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宏利首选企业股票型证券投资基金更新招募说明书

2024-01-04 06:05:46

宏利首选企业股票型证券投资基金

更新招募说明书

基金管理人:宏利基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

重要提示

本基金于2006年10月27日获中国证监会证监基金字『2006』227号文核准，

基金合同于2006年12月1日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值

和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金管理人及其所管理基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所

面临的共同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将面临中国存托凭证价

格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

本基金本次更新招募说明书对“三、基金管理人”部分内容进行更新，相关

信息更新截止日为2024年1月3日，其他所载内容截止日为2023年12月1日，有关财

务数据和净值表现截止日为2023年9月30日。财务数据未经审计。

我公司已于2022年11月30日发布《泰达宏利基金管理有限公司关于公司股东

及实际控制人变更的公告》，原股东天津市泰达国际控股（集团）有限公司将其

持有的本公司51%股权转让给宏利投资管理（新加坡）私人有限公司。变更后的

股东及持股比例分别为：宏利投资管理（新加坡）私人有限公司：51%；宏利投

资管理（香港）有限公司：49%。本次股权变更后，本公司的注册资本保持不变。

我公司已于2023年4月22日发布《关于公司法定名称变更的公告》，基金管理

人名称由“泰达宏利基金管理有限公司”变更为“宏利基金管理有限公司”，该

名称变更事项已于2023年4月完成工商变更登记手续。

重要提示..............................................................1

一、绪言..............................................................3

二、释义..............................................................4

三、基金管理人.......................................................12

四、基金托管人.......................................................22

五、相关服务机构.....................................................25

六、基金份额的申购与赎回.............................................52

七、基金的转换.......................................................63

八、基金的非交易过户和转托管.........................................63

九、基金的投资.......................................................65

十、基金的业绩.......................................................76

十一、基金的财产.....................................................79

十二、基金资产的估值.................................................80

十三、基金的收益与分配...............................................87

十四、基金的费用与税收...............................................88

十五、基金的会计和审计...............................................90

十六、基金的信息披露.................................................90

十七、风险揭示.......................................................96

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...........................98

十九、基金合同的内容摘要............................................100

二十、基金托管协议的内容摘要........................................113

二十一、基金份额持有人的服务........................................123

二十二、其他应披露事项..............................................124

二十三、招募说明书存放及查阅方式....................................127

二十四、备查文件....................................................127

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金

法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募

集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券

投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券

投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关

法律法规以及《宏利首选企业股票型证券投资基金基金合同》编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托

或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何

解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是

约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份

额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明

其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权

利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基

金合同。

二、释义

《宏利首选企业股票型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指，下

列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金：指宏利首选企业股票型证券投资基金

基金管理人或本基金管理人：指宏利基金管理有限公司

基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行

基金合同或本基金合同：指《宏利首选企业股票型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《宏利首选企业股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

招募说明书：指《宏利首选企业股票型证券投资基金招募说明书》及其更新

基金份额发售公告：指《泰达宏利首选企业股票型证券投资基金份额发售公告》

法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

《基金法》：指2012年12月28日经中华人民共和国第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过的自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订

《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关不时做出的修订

《运作办法》：指2014年7月7日由中国证监会公布并于2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（包括配套《关于实施＜公开募集证券投资基金运作管理办法＞有关问题的规定》）及颁布机关不时做出的修订

《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日发布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及发布机关对其不时做出的修订

流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

摆动定价机制：指当开放式基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以对除货币市场基金与交易型开放式指数基金以外的开放式基金采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性

中国证监会：指中国证券监督管理委员会

银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者：指年满18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自然人

机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称

基金份额持有人：指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投资人

基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

销售机构：指直销机构和代销机构

直销机构：指宏利基金管理有限公司

代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

注册登记业务：指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为宏利基金管理有限公司或接受宏利基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构

基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的的基金份额余额及其变动情况的账户

基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金份额的变动及结余情况的账户

基金合同生效日：指基金募集期结束后达到成立条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期

基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规定的程序终止基金合同的日期

基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

T日：指销售机构确认的投资人有效申请工作日

T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

开放日：指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期

交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

认购：指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为

申购：指在基金存续期内，投资人申请购买基金份额的行为

赎回：指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额的行为

基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的业务规则在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为

转托管：指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持基金份额销售机构变更的操作

巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的10%时

元：指人民币元

基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

基金份额净值：指基金份额的资产净值

基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

基金产品资料概要：指《宏利首选企业股票型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

《销售办法》：指2013年2月17日由中国证监会第二十八次主席办公会议通过的自2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订；

《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》

中国证监会：指中国证券监督管理委员会

银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称

基金份额持有人：指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投资人

基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

销售机构：指直销机构和代销机构

直销机构：指宏利基金管理有限公司

基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的的基金份额余额及其变动情况的账户

基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金份额的变动及结余情况的账户

基金合同生效日：指基金募集期结束后达到成立条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期

基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规定的程序终止基金合同的日期

基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

T日：指销售机构确认的投资人有效申请工作日

T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

开放日：指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期

交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

认购：指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为

申购：指在基金存续期内，投资人申请购买基金份额的行为

赎回：指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额的行为

基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的业务规则在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为

转托管：指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持基金份额销售机构变更的操作

元：指人民币元

基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

基金份额净值：指基金份额的资产净值

基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

基金份额类别：指根据申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值

三、基金管理人

一、基金管理人概况

名称：宏利基金管理有限公司

设立日期：2002年6月6日

住所：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元

办公地址：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元

法定代表人：高贵鑫

组织形式：有限责任公司

联系电话：010-66577762

信息披露联系人：张强

注册资本：一亿八千万元人民币

股权结构：宏利投资管理（新加坡）私人有限公司：51％；宏利投资管理（香

港）有限公司：49％

二、主要人员情况

宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有

限公司、泰达荷银基金管理有限公司、泰达宏利基金管理有限公司，成立于2002

年6月。截至目前，公司管理着包括宏利价值优化型系列基金、宏利行业精选混合

型证券投资基金、宏利风险预算混合型证券投资基金、宏利货币市场基金、宏利效

率优选混合型证券投资基金（LOF）、宏利首选企业股票型证券投资基金、宏利市值

优选混合型证券投资基金、宏利集利债券型证券投资基金、宏利品质生活灵活配置

混合型证券投资基金、宏利红利先锋混合型证券投资基金、宏利沪深300指数增强

型证券投资基金、宏利领先中小盘混合型证券投资基金、宏利聚利债券型证券投资

基金（LOF）、宏利中证500指数增强型证券投资基金（LOF)、宏利逆向策略混合型

证券投资基金、宏利宏达混合型证券投资基金、宏利淘利债券型证券投资基金、宏

利转型机遇股票型证券投资基金、宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证券投资

基金、宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金、宏利新起点灵活配置混合型证

券投资基金、宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、宏利创益灵活配置混合型证券投

资基金、宏利活期友货币市场基金、宏利汇利债券型证券投资基金、宏利睿智稳健

灵活配置混合型证券投资基金、宏利京元宝货币市场基金、宏利纯利债券型证券投

资基金、宏利溢利债券型证券投资基金、宏利恒利债券型证券投资基金、宏利全能

优选混合型基金中基金（FOF）、宏利交利3个月定期开放债券型发起式证券投资基

金、宏利金利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、宏利绩优增长灵活配置

混合型证券投资基金、宏利泽利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、宏利

泰和平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）、宏利印度机会股票型证券

投资基金（QDII）、宏利永利债券型证券投资基金、宏利消费行业量化精选混合型

证券投资基金、宏利中证主要消费红利指数型证券投资基金、宏利泰和稳健养老目

标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、宏利价值长青混合型证券投资基金、宏利

乐盈66个月定期开放债券型证券投资基金、宏利高研发创新6个月持有期混合型

证券投资基金、宏利波控回报12个月持有期混合型证券投资基金、宏利消费服务

混合型证券投资基金、宏利新能源股票型证券投资基金、宏利中债1-5年国开行债

券指数证券投资基金、宏利悠然养老目标日期2025一年持有期混合型基金中基金

（FOF）、宏利新兴景气龙头混合型证券投资基金、宏利景气领航两年持有期混合型

证券投资基金、宏利中短债债券型证券投资基金、宏利先进制造股票型证券投资基

金、宏利景气智选18个月持有期混合型证券投资基金、宏利昇利一年定期开放债

券型发起式证券投资基金、宏利闽利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、宏

利悠享养老目标日期2030一年持有期混合型基金中基金（FOF）、宏利添盈两年定

期开放债券型证券投资基金、宏利医药健康混合型发起式证券投资基金在内的六十

多只证券投资基金。

1、董事会成员基本情况

金旭女士，董事长，北京大学及美国纽约大学硕士研究生。1993年7月至2001

年11月在中国证监会工作。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司

任副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006

年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年5

月至2014年12月任国泰基金管理有限公司总经理。2015年1月至2022年1月先

后任招商基金管理有限公司总经理及/或副董事长。2022年1月至2022年10月任

招商银行股份有限公司总行巡视员。2022年11月加入宏利投资（上海）有限公司，

现任中国区财富及资产管理主席及宏利投资（上海）有限公司执行董事、总经理兼

法定代表人。2022年12月23日起任公司董事长。

高贵鑫先生，董事。毕业于上海交通大学、中国人民大学，分获学士、硕士学

位。2000年10月加入华夏基金任高级经理等职；2006年3月加入大成基金，历任

副总监、总监等职；2012年3月加入国泰基金任公司执委会委员、总经理助理等

职；2015年4月加入大成基金任公司执委会委员、总经理助理等职；2020年1月

加入渤海银行任总行资产管理部副总经理等职；2021年11月加入方正证券，任资

管分公司总经理等职。2022年12月加入公司，任公司总经理（法定代表人）兼首

席信息官兼财务负责人。

杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基梅隆大学，持有数学及管理科学学士学

位，现为宏利投资管理（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利投资管理（新加坡）私人

有限公司、宏利投资管理（香港）有限公司董事，掌管亚洲（包括日本）的资产管

理业务，负责推动宏利在亚洲区内资产管理业务规模的不断发展与壮大。出任现职

前，杜先生掌管宏利于亚洲区（香港除外）的资产管理业务。2001年至2004年，

杜先生驻于波士顿，负责领导机构息差产品的开发工作。杜先生于2001年加入宏

利，之前任职于一家国际评级机构，曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资

产担保证券等不同部门的主管。杜先生拥有三十多年的资本市场及资产管理经验。

CHAD FOYN先生，董事。毕业于南非大学和夸祖鲁-纳塔尔大学，分别获得会计

科学学士和会计硕士学位。2000年1月至2003年3月在德勤会计师事务所（南非

及美国）担任审计师，2003年5月至2004年6月在瑞士信贷（英国）担任风险分

析师，2004年6月至2006年8月在美林证券（英国）担任副总裁，2008年8月至

2019年5月在澳洲联邦银行悉尼分行和香港分行担任执行经理及国际、机构、银行

和市场业务首席财务官，2019年5月至2022年6月在宏利投资管理（香港）有限

公司担任亚洲财富与资产管理首席财务官，2022年7月至今在宏利投资管理国际控

股有限公司担任亚洲财富与资产管理首席财务官。

查卡拉·西索瓦先生，独立董事。拥有艾戴克高等商学院（北部）工商管理学

士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。曾担

任欧洲联合银行（巴黎）组合经理助理、组合经理，富达管理与研究有限公司（东

京）高级分析师，NatWest Securities Asia亚洲运输研究负责人，Credit

Lyonnais International Asset Management研究部主管、高级分析师，Comgest远

东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任Jayu Ltd.负责人。

朴睿波先生，独立董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯洛格

管理学院管理学硕士、美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。曾担任联

邦储备系统管理委员会金融经济师，芝加哥商业交易所高级金融经济师，Ennis

Knupp & Associates合伙人、研究主管，Martingale资产管理公司（波士顿）董

事，Commerz国际资本管理（CICM）（德国）联合首席执行官/副执行董事，德国商

业银行（英国）资产管理部门董事总经理。现任上海交通大学高级金融学院实践教

授。

陆敏，独立董事。毕业于上海交通大学和美国纽约州立大学，分别获得工学学

士学位和工商管理硕士学位。1985年7月至1987年6月任上海第二工业大学材料

系助教，1987年7月至1990年6月任海上世界股份有限公司上海分公司旅游部经

理，1994年9月至2000年9月任怡富证券上海代表处首席代表，2001年10月至

2002年7月任荷兰合作银行上海分行副总裁，2002年8月至2006年4月任荷兰银

行资产管理上海代表处首席代表，2006年5月至2007年5月担任光辉国际上海合

伙人，2007年6月至2016年2月任荷宝基金上海代表处首席代表，2016年2月至

2017年7月任荷宝投资（上海）有限公司总经理，2018年3月至2021年6月任瀚

亚投资管理（上海）有限公司顾问/总经理，2021年7月至今担任同济校友基金投

资合伙人，同时在其投资的上海百年恺歌广告有限合伙企业担任投资合伙人委派代

表。

2、监事成员基本情况

邓嘉明先生，监事。拥有香港科技大学，工商管理硕士；资讯系统管理学硕士；

香港城市大学，仲裁及争议解决学法学硕士学位。1986年-1990年在罗兵咸会会计

师事务所担任审计主管，负责审计工作；1990年-1996年在香港证券及期货监察委

员会担任中介团体监察科高级经理，负责监察工作；1996年-1999年在大和证券

（香港）担任监察及内部核算部主管，负责监察及内部核算工作；1999年-2002年

在汇富集团（Kingsway Group）担任监察科董事/业务拓展部董事，负责监察/业务

拓展工作；2002年-2003年在Alpha Alliance Group担任营运总监，负责营运管

理工作；2004年-2007年在景顺集团（INVESCO）担任监察科董事/业务拓展部董事，

负责监察/业务拓展工作；2007年-2008年在荷银投资管理（亚洲）担任大中华区

监察、法律及风险管理部门主管，负责监察、法律及风险管理工作；2008年-2013

年在德意志资产管理有限公司担任监察部主管，负责监察工作；2013年至今在宏

利投资管理（香港）有限公司担任亚洲区财富及资产管理规管部主管，负责监察工

作。

薛涛先生，职工监事。毕业于中国人民大学，工商管理专业硕士。曾就职于北

京燕金源置业有限公司。2011年7月加入宏利基金管理有限公司，历任行政主管、

综合管理部总经理助理、综合管理部副总经理、综合管理部总经理。

3、高级管理人员基本情况

高贵鑫先生，公司总经理（法定代表人）兼首席信息官兼财务负责人，简历同

上。

汪兰英女士，常务副总经理；毕业于浙江大学与北京大学，分别获得工学学士

和法学学士学位；2001年7月至2002年2月曾任职于中信证券股份有限公司风险

投资部；2002年2月至2013年11月曾任职于中国证监会基金监管部；2013年12

月至2016年7月曾任职于中国人寿资产管理有限公司基金投资部等部门，担任部

门负责人；2016年9月至2020年12月任职于易方达基金管理有限公司，曾担任公

司首席大类资产配置官（副总经理级）；2021年1月至2022年8月，曾任职于国新

投资有限公司，担任副总经理兼国新新格局私募证券投资基金总经理；2022年9月

加入宏利基金管理有限公司，2022年10月至2022年12月任公司常务副总经理并

代任公司总经理。现任公司常务副总经理兼任投资总监（权益）。

刁羽先生，副总经理，毕业于上海财经大学，金融数学与金融工程博士。2007

年2月至2009年2月任职于国泰君安证券股份有限公司，担任自营投资组交易员。

2009年2月至2009年6月任职于浦银安盛基金管理公司，担任基金经理助理。

2009年6月至2014年3月任职于富国基金管理有限公司，历任基金经理助理、基

金经理。2014年4月至2014年5月任职于鑫元基金管理有限公司。2014年7月至

2023年7月任职于中欧基金管理有限公司，历任固收投决会委员/投资总监/投资经

理、基金经理。2023年7月加入宏利基金管理有限公司，2023年9月起任公司副

总经理。

宋扬先生，副总经理，毕业于对外经济贸易大学与法国诺欧商学院，零售管理

硕士。2007年7月至2010年5月，分别任职于汇丰银行、渣打银行、嘉讯科博等

机构。2010年6月至2020年6月，任职于南方基金管理股份有限公司，历任北京

营销中心主管、北京分公司副总监、市场管理部（后更名为零售服务部）总经理。

2020年7月至2023年9月，任职于鹏扬基金管理有限公司，担任总经理助理、首

席市场官兼市场营销部总监。2023年11月加入宏利基金管理有限公司，2023年11

月起任公司副总经理。

徐娇女士，督察长，毕业于西北政法大学，经济法学硕士。2011年7月至2013

年4月就职于南京证券股份有限公司任项目经理；2013年4月至2016年4月就职于中

国证券业协会任高级主办；2016年4月至2019年6月就职于第一创业证券股份有限公

司任部门负责人；2019年6月至2021年2月就职于金鹰基金管理有限公司任督察长；

2021年2月加入宏利基金管理有限公司，2021年2月起任公司督察长。

4、本基金基金经理

张岩先生：北京大学金融学硕士研究生；2011年7月至2015年4月任职于中国中

投证券有限责任公司，担任研究总部研究员；自2015年5月起任职于宏利基金管理

有限公司，先后担任研究部研究员、投资经理、高级研究员，现任基金经理；2022

年4月27日至今担任宏利先进制造股票型证券投资基金基金经理；2023年2月27日至

今担任宏利领先中小盘混合型证券投资基金基金经理；2024年1月3日至今担任宏利

首选企业股票型证券投资基金基金经理；具备13年证券从业经验，具有基金从业资

格。

本基金历任基金经理：

温震宇先生(2006年12月至2007年04月)；

陈少平女士(2006年12月至2008年08月)；

史博先生(2007年07月至2009年05月)；

梁辉先生(2008年08月至2010年02月)；

许杰先生(2010年02月至2011年09月)；

刘金玉先生(2011年03月至2013年07月)；

陈桥宁先生(2013年07月至2014年11月)；

吴俊峰先生(2013年07月至2014年09月)；

张勋先生(2014年11月至2024年01月)。

5、投资决策委员会

投资决策委员会成员由公司总经理高贵鑫、常务副总经理兼投资总监（权益）

汪兰英、李坤元（权益投资部执行总经理）、权益投资部总经理王鹏、研究部副总

经理（主持工作）兼基金经理孟杰、宏观策略投资部副总经理兼首席策略分析师兼

基金经理庄腾飞、固定收益部总经理孙甜、固收研究部副总经理（主持工作）蔡熠

阳、基金经理李宇璐、基金经理高春梅。

投资决策委员会根据决策事项，可分类为固定收益类事项、权益类事项、其它

事项：

（1）固定收益类事项由高贵鑫（主任委员）、孙甜、蔡熠阳、李宇璐、高春梅

表决。

（2）权益类事项由汪兰英（主任委员）、李坤元、王鹏、孟杰、庄腾飞表决。

（3）其它事项由全体成员参与表决。

6、上述人员之间均不存在亲属关系。

三、基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金

份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理本基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配

收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金资产净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他

法律行为；

12、有关法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。

四、基金管理人承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券

法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券

法》行为的发生。

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险

控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金资产；

（3）承销证券；

（4）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（5）从事可能使基金财产承担无限责任的投资；

（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。

4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家

有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）违反法律法规的规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘

密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或泄露因职务便利获取

的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；

（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场价

格，扰乱市场秩序；

（11）贬损同行，以提高自己；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）以不正当手段谋求业务发展；

（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（15）其他法律、行政法规禁止的行为。

5、基金经理承诺

（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份额

持有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

关的交易活动；

（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

五、基金管理人的内部控制制度

1、内部控制的原则

（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务

过程和业务环节；

（2）独立性原则：设立独立的监察稽核与风险管理部，监察稽核与风险管理

部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；

（3）相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的

机制，建立不同岗位之间的制衡体系；

（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更

具客观性和操作性。

2、内部控制的体系结构

公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理

层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核

部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：

（1）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终的

责任；

（2）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向董事会及/或董

事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；

（3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方

案和基本的投资策略；

（4）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；

（5）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并

为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环

境中实现业务目标；

（6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部

门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统

的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。

3、内部控制的措施

（1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高

管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察

稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新；

（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基

金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡

机制，从制度上减少和防范风险；

（3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确

自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险；

（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：分别建立了公司营运风

险和投资风险控制委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作和投资有关的

风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层

次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策；

（5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投

资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；

（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建

立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时

采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；

（7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当

的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。

4、基金管理人关于内部控制制度的声明

（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部合规控制。

四、基金托管人

（一）基金托管人情况

1、基本情况

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人：谷澍

成立日期：2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号

注册资本：34,998,303.4万元人民币

存续期间：持续经营

联系电话：010-66060069

传真：010-68121816

联系人：秦一楠

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。

经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1

月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负

债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最

多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有

商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每

年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的

大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳

健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造

“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的

金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成

长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优

质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年

中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报

告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，

表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的

健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，

在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”

奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获

第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海

清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀

托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳

发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”

奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被

美国《环球金融》评为中国“最佳托管银行”；2021年荣获全国银行间同业拆借中

心首次设立的“银行间本币市场优秀托管行”奖；2022年在权威杂志《财资》年度

评选中首次荣获“中国最佳保险托管银行”。

中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行

批准成立，目前内设风险合规部/综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二

部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二

部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工近283名，其中具有高级职称的专家60名，

服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金

融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

截止到2023年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证

券投资基金共831只。

（二）基金托管人的内部风险控制制度说明

1、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,

守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,

确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业

务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,

配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

3、内部控制制度及措施

具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业

务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；

业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按

规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门

设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务

实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规

定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的

投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他

行为。

当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处

理：

1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方

式对基金管理人进行提示；

3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行

为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

五、相关服务机构

（一）基金份额销售机构

1、场外销售机构

(1)直销机构

（1）网上交易系统网址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading

支持本公司旗下基金网上直销的银行卡（含第三方支付）：中国银行卡、农业

银行卡、建设银行卡、交通银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、浦发

银行卡和平安银行卡等。

（2）宏利基金微信公众账号：manulifefund_BJ

支持快钱支付及农行快捷支付。

客户服务电话：4006988888/010-66555662

客户服务信箱：irm@manulifefund.com.cn

名称：宏利基金管理有限公司直销中心

住所：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元

办公地址：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元

联系人：刘恋

联系电话：010-66577617

客服信箱：irm@manulifefund.com.cn

客服电话：4006988888/010-66555662

传真：010-66577760/61

公司网站：www.manulifefund.com.cn

(2)其他销售机构

（1）名称：中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人：谷澍

客服电话：95599

联系人：张伟

银行网站：www.abchina.com

（2）名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人：陈四清

客服电话：95588

联系人：杨威

银行网站：www.icbc.com.cn

（3）名称：中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：田国立

客服电话：95533

联系人：王琳

银行网站：www.ccb.com

（4）名称：交通银行股份有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人：任德奇

电话：021-58781234

传真：021-58408483

客服电话：95559

联系人：高天

银行网址：www.bankcomm.com

（5）名称：招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人：缪建民

联系人：季平伟

客户服务电话：95555

网址：www.cmbchina.com

（6）名称：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

法定代表人：郑杨

联系人：肖武侠

客户服务热线：95528

公司网站：www.spdb.com.cn

（7）名称：平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路5047号

办公地址：深圳市深南东路5047号

法定代表人：谢永林

联系人：赵杨

客户服务热线：95511-3

公司网站：bank.pingan.com

（8）名称：兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦

办公地址：上海市浦东新区银城路167号兴业大厦9层

法定代表人：吕家进

客户服务电话：95561

联系人：李博

网站：www.cib.com.cn

（9）名称：中信银行股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、34-42层

办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、34-42层

法定代表人：朱鹤新

客服电话：95558

联系人：王晓琳

网址：www.citicbank.com

（10）名称：东莞银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号

办公地址：广东省东莞市莞城区体育路21号

法定代表人：卢国锋

联系人：朱杰霞

客服电话：4001196228

公司网址：www.dongguanbank.cn

（11）名称：渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

法定代表人：李伏安

客服电话：95541

联系人：王宏

公司网站：www.cbhb.com.cn

（12）名称：宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人：陆华裕

联系人：胡技勋

客户服务热线：95574

公司网站：www.nbcb.com.cn

（13）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

法人代表：张金良

联系人员：李雪萍

客服电话：95580

公司网站：www.psbc.com

（14）名称：华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人：李民吉

联系人：郑鹏

客户服务电话：95577

网址：www.hxb.com.cn

（15）名称：北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

法定代表人：霍学文

客户服务电话：95526

联系人：盖君

公司网站：www.bankofbeijing.com.cn

（16）名称：温州银行股份有限公司

注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路1316号

办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路1316号

法定代表人：陈宏强联系人：林波

客户服务热线：浙江省96699，上海962699，其他地区（0577）96699公司网

站：www.wzbank.cn

（17）名称：星展银行（中国）有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1301、1306、1701、

1801单元

办公地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1301、1306、1701、

1801单元

法定代表人：葛甘牛

客服电话：400-820-8988

联系人：吴欣莹

银行网站：www.dbs.com.cn

（18）名称：光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

法定代表人：李晓鹏

联系人：刘玉晨

客户服务热线：95595

公司网址：www.cebbank.com

（19）名称：中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人：高迎欣

客户服务热线：95568

公司网址：www.cmbc.com.cn

（20）名称：中国人寿保险股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街16号

办公地址：北京市西城区金融大街16号中国人寿广场A座4层

法定代表人：白涛

联系人：秦泽伟

电话：010-63631539

公司网址：www.e-chinalife.com

客服热线：95519

（21）名称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

法定代表人：王常青

客服电话：95587/4008-888-108

联系人：权唐

公司网站：www.csc108.com

（22）名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

法定代表人：贺青

客服电话：95521

联系人：黄博铭

公司网站：www.gtja.com

（23）名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼

法定代表人：张纳沙

客服电话：95536

联系人：李颖

公司网站：www.guosen.com.cn

（24）名称：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

法定代表人：霍达

联系人：黄婵君

客户服务电话：95565，400-888-8111

公司网址：www.newone.com.cn

（25）名称：中国银河证券股份有限公司

办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦

注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

邮编：100073

法定代表人：王晟

客服电话：4008-888-888、95551

公司网址：www.chinastock.com.cn

（26）名称：广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、

42、43、44楼

法定代表人：林传辉

客服电话：95575或致电各地营业网点

联系人：黄岚

公司网站：www.gf.com.cn

（27）名称：海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

法定代表人：周杰

客服电话：95553，400-8888-001

联系人：金芸

公司网站：www.htsec.com

（28）名称:申万宏源证券有限公司

英文名称：Shenwan Hongyuan Securities Co.,Ltd.

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）

法定代表人：杨玉成

电话：021-33389888

传真：021-33388224

客服电话：95523或4008895523

网址:www.swhysc.com

联系人：余洁

（29）名称：兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

法定代表人：杨华辉

联系人：乔琳雪

网址：www.xyzq.com.cn

客户服务电话：95562

（30）名称：湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层

法定代表人：高振营

客服电话：95351

联系人：李欣

公司网站：www.xcsc.com

（31）名称：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

法定代表人：安志勇

联系人：蔡霆

客户服务电话:400-651-5988

网址：www.bhzq.com

（32）名称：华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

法定代表人：张伟

客户服务电话：95597

联系人：郭力铭

公司网站：www.htsc.com.cn

（33）名称：平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

办公地址：深圳市福田区莲花街道金田路4036号荣超大厦18层

法定代表人：何之江

客服电话：0755-22627723

联系人：王阳

公司网站：www.stock.pingan.com

（34）名称：东方证券股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦

办公地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦

法定代表人：金文忠

客服电话：95503

联系人：胡月茹

公司网站：www.dfzq.com.cn

（35）名称：长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人：张巍

联系人：金夏

客户服务电话：0755-33680000 400-6666-888

公司网址：www.cgws.com

（36）名称：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人：刘秋明

联系人：何耀

客户服务电话：95525

公司网址：www.ebscn.com

（37）名称：中信证券华南股份有限公司

公司简称：中信证券（华南）

注册地址：广州市天河区临江大道395号901室(部位:自编01),1001室

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

法定代表人：胡伏云

客服电话：95396

联系人：梁微

网址：www.gzs.com.cn

（38）名称：南京证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路389号

办公地址：江苏省南京市江东中路389号

法定代表人：李剑锋

联系人：王万君

客户服务电话：95386

公司网址：www.njzq.com.cn

（39）名称：诚通证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人：张威

联系人：田芳芳

客户服务电话：95399

网址：www.cctgsc.com.cn

（40）名称：东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人：钱俊文

联系人：王一彦

客服电话：95531；400-8888-588

网址：www.longone.com.cn

（41）名称：中银国际证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层

法定代表人：宁敏

客服电话：400-620-8888

联系人：王炜哲

公司网站：www.bocichina.com

（42）名称：世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇

对冲基金中心406

办公地址：广东省深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔23-25楼

法定代表人：余维佳

联系人：王雯

客服电话：4008323000

公司网站：www.csco.com.cn

（43）名称：金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼

法定代表人：陆涛

客户服务电话：400-888-8228

联系人：马贤清

网站：www.jyzq.cn

（44）名称：德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人：武晓春

客服电话：400-888-8128

联系人：朱磊

公司网站：www.tebon.com.cn

（45）名称：华福证券有限责任公司

注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

法定代表人：黄金琳

客服电话：95547

联系人：王虹

公司网站：www.hfzq.com.cn

（46）名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

法定代表人：黄炎勋

客服电话：95517

联系人:周楷钰

网址：http://www.essence.com.cn/

（47）名称：中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：济南市市中区经七路86号

法定代表人：王洪

客服电话：95538

联系人：张峰源010-59013769

公司网站：www.zts.com.cn

（48）名称：申万宏源西部证券有限公司

英文名称：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co.,Ltd.

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20

楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼

2005室（邮编:830002）

法定代表人：王献军

电话：0991-2307105

传真：0991-2301927

客户服务电话：95523或4008895523

网址：www.swhysc.com

联系人：梁丽

（49）名称：长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人：李新华

客户服务热线：95579或400-888-8999

联系人：奚博宇

长江证券客户服务网站：www.95579.com

（50）名称：方正证券股份有限公司

注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717公

司地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

法定代表人：施华

联系人：丁敏

客户服务热线：95571

网址：www.foundersc.com

（51）名称：民生证券股份有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区浦明路8号

办公地址：中国(上海)自由贸易试验区浦明路8号

法定代表人：冯鹤年

公司网址：www.mszq.com

客服热线：400-619-8888

（52）名称：国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人：冉云

客服电话：95310

公司网站：www.gjzq.com.cn

（53）名称：中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人：张佑君

联系人：郑慧

公司网址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/

客服热线：95548

（54）名称：中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

法定代表人：李永湖

联系人：罗艺琳

公司网址：www.zszq.com

客服热线：95329

（55）名称：中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座

法定代表人：陈佳春

客服热线：95548

联系人：赵如意

公司网址：http://sd.citics.com/

（56）名称：红塔证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

法定代表人：沈春晖

公司网址：www.hongtastock.com

客服热线：400-871-8880

（57）名称：华宝证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层

办公地址:中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

法定代表人：刘加海

联系人：刘闻川

公司网址：www.cnhbstock.com

客服热线：400-820-9898

（58）名称：西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区金沙门路32号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人：吴坚

客服热线：400-809-6096、95355

联系人：周青

公司网址：www.swsc.com.cn

（59）名称：东莞证券股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人：陈照星

客服电话：95328

联系人：陈士锐

网站：www.dgzq.com.cn

（60）名称：中信期货有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

1301-1305、14层

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

1301-1305、14层

法定代表人：张皓

客服电话：400-990-8826

联系人：梁美娜

公司网站：www.citicsf.com

（61）名称：天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座

办公地址：北京市金融大街5号新盛大厦B座4层

法定代表人：林义相

客服电话：010-66045678

联系人：林爽

公司网址：www.txsec.com

（62）名称：北京度小满基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室

办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

法定代表人：孙博超

客服电话：95055-4

公司网址：www.baiyingfund.com

（63）名称：上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市龙兰路277号1号楼1203、1204室

办公地址：上海市龙兰路277号1号楼1203、1204室

法定代表人：黄欣

客服电话：400-6767-523（021-33635338）

公司网址：www.zhongzhengfund.com

（64）名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

法定代表人：张冠宇

客服电话：400-819-9868

公司网址：https://www.tdyhfund.com

（65）名称：北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B

法定代表人：许宁

客服电话：400-829-1218

公司网址：www.htfund.com

（66）名称：海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼

法定代表人：惠晓川

客服电话：400-808-1016

公司网址：www.fundhaiyin.com

（67）名称：上海挖财基金销售有限公司

注册地址:中国(上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

办公地址:中国(上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

法定代表人：冷飞

客服电话：400-711-8718

公司网址：www.wacaijijin.com

（68）名称：阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

法定代表人：李科

客服电话：95510

公司网址：http://fund.sinosig.com/

（69）名称：深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

法定代表人：苗宏升

客服电话：4007903688

公司网址：http://www.fundying.com/

（70）名称：奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商

务秘书有限公司

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法定代表人：TEO WEE HOWE

客服电话：400-684-0500

公司网址：www.ifastps.com.cn

（71）名称：北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

法定代表人：王军辉

客服电话：4006-802-123

公司网址：www.zhixin-inv.com

（72）名称：北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法定代表人：钟斐斐

客服电话：4001599288

公司网址：https://danjuanapp.com/

（73）名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809

法定代表人：戎兵

客服电话：400-6099-200

公司网址：www.yixinfund.com

（74）名称：万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-

2413

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

法定代表人：李修辞

客服电话：010-59013825

公司网址：www.wanjiawealth.com

（75）名称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53楼

法定代表人：李兴春

客服电话：4009217755

公司网址：www.leadfund.com.cn

（76）名称：京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部

A座17层

法定代表人：王苏宁

客服电话：95118

传真：010-89189566

公司网站：kenterui.jd.com

（77）名称：北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

法定代表人：李悦章

客服电话：400-066-8586

公司网址：www.igesafe.com

（78）名称：北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层

法定代表人：齐剑辉

客服电话：400-623-6060

公司网址：http://www.niuniufund.com

（79）名称：上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人：王廷富

客服电话：4007991888

公司网址：www.520fund.com.cn

（80）名称：上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济

发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

法定代表人：王翔

客服电话：400-820-5369

公司网址：www.jiyufund.com.cn

（81）名称：上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层

103-1、103-2办公区

办公地址：上海市浦东新区新金桥水路27号1号楼

法定代表人：冯轶明

客服电话：400-820-1515

公司网址：www.zhengtongfunds.com

（82）名称：北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新

浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座

法定代表人：赵芯蕊

客服电话：010-62675369

公司网址：http://www.xincai.com/

（83）名称：珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室

法定代表人：肖雯

客服电话：020-89629066

公司网址：www.yingmi.cn

（84）名称：北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21-28层

法定代表人：蒋煜

客服电话：010-58170761

公司网址：www.shengshiview.com

（85）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区泛海国际SOHO城（一期）2301室

办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路环亚大厦B座6楼

法定代表人：陶捷

客服电话：4000279899

公司网址：www.buyfunds.cn

（86）名称：北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1138号

法定代表人：王伟刚

客服电话：400-619-9059

公司网址：www.hcjijin.com

（87）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

法定代表人：周斌

客服电话：400-8980-618

公司网址：www.chtwm.com

（88）名称：上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

法定代表人：燕斌

客服电话：400-166-6788

公司网址：www.66zichan.com

（89）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

法定代表人：马勇

客服电话：400-166-1188

公司网址：http://8.jrj.com.cn/

（90）名称：泛华普益基金销售有限公司

公司名称：泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址：广州市天河区珠江西路15号珠江城大厦42楼

法定代表人：于海锋

客服电话：028-8661-6229

公司网址：https://www.puyifund.com/

（91）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：杭州市西湖区天目山路266号黄龙时代广场B座支付宝

法定代表人：陈柏青

客服电话：400-076-6123

公司网址：www.fund123.cn

（92）名称：诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

法定代表人：汪静波

公司网址：www.noah-fund.com

客服电话：400-821-5399

（93）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

法定代表人：薛峰

客服电话：4006-788-887

公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com

（94）名称：上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

法定代表人：杨文斌

客服电话：400-700-9665

公司网址：www.ehowbuy.com

（95）名称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

法定代表人：其实

客服电话：400-1818-188

公司网址：www.1234567.com.cn

（96）名称：上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人：张跃伟

客服电话：4008202899

公司网址：www.erichfund.com

（97）名称：和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人：王莉

客服电话：400-920-0022

公司网址：http://licaike.hexun.com/

（98）名称：北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

法定代表人：闫振杰

客服电话：400-818-8000

公司网址：www.myfund.com

（99）名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

法定代表人：凌顺平

客服电话：4008-773-772

公司网址：www.5ifund.com

（100）名称：一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

法定代表人：吴雪秀

客服电话：400-001-1566

公司网址：www.yilucaifu.com

（101）名称：上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼

法定代表人：金佶

客服电话：021-34013996

公司网址：https://www.hotjijin.com

（102）名称：上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人：王之光

客服电话：400-821-9031

公司网址：www.lufunds.com

（103）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

法定代表人：杨健

客服电话：400-673-7010

公司网址：www.jianfortune.com

（104）名称：嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15

单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

法定代表人:赵学军

客服电话：400-021-8850

公司网址：www.harvestwm.cn

（105）名称：南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人：王锋

客服电话：95177

公司网址：www.snjijin.com

（106）名称：江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

法定代表人：吴言林

客服电话：025-66046166

公司网址：www.huilinbd.com

（107）名称：上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室

法定代表人：沈茹意

客服电话：021-68889082

公司网址：http://www.pytz.cn/

（108）名称：腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商

务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼

法定代表人：刘明军

客服电话：95017（拨通后转1转8）

公司网址：www.tenganxinxi.com

（109）名称：玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

法定代表人：马永谙

客服电话：400-080-8208

公司网址：www.licaimofang.cn

（110）名称：和耕传承代销基本信息

注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼503

办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼503

法定代表人：温丽燕

客服电话：400—0555—671

公司网址：www.hgccpb.com

（111）名称：大连网金基金销售有限公司

注册地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202

办公地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2F

法定代表人：樊怀东

客服电话：4000-899-100

公司网址：www.yibaijin.com

（112）名称：东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市宛平南路88号东方财富大厦16楼

法定代表人：郑立坤

联系人：周艳琼

公司网址：www.xzsec.com

客服热线：95357

（113）名称：泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内10层1012

办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206

法定代表人：彭浩

客服电话：400-004-8821

公司网址：www.taixincf.com

（114）名称：北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座

法定代表人：梁蓉

客服电话：010-66154828

公司网址：corp.5irich.com

（115）名称：博时财富基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层

法定代表人：王德英

客服电话：400-610-5568

公司网址：www.boserawealth.com

2、场外销售机构

本基金的场内销售机构为基金管理人直销机构和具有基金代销资格的深圳证券

交易所会员单位，具体销售机构名单详见深圳证券交易所网站

（二）登记机构

名称：宏利基金管理有限公司

住所：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元

办公地址：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元

法定代表人：高贵鑫

联系人：石楠

联系电话：010-66577769

传真：010-66577750

（三）出具法律意见的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

负责人：廖海

电话：（021）51150298

传真：（021）51150398

经办律师：梁丽金、刘佳

（四）审计基金财产的会计师事务所

法定名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元

01室

办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

执行事务合伙人：李丹

联系电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

联系人：曹阳

经办注册会计师：薛竞、魏佳亮

六、基金份额的申购与赎回

（一）申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过本基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点进

行。具体的销售网点参见以上“五、相关服务机构”中“（一）基金份额发售机

构”。

基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网站公示。条件

成熟时，投资者可通过基金管理人或其指定的代销机构以电话、传真或网上等形式

进行申购与赎回，具体办法另行公告。

（二）申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他

特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金已于2006年12月18日开放日常申购，于2007年2月1日开放日常赎回。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎

回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请

的且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额

申购、赎回的价格。

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的

该类基金份额净值为基准进行计算；

2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申

请；

3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按照先进先出的原则，即

对该基金份额持有人在该销售机构的基金份额进行处理时，申（认）购确认日期在

先的基金份额先赎回，申（认）购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用

的赎回费率；

4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最

迟应在新的原则实施前3个工作日予以公告。

（四）申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的交易时间内提出申购或赎回

的申请。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提

交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不

予成交。

2、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申

请日(T日)，并在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资

人可在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。

若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的

申购款项本金退还给投资人。

投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。

在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

（五）申购和赎回的限制

1、申请申购基金的金额

通过直销中心申购本基金，单个基金账户单笔首次申购最低金额为10万元（含

申购费），追加申购最低金额为1000元（含申购费），已在直销中心有认购本基金记

录的投资者不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。通过代

销机构申购本基金，单个基金账户单笔申购最低金额为1元（含申购费），追加申购

最低金额为1元（含申购费），销售机构在不低于上述规定的前提下，可根据自身的

相关情况设定本基金的申购金额下限，投资者在办理申购业务时，需遵循对应销售

机构的规定。

通过本公司网上直销进行申购，单个基金账户单笔最低申购金额为1元（含申

购费），单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。

2、申请赎回基金的份额

投资人可将全部和部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份

额精确到小数点后两位，单笔赎回的基金份额不得低于1份。

3、基金份额持有人赎回时或赎回后，在销售机构(网点)单个交易账户保留的

基金份额余额不足1份的，基金管理人有权一次将持有人在该交易账户保留的剩余

基金份额全部赎回。

4、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定

申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前3个工作日在指定媒介

上刊登公告。

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基

金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝

大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金

管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制，具

体请参见相关公告。

（六）申购和赎回的数额和价格

1、基金申购份额的计算

（1）A类基金份额的申购：

1）若适用比例费率时，申购A类基金份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额／申购当日A类基金份额的基金份额净值

2）若适用固定费用时，申购A类基金份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额－固定费用

申购费用＝固定费用

申购份额＝净申购金额／申购当日A类基金份额的基金份额净值

（2）C类基金份额的申购

本基金C类基金份额不收取申购费用。

申购份额＝申购金额／申购当日C类基金份额的基金份额净值

基金份额数保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产

生的收益或损失由基金财产承担。

例1：某投资者(非养老金客户)投资5万元申购A类基金份额，对应费率为

1.5%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0160元，则其可得到的申购份额为：

净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）＝50,000／（1+1.50％）＝

49,261.08元

申购费用＝申购金额－净申购金额＝50,000－49,261.08＝738.92元

申购份额＝净申购金额／申购当日A类基金份额净值＝49,261.08／1.0160＝

48,485.31份

即：投资者(非养老金客户)投资5万元申购本基金A类基金份额，假定该笔申购

申请被全部确认，且申购当日A类基金份额净值为1.0160元，则可得到48,485.31份

A类基金份额。

例2：若某投资者投资5万元申购本基金C类基金份额，由于C类基金份额在申购

时不收取基金申购费用，假设申购当日C类基金份额的基金份额净值为1.0160元，

则其可得到的申购份额为：

申购份额＝申购金额／申购当日C类基金份额的基金份额净值＝50,000／

1.0160＝49,212.60份

即：投资者投资5万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额的

基金份额净值为1.0160元，则可得到49,212.60份C类基金份额。

2、基金赎回金额的计算

赎回费=该类基金份额净值×赎回份额×赎回费率

赎回金额=该类基金份额净值×赎回份额－赎回费

赎回金额保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生

的收益或损失由基金财产承担。

例1：某投资者赎回1万份A类基金份额，持有期小于1年且大于7天，对应的赎

回费率为0.5%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金

额为：

赎回费=1.0160×10000×0.5%=50.8元

赎回金额=1.0160×10000-50.8=10109.2元

即：投资者赎回基金1万份A类基金份额，假设赎回当日A类基金份额净值是

1.0160元，则其可得到的赎回金额为10109.2元。

例2：某投资人赎回1万份C类基金份额，持有期为20天，对应的赎回费率为

0.5%，假设赎回当日C类基金份额净值为1.2000元，则其可得到的赎回金额为：

赎回费＝1.200×10,000×0.5%＝60.00元

赎回金额＝1.200×10,000-60.00＝11,940.00元

即：投资者赎回基金1万份C类基金份额，假设赎回当日C类基金份额净值是

1.2000元，则其可得到的赎回金额为11,940.00元。

3、T日各类基金份额的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。

遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。各个基金份额类别单

独计算基金份额净值，基金份额净值计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计

算日发售在外的该类别基金份额总数。

4、申购份额的处理方式：申购份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基

金份额净值，有效份额单位为份。基金份额份数保留到小数点后两位，小数点后两

位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

5、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该

类基金份额的基金份额净值减去赎回费用，赎回金额单位为元。赎回金额保留到小

数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财

产承担。

6、本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位

四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。

7、本基金A类基金份额的申购费用应在投资人申购A类基金份额时收取，不列

入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，本基金C

类基金份额不收取申购费用，但收取销售服务费。C类基金份额的销售服务费年费

率为0.30%。

8、本基金A类基金份额在申购时收取基金申购费用，C类基金份额在申购时不

收取基金申购费用。投资者如果有多笔A类基金份额的申购，适用费率按单笔分别

计算。本基金对通过直销中心申购A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投

资者实施差别的申购费率.。

养老金客户包括基本养老金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收

益形成的补充养老基金等，具体包括：1、全国社会保障基金；2、可以投资基金的

地方社会保障基金；3、企业年金单一计划以及集合计划；4、企业年金理事会委托

的特定客户资产管理计划；5、企业年金养老金产品；6、职业年金计划；7、养老

目标基金；8、个人税收递延型商业养老保险等产品。如将来出现经养老基金监管

部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告

将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金

客户外的其他投资者。

（1）通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费

率见下表：

申购金额（M）申购费率

M＜100万 0.3750%

100万≤M＜250万 0.3000％

250万≤M＜500万 0.2000％

M≥500万每笔1000元

（2）本基金其他投资者（非养老金客户）申购本基金A类基金份额的申购费率

如下表：

申购金额（M）申购费率

M＜100万 1.50%

100万≤M＜250万 1.20％

250万≤M＜500万 0.80％

M≥500万每笔1000元

本基金A类基金份额的申购费用应在投资者申购A类基金份额时收取，不列入基

金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。本基金C类基金份额

不收取申购费用，但收取销售服务费。C类基金份额的销售服务费年费率为0.30%。

9、本基金A类基金份额与C类基金份额设置不同的赎回费率。赎回费用由赎回

该类基金份额的基金份额持有人承担。本基金的赎回费用在基金份额持有人赎回本

基金份额时收取，扣除用于支付登记费和其他必要的手续费后的余额归基金财产。

（1）本基金A类基金份额赎回费率随赎回份额持有时间的增加而递减，如下表

所示：

A类赎回费率连续持有期限（日历日）赎回费率计入基金资产比例

1天-6天 1.5％ 100%

7天-365天 0.5％ 25%

366天-730天 0.25％ 25%

731天（含）以上 0% -

（2）本基金C类基金份额赎回费率随赎回份额持有时间的增加而递减，详见下

表：

C类赎回费率连续持有期限（日历日）赎回费率计入基金资产比例

1天-6天 1.50% 100%

7天-29天 0.50% 100%

30天（含）以上 0% -

10、基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调低费率或

调整收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前3个工作日前在

指定媒介上公告。

11、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场

情况制定基金促销计划，针对特定范围、特定地域、特定时间、特定交易方式等的

基金投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人

可以对促销活动范围内的基金投资人调低基金申购费率、赎回费率和转换费率。

12、当本基金发生大额申购或赎回情形时，在履行适当程序后，基金管理人可

以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则、操作规范遵循相

关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

13、基金管理人于2017年1月19日发布《关于调整旗下开放式证券投资基金申

(认)购（含定期定额投资）金额下限的公告》，宣布自2017年1月23日起，投资者申

购本基金，首次申购最低金额调整为1元，超过部分不设最低极差限制；追加申购

金额为1元，超过部分不设最低级差限制。销售机构在不低于上述规定的前提下，

可根据自身的相关情况设定本基金的申购金额下限，投资者在办理申购业务时，需

遵循对应销售机构的规定。

（七）申购和赎回的注册登记

投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理

注册登记手续，投资者在T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者扣除权益并办理

相应的注册登记手续。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调

整，并最迟于开始实施前3个工作日在指定媒介上公告。

（八）拒绝或暂停申购和赎回的情形与处理

1、出现以下情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请：

（1）不可抗力；

（2）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资

产净值；

（3）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况，基金管理人可暂停接受投

资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃

市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协

商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请；

（4）基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的技术保障或

人员支持等不充分；

（5）基金管理人认为会严重损害已有基金份额持有人利益的申购；

（6）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时；

（7）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资

人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

2、发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓支

付赎回款项：

（1）不可抗力；

（2）证券交易所交易时间非正常停市或其他情形，导致基金管理人无法计算

当日基金资产净值；

（3）连续两个开放日发生巨额赎回；

（4）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况，基金管理人可暂停接受投

资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产

出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性

时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基

金赎回申请。

（5）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形时，基金管理人应在当日向中国证监会报告，已接受的赎回申

请，基金管理人应按时足额支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申

请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，但不得超过正

常支付时间20个工作日。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分

予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。

（九）巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后

的余额）超过前一日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全

额赎回或部分顺延赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的赎回申请时，按正常

赎回程序执行。

（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为

支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，

基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10％的前提下，对其余

赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请

总量的比例，确定当日受理的赎回份额；投资人未能赎回部分，投资人在提交赎回

申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日

继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获赎回的部分申请将被撤

销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以该开放日该类

基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额。如投资人在提交赎回申请时未作明

确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

（3）若基金发生巨额赎回的，在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上

的赎回申请情形下，按以下两种情形处理：

①当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，基金管理人可以全

部赎回；

②当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回

申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人可以延

期办理赎回申请，具体措施如下，

a.对单个投资者超过基金总份额20%以上的赎回申请和未超过基金总份额20%的

赎回申请分开设定当日赎回确认比例，前者设定的赎回确认比例不高于对后者设定

的赎回确认比例；

b.对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎

回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选

择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开

放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额净值为

基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未

作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎

回最低份额的限制。

3、巨额赎回的公告

当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，并在2

日内通过指定媒介刊登公告，说明有关处理方法。

连续2日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接

受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常

支付时间20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。

（十）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介

上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为1日，第2个工作日基金管理人应在指定媒介上刊登基

金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日各类基金份额的基金份额净

值。

3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束，基金重新开放申购或赎

回时，基金管理人应提前2个工作日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回公

告，并公告最近1个开放日各类基金份额的基金份额净值。

4、如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂停

公告1次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2个工作日在

指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日各类基

金份额的基金份额净值。

(十一)定期定额投资计划

定期定额申购业务是指投资者可通过本基金管理人指定的销售机构提交申请，

约定每期扣款时间、扣款金额，由指定的销售于每次约定扣款日在投资者指定资金

账户自动完成扣款，并提交基金申购申请的一种长期投资方式。

本基金已于2007年1月10日起开始接受定期定额投资业务。具体实施办法详见