。

基金管理人负责对存款银行的资信控制，并对投资银行存款的信用风险

（包括但不限于存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等）进行评估。对

于基金投资的银行存款，由于存款银行发生信用风险事件而造成损失时，先由

基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人进行赔偿。

6.基金托管人对基金投资流通受限证券的监督

基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基

金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范

流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否

遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监

督。

（1）本基金投资的流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一

致，须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等

在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他

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原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限

证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。

（2）基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其

董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投

资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异

常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基

金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。

基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采

取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基

金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理

人应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投

资受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人

原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应

赔偿基金托管人由此遭受的损失。

（3）本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于执行投资指令之前

两个工作日将有关资料书面提交基金托管人，并保证向基金托管人提供的有关

资料真实、准确、完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的

资料。上述书面资料包括但不限于：

1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。

2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。

3）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。

4）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关

问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管

理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，

有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补

充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出

具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指

令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并

有权报告中国证监会。

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如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解

决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人

没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。

7.基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监

督，如发现异常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极

配合和协助基金托管人的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信

用风险、流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致

基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托

管人由此遭受的损失。

8、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资中

期票据进行监督。

（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对

基金资产净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金

费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登

载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、

《基金合同》、基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限

期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向

基金托管人发出回函，进行解释或举证。

在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改

正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管

人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金

合同》而致使投资者遭受的损失。

基金管理人应积极配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托

管协议对基金业务的监督和核查，对基金托管人发出的书面提示，必须在规定

时间内答复基金托管人并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基

金托管人按照法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监

督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行

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政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，

由此造成的损失由基金管理人承担。

对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投

资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定

的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同

时通知基金管理人限期纠正。

基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督

权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基

金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

四、基金管理人对基金托管人的业务核查

基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不

限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复

核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根据管理

人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管

理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息

等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应

及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对

确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对

通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金

管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。

基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。

基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银

行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。

基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关

资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金

管理人并改正。

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基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督

权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基

金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。

五、基金财产保管

（一）基金财产保管的原则

1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2.基金托管人应按本协议规定安全保管基金财产。未经基金管理人的正当

指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。托管人不对处于自身实际

控制之外的账户及财产承担责任。

3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其

他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独

立。

5.对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管

理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有

到达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。

由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基

金托管人对此不承担责任。

（二）募集资金的验证

募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管

理人在具有托管资格的商业银行开设的“汇添富基金管理有限公司基金认购专

户”。该账户由基金管理人开立并管理。基金募集期满，募集的基金份额总额、

基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定

后，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具

验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计

师签字方为有效。验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资

金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金

额相一致。基金托管人收到有效认购资金当日以书面形式确认资产到账情况，

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并及时将资金到账凭证传真给基金管理人，双方进行账务处理。

若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人

按规定办理退款事宜。

（三）基金的资金账户的开立和管理

基金托管人按相关规定在其营业机构开设资金账户，保管基金的银行存款。

该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动，均需通

过基金托管人的资金账户进行。基金管理人应及时向基金托管人提供开户所需

资料并提供其他协助。基金托管人根据基金管理人合法合规的指令办理资金账

户的资金划付。资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。

除因本基金业务需要，基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开

立其他任何银行账户；亦不得使用基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。

资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理

暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》

以及银行业监督管理机构的其他规定。

（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理

基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公

司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。

基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分

公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户(结算备付金账户)，用于证券清算。

基金托管人代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法

人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取

按照中国证券登记结算有限责任公司的规定和基金托管人为履行特别结算参与

人的义务所制定的业务规则执行。

基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管

人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不

得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

基金证券账户的开立由基金托管人负责，管理和运用由基金管理人负责。

基金托管人保管证券账户卡原件。

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基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分

公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管人代表所托管的基金完成与中

国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协

助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结

算有限责任公司的规定和基金托管人为履行特别结算参与人的义务所制定的业

务规则执行。

（五）银行间市场债券托管和资金结算专户的开立和管理及市场准入备案

《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金名义申请并取得进入全国银

行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人

民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的

有关规定，以本基金的名义分别在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市

场清算所股份有限公司开立债券托管和资金结算账户，并代表基金进行银行间

市场债券交易的结算。基金管理人和基金托管人应共同负责完成银行间债券市

场准入备案。

（六）其他账户的开设和管理

1、因业务发展而需要开立的其它账户，可以根据《基金合同》或有关法律

法规的规定，经基金管理人和基金托管人协商一致后，由基金托管人负责为基

金开立。新账户按有关规则使用并管理。

2、法律、法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定

办理。

（七）基金投资银行存款账户的开立和管理

基金投资银行定期存款，基金管理人与基金托管人应比照证监会《关于货

币市场基金投资银行存款有关问题的通知》的规定，就本基金投资银行存款业

务签订书面协议。

基金投资银行定期存款应由基金管理人与存款银行总行或其授权分行签订

总体合作协议，并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。

存款账户必须以基金名义开立，账户名称为基金名称，存款账户开户文件

上加盖预留印鉴及基金管理人公章。

本基金投资银行存款时，基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议，

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明确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理

等细则。

为防范特殊情况下的流动性风险，定期存款协议中应当约定提前支取条款。

基金所投资定期存款存续期间，基金管理人、基金托管人应当与存款银行

建立定期对账机制，确保基金银行存款业务账目及核对的真实、准确。

（八）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保

管

基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；

其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有

限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购

买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有

效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应

由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的

实物证券、银行定期存款存单对应的财产不承担保管责任。

（九）与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金

托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署

与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理

人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工

作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合

同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以上。

六、指令的发送、确认和执行

基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款

指令，基金托管人执行基金管理人合法合规且符合本协议相关约定的指令、办

理基金名下的资金往来等有关事项。

（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权

基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面

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通知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单，注明相应的

交易权限，并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发

送人员身份的方法。基金托管人在收到授权通知当日回函或回电向基金管理人

确认。基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向授权

人及相关操作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或监管机构要求的除外。

（二）指令的内容

1、指令是指基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送的付款（含赎

回、分红付款、回购到期付款指令等）以及其它资金划拨的指令等，证券交易

所证券投资的资金结算不需要基金管理人发送指令，基金托管人根据相关登记

结算公司向基金托管人发送的结算数据进行资金结算。

2、基金管理人发给基金托管人的指令应写明付款账号、付款户名、开户行、

收款账号、收款户名、开户行、款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户

等，加盖预留印鉴并有被授权人签字。

（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序

指令由“授权通知”确定的有权发送人（下称“被授权人”）代表基金管理

人用传真的方式或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管

人发送。基金管理人有义务在发送指令后及时与托管人进行确认，因管理人未

能及时与托管人进行指令确认，致使资金未能及时到账所造成的损失不由基金

托管人承担。基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令有效后，方可

执行指令。对于被授权人发出的指令，基金管理人不得否认其效力。基金管理

人应按照《基金法》、有关法律法规和《基金合同》的规定，在其合法的经营权

限和交易权限内发送划款指令，发送人应按照其授权权限发送划款指令。基金

管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。发送指令

日完成划款的指令，基金管理人应给基金托管人预留出距划款截至时点至少2

个工作小时的指令执行时间。定期存款、非担保交收等特定用途划款指令关于

截至时间点另有约定的，以另行约定为准。由基金管理人原因造成的指令传输

不及时、未能留出足够划款所需时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由

基金管理人承担。基金管理人应在交易结束后将同业市场债券交易成交单加盖

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印章后及时传真给基金托管人并电话通知托管人。

基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应立即审慎验证有关内容及印

鉴和签名，复核无误后应在规定期限内执行，不得延误。指令执行完毕后，基

金托管人应将执行完毕的指令盖章回传给基金管理人。基金托管人应授权专人

接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单，并与基金管理人商定指

令发送和接收方式。指令到达基金托管人后，基金托管人应指定专人及时对指

令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否与预留的授权文件内容相符进行检查，

根据《基金法》、《基金合同》及本协议等有关规定对指令的形式真实性、内容

合规性进行检查。如发现问题或有疑问应及时通知基金管理人。

基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金银行账户有足够的资金

余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金

托管人可不予执行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该

指令而造成损失的责任。

基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖印章后传真给基金托管人。

（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指

令及交割信息错误，指令中重要信息模煳不清或不全，指令违反法律法规和

《基金合同》及本协议约定等。

基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝

执行，并及时通知基金管理人改正。如需撤销指令，基金管理人应出具书面说

明，并加盖预留印鉴。

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、本协

议或有关基金法规的有关规定，不予执行，并应及时以书面形式通知基金管理

人纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出

回函确认，由此造成的损失由基金管理人承担。

（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的正

常有效指令执行，给基金份额持有人造成损失的，应负赔偿责任。

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（七）更换被授权人的程序

基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少一个

交易日，使用传真或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托

管人发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知，同时电话通知基金托管人。

变更通知应载明生效时间，并提供新的被授权人的签字样本。基金托管人收到

变更通知当日将回函书面传真基金管理人或通过电话向基金管理人确认。授权

变更于变更通知载明的生效时间生效。若变更通知载明的生效时间早于基金托

管人收到变更通知时间，则授权变更于基金托管人收到变更通知时生效。基金

管理人在此后三日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。基金管理人

更换被授权人通知生效后，对于已被撤换的人员无权发送的指令，或被改变授

权人员超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。

基金托管人更换接受基金管理人指令的人员，应提前通过录音电话通知基

金管理人。

（八）其它事项

基金管理人承担下达违法、违规或违反《基金合同》和本协议约定的指令

所导致的责任。基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与

被授权人是否与预留的授权文件内容相符进行检查，如发现问题，应及时报告

基金管理人，基金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失

不承担赔偿责任。

七、交易及清算交收安排

（一）选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序

基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。选择的标准是：

1.资历雄厚，信誉良好。

2.财务状况良好，经营行为规范，最近一年未发生重大违规行为而受到有

关管理机关的处罚。

3.内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保

密的要求。

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4.具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金

进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务。

5.研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全

面地为本基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个券分析的研究报告及周

到的信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告。

基金管理人负责根据以上标准以及内部管理制度对有关证券经营机构进行

考察后确定代理本基金证券买卖证券经营机构，并承担相应责任。基金管理人

和被选择的证券经营机构签订交易单元使用协议，由基金管理人通知基金托管

人，并在法定信息披露公告中披露有关内容。

基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更

情况及时以书面形式通知基金托管人，并将被选中证券经营机构提供的《交易

单元租用协议》及时送达基金托管人，确保基金托管人申请接收结算数据。

（二）基金投资证券后的清算交收安排

1)本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割，全部由

基金托管人负责办理。

2)本基金投资于场内交易的投资品种前，资产管理人和资产托管人应当另

行签署托管银行证券资金结算协议。

3)本基金投资于非担保交收的投资品种时，资产管理人应遵守资产托管人

提前以告客户书形式提供的书面通知。

2、银行间债券券款对付结算

本基金投资于银行间债券市场若采用券款对付结算模式，基金管理人和基

金托管人应当另行签署券款对付结算业务服务标准协议。

3、定期投资

本协议项下的托管资产若需投资于定期存款，基金管理人与基金托管人应

当在定期存款投资开始前另行签署《关于托管资产投资定期存款的补充协议》。

（三）可用资金余额的确认

基金托管人应于每个工作日上午9：30前将可用资金余额以双方认可的方

式提供给基金管理人。

（四）交易记录、资金、证券账目的核对

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1、交易记录的核对

基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之

前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录一致。

2、资金账目的核对

资金账目包括基金的银行存款等会计资料。资金账目由基金托管人每日进

行账实核对，基金管理人复核托管人提供的可用头寸表核对资金余额。银行存

款账户每日核对，做到账账相符、账实相符。

3、证券账目的核对

证券账目是指以基金名义开立的证券交易账户和实物托管账户中的证券种

类、数量和金额。基金管理人和基金托管人每日核对证券账目余额，每日核对。

证券账目的账实核对由基金托管人负责，证券交易所证券账目每交易日结束后

核对一次，银行间市场证券账目每月末核对一次，确保账目相符。

（五）基金申购、赎回、转换业务处理的基本规定

1、本基金自《基金合同》生效后不超过3个月的时间起开始办理申购与赎

回，具体办理时间以公告为准。基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理

人或其委托的登记机构负责。

2、基金管理人应在每个交易日按本协议第七条相关规定向基金托管人发送

基金管理人确认的申购、赎回和转换开放式基金的有关数据，并对上述数据的

真实、准确、完整性负责。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况

并根据基金管理人指令及时划付赎回及转出款项。基金管理人应保证本基金

（或本基金管理人委托）的登记机构每个工作日15:00前向基金托管人发送前

一开放日上述有关数据，并保证相关数据的准确、完整。

3、基金管理人通过与基金托管人建立的共同约定的数据传送系统发送申购

赎回等有关数据，如因各种原因，该系统无法正常发送，双方可协商解决处理

方式。由此引起基金或本协议一方损失的，由系统无法正常传送数据的一方承

担赔偿责任，但不可抗力导致的情形除外；若由双方共同引起，根据各自过错

程度承担相应责任。基金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规

定保存。

4、基金管理人应保证其发送的登记数据的接口规范与基金托管人的接口规

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范保持一致。

5、基金登记清算专用账户的开立和管理

为满足申购、赎回等资金汇划的需要，基金管理人应开立用于基金申购、

赎回等资金清算的基金登记清算专用账户。

6、对于基金申购过程中产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事

人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达基金托管人处的，

基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，

管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人有义务协助追偿。

7、赎回资金的支付

基金托管人在根据基金管理人指令支付赎回款时，如资金账户中本基金有

足够的资金，基金托管人应按《基金合同》和本协议的规定支付；如资金账户

中本基金有足额的资金且基金托管人有足够合理的时间进行划款，而基金托管

人未及时执行合法合规的指令的，责任由基金托管人承担，但不可抗力导致的

情形除外。因资金账户中本基金没有足够的资金，导致基金托管人不能按时支

付，如是基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担

垫款义务；如是基金托管人的原因造成，责任由基金托管人承担；如是除基金

管理人、基金托管人外的第三方原因造成的，责任由第三方承担，基金托管人

不承担垫款义务，若给投资人造成损失的，基金托管人负有配合基金管理人向

第三方追偿的义务。

8、资金支付执行和责任界定

除申购款项到达基金托管人处的资金账户需双方按约定方式对账外，净额

划出、赎回资金支付时，应按照本协议第六条规定执行。若本协议没有规定的

按双方协商一致内容执行。

基金管理人和基金托管人应采取所有必要措施确保申购和赎回等资金在本

协议第七条规定的时间内划到指定账户。但由于基金管理人和基金托管人之外

的第三方原因、不可抗议力原因导致资金不能按时到账的，基金管理人和基金

托管人不承担由此产生的责任。如因此给基金造成损失的，基金管理人应负责

向第三方追偿，基金托管人有义务协助追偿。

9、暂停赎回和巨额赎回处理

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基金管理人应严格按照相关法律法规以及《基金合同》的规定，对暂停赎

回的情形进行相应处理，并在发生暂停赎回的当日及时以双方认可的形式通知

基金托管人。基金管理人应严格按照相关法律法规以及《基金合同》的规定，

对巨额赎回的情形进行相应处理，并在决定部分延期赎回的当日及时以双方认

可的形式通知基金托管人。

（六）申购赎回资金结算

1、T+1日前（含T＋1日，T日为申请日），基金管理人负责根据T日投资

人申购、赎回基金的确认数据汇总传输给基金托管人。基金管理人和基金托管

人据此进行申购的基金会计处理。

T日申购、赎回申请的对应款项均在T＋2日进行交收。基金托管账户与

“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，每日按

照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付

额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金管理人应在T+2

日15:00之前从基金清算账户划到基金托管账户，基金托管人在资金到账后应

立即通知基金管理人，并将有关书面凭证传真给基金管理人进行账务管理；如

存在托管账户净应付额时，基金管理人应在前一工作日将划款指令发送给基金

托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在T+2日

12:00之前划往基金清算账户，基金托管人在资金划出后立即通知基金管理人，

并将有关书面凭证交给基金管理人进行账务管理。

当存在托管账户净应付额时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人

应按时拨付；因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，

基金托管人应及时通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成，责任由基金

管理人承担，基金托管人不承担垫款义务。

（七）基金转换

基金管理人与基金托管人按照相关法律法规、《基金合同》、以及本协议的

规定办理基金转换。

(八)基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序

基金托管人在履行监督职能时，如果发现基金投资证券过程中出现超买或

超卖现象，应立即提醒基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金及基

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金托管人造成的损失由基金管理人承担。如果非因基金托管人原因发生超买行

为，基金管理人必须于T+1日上午12时之前划拨资金，用以完成清算交收。

八、基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算、复核的时间和程序

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计

算日闭市后，基金资产净值除以该计算日基金份额余额后的数值。基金份额净

值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计

入基金财产。

基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、

《证券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露

的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金

托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日各类基金份额的

基金份额净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对各类基金

份额的基金份额净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由

基金管理人对各类基金份额的基金份额净值予以公布。

根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、

审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理

人，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍

无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公

布。法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家